主街資本公司

Post Oak大道1300號，8樓

德克薩斯州休斯頓，郵編77056

2022年11月17日

通過埃德加

美國證券交易委員會

地址：東北F街100號

華盛頓特區，20549-0506

回覆：Main Street Capital Corporation-規則17G-1(G)富達債券備案

女士們、先生們：

謹代表Main Street Capital Corporation(“本公司”)，根據經修訂的1940年《投資公司法》第17g-1(G)條的規定，隨函附上下列材料的副本，以供存檔：

1.公司祕書證書，附董事會批准富達債券的金額、類型、形式和承保範圍的決議副本，以及支付保費期限的聲明；以及

1.有關公司的富達債券副本一份。

如果您對這份意見書有任何疑問，請不要猶豫，請致電(713)350-6000聯繫我。

Very truly yours,

/s/ Jason B. Beauvais

Jason B. Beauvais

Executive Vice President, General Counsel

Chief Compliance Officer and Secretary

圍欄

Main Street Capital公司

祕書的證書

以下籤署人，馬裏蘭州公司Main Street Capital Corporation(以下簡稱“公司”)的祕書Jason B.Beauvais特此證明：

1.本證書是根據修訂後的《1940年投資公司法》第17G-1條提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的，涉及提交公司的忠實債券(“債券”)，美國證券交易委員會有權在提交時依賴本證書。

2.下列簽署人是正式選出的、合格的本公司署理祕書，並保管本公司的公司記錄，是作出此證明的適當高級人員。

3.附件A為本公司董事會通過的決議副本，其中包括大多數董事會成員，他們不是本公司的“利害關係人”，批准債券的數額、類型、形式和範圍。

4.已繳付2022年10月4日至2023年10月4日期間的保費。

茲證明本證書已於2022年11月17日生效。

Main Street Capital公司

By: /s/ Jason B. Beauvais

姓名：傑森·B·博韋

職務：祕書

附件A

董事會通過的決議

Main Street Capital Corporation的

2022年10月5日

對富達債券的批准

鑑於1940年《投資公司法》第17(G)條(“1940年法令”)及其第17g-1(A)條規定，商業發展公司(“BDC”)，如Main Street Capital Corporation，馬裏蘭州的一家公司(“公司”)，應提供和維持一份債券，該債券應由一家信譽良好的、有權在債券發行地開展業務的忠誠保險公司發行，以保護公司免受盜竊和挪用公款，涵蓋BDC的每一名高級管理人員和員工，他們可以單獨或與其他人共同使用BDC的證券或資金，直接或通過授權使用此類證券的資金，或一般性地指導此類證券的處置，除非該高級人員或僱員僅通過其作為銀行高級人員或僱員(每個人，“受保人”)的職位獲得這種權限；和

鑑於第17g-1條規定，保證金的形式可以是：(I)每個被保險人的個人保證金，或涵蓋這些人的附表或一攬子保證金，(Ii)指定本公司為唯一受保人的一攬子保證金(“單一保險保證金”)，或(Iii)規則17g-1允許的將本公司和一個或多個其他各方指定為被保險人的保證金(“共同保證金”)；以及

鑑於第17g-1條規定，公司董事會(“董事會”)的大多數成員(“董事會”)不是BDC的“利害關係人”(“非利害關係人”)定期(但不少於每12個月一次)批准債券的形式和金額的合理性，同時適當考慮任何被保險人可以獲得的公司總資產的價值，為保管和保管該等資產而作出的安排的類型和條款，以及公司將持有的證券和其他投資的性質。並依據規則第17G-1條所載因素；和

鑑於，董事會，包括所有非利害關係董事，已考慮本公司高級職員及僱員可取得的本公司證券及資金的預期總值(直接或透過授權動用該等資金或一般指示處置該等證券)、為保管該等證券及資金而作出的安排的種類及條款、本公司將持有的證券及其他投資的性質、本公司的會計程序及管制、進行本公司業務的性質及方法。1940年法案第17(G)節及其第17g-1條的要求，以及董事會認為相關的所有其他因素，包括這些非利害關係的董事；

因此，現議決，經考慮本公司高級職員或僱員可取得的本公司證券及資金的預期總值(直接或透過授權以動用該等資金或一般指示處置該等證券)、為保管該等證券及資金而作出的安排的類型及條款、本公司將持有的證券及其他投資的性質、本公司的會計程序及管制、進行本公司業務的性質及方法，以及1940年法令第17(G)節及其第17g-1條的規定，現確定，由美國旅行者保險和擔保公司發行的保險金額、類型、形式、保費和承保範圍，包括公司及其子公司的高級管理人員和員工，併為公司及其子公司的欺詐或不誠實行為(包括盜竊和挪用公款)造成的損失提供保險，總承保金額為15,000,000美元(“富達債券”)是合理的，富達債券應得到並特此獲得大多數非利害關係董事的批准；和

進一步議決授權公司高級職員採取一切適當行動，包括在聽取公司法律顧問的意見後，在必要時調整富達債券的條款，以代表公司提供和維持富達債券；及

進一步議決，本公司高級職員、委託人或代理人先前採取的與富達債券有關的任何及所有合法行動，現予批准及認可為本公司正式授權的行動；及

進一步決議，授權並指示公司的有關高級職員代表公司向美國證券交易委員會提交一份富達債券的副本；以及

進一步議決公司的每一位公司祕書及任何助理公司祕書現被指定為《1940年法令》第17G-1條(G)段所規定的負責就該債券提交所需文件和發出通知的一方；及

雜類

進一步議決，現授權並授權本公司的每名高級職員，為及代表本公司，採取或安排採取任何及所有該等行動，以及訂立、籤立及交付任何及所有該等確認、協議、證書、合約、文書、通知、聲明及其他文件(統稱為“文件”)，或按需要或按任何該等高級職員認為必要、適當或適宜的方式，向任何及所有適當的監管當局(州、聯邦及外國)提交任何必要的文件，以執行及執行上述決議。以籤立或籤立該文件的人員所批准的方式及格式，而該文件的履行或籤立及交付，即為委員會批准該文件的確證；和

此外，現授權及授權公司的公司祕書及任何助理公司祕書分別為公司及代表公司核證及核籤他或她認為為執行前述決議所需、適當或適宜的任何文件，但該等核籤無須為該特定文件的妥為授權、籤立及交付或有效性所需；及

進一步議決，根據上述各項決議案授予本公司每名高級職員的權力，應被視為包括該等高級職員認為執行前述決議案所需、適當或適宜的其他為本公司及代表本公司作出的作為及事蹟的權力，而本公司任何高級職員或大律師在本決議案日期前所作出的所有屬於前述決議案所授予的授權範圍內的作為及事蹟，在各方面均獲批准、認可及確認為本公司的獲授權作為及事蹟。

郵政信箱2950

康涅狄格州哈特福德，06104-2950

2022年10月28日

主街資本公司，後橡樹大道1300號。德克薩斯州休斯頓8樓，郵編：77056

回覆：關於索賠信息行的重要信息

親愛的Main Street Capital公司

旅行者債券和特殊保險公司高興地宣佈其1-800-842-8496索賠信息熱線。此行旨在為投保人提供有關如何報告索賠或可能成為索賠的情況或事件的附加資源。

投保人可從索償資訊專線獲得以下主題的協助：

·索賠通知中需要包含的信息

·投保人可以向其發送索賠相關信息的地址、電子郵件地址和/或傳真號碼

·讓有關索賠流程的問題得到解答

保單的聲明頁規定了您應在何處報告理賠和理賠相關信息。您還應該檢查保單的報告要求，以瞭解您有多長時間向旅行者報告索賠。越早通知旅行者，我們就越早參與這一過程，併為我們的投保人提供幫助。延遲報告可能會導致一件事的全部或部分超出所提供的覆蓋範圍。

理賠信息熱線應簡化理賠報告程序，並允許投保人就需要哪些信息提出問題，以及有助於他們與旅行者合作的其他問題。雖然理賠信息專線通過回答問題和提供信息為投保人提供了寶貴的資源，但該專線並不取代保單中包含的報告要求。

我們希望客户服務的這種改進將有助於我們的投保人瞭解索賠過程，併為他們提供報告資源。

P.O. Box 2950

康涅狄格州哈特福德，06104-2950

10/28/2022

Main Street Capital公司

1300 Post Oak大道。德克薩斯州休斯頓8樓，郵編：77056

Re：風險管理+在線®，來自旅行者債券和專業保險(www.rmplusonline.com)

作為旅行者債券和專業保險，您可以免費獲得風險管理服務，幫助保護您和您的業務。

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站點管理員註冊：

站點管理員是組織中負責監管組織的Risk Management Plus+Online的人員。網站管理員通常是領導人力資源和/或財務職能或負責與人事有關的法律事務的人。站點管理員可以在以後添加其他站點管理員來協助履行其職責。要註冊：

1.訪問www.rmplusonline.com。

2.在登錄框中，單擊註冊。

3.輸入密碼/密碼：

4.填寫註冊信息，然後點擊提交。

5.您的組織已註冊，並且您已註冊為站點管理員。

學習瀏覽網站：

1.訪問www.rmplusonline.com。在每一頁上，您將看到一個藍色框，其中包含使用該頁的説明。

2.如果您有任何問題，請點擊首頁的聯繫我們。在提供的表格中輸入您的問題，系統管理員將很快給您答覆。

3.您還可以通過上的聯繫鏈接發送漫遊請求，從而安排現場漫遊

頭版頭條。

LTR-4107 Rev. 06-18

©2018年旅行者賠償公司。版權所有。第1頁，共1頁

有關旅行者如何賠償獨立代理人、經紀人或其他保險生產商的信息，請訪問以下網站：www.travelers.com/w3c/legal/Producer_Compensation_Disclosure.html.

