NPort-P:文件管理器信息
文件服務器CIK | 0000099614 |
文件管理器CCC |
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Filer投資公司類型 | |
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美國
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 表格nport-P 投資組合月報 |
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文件管理器CCC |
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A.註冊人姓名 | 三大洲公司 |
B.註冊人的投資公司法文件編號:(例如,811-_) | 811-00266 |
C.註冊人的CIK編號 | 0000099614 |
D.註冊人的雷 | 6QVMFZKY1QSOOIHD7Y77 |
街道地址1 | 國會街290號 |
街道地址2 | |
城市 | 波士頓 |
述明(如適用的話) |
馬薩諸塞州
|
外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
郵編/郵政編碼 | 02110 |
電話號碼 | 800-345-6611 |
A.系列名稱。 | 三大洲公司 |
B.EDGAR系列標識符(如果有)。 | |
C.系列賽的雷。 | 6QVMFZKY1QSOOIHD7Y77 |
A.會計年度結束日期。 | 2022-12-31 |
B.報告信息的日期。 | 2022-09-30 |
基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請? | Yes No |
報告基金及其合併子公司的下列信息。 |
A.總資產,包括D部分報告的應佔雜項證券的資產。 | 1557500835.220000000000 |
B.總負債。 | 41600164.580000000000 |
C.淨資產。 | 1515900670.640000000000 |
A.D部分報告的應佔雜項證券的資產。 | 0.000000000000 |
B.投資於受控外國公司的資產,目的是投資於某些類型的工具,如但不限於大宗商品。 | 0.000000000000 |
C.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(a)].
一年內應付的款項。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.000000000000 |
受控公司。 | 0.000000000000 |
其他分支機構。 | 0.000000000000 |
其他。 | 0.000000000000 |
一年後應支付的金額。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.000000000000 |
受控公司。 | 0.000000000000 |
其他分支機構。 | 0.000000000000 |
其他。 | 0.000000000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上,或(Ii)備用承諾基礎上。
(I)在延遲交付、簽發時或其他確定承諾的基礎上: | 0.000000000000 |
(2)備用承諾: | 0.000000000000 |
E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 37637000.000000000000 |
F.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 0.000000000000 |
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值合計超過基金資產淨值的25%或更多,應提供:
貨幣指標:1 | |
ISO幣種代碼 |
美元
|
A.利率風險(DV01)。對於基金資產淨值的1%或以上的每種貨幣,提供因利率變化1個基點而導致的投資組合價值變化, 以下各期限:3個月、1年、5年、10年和30年。
成熟期。 | |
3個月。 | 9.036038000000 |
1年。 | 263.044776000000 |
5年。 | 876.178372000000 |
10年。 | 306.768160000000 |
30年。 | 63.884812000000 |
B.利率風險(DV100)。對於基金資產淨值的1%或以上的每種貨幣,提供因利率變化100個基點而導致的投資組合價值變化, 以下各期限:3個月、1年、5年、10年和30年。
成熟期。 | |
3個月。 | 903.603800000000 |
1年。 | 26304.477600000000 |
5年。 | 87617.837200000000 |
10年。 | 30676.816000000000 |
30年。 | 6388.481200000000 |
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ,該變化適用於按投資級別和非投資級別風險敞口彙總的期權調整利差 ,期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | 0.000000000000 |
1年。 | 0.000000000000 |
5年。 | 1773.209500000000 |
10年。 | 848.229100000000 |
30年。 | 6456.512600000000 |
非投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | 0.000000000000 |
1年。 | 14656.765600000000 |
5年。 | 106883.348200000000 |
10年。 | 16456.345900000000 |
30年。 | 7273.155500000000 |
就第B.3項而言,按以下各項的絕對值之和計算價值:
(一)每種債務證券的價值,
(2)每個掉期的名義價值,包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期,其標的參考資產為債務證券或利率;
(3)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值;及
(四)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的到期日,報告為零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口,使用線性插值法對上述每個期限的風險敞口進行近似。對於上述期限範圍以外的風險敞口,包括最近期限的風險敞口。
A.為任何證券借貸交易中的每一借款人提供以下信息:
是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品? | Yes No |
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金,則 報告每個類別的回報。此類申報單應按照表格N-1A第26(B)(1)項、表格N-2第4項第1分項的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視適用情況而定)中概述的方法計算。
月度總退貨記錄: 1 | |
基金前三個月的每月總回報--1個月。 | 6.580000 |
基金前三個月的每月總回報--2個月。 | -2.460000 |
基金前三個月的每月總申報表-3個月。 | -8.300000 |
B.報告退貨的類別的類別識別號(如果有)。 |
C.前三個月的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 每一類別: 商品合同、信貸合同、股權合同、外匯合同、利率合同和其他合同。 在每個此類資產類別中,進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息:遠期、期貨、期權、掉期、掉期、權證和其他。報告以美元 美元表示。虧損和折舊應報告為負數。
資產類別。 | 股權合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -60564.27 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 927311.42 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 87803.75 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -344414.48 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -141645.34 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -733890.05 |
儀器類型。 | 未來 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -60564.27 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 784934.94 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 87803.75 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -474232.63 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -141645.34 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -647318.85 |
儀器類型。 | 搜查令 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 不適用 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 142376.48 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 不適用 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 129818.15 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 不適用 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -86571.20 |
資產類別。 | 其他合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -0.01 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 不適用 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 不適用 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 不適用 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -0.05 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 不適用 |
儀器類型。 | 未來 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -0.01 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 不適用 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 不適用 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 不適用 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -0.05 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | 不適用 |
前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元為單位報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | -2650610.42 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 103496619.94 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -266467.36 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -48439418.26 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -9115277.48 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -133302430.71 |
提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和贖回/回購的總金額。如果基金的股票是在綜合賬户中持有的, 為了計算基金的銷售、贖回和 回購,應使用此類綜合賬户的淨銷售額或贖回/回購。本項下報告的金額應在扣除任何前端銷售費用之後,以及在扣除任何 遞延或或有遞延銷售費用或費用 之前。出售的股份應包括基金出售給註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購,在出售的股份價值中包括基金收購另一家投資公司或個人控股公司的資產以換取自己的股份的任何交易。對於 清算,在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何交易。 交易所被定義為贖回或回購 一個基金或系列的股票,並將全部或部分收益投資於同一投資公司家族中另一個基金或系列的股票 。 |
1個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 63065.61 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 4784118.43 |
2個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 77677.17 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 6554564.58 |
3個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 72181.99 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 4293676.75 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 5671603.04 |
A.如果適用,提供基金目前高流動性的最低投資額。 | |
B.如適用,提供在本報告所述期間基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
C.在報告所述期間,基金高流動性的最低投資額是否發生了變化? | Yes No N/A |
對於不限成員名額管理投資公司的證券投資,提供其在與規則22E-4規定的下列類別的衍生品交易有關的、作為保證金或抵押品質押的基金高流動性投資的百分比 [17 CFR 270.22e-4]:
(1)流動性適度的投資 |
(2)流動性較差的投資 |
(3)非流動性投資 |
就項目B.8而言,在計算所需百分比時,分母只應包括被基金歸類為高流動性投資的資產(不包括負債)。
分類 |
如果基金不受第18F-4條規限[17 CFR 270.18f-4]根據規則18F-4(C)(4)對基金槓桿風險的方案要求和限制[17 CFR 270.18f-4(c)(4)],提供 以下信息:
A.衍生品風險敞口(定義見第18F-4(A)條)[17 CFR 270.18f-4(a)]),按基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.根據第18F-4(C)(4)(1)(B)條的規定,對對衝貨幣風險的貨幣衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
C.規則第18F-4(C)(4)(I)(B)條規定的對衝利率風險的利率衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
D.如有超過第18F-4(C)(4)(2)條所述五個營業日期間的營業日數[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(ii)]在本報告所述期間,基金的衍生品風險敞口超過其淨資產的10%。 |
受第18F-4(C)(2)條所述基金槓桿風險限制的基金[17 CFR 270.18f-4(c)(2)],提供按照第18F-4(C)(2)(2)條規定的要求確定的下列信息,以確定基金是否遵守適用的VaR檢驗,至少每個工作日一次:
A.報告所述期間每日VaR的中位數,以基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.對於在報告期內接受相對VaR檢驗的基金,提供: | |
I.如適用,基金指定指數的名稱,或基金指定參考投資組合為基金證券組合的聲明。 | 不適用 |
二、如適用,基金指定指數的指數識別符。 | 不適用 |
三、報告所述期間的VaR中值比率,以基金指定參考投資組合的VaR的百分比報告。 | |
C.回測結果。基金因回測其風險價值計算模型而確定的例外情況數(如第18F-4(C)(1)(4)條所述)[17 CFR 270.18f-4(c)(1)(iv)]在報告期間 。 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AGCO公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | LYOM0B2GCF1JWXK5ZG04 |
C.發行名稱或投資説明。 | AGCO公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 001084102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0010841023 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AGCO |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 001084102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 42500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4087225.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2696235366 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AMG Capital II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | AMG資本信託II |
D.CUSIP(如果有)。 | 00170F209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00170F2092 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 00170F209 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 80000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3872800.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2554784806 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ARD金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ARD Finance SA PIK |
D.CUSIP(如果有)。 | 00191AAD8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00191 AAD81 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 00191AAD8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5832350.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3994070.210000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2634783589 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
盧森堡
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-06-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國電話電報公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300Z40J86GGSTL398 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國電話電報公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00206R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00206R1023 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | T |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 00206R102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 525000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8053500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5312683183 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 雅培 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | HQD377W2YR662HK5JX27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雅培 |
D.CUSIP(如果有)。 | 002824100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0028241000 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | ABT |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 002824100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 96292.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9317213.920000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.6146322184 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 艾伯維公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | FR5LCKFTG8054YNNRU85 |
C.發行名稱或投資説明。 | 艾伯維公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00287Y109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00287Y1091 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | ABBV |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 00287Y109 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 107489.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14426098.690000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.9516519762 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 書院有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 書院有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00401YAA8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00401YAA82 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 00401YAA8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4867000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4438512.430000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2927970490 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-11-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Adobe |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | FU4LY2G4933NH2 E1CP29 |
C.發行名稱或投資説明。 | Adobe |
D.CUSIP(如果有)。 | 00724F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00724F1012 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | ADBE |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 00724F101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23220.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6390144.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4215410761 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AMRYT製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300PFYFSCKFOY5J36 |
C.發行名稱或投資説明。 | Aegarie製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00767EAC6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00767EAC66 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 00767EAC6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1687570.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1634917.820000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1078512499 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-04-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | AMRYT製藥公司 |
問題的標題。 | AMRYT製藥公司 |
計價的貨幣。 |
英國鎊
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 000000000 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | GB00BKLTQ412 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | AMYT LN |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | BKLTQ41 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 386.750000000000 |
ISO幣種代碼 |
英國鎊
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國超微公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | R2I72C950HOYXII45366 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國超微公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 007903107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0079031078 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AMD |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 007903107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 159381.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10098380.160000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.6661637108 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 花旗集團資本十三 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 花旗集團資本十三 |
D.CUSIP(如果有)。 | 173080201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1730802014 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 173080201 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 165000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4603500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3036808472 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 優先債 |
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2040-10-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 7.13013 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Clear Channel户外控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Clear Channel户外控股 |
D.CUSIP(如果有)。 | 18453HAC0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US18453HAC07 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 18453HAC0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7492565.900000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4942649637 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 克洛維斯腫瘤公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900WCUY9ZAHMRV489 |
C.發行名稱或投資説明。 | 克洛維斯腫瘤公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 189464AC4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US189464AC48 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 189464AC4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9300000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6509075.860000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4293866997 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-05-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 克洛維斯腫瘤公司 |
問題的標題。 | 克洛維斯腫瘤公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 189464100 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US1894641000 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | CLVS |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 189464100 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 13.127800000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Coherent公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300O5C25A0MMHHU33 |
C.發行名稱或投資説明。 | Coherent公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 19247G206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US19247G2066 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 19247G206 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 35000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5530529.450000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3648345539 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 哥倫比亞短期現金基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 哥倫比亞短期現金基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 19766H239 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 19766H239 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15034007.044000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15026490.040000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.9912582223 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 康卡斯特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 51M0QTTNCGUN7KFCFZ59 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康卡斯特 |
D.CUSIP(如果有)。 | 20030N101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20030N1019 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CMCSA |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 20030N101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 110000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3226300.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2128305675 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 康美德公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康美德公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 207410AG6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US207410AG64 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 207410AG6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3870000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2552937719 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-06-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 康美德公司(ConMed Corp)(合併前) |
問題的標題。 | 康美德公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 207410101 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US2074101013 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | CNMD |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 207410101 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 6.881000000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 康菲石油 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | WPTL2Z3FIYTHSP5V2253 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康菲石油 |
D.CUSIP(如果有)。 | 20825C104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20825C1045 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 科普 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 20825C104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18434.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1886535.560000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1244498137 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Consensus Cloud Solutions Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Consensus Cloud Solutions Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 20848VAA3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20848VAA35 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 20848VAA3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4415213.050000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2912600499 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-10-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 康索爾能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300YJCTPJBTK7IJ81 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康索爾能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 20854LAA6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20854LAA61 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 20854LAA6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4900000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5007750.850000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3303482179 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-11-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 11.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 康寧公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300X2937PB0CJ7I56 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康寧公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 219350105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2193501051 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | GLW |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 219350105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 275000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7980500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5264526993 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 冠城 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930012H97VSM0I2R19 |
