證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G/A
(修訂5)*
根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
阿里巴巴集團控股有限公司
(髮卡人姓名)
普通股 ,每股票面價值0.000003125美元
(證券類別名稱)
01609W102**
(CUSIP號碼)
2020年12月31日
(需要提交本報表的事件日期 )
選中相應的框以指定提交此計劃所依據的規則:
[☐]規則第13d-1(B)條
[☐]規則第13d-1(C)條
[]規則第13d-1(D)條
*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格中首次提交有關 證券主題類別的信息,以及任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露。
**本CUSIP編號 適用於美國存托股份,每股相當於8股普通股,面值為每股0.000003125美元。尚未將CUSIP分配給普通股。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(br}交易法)第18節的目的而提交的,也不應被視為以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(不過,請參閲附註)。
(下一頁續)
第1頁,共6頁
CUSIP編號01609W102 | 13G | 第2頁,共6頁 |
1 | 報案人姓名S.S.或I.R.S.識別碼上述人士的
軟銀集團(SoftBank Group) Corp. |
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2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b)
請參閲 對第8項的答覆 |
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3 | 僅限SEC使用
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4 | 公民身份或組織地點
日本 |
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數量 股份 有益的 所有者 每一個 報道 PERSONWITH |
5 |
唯一投票權
1,310,526,807(1)(4)
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6 |
共享投票權
4,079,540,161(1)(2)(4)
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7 |
唯一處置權
1,310,526,807
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8 |
共享處置權
4,079,540,161(2)(4)
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9 | 每位申報人員受益的合計金額
5,390,066,968(1)(2)(4) |
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10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
☐ |
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11 | 第9行中的金額表示的班級百分比
24.9%(1)(2)(3) |
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12 | 報告人類型
公司 |
1 | 這一數字不包括第8項所述的投票協議。 |
2 | 見第4項關於報告人子公司所有權的説明。 |
3 | 類別百分比基於發行人截至2020年12月31日的21,688,948,800股已發行普通股(普通股) 。 |
4 | 發行人執行股票拆分,將一股普通股拆分為八股普通股,自2019年7月30日起生效。 |
CUSIP編號01609W102 | 13G | 第3頁,共6頁 |
第1項 |
(a) | 髮卡人姓名: |
阿里巴巴集團控股有限公司
(b) | 發行人主要執行辦公室地址: |
香港銅鑼灣勿地臣街1號時代廣場第一座26樓
第二項。 |
(a) | 提交人姓名: |
本附表13G由軟銀集團公司(報告人)提交。
(b) | 主要營業部地址: |
軟銀集團(SoftBank Group Corp.)主要業務辦事處的地址是1-7-1日本東京南區開幹市105-7537號。
(c) | 公民身份: |
有關報告人的信息,請參閲封面第4行。
(d) | 證券類別名稱: |
發行人的普通股,每股票面價值0.000003125美元。
(e) | CUSIP編號: |
01609W102
項目3. | 不適用。 |
項目4. | 所有權 |
現提供截至2020年12月31日提交本聲明的人對普通股所有權的以下信息 :
CUSIP編號01609W102 | 13G | 第4頁,共6頁 |
(a) | 實益擁有的款額: |
有關報告人的信息,請參閲封面第9行。
(b) | 班級百分比: |
有關報告人的信息,請參見封面第11行。
(c) | 該人擁有的股份數目: |
(i) | 唯一的投票權或指導權: |
有關報告人的信息,請參閲封面第5行。
(Ii) | 共同投票或指導投票的權力: |
有關報告人的信息,請參閲封面第6行。另見對下文第8項的答覆。
(三) | 唯一有權處置或指示處置的權力: |
有關報告人的信息,請參閲封面第7行。
(四) | 共同擁有處置或指導處置的權力: |
有關報告人的信息,請參閲封面第8行。
報告人是本協議規定的股份的直接或間接所有人。該等股份的一部分由報告人的直接或間接附屬公司 實益擁有。截至2020年12月31日,報告人個人實益持有普通股的子公司均未超過5.0%的已發行普通股, 報告人的子公司Skywalk Finance GK除外,該公司於該日實益擁有6.3%的普通股。
第五項。 | 不適用。 |
第6項 | 不適用。 |
第7項。 | 不適用。 |
CUSIP編號01609W102 | 13G | 第5頁,共6頁 |
第8項。 | 集團成員的識別和分類 |
根據2014年9月18日發行人、Altaba Inc.(前身為Yahoo! Inc.)、軟銀集團(SoftBank Group Corp.)、馬雲(Jack Ma Yun)、蔡崇信(Joseph C.Tsai)和附表A所列發行人的某些其他股東之間於2014年9月18日訂立的投票協議(投票協議),除其他外,協議各方已同意(I)有利於Lakeside Partners LP(根據投票協議的條款和條件,(Ii)報告人向馬雲和蔡崇信授予報告人超過發行者已發行股份 和已發行普通股30%的任何部分的投票權,以及(Ii)報告人向馬雲和蔡崇信授予投票權的委託書,包括(I)發行人關聯公司和/或與發行者有重大 關係的某些公司)和軟銀集團有限公司(SoftBank Group Corp.);以及(Ii)報告人向馬雲和蔡崇信授予投票權的任何部分。
發行人已向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交了一份投票協議副本,作為發行人於2014年9月5日提交的經修訂的表格F-1註冊聲明的附件4.13。
就報告人和投票協議其他各方實益擁有的普通股 而言,報告人可被視為該法案第13(D)條規定的集團成員。假設該集團被視為存在,則該集團的成員如下:(1)軟銀集團有限公司;(2)馬雲、蔡崇信、胡明華、APN有限公司、馬雲慈善基金會、JC Properties Limited、蔡崇信基金會有限公司、JSP Investment Limited、Parufam Limited、PMH Holding Limited、Ying Capital Limited和Yun Capital Limited。Altaba Inc.宣佈解散,自2019年10月4日起生效。
第9項 | 不適用。 |
第10項。 | 不適用。 |
CUSIP編號01609W102 | 13G | 第6頁,共6頁 |
簽名
經合理查詢,並盡我方所知所信,以下簽字人保證本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2021年2月16日 | ||
軟銀集團(SoftBank Group Corp.) | ||
依據: | /s/後藤吉敏 | |
姓名: | 後藤吉敏 | |
標題: | 公司負責人,高級副總裁, 首席財務官、首席信息官和首席財務官 |