根據規則424(B)(5)提交

註冊號：333-252931

招股説明書 副刊

(至 2021年2月10日的招股説明書)

木薯 科學公司

普通股1,666,667股

根據本招股説明書附錄及隨附的招股説明書，我們 向某些機構和認可投資者以每股30.00美元的價格發售1,666,667股普通股。

我們的普通股在納斯達克或納斯達克上市，代碼為“SAVA”。2022年11月17日，我們普通股的收盤價為每股34.56美元。

我們 已聘請H.C.Wainwright&Co.，LLC或Wainwright或配售代理作為本次發行的獨家配售代理。 配售代理已同意盡其“合理的最大努力”安排出售 本招股説明書及隨附的招股説明書提供的普通股，但配售代理沒有義務購買或出售任何此類 股票，也沒有義務安排購買或出售任何特定數量或金額的此類股票。作為完成本次發售的條件，我們的普通股沒有必須出售的最低數量 。由於沒有最低發售金額 作為完成本次發售的條件，因此實際發售金額、配售代理費和我們獲得的收益(如果有)目前無法確定 ，可能大大低於以下規定的總最高發售金額。我們沒有安排將投資者的資金 存入托管、信託或類似賬户。我們已同意向配售代理支付與本次發行相關的費用，費用見 下表，假設我們在此出售所有普通股。

根據慣例的成交條件，本次發售的普通股預計將於2022年11月22日左右交付。

投資我們的證券涉及高度風險。在作出任何投資決定之前，閣下應仔細審閲及考慮本招股説明書附錄、隨附招股説明書及以引用方式併入本招股説明書及文件中的所有信息，包括本招股説明書增刊S-3頁開始的“風險因素”項下所述的風險及不確定因素、隨附招股説明書第4頁所述的風險因素、以引用方式併入本招股説明書及隨附招股説明書的風險因素，以及我們授權與本次發售有關的任何免費撰寫的招股説明書。

美國證券交易委員會、美國證券交易委員會或任何國家證券委員會都沒有批准或不批准這些證券 ，也沒有確定本招股説明書附錄或隨附的招股説明書是否真實或完整。任何相反的陳述 都是刑事犯罪。

H.C. 温賴特公司

本招股説明書附錄的日期為2022年11月18日。

目錄表

招股説明書 補編

招股説明書

本招股説明書補充説明瞭此產品的條款，並對隨附的招股説明書中包含的信息進行了補充和更新。 隨附的招股説明書提供了更多一般信息，其中一些信息可能不適用於此產品。一般説來，當我們提到本招股説明書時，我們指的是本招股説明書增刊和隨附的招股説明書的總和。如果本招股説明書附錄中包含的信息與隨附的招股説明書中包含的信息存在衝突，則您應依賴本招股説明書附錄中包含的信息。

您 應僅依賴本招股説明書中包含的信息或通過引用合併的信息。我們沒有，安置代理也沒有授權任何人提供附加信息或不同於本招股説明書中所包含或通過引用併入的信息。如果有人向你提供了不同或不一致的信息，你不應該依賴它。本招股説明書不構成在任何司法管轄區出售或邀請購買本招股説明書所提供的證券的要約。 在任何司法管轄區，此類要約或要約都是違法的。本招股説明書的交付和普通股股份的出售 均不意味着本招股説明書中包含的或通過引用併入的信息在其各自的日期之後是正確的。這些文件 在任何情況下都不構成出售或邀請購買這些普通股股票的要約。 在任何情況下要約或要約都是非法的。

除另有明文規定或文意另有所指外，本招股説明書中提及的“木薯科學”、“我們”或“本公司”均為木薯科學公司。

有關前瞻性陳述的聲明

本招股説明書及通過引用併入本招股説明書的文件包含符合1995年《私人證券改革法》含義的前瞻性 陳述。我們打算將此類聲明置於由此創建的安全港 的保護之下。前瞻性表述涉及預期、信念、預測、未來計劃和戰略、預期事件或趨勢以及與非歷史事實有關的類似表述。在某些情況下，您可以通過“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“應該”、“將”和“將”等術語或這些術語或其他類似術語的否定來識別前瞻性陳述。前瞻性陳述基於我們的信念、假設和對我們未來業績的預期，並考慮了我們目前掌握的所有信息。前瞻性陳述 涉及風險和不確定性，我們的實際結果和事件的時間可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。此類前瞻性陳述的例子包括但不限於關於以下方面的陳述：

請 還請參閲本招股説明書附錄和我們截至2021年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中題為“風險因素”的章節，因為此類風險因素可能會在我們提交給美國證券交易委員會的報告、財務數據和相關注釋以及通過引用併入本招股説明書的報告中定期修正、更新或修改，以瞭解影響我們的這些風險和其他風險的進一步信息 。

我們 提醒您不要過度依賴前瞻性陳述，因為我們未來的結果可能與這些前瞻性陳述所表達或暗示的結果大不相同。除法律另有規定外，我們不打算更新與本招股説明書中討論的事項有關的任何前瞻性聲明，無論是書面還是口頭的。

風險因素

投資我們的普通股是有風險的。任何這些風險都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果造成重大不利影響。由於上述任何一種風險，我們普通股的交易價格可能會下跌，您可能會損失全部或部分投資。在您決定投資我們的普通股之前，您應仔細閲讀本招股説明書全文，並仔細考慮本文所述的風險以及附帶的招股説明書和我們截至2021年12月31日的財政年度10-K年度報告中的“風險因素”，因為此類風險因素可能會在我們提交給美國證券交易委員會的報告、財務數據和相關説明以及通過引用併入本文或其中的報告中進行定期修訂、更新或修改。

與本次發行和我們的普通股相關的風險

我們 在使用此次發行的淨收益方面擁有廣泛的自由裁量權，可能不會有效地使用它們。

我們的 管理層對此次發行的淨收益擁有廣泛的自由裁量權，作為您投資決策的一部分，您將沒有機會評估淨收益是否得到了適當的使用。我們的管理層可能會以不會改善我們的運營結果或提高我們普通股價值的方式使用此次發行的淨收益 。如果我們的管理層未能有效使用這些資金，可能會導致財務損失，對我們的業務產生重大不利影響， 導致我們普通股的價格下跌，並推遲我們候選產品的開發。在使用之前，我們可能會將此次發行的淨收益以不產生收入或貶值的方式進行投資。

您 可能會失去所有投資。

投資我們的普通股是投機性的，風險很高。潛在投資者應該意識到，對我們的投資價值可能會下降，也可能上升。此外，在美國的投資的市場價值是否會完全反映其潛在價值也不確定。你可能會失去你的全部投資。

如果您購買本次發行中出售的普通股，您將立即遭受重大稀釋。

如果您在本次發售中購買我們普通股的股份，您將在本次發售生效後立即經歷每股有形賬面淨值的大幅稀釋，因為您支付的價格將大大高於您收購的普通股的預計每股有形賬面淨值。有關詳細信息，請參閲“稀釋”。

您 可能會在我們的股權激勵計劃下經歷未來的稀釋，以及當我們以其他方式因未來的股權發行或其他股權發行而增發普通股時 。

我們 可能會出售額外的股權或債務證券來為我們的運營提供資金，這可能會稀釋我們的股東，並對我們的業務施加限制 。

為了籌集額外資本，我們可能會在未來發行更多普通股或其他可轉換為普通股或可交換為普通股的證券。吾等與本次發售中普通股的買方訂立的證券購買協議要求吾等自本招股説明書附錄之日起至其後90天期間，不得發行、訂立任何發行或宣佈發行或擬發行本公司普通股的協議，因此，吾等將在此期間暫停根據我們與SVB Securities LLC於2020年3月27日訂立的《銷售協議》或《自動櫃員機協議》進行銷售。根據證券購買協議，吾等亦不得訂立任何協議以發行或宣佈發行或擬發行任何涉及 浮動利率交易的股份，自本招股説明書附錄之日起至其後90天止。我們不能向您保證，我們將能夠 以等於或高於此次發行中投資者支付的每股價格的每股價格出售我們的普通股或任何其他發行中的其他證券，並且未來購買我們的股票或其他證券的投資者可能擁有高於現有股東的 權利。在未來交易中，我們出售額外普通股或可轉換為我們普通股或可交換為我們普通股的證券的每股價格可能高於或低於本次發行的每股價格。此外，我們還登記了我們在股票期權和員工購股計劃下可能發行的所有普通股，截至2022年9月30日，根據我們的股票期權計劃，可按加權平均行權價11.03美元發行普通股2,451324股。, 根據我們的2018年綜合激勵計劃，142股普通股可在歸屬和 業績獎勵結算時發行，4,158,188股額外普通股被預留用於未來潛在發行，總計58,017股普通股被預留用於我們2000年員工購股計劃的未來潛在發行 。閣下將於根據該計劃授予任何股份、根據任何該等計劃獲授予任何股票獎勵或行使任何該等未償還期權或認股權證時產生攤薄。

在公開市場上出售我們的大量普通股 ，包括我們在30天禁售期到期或提前解除後，或我們的董事和高管在90天禁售期到期或提前解除後，隨時可能在 發生。這些出售，或者市場上認為我們普通股的大量持有者打算出售 股票，可能會導致我們普通股的市場價格大幅下跌。

在公開市場上出售大量我們的普通股，或由我們或其他人出售此類股票，包括在行使未償還期權或認股權證時發行普通股，可能會對我們普通股的價格產生不利影響。 關於此次發行，我們已同意在此次發行後90天內不出售除除外發行外的新證券，我們的董事和高管已同意在此次發售後90天內不轉讓證券(除外轉讓除外)。此外，除本公司董事、高級職員及某些現有投資者持有的任何股份外，本公司普通股的所有股份目前均可自由流通，而本次發售的股份(由本公司董事、高級職員及若干投資者持有的若干股份除外)將在緊接本次發售後的公開市場上自由流通，不受限制。

在公開市場上出售我們普通股的大量股票，或認為可能發生此類出售，可能會壓低我們普通股的市場價格。

在公開市場上出售我們普通股的大量股票，或認為可能發生此類出售，可能會壓低我們普通股的市場價格，並削弱我們通過出售額外股權證券籌集資金的能力。我們可以 在公開市場上發行和出售我們普通股的額外股份，包括但不限於，通過我們的“市場”發售計劃、承銷的公開發行、私下協商的交易、大宗交易或上述任何組合。我們 無法預測未來普通股的銷售將對我們普通股的市場價格產生的影響。

我們普通股的市場價格在歷史上一直非常不穩定，我們預計它將繼續波動，這可能會導致購買我們股票的投資者 遭受重大損失。

我們的普通股經歷了顯著的價格和成交量波動，未來可能會繼續波動。例如，在本招股説明書補充日期之前的12個月裏，我們普通股的市場價格從13.84美元的盤中低點波動到62.49美元的盤中高點 。這種波動可能會影響您出售我們普通股的價格， 而大量出售我們的普通股可能會對我們的普通股價格產生不利影響。我們的股票價格可能會繼續波動，並受到市場和其他因素的重大價格和成交量波動的影響，這些因素包括本招股説明書附錄中其他地方描述的 、隨附的招股説明書以及通過引用併入本文和此處的文件。可能導致我們普通股市場價格波動的一些因素包括：

.