C.發行名稱或投資説明。 | 冠城 |
D.CUSIP(如果有)。 | 22822V101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US22822V1017 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CCI |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 22822V101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3975125.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2622285930 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 庫羅集團控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930007KH8KCGJ4YE72 |
C.發行名稱或投資説明。 | 庫羅集團控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 23131LAC1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23131LAC19 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 23131LAC1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2693122.580000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1776582485 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-08-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 結合了細胞動力學 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300BE5DY1HW7IHA64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 結合了細胞動力學 |
D.CUSIP(如果有)。 | 23282WAB6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US23282WAB63 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 23282WAB6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3600000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4294800.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2833167161 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-07-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 結合了細胞動力學 |
問題的標題。 | 細胞動力學公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 23282W605 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US23282W6057 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | 細胞色素TK |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 23282W605 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 19.578300000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | DTE能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300IX8SD6XXD71I78 |
C.發行名稱或投資説明。 | DTE能源單位 |
D.CUSIP(如果有)。 | 233331842 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2333318424 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 233331842 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 260000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13036400.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8599771906 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 丹納赫公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | S4BKK9OTCEWQ3YHPFM11 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丹納赫公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 235851409 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2358514097 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 235851409 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3100.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4154000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2740285086 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 達頓餐飲公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | CY1NFSCCB5GUXC7WZC70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 達頓餐飲公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 237194105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2371941053 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | DRI |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 237194105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4737000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3124874929 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 達美航空公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | Q2CCMS6R0AS67HJMBN42 |
C.發行名稱或投資説明。 | 達美航空公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 247361702 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2473617023 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | DAL |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 247361702 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 22342.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 626916.520000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0413560421 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 豪華酒店集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | KWGNKB8TX9LE5TV29231 |
C.發行名稱或投資説明。 | 豪華酒店集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 248019AU5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US248019AU57 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 248019AU5 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4060750.550000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2678770865 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-06-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 8.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 德文郡能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930042348RKR3ZPN35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德文能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25179M103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25179M1036 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | DVN |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 25179M103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 108952.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6551283.760000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4321710444 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 迪博爾德·尼克斯多夫公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300XZK6EWDBAZSY16 |
C.發行名稱或投資説明。 | 迪博爾德公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 253651AC7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US253651AC78 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 253651AC7 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7600000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3848835.020000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2538975735 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 8.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 迪博爾德·尼克斯多夫公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300XZK6EWDBAZSY16 |
C.發行名稱或投資説明。 | 迪博爾德·尼克斯多夫公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 253657AA8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US253657AA82 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 253657AA8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2300000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1749772.770000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1154279303 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-07-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 9.375000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 發現金融服務 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | Z1YLO2USPORE63VVUL20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 發現金融服務 |
D.CUSIP(如果有)。 | 254709108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2547091080 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 外勤部 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 254709108 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11992.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1090312.640000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0719250714 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 迪什網絡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900U350CWHH15G169 |
C.發行名稱或投資説明。 | 迪什網絡公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25470MAB5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25470MAB54 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 25470MAB5 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8600000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5673194931 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-08-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.375000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 迪什網絡公司 |
問題的標題。 | 迪什網絡公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 25470M109 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US25470M1099 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | 菜餚 |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 25470M109 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 15.342900000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 陶氏化學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493003S21INSLK2IP73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 陶氏化學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 260557103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2605571031 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 陶氏 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 260557103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 211908.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9309118.440000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.6140981807 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 杜克能源 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | I1BZKREC126H0VB1BL91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 杜克能源 |
D.CUSIP(如果有)。 | 26441C204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US26441C2044 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 杜克 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 26441C204 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 45000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4185900.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2761328681 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 凱撒娛樂公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Eldorado度假村 |
D.CUSIP(如果有)。 | 28470RAK8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US28470RAK86 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 28470RAK8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4606000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4405476.130000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2906177308 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-07-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 8.125000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 電子藝術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300O7A67PUEYKDL45 |
C.發行名稱或投資説明。 | 藝電公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 285512109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2855121099 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 電子藝界 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 285512109 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 42200.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4882962.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3221162240 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Alphabet公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493006MHB84DD0ZWV18 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alphabet公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02079K305 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02079K3059 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 谷歌(GOOGL) |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 02079K305 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 369740.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35365631.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.3329781222 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奧馳亞 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | XSGZFLO9YTNO9VCQV219 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧馳亞 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02209S103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02209S1033 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 鉬 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 02209S103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 261546.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10561227.480000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.6966965372 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 艾默生電氣公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | FGLT0EWZSUIRRITFOA30 |
C.發行名稱或投資説明。 | 艾默生電氣公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 291011104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2910111044 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 電子病歷 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 291011104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 43016.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3149631.520000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2077729485 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Entergy公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 4XM3TW50JULSLG8BNC79 |
C.發行名稱或投資説明。 | Entergy公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29364G103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29364G1031 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | ETR |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 29364G103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 40000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4025200.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2655319097 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 英傑華公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WH5VXDEFM5KR81 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英傑華公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 29415B103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29415B1035 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | EVA |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 29415B103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3903900.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2575300662 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | EVERGY公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300PGTHDQY6PSUI61 |
C.發行名稱或投資説明。 | Evergy Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30034W106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30034W1062 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | EVRG |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 30034W106 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 97502.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5791618.800000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3820579351 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Expedia Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | CI7-JI4USF3V0NJ1H64 |
C.發行名稱或投資説明。 | Expedia Group Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30212P303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30212P3038 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 費用 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 30212P303 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 94467.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8850613.230000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5838517920 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 埃克森美孚 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | J3WHBG0MTS7O8ZVMDC91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 埃克森美孚 |
D.CUSIP(如果有)。 | 30231G102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30231G1022 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | XOM |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 30231G102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 369574.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 32267505.940000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.1286029200 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Meta Platform Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | BQ4BKCS1HXDV9HN80Z93 |
C.發行名稱或投資説明。 | Meta Platform Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30303M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30303M1027 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 元數據 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 30303M102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 98079.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13307358.720000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8778516283 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 費爾蒂塔娛樂有限責任公司(內華達州) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 費爾蒂塔娛樂有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 31556TAC3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US31556TAC36 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 31556TAC3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8367579.660000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5519873315 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-01-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | FirstEnergy公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300 SVYJS666PQJH88 |
C.發行名稱或投資説明。 | FirstEnergy公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 337932107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3379321074 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 鐵 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 337932107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 115000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4255000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2806912143 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 福陸公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | CQ7WZ4NOFWT7FAE6Q943 |
C.發行名稱或投資説明。 | 福陸公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 343412607 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3434126070 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 343412607 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4342224.460000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2864451837 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Fortinet Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300O0QJWDBAS0QX03 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fortinet Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 34959E109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34959E1091 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | FTNT |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 34959E109 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 271113.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13319781.690000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8786711391 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 堡壘交通和基礎設施投資者有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900E7PUVK6BC8PE80 |
C.發行名稱或投資説明。 | 堡壘運輸和INFRAST投資者 |
D.CUSIP(如果有)。 | 34960PAC5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34960PAC59 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 34960PAC5 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2760000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2702305.510000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1782640223 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-08-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 9.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | FUBOTV Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | FUBOTV Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 35953DAB0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35953DAB01 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 35953DAB0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2853000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1882049435 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-02-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | FUBOTV Inc. |