或寫信或致電：

旅行者，旅行社補償

P.O. Box 2950

康涅狄格州哈特福德，06104-2950

(866) 904.8348

NTC-19036 Rev. 01-19 Page 1 of 1

有投訴或需要幫助嗎？

如果你在索賠或保費方面有問題，首先給你的保險公司打電話。如果你不能解決這個問題，德克薩斯州保險部或許能提供幫助。

即使你向德克薩斯州保險部提出申訴，你也應該通過你的保險公司提出申訴或上訴。如果你不這樣做，你可能會失去上訴的權利。

旅人

要獲取信息或向您的保險公司提出投訴：

電話：消費者事務部860.954.2382免費電話：866.894.0687

在線：www.Travelers.com

電子郵件：Images@Travelers.com。

郵寄：消費者事務部，康涅狄格州哈特福德郵政信箱2950，郵編：06104-2950

德克薩斯州保險局

要獲得有關保險問題的幫助或向州政府投訴：撥打電話詢問：1.800.252.3439

投訴地址：www.tdi.tex as.gov電子郵件：Consumer Protection@tdi.tex as.gov

郵編：德克薩斯州奧斯汀149091信箱，郵編：78714-9091MC111-1ATexas

NTC-19023 Rev. 05-20 Page 1 of 1

    

投資公司債券

聲明

BOND NO. 106990579

美國康涅狄格州哈特福德旅行者意外傷害和擔保公司

(股票保險公司，本文稱為本公司)

投保項目1：

Main Street Capital公司

主要地址：

1300 Post Oak大道。德克薩斯州休斯頓8樓，郵編：77056

(下稱“投保人”)

第2項保單期限：

開始日期：2022年10月4日到期日：2023年10月04日當地時間上午12：01，兩個日期均在第一項所述的主要地址。

第三條所有索賠或損失通知必須通過電子郵件、傳真或郵寄方式發送給公司，如下所述：

電子郵件：BSIClaims@Travelers.com傳真：1-888-460-6622

郵寄：旅行者保證金及特殊險理賠

P.O. Box 2989

康涅狄格州哈特福德，郵編：06104-2989

隔夜郵遞：旅行者保證金和特殊險索賠一塔廣場，S202A

康涅狄格州哈特福德06183號

有關索賠報告或處理的問題，請致電1-800-842-8496。

第4項如在下列任何指定保險協議的相對位置填上“未承保”，或如未包括任何金額

在保險的單一損失限額中，該保險協議和任何其他對該保險協議的引用被視為從本保函中刪除。

J.未涵蓋的無法收回的保證金項目

第五項以前的債券或保單：

被保險人接受本保單後，通知本公司取消或終止先前的保單或保單編號：

不適用

此種註銷或終止自本保函生效之時起生效。

第6項：發現期間：

額外保費百分比：年化保費的100%額外月份：12個月

(如按照第六節條件行使，則為證據開示期間)

第7條簽發時所附的表格和背書：

IVBB-16001-0116; IVBB-19002-0116; IVBB-19005-0116; IVBB-19010-0116; IVBB-19044-0518; IVBB-19045-0319; IVBB-19038-0422; IVBB-17018-0116; IVBB-18030-0116

製片人信息：

達什美國-紐約市

紐約美洲大道1166號，郵編：10036

副署人

茲證明，本公司已安排其授權人員在本保證書上簽字。

        

總裁企業祕書

投資公司債券

目錄表

I.合併條例草案第3條

二.加強協定的工作3

A.精確度3

覆蓋範圍A.1。盜竊或挪用公款罪3

覆蓋範圍A.2。修復費用3

B.ON房舍3

C.在運輸途中4

D.Forgery或更改4

E.Securites 4

F.COUNTERFIT貨幣和假幣匯票5

G.CLAIM費用5

H.STOP付款單或錯誤拒付支票5

I.計算機系統6

覆蓋範圍一.1.計算機詐騙6

覆蓋範圍一.欺詐性説明6

覆蓋範圍I.3.修復費用6

J.不受限制的存款項目6

三、通用協定6

A.Organic Growth 6

B.合併-合併-購買或收購資產7

C.對被保險人的陳述7

D.JOINT保險公司7

E.COURT費用和律師費-法律程序-選舉辯護8

四、定義8

V.EXCLUSIONS 16

六.條件19

A.被納入保險範圍的ADDITIONAL公司19

B.DISCOVERY 19

C.BOND第20期

D.SINGLE損失20

E.單一保險損失限額20

F.DEDUCTABLE 20

G.NON--限制的累積20

H.NOTICE--損失證明--法律程序20

I.評估21

J.ASSIGNMENT 22

K.代用22

L.RECOVERIES 22

M.COOPERATION 23

N.ANTI-捆綁23

O.本保證項下的保險限額和以前的保險23

P.OTHER保險或賠償23

Q.CoVERED屬性。24個

R.CANCELATION、終止、更改或修改24

美國分會期間25

T.Headinggs 25

投資公司債券
具有擴展的覆蓋範圍

一、概括性條款

作為支付約定保費的代價，根據聲明並根據本保函的所有條款、條件、免責條款和限制，本公司同意按照聲明第1項所述對被保險人(在此稱為被保險人)進行賠償：

二.鞏固協定

A.FIDELITY

覆蓋範圍A.1。盜竊或挪用公款罪

由單獨或與他人勾結的僱員盜竊或挪用公款直接造成的損失。

覆蓋範圍A.2。修復費用

被保險人因電腦違規直接產生的修復費用

被一名員工。

B.ON房舍

1.直接因下列原因造成的財產損失：

A.搶劫、入室盜竊、神祕的無法解釋的失蹤或錯位以及損壞或毀壞；或

B.當財產交出時，在被保險人的辦公室或房產內的人所犯的盜竊、虛假借口、普通法或法定盜竊罪，

當財產存放或存放在位於任何地方的辦公室或房產內時。託管的房產將被視為被保險人的房產，但僅限於保證書證券的損失。由該託管機構持有的憑證證券的承保範圍僅限於被保險人在該託管機構的賬簿和記錄上作出適當記項所產生的利益範圍。根據保險協議B，本公司將不對與任何託管機構建立和維護的系統內的證券集中處理相關的損失承擔責任，除非此類損失的金額超過為託管機構提供此類損失保險的任何債券或保單或參與者基金項下可追回或追回的金額。

本債券不向任何託管機構或交易所或其名下登記了託管機構系統中包含的任何證券的任何被提名人提供任何擔保。

2.通過保險協議B.1中規定的任何危險造成的直接損失。任何財產在被保險人或投資顧問的任何辦公室內，並由被保險人的任何客户、該客户的任何代表或任何僱員所管有，而不論被保險人是否須對該財產的損失負法律責任，並由被保險人選擇將該等損失包括在被保險人的損失證明內，但無論如何不包括由該等客户、該客户的任何代表或任何僱員所造成的損失。

A.運輸途中

直接由於搶劫、盜竊、盜竊、搶劫、不明原因的失蹤、錯位、遺失或以其他方式帶走、損壞或毀壞，以及因錯位或遺失而喪失認購、轉換、贖回或存放特權而直接造成的財產損失(不論是否因疏忽或暴力而發生)，而該財產是在由任何一名或多於一名以信使身分行事的人保管的途中，為運輸的目的而在任何地方運送的，但在郵遞或與裝甲機動車輛公司以外的承運人租用時除外，運輸人在接獲該等財產後立即開始轉運，並在交付目的地時立即終止，但僅在財產被轉移時終止。

B形變或變更

直接因被保險人依據下列任何書面原件善意支付或轉移任何財產而造成的損失：

1.可轉讓票據(債務證據除外)；

2.存單；

3.信用證；

4.撤銷令；

5.接受；

(六)提取財產的收據；

7.向被保險人或投資顧問發出並看來是由被保險人的客户或金融機構簽署的指示或建議，

(A)帶有偽造的手寫簽名；或(B)被更改，但僅限於

偽造、變造造成損失的。

被保險人實際擁有上述1.至7.項所列物品是被保險人依賴該物品的先決條件。

E.SECURITIES

被保險人出於善意為自己或他人利益而直接造成的損失：

1.收購、出售、交付或給予價值、擴大信用或承擔責任，基於任何人的信仰

屬於(An)的原始書面文件：

A.認證安全；

B.所有權文件；

C.轉讓不動產所有權的契據、抵押或其他文書，或設立或解除對不動產的留置權；

D.原產地證書或所有權證書；

E.存款單；

F.債務證據；

公司擔保、合夥擔保或個人擔保；

H.《安全協議》；

1.教學；

J.未認證安全聲明，

那

(一)手寫簽名材料與偽造的原始書面文件的有效性或者可執行性有關，但僅限於該偽造造成滅失的程度；

(二)變更，但僅限於該變更造成損失的程度；

(三)遺失或者被盜；

1.在任何轉讓、轉讓、賣據、授權書、擔保、背書或第1.A項所列任何物品上以書面保證或見證任何手寫簽名。至1.i.以上；或

2.購買、出售或交付、給予價值、擴大信用或承擔責任，是基於對第1.A條所列任何物品的信任。至1.d。上面，這是假貨，但僅限於假貨造成損失的程度。

第1.A項所列物品的實際佔有，如果作為抵押品，則繼續實際佔有。至1.j投保人、投資顧問、託管人或投保人的聯邦或州特許存款機構在上述情況下，是投保人信賴此類物品的先決條件。解除或退還此類抵押品是被保險人承認其不再依賴此類抵押品。

