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證券交易委員會

華盛頓，哥倫比亞特區20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節

報告日期(最早報告事件日期)2022年11月18日(2022年11月16日)

SRAX，Inc.

(註冊人的確切名稱與其章程中規定的名稱相同)

不適用

(前 姓名或前地址，如果自上次報告以來已更改)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何規定(參見一般説明A.2)的備案義務，請勾選 下面相應的框。如下所示)：

用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興的成長型公司☐

如果 是一家新興的成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

第3.01項關於退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知；轉讓上市。

2022年11月16日，SRAX，Inc.(“本公司”)收到納斯達克(“納斯達克”)上市資格人員(“員工”) 的通知，稱本公司未能及時向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交截至2022年9月30日的10-Q表季報 ，可作為根據納斯達克上市規則第5250(C)(1)條(“備案要求”)退市的額外 依據。

2022年10月12日，公司向美國證券交易委員會提交了截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告；然而，公司 尚未提交截至2022年3月31日、2022年6月30日和2022年9月30日的Form 10-Q季度報告。

如 此前披露的，於2022年10月14日，公司工作人員通知公司，基於公司持續不遵守備案要求的情況，公司證券將被摘牌，除非公司及時要求 納斯達克聽證會小組(下稱“小組”)舉行聽證會。本公司及時要求舉行聆訊，並根據納斯達克上市規則 第5815(A)(1)(B)條，暫緩納斯達克的任何進一步停牌或退市行動，其後獲批准。在聽證會上，公司 將提交其重新遵守備案要求的計劃，並請求延期向美國證券交易委員會提交所有未完成的定期報告 。

於2022年10月27日，本公司聘請Marcum LLP(“Marcum”)為本公司截至2022年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所。本公司正在努力完成並向美國證券交易委員會 提交拖欠報告，從而在可行的情況下儘快證明符合備案要求。

第 8.01項。其他活動。

2022年11月18日，公司發佈新聞稿，宣佈收到納斯達克退市通知。新聞稿的副本作為附件99.01附於此，並通過引用結合於此。

有關前瞻性陳述的警示性 聲明

本新聞稿包含《1995年私人證券訴訟改革法案》所指的“前瞻性”陳述，包括但不限於與公司向美國證券交易委員會提交某些期間報告的預期有關的陳述，以及其他非歷史事實的陳述。本新聞稿中包含的任何非歷史事實的陳述均可被視為前瞻性陳述。前瞻性陳述可以通過使用提及未來事件或情況的詞語來識別，例如“預期”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“將會”以及類似的表達及其變體。這些前瞻性陳述是基於公司當前的 預期。前瞻性陳述包含風險和不確定性。由於這些風險和不確定性，公司的實際結果和事件的時間可能與這些前瞻性陳述中預期的大不相同。

項目 9.01財務報表和展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表註冊人簽署表格8-K報告。

展品索引