lite-202211160001633978錯誤00016339782022-11-162022-11-16 美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
根據《公約》第13或15(D)條
1934年證券交易法
報告日期(最早報告的事件日期): 2022年11月16日
Lumentum Holdings Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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特拉華州 | | 001-36861 | | 47-3108385 |
(國家或其他司法管轄區 (法團成員) | | (委員會文件編號) | | (美國國税局僱主 識別碼) |
Ridder Park Drive 1001號, 聖何塞, 加利福尼亞95131
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
(408) 546-5483
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(前姓名或前地址,如自上次報告後更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框: | | | | | |
☐ | 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
☐ | 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
☐ | 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
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每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股票面價值0.001美元 | 精簡版 | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司o
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目5.02董事或主要負責人的離職;董事的選舉;某些高級職員的任命;某些高級職員的補償安排。
如下所示,2022年11月16日,Lumentum Holdings Inc.(“本公司”)的股東批准了修訂後的2015年股權激勵計劃(“2015計劃”)的修正案,以(I)將預留供發行的普通股增加900,000股,以及(Ii)明確規定,計劃管理人可以允許獎勵在參與者服務終止後繼續授予(以允許實施某些因死亡、殘疾和退休而終止的保障)。
公司董事會此前批准了經修訂的2015年計劃,但須經股東批准。2015年計劃的詳細摘要載於公司於2022年9月28日提交給美國證券交易委員會的2022年股東年會委託書中。現將經修訂的2015年計劃的副本作為附件10.1存檔。
項目5.07--將事項提交擔保持有人表決。
2022年11月16日,公司召開2022年股東年會。截至2022年9月21日的記錄日期,共有68,166,213股已發行、已發行及有權在大會上投票的股份,其中60,577,228股有親身或受委代表出席會議,佔有權投票的已發行股份的88.9%。會議上審議的提案在公司2022年的委託書中有詳細描述。會議表決的提案和對每個此類事項的表決情況如下:
(I)董事選舉:
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名字 | 用於: | 反對: | 棄權: | 經紀人非投票權: |
哈羅德·L·科弗特 | 53,825,349 | 263,865 | 45,858 | 6,442,156 |
艾薩克·H·哈里斯 | 53,555,685 | 536,779 | 42,608 | 6,442,156 |
佩內洛普·A·赫舍爾 | 50,293,475 | 3,498,701 | 342,896 | 6,442,156 |
朱莉婭·S·約翰遜 | 53,431,902 | 659,093 | 44,077 | 6,442,156 |
布萊恩·J·莉莉 | 53,038,566 | 1,052,878 | 43,628 | 6,442,156 |
艾倫·S·洛 | 53,877,797 | 214,506 | 42,769 | 6,442,156 |
伊恩·S·斯莫爾 | 53,528,486 | 563,274 | 43,312 | 6,442,156 |
珍妮特·S·Wong | 53,690,641 | 402,346 | 42,085 | 6,442,156 |
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(2)在不具約束力的諮詢基礎上批准公司被任命的執行人員的薪酬:
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用於: | 反對: | 棄權: | 經紀人非投票權: |
44,375,448 | 9,468,727 | 290,897 | 6,442,156 |
(三)批准修訂後的2015年股權激勵計劃:
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用於: | 反對: | 棄權: | 經紀人非投票權: |
45,414,505 | 8,474,674 | 245,893 | 6,442,156 |
(Iv)批准委任德勤會計師事務所為本所獨立註冊會計師事務所,任期至2023年7月1日止:
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用於: | 反對: | 棄權: |
60,430,940 | 61,693 | 84,595 |
第9.01項。財務報表和證物。
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證物編號: | | 描述 | | |
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10.1 | | 修訂後的2015年股權激勵計劃 |
104 | | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL) | | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
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| | LUMENTUM控股公司 |
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| | 發信人: | | /s/Judy哈默爾 |
| | 姓名: | | Judy·哈梅爾 |
| | 標題: | | 高級副總裁,總法律顧問兼祕書長 |
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2022年11月18日 | | | | |