F.COUNTERFIT貨幣和假幣匯票

被保險人真誠地收到美利堅合眾國及其領土和財產、加拿大或任何其他國家的任何假幣，或以美國或加拿大貨幣計價的假幣匯票，直接造成的損失。

G.CLAIM費用

被保險人在準備本保函所涵蓋的任何保險協議項下的任何保險損失索賠時必要發生和支付的合理費用，該損失超過適用於該保險協議的單一損失可扣除金額。此類費用包括因發現被保險人遭受損失而發生的審計或審查部分的費用(包括僱員的必要工資)，無論這部分審計或審查是否應州或聯邦監督當局的要求並由這些當局或獨立會計師進行。

H.STOP支付單或錯誤拒付支票

被保險人在法律上有責任向其客户支付的損害賠償，直接因被保險人或投資顧問有下列情況而產生：

1.沒有遵守被保險人的任何客户或該客户的授權代表的通知，停止支付該客户開出或開出的任何支票或匯票；或

2.被保險人的客户或該客户的任何授權代表所開出或開出的任何支票或匯票，錯誤地不兑現或錯誤地沒有證明。

儘管本保函有任何其他規定，上述第2款項下的損害賠償不包括任何有關支票或匯票的金額，或支付給該支票或匯票的收款人、背書人或融資方的任何金額。

I.計算機系統

覆蓋範圍一.1.電腦詐騙

計算機詐騙直接造成的損失。

覆蓋範圍一.欺詐性指示

直接因投保人或投資顧問真誠地因欺詐指示導致資金轉移而造成的損失，而投保人或投資顧問在導致資金轉移之前，盡了最大努力核實傳遞指示的人的身份；但如果該指示據稱來自客户、被保險人或投資顧問：

A.針對該指令執行回調驗證；或

B.遵循適用於交易和指示的商業合理安全程序。

必須由投保人或投資顧問記錄、記錄或記錄收到的此類欺詐性指示以及執行的回撥驗證(如果適用)。

覆蓋範圍I.3.修復費用

被保險人或投資顧問因以下原因而產生的修復費用

員工以外的人對計算機的違規行為。

J.不受限制的存款項目

損失，包括不超過每一項存款價值15%的應計股息和利息，這是由於投保人或投資顧問將證明無法收回的任何存款項目記入客户、股東或認購人的賬户的貸方而直接造成的，只要該賬户的貸方導致：

(一)允許贖回或提款；

2.擬發行的股份；或

3.須支付的股息。

根據本保險協議承保的前提條件是，被保險人或投資顧問在允許贖回或提款、發行任何股票或支付與該等存款項目有關的任何股息之前，必須持有CC規則所允許的存款項目中所代表的資金最多天數。

保證金項目不會被視為無法收回，直到被保險人或投資顧問

標準的收集程序已經失敗。

本保險協議適用於擁有交換特權的被保險人，如果交換計劃中的所有資金都由公司為無法收回的存款項目投保。無論基金之間的交易數量如何，CC規則允許的最長天數從存款首次記入交易所計劃中任何基金的貸方之日起計算。

三、通用協定

A.有機體增長

如果投保人或投資顧問在本債券有效期間增加了額外的員工，而不是通過合併或合併，或購買或收購資產、管理資產或

如另一間機構，該等僱員的負債將自增加之日起自動在本條例下承保，而無須向本公司發出通知或支付聲明第2項所述保單期間餘下時間的額外保費。

B.合併-合併-購買或收購資產

如果被保險人或投資顧問在本債券生效期間合併或合併，或購買或收購另一機構的資產、管理下的資產或負債，或購買或收購另一機構超過50%的有表決權的股票所有權(以下稱為交易)，則本債券項下的損失承保範圍：

1.已發生或將會發生在該機構的辦事處或處所內；

2.已由或將會由該機構的任何一名或多於一名僱員引起；或

3.被保險人因該項交易而取得的資產、管理的資產或負債已產生或將產生的，

提供的信息如下：

A.自動損失持續承保

如果一項交易涉及的資產、管理下的資產和負債的金額超過了截至交易日期前最近一個日曆年末所有被保險人的綜合資產的25%，則對於在交易生效日期或之後發現的且導致損失的行為全部發生的單一損失，將為該交易提供這一債券的保險。本保險於交易日期或債券終止日期(以較早者為準)後60天終止，除非被保險人向本公司發出通知，並徵得本公司的書面同意，將承保範圍延長至上述日期之後，並在取得同意後，如有需要，向本公司支付額外保費。

B.自動發現覆蓋範圍

如果一項交易涉及的資產、管理的資產和負債的金額為截至交易日期前最近一個日曆年末所有被保險人的綜合資產的25%或更少，則對於在交易生效日期或之後發現的單筆損失、在保單聲明第2項規定的保單期間的剩餘時間內，該債券將為該交易承保，無需收取額外保費，也無需向本公司發出交易通知。

C.被保險人的保護

被保險人或其代表所作的任何陳述，不論是否載於投保書內，均不得當作是對任何事情的保證，但如作出陳述的人盡其所知及所信是真實的，則不在此限。

D.JOINT已投保

本保函不對投資顧問或由其擁有、控制或經營且未被指定為本協議項下被保險人的全資企業、合夥企業或公司所遭受的損失進行賠償或使其不受損害，但本款不適用於由本協議項下的被保險人組織的被指定人所遭受的損失。

如果兩個或兩個以上的被保險人在本保單範圍內，第一個被指定的被保險人將代表所有被保險人。本公司向第一名被保險人支付任何被保險人遭受的損失，完全免除本公司對該損失的責任。如果第一個被指定的被保險人不在本保單的承保範圍內，下一個被指定的被保險人此後將被視為第一個被指定的被保險人。在沒有被保險人的情況下

在所有剩餘的被保險人中，具有最大合併資產的保險實體被明確命名為下一個被指定的實體，然後成為第一個被指定的被保險人。就本債券的所有目的而言，任何被保險人或投資顧問所擁有的知識或所作的發現構成所有保險人的知識或發現。本公司對所有被保險人遭受的損失的賠償責任不得超過本公司在所有此類損失由一名被保險人承擔的情況下應承擔的責任金額。

E.COURT費用和律師費-法律程序-選舉抗辯

本公司將賠償被保險人在對被保險人提起的任何訴訟或法律訴訟中因任何損失、索賠或損害而發生和支付的法庭費用和合理的律師費，這些損失、索賠或損害如果成立，將構成本保函項下的應收損失，超過任何單一損失可扣除金額，但就保險協議A而言，本賠償僅適用於下列情況：

(一)員工承認犯有盜竊罪或者挪用公款罪；

2.判定僱員犯有盜竊罪或挪用公款罪；或

3.在沒有上述1.或2.的情況下，仲裁小組在審查商定的事實陳述後同意，如果一名僱員被起訴，將被裁定犯有盜竊罪或挪用公款罪。

此類賠償是對適用的保險協議或承保範圍的單一保險損失限額的補充。

被保險人或投資顧問必須在接到通知後，立即將任何此類訴訟或法律程序通知本公司，並應本公司的要求，向其提供所有訴狀和其他文件的副本。在公司選擇時，被保險人將允許公司通過公司選擇的律師，以被保險人的名義進行此類訴訟或法律程序的辯護。在這種情況下，投保人和投資顧問將提供公司認為對該訴訟或法律程序的辯護所必需的一切合理的信息和協助，但金錢除外。

如果被保險人的責任或聲稱的責任的金額大於根據本保函可追回的金額，或如果適用單一損失可扣除金額，或兩者兼而有之，則本公司根據本一般協議E承擔的責任僅限於被保險人或本公司根據本保證書可追回的金額與被保險人的責任或聲稱的責任的總金額之間的比例。任何因被保險人的責任或聲稱的責任大於根據本保函的任何保險協議可獲賠償的金額而不能獲得賠償的金額，不能用於減少適用於該保險協議或保險的單一損失可扣除金額。

如果本公司支付的訴訟費和律師費超過其在該等費用和費用中的比例份額，被保險人將立即補償本公司超出的部分。

IV.DEFINITIONS

如本債券所用：

承兑匯票是指受票人簽字承諾兑現的書面匯票。

B.保證期的含義見第六節條件C.保證期。

C.回撥驗證是指與聲稱的客户進行口頭對話，使用預先確定的電話號碼，以驗證客户的身份和資金轉賬請求的真實性。

D.存單是指被保險人或金融機構對收到的款項作出的書面確認，並承諾償還。

原產地證書或所有權證書是指由動產製造商或政府機構出具的書面文件，證明動產的所有權，並藉此轉移所有權。

F.認證證券是指發行人或發行人的企業的股份、參與或其他財產權益或發行人的義務，即：

1.以無記名或掛號式發行的書面票據為代表；

2.在證券交易所或市場上普遍交易的類型，或者在作為投資媒介發行或交易的任何地區普遍承認的類型；以及

3.一個類別或系列中的一個，或按其術語可分為一個類別或一系列股份、參與、權益或義務。

G.計算機欺詐是指員工以外的自然人或實體故意、未經授權和欺詐性地將數據或計算機指令直接輸入或更改計算機系統中的數據或計算機指令，包括通過互聯網或網絡進行的任何此類輸入或更改，只要此類輸入或更改導致：