問題的標題。 | FuboTV Inc. |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 35953D104 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US35953D1046 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | 福寶 |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 35953D104 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 17.306300000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Gartner Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | PP55B5R38BFB8O8HH686 |
C.發行名稱或投資説明。 | Gartner Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 366651107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3666511072 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 它 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 366651107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5101.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1411395.690000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0931060799 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 通用動力公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 9C1X8XOOTYY2FNYTVH06 |
C.發行名稱或投資説明。 | 通用動力公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 369550108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3695501086 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | GD |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 369550108 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 63370.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13445212.900000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8869455077 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 通用磨坊公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2TGYMUGI08PO8X8L6150 |
C.發行名稱或投資説明。 | 通用磨坊公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 370334104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3703341046 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | GIS |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 370334104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 151225.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11585347.250000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.7642550382 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 格林布賴爾公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493001GAGGFR30BP390 |
C.發行名稱或投資説明。 | 格林布賴爾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 393657AM3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US393657AM33 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 393657AM3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5300000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4157850.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2742824830 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.875000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 格林布賴爾公司 |
問題的標題。 | Greenbrier Cos Inc./The |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 393657101 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US3936571013 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | GBX |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 393657101 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 18.031700000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 惠普公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | WHKXQACZ14C5XRO8LW03 |
C.發行名稱或投資説明。 | 惠普公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 40434L105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US40434L1052 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | HPQ |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 40434L105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 250000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6230000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4109767956 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 希爾科普能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 希爾科普能源I LP/希爾科普FIN |
D.CUSIP(如果有)。 | 431318AY0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US431318AY04 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 431318AY0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8380211.350000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5528206110 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 霍洛奇公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300DYP6F5ZJL0LB74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霍洛奇公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 436440101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4364401012 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | HOLX |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 436440101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37862.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2442856.240000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1611488330 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 家得寶公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | QEKMOTMBBKA8I816DO57 |
C.發行名稱或投資説明。 | 家得寶公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 437076102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4370761029 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 高清 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 437076102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 31500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8692110.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5733957487 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 主辦酒店及度假村公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | N6EL63S0K3PB1YFTDI24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 東道主酒店及度假村公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 44107P104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US44107P1049 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | HST |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 44107P104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 419800.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6666424.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4397665447 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 英飛朗公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300ZOF66WPV3H0H17 |
C.發行名稱或投資説明。 | 英飛朗公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45667GAF0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45667GAF00 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 45667GAF0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4600000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4547100.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2999602868 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-08-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 英飛朗公司 |
問題的標題。 | 英飛朗公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 45667G103 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US45667G1031 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | INFN |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 45667G103 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 147.118300000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Insmed |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900Q55QAG41CCAC11 |
C.發行名稱或投資説明。 | Insmed Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 457669AA7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US457669AA77 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 457669AA7 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5200000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5034250.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3320962974 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-01-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | Insmed |
問題的標題。 | Insmed Inc. |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 457669307 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US4576693075 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | INSM |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 457669307 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 25.538400000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Innophos控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | XQ0331QX53IRX25OY417 |
C.發行名稱或投資説明。 | 虹膜合併Sub2019 |
D.CUSIP(如果有)。 | 45774NAB4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US45774NAB47 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 45774NAB4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4300000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4136514.390000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2728750287 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-02-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 9.375000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | IBM Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | VGRQXHF3J8VDLUA7XE92 |
C.發行名稱或投資説明。 | IBM Corp |
D.CUSIP(如果有)。 | 459200101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4592001014 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | IBM |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 459200101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 70000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8316700.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5486309335 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CO Inc.的InterPublic GRP |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493008IUOJ5VWTRC333 |
C.發行名稱或投資説明。 | CoS Inc.的InterPublic Group/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 460690100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4606901001 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | IPG |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 460690100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 100379.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2569702.400000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1695165422 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | InVacare公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300NNUTG7HCZICS76 |
C.發行名稱或投資説明。 | InVacare公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 461203AJ0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US461203AJ08 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 461203AJ0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3425600.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2259778669 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-11-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | InVacare公司 |
問題的標題。 | InVacare公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 461203101 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US4612031017 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | IVC |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 461203101 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 67.681900000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | IQVIA控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300W3R20NM4KQPH86 |
C.發行名稱或投資説明。 | IQVIA控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46266C105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46266C1053 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | IQV |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 46266C105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 69401.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12571297.140000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8292955722 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 摩根大通 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 8I5DZWZKVSZI1NUHU748 |
C.發行名稱或投資説明。 | 摩根大通 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46625H100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46625H1005 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | JPM |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 46625H100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 80000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8360000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5514873212 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 強生 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300G0CFPGEF6X2043 |
C.發行名稱或投資説明。 | 強生 |
D.CUSIP(如果有)。 | 478160104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4781601046 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | JNJ |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 478160104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 42500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6942800.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4579983461 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 瞻博網絡公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | AUHIXNGG7U2U7JEHM527 |
C.發行名稱或投資説明。 | 瞻博網絡公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 48203R104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US48203R1041 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | JNPR |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 48203R104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 160000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4179200.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2756908867 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 卡夫亨氏公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 9845007488EC87F5AF14 |
C.發行名稱或投資説明。 | 卡夫亨氏公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 500754106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5007541064 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | KHC |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 500754106 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 185000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6169750.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4070022607 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 克羅格公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 6CPEOKI6OYJ13Q6O7870 |
C.發行名稱或投資説明。 | 克羅格公司/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 501044101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5010441013 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | KR |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 501044101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 131399.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5748706.250000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3792271065 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 亞馬遜 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | ZXTILKJKG63JELOEG630 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亞馬遜 |
D.CUSIP(如果有)。 | 023135106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0231351067 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AMZN |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 023135106 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 131141.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14818933.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.9775662276 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國航空集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國航空集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02376RAF9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02376RAF91 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 02376RAF9 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4200000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4235700.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2794180438 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-07-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 美國航空集團公司 |
問題的標題。 | 美國航空集團公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 02376R102 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US02376R1023 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | AAL |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 02376R102 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 61.728400000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國電力公司。 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 1B4S6S7G0TW5EE83BO58 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國電力公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 025537101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0255371017 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AEP |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 025537101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 77244.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6677743.800000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4405132823 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 安進 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 62QBXGPJ34PQ72Z12S66 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安進 |
D.CUSIP(如果有)。 | 031162100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0311621009 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AMGN |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 031162100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3185.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 717899.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0473579182 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AMRYT製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 213800 YNUJEOJ84L4T95 |
C.發行名稱或投資説明。 | Amryt Pharma PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 03217L106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03217L1061 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AMRYY |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 03217L106 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 449800.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0296721288 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 蘋果 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | HWUPKR0MPOU8FGXBT394 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蘋果 |
D.CUSIP(如果有)。 | 037833100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0378331005 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AAPL |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 037833100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 391630.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 54123266.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.5703702128 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 戰神資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | WEQ82666OJYSI5GUAB47 |
C.發行名稱或投資説明。 | 戰神資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 04010L103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04010L1035 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | ARCC |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 04010L103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 475000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8018000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5289264762 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 到達SA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300IID9QLI5KRBG37 |
C.發行名稱或投資説明。 | 到達SA |
D.CUSIP(如果有)。 | 04271QAA4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04271QAA40 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 04271QAA4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2422631.120000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1598146348 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
盧森堡
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-12-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 到達SA |
問題的標題。 | 到達SA |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | L0423Q108 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | LU2314763264 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | ARVL |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | L0423Q108 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 84.210500000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 歐特克 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | FRKKVKAIQEF3FCSTPG55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歐特克 |
D.CUSIP(如果有)。 | 052769106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0527691069 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | ADSK |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 052769106 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 21015.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3925602.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2589616903 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AutoZone Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | GA3JGKJ41LJKXDN23E90 |