近年來，股票市場、納斯達克以及初創公司以及製藥和生物技術公司的市場都經歷了重大的價格和成交量波動，這些波動往往與股票經歷這些價格和成交量波動的公司的經營業績變化無關或不成比例。無論我們的實際經營業績如何，廣泛的市場和行業因素都可能嚴重影響我們普通股的市場價格。在一家公司的證券市場價格出現這種波動之後，經常會對該公司提起證券集體訴訟。由於我們股價的潛在波動性，我們目前是，未來也可能成為證券訴訟的目標。證券 訴訟可能導致鉅額成本，並將管理層的注意力和資源從我們的業務上轉移開。

由於我們普通股的需求突然增加，大大超過了供應，可能會導致我們的普通股價格進一步波動 。

投資者 可以購買我們普通股的股票，以對衝我們普通股的現有敞口或投機我們普通股的價格。 對我們普通股價格的投機可能涉及多頭和空頭風險敞口。如果空頭敞口合計超過可在公開市場購買的普通股股票數量，做空敞口的投資者可能不得不支付溢價 回購我們的普通股，以便交付給我們普通股的貸款人。這些回購可能反過來大幅提高我們普通股的價格，直到有做空敞口的投資者能夠購買額外的普通股來彌補他們的空頭頭寸。這通常被稱為“空頭擠壓”。空頭擠壓可能會導致我們普通股的價格波動 ，這與我們公司的業績或前景沒有直接關係，一旦投資者購買了彌補其空頭頭寸所需的股票 ，我們普通股的價格可能會下降。

由於我們不打算在可預見的將來宣佈普通股的現金股利，股東必須依靠我們普通股價值的升值來獲得他們的投資回報。

除2012年12月和2010年12月的特別非股息分配外，我們沒有就普通股支付現金股息。我們 目前預計，我們將保留未來的收益，用於業務的發展、運營和擴張，在可預見的未來，我們預計不會宣佈或支付任何現金股息。此外，任何現有或未來債務協議的條款可能會 阻止我們支付股息。因此，我們預計，只有我們的普通股價格(如果有的話)的升值才能在可預見的未來為投資者提供此次發行的回報。

使用收益的

我們 估計，在扣除配售代理費和估計我們應支付的發售費用後，本次發行中出售我們的普通股(如果有)的淨收益約為4730萬美元。

我們 打算將此次發行的淨收益用於營運資金和一般企業用途，包括開發Simufilam，這是我們治療阿爾茨海默病的主要候選藥物。這是我們根據業務狀況對我們將以何種方式使用從此次發行中獲得的任何淨收益的最佳估計，但我們沒有為特定目的預留或分配金額 ，我們無法明確説明我們將如何或何時使用任何淨收益。例如，雖然我們目前沒有這樣做的計劃或諒解，但我們也可以將此次發行的淨收益的一部分用於資本支出， 許可或獲取知識產權或技術，以納入我們的產品和候選產品或我們的研究和開發計劃，為可能的互補業務或合作伙伴投資提供資金，或支付現金獎金。我們 將擁有廣泛的自由裁量權來應用我們從此次發行中獲得的任何淨收益，我們可以將任何此類收益用於除當前預期之外的 用途。

在它們最終使用之前，我們打算將淨收益投資於各種證券，可能包括商業票據、政府和 非政府債務證券和/或投資於此類證券的貨幣市場基金。

稀釋

如果您投資我們的普通股，您的權益將被稀釋至您在此次發行中支付的每股價格與本次發行後我們普通股的每股有形賬面淨值之間的差額。每股有形賬面淨值 是將我們的總有形資產減去總負債除以截至某一特定日期的已發行普通股股數 。

截至2022年9月30日，我們的有形賬面淨值約為1.978億美元，或每股普通股4.94美元，基於截至該日期已發行普通股的400,059,514股。在本次發售中以每股30.00美元的價格出售1,666,667股普通股的假設生效後，扣除估計的配售代理費用和我們已支付或應支付的其他估計發售費用後，截至2022年9月30日，我們的調整有形賬面淨值約為2.451億美元，或每股約5.87美元。這意味着我們的現有股東的每股有形賬面淨值立即增加了0.93美元 ，而此次發售的購買者的有形賬面淨值立即稀釋了每股24.13美元。 下表説明瞭以每股為基礎的計算方法：

以上討論和表格基於截至2022年9月30日已發行普通股40,059,514股，不包括截至 日期的普通股：

以上對參與本次發售的投資者每股攤薄的説明假設不行使任何未償還期權或 授予和結算未償還業績獎勵。行使任何此類期權或授予和結算任何此類履約獎勵 可能會在此次發售中增加對購買者的攤薄。此外，根據市場狀況、我們的資本要求和戰略考慮，我們可能需要在短期內尋求額外的股本或可轉換債券融資。此外，我們還可以發行 股權或可轉換債務證券用於其他目的，包括股票拆分、收購其他業務或資產 或與戰略聯盟有關、通過股權薪酬吸引和留住員工、反收購目的或其他 交易。就我們通過出售股權或可轉換債務證券籌集額外資本或實現任何其他目的而言，這些證券的發行可能導致我們的股東進一步稀釋。

分銷計劃

我們 聘請H.C.Wainwright&Co.，LLC或Wainwright或配售代理作為我們的獨家配售代理，以徵求要約 購買本招股説明書附錄和隨附的招股説明書提供的我們普通股的股票。Wainwright不會購買或出售任何此類股票，也不需要安排買賣任何特定數量或金額的此類股票。 除非Wainwright盡其“合理的最大努力”安排我們出售此類股票。因此，我們可能不會出售所提供的普通股的全部股份。此次發行的條款取決於市場狀況以及我們、Wainwright和潛在投資者之間的談判。根據聘書，温賴特無權約束我們。我們已經與某些機構和認可投資者直接簽訂了證券購買協議，這些機構和認可投資者同意在此次發行中購買我們普通股的股份 。我們將只向簽訂了證券購買協議的投資者出售。

在滿足某些 條件的情況下，本次發售的普通股預計將於2022年11月22日左右交付。

我們 已同意向配售代理支付相當於本次發行總毛收入5.0%的總現金費用。以下 表顯示了假設購買了我們發售的所有股票，我們將向配售代理支付的與本次發售中我們的普通股 股票相關的每股和總現金費用。

我們 估計，不包括上表中的配售代理費，我們已支付或應支付的此次發行的總費用約為 $250,000。

配售代理可被視為證券法第2(A)(11)條所指的承銷商，其收取的任何佣金以及其作為委託人在此提供的出售我們普通股所實現的任何利潤，均可被視為證券法下的承銷折扣或佣金。配售代理將被要求遵守證券法和交易法的要求，包括但不限於規則10b-5和交易所法案下的法規M。這些規則和規定可能會限制配售代理購買和出售我們的證券的時間。根據這些規則和規定，配售代理不得(I)從事與我們的證券相關的任何穩定活動；以及(Ii)出價或購買我們的任何證券，或試圖誘使任何人購買我們的任何證券，但《交易法》允許的情況除外，直到他們完成參與分銷。

賠償

我們 已同意賠償配售代理的某些責任，包括證券法下的責任和因違反我們與配售代理的聘書中所載陳述和保證而產生的責任 。我們還同意 支付配售代理可能需要就此類債務支付的款項。

此外，吾等將向本次發售中普通股的購買者賠償因(I)吾等在證券購買協議或相關文件中作出的任何陳述、保證、契諾或協議的任何違反，或(Ii)第三方(與該購買者有關聯的第三方除外)就證券購買協議或相關文件及擬進行的交易而對購買者提起的任何訴訟所產生或與之有關的責任，但 須受某些例外情況的規限。

鎖定協議

根據證券購買協議，除若干例外情況外，吾等已同意在本次發售完成後90天內不發行、訂立任何發行協議或宣佈發行或擬發行任何普通股或普通股等價物。我們還同意在本次發售完成後 90天內不進行任何“浮動利率交易”。我們的每一位高級管理人員和董事還同意在本招股説明書附錄之日起對我們的普通股和他們可能實益擁有的其他證券的股份實行90天的“禁售期” 。這意味着，除某些慣例例外情況外，在本招股説明書附錄之日起90天內，該等人士不得發售、出售、質押或以其他方式處置該等證券。

其他 關係

Wainwright不時在正常業務過程中向我們提供並可能在未來提供各種諮詢、投資和商業銀行及其他服務，他們已經收取並可能繼續收取慣例費用和佣金。然而，除本招股説明書補充資料所披露外，我們目前與Wainwright並無任何進一步服務的安排。

交易 市場

我們的 普通股在納斯達克資本市場掛牌上市，代碼為“SAVA”。

法律事務

此招股説明書附錄提供的證券的有效性將由加利福尼亞州舊金山的Orrick，Herrington&Sutcliffe LLP為我們傳遞。邁克爾·J·奧唐奈是我們的董事會成員和Orrick，Herrington&Sutcliffe LLP的合夥人。配售代理公司由位於紐約的Lowenstein Sandler LLP代表此次發行。

