Cohen&Steers REIT和優先及收入基金，Inc.

綜合投資時間表

2022年9月30日(未經審計)

股票 價值

普通股

 66.2 %

通信鐵塔

 10.2 %

美國鐵塔公司(A)、(B)

310,022 $ 66,561,723

皇冠城堡國際公司(A)、(B)

234,765 33,935,281

100,497,004

房地產

 56.0 %

數據中心

 5.0 %

Digital Realty Trust，Inc.(A)、(B)

233,435 23,152,083

Equinix，Inc.(A)、(B)

46,036 26,187,118

49,339,201

醫療保健

 6.9 %

醫療保健房地產信託公司，A(A)類

575,334 11,995,714

HealthPeak Properties，Inc.(A)、(B)、(C)

380,823 8,728,463

Ventas，Inc.(A)、(B)

113,310 4,551,663

WellTower，Inc.(A)

675,869 43,471,894

68,747,734

酒店

 1.4 %

HOST Hotels&Resorts，Inc.(A)、(B)

857,000 13,609,160

工業企業

 9.3 %

美國冷德房地產信託公司(A)，(B)

583,096 14,344,162

BG LLH，LLC(世系物流)(D)

61,115 4,822,545

Duke Realty Corp.(A)、(B)

553,557 26,681,447

Prologis，Inc.(A)

457,961 46,528,838

92,376,992

淨租賃

 5.8 %

NETSTREIT Corp.(A)

249,581 4,445,038

房地產收入公司(A)、(B)

647,813 37,702,717

SPIRIT房地產資本公司(A)、(B)

295,869 10,698,623

Vici Properties，Inc.(A)、(B)

166,583 4,972,502

57,818,880

辦公室

 0.5 %

海伍德地產公司(Highwood Properties，Inc.)

188,322 5,077,161

住宅

 13.5 %

公寓

 7.6 %

公寓收入房地產投資信託基金公司(A)，(B)

211,916 8,184,196

卡姆登財產信託基金(A)

118,466 14,150,764

埃塞克斯財產信託公司(Essex Property Trust，Inc.)

55,536 13,452,485

1

股票 價值

中美公寓社區公司(A)，(B)

115,242 $ 17,870,577

UDR，Inc.(A)、(B)

520,786 21,721,984

75,380,006

製造家居

 1.7 %

太陽社區公司(A)、(B)

124,281 16,818,948

單户家庭

 4.2 %

邀請之家公司(A)、(B)

1,220,390 41,212,570

總住宅

133,411,524

自助存儲

 7.3 %

Extra Space Storage，Inc.(A)，(B)

177,462 30,649,462

公共貯物(A)、(C)

144,067 42,184,258

72,833,720

購物中心

 4.6 %

社區中心

 1.3 %

金茂房地產公司(Kimco Realty Corp.)(A)

722,080 13,293,493

區域購物中心

 3.3 %

Simon Property Group，Inc.(A)、(B)

359,061 32,225,725

購物中心總數

45,519,218

專業

 1.0 %

拉瑪爾廣告公司，A類(A)

123,427 10,181,493

木材

 0.7 %

偉豪公司(A)、(B)

224,975 6,425,286

總房地產

555,340,369

普通股總額(已確定的成本為543,136,174美元)

655,837,373

優先證券票面價值25美元

 12.1 %

銀行

 2.2 %

美國銀行，6.00%，系列GG(E)

60,234 1,439,592

DIME社區銀行股份有限公司，5.50%(E)

89,986 1,770,025

高盛，The，5.50%至5/10/23，Series J(E)，(F)

33,133 819,379

KeyCorp., 6.20% to 12/15/27(e),(f)

50,874 1,233,694

紐約社區銀行，Inc.，6.375%至3/17/27，
系列A(A)、(E)、(F)

87,121 2,149,275

PacWest Bancorp，7.75%至9/1/27，系列A(A)、(E)、(F)

80,000 2,008,800

地區金融公司，6.375%至9/15/24，B系列(E)，(F)

69,345 1,775,232

地區金融公司，5.70%至5/15/29，系列C(A)、(E)、(F)

72,265 1,621,626

2

股票 價值

簽名銀行/紐約，5.00%，系列a(E)

103,174 $ 1,810,704

Synovus Financial Corp.，5.875%至7/1/24，系列E(E)、(F)

47,000 1,151,970

德州資本銀行股份有限公司，5.75%，B系列(E)

142,300 3,008,222

華盛頓聯邦公司，4.875%，A(E)系列

48,643 957,781

富國銀行，4.70%，AA(E)系列

60,000 1,111,800

富國銀行，6.625%至3/15/24，系列R(E)，(F)

408 10,343

西部聯盟銀行，4.25%至9/30/26，系列A(E)，(F)

67,626 1,482,362

22,350,805

國外的電動車

 0.4 %

BIP百慕大控股I有限公司，5.125%(加拿大)(E)

36,400 708,708

Brookfield Infrastructure Finance ULC，5.00%，81年5月24日到期(加拿大)

81,825 1,362,386

Brookfield Infrastructure Partners LP，5.125%，第13季(加拿大)(E)

93,591 1,571,393

3,642,487

金融

 2.0 %

多元化金融服務

 0.3 %

聯邦農業抵押貸款公司，4.875%，G系列(E)

93,596 1,793,300

Synchrony Financial，5.625%，A(E)系列

90,000 1,647,000

3,440,300

投資諮詢服務-外國

 0.2 %

Brookfield Finance，Inc.，4.625%，到期日期為10/16/80，第50季(加拿大)

88,400 1,600,924

投資銀行家/經紀人

 1.5 %

摩根士丹利，6.875%至1/15/24，系列F(A)、(B)、(E)、(F)

157,625 3,953,235

摩根士丹利，6.375%至10/15/24，系列I(A)、(B)、(E)、(F)

245,702 6,073,753

摩根士丹利，5.85%至4/15/27，系列K(A)、(E)、(F)

59,056 1,430,927

摩根士丹利，6.50%，系列P(A)、(E)

138,000 3,469,320

14,927,235

財務總額

19,968,459

工業和化學工業

 0.9 %

CHS, Inc., 7.10% to 3/31/24, Series 2(a),(e),(f)

186,577 4,638,304

CHS, Inc., 6.75% to 9/30/24, Series 3(e),(f)

141,111 3,492,497

CHS，Inc.，7.50%，系列4(A)、(E)

28,801 767,259

8,898,060

3

股票 價值

保險

 2.5 %

人壽保險/健康保險

 1.7 %

雅典娜控股有限公司，6.35%至6/30/29，系列A(E)，(F)

58,471 $ 1,425,523

雅典娜控股有限公司，5.625%，B系列(E)

33,926 755,871

雅典娜控股有限公司，6.375%至6/30/25，C系列(E)，(F)

61,393 1,548,332

雅典娜控股有限公司，4.875%，系列D(A)、(E)

85,266 1,577,421

光明之家金融公司，5.375%，C系列(A)、(E)

144,000 2,808,000

中海油金融集團，Inc.，5.125%，將於60/11/25到期

58,124 1,140,393

公平控股公司，5.25%，A(E)系列

41,557 865,632

保誠金融，Inc.，5.95%，將於62/9/1到期(A)

89,361 2,158,068

美國再保險集團，7.125%到期，10/15/52(A)，(F)

168,400 4,246,206

16,525,446

多行

 0.1 %

Kemper Corp., 5.875% to 3/15/27, due 3/15/62(f)

66,750 1,444,470

財產傷亡

 0.4 %

Assuant，Inc.，5.25%，1/15/61(A)

31,954 679,981

Enstar Group Ltd.，7.00%至9/1/28，系列D(A)、(E)、(F)

132,981 3,118,405

3,798,386

再保險

 0.1 %

Arch Capital Group Ltd.，4.55%，G系列(E)