C.發行名稱或投資説明。 | AutoZone Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 053332102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0533321024 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 偶氮 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 053332102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5555.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11898421.150000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.7849077041 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Avaya Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Avaya Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 053499AL3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US053499AL36 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 053499AL3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5509000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2728685.430000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1800042366 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-09-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.125000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美國銀行公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 9DJT3UXIJIZJI4WXO774 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美國銀行公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 060505682 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0605056821 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 060505682 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4105500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2708290906 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紐約梅隆銀行/The |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | WFLLPEPC7FZXENRZV188 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐約梅隆銀行/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 064058100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0640581007 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | BK |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 064058100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 36521.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1406788.920000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0928021834 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 博世健康公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | B3BS7ACMDUWISF18KY76 |
C.發行名稱或投資説明。 | 博世健康COS公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 071734AH0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US071734AH05 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 071734AH0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1381000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 508703.710000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0335578524 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-01-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 博世健康公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | B3BS7ACMDUWISF18KY76 |
C.發行名稱或投資説明。 | 博世健康COS公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 071734AJ6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US071734AJ60 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 071734AJ6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8528000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3226172.500000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2128221567 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-01-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝頓·狄金森和他的公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | ICE2EP6D98PQUILVRZ91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝頓·狄金森和他的公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 075887406 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0758874061 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 075887406 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 140000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6599600.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4353583403 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | BioMarin製藥公司。 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | NSLL8ITTRR0J5HEMR848 |
C.發行名稱或投資説明。 | BioMarin製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09061G101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09061G1013 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | BMRN |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 09061G101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27842.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2360166.340000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1556939967 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300LRIF3NWCU26A80 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09247X101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09247X1019 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 布拉克 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 09247X101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3851960.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2541037203 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Blackstone抵押貸款信託公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300OLDJ20R2Y2UW20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 黑石抵押信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09257W100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09257W1009 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | BXMT |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 09257W100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 250000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5835000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3849196793 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 黑石 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5299004LW4QWGZUB8Y96 |
C.發行名稱或投資説明。 | 黑石公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09260D107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09260D1072 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | BX |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 09260D107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 45000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3766500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2484661477 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 黑石擔保貸款基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300KM7KWQHVBNH962 |
C.發行名稱或投資説明。 | 黑石擔保貸款基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09261X102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09261X1028 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | BXSL |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 09261X102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 190000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4320600.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2850186746 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 龐巴迪公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | W7L3VLU8EHQY34Z36697 |
C.發行名稱或投資説明。 | 龐巴迪公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 097751BV2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US097751BV25 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 097751BV2 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9181933.900000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.6057081495 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-06-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.125000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 波士頓科學公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | Y6ZDD9FP4P8JSSJMW954 |
C.發行名稱或投資説明。 | 波士頓科學公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 101137206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1011372067 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 101137206 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 67500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6963131.250000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4593395455 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | BRIDGEBIO製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930028YG89VTY2J114 |
C.發行名稱或投資説明。 | BRIDGEBIO製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 10806XAD4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US10806XAD49 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 10806XAD4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4337000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2861005397 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-02-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | BRIDGEBIO製藥公司 |
問題的標題。 | 布里奇比奧製藥公司 |
計價的貨幣。 |
歐元成員國
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 000000000 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US10806X1028 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | 2CL TH |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | BKFVB82 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 10.305000000000 |
ISO幣種代碼 |
歐元成員國
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Bath&Body Works公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | GR3KVMWVCR54YWQNXU90 |
C.發行名稱或投資説明。 | L Brands Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 501797AW4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US501797AW48 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 501797AW4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4348391.150000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2868519841 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.625000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | LAM RSRCH公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300I4GMO6D34U1T02 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拉姆研究 |
D.CUSIP(如果有)。 | 512807108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5128071082 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | LRCX |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 512807108 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15196.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5561736.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3668931684 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 百時美施貴寶公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | HLYYNH7UQUORYSJQCN42 |
C.發行名稱或投資説明。 | 百時美施貴寶公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 110122108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1101221083 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | BMY |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 110122108 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 338482.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 24062685.380000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.5873523804 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 博通公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WV6GIDOZJTV909 |
C.發行名稱或投資説明。 | 博通公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 11135F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11135F1012 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | AVGO |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 11135F101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7992180.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5272231984 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 波音控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 波音控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12429TAE4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12429TAE47 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 12429TAE4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8339531.490000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5501370671 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cf工業控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900CG8YAQFZ2JMV97 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cf工業控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 125269100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1252691001 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CF |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 125269100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 38469.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3702641.250000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2442535531 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 芝加哥商品交易所 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | LCZ7XYGSLJUHFXXNXD88 |
C.發行名稱或投資説明。 | 芝加哥商品交易所 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12572Q105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12572Q1058 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CME |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 12572Q105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 35766.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6335231.580000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4179186475 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CSX運輸 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300JVQR4N1MMP3Q88 |
C.發行名稱或投資説明。 | CSX運輸 |
D.CUSIP(如果有)。 | 126408103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1264081035 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CSX |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 126408103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 77000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2051280.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1353175732 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CVS健康 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300EJG376EN5NQE29 |
C.發行名稱或投資説明。 | CVS健康 |
D.CUSIP(如果有)。 | 126650100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1266501006 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CVS |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 126650100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 105546.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10065922.020000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.6640225323 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 第一資本金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | ZUE8T73ROZOF6FLBAR73 |
C.發行名稱或投資説明。 | 第一資本信貸 |
D.CUSIP(如果有)。 | 14040H105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US14040H1059 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | cof |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 14040H105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 104518.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9633424.060000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.6354917737 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Lennar公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900G61XVRLX5TJX09 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lennar公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 526057104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5260571048 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 鏡頭 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 526057104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 101203.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7544683.650000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4977030353 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 生命存儲公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | W9EE01AFDDF9DQCQZC68 |
C.發行名稱或投資説明。 | 生命存儲公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 53223X107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US53223X1072 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 大規模集成電路 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 53223X107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4153500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2739955249 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 林肯國家公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | EFQMQROEDSNBRIP7LE47 |
C.發行名稱或投資説明。 | 林肯國家公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 534187109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5341871094 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | LNC |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 534187109 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 78595.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3451106.450000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2276604607 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 獅門資本控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 獅門資本控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 53627NAE1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US53627NAE13 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 53627NAE1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8196252.020000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5406852955 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 洛克希德·馬丁公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | DPRBOZP0K5RM2YE8UU08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 洛克希德馬丁 |
D.CUSIP(如果有)。 | 539830109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5398301094 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | LMT |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 539830109 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25905.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10006842.450000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.6601252077 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | M&T BK公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WYXDDBYRASEG81 |
C.發行名稱或投資説明。 | M&T銀行公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 55261F104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55261F1049 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 山地車 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 55261F104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8816000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5815684478 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 邁克爾斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Magic MERGERCO Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 55916AAB0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US55916AAB08 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 55916AAB0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2884286.500000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1902688320 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-05-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.875000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 馬拉鬆石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 1FRVQX2CRLGC1XLP5727 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬拉鬆石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 565849106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5658491064 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | MRO |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 565849106 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 47500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1072550.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0707533165 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 馬拉鬆石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 3BNYRYQHD39K4LCKQF12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 馬拉鬆石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 56585A102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US56585A1025 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | MPC |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 56585A102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 88953.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8835701.490000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5828681035 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 威達信集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300XMP3KDCKJXIU47 |
C.發行名稱或投資説明。 | 達信律師事務所公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 571748102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5717481023 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 絲裂黴素C |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 571748102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 91359.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13638985.110000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8997281533 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 嘉年華公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | F1OF2ZSX47CR0BCWA982 |
C.發行名稱或投資説明。 | 嘉年華公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 143658BR2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US143658BR27 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 143658BR2 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6594070.400000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4349935670 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴拿馬