專家

卡薩瓦科學公司截至2021年12月31日的年度報告(Form 10-K)中所載的卡薩瓦科學公司的合併財務報表，以及卡薩瓦科學公司截至2021年12月31日的財務報告的內部控制的有效性，已由獨立註冊會計師事務所安永會計師事務所審計，載於其中的 報告，並通過引用併入本文。此類財務報表在此引用作為參考 以會計和審計專家身份提供的此類報告為依據。

通過引用併入某些文檔

美國證券交易委員會允許我們在此招股説明書中通過引用補充我們向其提交的某些信息，這意味着我們可以通過向您推薦這些文檔來 披露重要信息。通過引用併入的信息被視為本招股説明書附錄的一部分，我們稍後向美國證券交易委員會提交的信息將自動更新和取代本招股説明書附錄中包含的信息。我們通過引用併入了我們之前向美國證券交易委員會提交的下列文件(不包括任何Form 8-K中未根據Form 8-K的一般説明被視為“已存檔”的任何部分)：

我們 還將根據交易所法案第13(A)、 13(C)、14或15(D)節在完成或終止發售之前向美國證券交易委員會提交的其他文件通過引用的方式納入本招股説明書，但不包括任何被視為已提供且未向美國證券交易委員會提交的信息。以引用方式併入本招股説明書附錄的以前提交的文件中包含的任何陳述，在本招股説明書附錄或隨後提交的文件中包含的陳述修改或取代該陳述的範圍內，被視為修改或取代該陳述。

正如 在下面的“您可以找到更多信息”中解釋的那樣，這些合併的文檔(以及我們根據交易法 歸檔的其他文檔)可以在美國證券交易委員會上找到，並且可以通過多種方式訪問，包括通過互聯網在線訪問。

我們 將免費向收到招股説明書附錄的每個人(包括任何受益所有人)提供一份我們通過引用方式併入本招股説明書附錄中的任何或所有文件的副本， 除非該等證物通過引用明確地併入這些文件中。此類書面 請求應發送至：

木薯 科學公司

德克薩斯州駭維金屬加工首府6801號樓，300號套房

德克薩斯州奧斯汀78731

美利堅合眾國

收件人： 投資者關係

Telephone: (512) 501-2444

此處 您可以找到詳細信息

我們 已根據證券法向美國證券交易委員會提交了一份登記聲明，登記在此發行的證券。註冊説明書 包括所附的證物和附表以及通過引用納入的信息，其中包含有關該證券和我公司的額外 相關信息，根據美國證券交易委員會的規則和規定，我們可以在本招股説明書補編中省略這些信息。此外，我們還向美國證券交易委員會提交年度、季度和其他報告、委託書和其他信息。我們的美國證券交易委員會備案文件可通過互聯網在美國證券交易委員會的網站http://www.sec.gov.上查閲我們的年度報告(Form 10-K)、季度報告(Form 10-Q)和當前報告(Form 8-K)，包括對這些報告的任何修訂，以及我們根據修訂後的1934年證券交易法第13(A)或15(D)節或交易法 向美國證券交易委員會提交或提供的其他信息，也可以通過互聯網免費訪問我們的網站www.Casavasciences.com。我們將在以電子方式向美國證券交易委員會提交或向其提供此類材料後，在合理可行的情況下儘快提供這些備案文件。

除上文明確描述的我們提交給美國證券交易委員會的文件外，我們網站上包含的信息和材料都不會以引用的方式併入 本招股説明書補編或本文的一部分或我們向美國證券交易委員會提交或提供的任何其他文件中。

招股説明書

普通股 股

優先股

存托股份

認股權證

權利

債務證券 證券

單位

我們可能會不時以一個或多個產品的形式發售和出售普通股、優先股、存托股份、認股權證、債務證券以及購買該等證券的權利，無論是單獨發行還是以單位購買，金額、價格和條款在任何此類發行時確定。

此 招股説明書不得用於銷售證券，除非附帶招股説明書附錄，該附錄將描述發行方法和 發行條款。我們將在本招股説明書的一份或多份附錄中向您提供適用發售證券的具體金額、價格和條款 。在購買我們的任何證券之前，您應仔細閲讀本招股説明書和任何附錄。

我們的普通股在納斯達克資本市場掛牌上市，代碼為“SAVA”。2021年2月9日，我們的普通股在納斯達克資本市場的收盤價為每股57.56美元。我們普通股的交易價格最近大幅上漲，我們認為這要歸功於我們最近宣佈的對我們治療阿爾茨海默病的主要候選藥物Simufilam的中期分析的中期分析結果。2020年12月31日，我們普通股在納斯達克資本市場上的最後一次報告售價為每股6.82美元。

投資我們的證券涉及風險。請仔細閲讀從第4頁開始的“風險因素”下的信息，瞭解您在投資我們的證券之前應考慮的信息。

美國證券交易委員會或任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有確定本招股説明書是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

我們 可以按發售時確定的金額、價格和條款發售證券。我們可以通過我們選擇的代理商，或通過我們選擇的承銷商和交易商，將證券直接 出售給您。如果我們使用代理商、承銷商或交易商來銷售證券，我們將在招股説明書附錄中點名並描述他們的薪酬。此外，承銷商 可以超額配售部分證券。有關我們證券銷售方法的更多信息，請 參閲本招股説明書中題為“分銷計劃”的部分。

本招股説明書日期為2021年2月10日。

目錄表

關於 本招股説明書

本招股説明書是我們向美國證券交易委員會或美國證券交易委員會提交的S-3表格註冊説明書的一部分， 使用“擱置”註冊流程。根據此擱置程序，我們可不時以一個或多個產品形式發售或出售本招股説明書所述證券的任何組合 。

本招股説明書為您提供了我們可能提供的證券的一般説明。每次我們銷售證券時，我們都將提供一份招股説明書補充資料，其中包含有關該發行條款的具體信息。招股説明書附錄還可以對招股説明書或通過引用併入招股説明書的文件中包含的信息進行添加、更新或更改。 如與招股説明書附錄中的信息不一致，本招股説明書中的信息將被招股説明書附錄中的信息所取代。

附在本招股説明書正面的招股説明書副刊可以適用的方式説明：發行證券的條款、首次公開發行價格、支付的證券價格、淨收益以及與發行證券相關的其他具體條款。

您 應僅依賴本招股説明書以及與特定發行相關的任何招股説明書附錄或發行人自由撰寫的招股説明書中包含或引用的信息。除本招股説明書所載或以引用方式併入本招股説明書、任何隨附的招股説明書增刊及任何相關發行人自由撰寫的招股説明書外，任何人士均未獲授權提供與本次發售有關的任何資料或陳述 ，且即使提供或作出該等資料或陳述，亦不得被視為已獲吾等授權 。本招股説明書或任何招股説明書副刊或任何相關發行人自由撰寫的招股説明書均不構成 在任何司法管轄區出售或邀請購買已發行證券的要約，在任何司法管轄區，該人作出此類要約或要約是違法的 。本招股説明書並不包含註冊聲明中包含的所有信息 。要更全面地瞭解證券的發售情況，請參閲註冊聲明，包括其展品。您應閲讀完整的招股説明書和任何招股説明書副刊和任何相關的發行人自由撰寫的招股説明書，以及通過引用併入本招股説明書或任何招股説明書副刊或任何相關的發行人自由撰寫招股説明書的文件。, 在做出投資決定之前。在任何情況下，交付本招股説明書或任何招股説明書副刊或任何發行人自由撰寫的招股説明書或根據本協議進行的任何銷售，均不得暗示本招股説明書或任何招股説明書副刊或發行人自由撰寫招股説明書中所包含或合併的信息 在本招股説明書或該招股説明書副刊或發行人自由撰稿招股説明書(視適用情況而定)之後的任何日期是正確的。

招股説明書 摘要

以下摘要重點介紹了本招股説明書中包含的或通過引用併入本招股説明書的信息。雖然我們已經包括了我們認為是有關該公司和此次產品的最重要信息，但以下摘要可能不包含對您可能重要的所有信息。您應仔細閲讀整個招股説明書，包括從第4頁開始的“風險因素”中討論的投資風險、我們向您推薦的信息以及通過引用將 合併到本招股説明書中的信息，以全面瞭解我們的業務和本次產品。本招股説明書中提及的“我們的公司”、“我們”、“我們的”、“木薯科學”和“我們”是指 木薯科學公司。

木薯 科學公司

概述

木薯科學公司是一家臨牀階段生物技術公司。我們的使命是檢測和治療神經退行性疾病，如阿爾茨海默病。我們的新科學基於穩定--但不是去除--大腦中的一種關鍵蛋白質。

在過去的10年裏，我們將最先進的技術與神經生物學的新見解相結合，為阿爾茨海默氏症和其他神經退行性疾病開發了新的解決方案。我們的戰略是利用我們獨特的科學/臨牀平臺 開發一流的治療阿爾茨海默氏症等神經退行性疾病的計劃。

我們 目前有兩個臨牀階段的生物製藥資產正在開發中：

我們治療阿爾茨海默病的科學方法尋求同時改善神經變性和神經炎症。我們相信，我們改善大腦多種重要功能的能力代表了一種解決阿爾茨海默病的新的、不同的和關鍵的 方法。

企業信息

我們於1998年5月在特拉華州註冊成立。我們的主要執行辦事處位於德克薩斯州駭維金屬加工北區7801N，Suite260，德克薩斯州奧斯汀，郵編：78731，我們的電話號碼是(5125012444)。

我們可以提供的證券

我們 可以提供普通股、優先股、存托股份、認股權證、債務證券和購買此類證券的權利， 可以單獨或以單位、一個或多個產品以及任何組合的形式提供。本招股説明書為您提供了我們可能提供的證券的概述。我們將在每次發行證券時提供招股説明書補充資料，説明這些證券的具體金額、價格和條款。

我們 可以將證券出售給或通過承銷商、交易商或代理商出售，或直接出售給購買者，或按照下面《分銷計劃》中的規定 。吾等以及代表吾等行事的任何代理人，保留接受及 全部或部分拒絕任何建議購買證券的唯一權利。每份招股説明書附錄將列出參與該招股説明書附錄所述證券銷售的任何承銷商、交易商、代理商或其他實體的名稱，以及與他們達成的任何適用費用、佣金或折扣安排。