67,650 1,269,114

再保險承保國外

 0.2 %

天狼星有限公司，8.00%至2/26/26，B系列(百慕大)(E)，(F)

88,800 2,095,680

全額保險

25,133,096

綜合電信業務

 1.2 %

電話和數據系統公司，6.625%，UU系列(E)

139,700 2,787,015

電話和數據系統公司，6.00%，系列VV(E)

157,363 2,926,952

美國蜂窩公司，5.50%，將於2010年3月1日到期

128,405 2,375,493

美國蜂窩公司，5.50%，將於2010年6月1日到期

71,578 1,324,193

美國蜂窩公司，6.25%，將於69年9月1日到期

119,322 2,474,738

11,888,391

管道

 0.6 %

能量轉移LP，7.625%至8/15/23，系列D(A)、(E)、(F)

135,000 3,087,450

能量轉移LP，7.60%至5/15/24，系列E(E)、(F)

111,530 2,697,911

5,785,361

4

股票 價值

管道：外國管道

 0.5 %

Enbridge，Inc.，6.375%至4/15/23，B系列(加拿大)(A)，(F)

192,271 $ 4,551,054

房地產

 0.9 %

多樣化

 0.4 %

列剋星敦房地產信託，6.50%，C系列(面值50美元)(A)，(E)

76,536 3,704,342

酒店

 0.2 %

Pebblebrook Hotel Trust，6.375%，系列G(E)

81,600 1,525,920

辦公室

 0.3 %

Brookfield Property Partners LP，5.75%，A(E)系列

104,400 1,774,800

Brookfield Property Partners LP，6.375%，A2系列(E)

92,000 1,700,160

3,474,960

總房地產

8,705,222

公用事業

 0.9 %

國外的電動車

 0.7 %

阿爾岡昆電力和公用事業公司，6.875%至10/17/23，到期10/17/78 (加拿大)(F)

74,199 1,802,294

阿爾岡昆電力和公用事業公司，6.20%至7/1/24，截止日期為7/1/79，系列19-A (加拿大)(A)，(F)

136,356 3,301,179

Brookfield BRP Holdings Canada，Inc.，4.625(加拿大)(E)

78,000 1,322,100

Brookfield BRP Holdings Canada，Inc.，4.875(加拿大)(E)

60,941 1,074,999

7,500,572

煤氣量分佈

 0.2 %

NiSource，Inc.，6.50%至3/15/24，系列B(E)、(F)

64,495 1,591,737

總公用事業

9,092,309

優先證券總額為25美元面值
(已確定成本為135,083,845美元)

120,015,244

本金金額

優先證券：資本證券

 62.4 %

銀行

 17.5 %

Ally Financial，Inc.，4.70%至5/15/26，系列B(A)、(E)、(F)

$ 1,102,000 862,463

Ally Financial，Inc.，4.70%至5/15/28，系列C(A)、(E)、(F)

5,140,000 3,675,100

美國銀行，5.875%至3/15/28，系列FF(A)、(B)、(E)、(F)

6,831,000 5,866,121

5

本金
金額		 價值

美國銀行，6.10%至3/17/25，AA(A)、(E)、(F)系列

 $ 4,750,000 $ 4,556,699

美國銀行，6.125%至4/27/27，系列TT(E)，(F)

 3,760,000 3,562,600

美國銀行，6.25%至9/5/24，系列X(A)、(E)、(F)

 9,996,000 9,683,625

美國銀行，6.30%至3/10/26，系列DD(E)，(F)

 1,821,000 1,797,873

美國銀行，6.50%至10/23/24，Z系列(A)、(B)、(E)、(F)

 6,663,000 6,554,419

Capital One Financial Corp.，3.95%至9/1/26，系列M(E)，(F)

 1,842,000 1,450,575

花旗資本III，7.625%，12/1/36到期(TruPS)(A)

 4,700,000 5,025,385

Citigroup, Inc., 3.875% to 2/18/26(a),(e),(f)

 7,820,000 6,468,157

花旗集團，4.00%至12/10/25，系列W(E)、(F)

 1,720,000 1,453,400

花旗集團，4.15%至11/15/26，系列Y(E)，(F)

 1,256,000 1,001,660

花旗集團，5.00%至9/12/24，系列U(A)、(E)、(F)

 3,324,000 2,966,263

花旗集團，Inc.，5.95%至1/30/23(E)，(F)

 1,200,000 1,188,744

花旗集團，5.95%至5/15/25，系列P(A)、(B)、(E)、(F)

 7,800,000 7,069,118

花旗集團，6.25%至8/15/26，系列T(A)、(E)、(F)

 4,935,000 4,732,665

公民金融集團，5.65%至10/6/25，系列F(A)、(E)、(F)

 3,750,000 3,665,625

公民金融集團，6.375%至4/6/24，系列C(A)、(E)、(F)

 672,000 624,960

CoBank ACB，6.25%至10/1/26，系列I(A)、(B)、(E)、(F)

 4,334,000 4,188,286

CoBank ACB，6.45%至10/1/27，系列K(E)、(F)

 2,740,000 2,704,803

Comerica，Inc.，5.625%至7/1/25，系列A(A)、(E)、(F)

 1,730,000 1,700,954

德累斯頓資金信託I，8.151%，到期日期為6/30/31,144A(TruPS)(A)，(G)

 935,906 1,006,099

德克薩斯州農業信貸銀行，5.70%至9/15/25，系列4,144A(E)，(F)，(G)

 2,875,000 2,745,625

德克薩斯州農業信貸銀行，6.75%至9/15/23,144A(A)，(E)，(F)，(G)

 63,000 † 6,457,500

第一地平線銀行，3.75%(3個月美國倫敦銀行同業拆借利率+0.85%，下限3.75%)，144A(FRN)(E)，(G)，(H)，(I)

 2,500 † 2,000,938

高盛股份有限公司/The，3.65%至8/10/26，系列U(E)，(F)

 2,744,000 2,112,880

高盛，4.125%至11/10/26，系列V(E)、(F)

 2,039,000 1,623,554

高盛股份有限公司/The，5.50%至8/10/24，系列Q(E)、(F)

 3,283,000 3,163,991

Huntington BancShares，Inc.，4.45%至10/15/27，系列G(E)，(F)

 3,543,000 3,162,104

亨廷頓銀行股份有限公司，5.625%至7/15/30，系列F(E)，(F)

 2,290,000 2,133,484

摩根大通，5.00%至8/1/24，系列FF(E)，(F)

 1,204,000 1,086,460

摩根大通，6.10%至10/1/24，系列X(E)，(F)

 5,330,000 5,120,131

摩根大通，6.125%至4/30/24，系列U(E)，(F)

 1,705,000 1,656,067

摩根大通，6.75%至2/1/24，系列S(A)、(B)、(E)、(F)

 12,572,000 12,465,780

PNC金融服務集團/The，6.00%至5/15/27，系列U(A)、(E)、(F)

 3,215,000 2,989,950

6

本金
金額		 價值

PNC金融服務集團/The，6.20%至9/15/27，系列V(A)、(E)、(F)

$ 3,973,000 $ 3,764,418

PNC金融服務集團/The，6.46%(3個月美國倫敦銀行同業拆借利率+ 3.678%)(FRN)(A)，(E)，(H)

3,973,000 3,961,576

地區金融公司，5.75%至6/15/25，D系列(E)，(F)

990,000 977,625

SVB金融集團，4.00%至5/15/26，系列C(A)、(E)、(F)

4,540,000 3,452,514

SVB金融集團，4.25%至11/15/26，系列D(A)、(E)、(F)

4,490,000 3,313,608

SVB金融集團，4.70%至11/15/31，系列E(A)、(E)、(F)

2,390,000 1,753,003

Truist Financial Corp.，4.95%至9/1/25，系列P(E)、(F)

1,898,000 1,828,324

Truist Financial Corp.，5.10%至3/1/30，系列Q(A)、(E)、(F)