(一)需要轉移、支付或者交付的財產；

2.被保險人或其客户的賬户需要增加、刪除、借記或貸記的；

3.須記入借方或貸方的未經授權或虛構的帳户。

H.計算機系統意味着：

1.任何電腦；及

2.任何輸入、輸出、處理、存儲或通信設備，或任何相關的網絡、操作系統或應用軟件，連接到該計算機或與其結合使用，

由投保人或投資顧問租用、擁有、租賃、獲得許可或在其直接操作控制下。

一、計算機違規是指：

1.將計算機病毒引入計算機系統；或

2.具有下列行為的自然人對存儲在計算機系統內的計算機程序、軟件或其他電子數據的損壞或銷燬：

A.在未經授權的情況下訪問該計算機系統；或

B.授權訪問此類計算機系統，但使用此類訪問來造成此類損壞或破壞。

J.計算機病毒是指任何可能破壞、更改、污染或降低以下內容的完整性、質量或性能的惡意代碼：

1.在任何計算機系統或網絡中使用或存儲的電子數據；或

2.計算機網絡、任何計算機應用軟件、計算機操作系統或相關網絡。

K.假冒是指對真實的、有效的或可核實的原件進行書面仿製，旨在欺騙並被視為原件。

託管人是指由被保險人或投資顧問指定的機構，以保持對被保險人資產的佔有和控制。

M.Customer僅就保險協議I.2而言，是指具有

與投保人或投資顧問簽訂的資金轉移協議。

N.Depository是指符合以下條件的結算公司：

1.根據《1934年證券交易法》(《美國法典》第15編第78Q-1條)第17A條向證券交易委員會註冊為結算機構；或

2.聯邦儲備銀行或獲授權操作財政部條例中所述的聯邦賬簿記賬系統的其他個人或實體，該等規則編撰於《聯邦判例彙編357》B分部，或依照其他聯邦機構的可比法規操作的賬簿記賬系統。

O.所有權文件是指作為提單、碼頭憑證、碼頭收據、倉單或貨物交貨單的書面文件，以及在正常業務或融資過程中被視為充分證明擁有該文件的人有權接收、持有和處置該文件及其所涵蓋的貨物的任何其他書面文件，並且必須聲稱是由受託保管人簽發的或以受託保管人為收件人的，並聲稱包括受託保管人所擁有的已確定的或可替換的貨物。

P.電子數據處理者是指經被保險人或投資顧問書面授權的自然人、合夥企業或公司，作為客户或金融機構向被保險人提交的支票的數據處理者，但不包括作為轉賬代理人或任何其他代理機構為被保險人簽發支票、匯票或證券的任何此類處理者，聯邦儲備銀行或票據交換所將不被解釋為電子數據處理者。

問：電子記錄是指通過電子手段創建、生成、發送、通信、接收或存儲的信息，並且可以以可感知的形式檢索。

R.Employee指的是：

(一)被保險人的高級職員、合夥人或其他僱員，在受僱於被保險人併為其提供服務期間，被保險人以工資、薪金或佣金直接給予補償；或在該人終止服務後60天內，但不得因僱員欺詐或不誠實而終止服務；

(二)在被保險人或投資顧問的辦事處或場所為被保險人提供服務期間，正在學習或履行職責的客座學生或實習生；

(三)被保險人或投資顧問聘請的代理人及其僱員，但僅限於為被保險人提供法律服務；

4.根據合同在被保險人或投資顧問的住所內，在被保險人的監督下執行僱員日常職責的自然人，包括由職業介紹所臨時或兼職提供臨時人員給被保險人或投資顧問的自然人，包括根據被保險人與勞務租賃公司的書面協議租賃給被保險人或投資顧問以履行與投保人業務開展有關的職責的自然人；(就本債券的所有目的而言，由單一職業介紹所或勞務租賃公司提供的所有此類自然人將被集體視為一個人，但條件R.2的最後一段除外。)

5.一家機構的僱員在本債券生效日期之前與被保險人合併或合併，或在本債券生效日期之後與被保險人合併或合併，但僅限於在該機構僱員期間的行為，並且該行為導致該機構

遭受在合併或合併時被保險人或機構不知道的損失；

6.經投保人或投資顧問授權作為電子數據處理機提供服務的每個自然人、合夥企業或公司(每個此類電子數據處理機，以及該電子數據處理機的合夥人、高級職員和僱員，就本保證而言，將被視為一名僱員，但條件R.2除外)；

7.任何董事或被保險人的受託人、投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理人、股東會計記錄員或管理人，通過與被保險人的書面協議授權保存財務或其他所需記錄，但僅限於在履行高級人員或僱員通常職責範圍內的行為時，或在以正式選出或任命的審查或審計、保管或接觸被保險人財產的委員會成員的身份行事時；

(八)自願為被保險人服務的，受被保險人指揮和控制的自然人；

9.根據與被保險人的書面協議保留為顧問，但受被保險人的指導和控制，併為被保險人提供服務的任何自然人；

10.下列公司的任何高級人員、合夥人或僱員：

A.投資顧問；

B.承銷商(分銷商)；

(三)轉讓代理人或股東會計記賬員；

D.經書面協議授權保存財務或其他所需記錄的管理人，

對於被保險人，但僅在履行屬於被保險人高級人員或僱員通常職責範圍內的行為時，或在以正式選出或委任以審查或審計、保管或接觸任何此類被保險人財產的委員會成員的身份行事時，如果轉讓代理人、股東會計記錄員或管理人是1940年《投資公司法》所定義的被保險人的關聯人，或者是被保險人的投資顧問、保險人或管理人的關聯人，且不是銀行，則僱員的定義將包括在僱員的定義內。