普通股 股

我們 可以發行普通股，每股票面價值0.001美元，可以單獨發行，也可以發行可轉換為我們普通股的其他登記證券 。我們普通股的持有者有權獲得我們董事會宣佈的股息，從 可用於支付股息的合法資金中支付，但優先股股東的權利(如果有的話)受到限制。目前，我們不派發股息。普通股的每一位持有者都有權每股一票。普通股持有者沒有優先購買權。

優先股和存托股份

我們 可以發行一個或多個系列的優先股。我們的董事會或董事會指定的委員會將在出售時決定 股息、投票權和轉換權等條款。每個系列的優先股將在本招股説明書附帶的特定招股説明書附錄中進行更詳細的描述，包括贖回條款、在木薯科學公司清算、解散或清盤時的權利、投票權和將 轉換為普通股的權利。我們也可以發行以存托股份和存託憑證為代表的優先股的零碎股份。每個特定的存托股份系列將在本招股説明書隨附的招股説明書附錄中進行更全面的説明。

認股權證

我們可以發行認股權證購買普通股、優先股或債務證券。我們可以單獨發行權證，也可以與其他證券一起發行權證。

權利

我們 可以發行購買債務證券、普通股、優先股或其他證券的權利。我們可以獨立發行配股，也可以與其他證券一起配股。

債務證券 證券

我們 可能以一個或多個優先或次級債務系列的形式提供有擔保或無擔保債務。優先債務證券和次級債務證券在本招股説明書中統稱為“債務證券”。優先債務證券將與我們所有其他非次級債務具有相同的等級。次級債務證券一般只有在支付我們的優先債務後才有權獲得付款。優先債務一般包括我們借入的所有債務， 但在管理該債務條款的文書中規定的債務不優先於次級債務證券，或在償付權上與次級債務證券具有相同的等級，或明確地優先於次級債務證券。我們可以發行可轉換為普通股的債務證券。

優先和次級債務證券將在我們和受託人之間的單獨契約下發行。我們已概述了債券所管轄的債務證券的一般特徵。這些契約已作為證物提交給 註冊説明書，本招股説明書是其組成部分。我們鼓勵您閲讀這些契約。有關如何 獲取這些文檔副本的説明，請參見標題“在哪裏可以找到更多信息”。

單位

我們 可以提供由普通股、優先股、存托股份、權證、債務證券或其任意組合組成的單位 。

風險因素

投資我們的證券涉及高度風險。適用於我們證券每次發行的招股説明書附錄 將包含對投資我們證券適用的風險的討論。在決定投資我們的證券之前，您應仔細考慮適用的招股説明書附錄中“風險因素”標題下討論的具體因素，以及 招股説明書附錄中以引用方式包含或併入的所有其他信息，或以引用方式出現或併入本招股説明書中的所有其他信息。您還應考慮我們在截至2019年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中“風險因素”項下討論的風險、不確定性 和假設，這些內容通過引用併入本文，並可能被我們未來提交給美國證券交易委員會的其他報告以及與特定發行相關的任何招股説明書附錄 不時修正、補充或取代。我們面臨的風險和不確定性並非僅有的。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定性也可能影響我們的運營。

前瞻性陳述

本招股説明書及其組成部分的註冊聲明、任何招股説明書附錄、任何相關發行人自由撰寫的招股説明書以及通過引用併入這些文件的文件均包含符合1933年證券法第27A節和1934年證券交易法第21E節含義的前瞻性陳述。前瞻性陳述 涉及我們當前的計劃、意圖、信念和預期，以及對未來經濟表現的陳述。包含 “相信”、“不相信”、“計劃”、“預期”、“打算”、“估計”、“預期”和其他含義類似短語的陳述被認為包含不確定性， 屬於前瞻性陳述。此外，我們或我們的代表已經或將不時以口頭或書面形式作出前瞻性的 陳述。此外，此類前瞻性陳述可能會包含在我們向美國證券交易委員會提交的各種文件中，或者我們的一位授權高管發佈的新聞稿或口頭聲明中，或者在其批准的情況下。這些 前瞻性陳述會受到某些已知和未知的風險和不確定性以及假設的影響，這些假設可能會導致實際結果與這些前瞻性陳述中反映的結果大不相同。可能導致實際 結果不同的因素包括但不限於，在我們最新的10-K表年報和我們未來提交給美國證券交易委員會的文件中，在第1A項“風險因素”和第7項“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析”中列出的那些因素。敬請讀者不要過分依賴本招股説明書、任何招股説明書增刊或任何相關發行人自由撰寫的招股説明書中包含的任何前瞻性陳述。, 僅反映管理層在各自日期的意見。除法律另有要求外，我們沒有義務修改或公開發布對任何前瞻性陳述的任何修改結果。但是，建議您參考我們已經或將在提交給美國證券交易委員會的10-K、10-Q和8-K表格中進行的任何其他披露。本招股説明書、任何招股説明書附錄或任何相關發行人自由撰寫的招股説明書中包含的警告性聲明 明確限定了屬於吾等或代表吾等行事的人士的所有後續書面和口頭前瞻性陳述。

使用收益的

除招股説明書附錄另有説明外，出售本招股説明書所提供證券的淨收益將 用於一般公司用途和營運資金要求，其中可能包括償還 或回購債務和其他資本支出。我們還可以將淨收益的一部分用於許可 或獲取知識產權或技術，以納入我們的產品和候選產品或我們的研究和開發計劃、資本支出，以資助對互補業務或合作伙伴的可能投資和收購。 我們尚未確定計劃在上述領域花費的金額或這些支出的時間，截至本招股説明書之日，我們沒有關於收購的 當前計劃。因此，除非招股説明書附錄另有説明，否則我們的管理層將擁有廣泛的酌情權來分配此次發行的淨收益。在最終使用之前，我們打算將淨收益投資於各種證券，包括商業票據、政府和非政府債務證券和/或投資於此類證券的貨幣市場基金。

分紅政策

除了2012年12月和2010年12月的特別非股息分配外，我們還沒有就普通股支付現金股息。 在可預見的未來，我們預計不會定期對普通股支付現金股息。我們打算將所有可用的現金和流動資產用於我們業務的運營和增長。未來有關股息支付的任何決定將由我們的董事會酌情決定，並將取決於我們的收益(如果有)、資本要求、運營 和財務狀況以及我們董事會認為相關的其他因素。

股本説明

一般信息

截至本招股説明書日期，我們的法定股本為130,000,000股。這些股票包括指定為普通股的120,000,000股，面值0.001美元，以及指定為優先股的10,000,000股，面值0.001美元。 目前發行的唯一股本證券是普通股。截至2020年9月30日，共有25,578,673股普通股已發行和流通。

以下是我們修訂和重述的公司註冊證書(包括與A系列優先股相關的指定證書)和章程中規定的普通股和優先股的重要規定的摘要。有關我們股本的更多 詳情，請參閲我們修訂和重述的公司註冊證書(包括與A系列優先股相關的指定證書)和經修訂的章程，其副本通過引用併入與本招股説明書相關的註冊説明書中。

普通股 股

普通股持有者對股東表決的所有事項享有每股一票的投票權。根據可能適用於任何已發行優先股的優惠 ，普通股持有人有權按比例獲得董事會可能不時宣佈的任何股息 ，從合法可用於該目的的資金中提取。但是，我們 目前不會支付任何紅利。在我們清算、解散或清盤的情況下，普通股持有者有權按比例分享償還債務後剩餘的所有資產，但受當時已發行優先股的優先分配權的限制。普通股沒有優先認購權或轉換權或其他認購權。沒有適用於普通股的贖回或償債基金條款。普通股流通股已繳足股款且無需評估， 根據本招股説明書及相關招股説明書副刊發行的任何普通股股份將於發行時繳足股款且不可評估。

我們的 普通股在納斯達克資本市場掛牌上市，代碼為“SAVA”。 普通股的轉讓代理和註冊商是ComputerShare ShareOwner Services LLC。其地址是加利福尼亞州格倫代爾市701室，330N Brand Boulevard，郵編：91203-2389.

優先股

以下對優先股的描述以及我們 選擇在本協議下發行並將在相關招股説明書附錄中列出的任何特定系列優先股的條款描述不完整。這些説明 參考我們修訂和重述的公司證書以及與該系列相關的指定證書 進行了完整的限定。每個系列的優先股的權利、優先、特權和限制將由與該系列相關的指定證書確定。招股説明書附錄還將包含與購買和擁有招股説明書附錄中所述的系列優先股有關的某些美國聯邦所得税後果的説明 。

我們 目前沒有已發行的優先股。我們的董事會有權在不需要股東採取進一步行動的情況下，發行一個或多個系列的最多10,000,000股優先股，並確定授予或施加於優先股的權利、優先股、特權 和限制。任何或所有這些權利可能大於 普通股的權利。

董事會可以在未經股東批准的情況下發行具有投票權、轉換權或其他權利的優先股，這可能會對普通股持有人的投票權和其他權利產生負面影響。因此，優先股可以迅速發行 ，其條款旨在推遲或阻止我們控制權的變更，或使撤換我們的管理層變得更加困難。此外，發行優先股可能會降低普通股的市場價格。

一系列優先股的招股説明書補編將具體説明：

優先股 將在發行時全額支付且不可評估。

反收購 特拉華州法律部分條款的影響

特拉華州法律和我們目前生效的修訂和重述的公司註冊證書和修訂的章程的條款 可能會使通過要約收購、委託書競爭或其他方式收購我公司變得更加困難，並可能使罷免 現任高管和董事變得更加困難。我們預計這些條款將阻止強制收購行為和不充分的收購要約，並鼓勵尋求獲得我們公司控制權的人首先與我們的董事會談判。 我們相信，我們能夠與不友好或主動提議的提倡者談判所提供的好處超過了阻止這些提議的壞處。我們相信，對不友好或未經請求的提案進行談判可能會導致其條款的改善。

我們 受反收購法《特拉華州公司法》第203條的約束。一般而言，第203條禁止特拉華州上市公司在成為利益相關股東之日起三年內與“利益相關股東”進行“業務合併”，除非：