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-05-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 嘉年華公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | F1OF2ZSX47CR0BCWA982 |
C.發行名稱或投資説明。 | 嘉年華公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 143658BS0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US143658BS00 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 143658BS0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 800236.710000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0527895215 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
巴拿馬
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-06-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 10.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 萬事達 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | AR5L2ODV9HN37376R084 |
C.發行名稱或投資説明。 | 萬事達 |
D.CUSIP(如果有)。 | 57636Q104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US57636Q1040 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 體量 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 57636Q104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 43931.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12491340.540000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8240210445 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美泰公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300VELLG24KHTJ564 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美泰公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 577081AU6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US577081AU60 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 577081AU6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1430000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1344665.990000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0887040963 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2040-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.200000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 雪松集團公司/加拿大仙境公司/Magnum管理公司/Mille |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雪松集市LP/加拿大仙境 |
D.CUSIP(如果有)。 | 150190AK2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US150190AK25 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 150190AK2 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4400000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4078799.820000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2690677496 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 切薩皮克能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | X2MT1W32SPAZ9WSKLE78 |
C.發行名稱或投資説明。 | 切薩皮克能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 165167180 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1651671802 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CHKEL |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 165167180 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8497.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 624656.960000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0412069849 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 切薩皮克能源公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | X2MT1W32SPAZ9WSKLE78 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 切薩皮克能源公司 |
問題的標題。 | 切薩皮克能源公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 165167735 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US1651677353 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | 中港 |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 165167735 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 | 內部ID |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.000000000000000 |
五、行權價或行權率。 | 36.180000000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-02-09 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 508422.020000000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 切薩皮克能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | X2MT1W32SPAZ9WSKLE78 |
C.發行名稱或投資説明。 | 切薩皮克能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 165167735 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1651677353 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 中港 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 165167735 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4503.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 424227.630000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0279851865 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 切薩皮克能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | X2MT1W32SPAZ9WSKLE78 |
C.發行名稱或投資説明。 | 切薩皮克能源託管 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 165ESCAC8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 180000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0118741289 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-09-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 5.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 切薩皮克能源公司 |
問題的標題。 | 切薩皮克能源公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 165167735 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US1651677353 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | 中港 |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 165167735 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 0.583600000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 美泰公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300VELLG24KHTJ564 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美泰公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 577081AW2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US577081AW27 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 577081AW2 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 745000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 633122.720000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0417654489 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2041-11-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.450000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 麥格勞-希爾教育公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | MAV收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 57767XAB6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US57767XAB64 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 57767XAB6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4517120.410000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2979826118 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-08-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 8.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 麥凱森公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WZWOM80UCFSF54 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥凱森公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58155Q103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58155Q1031 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | MCK |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 58155Q103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 38107.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12951426.090000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8543716842 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 醫療道具 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900U6E39J1MQCCY14 |
C.發行名稱或投資説明。 | 醫療財產信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58463J304 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58463J3041 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | MPW |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 58463J304 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 425000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5040500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3325085936 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 默沙東 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 4YV9Y5M8S0BRK1RP0397 |
C.發行名稱或投資説明。 | 默沙東 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58933Y105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58933Y1055 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | K.K先生 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 58933Y105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 105000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9042600.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5965166567 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 大都會人壽公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | C4BXATY60WC6XEOZDX54 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大都會人壽公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 59156R108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US59156R1086 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 相見 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 59156R108 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 320428.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 19475613.840000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.2847552757 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 雪佛龍 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 雪佛龍 |
D.CUSIP(如果有)。 | 166764100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1667641005 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CVX |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 166764100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 55000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7901850.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5212643647 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 思科股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300LKFJ962MZ46593 |
C.發行名稱或投資説明。 | 思科股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 17275R102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US17275R1023 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 中遠集團 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 17275R102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 570330.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 22813200.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.5049270999 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 微軟 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | INR2EJN1ERAN0W5ZP974 |
C.發行名稱或投資説明。 | 微軟 |
D.CUSIP(如果有)。 | 594918104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5949181045 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | MSFT |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 594918104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 227977.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 53095843.300000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.5025938261 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Minerva合併子公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Minerva合併子公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 60337JAA4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US60337JAA43 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 60337JAA4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6329396.160000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4175337001 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-02-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Molina Healthcare Inc |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300NQQCEQ46YHZ591 |
C.發行名稱或投資説明。 | 莫利納醫療保健公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 60855R100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US60855R1005 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 莫赫 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 60855R100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 26627.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8782649.680000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5793684144 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 摩根士丹利 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | IGJSJL3JD5P30I6NJZ34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 摩根士丹利 |
D.CUSIP(如果有)。 | 617446448 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6174464486 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 女士 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 617446448 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 255621.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 20196615.210000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.3323178491 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | NCL股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | NCL股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 62886HAX9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US62886HAX98 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 62886HAX9 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3926000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2589879453 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-08-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.375000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 挪威郵輪控股有限公司 |
問題的標題。 | 挪威郵輪控股有限公司 |
計價的貨幣。 |
歐元成員國
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 000000000 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | BMG667211046 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | NCLH反病毒 |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | BF1SPK2 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 53.333300000000 |
ISO幣種代碼 |
歐元成員國
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | NCL股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | NCL股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 62886HBG5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US62886HBG56 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 62886HBG5 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4529100.060000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2987728779 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-02-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | NRG能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5E2UPK5SW04M13XY7I38 |
C.發行名稱或投資説明。 | NRG能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 629377508 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6293775085 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | NRG |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 629377508 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 177649.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6798627.230000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4484876458 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 納伯斯實業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 納伯斯實業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 629571AA8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US629571AA86 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 629571AA8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3447000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3007110.370000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1983712012 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-01-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 納伯斯實業有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 納伯斯實業有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 629571AB6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US629571AB69 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 629571AB6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1754000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1437862.130000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0948520017 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-01-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紐威爾品牌公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300LWGYFM1TVO1Z12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐威爾品牌公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 651229106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6512291062 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 西北部 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 651229106 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 235000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3264150.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2153274329 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紐威爾品牌公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300LWGYFM1TVO1Z12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐威爾品牌公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 651229BC9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US651229BC91 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 651229BC9 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2339000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2319598.020000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1530178108 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-09-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.375000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紐威爾品牌公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300LWGYFM1TVO1Z12 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐威爾品牌公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 651229BD7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US651229BD74 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 651229BD7 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2250000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2200344.710000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1451509820 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-09-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.625000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紐蒙特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300VSP3RIX7FGDZ51 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐蒙特公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 651639106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6516391066 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | NEM |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 651639106 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 110000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4623300.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3049870014 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | NiSource Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300D8GOWWH0SJB189 |
C.發行名稱或投資説明。 | NiSource Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 65473P121 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US65473P1214 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 65473P121 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 80000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8047200.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5308527238 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | NORTONLIFELOCK Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | YF6ZV0M6AU4FY94MK914 |
C.發行名稱或投資説明。 | NORTONLIFELOCK Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 668771AK4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US668771AK49 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 668771AK4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5776239.540000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3810434055 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-09-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | NORTONLIFELOCK Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | YF6ZV0M6AU4FY94MK914 |
C.發行名稱或投資説明。 | NORTONLIFELOCK Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 668771AL2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US668771AL22 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 668771AL2 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2894227.380000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1909246058 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-09-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.125000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cintas公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cintas公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 172908105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1729081059 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | CTA |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 172908105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16470.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6393489.300000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4217617568 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紐柯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300GGJCRSI2TIEJ46 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紐柯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 670346105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6703461052 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 努伊 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 670346105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 101338.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10842152.620000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.7152284335 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | NUTRIEN有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493002QQ7GD21OWF963 |