僱員也指上述任何自然人，而此人正在休病假、軍假或其他休假。保險適用於休假期間的任何此類僱員，無論此人在休假期間是否仍受投保人的指示和控制。

僱員並不是指任何代理人、經紀人、代理商、佣金商、收貨人、獨立承包商或代表或具有上述未指明的相同一般性質的其他人。

債務證明是指由被保險人的客户籤立或據稱籤立並由被保險人或投資顧問持有的書面票據，包括可轉讓票據，在正常業務過程中被視為客户對被保險人的債務的證據。

金融機構指的是：

(一)銀行、信託公司、儲蓄銀行、信用合作社、儲蓄貸款協會或者類似的儲蓄機構；

(二)證券經紀公司、互惠基金、流動資產基金或者類似的投資機構；

但金融機構不包括作為投保人或投資顧問的任何此類實體、機構或組織。

U.偽造是指在未經授權的情況下，在書面文件上直接使用手寫簽名簽署另一個人或組織的名字，目的是欺騙。

為了創建手寫簽名的電子數字化圖像或手寫簽名的複製品，在電子便籤上捕獲簽名的簽名被視為手寫簽名。任何其他形式的電子簽名或數字簽名不被視為手寫簽名。

偽造並不是指以任何身份、出於任何目的、以任何身份、以任何目的、有權或無權地簽署自己的全部或部分姓名的簽名。

五.欺詐指示是指針對投保人或投資顧問的故意、欺詐和未經授權的指示，即：

1.通過電傳傳送，以及：

聲稱併合理地看起來來自客户、金融機構或被保險人的其他辦公室；

B.實際上是由客户、金融機構或被保險人的其他辦事處以外的人傳送的；以及

C.聲稱併合理地似乎包含經授權發起這種轉讓的人的手寫簽名，證明該簽名已被未經授權的人使用；或

2.以口頭、電話方式發送，並聲稱來自：

A.客户的高級管理人員、董事、合作伙伴或員工，由

客户指示被保險人或投資顧問進行此類轉讓；

B.客户是自然人；或

C.被保險人另一辦事處的僱員，經被保險人授權，指示其他僱員將存款轉移到客户賬户；並由一名專門指定接收此類指示並按照指示行事的僱員接收，

但事實上是由第V.2段所描述的人以外的人轉送的；或

3.通過電子郵件發送並聲稱是從被保險人的客户那裏發送的，但實際上是由該客户以外的人發送的。

欺詐指示不包括任何聲稱來自客户的指示，除非該指示是通過被保險人和客户之間的資金轉移協議中授權的方式傳遞的。

W.Funds轉讓協議是指由客户簽署的協議，該協議：

A.授權投保人或投資顧問依靠語音、電傳或電子郵件發送的指令進行資金轉賬；以及

B.向投保人或投資顧問提供有權發起資金轉移的人員的姓名。

十、保證人指的是一種書面承諾，要求籤字人有義務向被保險人或其受讓人或被保險人購買了參與債務的金融機構償付另一人的債務，如果該債務沒有按照其條款支付的。

Y.指示是指向無證書證券的發行人發出的書面命令，要求登記指定的無證書證券的轉讓、質押或解除質押。

Z.Investment Adviser是指1940年修訂後的《投資顧問法》第202(A)(11)款中定義並根據該法案註冊的任何實體，但僅在代表被保險人行事時。

AA.存款項目是指存入客户、股東或認購人賬户的任何支票或匯票。

BB。盜竊罪或挪用公款指1940年《投資公司法》第37節所界定的盜竊罪或挪用公款罪。

CC.信用證是指金融機構或其他人應客户要求作出的書面承諾，即金融機構或其他人在遵守信用證中規定的條件後，將兑現匯票或其他付款要求。

DD.貸款是指被保險人對信用的所有擴展，以及產生有利於被保險人的債權人關係的所有交易，以及被保險人承擔現有債權人關係的所有交易。

請看。信使是指在原僱員喪失工作能力的緊急情況下，在被保險人或投資顧問的住所之外佔有被保險人財產的僱員，以及作為財產託管人的任何其他自然人。

FF.貨幣是指一國政府或外國政府授權或採用的現行使用的交換媒介，作為其貨幣的一部分。

GG。可轉讓票據是指書面單據，即：

1.由出票人或出票人簽字；

2.包含無條件的承諾或命令，支付一筆確定的金錢，而不是由出票人或出票人給予的其他承諾、命令、義務或權力；

3.按要求或在確定的時間付款；以及

4.付款予指令人或持票人。

可轉讓票據也指偽造支票或替代支票。

HH。網絡是指由或通過任何電子或計算機通信系統的設施提供的任何和所有服務，包括Fedwire、清算所銀行間支付系統(CHIPS)、環球銀行間金融電信協會(SWIFT)、國家自動清算所協會(NACHA)和類似的銀行間支付或結算系統，包括被保險人蔘與的任何共享網絡、互聯網接入設施或其他類似設施，允許將數據或程序從一臺計算機輸入、輸出、檢查或傳輸到計算機系統。

二.原件是指第一次呈現或原型，不包括影印件或電子傳輸，即使收到和打印也不包括在內。

JJ預定電話號碼是指以下電話號碼：

客户在被保險人或被保險人開户時提供的

投資顧問；

1.在客户向被保險人或投資顧問開立賬户後，當客户親自出現在被保險人或投資顧問的住所並出示政府頒發的照片身份證明時，客户親自提供的；

2.在資金轉移協議中作出規定；

3.更換以前為客户賬户提供的電話號碼，但須通過使用JJ.1、JJ.2段所述的電話號碼與客户直接聯繫，以確認變更的合法性。或者JJ.3。以上；或

4.更換以前為客户賬户提供的電話號碼，並在收到欺詐指示前至少30天由投保人或投資顧問收到。

KK。財產是指金錢、證書證券、無證書證券、流通票據、存款證、所有權文件、承兑匯票、債務證據、擔保協議、提存單、原產地證書或所有權證書、信用證、保險單、所有權摘要、不動產契據和抵押、税收和其他郵票、代幣、未售出的國家彩票、賬簿和其他記錄，不論是以電子方式書寫或記錄的、寶石、珠寶、各種貴金屬和任何形式的貴金屬，以及上文未列舉的有形個人財產。

是啊。修復費用是指投保人或投資顧問在公司事先書面同意下，為將存儲在計算機系統內的損壞或毀壞的計算機程序、軟件或其他電子數據或被保險人擁有、持有或負責的計算機程序、軟件或其他電子數據恢復、更換或複製到緊接計算機違規之前的狀態而招致的合理費用；但如果投保人或投資顧問認為該等計算機程序、軟件或其他電子數據不能合理地恢復、替換或複製，則恢復費用僅指投保人或投資顧問在公司事先書面同意下為達成該決定而發生的合理費用。

修復費用不包括：

(一)因改造被保險人未取得使用許可的計算機程序、軟件或者其他電子數據而發生的費用；

(二)由被保險人未取得使用許可的計算機程序、軟件或者其他電子數據造成損壞或者毀壞的，修復、更換或者複製損壞或者毀壞的計算機程序、軟件或者其他電子數據所發生的費用；

(三)為設計、更新、改進或完善計算機程序、軟件或其他電子數據的操作或性能而發生的費用；

4.重做作為存儲的任何計算機程序、軟件或其他電子數據的基礎或結果的工作產品、研究或分析所發生的費用。

擔保協議是指在個人財產或固定裝置上產生利益，並保證支付或履行義務的書面協議。

NN。安全程序是指被保險人或投資顧問建立的身份驗證程序，除語音識別外，需要使用算法或其他代碼、識別文字或數字、加密或類似的安全設備或程序。以下內容不被視為安全程序：

1.被保險人或投資顧問可建立擔保程序的一般性聲明；

2.被保險人或投資顧問可執行回撥或其他擔保程序的聲明；或

3.聲明投保人或投資顧問只接受賬户上指名的人的請求。

哦，哦。單項損失的含義見第六節條件D.單項損失。

PP.未認證證券聲明是指未認證證券的發行者的書面聲明，其中包括：

1.未認證證券所屬問題的描述；

2.股份或單位數目：

A.轉讓給登記車主；

B.登記所有人向登記質權人質押；

C.登記質權人解除質押；

D.在該陳述的日期登記在登記車主名下；或

E.以聲明日期的認捐為準；

(三)登記所有人、登記質權人的名稱和地址；

4.發行人的任何留置權和限制以及無證書證券正在或可能受到的任何不利索賠的註釋，或沒有任何這些留置權、限制或不利索賠的聲明；

5.日期：

將股份或單位轉讓給登記的股份或單位的新登記所有人；

已登記質權人的質權已登記；或

C.如果是定期或年度報表，請填寫報表。

QQ。替代支票是指2003年修訂後的《21世紀支票清算法案》中所定義的原始書面支票的紙質複製品。

RR.運輸公司是指提供自有或租賃車輛進行運輸或者提供貨運代理、航空快遞服務的任何組織。

黨衞軍。無證證券是指發行人或發行人的企業的股份、參與或其他財產權益或發行人的義務，即：

1.以不記名或登記形式發行的書面票據，而該票據的轉讓登記在由發行人或其代表為此目的而備存的簿冊上；

2.在證券交易所或市場上普遍交易的類型，或者在作為投資媒介發行或交易的任何地區普遍承認的類型；以及

3.一個類別或系列中的一個，或按其術語可分為一個類別或一系列股份、參與、權益或義務。

好的。提款單是指由被保險人的客户簽署，授權被保險人在客户賬户中扣除其中所列金額的不可轉讓的書面票據，但指示除外。

UU。書面的意思是通過放置在紙上的字母或標記來表達的，並且肉眼可以看到。它不包括電子記錄中包含的信息，或僅與保險協議D有關的信息，即通過電傳傳遞的信息。

V.EXCLUSIONS

本保函不承保因偽造或塗改而直接或間接造成的損失，但在A、D、E、F或G保險協議下承保的除外。

B.本保函不包括因戰爭、入侵、外國敵人的行為、敵對行動(無論是否宣戰)、內戰、叛亂、革命、叛亂、軍事或篡奪權力、沒收、國有化、徵用、毀壞或損壞任何政府、公共或地方當局或在其命令下造成的損失，除非此類損失是在運輸途中發生在保險C協議所述的情況下，並且除非在運輸開始時，代表被保險人發起運輸的任何人對上述行為或情況一無所知。

C.本擔保不包括核反應、核輻射、放射性污染、生物或化學污染或任何相關行為或事件直接或間接造成的損失。

D.本保證書不包括任何董事或被保險人受託人的任何行為直接或間接造成的損失，但受僱為受薪、領取退休金或當選官員或被保險人僱員的人除外，但屬於僱員通常職責範圍內的行為，或以被保險人董事會或受託人決議正式選舉或任命的任何委員會成員的身份代表被保險人執行具體的、有別於一般董事行為的情況除外。

E.本保函不包括因被保險人作為貸款人或借款人的任何貸款或交易的全部或部分不付款或違約，或信用的擴展，包括購買、貼現或以其他方式獲得虛假或真實的賬户、發票、票據、協議或債務證據而直接或間接造成的損失，無論此類貸款、交易或擴展是出於善意或通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得的，但在保險協議A或E中所涵蓋的情況除外。

F.本保函不包括員工造成的損失，但以下情況除外：

1.在保險協議A項下承保；或

2.根據保險協議B或C承保，並直接因神祕的無法解釋的失蹤或錯位，或財產的無意破壞或損壞而直接造成的。

G.本保證金不包括因使用或聲稱使用信用卡、借記卡、充值卡、通行卡、便利卡、身份識別現金管理卡或其他卡而直接或間接造成的損失：

(一)取得信貸或者資金；

2.進入任何自動櫃員機；或

3.在進入任何電子轉賬系統的任何銷售點終端、客户-銀行通信終端或類似的電子終端時，

此類卡是由被保險人或被保險人以外的任何人發行的，或聲稱是由被保險人發行的，但保險協議A所涵蓋的除外。

H.本保函不包括因交出被保險人辦公室或被保險人的財產而造成的損失

由於一名投資顧問的威脅：

1.對任何人造成身體傷害，但由信使保管的運輸途中的財產損失除外，但在運輸開始時，被保險人不知道有任何此類威脅；或

(二)損壞被保險人的房產或者財產的，

但在保險協議A中承保的除外。

本保函不包括直接或間接從客户賬户支付或提取涉及錯誤信用到該賬户的損失，除非此類付款或提取是由在支付或提取時在被保險人或投資顧問辦公室內的儲户或儲户的代表實際收到的，或者除保險協議A所涵蓋的情況外。

J.本保證金不包括因任何原因(包括偽造或任何其他欺詐)而未最終支付的存款項目直接或間接造成的損失，但不適用於美國政府在上述支票或匯票的資金匯至被保險人或記入被保險人賬户後因任何原因退還給被保險人的支票或匯票。