通常，“企業合併”包括合併、資產或股票出售或其他交易，從而為感興趣的股東帶來經濟利益。“有利害關係的股東”是指在確定有利害關係的股東身份之前的三年內，與關聯公司和聯營公司一起擁有或確實擁有公司已發行的有投票權證券的15%或以上的人。我們預計這一條款的存在將對我們董事會未事先批准的交易產生反收購效果 我們還預計，第203條還可能阻止可能導致股東持有的普通股股票溢價的嘗試。

反收購 我們憲章文件條款的效力

我們修訂和重述的公司註冊證書規定，我們的董事會分為三個級別，交錯條款。每年大約三分之一的董事會成員將由選舉產生。在收購方獲得控股權之後的第二次年度股東大會之前，分類董事會的規定可能會阻止獲得多數已發行有表決權股票控制權的一方獲得對董事會的控制權。 分類董事會規定可能會阻止潛在收購方提出要約收購要約或以其他方式試圖獲得對我們公司的控制權，並可能增加現任董事保住職位的可能性。我們修訂和重述的公司註冊證書規定，普通股流通股持有人 投贊成票的情況下，董事可被免職。

我們的 修訂和重述的公司註冊證書要求修訂和重述的公司註冊證書的某些修訂和我們公司章程的股東的某些修訂需要獲得所有已發行股票至少662/3%的投票權的批准。這些規定可能會阻止潛在收購者提出收購要約或以其他方式試圖獲得對我們公司的控制權，並可能推遲我們管理層的變動。

我們修訂後的章程為提交股東年度會議的股東提案建立了預先通知程序，包括推薦的董事會成員提名人選。在年度會議上，股東只能 考慮會議通知中指定的提案或提名，或由董事會或在董事會指示下提交會議的提案或提名。股東也可以考慮一位在會議記錄日期為 登記在冊的股東提出的建議或提名，此人有權在會議上投票，並已以適當的形式及時向我們的祕書發出書面通知，表明他或她打算將該業務提交會議。經修訂的附例並無賦予董事會批准或不批准股東提名候選人的權力，或有關將於股東特別大會或股東周年大會上進行的其他業務的建議。但是，如果不遵循適當的程序，我們的附則可能會導致無法在會議上開展業務。這些規定還可能阻止或阻止潛在的收購人 徵集代理人選舉收購人自己的董事名單，或以其他方式試圖 獲得對我們公司的控制權。

我們修訂後的章程規定，只有我們的董事會、董事長、總裁或者首席執行官才可以召開股東特別會議。由於我們的股東沒有權利召開特別會議，股東 不能在董事會多數成員認為或首席執行官認為應該考慮 事項的時間之前或在下一次年度會議之前(前提是請求者滿足通知要求)，通過召開股東特別會議 來迫使股東考慮一項提議。對股東召開特別會議的能力的限制 意味着，更換董事會的提議也可能推遲到 下一次年度會議。

我們修訂和重述的公司註冊證書不允許股東在沒有開會的情況下以書面同意的方式行事。如果股東沒有書面同意採取行動，控制我們大部分股本的股東將無法 在沒有召開股東大會的情況下修改我們的章程或罷免董事。股東必須獲得董事會多數成員、董事會主席或首席執行官的同意才能召開股東大會，並滿足董事會確定的通知期限。

存托股份説明

將軍

根據我們的選擇，我們可能會選擇提供部分優先股，而不是全部優先股。如果我們選擇 發行優先股的零碎股份，我們將為存托股份簽發收據，每個存托股份 將代表適用的招股説明書附錄中指定的特定系列優先股的一小部分。 每個存托股份的所有者將有權按照該存托股份所含優先股的適用零碎權益的比例，享有該存托股份相關的優先股的所有權利和優先股。 這些權利可能包括股息、投票權、贖回和清算權。

根據我們、存託憑證持有人和存託憑證持有人之間的存託協議，作為存托股份的優先股的 股票將存入我們選定的銀行或信託公司，作為存託人。託管人 將是存托股份的轉讓代理、登記員和股息支付代理。

存托股份將由根據存託協議發行的存託憑證證明。存託憑證的持有者同意受存款協議的約束，該協議要求持有者採取某些行動，如提交居留證明 和支付某些費用。

本招股説明書所載的存托股份條款摘要並不完整，可能會因發行存托股份而在任何 招股説明書副刊中作出修改。您應該參考已經或將會在美國證券交易委員會備案的適用優先股系列的存款協議、我們修訂和重述的公司註冊證書和指定證書的格式。

分紅

存託機構將按照存託憑證持有人在相關記錄日期所持有的存托股份數量的比例，向存託憑證的記錄持有人分配與存托股份相關的優先股系列收到的現金股利或其他現金分配。存托股份的相關記錄日期將與優先股的記錄日期 相同。

在 非現金分配的情況下，託管人將其收到的財產分配給有權接受分配的 存託憑證的記錄持有人，除非託管人確定 不可行進行分配。如果發生這種情況，經我們批准，託管人可以採取另一種分配方式，包括 將財產出售並將淨收益分配給持有人。

清算 優先

如果 存托股份相關的一系列優先股具有清算優先權，在我們的自願或非自願清算、解散或清盤的情況下，存托股份持有人將有權獲得適用招股説明書附錄中規定的適用優先股系列中每一股享有的清算優先股份額。

贖回

如果 以存托股份為標的的一系列優先股需要贖回，則這些存托股份將從存託人因全部或部分贖回其持有的優先股而獲得的收益中贖回。每當我們贖回託管人持有的任何優先股時，託管人將在同一贖回日期贖回代表如此贖回的優先股的存托股數。除非適用的招股説明書附錄另有規定，否則存託憑證持有人在收到本公司的通知後，將於指定的優先股贖回日期前不少於20天或不遲於 60天，立即將贖回通知 郵寄給存託憑證的記錄持有人。

投票

在收到優先股持有人有權表決的任何會議的通知後，託管人將把會議通知中所載的信息郵寄給優先股相關存託憑證的記錄持有人。在記錄日期持有這些存託憑證的每個記錄 持有人將有權指示受託管理人行使與該持有人存托股份所涉優先股金額有關的投票權。託管機構 的記錄日期將與優先股的記錄日期相同。託管人將根據這些指示，在可行的範圍內投票表決作為存托股份標的的優先股。我們將同意採取託管人認為必要的一切行動，使託管人能夠根據這些指示對優先股進行投票。 如果沒有收到存託憑證持有人的具體指示，託管人將不會對優先股進行投票。

優先股提款

存托股份的所有人 將有權在存託機構的主要辦事處交出存託憑證並支付應付給存託機構的任何未付款項，即其存托股份所對應的優先股的整體股數。

不會發行部分 優先股。優先股持有者將無權根據存款協議存放股份，也無權收到證明優先股存托股份的存託憑證。

修改 並終止存款協議

證明存托股份的存託憑證格式和存託協議的任何規定可經存託人與我們之間的協議 修改。然而，除費用變動外，任何對存托股份持有人權利有重大不利影響的修訂，除非獲得已發行的 存托股份的至少過半數批准，否則不會生效。只有在下列情況下，託管人或我們方可終止存款協議：

託管費用

我們 將支付僅因存託安排的存在而產生的所有轉讓和其他税費以及政府費用。 我們還將支付與以下方面相關的託管人費用：

存託憑證持有人 應按照存管協議中的規定為其賬户繳納轉移税、所得税和其他税、政府手續費和其他特定費用。如果尚未支付這些費用，保管人可以：

其他

託管人將向存託憑證持有人轉發我們交付給託管人的要求我們向優先股持有人提供的所有報告和通信。此外，託管人將在託管人的主要辦事處和它認為適當的其他地方，向作為優先股持有人的託管人提供我們交付給託管人的任何報告和通信，供存託憑證持有人 查閲。

如果法律或超出保管人或我們控制範圍的任何情況阻止或拖延保管人或我們履行各自在保證金協議下的義務，則保管人和我們均不承擔責任。我們的義務 和保管人的義務將僅限於真誠履行我們或保管人根據保證金協議各自承擔的責任。除非提供令人滿意的賠償，否則託管人和吾等均無義務就任何存托股份或優先股提起任何法律訴訟或為其辯護。託管機構和我們可以依賴 ：

辭職 和撤換託管人

託管機構可隨時向我們發送通知辭職。我們可以隨時移走保管人。任何此類辭職或免職將在指定繼任保管人並接受其任命後生效。繼任者必須在遞交辭職或免職通知後60天內指定。繼任者必須是銀行和信託公司，總部設在美利堅合眾國，合計資本和盈餘至少為50,000,000美元。

聯邦 所得税後果

出於美國聯邦所得税的目的，存托股份的所有者 將被視為作為 存托股份基礎的優先股的所有者。因此，所有者將有權考慮美國聯邦所得税目的和扣除 ，如果他們是此類優先股的持有者。以存托股份換取優先股時，美國聯邦 所得税將不會確認任何損益。在這種交換時，向存托股份的交易所有人支付的每股優先股的計税基礎將與交換的存托股份的總計税基礎相同。優先股在存托股份交易所所有人手中的持有期將包括該人擁有此類存托股份的期間。

認股權證説明

將軍

我們 可以發行認股權證，用於購買我們的債務證券、優先股或普通股，或其任何組合。認股權證 可以獨立發行，也可以與我們的債務證券、優先股或普通股一起發行，並可以附加在任何已發行證券上或與任何已發行證券分開。每一系列認股權證將根據我們與作為認股權證代理的銀行或信託公司簽訂的單獨認股權證協議發行。權證代理將僅作為我們與權證相關的代理。 權證代理將不會為任何權證持有人或實益擁有人或與任何權證持有人或實益擁有人承擔任何代理或信託義務或關係。 這份逮捕令某些條款的摘要並不完整。有關特定系列認股權證的條款， 您應參閲該系列認股權證的招股説明書補充資料和該特定系列的認股權證協議。

債務 認股權證

與購買債務證券的特定權證有關的招股説明書補充資料將描述債務權證的條款，包括以下內容：

債務權證可兑換不同面額的新債權證。債權證可以在權證代理人的公司信託辦公室或招股説明書附錄中指明的任何其他辦公室行使。在其債權證行使前，債權證持有人將不擁有可在行使時購買的債務證券持有人的任何權利，亦無權在行使時獲得可購買債務證券的本金或任何溢價(如有)或利息。