C.發行名稱或投資説明。 | Nutrien有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 67077M108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CA67077M1086 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 正常貿易關係 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 67077M108 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 50000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4169000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2750180194 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | O‘Reilly汽車公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300K2RLMQL149Q332 |
C.發行名稱或投資説明。 | O‘Reilly汽車公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 67103H107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US67103H1077 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 奧利 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 67103H107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 17200.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12097620.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.7980483309 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Chord Energy Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900FA4V2YNIKZ0M71 |
C.發行名稱或投資説明。 | 綠洲石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 674215AL2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US674215AL24 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 674215AL2 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2361926.280000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1558100953 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-06-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.375000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 西方石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | IM7X0T3ECJW4C1T7ON55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西方石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 674599CJ2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US674599CJ22 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 674599CJ2 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6400000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5198030.020000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3429004367 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2046-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.400000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 西方石油公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | IM7X0T3ECJW4C1T7ON55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西方石油公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 674599DK8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US674599DK85 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 674599DK8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3200000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2680844.900000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1768483221 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2044-07-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奧林巴斯水務美國控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧林巴斯水務美國控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 681639AB6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US681639AB60 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 681639AB6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3765675.710000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2484117715 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奧格農和CO |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300AMCKY57OK2CO56 |
C.發行名稱或投資説明。 | Organon Finance 1 LLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 68622TAB7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68622TAB70 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 68622TAB7 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2936000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2408234.210000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1588649083 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2031-04-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.125000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奧的斯全球公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300ZLBKR8VSU25153 |
C.發行名稱或投資説明。 | 奧的斯全球公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 68902V107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68902V1070 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 奧的斯 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 68902V107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 45799.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2921976.200000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1927551229 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PECF USS中間控股III公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 美聯航現場服務 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69291HAA3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69291HAA32 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 69291HAA3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5150000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3775345.830000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2490496840 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-11-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 8.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PNC金融(The) |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | CFGNEKW0P8842LEUIA51 |
C.發行名稱或投資説明。 | PNC金融/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 693475105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6934751057 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | PNC |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 693475105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 55000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8218100.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5421265495 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PVH公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 123WALMHY1GZXG2YDL90 |
C.發行名稱或投資説明。 | PVH公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 693656100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US6936561009 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | PVH |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 693656100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25200.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1128960.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0744745366 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 太平洋燃氣電力公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 1HNPXZSMMB7HMBMVBS46 |
C.發行名稱或投資説明。 | 太平洋燃氣電力公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 694308KF3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US694308KF34 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 694308KF3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4246656.350000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2801408055 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-06-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.450000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 派克·漢尼芬公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493002CONDB4N2HKI23 |
C.發行名稱或投資説明。 | 派克-漢尼芬公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 701094104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7010941042 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | pH值 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 701094104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19400.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4700814.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3101003971 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PennyMac公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | PennyMac公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 70932AAF0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US70932AAF03 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 70932AAF0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8937500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5895834848 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-03-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | PennyMac抵押貸款投資信託基金 |
問題的標題。 | PennyMac抵押貸款投資信託基金 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 70931T103 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US70931T1034 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | PMT |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 70931T103 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 46.106300000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 輝瑞 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 765LHXWGK1KXCLTFYQ30 |
C.發行名稱或投資説明。 | 輝瑞 |
D.CUSIP(如果有)。 | 717081103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7170811035 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | PFE |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 717081103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 590048.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 25820500.480000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.7033108422 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 菲利普莫里斯 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | HL3H1H2 BGXWVG3BSWR90 |
C.發行名稱或投資説明。 | 菲利普莫里斯 |
D.CUSIP(如果有)。 | 718172109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7181721090 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 下午三點半 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 718172109 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 163626.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13582594.260000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8960081965 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 先鋒NAT RES公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | FY8JBF7CCL2VE4F1B628 |
C.發行名稱或投資説明。 | 先鋒自然資源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 723787107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7237871071 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | PXD |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 723787107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8119875.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5356469033 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 郵政控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | JM1I5YUAURL6DC8N1468 |
C.發行名稱或投資説明。 | 郵政控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 737446AS3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US737446AS31 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 737446AS3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6300000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6221250.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4103995810 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-08-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 郵政控股公司 |
問題的標題。 | 郵政控股公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 737446104 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US7374461041 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | 郵政 |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 737446104 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 9.424800000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 寶潔 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2572IBT8CCZW6AU4141 |
C.發行名稱或投資説明。 | 寶潔/The |
D.CUSIP(如果有)。 | 742718109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7427181091 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 皮格 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 742718109 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 95693.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12081241.250000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.7969678676 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Pulte Group Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | PulteGroup Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 745867101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7458671010 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | PHM |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 745867101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 159177.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5969137.500000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3937683791 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高通 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | H1J8DDZKZP6H7RWC0H53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高通 |
D.CUSIP(如果有)。 | 747525103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7475251036 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | QCOM |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 747525103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 160365.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 18118037.700000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.1951995306 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 商貿有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300BOTHGGT8D81659 |
C.發行名稱或投資説明。 | 商貿有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74911TAA7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74911TAA79 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 74911TAA7 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1989166.670000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1989166.670000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1312201194 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-10-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 12.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 商貿有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300BOTHGGT8D81659 |
C.發行名稱或投資説明。 | 商貿有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74911TAC3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74911TAC36 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 74911TAC3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 852500.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 852500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0562371939 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-10-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 12.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | RWT控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | Z31FN4C0IQMCYFAEUP31 |
C.發行名稱或投資説明。 | RWT控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 749772AD1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US749772AD11 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 749772AD1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6750000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5734125.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3782652196 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 紅木信託公司 |
問題的標題。 | 紅木信託公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 758075402 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US7580754023 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | RWT |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 758075402 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 55.196700000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 拉爾夫·勞倫公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | HO1QNWM0IXBZ0QSMMO20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 拉爾夫·勞倫公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 751212101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7512121010 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | RL |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 751212101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 93560.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7946050.800000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5241801758 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 雷神科技公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | I07WOS4YJ0N7YRFE7309 |
C.發行名稱或投資説明。 | RAYTHEON TECHNOLOGIES CORPORATION |
D.CUSIP(如果有)。 | 75513E101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US75513E1010 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 騰訊通 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 75513E101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 75000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6139500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4050067474 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紅木信託公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | DRBV4N1ERQLEMIF11G78 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紅木信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 758075AE5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US758075AE56 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 758075AE5 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 797208.960000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0525897887 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-06-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 紅木信託公司 |
問題的標題。 | 紅木信託公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 758075402 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US7580754023 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | RWT |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 758075402 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 95.682300000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Regeneron製藥公司。 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300RCBFWIRX3HYQ56 |
C.發行名稱或投資説明。 | Regeneron製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 75886F107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US75886F1075 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 註冊 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 75886F107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5031.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3465704.970000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2286234868 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 共和服務公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | NKNQHM6BLECKVOQP7O46 |
C.發行名稱或投資説明。 | 共和服務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 760759100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7607591002 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | RSG |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 760759100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11848.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1611801.920000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1063263544 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 羅伯特哈夫國際公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900 VPCUY9H3HLIC08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅伯特哈夫國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 770323103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7703231032 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | RHI |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 770323103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30293.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2317414.500000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1528737697 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 火箭軟件公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 火箭軟件公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 77314EAA6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US77314EAA64 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 77314EAA6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8875000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6570149.630000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4334155764 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-02-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 羅爾斯-羅伊斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | X57JK1U580XATGR67572 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅爾斯-羅伊斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 77578JAC2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US77578JAC27 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 77578JAC2 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5167000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4490214.040000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2962076689 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-10-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 皇家加勒比郵輪有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | K2NEH8QNVW44JIWK7Z55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 皇家加勒比郵輪有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 780153BL5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US780153BL55 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 780153BL5 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4662000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4248814.590000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2802831790 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
