美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，郵編：20549

表格8-K

當前報告

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》

報告日期(最早報告的事件日期)：2022年11月22日

Xcel Brands，Inc.

(註冊人的確切姓名載於其章程)

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註冊人的電話號碼，包括區號(347) 727-2474

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不適用

(前姓名或前地址，如自上次報告後更改)

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般指示A.2)，請勾選下面相應的方框。如下所示)：

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[ ]

根據該法第12(B)條登記的證券：

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第3.01項關於退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知；轉讓上市。

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2022年11月22日，Xcel Brands，Inc.(“本公司”)收到納斯達克證券市場(“納斯達克”)上市資格部的函，通知本公司，其普通股的每股最低投標價格連續30個工作日低於1.00美元。因此，本公司並未達到納斯達克上市規則所訂的最低投標價格要求。

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信中還指出，根據納斯達克上市規則第5810(C)(3)(A)條，公司將獲得180個歷日以重新遵守最低投標價要求，或直至2022年5月22日。

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根據納斯達克上市規則第5810(C)(3)(A)條，如果在收費期間或該180天期間的任何時間，公司普通股的收盤價在連續10個工作日的最短期間內至少為1美元，公司可以重新獲得合規。如本公司於2023年5月22日前仍未恢復遵守《納斯達克上市規則》，本公司可能有資格根據《納斯達克上市規則》第5810(C)(3)(A)(Ii)條獲得額外時間恢復遵守。要獲得資格，該公司需要提交一份轉讓申請和5000美元的申請費。該公司還需要向納斯達克發出書面通知，説明其打算在第二個合規期內通過實施反向股票拆分來解決最低投標價格不足的問題。作為審查過程的一部分，納斯達克工作人員將確定是否相信該公司能夠彌補這一缺陷。如果納斯達克的工作人員認為公司無法彌補這一不足，或者公司決定不提交轉讓申請或提出所需的陳述，納斯達克將發出公司普通股將被摘牌的通知。

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如果公司未能在分配的合規期限內恢復合規，包括納斯達克可能批准的任何延期，納斯達克將發出通知，公司普通股將被從納斯達克全球市場退市。屆時，本公司可就退市決定向聆訊小組提出上訴。

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該公司打算從現在起到2023年5月22日監測其收盤出價和其公開持有的普通股的市值，並將在必要時考慮解決該公司不遵守最低出價要求的可選方案。不能保證本公司將能夠重新遵守最低投標價要求，或將以其他方式遵守納斯達克的其他上市標準。

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

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