3,030,000 2,701,668

Truist Financial Corp.，5.125%至12/15/27，系列M(A)、(B)、(E)、(F)

2,460,000 1,998,750

US Bancorp，3.70%至1/15/27，系列N(E)，(F)

2,305,000 1,745,692

富國銀行，3.90%至3/15/26，系列BB(A)、(E)、(F)

11,740,000 9,934,975

富國銀行，5.875%至6/15/25，U(A)、(E)、(F)系列

6,130,000 5,851,379

Wells Fargo & Co., 5.95%, due 12/1/36(a),(b)

3,700,000 3,446,967

173,254,557

銀行：外國銀行

 20.8 %

Abanca Corp.Bancaria SA，6.00%至1/20/26(西班牙)(E)、(F)、(J)、(K)

1,800,000 1,400,247

AIB Group PLC，6.25%至6/23/25(愛爾蘭)(E)、(F)、(J)、(K)

2,000,000 1,775,155

Banco Bilbao Vizcaya阿根廷銀行，6.50%至3/5/25，系列 9
(Spain)(a),(b),(e),(f),(k)

3,000,000 2,610,930

Banco BPM spa，6.125%至1/21/25(意大利)(E)、(F)、(J)、(K)

800,000 636,249

Banco BPM spa，6.50%至1/19/26(意大利)(E)、(F)、(J)、(K)

1,160,000 915,863

Banco BPM spa，7.00%至4/12/27(意大利)(E)、(F)、(J)、(K)

800,000 609,580

Banco de Sabadell SA，5.75%至3/15/26(西班牙)(E)、(F)、(J)、(K)

1,400,000 1,073,220

Banco Mercantil del Norte SA/Grand Cayman，6.625%至2012年1月24日， 144A
(墨西哥)(E)、(F)、(G)、(K)

1,200,000 943,995

桑坦德銀行，4.75%至11/12/26(西班牙)(E)，(F)，(K)

1,000,000 693,860

桑坦德銀行，7.50%至2/8/24(西班牙)(E)、(F)、(J)、(K)

3,000,000 2,799,015

中國銀行香港有限公司，5.90%至9/14/23,144A(香港)(A)、(E)、(F)、(G)

4,400,000 4,421,999

愛爾蘭銀行集團，6.00%至9/1/25(愛爾蘭)(E)，(F)，(J)，(K)

1,600,000 1,383,203

愛爾蘭銀行集團，7.50%至5/19/25(愛爾蘭)(E)，(F)，(J)，(K)

3,800,000 3,502,433

豐業銀行/The，4.90%至6/4/25(加拿大)(A)、(E)、(F)

2,040,000 1,826,248

巴克萊公司，6.125%至12/15/25(英國)(A)、(E)、(F)、(K)

4,200,000 3,544,170

巴克萊公司，6.375%至12/15/25(英國)(E)、(F)、(J)、(K)

1,600,000 1,476,079

巴克萊公司，7.125%至6/15/25(英國)(E)、(F)、(K)

1,500,000 1,455,307

巴克萊公司，8.00%至6/15/24(英國)(A)、(B)、(E)、(F)、(K)

8,200,000 7,627,230

巴克萊公司，8.00%至3/15/29(英國)(E)、(F)、(K)

7,800,000 6,846,060

巴克萊公司，8.875%至27年9月15日(英國)(E)、(F)、(J)、(K)

6,300,000 6,401,188

BNP Paribas SA, 6.625% to 3/25/24, 144A (France)(a),(e),(f),(g),(k)

2,074,000 1,905,902

7

本金
金額		 價值

BNP Paribas SA, 7.00% to 8/16/28, 144A (France)(a),(e),(f),(g),(k)

 $ 2,400,000 $ 2,078,228

BNP Paribas SA, 7.375% to 8/19/25, 144A (France)(a),(e),(f),(g),(k)

 6,500,000 6,152,758

法國巴黎銀行，7.75%至8/16/29,144A(法國)(E)，(F)，(G)，(K)

 9,800,000 9,067,940

德國商業銀行，7.00%至4/9/25(德國)(E)，(F)，(J)，(K)

 2,000,000 1,730,120

法國農業信貸銀行，6.875%至9/23/24,144A(法國)(A)、(E)、(F)、(G)、(K)

 4,200,000 3,875,634

法國農業信貸銀行，7.875%至1/23/24,144A(法國)(A)、(E)、(F)、(G)、(K)

 6,000,000 5,770,686

法國農業信貸銀行，8.125%至12/23/25,144A(法國)(A)、(E)、(F)、(G)、(K)

 5,500,000 5,314,512

瑞士信貸集團股價下跌5.25%，至2/11/27,144A(瑞士)(E)、(F)、(G)、(K)

 800,000 563,773

瑞士信貸集團，6.375%至8/21/26,144A (瑞士)(A)，(E)，(F)，(G)，(K)

 4,100,000 2,993,000

瑞士信貸集團，7.25%至9/12/25,144A (瑞士)(A)，(E)，(F)，(G)，(K)

 2,800,000 2,142,187

瑞士信貸集團，7.50%至12/11/23,144A (瑞士)(A)，(E)，(F)，(G)，(K)

 1,800,000 1,659,015

瑞士信貸集團，7.50%至7/17/23,144A (瑞士)(A)，(E)，(F)，(G)，(K)

 7,400,000 6,364,000

瑞士信貸集團，9.75%至6/23/27,144A(瑞士(E)、(F)、(G)、(K)

 7,600,000 7,473,682

丹斯克銀行A/S，7.00%至6/26/25(丹麥)(E)、(F)、(J)、(K)

 1,400,000 1,260,007

德意志銀行，6.00%至10/30/25,2020系列(德國)(E)、(F)、(K)

 3,200,000 2,416,000

德意志銀行，7.50%至4/30/25(德國)(E)，(F)，(K)

 3,800,000 3,221,640

HSBC Capital Funding 1 LP，10.176%至6/30/30，系列2,144A(英國)(E)，(F)，(G)

 2,367,000 3,001,159

滙豐控股，6.375%至3/30/25(英國)(A)、(B)、(E)、(F)、(K)

 1,800,000 1,624,185

滙豐控股，6.50%至3/23/28(英國)(A)、(B)、(E)、(F)、(K)

 1,700,000 1,427,008

Iccrea Banca Spa，4.75%至10/18/26，截止日期為1/18/32，EMTN系列(意大利)(F)，(J)

 1,600,000 1,285,590

ING Groep N.V.，5.75%至11/16/26(荷蘭)(A)、(E)、(F)、(K)

 5,800,000 4,991,083

ING Groep N.V.，6.50%至4/16/25(荷蘭)(E)、(F)、(K)

 2,200,000 1,968,109

ING Groep N.V.，6.75%至4/16/24(荷蘭)(E)、(F)、(J)、(K)

 2,000,000 1,883,142

Intesa Sanpaolo spa，7.70%至9/17/25,144A(意大利)(A)、(E)、(F)、(G)、(K)

 3,600,000 3,002,379

Lloyds Banking Group PLC，7.50%至6/27/24 (英國)(A)、(B)、(E)、(F)、(K)

 9,066,000 8,429,068

Lloyds Banking Group PLC，7.50%至9/27/25(英國)(E)、(F)、(K)

 4,000,000 3,660,000

Lloyds Banking Group PLC，8.50%至9/27/27(英國)(E)、(F)、(K)

 3,000,000 3,079,243

8

本金
金額		 價值

全國建房互助會，5.75%至6/20/27(英國)(E)、(F)、(J)、(K)

$ 1,000,000 $ 896,456

NatWest Group PLC，6.00%至12/29/25(英國)(A)、(E)、(F)、(K)

5,800,000 5,075,000

NatWest Group PLC，8.00%至8/10/25(英國)(A)、(E)、(F)、(K)

