美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
根據《公約》第13或15(D)條
1934年證券交易法
2022年11月22日
報告日期(最早報告的事件日期)
西部收購風險投資公司。
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 | 001-41214 | 86-3720717 | ||
(註冊成立的州或其他司法管轄區 ) | (佣金) (br}文件編號) |
(税務局僱主 識別碼) |
42 百老匯,12這是樓層 紐約, 紐約10004 | 10004 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼,包括區號:(310)740-0710
不適用
(前姓名或前地址,如果自 上次報告以來更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務,請勾選下面相應的框 :
x | 《證券法》第425條規定的書面通知 |
¨ | 根據《交易法》第14a-12條徵求材料 |
¨ | 根據《交易法》規則14d-2(B)進行的開市前通信 |
¨ | 《交易法》第13E-4(C)條規定的開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
單位,每個單位包括一股普通股、0.0001美元的面值(“普通股”)和一份普通股認購權證 | WAVSU | 納斯達克股市有限責任公司 | ||
作為單位的一部分包括的普通股 | WAVs | 納斯達克股市有限責任公司 | ||
認股權證 | WAVSW | 納斯達克股市有限責任公司 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(17CFR第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(17CFR第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司x
如果是新興的 成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。?
第7.01項規則FD披露
2022年11月22日,西部收購風險投資公司(“註冊人”)和Cycurion,Inc.(“Cycurion”)發佈了一份聯合新聞稿,宣佈 簽署合併協議。作為附件99.1附上並通過引用併入本項目7.01的是註冊人和Cycurion於2022年11月22日發佈的聯合新聞稿的副本,該新聞稿宣佈簽署合併協議。作為附件99.2所附,並以參考方式併入本第7.01項的投資者介紹,將由註冊人 在向註冊人的若干現有股東及其他人士介紹合併協議擬進行的交易(“業務合併”)時使用。
本條款第7.01條(包括證據99.1和99.2)所提供的信息不應被視為根據《證券交易法》第18條的目的而提交,也不應被視為承擔該條款的責任,也不應被視為通過引用將其納入《1933年證券法》(經修訂)或《交易法》的任何備案文件中。
重要信息以及在哪裏可以找到
關於本文所述的擬議業務合併,註冊人打算向美國證券交易委員會提交相關材料,包括附表 14A中的委託書,其中包括初步委託書和最終委託書。在向美國證券交易委員會提交最終委託書後,註冊人將立即將最終委託書和代理卡郵寄給有權在與交易有關的特別會議上投票的每位股東 。建議註冊人的投資者和股東閲讀這些材料(包括其任何修訂或補充)以及與註冊人將在可用時向美國證券交易委員會提交的交易相關的任何其他文件 ,因為它們包含有關注冊人、CyCURION和企業合併的重要信息。註冊人向美國證券交易委員會提交的最終委託書、 初步委託書和其他與交易相關的材料(當它們可用時),以及任何其他文件,可以在美國證券交易委員會的網站(www.sec.gov)免費獲得。
徵集活動的參與者
註冊人及其董事和高級管理人員可被視為從註冊人股東徵集有關企業合併的委託書的參與者。這些董事和高管的名單以及他們在註冊人中的權益描述將包括在擬議業務合併的委託書中,並可在www.sec.gov上查閲。有關此類參與者利益的更多信息 將包含在擬議企業合併的委託書中。 有關注冊人董事和高管及其對註冊人普通股的所有權的信息載於註冊人日期為2022年1月11日的招股説明書,自提交給美國證券交易委員會的任何Form 3或Form 4對招股説明書進行了修改或補充。 有關委託書徵集參與者利益的其他信息將包括在與擬議企業合併有關的委託書中。這些文件可從上述來源免費獲取 。
