美國證券交易委員會 | |
華盛頓特區,20549 | |
附表13D | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(修訂編號)* | |
中國Jo-jo 藥房股份有限公司。 | |
(髮卡人姓名) | |
普通股,每股面值0.001美元 | |
(證券類別名稱) | |
16949A206 | |
(CUSIP號碼) | |
理查德·A·霍農 開曼企業中心,3樓 炮臺街18號 喬治城,大開曼羣島 + 345-749-8642
將副本複製到:
Eleazer N.Klein,Esq. 舒爾特·羅斯與扎貝爾律師事務所 第三大道919號 紐約州紐約市,郵編:10022 (212) 756-2000 | |
(姓名、地址及電話號碼 | |
獲授權接收通知及通訊) | |
January 19, 2017 | |
(需要提交本陳述書的事件日期) |
如果提交人之前已在附表 13G上提交聲明以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、 規則13d-1(F)或規則13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。[]
(第1頁,共5頁)
______________________________
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格上關於證券主題類別的首次提交,以及任何後續包含 信息的修訂,這些信息將改變前一封面中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為已提交,或 應受該法案該節的責任約束,但應受該法案所有其他條款的約束(但是, 請參閲《註釋》)。
CUSIP編號16949A206 | 附表13D | 第2頁,共5頁 |
1 |
報告人姓名 高瓴資本管理有限公司 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
資金來源 自動對焦(見第3項) | |||
5 | 如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律程序,則複選框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或組織地點 開曼羣島 | |||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 具有以下條件的人員: |
7 |
唯一投票權 4840,000股普通股 | ||
8 |
共享投票權 0 | |||
9 |
唯一處分權 4840,000股普通股 | |||
10 |
共享處置權 0 | |||
11 |
每人實益擁有的總款額 4840,000股普通股 | |||
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份 | ¨ | ||
13 |
按第(11)行金額表示的班級百分比 19.2% | |||
14 |
報告人類型 IA | |||
CUSIP編號16949A206 | 附表13D | 第3頁,共5頁 |
第1項。 | 安全和發行商 |
本附表13D涉及九洲大藥房股份有限公司(“發行人”)的普通股,每股面值0.001美元(“普通股”),其主要執行辦事處位於浙江省杭州市玉皇山路76號裕正廣場1樓,郵編:310002。 |
第二項。 | 身份和背景 |
本附表13D由開曼羣島豁免公司高瓴資本管理有限公司(“高瓴資本”或“報告人”)提交。Hillhouse Capital現被視為CareRetail Holdings Limited(“CareRetail”)所持普通股股份的唯一實益擁有人,並控制其投票權。CareRetail Holdings Limited是根據開曼羣島法律註冊成立的豁免公司。
CareRetail的主要業務是投資證券,其營業地址為香港中環康樂廣場8號交易廣場1號1608室c/o Suite 1608。CareRetail的董事是戴峯和科爾姆·奧康奈爾。高瓴資本的主要業務是投資管理,其營業地址為大開曼喬治城堡壘街18號3樓開曼企業中心。高瓴資本的董事是沈軍和科爾姆·奧康奈爾。沈先生先生及奧康奈爾先生為高瓴資本的僱員,張磊先生(“張先生”)為高瓴資本的總裁兼首席投資官。
在過去五年中,舉報人或據舉報人所知,其任何董事或高管均未(I)在刑事訴訟中被定罪(br}(不包括交通違法或類似的輕罪)或(Ii)具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事人 ,並且該訴訟的結果是或將受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令要求今後 違反,或禁止或強制執行受美國聯邦或州證券法約束的活動,或發現任何違反此類法律的行為。
提交本聲明不應被理解為承認報告人就公司法第13條而言是本文報告的普通股的實益擁有人 。 |
第三項。 | 資金來源和數額或其他對價 |
CareRetail內部使用 生成的資金用於購買發行人的證券。CareRetail總共使用10,648,000美元收購了本附表13D報告的普通股 股票。 |
第四項。 | 交易目的 |
報告人在正常業務運作中為投資目的而取得本附表13D所關乎的普通股股份,而目的或效果並不是改變或影響發行人的控制或管理。 | |
於2017年1月3日,CareRetail與本公司訂立交易,詳情見本公司於2017年1月4日向美國證券交易委員會提交的8-K表格(“8-K表格”)的最新報告(“8-K表格”)所述,該報告的內容包括證券購買協議(“購買協議”)及投資者權益協議(“IRA”),以供參考。對這些交易、採購協議和個人退休帳户的説明通過引用表格8-K併入,並通過表格8-K對其進行整體限定,附件為10.1和10.2。 | |
CUSIP編號16949A206 | 附表13D | 第4頁,共5頁 |
除本附表13D所披露者外,報告人目前並無計劃或建議涉及或會導致附表13D第4項(A)至(J)段所列舉的任何交易、事件或行動。然而,報告人可以隨時和不時地審查或重新考慮其立場和/或改變其目的和/或就這些項目制定計劃或建議,和/或可決定收購發行人的額外證券或處置或對衝其在發行人證券上的投資。 | |
第五項。 | 發行人的證券權益 |
(a) | 關於報告人實益擁有的普通股股份總數和百分比,見本附表13D首頁第(11)和(13)行。本附表13D中使用的百分比是根據已發行和已發行普通股的總數 計算的,這是(I)購買協議附件附表B中披露的截至2016年12月31日的20,374,678股已發行普通股的總和,該購買協議作為附件10.1附於8-K表格中,以及(Ii)如表格8-K中報告的向CareRetail發行的4,840,000股普通股。 |
(b) | 有關作出報告的人有權表決或指示表決的普通股股份數目,以及處置或指示處置的唯一或共享權力,見本附表13D封面第(7)至(10)行。 |
(c) | 除第4項所述外,報告人在過去60天內未進行任何普通股交易。 |
(d) | 除CareRetail公司外,沒有任何人有權或有權直接從這些普通股股票中收取股息或收益。 |
(e) | 不適用。 |
第六項。 | 與發行人的證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
沒有。 | |
第7項。 | 材料須存檔作為證物 |
1. | 證券購買協議,日期為2017年1月3日(通過引用附件10.1至表格8-K併入本文)。 |
2. | 投資者權利協議,日期為2017年1月3日(通過引用 Form 8-K的附件10.1併入本文)。 |
CUSIP編號16949A206 | 附表13D | 第5頁,共5頁 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,以下籤署人證明本附表13D所載資料屬實、完整及正確。
日期:2017年1月30日
高瓴資本管理有限公司。 | |||
/理查德·A·霍農 | |||
姓名: | 理查德·A·霍農 | ||
標題: | 總法律顧問兼首席合規官 |