5,100,000 4,767,250

北歐銀行總部基地，6.625%至3/26/26,144A(芬蘭)(E)、(F)、(G)、(K)

2,270,000 2,107,695

加拿大皇家銀行，4.50%至10/24/25，到期時間為11/24/80，第一季(加拿大)(F)

2,600,000 1,747,469

Skandinaviska Enskilda Banken AB，6.875%至6/30/27(瑞典)(E)、(F)、(J)、(K)

1,600,000 1,484,000

法國興業銀行，5.375%至11/18/30,144A(法國)(E)，(F)，(G)，(K)

1,200,000 825,360

法國興業銀行，6.75%至4/6/28,144A(法國)(E)，(F)，(G)，(K)

5,000,000 3,962,434

法國興業銀行，7.875%至12/18/23,144A(法國)(A)，(E)，(F)，(G)，(K)

6,600,000 6,344,250

法國興業銀行，8.00%至9/29/25,144A(法國)(E)，(F)，(G)，(K)

3,800,000 3,625,409

渣打集團，7.75%至4/2/23,144A(英國)(E)、(F)、(G)、(K)

4,100,000 3,999,509

Svenska Handelsbanken AB，4.75%至3/1/31(瑞典)(E)、(F)、(J)、(K)

2,200,000 1,655,647

瑞銀集團，5.125%至7/29/26(瑞士)(E)、(F)、(J)、(K)

1,800,000 1,526,625

瑞銀集團，6.875%至8/7/25(瑞士)(E)、(F)、(J)、(K)

4,800,000 4,483,522

瑞銀集團，7.00%至2/19/25(瑞士)(E)、(F)、(J)、(K)

3,600,000 3,435,624

瑞銀集團，7.00%至1/31/24,144A(瑞士)(E)，(F)，(G)，(K)

5,400,000 5,122,980

意大利聯合信貸銀行，8.00%至6/3/24(意大利)(E)、(F)、(J)、(K)

3,600,000 3,178,674

Virgin Money UK PLC，8.25%至6/17/27(英國)(E)、(F)、(J)、(K)

1,400,000 1,349,131

205,869,116

電動的

 1.3 %

美國電力公司，3.875%至26年11月15日，將於62年2月15日到期(F)

1,870,000 1,467,798

CenterPoint Energy，Inc.，6.125%至9/1/23，系列A(A)、(E)、(F)

1,020,000 959,945

CMS Energy Corp., 4.75% to 3/1/30, due 6/1/50(a),(f)

1,600,000 1,356,000

Dominion Energy，Inc.，4.35%至1/15/27，C系列(E)，(F)

2,637,000 2,250,307

杜克能源公司，4.875%至9/16/24(A)、(E)、(F)

2,300,000 2,067,108

NextEra Energy Capital Holdings，Inc.，3.80%至3/15/27，將於82年3月15日到期(F)

1,382,000 1,086,369

南加州愛迪生公司，6.981%(3個月美國倫敦銀行同業拆借利率+4.199%)，E系列 (FRN)(E)，(H)

1,400,000 1,333,500

美國南方公司/該，3.75%至6/15/26，到期9/15/51，系列21-A(F)

3,236,000 2,632,130

13,153,157

9

本金
金額		 價值

國外的電動車

 1.2 %

Emera, Inc., 6.75% to 6/15/26, due 6/15/76, Series 16-A (Canada)(a),(b),(f)

$ 11,667,000 $ 11,108,196

上交所PLC，4.00%至1/21/28(英國)(E)、(F)、(J)

1,400,000 1,203,753

12,311,949

金融

 3.0 %

阿波羅管理控股有限公司，4.95%至12/17/24，截止日期為1/14/50， 144A(A)，(B)，(F)，(G)

1,424,000 1,211,544

Ares Finance Co. III LLC, 4.125% to 6/30/26, due 6/30/51, 144A(f),(g)

2,365,000 1,845,719

嘉信理財，4.00%至12/1/30，系列H(A)、(E)、(F)

4,370,000 3,215,591

嘉信理財，4.00%至6/1/26，系列I(A)、(B)、(E)、(F)

9,855,000 8,095,446

嘉信理財，5.00%至6/1/27(A)、(E)、(F)

2,860,000 2,577,575

嘉信理財，5.375%至6/1/25，系列G(A)、(E)、(F)

6,183,000 6,043,882

嘉信理財，7.602%(3個月美國倫敦銀行同業拆借利率+4.82%)(FRN)(A)，(E)，(H)

1,800,000 1,805,994

發現金融服務，6.125%至6/23/25，系列D(E)、(F)

790,000 772,587

ILFC E-Capital Trust I，5.115%(30年期CMT+1.55%)，到期時間為1221/65,144A(FRN) (Trups)(G)，(H)

3,009,000 1,964,426

寶盛集團有限公司，6.875%至27年6月9日(瑞士)(E)、(F)、(J)、(K)

2,000,000 1,821,040

29,353,804

食物

 1.0 %

美國奶農公司，7.875%，B系列，144A(A)、(B)、(E)、(G)、(I)

82,000 † 7,626,000

LAND O Lake，Inc.，7.00%，144A(E)，(G)

1,650,000 1,534,302

LAND O湖泊，Inc.，7.25%，144A(E)，(G)

945,000 884,681

10,044,983

工業：多元化製造業

 0.2 %

通用電氣，6.623%(3個月美國倫敦銀行同業拆借利率+3.33%)，D系列(FRN)(A)，(B)，(E)，(H)

2,123,000 1,993,356

保險

 8.3 %

金融

 0.2 %

自由互助集團，4.125%至26年9月15日，截止日期為51年12月15日，144A(F)，(G)

2,346,000 1,817,042

10

本金
金額		 價值

人壽保險/健康保險

 4.0 %

Corebridge Financial，Inc.，6.875%至9/15/27，到期時間為12/15/52,144A(F)，(G)

$ 4,070,000 $ 3,733,672

公平控股公司，4.95%至9/15/25，系列B(E)，(F)

3,480,000 3,271,200

大都會人壽資本信託IV，7.875%，到期12/15/37,144A(Trups)(A)，(G)

2,381,000 2,547,670

MetLife, Inc., 9.25%, due 4/8/38, 144A(a),(b),(g)

7,665,000 8,868,487

MetLife, Inc., 10.75%, due 8/1/69(a),(b)

3,592,000 4,692,361

保誠金融，Inc.，5.625%至6/15/23，到期6/15/43(A)，(F)

6,000,000 5,925,180

保誠金融，Inc.，6.00%至6/1/32，到期9/1/52(A)，(F)

4,540,000 4,246,110

SBL Holdings, Inc., 6.50% to 11/13/26, 144A(a),(e),(f),(g)

3,120,000 2,355,600

SBL Holdings, Inc., 7.00% to 5/13/25, 144A(a),(e),(f),(g)

2,100,000 1,687,875

Voya Financial，Inc.，5.65%至5/15/23，5/15/53(F)

948,000 920,854

福亞金融公司，6.125%至23年9月15日，系列A(E)、(F)

1,800,000 1,748,972

39,997,981

人壽保險/健康保險：國外

 1.3 %

Dai-ichi Life Insurance Co./the，5.10%至10/28/24,144A (日本)(E)，(F)，(G)

5,200,000 5,048,906

Kyobo Life Insurance Co.，5.90%至6/15/27,144A(韓國)(E)，(F)，(G)

1,800,000 1,755,000

La Mondiale SAM，5.875%至27年1月26日，到期時間為47年1月26日(法國)(F)，(J)

1,415,000 1,270,401

鳳凰集團控股有限公司，5.625%至1/29/25(英國)(E)、(F)、(J)、(K)

1,200,000 978,048

Rothesay Life PLC，4.875%至4/13/27，系列NC6(英國)(E)、(F)、(J)、(K)