股權證 權證

與購買我們普通股或優先股(包括優先股相關存托股份)的特定系列認股權證有關的招股説明書補充資料將描述認股權證的條款，包括以下內容：

權證持有人 無權：

對權利的描述

我們 可以發行購買債務證券、普通股、優先股或其他證券的權利。這些權利可以 單獨發行，也可以與在此發行的任何其他證券一起發行，並且可以轉讓，也可以不轉讓。對於任何此類權利的發售，吾等可與一家或多家承銷商或其他購買者訂立備用安排，根據該安排，承銷商或其他購買者可能被要求購買任何在此類發售後未獲認購的證券。

每一系列權利將根據單獨的權利協議發行，我們將作為權利 代理與銀行或信託公司簽訂該協議，所有這些都將在相關的發售材料中列出。權利代理將僅作為我們與權利相關證書的代理，不會與任何權利證書持有人或權利受益者 承擔任何代理或信託關係。

以下説明是與我們可能提供的權利相關的精選條款的摘要。摘要不完整。當未來提供權利時，招股説明書附錄、通過引用併入的信息或自由編寫的招股説明書(視情況而定)將解釋這些證券的特定條款以及這些一般規定的適用範圍。 招股説明書附錄、通過引用併入的信息或自由撰寫的招股説明書中描述的權利的具體條款將補充並在適用時修改或取代本節描述的一般條款。

本摘要和適用的招股説明書附錄中對權利的任何描述、以引用方式併入或自由編寫的信息 招股説明書受權利協議和權利證書的約束，並受其整體限制。我們 將視情況向美國證券交易委員會提交每一份這些文件，並將其作為註冊説明書的一部分或在我們發佈一系列權利之前作為註冊聲明的證物。有關如何在歸檔時獲取文檔副本的信息，請參閲下面的“在哪裏可以找到更多信息”和“通過引用合併某些文檔”。

適用的招股説明書附錄、通過引用併入的信息或免費撰寫的招股説明書可描述：

本節中描述的 規定以及上文“債務證券描述”和“股本描述”中描述的規定將適用於我們提供的任何權利。

債務證券説明

債務證券可以是有擔保的，也可以是無擔保的，既可以是我們的優先債務證券，也可以是我們的次級債務證券。 債務證券將在我們與受託人之間的一份或多份單獨的契約下發行，該契約將在隨附的招股説明書補充資料中具體説明。優先債務證券將以優先契約形式發行，次級債務證券將以附屬契約形式發行。在本説明書中，高級契約和從屬契約一起稱為契約。本招股説明書連同適用的招股説明書附錄將描述特定債務證券系列的條款。

以下是任何招股説明書補編可能涉及的契約和債務證券的選定條款和定義的摘要 。下面列出的契約和債務證券的部分條款摘要並不完整，受適用的契約和證明適用的債務證券的所有條款的約束，並且完全受這些條款的限制。有關其他信息，您應查看適用的契約和證明適用的債務證券的證書，該證書作為包括招股説明書的註冊聲明的證物提交。在債務證券的本説明 中，除非我們明確説明或上下文另有要求，否則術語“Cassava Sciences”、“We”、“Us”或“Our”僅指Cassava Sciences，Inc.，而非我們的任何子公司。

以下説明闡述了適用的契約和債務證券的選定一般條款和條款，招股説明書附錄可能涉及這些條款和條款。適用債券和債務證券的其他具體條款將在適用的招股説明書附錄中説明。如果招股説明書附錄中描述的契約或債務證券的任何特定條款與以下任何條款不同，則以下描述的條款將被視為已被該招股説明書附錄取代。

將軍

債務證券可以單獨發行，本金總額不受限制。我們可以為任何系列的債務證券指定最高合計本金金額。

我們 不限於根據契約我們可以發行的債務證券的金額。除非招股説明書另有規定 ，一系列債務證券可以重新發行，以增發該系列債務證券。

與特定系列債務證券有關的招股説明書附錄將闡述：

除招股説明書副刊另有説明外，債務證券為登記債務證券。債務證券可以低於其聲明本金的大幅折扣出售，不產生利息或利息，利率在發行時低於市場利率。適用於折價出售的債務證券的美國聯邦所得税考慮事項將在適用的招股説明書附錄中進行説明。

交換 和轉賬

債務 證券可以在證券登記處或我們指定的任何轉讓機構的辦公室轉讓或交換。

我們 不會對任何轉讓或交換收取服務費，但我們可能會要求持有者支付與任何轉讓或交換相關的任何税款或其他政府 費用。

如果發生任何系列債務證券的部分贖回，我們將不會被要求：

我們 將指定受託人作為初始安全註冊商。除我們最初指定的證券註冊商外，任何轉讓代理都將在招股説明書附錄中註明。我們可以指定其他轉讓代理或更改轉讓代理 或更改轉讓代理的辦公室。然而，我們將被要求在每個付款地點為每個系列的債務證券維護一個轉讓代理 。

全球證券

任何系列的債務證券可全部或部分由一種或多種全球證券表示。每個全球安全 將：

全球證券不得全部或部分交換以託管人或任何代名人以外的任何人的名義登記的債務證券，除非：

只要託管人或其代名人是全球證券的登記所有人，就所有目的而言，託管人或代名人將被視為全球證券所代表的債務證券的唯一持有人和持有人。除 在上述有限情況下，全球證券的實益權益所有人不會：

全球證券的付款 將支付給作為全球證券持有人的保管人或其指定人。一些司法管轄區有 法律，要求某些證券購買者以最終形式接受此類證券的實物交割。這些法律 可能會削弱轉讓全球證券中受益利益的能力。

在保管人或其被指定人處有賬户的機構稱為“參與方”。全球證券中受益權益的所有權 將僅限於參與者以及可能通過參與者持有受益權益的人員。託管人將在其簿記登記和轉讓系統上，將全球擔保所代表的債務證券的本金金額分別記入其參與者的賬户。

全球擔保中受益權益的所有權 將顯示在保管人保存的記錄中並通過這些記錄生效，其中 涉及參與人的利益，或任何參與人相對於參與人代表其持有的個人的利益。

與全球證券中的實益權益有關的付款、轉賬和交換將受 託管機構的政策和程序管轄。託管政策和程序可能會不時發生變化。任何受託人和我們都不會對保管人或任何參與者在全球證券中的實益權益的記錄承擔任何責任或責任。

付款 和付款代理

除非招股説明書附錄另有説明，本款規定適用於債務證券。 在任何付息日，債務證券的利息將支付給在正常記錄日期交易結束時以其名義登記債務證券的人。特定系列債務證券的付款將在我們指定的一家或多家付款代理的辦公室支付。但是，根據我們的選擇，我們可以通過將支票 郵寄給記錄持有人來支付利息。受託人將被指定為我們的初始付款代理。

我們 還可以在招股説明書附錄中指定任何其他付費代理。我們可以指定其他付款代理、更換付款代理 或更改任何付款代理的辦公室。但是，我們將被要求在每個付款地點為特定系列的債務證券維護一個付款代理。

我們支付給付款代理的所有 款項，用於支付任何債務證券，而該債務證券在截至以下日期之前的一段時間內仍無人認領：

之後 會還給我們嗎。持票人只能向我們索要此類款項。

沒有 控制權變更時的保護

除非在招股説明書附錄中就特定系列債務證券另有説明，否則債務證券將不會 包含任何在我們發生控制權變更或發生高槓杆交易時為債務證券持有人提供保護的條款，無論此類交易是否導致控制權變更。

聖約

除非在招股説明書附錄中就特定系列債務證券另有説明，否則債務證券不會 包含任何財務或限制性契約。

合併、合併和出售資產

除非 我們在招股説明書附錄中就特定系列債務證券另有説明，否則我們不得在我們不是倖存公司的交易中與任何其他人(我們的子公司除外)合併或合併， 或將我們的財產和資產實質上作為整體轉讓、轉讓或租賃給任何人(我們的子公司除外)，除非：

違約事件

除非 我們在招股説明書附錄中另有説明，否則以下將是契約項下任何系列債務證券的違約事件：

適用於一系列債務證券的其他 或不同違約事件可在招股説明書附錄中説明。一個系列債務證券的違約事件 不一定是任何其他系列債務證券的違約事件。

受託人可以不向違約的持有人發出通知，除非違約支付本金、溢價、利息、任何償債基金分期付款或與該系列債務證券的任何轉換權有關的違約。然而，受託人必須認為扣留本通知符合該系列債務證券持有人的利益。

除非我們在招股説明書附錄中另有説明，否則如果任何系列債務證券發生違約事件(上文第(5)款 描述的違約事件除外)並繼續發生，則受託人或該系列未償還證券本金總額至少為25%的持有人可以聲明該系列債務證券的本金和溢價， 如果該系列的任何債務證券是原始發行的貼現證券，則 適用招股説明書附錄中規定的其他金額。在每一種情況下，連同應計和未支付的利息， 如有，應立即到期並支付。

除非我們在招股説明書附錄中另有説明，否則如果發生上文第(5)款所述的違約事件，該系列的所有債務證券的本金和溢價(如有)，或該系列的任何債務證券為原始發行的貼現證券，以及適用的招股説明書附錄中規定的其他金額，在每種情況下，連同其應計和未付利息(如有)，將自動立即到期並支付。在任何此類加速之後，我們對 次級債務證券進行的任何付款將受以下 “次級債務證券”項下所述的從屬條款的約束。

儘管如此，每份契約將規定，我們可以根據我們的選擇，選擇對於因我們未能履行下文“報告”一節所述義務或未能遵守《信託契約法》第314(A)(1)條的要求而發生的違約事件，唯一的補救辦法是在違約事件發生後的頭180天內，完全有權獲得相關係列債務證券的額外利息，年利率等於(I)該系列債務證券前90個月本金的0.25%此類違約事件發生後的天數，以及(Ii)該系列債務證券本金的0.50%，自第91天起 至，幷包括違約事件發生後的第180天，我們稱之為“額外利息”。 如果我們這樣選擇，則所有未償還債務證券的額外利息將從違約事件首次發生之日起計，包括違約事件首次發生之日起直至違約行為被治癒或放棄為止，並應在每個相關的利息支付日期 支付給在緊接利息支付日期之前的常規記錄日期的記錄持有人。在違約事件發生後的第181天(如果該違約在該第181天之前未得到糾正或豁免)，債務證券將受到上述規定的加速 。如果我們沒有根據本 段的規定選擇在任何此類違約事件中支付額外利息，則債務證券將按照上述規定加速。