K.本保函不承保因偽造直接或間接造成的損失，但在A、D保險協議下承保的除外，但僅承保可轉讓票據(債務或替代支票的證據除外)、E或F。

L.本保函不包括下列情況下的財產損失：

1.在郵件中；

2.由任何運輸公司保管，但如非流通票據由任何運輸公司持有和保管，則視為在保險協議C下承保，除非在保險協議C下涵蓋；或

3.位於任何運輸公司的場所，但在保險協議A下承保的除外。

本債券不包括潛在收入，包括被保險人未變現的利息和紅利。

本保函不包括被保險人有法律責任的任何類型的損害賠償，但直接補償性損害賠償除外，但不包括因本保函承保的損失而直接引起的倍數損失。

.本保單不包括被保險人為證明本保單存在或本保單所承保的損失金額而發生的任何費用、成本或其他費用，但在保險協議G項下承保的除外。

本保函不包括任何性質的間接損失或相應損失。

問：本保單不包括投保人或任何僱員因任何違規行為而造成的損失：

1.規管：(I)證券的發行、購買或出售；(Ii)在證券交易所或場外市場進行的證券交易；(Iii)投資公司；或(Iv)投資顧問；或

2.依據任何該等法律訂立的任何規則或規例，

除非被保險人證實，造成上述損失的一個或多個行為涉及欺詐或不誠實行為，在沒有這種法律、法規或規章的情況下，該行為會給被保險人造成類似數額的保險損失。

本保函不包括因金融或存款機構或其接管人或清算人未能應被保險人或投資顧問的要求支付或交付其以任何身份持有的被保險人的資金或財產而直接或間接造成的損失，但在保險協議A或B.1.a下承保的除外。

除未認證證券外，本保函不包括涉及任何未認證證券的損失

任何美國聯邦儲備銀行或在保險協議A、E或I承保的情況下。

除所有其他免責條款外，本保函不包括保險協議I項下的損失：

1.由經授權進入計算機系統的個人直接或間接作出的輸入或更改，該個人真誠地按照通過電報、電傳打字、電話語音或任何其他方式收到的指示或建議行事，除非此類指示或建議是由被保險人或投資顧問授權的軟件承包商(或其合夥人、高級管理人員或僱員)向該個人發出的，以設計、開發、準備、供應、服務、編寫或實施計算機系統的程序，但保險協議I.2所涵蓋的除外；

2.由自動結算所(包括聯邦儲備銀行)、服務局、電子通信系統(包括Fedwire、CHILPS和SWIFT)或與投保人簽約提供電子資金轉移服務的商家的員工或董事造成的；或

3.由真誠行事的僱員在任何電子通信中作出的輸入或更改直接或間接造成的，除非此類指示據稱是由客户、金融機構或自動結算所發出的，但保險協議I.2所涵蓋的除外。

本保單不承保因計算機欺詐或機械故障或任何計算機系統無法正常運行而直接或間接造成的損失，但在保險協議A、B或I項下承保的除外。

本保函不包括保險協議I.2項下的責任。除所有其他除外事項外，被保險人或投資顧問通過合同承擔責任而直接或間接造成的損失，除非責任產生於保險協議I.2所涵蓋的損失。無論合同是否存在，都將強加於被保險人。

W.本保函不包括因無形財產或機密信息(包括商業祕密、客户名單、客户知識產權、機密處理方法、公式、專利、計算機程序、底片、圖紙、手稿、印刷品和其他類似性質的記錄)被盜、失蹤、破壞或披露而直接或間接造成的損失，無論此類機密信息為被保險人或投資顧問所有，還是由被保險人或投資顧問以任何身份持有，包括與另一人同時持有。

X.本保函不涵蓋因數據安全違規或事件而產生的費用，包括法醫審計費用、罰款、罰款、遵守聯邦和州法律、支付卡行業數據安全標準(如果適用)的費用，或在受影響個人的個人身份客户、財務或醫療信息在被保險人的護理、保管或控制期間被竊取、訪問、下載或挪用時通知受影響個人的相關費用。

Y.本保單不包括A.1保險協議項下的所有其他免責條款，也不包括因員工被指控或實際毀壞財產而直接或間接造成的損失。

當被保險人根據《統一商法典》或世界任何其他普通、判例或侵權法、成文法、規則或法規(包括任何清算或類似組織的任何規則或法規)在法律上沒有義務招致此類損失、費用或費用時，本保函不包括被保險人或投資顧問同意發生或代表另一人或實體發生的損失、費用或費用；但在保險協議I.2中承保的除外。

AA.本保證書不涵蓋因員工的不誠實或欺詐行為直接或間接造成的損失，該員工的不誠實或欺詐行為已根據條件R終止、終止、變更或修改，但前提是，此排除不適用於在保證書終止時該員工已保管的任何在途財產的損失，或不適用於在保證書終止前發生的不誠實或欺詐行為直接造成的損失。

BB。本擔保不包括未經授權的在線網絡、計算機系統或互聯網訪問被保險人維護的客户帳户所造成的損失，這些損失是通過使用以欺詐方式獲得的客户登錄、身份識別、密碼或身份驗證信息而造成的，但在下列情況下除外

信息是通過對計算機系統上包含此類信息的安全文件的未經授權的欺詐性訪問直接獲得的，但保險協議I.2涵蓋的情況除外。

CC.在任何民事、刑事或其他法律程序中，被保險人或投資顧問被判定從事了敲詐勒索活動，本保證書不包括損害賠償，除非被保險人證實導致此類損害的行為是僱員在直接導致保險協議A所涵蓋的被保險人損失的情況下所犯下的，為排除這一目的，《美國法典》第18編1961年版及以後的修訂本對“敲詐勒索活動”進行了定義。

DD.本保函不承保欺詐性指示直接或間接造成的任何損失，但在保險協議I.2項下承保的除外。

請看。本保函不包括因被保險人、投資顧問或任何僱員非法披露非公開信息或因任何僱員根據非公開信息行事而對被保險人施加責任而造成的損失或費用，無論是否經授權。

FF.本保函不包括由客户或授權進入客户認證機制的其他人在被保險人客户的住所內或在該客户的控制下將電子記錄輸入計算機系統而直接或間接造成的損失。

VI.CONDITIONS

A.將ADDITIONAL公司納入投保範圍

如投保人包括一家以上的公司、合夥企業或個人，或其任何組合：

1.公司對任何一項或多項或全部損失所負的總責任，不超過任何一項所蒙受的損失或損失的賠償責任限額；

2.最先被指名的被保險人將被視為被授權作出、調整、接受和強制執行保函下的所有索賠的付款，並將被視為其他人的代理人，用於此類目的和發出或接收本保函條款要求或允許發出的任何通知，但公司將向每個被指名的被保險人提供一份保證書副本和對保證書的任何修改，以及一份被保險人的每一份正式提交的索賠的副本，以及在執行該和解之前任何索賠和解的條款的通知；

3.本公司不負責將根據本合同支付的任何款項適當地應用於第一個被指定的被保險人；以及

4.任何被保險人的合夥人、高級職員或監督僱員所擁有的知識或所作的發現，就本保證書的條件B、H或R而言，將構成所有被保險人的知識或發現。

B.DISCOVERY

本保函適用於被保險人在保證期內發現的損失。發現發生在被保險人或投資顧問的高級職員或董事第一次意識到會導致合理的人假設本債券涵蓋的某種類型的損失已經或將會發生的事實時，無論造成或促成此類損失的行為是何時發生的，即使當時可能不知道損失的確切金額或細節。

當被保險人的高級職員、董事或投資顧問收到實際或潛在索賠的通知時，發現也會發生，在這種情況下，被保險人對第三方負有責任，如果情況屬實，將構成本保函項下的損失。

C.BOND期間

債券期限是指債券成立之日或其任何週年紀念日後的一年期間，或者債券成立之日、週年紀念日與債券到期日之間的時間不滿一年的，以較短的期限為準。

D.Single損失

單一損失是指公司根據《一般協議E》發生的所有承保損失，包括法院費用和律師費，原因如下：

1.任何一項或一系列相關的入室盜竊、搶劫或企圖入室盜竊的行為，而在該等行為中

員工有牽連；

2.任何人(不論是否僱員)的任何一項或一系列有關的無意或疏忽的作為或不作為，導致財物損壞、毀壞或錯位；

3.由任何人(不論是否僱員)所引致或牽涉其中的所有作為或不作為，但上述1.及2.項以外的作為或不作為；或

4.以上1.、2.或3.中未指明的任何一項傷亡或事件。

E.單項保險損失限額

本公司對每一單項損失的責任不會超過聲明第4項中規定的適用的單項保險損失限額。如果單一損失由多個保險協議或保險承保，則每個適用保險協議或保險的單一保險損失限額將單獨適用於該保險協議或保險範圍下承保的該部分損失，前提是該單一損失的最高賠付金額不超過保險的最大適用單一損失限額。

F.DEDUCTIBLE

本公司僅對任何單項損失超過適用於該損失的保險協議或承保範圍的單項損失可扣除金額承擔責任，但受適用的單項損失保險限額的限制。

如果一項保險協議中的一項以上保險承保了一項單一損失，則每項適用保險的聲明第4項中規定的單一損失可扣除金額將單獨適用於該保險範圍下的該單一損失部分，但該單一損失的該單一損失可扣除金額的總和不會超過任何該等保險的最高適用單一損失可扣除金額。