利比裏亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-08-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 11.625000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 皇家加勒比郵輪有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | K2NEH8QNVW44JIWK7Z55 |
C.發行名稱或投資説明。 | 皇家加勒比郵輪有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 780153BP6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US780153BP69 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 780153BP6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3687250.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2432382327 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
利比裏亞
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-08-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 皇家加勒比郵輪有限公司 |
問題的標題。 | 皇家加勒比郵輪有限公司 |
計價的貨幣。 |
挪威克朗
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 000000000 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | LR0008862868 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | RCL BY |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 5315776 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 19.957700000000 |
ISO幣種代碼 |
挪威克朗
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SBA通信公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5299001HX8ZN8Y8QIT49 |
C.發行名稱或投資説明。 | SBA通信公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78410G104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78410G1040 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | SBAC |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 78410G104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10949.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3116632.850000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2055961126 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 主權財富基金託管發行商公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 主權財富基金託管發行公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 78500AAA6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78500AAA60 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 78500AAA6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4444747.880000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2932083854 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Sabre GLBL Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Sabre GLBL Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 78573NAC6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78573NAC65 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 78573NAC6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1800000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1723265.480000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1136793138 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 9.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Sabre GLBL Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Sabre GLBL Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 78573NAF9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US78573NAF96 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 78573NAF9 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 923000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 826551.880000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0545254644 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-09-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.375000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Safeway Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300NKZ6VCN5P3K723 |
C.發行名稱或投資説明。 | Safeway Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 786514BA6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US786514BA67 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 786514BA6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4512000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4297316.240000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2834827059 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2031-02-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 科學遊戲控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Science Games Holdings LP/FinCo |
D.CUSIP(如果有)。 | 80874DAA4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US80874 DAA46 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 80874DAA4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6008492.630000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3963645341 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-03-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.625000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Simon Prop GRP Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900GQL5X8H7AO3T64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西蒙地產集團有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 828806109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8288061091 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | SPG |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 828806109 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 45000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4038750.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2664257677 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Snap-on公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | HHWAT5TDOYZMM26KKQ73 |
C.發行名稱或投資説明。 | Snap-on公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 833034101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8330341012 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | SNA |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 833034101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12820.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2581307.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1702820673 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 西南航空公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | UDTZ87G0STFETI6HGH41 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西南航空公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 844741108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8447411088 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 《愛》 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 844741108 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20659.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 637123.560000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0420293738 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 西南能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | EFWMP121W54QV9MGOP87 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西南能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 845467AR0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US845467AR03 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 845467AR0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7463000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6779921.160000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4472536553 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-02-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.375000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 外科中心控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 外科中心控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 84611WAB0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US84611WAB00 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 84611WAB0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4652376.600000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3069051086 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-07-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Spire Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300NXSY15DRY2R511 |
C.發行名稱或投資説明。 | Spire Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 84857L606 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US84857L6065 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 84857L606 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 135000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6189727.730000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4083201393 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 精神AROSYSTMS |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SPIRIT航空系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 85205TAL4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US85205TAL44 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 85205TAL4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4243370.450000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2799240433 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 史泰博公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | XQM2JINI1UL7642TU573 |
C.發行名稱或投資説明。 | 史泰博公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 855030AN2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US855030AN20 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 855030AN2 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4197837.450000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2769203505 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 喜達屋地產信託公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | BUGSFQZERKRBFWIG5267 |
C.發行名稱或投資説明。 | 喜達屋地產信託公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 85571B105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US85571B1052 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | STWD |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 85571B105 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 425000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7743500.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5108184296 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SYLVAMO公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493001AOYU1ZOWOC971 |
C.發行名稱或投資説明。 | SYLVAMO公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87133LAA8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87133LAA89 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 87133LAA8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5200000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4468241.750000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2947582145 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-09-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Tapestry Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300LJNVY5SW3VTN33 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tapestry Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 876030107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8760301072 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | TPR |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 876030107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 36123.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1026976.890000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0677469777 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 加拿大Telesat |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Telesat加拿大/Telesat LLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 87952VAM8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87952VAM81 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 87952VAM8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5286000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1966885.870000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1297503133 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-10-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Tenet HLTHCR公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 0W9AIBT6U6ADj2I8HK17 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tenet醫療保健公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88033GDJ6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88033GDJ67 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 88033GDJ6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9479000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8362457.030000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5516494050 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.125000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 特斯拉公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930043XZGB27CTOV49 |
C.發行名稱或投資説明。 | 特斯拉公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88160R101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88160R1014 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 特斯拉 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 88160R101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 31644.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8393571.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5537019122 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 德州儀器 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | WDJNR2L6D8RWOEB8T652 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德州儀器 |
D.CUSIP(如果有)。 | 882508104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8825081040 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | TXN |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 882508104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 52500.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8125950.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5360476552 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 德事隆公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 3PPKBHUG1HD6BO7RNR87 |
C.發行名稱或投資説明。 | 德事隆公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 883203101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US8832031012 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | TXT |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 883203101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 48064.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2800208.640000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1847224356 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Tibco軟件公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 04EEB871XLHVNY4RZJ65 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tibco軟件公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88632QAE3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88632QAE35 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 88632QAE3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4224223.350000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2786609592 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-03-31 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Tilray公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300Y4V60733TO1478 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tilray公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 88688TAB6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88688TAB61 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 88688TAB6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5250000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5125152.170000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3380928757 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.000000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | Tilray公司 |
問題的標題。 | 蒂爾雷品牌公司 |
計價的貨幣。 |
加拿大元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 000000000 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US88688T1007 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | TLRY CN |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | BMF4DZ6 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 5.973500000000 |
ISO幣種代碼 |
加拿大元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Triton水務控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Triton水務控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 89680EAA7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US89680EAA73 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 89680EAA7 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8442000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6462388.740000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4263068726 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-04-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TRUIST FINANCIAL CORPORATION |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300DRQQI75D2JP341 |
C.發行名稱或投資説明。 | TRUIST FINANCIAL CORPORATION |
D.CUSIP(如果有)。 | 89832Q109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US89832Q1094 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | TFC |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 89832Q109 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 150000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6531000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.4308329778 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 2U,含 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493008RVTXVR43PYF84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 2U,含 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90214JAB7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90214JAB70 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 90214JAB7 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4428278.920000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2921219712 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-05-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 2U,含 |
問題的標題。 | 2U,含 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 90214J101 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US90214J1016 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | 兩個人 |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 90214J101 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 35.377300000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 泰森食品公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | WD6L6041MNRW1JE49D58 |
C.發行名稱或投資説明。 | 泰森食品公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 902494103 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9024941034 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | TSN |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 902494103 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 26943.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1776351.990000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1171812919 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | UGI公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | DX6GCWD4Q1JO9CRE5I40 |