在因未能按照前款規定履行報告義務而發生任何違約事件後的第一個180天內，為了選擇支付額外利息作為唯一補救措施，我們必須在違約事件發生之日後第一個營業日的交易結束前通知所有債務證券持有人以及受託人和付款代理人此項選擇。如果我們未能及時發出通知或支付額外的 利息，債務證券將立即按照上述規定加速。

加速後，如果除未支付加速本金或其他特定金額或利息外的所有違約事件均已治癒或免除，則該系列未償還證券本金總額的多數持有人可在 某些情況下撤銷和撤銷加速。

除非持有人向受託人提供合理賠償，否則受託人沒有義務應持有人的要求行使其任何權利或權力，除非持有人向受託人提供合理賠償。一般而言，任何系列未償還債務證券本金總額佔多數的持有人將有權 指示就受託人可獲得的任何補救措施或行使受託人所獲信託或權力而進行任何訴訟的時間、方法和地點。

任何系列債務證券的持有者無權根據契約提起任何訴訟，或根據契約指定接管人或受託人，或根據契約提出任何其他補救措施，除非：

然而，持有人 可以提起訴訟，要求在到期日或之後強制支付任何債務證券的本金、溢價或利息，或者 強制執行轉換任何債務證券(如果債務證券是可轉換的)的權利(如果債務證券是可轉換的)，而不遵循上文(1)至(3)所列程序 。

我們 將向受託人提供一份由我們的高級職員提供的年度報表，説明我們是否沒有履行契約下的 條件和契諾，如果是，則説明所有已知的違約行為。

修改 和放棄

除非 我們在招股説明書附錄中另有説明，否則在獲得受修改或修訂影響的每個系列的已發行證券本金總額的多數持有人同意的情況下，適用受託人和我們可以對契約進行修改和修訂 。

我們 還可以在未經持有人同意的情況下為其利益對契約進行修改和修改，用於某些目的 ，包括但不限於：

但是，如果修改或修改將導致以下情況，則未經受修改或修改影響的該系列中每種未償還證券的持有人同意，受託人和我們均不得進行任何修改或修改：

滿意和解聘；失敗

如果我們向受託人存入足夠的資金來支付債務證券的全部本金、利息和 規定到期日或贖回日到期的任何溢價，我們 可以解除對任何已經到期的債務證券或將在一年內到期或將到期或贖回的債務證券的義務，但有限的例外情況除外。

每個 契約都包含一項條款，允許我們選擇以下兩項或其中一項：

要進行上述任何一項選擇，我們必須以不可撤銷的方式向受託人存入足夠的資金，以全額支付債務證券的本金、利息和溢價。該金額可以是現金和/或美國政府債務，如果是以美元以外的貨幣計價的債務證券，則以該系列證券計價的貨幣和/或外國政府債務的現金支付。作為上述任一選舉的條件，對於以美元計價的債務證券，我們必須向受託人提交律師的意見，即債務證券的持有者不會因該行動而確認 用於美國聯邦所得税目的的收入、收益或損失。

對於以美元以外貨幣計價的任何系列債務證券，“外國政府債務”是指：

報告

契約規定，我們根據交易法第13或15(D)節向美國證券交易委員會提交的任何報告或文件將在向美國證券交易委員會提交後15天內向受託人提交。我們通過{br>EDGAR系統向美國證券交易委員會提交的文件將被視為自該等文件向美國證券交易委員會提交時起已向受託人提交。

通告

向持有人發出通知 將通過郵寄至安全登記冊中持有人的地址。

治理 法律

契約和債務證券將受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律解釋。

董事、高級管理人員、員工和股東無個人責任

我們的任何 公司、股東、員工、代理商、高級管理人員、董事或子公司都不會對我們的任何義務承擔任何責任，也不會因為債務證券、契約或補充契約下產生的任何債務而承擔任何責任。 契約規定，作為簽署此類契約和發行債務證券的條件和代價，明確免除和免除所有此類責任。

關於受託人

契約限制了受託人的權利，如果受託人成為我們的債權人，就有權獲得債權的償付或擔保其債權。

受託人將被允許與我們進行某些其他交易。然而，如果受託人獲得任何衝突的利益， 並且其受託的任何系列的債務證券發生違約，受託人必須消除衝突 或辭職。

次級債務證券

以下規定將適用於每一系列次級債務證券，除非與該系列次級債務證券相關的招股説明書補編中另有規定。

任何系列次級債務證券所證明的債務，在附屬債券和適用的招股説明書附錄規定的範圍內，優先於所有優先債務(包括任何優先債務證券)的全額現金付款或優先債務持有人滿意的其他付款。

在 任何解散、清盤、清算或重組(無論是自願或非自願)、資產整理、為債權人的利益而轉讓、或在破產、無力償債、接管或其他類似程序中對我們的資產進行任何分配時，對次級債務證券的付款將優先於所有優先債務的優先債務持有人滿意的先前全額現金付款或 其他付款。

在 任何系列的次級債務證券因該系列次級債務證券的違約事件而加速的情況下，任何優先債務的持有人將有權在次級債務證券持有人有權 收到任何付款或分配之前，獲得所有優先債務的優先債務持有人滿意的全額現金或其他 付款。

此外，次級債務證券在結構上將從屬於我們 子公司的所有債務和其他負債，包括貿易應付款和租賃債務。這是因為我們在子公司清算或重組時獲得其任何資產的權利，以及您參與這些資產的權利，實際上將從屬於該子公司債權人(包括貿易債權人)的債權，除非我們被承認為該子公司的債權人。如果我們被確認為該附屬公司的債權人，我們的債權仍將排在附屬公司資產的任何擔保 權益和附屬公司對我們優先的任何債務之後。

如果次級債務證券因違約事件而加速償付，我們 需要及時通知優先債務持有人或其在次級債券下的代表。

根據附屬契約，在下列情況下，我們也可以不支付次級債務證券的款項：

我們 將恢復支付次級債務證券：

除非緊靠前一次付款阻止通知的生效時間已過365天，否則不得在不付款違約的基礎上開始新的付款阻止期限 。自向受託人發出任何付款阻止通知之日起，不存在或仍在繼續的任何不付款違約應作為後續付款阻止通知的依據。

由於這些從屬條款的結果，在我們破產、解散或重組的情況下，優先債務的持有人可能會按比例獲得更多，而次級債務證券的持有者可能會比我們的其他債權人獲得更少。 從屬條款將不會防止發生任何從屬契約下的違約事件。

如果受託人以信託形式持有的資金或政府債務根據 “清償和解除；失效”一節中所述的規定支付次級債務證券的本金、利息和溢價(如果有的話)，則次要規定不適用於從受託人以信託形式持有的資金或政府債務中支付的款項，如果在 將資金或政府義務存入信託時沒有違反次要規定。

如果受託人或任何持有人在所有優先債務以現金全額償付或優先債務持有人滿意的其他付款之前，收到違反從屬條款的任何不應向其支付的款項 ，則該等款項將以信託形式代優先債務持有人保管。

優先債務證券將構成附屬債券項下的優先債務。

關於特定系列債務證券的招股説明書附錄中可能會説明額外的 或不同的從屬規定。

定義

“指定的優先債務”是指我們在任何特定優先債務項下的債務，其中訂立或證明該債務的文書或對該債務的承擔或擔保，或我們所屬的相關協議或文件明確規定，就附屬契約而言，該債務應被指定為優先債務。證明任何指定優先債務的文書、協議或其他文件可以對該優先債務行使指定優先債務權利的權利施加限制和條件。

“負債”是指下列債務，不論是絕對的還是或有的、有擔保的還是無擔保的、到期的或即將到期的、在該系列證券的契約日期或其後產生、產生或承擔的：

“高級債務”是指本金、保費(如果有的話)和利息，包括在任何破產或類似程序開始 後應計的所有利息，無論請願後利息的申索是否可以作為此類程序的債權，以及就我們的債務應支付的租金或與債務相關的應付租金，以及與債務相關的所有費用和其他應付金額。 但優先債務不應包括：

“附屬公司” 是指一家公司，其已發行的有表決權股票的50%以上直接或間接由我們或由一家或多家或我們的其他子公司擁有，或由我們和我們的其他子公司的組合擁有。就這一定義而言，“有投票權的股票”是指通常有或有投票權選舉董事的股票或其他類似權益，或執行類似職能的人員，無論是在任何時候，還是隻有在高級股票或其他權益沒有投票權或因任何意外情況而具有這種投票權的情況下。

單位説明

一般信息

根據我們的選擇權，我們可以選擇發行由普通股、優先股、存托股份、權證、債務證券、 或其任何組合組成的單位。將發行每個單位，以便單位持有人也是單位包含的每個證券的持有人 。因此，一個單位的持有人將擁有每個所包括的擔保的持有人的權利和義務。發行單位的單位協議 可以規定，單位所包含的證券不得在 任何時間或在指定日期之前的任何時間單獨持有或轉讓。

本部分招股説明書中包含的單位條款摘要不完整，可能會因發行任何單位而在任何 招股説明書附錄中進行修改。我們將在適用的招股説明書附錄中説明該系列單位的條款，包括：

此外，“股本説明”、“存托股份説明”、“認股權證説明”和“債務證券説明”項下的規定將分別適用於每個單位和 每個單位包括的任何普通股、優先股、債務證券或認股權證。

系列發行

我們 可以發行我們確定的數量和數量眾多的不同系列的單位。

單位持有人權利的可執行性

根據適用的單位協議，任何單位代理將僅作為我們的代理，不會與任何單位的任何持有人承擔任何代理或信託關係。一家銀行或信託公司可以作為一個以上系列單位的單位代理。如果我們在適用的單位協議或 單位項下違約，單位代理商將不承擔任何義務或責任，包括在法律或其他方面提起任何訴訟程序或向我們提出任何要求的任何義務或責任。任何單位持有人均可不經有關單位代理人或任何其他單位持有人同意，採取適當的法律 行動，執行其作為持有人在該單位所包括的任何擔保下的權利。