被保險人將按照本保函規定的時間和方式，將本保函條款所涵蓋的任何超過適用於該損失的單項損失可扣除金額的25%的損失通知本公司，無論本公司是否對此承擔責任，並應本公司的要求向其提交一份簡短的聲明，説明有關該等損失的細節。

G.NON--限制的累積

本公司的保險單項損失限額在保證期與保證期之間不累加，無論本債券有效年限多少，本債券可續保或更換的次數，或應付或支付的保費數目。

H.NOTICE--損失證明--法律訴訟

1.在實際可行的最早時刻，不得超過損失發現後90天，被保險人或

投資顧問必須就此向公司發出通知。

2.在發現後六個月內，投保人或投資顧問必須向本公司提交經正式宣誓的損失證明，並提供全部詳情。

3.列於遺失證明內的遺失證書證券，如與該等證券一同發行，則會以證書或債券編號識別。

4.在向本公司提交原始損失證明後60天內或在發現損失後24個月屆滿之前，不得提起追回本協議項下任何損失的法律程序，但因在《一般協議E》所述的任何訴訟中對被保險人不利的任何判決而根據本協議提起的任何訴訟或訴訟，或追討在任何此類訴訟中支付的律師費的任何訴訟或訴訟，將在判決和該訴訟成為最終判決之日起24個月內提起。

5.如果本保證書中包含的任何限制被任何控制本保證書的解釋的法律禁止，則該限制將被視為已被修改，以等同於該法律規定的最短時效期。

6.本保函僅供被保險人使用和受益，對於被保險人以外的任何人遭受的損失，本公司概不負責。除被保險人外，任何人不得根據本合同提起訴訟、訴訟或法律程序。

I.VALUATION

1.Money

任何金錢損失或以貨幣支付的損失，將由被保險人選擇以遭受損失的國家的貨幣或以支付此類損失時確定的匯率確定的等值美元賠償。

2.Securities

本公司將就任何證券的損失以實物方式清償其在本債券項下的責任，或根據被保險人的選擇，向被保險人支付更換該等證券的費用，該費用由發現損失的下一個營業日至損失理賠之日之間的任何時間內其最高報價市值確定。如果因證券錯配或損失而喪失認購、轉換或贖回特權，則該等損失的金額將為緊接該等特權屆滿前的價值。如果此類證券不能被替換或沒有報價的市場價值，或者如果這種特權沒有報價的市場價值，其價值將通過協議或根據被保險人的選擇進行仲裁來確定。

如果本債券的適用保險僅限於單一損失可扣除金額，或者不足以全額賠償被保險人根據本合同提出索賠的證券的損失，則本公司在本債券項下的責任僅限於支付或複製價值等於該適用保險金額的證券。

如果應本公司的要求，被保險人或被保險人的任何客户成為任何債券的本金，或作出任何承諾，作為重新發行或複製本公司根據本債券對損失負有責任的任何證券的先決條件，本公司將成為該債券或承諾的擔保人，不收取保費，並將賠償被保險人或該客户因成為任何此類債券的本金或作出任何此類承諾而可能遭受的任何損失。本款規定的賠償金額不得超過適用保險協議聲明第4項所述的金額。

3.賬簿及其他紀錄

如果被保險人在其業務中使用的任何賬簿或其他記錄被遺失或損壞，本公司將根據本保函承擔責任，只有在這些賬簿或記錄被實際複製的情況下，並支付不超過空白賬簿、空白頁或其他費用的費用

材料加上實際轉錄或複製被保險人為複製此類賬簿和其他記錄而提供的數據所需的人工成本。

4.金錢、證券、賬簿或其他紀錄以外的財產

除金錢、證券、賬簿或其他記錄外的任何財產的損失或損壞，但保險協議B.2所承保的損壞除外。或B.3.，公司將不承擔超過該財產實際現金價值的責任。公司可以選擇支付該財產的實際現金價值、維修或更換該財產。

對於保險協議B.所承保的財產的損壞，本公司將承擔該財產的全部維修或更換費用，但不扣除折舊。

本公司與被保險人之間關於現金價值、重置價值或維修或更換是否充分的分歧將通過協議解決，或由被保險人選擇仲裁解決。

J.ASSIGNMENT

在根據本保函付款的情況下，如果公司提出要求，投保人或投資顧問將交付一份受保人的權利、所有權和利益的轉讓，以及在賠償損失的範圍內對任何個人或實體提起的訴訟。

K.SUBROGATION

在根據本保函付款的情況下，本公司將享有被保險人在該付款範圍內向任何個人或實體追償的所有權利。如果《託管規則》規定，本公司根據上述條件J中規定的轉讓，對被保險人作出的任何判決(或協議和解)的一部分進行評估，而被保險人實際支付了該評估，則本公司將補償被保險人評估的金額。但是，這種補償不會超過公司支付的損失金額。

L.RECOVERIES

1.所有賠償，不論是由本公司或被保險人進行的，在扣除取得該等賠償所招致的費用及開支後，將按下列優先次序適用：

A.首先，被保險人賠償在本保證下本應支付給被保險人的損失，但此類損失超過保險的單一損失限額，但此類損失不包括被保險人支付的超過保險協議G的單一損失限額的索賠費用，就確定優先順序而言，此類賠償不被視為超額；

第二，向本公司支付或將支付給被保險人的金額，以了結被保險人的索賠；

第三，向被保險人支付任何一筆損失可扣除金額；以及

D.向被保險人賠償本保函所不包括的任何損失。

2.條件一所列證券損失的賠償，或從公司的再保險或賠償中追回，不被視為本文所用的賠償。

在確定本保證書項下的任何損失的金額時，被保險人從任何來源收到的與損失產生的任何事項有關的所有款項，包括在本保證書項下的損失理賠之前收到的本金、利息、股息、佣金等的付款和收據，將從實際支付、墊付、提取、拿走或以其他方式丟失或被盜的金額中扣除。被保險人從任何來源獲得的所有財產的價值

一旦收到，與發生損失的任何事項相關的，將自收到之日起計價，同樣將從索賠的損失中扣除。

M.COOPERATION

應本公司的要求，在本公司指定的合理時間和地點，被保險人將：

1.接受公司審查，並經宣誓簽署；

2.出示所有有關紀錄，以供公司查閲；及

3.在與損失有關的所有事宜上與公司合作。

被保險人將簽署所有文件，並提供協助，以確保本公司獲得本合同規定的權利和訴訟理由。

在發現損失後，被保險人不會做任何損害此類權利或訴因的事情，並且必須採取一切合理必要的措施來保障這些權利和訴因。

N.ANTI-BUNDLING

如果任何保險協議要求更改或偽造列舉類型的文件，或包含偽造的簽名，或要求通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得該文件，則更改、偽造或簽名必須在列舉文件本身上，而不是在與列舉文件一起提交、附隨或通過引用併入列舉文件中的其他文件上。

O.本保函項下的保險限額和先前保險

對於根據本公司為被保險人或任何前身的利益而向被保險人或任何前任發出的債券或保單可全部或部分追回的任何單一損失，且在發現此類損失時，發現期間尚未屆滿，則本公司在本債券及該等其他債券或保單項下的總責任總額不得超過本債券項下的金額，或受條款及條件限制的其他債券或保單可供被保險人承保的金額，但後者的金額較大。

如本債券的承保範圍全部或部分取代由本公司以外的保險人發行的任何其他債券或保單的承保範圍，而該債券或保單已被取消、終止或到期，則本公司對在該等取消、終止或到期前所蒙受的任何損失，並在該其他債券或保單所允許的發現損失的期間內發現的任何損失，將只對本債券所承保的損失中超出根據該其他債券或保單可收回或追回的金額的部分負上責任，即使該其他債券或保單有任何相反的規定。

P.OTHER保險或賠償

以下提供的保險僅適用於超出下列任何有效和可收取的保險或賠償的部分：

(一)被保險人；

(二)被保險人以外的任何人；

3.運輸公司；

(四)發生損失的住所或者僱用造成損失的人的其他單位；

5.運送所涉財物的信使。

Q.COVERED屬性

本債券適用於財產損失：

(一)屬於被保險人所有的；

2.被保險人以任何身份持有的；或

3.被保險人有責任的，

在損失發生之前或發生時。本保證金僅供被保險人使用和受益。

R.CANCELATION、終止、更改或修改

1.Cancelation

A.本公司收到被保險人或投資顧問發出的取消本債券的書面通知後，只要被保險人或投資顧問至少提前60天向美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)發出書面通知，本公司將立即全部取消本債券。本公司將在收到投保人或投資顧問的取消請求後通知所有其他投保人，但取消將在收到所有其他投保人的書面通知後60天內生效。

B.被保險人和美國證券交易委員會收到本公司要求取消本保函的書面通知後60天內，本保函全部取消。

C.被保險人和美國證券交易委員會收到本公司的書面通知後60天，取消對任何電子數據處理器的任何僱員或任何合夥人、高級管理人員或僱員的保險，表明本保函要求取消對該人員的保險。