2,800,000 1,991,539

Rothesay Life PLC，6.875%至9/12/28(英國)(E)、(F)、(J)、(K)

1,400,000 1,265,730

瑞士再融資盧森堡公司，5.00%至4/2/29，4/2/49到期， 144A(瑞士)(F)，(G)

800,000 703,500

13,013,124

多行

 0.2 %

哈特福德金融服務集團，5.03%(3個月美國倫敦銀行間同業拆借利率+2.125%)，到期 2/12/47，Series ICON，144A(FRN)(G)，(H)

2,200,000 1,816,742

財產傷亡

 1.0 %

Assurant, Inc., 7.00% to 3/27/28, due 3/27/48(a),(f)

2,900,000 2,848,670

Enstar Finance LLC，5.50%至1/15/27，到期1/15/42(F)

2,975,000 2,420,202

Enstar Finance LLC，5.75%至9/1/25，9/1/40(F)

2,484,000 2,225,490

Markel Corp., 6.00% to 6/1/25(e),(f)

2,650,000 2,575,356

10,069,718

11

本金
金額		 價值

財產傷亡保險：外國

 1.1 %

荷蘭Athora NV，7.00%至6/19/25(荷蘭)(E)、(F)、(J)、(K)

$ 2,200,000 $ 1,899,156

蘭開夏控股有限公司，5.625%至31年3月18日，到期日期為41年9月18日(英國)(F)，(J)

2,400,000 1,849,354

QBE保險集團有限公司，5.875%至6/17/26，截止日期為6/17/46，系列 EMTN(澳大利亞)(F)，(J)

3,000,000 2,761,453

QBE保險集團有限公司，5.875%至5/12/25,144A(澳大利亞)(A)，(E)，(F)，(G)

4,200,000 3,903,732

Sompo Japan Insurance，Inc.，5.325%至3/28/23，截止日期為73年3月28日，144A (日本)(F)，(G)

615,000 611,695

11,025,390

再保險

 0.5 %

Axis Specialty Finance LLC，4.90%至1/15/30，到期1/15/40(A)，(F)

1,475,000 1,201,520

Global Atlantic Fin Co., 4.70% to 7/15/26, due 10/15/51, 144A(f),(g)

4,850,000 3,657,909

4,859,429

全額保險

 82,599,426

綜合電信服務--國外

 0.5 %

沃達豐集團(Vodafone Group PLC)，4.125%至31年3月4日，將於81年6月4日到期(英國)(F)

4,290,000 2,980,306

沃達豐集團(Vodafone Group PLC)，7.00%至1/4/29，到期日期為4/4/79(英國)(A)、(F)

1,030,000 982,450

沃達豐集團(Vodafone Group PLC)，6.25%至7/3/24，到期日期為10/3/78(英國)(F)，(J)

1,500,000 1,427,400

5,390,156

石油和天然氣：國外

 1.1 %

BP Capital Markets PLC，4.375%至6/22/25(英國)(E)，(F)

2,000,000 1,855,000

BP Capital Markets PLC，4.875%至3/22/30(英國)(A)、(E)、(F)

9,950,000 8,588,094

10,443,094

12

本金
金額		 價值

管道

 0.6 %

能量轉移LP，6.50%至11/15/26，系列H(E)、(F)

$ 2,520,000 $ 2,201,482

能量轉移LP，7.125%至5/15/30，系列G(E)、(F)

4,800,000 3,955,412

6,156,894

管道：外國管道

 3.8 %

Enbridge，Inc.，5.75%至4/15/30，截止日期為7/15/80，20-A系列(加拿大)(F)

4,620,000 4,075,995

Enbridge，Inc.，6.00%至1/15/27，截止日期為1/15/77，系列16-A(加拿大)(A)，(F)

4,012,000 3,594,847

Enbridge，Inc.，6.25%至3/1/28，到期日期為3/1/78(加拿大)(A)，(F)

5,330,000 4,797,010

Enbridge, Inc., 7.375% to 10/15/27, due 1/15/83 (Canada)

1,914,000 1,848,252

Enbridge, Inc., 7.625% to 10/15/32, due 1/15/83 (Canada)

4,056,000 3,922,850

TransCanada Trust，5.50%至9/15/29，到期9/15/79(加拿大)(A)、(B)、(F)

9,014,000 7,830,912

TransCanada Trust，5.60%至12/7/31，到期時間為3/7/82(加拿大)(F)

2,592,000 2,251,137

TransCanada Trust，5.625%至5/20/25，到期5/20/75(加拿大)(F)

2,733,000 2,530,403

TransCanada Trust，5.875%至8/15/26，到期日期為8/15/76，系列16-A (加拿大)(A)、(B)、(F)

7,002,000 6,534,447

37,385,853

房地產和零售業：國外

 0.9 %

Scenter Group Trust 2，4.75%至6/24/26，到期時間為1924/80,144A (澳大利亞)(A)、(F)、(G)

6,500,000 5,590,295

SCentre Group Trust 2，5.125%至6/24/30，到期時間為1924/80,144A (澳大利亞)(A)、(F)、(G)

4,000,000 3,261,280

8,851,575

公用事業

 2.2 %

電動的

 1.8 %

愛迪生國際，5.00%至12/15/26，系列B(A)、(E)、(F)

4,497,000 3,563,873

愛迪生國際，5.375%至3/15/26，系列A(A)、(E)、(F)

3,860,000 3,184,500

NextEra Energy Capital Holdings，Inc.，5.65%至5/1/29，截止日期為5/1/79(A)、(B)、(F)

2,407,000 2,102,087

Sempra Energy, 4.125% to 1/1/27, due 4/1/52(a),(f)

3,360,000 2,648,442

Sempra Energy, 4.875% to 10/15/25(a),(e),(f)

6,430,000 5,995,975

17,494,877

國外的電動車

 0.3 %

阿爾岡昆電力和公用事業公司，4.75%至27年1月18日，到期時間為82年1月18日 (加拿大)(A)，(F)

4,368,000 3,576,999

13

本金
金額		 價值

煤氣量分佈

 0.1 %

南澤西工業公司，5.02%，4/15/31

$ 1,040,000 $ 846,600

總公用事業

21,918,476

優先證券總額：資本證券(已確定的成本：696,940,374美元)

618,726,396

所有權百分比*

私人房地產-寫字樓

 1.7 %

傳統網關合資有限責任公司，普萊諾，德克薩斯州(I)

33.6 % 16,666,135

私人房地產總額(已確定成本14,071,976美元)

16,666,135

股票

短期投資

 1.4 %

貨幣市場基金

道富機構國債貨幣市場基金，Premier Class，2.47%(L)

13,481,349 13,481,349

短期投資總額
(已確定的成本為13,481,349美元)

13,481,349

購買的期權合同
(已支付保費441,245美元)

 0.0 % 294,635

證券投資總額
(已確定成本1,403,154,963美元)

 143.8 % 1,425,021,132

書面期權合同
(收到保費278,116美元)

 (0.1 ) (812,105 )

A系列累積優先股，按清算價值計算

 (0.0 ) (125,000 )

負債超過其他資產

 (43.7 ) (432,886,069 )

淨資產(按47,602,411股已發行普通股計算，相當於每股20.82美元)

100.0 % $ 991,197,958

14

交易所交易期權合約

購買的選項
描述

鍛鍊

價格

期滿

日期

數量

合同

概念上的

金額(M)

保費

已支付

 價值

致電？Prologis，Inc.

 $ 140.00 10/21/22 160 $ 1,625,600 $ 21,829 $ 397

美國鐵塔公司。

 240.00 11/18/22 79 1,696,130 38,033 23,305
239 $ 3,321,730 $ 59,862 $ 23,702

書面期權
描述

鍛鍊

價格

期滿

日期

數量

合同

概念上的

金額(M)

保費

已收到

 價值

致電？Prologis，Inc.