標題

我們， 任何單位代理及其任何代理可將任何單位證書的註冊持有人視為該證書所證明的單位的絕對擁有者 ，並視為有權行使所要求的單位所附權利的人，儘管有任何相反的通知。

未完成的 個單位

我們 沒有優秀的單位。

分銷計劃

我們 可以將通過本招股説明書提供的證券(1)出售給或通過承銷商或交易商出售，(2)直接出售給購買者， 包括我們的關聯公司，(3)通過代理，或(4)通過任何這些方法的組合。證券可以按一個或多個固定價格、銷售時的市場價格、與當前市場價格相關的價格或協商價格進行分銷。招股説明書補編將包括以下信息：

通過承銷商或經銷商銷售

如果銷售中使用了承銷商，承銷商將為自己的賬户購買證券，包括通過承銷、購買、證券出借或與我們簽訂回購協議。承銷商可以在一筆或多筆交易中不時轉售證券，包括談判交易。承銷商可能會出售這些證券，以促進我們任何其他證券(在本招股説明書或其他內容中所述)的交易，包括其他公開或非公開交易和賣空。承銷商可以通過由一家或多家管理承銷商代表的承銷團或直接由一家或多家公司作為承銷商向公眾發行證券。除非招股説明書附錄另有説明， 承銷商購買證券的義務將受到一定條件的限制，如果承銷商購買了任何一種已發行證券，則 承銷商將有義務購買所有已發行證券。承銷商可能會不時更改任何首次公開募股價格和任何允許或回售或支付給交易商的折扣或優惠。

如果交易商參與通過本招股説明書提供的證券的銷售，我們將作為本金將證券出售給他們。 然後他們可以以交易商在轉售時確定的不同價格向公眾轉售這些證券。招股説明書 將包括交易商的名稱和交易條款。

直接銷售和通過代理商銷售

我們 可以直接出售通過此招股説明書提供的證券。在這種情況下，不會涉及承銷商或代理人。此類證券也可以通過不時指定的代理商進行銷售。招股説明書附錄將列出參與要約或出售所發行證券的任何代理人的姓名，並將説明支付給該代理人的任何佣金。除非招股説明書附錄中另有説明 ，否則任何代理商將同意盡其合理的最大努力在其 委任期內招攬購買。

我們 可以將證券直接出售給機構投資者或其他可能被視為證券法 所指的承銷商的人。任何此類銷售的條款將在招股説明書 附錄中説明。

承銷商、經銷商或代理商折扣和佣金

承銷商、交易商或代理可以折扣、優惠或佣金的形式從我們或我們的購買者那裏獲得與證券銷售相關的補償。根據《證券法》，這些承銷商、交易商或代理人可被視為承銷商。因此，承銷商、經銷商或代理商獲得的折扣、佣金或轉售利潤 可視為承保折扣和佣金。每份招股説明書附錄將指明任何此類承銷商、交易商或代理人，並描述他們從我們那裏獲得的任何賠償。任何首次公開募股價格以及任何允許、回售或支付給交易商的折扣或優惠 可能會不時發生變化。任何承銷商、交易商或代理收取的最高佣金或折扣不得超過 根據本招股説明書可能出售的證券的最高毛收入的8%。

延遲交貨合同

如果招股説明書補充註明，我們可以授權代理商、承銷商或交易商向某些類型的機構徵集要約，以延遲交割合同項下的公開發行價購買證券。這些合同將在未來的指定日期提供付款和交貨。這些合同將僅受招股説明書附錄中描述的條件的約束。適用的招股説明書附錄將説明徵集這些 合同所需支付的佣金。

做市、穩定和其他交易

除非 適用的招股説明書補充説明另有説明，否則每一系列發售的證券都將是新發行的，並且將沒有 已建立的交易市場。我們可以選擇將任何一系列發行的證券在交易所上市。我們在出售已發行證券時使用 的任何承銷商可以在此類證券上做市，但可以隨時停止此類做市行為，而無需 通知。因此，我們不能向您保證證券將有一個流動性的交易市場。

任何承銷商還可以根據證券交易法下的規則 104從事穩定交易、銀團覆蓋交易和懲罰性出價。穩定交易涉及在公開市場購買標的證券的出價，目的是掛鈎、固定或維持證券價格。辛迪加回補交易涉及在分銷完成後在公開市場購買證券，以回補辛迪加空頭頭寸。

罰金 出價允許承銷商在辛迪加回補交易中購買最初由辛迪加成員出售的證券以回補辛迪加空頭頭寸時，從辛迪加成員那裏收回出售特許權。穩定交易、覆蓋交易和懲罰性出價的辛迪加可能會導致證券價格高於沒有交易的情況下的價格 。承銷商如果開始這些交易，可以隨時停止交易。

衍生品交易和對衝

我們，承銷商或其他代理人可以從事涉及證券的衍生品交易。這些衍生品可能包括賣空交易和其他對衝活動。承銷商或代理人可以購買證券的多頭或空頭頭寸，持有或轉售所獲得的證券，併購買證券和其他衍生工具的期權或期貨 ，其回報與證券價格的變化掛鈎或相關。為了促進這些衍生產品交易，我們可能會與承銷商或代理商簽訂擔保借貸或回購協議。承銷商或代理人可以通過向公眾出售證券，包括賣空證券，或者借出證券，為他人的賣空交易提供便利，從而影響衍生品交易。承銷商或代理人也可以使用從我們或其他人購買或借入的證券(如屬衍生品，則為結算該等衍生品而從我們收到的證券)直接或間接結算證券的銷售或結算證券的任何相關未平倉借款。

電子拍賣

我們 也可以通過互聯網或其他電子方式進行銷售。由於我們可能會不時選擇在代理人、承銷商或交易商參與或不參與的情況下直接向公眾提供證券，同時利用互聯網或其他形式的電子競價或訂購系統對此類證券進行定價和分配，因此您應特別注意 我們將在招股説明書附錄中對該系統的描述。

此類 電子系統可能允許投標人通過電子方式訪問拍賣網站，通過提交經我們接受的有條件的 購買要約直接參與，這可能會直接影響此類證券的銷售價格或其他條款和條件。這些投標或訂購系統可根據所提交的投標，以所謂的“實時”方式向每個投標人提供相關信息，以協助進行投標，如出售產品的結算價差，以及投標人的個別投標是否被接受、按比例分配或被拒絕。例如，在債務證券的情況下，清算價差可以表示為指數國債 票據上方的若干個“基點”。當然，許多定價方法也可以使用，也可能使用。

在這種電子拍賣過程完成後，將根據出價、投標條件或其他因素分配證券。 出售證券的最終發行價以及投標人之間的證券分配將全部或部分基於互聯網或其他電子投標過程或拍賣的結果。

一般信息

根據與我們簽訂的協議，代理商、承銷商和交易商可能有權獲得我們對某些責任的賠償，包括證券法下的責任。

法律事務

本招股説明書提供的證券的有效性將由加利福尼亞州舊金山的Morison&Foerster LLP傳遞。

專家

木薯科學股份有限公司於截至2019年12月31日止年度報告(Form 10-K)中所載的財務報表已由獨立註冊會計師事務所安永會計師事務所審核，載於報告內，並以引用方式併入本文中。截至2019年12月31日的這些財務報表在此引用作為參考，以會計和審計專家的權威機構提供的報告為依據。

此處 您可以找到詳細信息

我們向美國證券交易委員會提交年度、季度 和其他報告、委託書和其他信息。我們的美國證券交易委員會備案文件可通過互聯網 在美國證券交易委員會網站http://www.sec.gov.獲取我們的10-K表格年度報告、10-Q表格季度報告和當前的8-K表格報告，包括對這些報告的任何修訂，以及我們根據交易法第13(A)或15(D)節向美國證券交易委員會提交或提供的其他信息，也可以通過互聯網免費訪問 我們的網站www.br}。Www.Casavasciences.com。這些備案文件將在我們以電子方式 將此類材料存檔或提供給美國證券交易委員會後，儘快在合理可行的情況下提供。我們網站上包含的信息和材料(以下明確描述的美國證券交易委員會申報文件除外)不是本招股説明書的一部分，也不會通過引用將 納入本招股説明書。

通過引用合併的信息

美國證券交易委員會允許我們通過引用將我們向其提交的某些信息合併到此招股説明書中，這意味着我們可以通過向您推薦這些文檔來披露 重要信息。通過引用併入的信息被視為本招股説明書的一部分，我們稍後向美國證券交易委員會提交的信息將自動更新和取代本招股説明書及任何隨附的招股説明書附錄中包含的信息。我們通過引用合併了以下所列文件，這些文件是我們 以前向美國證券交易委員會提交的(不包括任何Form 8-K的任何部分，根據Form 8-K的一般説明，這些部分不被視為已“存檔”)：

我們還將根據交易所法案第13(A)、13(C)、14或15(D)條在完成或終止發售之前向美國證券交易委員會提交的額外文件 納入本招股説明書中，包括我們可能在初始註冊聲明日期或之後且在註冊聲明生效之前向美國證券交易委員會提交的所有此類文件，但不包括任何被視為已提供且未向美國證券交易委員會提交的信息。以引用方式併入本招股説明書的以前提交的文件 中包含的任何陳述，在本招股説明書或隨後提交的文件中包含的陳述修改或取代該陳述的範圍內，視為已被修改或取代。

我們將免費向提出請求的每個人(包括任何受益所有人)提供本招股説明書 通過引用合併的任何文件的副本，不包括該等已合併文件的所有證物(除非我們已通過 在本招股説明書或已合併的文件中通過引用明確將該等證物合併)。您可以致電(512)501-2444或寫信至以下地址索取這些文件的副本 ：

木薯 科學公司

德克薩斯州首府駭維金屬加工，260號套房

德克薩斯州奧斯汀78731

美利堅合眾國

收件人： 投資者關係

1666,667股 股

普通股 股票

招股説明書 副刊

H.C. 温賴特公司

2022年11月18日