C.發行名稱或投資説明。 | UGI公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 902681113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9026811136 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 902681113 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 75000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5981250.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3945674091 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 優步 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300B2FTG34FILDR98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 優步 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90353TAE0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90353 TAE01 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 90353TAE0 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2100000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2058058.090000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1357647061 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-09-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.500000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 優步 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300B2FTG34FILDR98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 優步 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90353TAG5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90353 TAG58 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 90353TAG5 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2365000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2199450.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1450919604 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-01-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Ulta美容公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900CIV6HN8M28YM82 |
C.發行名稱或投資説明。 | Ulta美容公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90384S303 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90384S3031 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 烏爾塔 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 90384S303 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9244.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3708600.360000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2446466600 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Under Arm Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300D4549QKWETZ406 |
C.發行名稱或投資説明。 | 安德瑪公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 904311107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9043111072 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | UAA |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 904311107 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 290138.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1929417.700000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1272786362 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 聯合天然食品公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300GKGW6WPZ282D40 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合天然食品公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 911163AA1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US911163AA17 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 911163AA1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6280000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5769755.090000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3806156433 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-10-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.750000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 聯合包裹 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | D01LMJZU09ULLNCY6Z23 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合包裹 |
D.CUSIP(如果有)。 | 911312106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9113121068 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | UPS |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 911312106 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 81600.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 13181664.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8695598765 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 瓦萊羅能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300XTO5VR8SKV1V74 |
C.發行名稱或投資説明。 | 瓦萊羅能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91913Y100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91913Y1001 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | VLO |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 91913Y100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 40000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4274000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2819445946 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | VeriSign Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | LMPL4N8ZOJRMF0KOF759 |
C.發行名稱或投資説明。 | VeriSign Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 92343E102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92343E1029 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | VRSN |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 92343E102 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27001.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4690073.700000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3093918877 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Verizon |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2S72QS2UO2OESLG6Y829 |
C.發行名稱或投資説明。 | Verizon |
D.CUSIP(如果有)。 | 92343V104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92343V1044 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | vz |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 92343V104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 236130.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8965856.100000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.5914540625 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 頂點製藥公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930015RAQRRZ5ZGJ91 |
C.發行名稱或投資説明。 | Vertex製藥公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92532F100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92532F1003 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | VRTX |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 92532F100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20621.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5970604.340000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3938651427 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | VIATRIS Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900ZZTSW7NL773X71 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維亞特里斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92556V106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92556V1061 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 錄像機 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 92556V106 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 126768.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1080063.360000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0712489532 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 維西地產公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900RKH6RY9KCJQH63 |
C.發行名稱或投資説明。 | Vici Properties Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 925652109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9256521090 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 維西 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 925652109 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 200000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5970000.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.3938252760 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 福亞金融公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300T065Z4KJ686G75 |
C.發行名稱或投資説明。 | Voya Financial Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 929089100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9290891004 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 沃亞 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 929089100 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25515.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1543657.500000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.1018310454 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | WayFair Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930027N9ZAVYFDHK53 |
C.發行名稱或投資説明。 | WayFair Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 94419LAN1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US94419 LAN10 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 94419LAN1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4800000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3784800.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2496733509 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-09-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.250000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | WayFair Inc. |
問題的標題。 | WayFair Inc. |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 94419L101 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US94419L1017 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | W |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | 94419L101 |
其他標識符的描述。 | 內部ID |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 15.759700000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 富國銀行&公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | PBLD0EJDB5FWOLXP3B76 |
C.發行名稱或投資説明。 | 富國銀行 |
D.CUSIP(如果有)。 | 949746101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9497461015 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | WFC |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 949746101 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 394461.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 15865221.420000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.0465871364 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | WellTower Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | T6IZ0MBEG5ACZDTR7D06 |
C.發行名稱或投資説明。 | WellTower Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 95040Q104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US95040Q1040 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | 井 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 95040Q104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 60000.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3859200.000000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2545813241 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 我們公司MC LLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | WeWork公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 96208LAA9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US96208 LAA98 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 96208LAA9 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 6000000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4160608.440000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2744644501 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-05-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.875000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 韋爾豪斯公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 08IRJODWFYBI7QWRGS31 |
C.發行名稱或投資説明。 | 韋爾豪斯公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 962166104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9621661043 |
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | WY |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 962166104 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 434698.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12414974.880000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.8189834018 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Zayo集團控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900Z6OTS7RT0V0I47 |
C.發行名稱或投資説明。 | 前排BIDCO Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 98919VAB1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98919VAB18 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 98919VAB1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4500000.000000000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3163459.410000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.2086851382 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-03-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.125000000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 商貿有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300BOTHGGT8D81659 |
C.發行名稱或投資説明。 | 商貿有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BAXA1P3F6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 39425.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1182.750000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0000780229 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 商貿有限公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300BOTHGGT8D81659 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 商貿有限公司 |
問題的標題。 | 商貿有限公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G73268107 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | JE00BLG2ZQ72 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | QTNT |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | G73268107 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 | 內部ID |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.000000000000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.000001000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-10-13 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1182.750000000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 商貿有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300BOTHGGT8D81659 |
C.發行名稱或投資説明。 | 商貿有限公司WTS |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | BAXASY3X9 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 181609.000000000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 14528.720000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.0009584216 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 商貿有限公司 |
交易對手的雷(如果有)。 | 549300BOTHGGT8D81659 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 商貿有限公司 |
問題的標題。 | 商貿有限公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | G73268107 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | JE00BLG2ZQ72 |
標識符。 | 自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用) |
自動收報機(如果CUSIP和ISIN不可用)。 | QTNT |
標識符。 | 其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用) |
其他標識符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。 | G73268107 |
如果提供了其他標識,請註明使用的標識類型。 | 內部ID |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.000000000000000 |
五、行權價或行權率。 | 0.000001000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-07-06 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 14528.720000000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 摩根大通 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
C.發行名稱或投資説明。 | 標準普爾500指數Emini DEC 22 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 自動收報機(如果ISIN不可用) |
自動收報機(如果ISIN不可用)。 | ESZ2 |
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | ESZ2I22 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37.000000000000 |
單位 |
合同數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -780051.760000000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.0514579731 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Type of derivative instrument that most closely represents the investment, selected from among the following (forward, future, option, swaption, swap (including but not limited to total return swaps, credit default swaps, and interest rate swaps), warrant, other). |
Future
|
b. Counterparty.
i. Provide the name and LEI (if any) of counterparty (including a central counterparty).
Counterparty Record: 1 | |
Name of counterparty. | JPMorgan |
LEI (if any) of counterparty. | ZBUT11V806EZRVTWT807 |
d. For futures and forwards (other than forward foreign currency contracts), provide:
i. Payoff profile, selected from among the following (long, short). | Long |
ii. Description of reference instrument, as required by sub-Item C.11.c.iii.
3. If the reference instrument is neither a derivative or an index, the description of the reference instrument shall include the name of issuer and title of issue, as well as CUSIP of the reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker if (CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
Name of issuer. | S&P500 EMINI DEC 22 |
Title of issue. | S&P500 EMINI DEC 22 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | CUSIP |
CUSIP. | 000000000 |
Identifier. | Other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available) |
Other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). | ESZ2I22 |
If other identifier provided, indicate the type of identifier used. | Contract Identifier |
iii. Expiration date. | 2022-12-16 |
iv. Aggregate notional amount or contract value on trade date. | 7442826.760000000000 |
ISO Currency Code. |
United States Dollar
|
v. Unrealized appreciation or depreciation. Depreciation shall be reported as a negative number. | -780051.760000000000 |
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | AON PLC |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 635400FALWQYX5E6QC64 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Aon PLC |
d. CUSIP (if any). | G0403H108 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | IE00BLP1HW54 |
Identifier. | Ticker (if ISIN is not available) |
Ticker (if ISIN is not available). | AON |
Identifier. | Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used |
Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used | G0403H108 |
Description of other unique identifier. | Internal Id |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 6982.000000000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 1870268.340000000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.1233767077 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
IRELAND
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | BUNGE LTD |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 5493007M0RIN8HY3MM77 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Bunge Ltd |
d. CUSIP (if any). | G16962105 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | BMG169621056 |
Identifier. | Ticker (if ISIN is not available) |
Ticker (if ISIN is not available). | BG |
Identifier. | Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used |
Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used | G16962105 |
Description of other unique identifier. | Internal Id |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 47500.000000000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 3922075.000000000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.2587290233 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
BERMUDA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | APTIV PLC |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | APTIV PLC |
d. CUSIP (if any). | G6095L117 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | JE00BMHMX696 |
Identifier. | Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used |
Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used | G6095L117 |
Description of other unique identifier. | Internal Id |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 42500.000000000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 4046000.000000000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.2669040313 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-preferred
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
JERSEY
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | SEAGATE TECHNOLOGY PLC |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | 635400RUXIFEZSRU8X70 |
c. Title of the issue or description of the investment. | Seagate Technology Holdings PLC |
d. CUSIP (if any). | G7997R103 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | IE00BKVD2N49 |
Identifier. | Ticker (if ISIN is not available) |
Ticker (if ISIN is not available). | STX |
Identifier. | Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used |
Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used | G7997R103 |
Description of other unique identifier. | Internal Id |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 85000.000000000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
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Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 4524550.000000000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.2984727224 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
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Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
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Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
IRELAND
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If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
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b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant: | Tri-Continental Corporation |
By(Signature): | Martha Skinner |
Name: | Martha Skinner |
Title: | Assistant Treasurer |
Date: | 2022-10-26 |