 $ 145.00 10/21/22 (320 ) $ (3,251,200 ) $ (18,742 ) $ (509 )

美國鐵塔公司。

 250.00 11/18/22 (158 ) (3,392,260 ) (39,668 ) (22,910 )

Call？公共存儲

 320.00 12/16/22 (67 ) (1,961,827 ) (37,775 ) (47,939 )

Put？Digital Realty Trust Inc.

 110.00 10/21/22 (175 ) (1,735,650 ) (34,604 ) (217,875 )

PUT？Prologis，Inc.

 110.00 10/21/22 (293 ) (2,976,880 ) (42,805 ) (280,395 )

PUT-WellTower，Inc.

 72.50 10/21/22 (255 ) (1,640,160 ) (35,238 ) (211,721 )
(1,268 ) $ (14,957,977 ) $ (208,832 ) $ (781,349 )

場外期權合約

購買的選項

二進制期權
描述 交易對手 鍛鍊
價格/費率

期滿

日期

概念上的

金額(N)

保費

已支付

 價值

看跌歐元貨幣

 高盛國際 0.985 11/17/22 $ 296,154 $ 77,000 $ 140,128

看跌歐元斯托克銀行指數

 高盛國際 EUR 65.00 11/18/22 293,634 78,101 32,527
$ 589,788 $ 155,101 $ 172,655

15

利率互換
描述 交易對手

鍛鍊

價格/費率

期滿

日期

概念上的

金額(O)

保費

已支付

 價值

每年支付美元-SOFR-OIS的選擇權，每年獲得3.00%，1/19/33到期

 高盛國際 3.00 % 1/17/23 $ 13,652,000 $ 226,282 $ 98,278

書面期權

利率互換
描述 交易對手

鍛鍊

價格/費率

期滿

日期

概念上的

金額(O)

保費

已支付

 價值

每年收到美元-SOFR-OIS的選擇權，每年支付2.50%，1/19/33到期

 高盛國際 2.50 % 1/17/23 $ (13,652,000 ) $ (69,284 ) $ (30,756 )

中央結算利率

概念上的
金額

固定

費率

應付

固定

付款

頻率

浮動匯率

應收賬款

(每月重置)

漂浮

付款

頻率

 到期日 價值

預付費用

收據

(付款)

未實現

欣賞

(折舊)
$105,000,000 0.670% 每月 3.014%(p) 每月 9/15/25 $ 10,072,189 $ — $ 10,160,507
87,500,000 1.240% 每月 2.656%(p) 每月 2/3/26 7,814,359 (23,985 ) 7,790,374
65,000,000 0.762% 每月 2.818%(p) 每月 9/15/26 7,696,438 — 7,755,839
105,000,000 1.237%(q ) 每月 1個月倫敦銀行同業拆息(Q) 每月 9/15/27 12,062,757 — 12,062,757

$ 37,645,743 $ (23,985 ) $ 37,769,477

上表所列所有利率掉期合約的總金額代表了截至2022年9月30日的九個月內該衍生工具類型的交易量。

16

遠期外匯合約

交易對手 簽約至
交付

在Exchange中

為

安置點

日期

未實現

欣賞

(折舊)

布朗兄弟哈里曼

 計算機輔助設計 2,476,150 美元 1,887,468 10/4/22 $ 94,912

布朗兄弟哈里曼

 歐元 17,476,119 美元 17,603,695 10/4/22 476,222

布朗兄弟哈里曼

 英鎊 3,000,000 美元 3,461,670 10/4/22 112,020

布朗兄弟哈里曼

 英鎊 14,564,345 美元 16,934,547 10/4/22 672,728

布朗兄弟哈里曼

 美元 1,796,316 計算機輔助設計 2,476,150 10/4/22 (3,761 )

布朗兄弟哈里曼

 美元 17,109,121 歐元 17,476,119 10/4/22 18,352

布朗兄弟哈里曼

 美元 1,407,705 英鎊 1,311,320 10/4/22 56,450

布朗兄弟哈里曼

 美元 18,085,716 英鎊 16,253,025 10/4/22 61,598

布朗兄弟哈里曼

 計算機輔助設計 2,455,217 美元 1,780,872 11/2/22 3,620

布朗兄弟哈里曼

 歐元 16,397,616 美元 16,083,880 11/2/22 (18,668 )

布朗兄弟哈里曼

 英鎊 15,682,334 美元 17,460,083 11/2/22 (61,025 )
$ 1,412,448

投資組合縮寫詞彙表

計算機輔助設計 加元
CMT 恆定到期日國債
EMTN 歐元中期票據
歐元 歐元貨幣
FRN 浮動利率票據
英鎊 大英鎊
倫敦銀行同業拆借利率 倫敦銀行間同業拆借利率
OIS 隔夜指數化掉期
房地產投資信託基金 房地產投資信託基金
軟性 有擔保的隔夜融資利率
TruPS 信託優先證券
美元 美元

注：所示百分比是根據基金的淨資產計算的。

*

所有權百分比代表基金在 推廣結構影響之前在合資企業中的合同所有權。Legacy Gateway JV LLC擁有一座甲級寫字樓，位於德克薩斯州普萊諾達拉斯公園路北6860號，郵編75024。

†

表示股份。

(a)

全部或部分證券作為與基金循環信貸協議有關的抵押品而質押。總計906,898,010美元已被質押作為抵押品。

(b)

已就基金的循環信貸協議對一部分擔保進行了再質押。總計403,148,378美元已進行再抵押。

17

(c)

全部或部分擔保是與書面期權合同有關的。已將總計29,947,303美元作為抵押品質押。

(d)

受限的安全措施。總持有量相當於基金淨資產的0.5%。該證券是在2020年8月3日以3,755,469美元的價格收購的。安全值是根據不可觀察到的重要輸入確定的(級別3)。

(e)

永久的安全。永久證券沒有規定的到期日，但可能會被髮行人贖回/贖回。

(f)

在指定的固定利率息票期限之後，證券轉換為浮動利率。

(g)

根據1933年證券法第144A條豁免註冊的證券。這些證券只能轉售給合格的機構買家。總持有量為167,354,725美元，佔基金淨資產的16.9%，其中0.0%為非流動資產。

(h)

可變利率。所示匯率於2022年9月30日生效。

(i)

安全值是根據不可觀察到的重要輸入確定的(級別3)。

(j)

根據1933年證券法S規則豁免註冊的證券。這些證券受轉售限制。總持有量為62,608,644美元，佔基金淨資產的6.3%，其中0.0%為非流動資產。

(k)

或有資本證券(COCO)。CoCos是債務或優先證券，具有吸收損失的特點， 為發行人的利益而納入證券條款。總持有量為201,542,164美元，佔基金淨資產的20.3%(佔基金管理資產的14.0%)。

(l)

報價利率代表七天期債券的年化收益率。

(m)

金額表示合同數量乘以名義合同規模乘以基礎價格 。

(n)

表示名義支付額。

(o)

表示基礎掉期合約的名義金額。

(p)

以1個月期倫敦銀行同業拆息計算。表示2022年9月30日的有效匯率。

(q)

代表遠期起始利率掉期合約，利息收入和付款從2022年12月24日(生效日期)開始。

18

Cohen&Steers REIT和優先及收入基金，Inc.