Cycurion及其董事和高管 也可被視為與擬議的業務合併相關的向註冊人股東徵集委託書的參與者。擬合併業務的委託書將包括該等董事及行政人員的名單及其在擬合併業務中的權益資料。
前瞻性陳述
本8-K表格的當前報告和本文引用的文件(本“當前報告”)包含符合1995年私人證券訴訟改革法中“安全港”條款的某些“前瞻性陳述”。前瞻性陳述 可通過以下詞語來標識:“目標”、“相信”、“預期”、“將”、“可能”、“預期”、“估計”、“將”、“已定位”、“未來”、“ ”、“預測”、“打算”、“計劃,“項目”和其他類似的表達,預測或指示未來的事件或趨勢,或不是歷史事件的陳述。前瞻性陳述的例子包括,本報告中關於合併協議預期的擬議交易的陳述,包括合併的好處、整合計劃、預期的協同效應和收入機會、預期的未來財務和運營業績和結果,包括對增長的估計、合併後公司的預期管理和治理,以及預期的合併時間。前瞻性陳述既不是歷史事實,也不是對未來業績的保證。相反,它們只基於註冊人和Cycurion管理層目前的信念、預期和假設。由於前瞻性表述與未來有關,它們會受到固有的不確定性、風險和環境變化的影響,這些不確定性、風險和變化很難預測, 其中許多都不在我們的控制範圍之內。實際結果和結果可能與前瞻性 陳述中指出的大不相同。因此, 您不應依賴這些前瞻性陳述中的任何一種。可能導致實際結果和結果與前瞻性陳述中指出的大不相同的重要因素包括:(1)可能導致合併協議終止的任何事件、變化或其他情況的發生;(2)合併協議宣佈後可能對註冊人和Cycurion提起的任何法律訴訟的結果 ;(3)無法完成擬議的業務合併,包括未能獲得註冊人和Cycurion股東的批准、某些監管部門的批准,或未能滿足合併協議中的其他完成條件 ;(4)發生可能導致合併協議終止或以其他方式導致交易無法完成的任何事件、變化或其他情況;(5)新冠肺炎疫情對Cycurion的業務和/或各方完成擬議業務合併的能力的影響;(6)無法在建議的業務合併後獲得或維持註冊人的普通股在納斯達克的上市;(7)建議的業務合併因建議的業務合併的宣佈和完善而擾亂當前計劃和運營的風險;(8) 確認建議的業務合併的預期收益的能力,這可能受競爭、Cycurion實現盈利增長和管理增長的能力等影響, (9)與擬議的業務合併相關的成本;(10)適用法律或法規的變化;(11)註冊人或Cycurion可能受到其他經濟、業務和/或競爭因素不利影響的可能性;(12)與Cycurion的預期財務信息的不確定性有關的風險; (13)與Cycurion業務的有機和無機增長有關的風險;(14)註冊人的 股東提出的贖回請求的金額;以及(15)註冊人提交給美國證券交易委員會的日期為2022年1月11日的首次公開募股的最終招股説明書、與擬議業務合併有關的附表14A委託書中不時顯示的其他風險和不確定因素,包括其中“風險因素”項下的風險和不確定性,以及註冊人提交給美國證券交易委員會的其他文件中不時顯示的其他風險和不確定因素。註冊人提醒, 上述因素列表並不是排他性的。註冊人和Cycurion提醒讀者不要過度依賴任何前瞻性的 聲明,這些聲明僅説明截止日期。註冊人和Cycurion不承擔或接受任何義務或承諾, 公開發布任何前瞻性陳述的任何更新或修訂,以反映其預期的任何變化,或任何此類陳述所依據的事件、條件或情況的任何變化。
沒有要約或懇求
本表格 8-K的當前報告不應構成出售要約或徵求購買任何證券的要約,在任何州或司法管轄區,在根據任何此類司法管轄區的證券法進行登記或獲得資格之前,此類要約、招攬或出售將被視為非法的任何證券出售。除非通過符合證券法第10節要求的招股説明書或豁免招股説明書,否則不得發行證券。
第9.01項。財務報表 和圖表
(D)展品。
證物編號: | 描述 | |
99.1* | 新聞稿日期:2022年11月22日 | |
99.2* | 投資者演示文稿日期:2022年11月22日 | |
104 | 封面交互數據文件-封面交互數據文件不會顯示在交互數據文件中,因為其 XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中 |
* | 已提供但未歸檔。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表註冊人簽署本報告。
日期:2022年11月22日 | ||
西部收購風險投資公司。 | ||
發信人: | /s/威廉·利沙克 | |
姓名: | 威廉·利沙克 | |
標題: | 首席財務官 |