綜合投資明細表附註(未經審計)

注1.投資組合估值

對在紐約證券交易所(NYSE)上市的證券的投資，除以下説明外，按紐約證券交易所營業日收盤時反映的最後銷售價格進行估值，該價格的價值正在確定。如果在這一天沒有賣出，證券以收盤報價的平均值和當天的要價進行估值，如果沒有要價，則按出價進行估值。中央清算利率互換按相關交易所或票據交換所確定的價格進行估值。交易所交易期權按估值日在適用交易所交易的期權收盤時的最後銷售價格進行估值。在此日期沒有最後銷售價格的情況下，期權由第三方定價服務進行定價。 非處方藥(場外)期權根據第三方定價服務或交易對手提供的價格進行估值。遠期外幣兑換合約按現行遠期匯率每日計價。

未在紐約證交所上市但在其他國內或外國證券交易所(包括納斯達克)上市的證券按類似方式進行估值。在多個證券交易所交易的證券按交易所收盤時反映的最後銷售價格進行估值，該交易所代表該等證券的主要市場，該等證券的價值正在確定的營業日。如果在外國市場收盤後，但在對證券進行估值的當天收盤前，市場狀況發生了重大變化，某些非美國股票持有量可能會根據董事會制定的程序進行公平估值。

在場外交易市場交易的有價證券，包括一級市場被Cohen&Steers Capital Management，Inc.(投資管理人)認為是場外交易的上市證券，根據第三方定價服務或第三方經紀自營商提供的價格進行估值，當投資經理根據董事會的授權認為該價格反映此類證券的公允價值時。

固定收益證券 根據第三方定價服務或第三方經紀自營商提供的價格進行估值，如果投資經理根據董事會的授權認為該價格反映了此類證券的公允價值。定價服務或經紀自營商使用多種估值技術來確定公允價值。在存在足夠市場活躍度的情況下，定價服務機構或經紀自營商可以採用以市場為基礎的方法，利用做市商的報價來確定公允價值。在可能不存在足夠的市場活動或市場活動有限的情況下，定價服務或經紀自營商也會使用專有估值模型，該模型可能會考慮可比證券的市場交易和證券之間的各種關係，以確定公允價值和/或特徵，如基準收益率曲線、期權調整利差、信用利差、估計違約率、息票利率、預期本金償還時間、基礎抵押品和其他獨特的證券特徵，然後使用這些特徵來計算公允價值。

到期日為60天或以下的短期債務證券按攤銷成本進行估值，這接近公允價值。開放式共同基金的投資以資產淨值(NAV)估值。

基金利用獨立估值服務公司(獨立估值顧問)協助投資經理 釐定基金附屬公司持有的私人房地產投資的基金公平價值。有限範圍評估按月編制，通常包括有限可比銷售額和全面貼現現金流分析。每年，一份全面、詳細的評估報告

Cohen&Steers REIT和優先及收入基金，Inc.

投資綜合明細表附註(未經審計)(續)

已完成，通常包括市場分析、成本法、銷售比較法和包含貼現現金流分析的收益法。全面報告由第三方評估公司 編寫。投資經理(包括通過與獨立估值顧問溝通)監測投資經理認為可能會對此類私人房地產投資的最新估計公允價值產生重大影響的重大事件。然而，迅速變化的市場狀況或重大事件可能不會立即反映在基金或房地產投資信託基金子公司的每日資產淨值中。投資經理與獨立估值顧問合作，使用其認為最合適並符合行業最佳實踐和市場狀況的估值方法對私人房地產投資進行估值。投資經理 預計，用於評估私人房地產投資的主要方法將是收益法。與行業慣例一致，收益法包含實際合同租賃收入、關於可比租金和運營費用數據的專業判斷、資本化或折現率以及基於適當市場證據對未來租金和費用的預測，以及其他主觀因素。也可用於評估 物業的其他方法包括銷售比較法和成本法。私人房地產評估是在自由和明確的基礎上報告的(即可能存在的任何物業層面的債務不計入 估值)。財產性債務按照公認會計準則單獨計價。

基金董事會批准的政策和程序授權投資經理在董事會的監督下做出公允價值決定。投資經理已成立估值委員會(估值委員會)，根據董事會每年批准的政策和程序，管理、實施和監督公平的估值過程。除其他外，這些程序使基金能夠利用獨立的定價服務、證券和金融工具交易商和其他市場來源的報價來確定公允價值。

無法獲得市場價格的證券，或投資經理認為買賣價格或交易對手估值不能反映市場價值的證券，將按照評估委員會根據基金董事會批准的程序真誠確定的公允價值進行估值。無法獲得市場價格的情況包括，但不限於，當證券交易暫停時，交易該證券的交易所受到計劃外關閉或中斷的影響，或在該證券主要交易的交易所收盤後發生重大事件。在這些情況下，基金根據其認為適當的任何資料或因素，以公平反映證券在估值日的市值的方式釐定公允價值。這些可能包括但不限於最近的可比證券交易、與特定證券和市場發展有關的信息。

對於股權證券，包括可觀察到的投入有限的受限證券，使用關於市場活動和風險的假設，這些證券將被歸類為層次結構中的第二級或第三級，具體取決於估值投入的相對重要性。 無法獲得可觀察投入的證券，包括私募或其他受限證券，使用替代估值方法進行估值，包括市場法、收益法和成本法，並在層次結構中被歸類為第三級。市場法考慮的因素包括最近投資於相同或類似證券的價格或可比證券的財務指標。收益法考慮了各種因素，包括預期未來現金流、特定於證券的風險和相應的貼現率。成本法考慮了各種因素，包括證券相關資產和負債的價值。

Cohen&Steers REIT和優先及收入基金，Inc.

投資綜合明細表附註(未經審計)(續)

基金使用公允價值定價可能會導致基金份額的資產淨值與使用市場報價計算的資產淨值有所不同。公允價值定價涉及主觀判斷，為證券確定的公允價值可能與出售該證券時可能實現的價值存在重大差異 。

公允價值被定義為基金在出售一項投資時預計將收到的價格，或預計將在主要市場或在沒有主要市場的情況下，在投資或負債的最有利市場與獨立買方進行有序交易時支付的轉移負債的價格。在確定基金投資公允價值時使用的投入層次結構概述如下。

•

第1級：相同投資在活躍市場的報價

•

第2級：其他重要的可觀察到的投入(包括類似投資的報價、利率、信用風險等)

•

第三級：重大不可觀察的投入(包括基金在確定投資公允價值時自己的假設)

用於評估投資的投入或方法可能是也可能不是與這些投資相關的風險的指示。估值技術的變化可能導致轉入或轉出披露層次結構內的指定水平。

Cohen&Steers REIT和優先及收入基金，Inc.

投資綜合明細表附註(未經審計)(續)

以下是截至2022年9月30日在評估基金按價值結轉的投資時使用的投入摘要 ：

報價在
活躍的市場
對於相同的
投資
(第 1級)		 其他
意義重大
可觀察到的
輸入量
(2級)		 意義重大
看不見
輸入量
(3級)		 總計

普通股：

房地產業

 $ 87,554,447 $ — $ 4,822,545 (a) $ 92,376,992

其他行業

 563,460,381 — — 563,460,381

優先證券票面價值25美元：

保險-人壽保險/健康保險

 12,279,240 4,246,206 — 16,525,446

其他行業

 103,489,798 — 103,489,798

優先證券：首創證券：

銀行

 — 171,253,619 2,000,938 (b) 173,254,557

食物

 — 2,418,983 7,626,000 (b) 10,044,983

其他行業

 — 435,426,856 — 435,426,856

私人房地產辦公室

 — — 16,666,135 (c) 16,666,135

短期投資

 — 13,481,349 — 13,481,349

購買的期權合同

 23,305 271,330 — 294,635

證券投資總額(D)

 $ 766,807,171 $ 627,098,343 $ 31,115,618 $ 1,425,021,132

遠期外匯合約

 $ — $ 1,495,902 $ — $ 1,495,902

利率互換合約

 — 37,769,477 — 37,769,477

衍生資產總額(D)

 $ — $ 39,265,379 $ — $ 39,265,379

遠期外匯合約

 $ — $ (83,454 ) $ — $ (83,454 )

書面期權合同

 (240,785 ) (571,320 ) — (812,105 )

衍生負債總額(D)

 $ (240,785 ) $ (654,774 ) $ — $ (895,559 )

(a)

在可觀察到的投入有限的情況下，受限證券已由估值委員會根據基金的公允價值程序進行公允估值，並被歸類為3級證券。

(b)

第三級投資由第三方定價服務進行估值。這些證券的投入不是 現成的或無法合理估計的。無法觀察到的重大投入的變化可能會導致這類3級投資的價值大幅降低或提高。

(c)

私人房地產，其中可觀察到的投入是有限的，已被評估委員會公允價值。 遵循基金的公允價值程序，並被歸類為3級證券。見注1--投資組合估值。

(d)

投資組合持有量在《投資綜合明細表》中單獨披露。

Cohen&Steers REIT和優先及收入基金，Inc.

投資綜合明細表附註(未經審計)(續)

以下是在確定公允價值時使用了重要的 不可觀察的投入(第3級)的投資的對賬：

普通股價格房地產 房地產價格工業類股 擇優證券業：首創證券：銀行 擇優證券業：首創證券：食物 私房地產業辦公室

截至2021年12月31日的餘額

 $ 6,136,507 $ — $ — $ —

購買

 — — — 30,428,348

轉入3(A)級

 — 2,000,938 7,626,000 —

資本分配的回報

 — — — (16,356,372 )

未實現升值(折舊)變動

 (1,313,962 ) — — 2,594,159

截至2022年9月30日的餘額

 $ 4,822,545 $ 2,000,938 $ 7,626,000 $ 16,666,135

(a)

從2級轉移到3級是由於市場活動減少(例如， 交易頻率)，導致缺乏可用於確定價格的市場投入。

可歸因於2022年9月30日所擁有證券的未實現增值(折舊)的變化為1,280,197美元，這些證券使用重大不可觀察投入(第3級)進行估值。

下表彙總了用於公允價值層次結構第三級投資的量化投入和假設。

公允價值在
2022年9月30日

估值
技術

看不見
輸入量

 金額

估值影響
從增長中
在輸入(A)中

普通股？房地產？行業？

 4,822,545

市場

可比

公司

企業價值/

EBITDA(B)多個

流動性貼現

21.3

15

 x

%

增加

減少量

私人房地產--辦公室

 16,666,135

貼現

現金流

貼現率

終端

資本化率

7.00

6.00

 %

%

減少量

減少量

(a)

表示3級投資的公允價值的方向性變化，該變化可能因截至期末的相應投入增加而導致。減少不可觀察到的投入將產生相反的效果。這些投入的重大變化可能會導致公允價值計量大幅提高或降低。

(b)

未計利息、税項、折舊及攤銷前收益。

Cohen&Steers REIT和優先及收入基金，Inc.

投資綜合明細表附註(未經審計)(續)

附註2.衍生工具投資

遠期外匯合約：基金訂立遠期外幣兑換合約，以對衝與其某些非美元計價證券有關的貨幣風險。遠期外幣兑換合同是雙方在未來某一天以固定價格購買或出售外幣的承諾。遠期外幣兑換合約的市場價值隨着外幣匯率的變化而波動。這些合約每日按市價計價，基金將價值變動記為遠期外幣兑換合約的未實現升值和/或貶值。已實現損益等於合約開啟時的價值與關閉時的價值之間的差額，計入遠期外匯合約的已實現損益淨額。出於聯邦所得税的目的，基金選擇將遠期外匯兑換合同的損益視為資本損益 。

遠期外匯兑換合同涉及超出投資綜合時間表所反映金額的市場風險因素。基金承擔合同所依據的外匯匯率發生不利變化的風險。在簽訂這些合同時，可能還會因為交易對手可能無法履行合同條款而產生風險。對於這些合同，證券可根據各自合同的條款被確定為抵押品。

中央結算利率互換合同：基金根據其 信貸協議將利率互換用於借款。利率互換旨在通過抵消短期利率上升可能對根據信貸協議欠下的浮動利率 利息結構而對基金股份表現產生的影響，從而降低利率風險。在達成利率互換時，基金同意向利率互換的另一方(稱為交易對手)支付固定利率付款，以換取交易對手同意向基金支付浮動利率付款，其目的是接近基金在信貸協議上的可變利率付款義務，其應計費用將於未來某個特定日期開始 (起效日期)。支付義務是基於掉期的名義金額。根據一般利率狀況，利率掉期的使用可能會增強或損害基金的整體表現。 掉期是按市值計價每日及價值變動記為未實現增值(折舊).

掉期協議籤立後，掉期協議立即續期予中央交易對手(CCP)，而基金在掉期協議上的交易對手成為CCP。基金須通過經紀人與CCP接軌。在達成中央結算掉期後，基金須以現金或證券的形式向經紀商存入初始保證金，保證金的數額會因特定掉期的規模和風險而有所不同。存入作為初始保證金的證券被指定為投資綜合附表，而存入的現金被記錄為利率掉期合同的質押現金抵押品。中央結算掉期的每日估值變動記為利率掉期合約的應收或應付變動保證金。在簽訂掉期協議時支付或收到的任何預付款將分別記為資產或負債，並在掉期期間攤銷或增加，並記為已實現收益(虧損)。在互換協議的 期限內或在終止時，從交易對手收到或支付給交易對手的付款被記為已實現收益(虧損)。

掉期協議在不同程度上涉及市場和交易對手風險的因素，以及超過綜合投資明細表所反映的相關金額的損失。此類風險包括這些 協議可能沒有流動性市場，協議的對手方可能違約或對協議中合同條款的含義存在分歧，以及利率可能出現不利的變化。

Cohen&Steers REIT和優先及收入基金，Inc.

投資綜合明細表附註(未經審計)(續)

期權合同：基金可以購買和承銷在交易所上市和場外交易的證券、股票指數和其他金融工具的看跌期權，用於對衝目的，以提高投資組合回報和/或降低整體波動性。

當基金出具(出售)期權時，相當於基金收到的保費的數額被記為負債。債務的 金額如下按市值計價以反映所寫期權的當前市場價值。當期權到期時，基金在收到的保費範圍內實現期權收益。已行使或成交的認購期權所收取的保費，會加進或抵銷在交易中支付的收益或金額，以確定已實現的損益。如果對證券行使看跌期權，溢價將降低基金購買證券的成本基礎。如果行使看漲期權，溢價將被加到所售證券的收益中，以確定實現的收益或損失。本基金作為期權的作者，承擔標的指數或證券價格發生不利變化的市場風險。其他風險包括期權市場流動性不足的可能性或交易對手無法履行合同規定的義務。

購買的看跌期權和看漲期權的入賬方式與投資組合 證券相同。購買期權到期支付的保費被視為已實現虧損。為行使或成交的購買期權而支付的保費，與已支付或抵銷標的投資交易收益的金額相加，以確定標的交易執行時的已實現收益或虧損。與購買期權相關的風險是，無論是否行使期權，基金都會支付溢價。此外，如果交易對手不履行合同，基金將承擔保費損失和市場價值變化的風險。

利率互換合約：基金可能會制定或購買利率互換，這些利率互換是在未來特定日期將 加入預先定義的互換協議的選項。如果買方行使掉期，則掉期的作者成為掉期的對手方。利率互換協議 將規定在行使時，互換的買方是固定利率接收者還是固定利率付款人。

二元期權合約：基金可買入或買入二元期權，這些期權的支付取決於特定資產的價格將高於或低於特定水平。當二元期權到期時，買家要麼收到預定金額的現金，要麼什麼都不收到。

以下彙總了截至2022年9月30日的9個月內基金期權合同、利率互換合同和遠期外匯合同活動的數量：

購買的選項
合約(A)		 書面期權
合約(A)		 正向外來
貨幣兑換
合同

平均名義金額

 $ 28,444,608 $ 47,868,776 $ 40,311,400

(a)

掉期合約的名義金額代表標的掉期合約的名義金額。 二元期權合約的名義金額代表名義支付額。所有其他期權合同的名義金額的計算方法是合同數量乘以名義合同規模乘以標的價格。