2.Termination

A.本保證金在聲明第2項規定的到期日立即全部終止。

B.本保函對任何被保險人終止：

(1)立即將被保險人的執照交回任何政府當局；或

(2)在接管人或其他清盤人或任何州或聯邦官員接管受保人後，

兩者以先發生者為準。

對於任何被保險人而言，保函的終止對於被保險人遭受的任何損失，在終止生效之日後被發現的責任終止。

C.對任何電子數據處理器的任何僱員或任何合夥人、高級職員或僱員終止承保：

(1)任何董事或與其沒有串通的官員或被保險人一旦獲悉任何與僱用有關的不誠實或欺詐性行為，包括盜竊或挪用公款；或

(2)董事或未與被保險人串通的被保險人人員獲悉任何不誠實或欺詐性的非就業相關行為後60天，

包括盜竊或挪用公款，造成超過25000美元的財產損失，

該人在任何時間針對被保險人或任何其他人或實體，不論是否受僱於被保險人或在其他情況下，對被保險人或任何其他人或實體犯下上述任何一項罪行，但不損害當時由該人保管的任何過境財產的損失。

然而，前款第(1)款和第(2)款所述的對任何僱員的保險終止不適用於任何此類個人，只要被保險人已收到並保留由先前保險公司簽署的原件，恢復對被保險人在本保證書生效日期前為其實施不誠實或欺詐行為的個人的保險。

3.更改或修改

本債券或任何修訂或影響本債券的文書不得口頭更改或修改。對本債券的任何更改或修改都不會生效，除非為構成本債券的一部分而簽發的書面背書，包括公司授權代表的簽字。如果保函只涵蓋一名被保險人，被保險人、投資顧問或本公司向美國證券交易委員會提交書面通知後60天內，不會有對被保險人權利造成不利影響的變更或修改生效。如果本保函項下有多名被保險人，本公司將在任何可能對被保險人的權利造成不利影響的變更或修改生效日期前不少於60天向每一名被保險人和美國證券交易委員會發出書面通知。

S.DISCOVERY時期

在本債券全部取消或終止之前的任何時間，無論是由被保險人、投資顧問還是本公司，被保險人或投資顧問均可向本公司發出書面通知，表示希望根據本債券再延長12個月的期限，在此期間內發現被保險人在該取消或終止生效日期之前遭受的損失，並將為此支付額外的保險費。

在收到被保險人或投資顧問的通知後，本公司將對此給予書面同意；條件是，延長的時間立即終止：

1.在被保險人、其業務繼承人或任何其他當事人購買的任何其他保險全部或部分取代本保函所提供的保險的生效日，不論該等其他保險是否承保生效日期前所蒙受的損失；或

2.任何州或聯邦官員或機構，或為此目的而行事或委任的任何接管人或清盤人接管被保險人的業務時，

兩者以先發生者為準，且無須本公司發出終止通知。如上述額外期間終止，本公司將按比例退還任何未賺取的保費。

任何州或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人，不得為投保人的經營、清算或任何其他目的而行事或被指定接管被保險人的業務，從而行使購買損失發現附加期的權利。

本公司對在該額外期間內發現的任何損失的全部責任是在緊接該額外期間生效日期之前終止的保證期的單一保險損失限額的一部分，而不是附加於該保證期的單一損失限額。

T.HEADINGS

本債券各段落的標題及其背書僅為方便或參考而插入，不得被視為以任何方式限制、擴展或影響與其相關的條款。

社會工程欺詐保險協議背書

這一背書改變了以下情況：

投資公司債券

雙方同意：

1.在聲明的第4項中增加如下內容：

2.在聲明中增加了以下內容：

保險總限額-

社會工程欺詐保險協議500,000美元

3.在第二節中增加了以下保險協議：社會工程欺詐

如果被保險人善意地從自己的賬户中因社會工程欺詐而轉移了資金，直接造成的損失，前提是被保險人在轉移此類資金之前進行了轉移核實。此類轉移驗證必須由被保險人記錄、記錄或以其他方式記錄。

4.僅就《社會工程欺詐保險協議》而言，刪除第四節第三部分的定義、R.、僱員。

5.僅就《社會工程欺詐保險協議》而言，以下內容取代了IV.定義的最後一段，R.

僱員並不是指被保險人所聘用的任何代理人、經紀人、代理商、佣金商、收貨人、獨立承包人、代理人或該代理人的任何僱員、代理人或上文未列明的具有相同一般性質的其他人。

6.在第四節中增加了以下定義：

客户是指被保險人按照書面協議為其提供服務的實體或自然人，但僅在書面協議有效的情況下。

社會工程欺詐是指通過使用電子、電報、電報、電傳、電話或該員工收到的書面指示，故意誤導該員工：

1.聲稱來自：

A.供應商；

B.客户；或

簽發公司：美國旅行者意外傷害和擔保公司保單編號：106990579

A.一名員工，

但實際上是由該供應商、客户或員工以外的其他人在該供應商、客户或員工不知情或未經其同意的情況下轉送的；

2.指示員工轉移、支付或交付資金，或更改向供應商、客户或員工付款的方式、目的地或賬户；

3.包含對重要事實的失實陳述；以及

4.被僱員合理地依賴，並相信重要事實是真實的。

轉賬驗證是指使用驗證方法與據稱的供應商、客户或員工進行口頭對話，以驗證供應商、客户或員工的身份以及資金轉賬請求或更改未來付款方法、目的地或帳户的請求的真實性。

賣方是指根據真實的、預先存在的書面協議向被保險人提供貨物或服務的實體或自然人。

驗證方法是指：

1.對於供應商或客户，呼叫以下電話號碼：

A.在與被保險人首次訂立書面協議時由賣方或客户提供；

B.更換以前由供應商或客户提供的電話號碼，前提是通過與供應商或客户的口頭聯繫，以先前提供的電話號碼確認變更的合法性；

C.更換先前由供應商或客户提供的電話號碼，並且在社會工程欺詐發生前至少30天由被保險人收到；或

D.當賣方或客户在被保險人的房產內時，由賣方或客户親自提供；

2.就僱員而言，撥打從被保險人所保存的已出版或電子公司名錄上取得的電話號碼，或與僱員面對面交談。

7.在第六節.條件、E.

保險總限額--社會工程欺詐保險協議

本公司根據《社會工程欺詐保險協議》對任何一個保證期內發現的所有損失承擔的總責任，無論何時支付，都不會超過上述《保險-社會工程欺詐保險協議》的總限額。對於保證期內發現的任何損失，保證期內的此類保險總限額將減少，並可能用盡，減去根據社會工程欺詐保險協議支付的任何金額。降低的保險總限額將成為保險-社會工程欺詐保險協議的總限額。在任何該等付款用盡上述保險總限額時：

A.根據《社會工程欺詐保險協議》，本公司將不再對保證期內發現的任何損失承擔任何責任，無論之前是否向本公司報告；以及

B.在本公司通知被保險人該保險的總限額已用盡後，本公司將不再有義務支付或賠償《一般協議E》中規定的關於《社會工程欺詐保險協議》下的任何損失、索賠或損害的法院費用和律師費，無論本公司是否已選擇在該協議下的任何訴訟中進行抗辯。

任何保證期的保險總限額將由本公司根據J.、K和L條件進行的任何適用現金或最終現金等價物回收的金額恢復。然而，任何保證期的保險總限額不會因任何先前保證期的任何保險總限額的任何剩餘部分而增加或恢復。

前款規定的任何現金或最終現金等價物追回的金額將扣除公司為實現該追回而產生的任何和所有費用，並將僅用於恢復發現損失的保證期的適用總保險限額。

如果公司通過使用遺失的票據債券來解決財產損失，這種損失不會降低任何保險的總限額。

除非本協議明文規定，否則本協議中包含的任何內容不得被視為更改、更改、放棄或擴展上述保單的任何條款、條件、免責條款或限制。這一背書是此類政策的一部分，並納入其中。

IVBB-19002 Ed. 01-16 Page 3 of 3

添加或刪除被保險人背書

這一背書改變了以下情況：

投資公司債券

雙方同意：

對聲明第1項作了以下修改：

1.從被保險人名單中刪除下列實體：

2.以下實體被添加到被保險人名單中：Main Street Capital Partners，LLC

主街夾層管理有限責任公司

Main Street Mezzanine基金

Main Street Capital II，LP

Main Street Capital III，LP

Main Street Capital III GP，LLC

Main Street Equity權益公司

MSC Adviser I，LLC

BIGTS貸款服務有限責任公司

Main Street CA Lending，LLC

CMS Minerals II，LLC

蘭姆房地產投資有限責任公司

哥倫比亞中部房地產投資有限責任公司

MPI房地產控股有限責任公司

港灣控股有限公司

NRP Jones Holdings GP，LLC

MS-Boss收購，有限責任公司

微軟國際控股有限公司

Main Street Capital II GP，LLC

各種攔截器實體

Clad-Rex投資公司

MC Loan Holdco，LLC

MS Equity Holdings，Inc.

PM股權控股公司

簽發公司：美國旅行者意外傷害和擔保公司保單編號：106990579

MS私人貸款基金I GP、Main Street Capital Corporation MS私人貸款基金I GP、LLC MS私人貸款基金I、LP

MSPLF Funding I，LLC私人貸款基金

此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或擴展任何條款、條件、免責條款或

上述政策的限制，除非在此明確聲明。這一背書是此類政策的一部分，並納入其中。

未經授權的簽名背書

這一背書改變了以下情況：

投資公司債券

雙方同意：

1.在第二節.保險協議、D.偽造或變造中增加以下內容：

被保險人接受、支付或兑現在客户賬户上開出或開出的帶有未經授權簽名或背書的可轉讓票據或提款單所造成的損失，但條件是被保險人有權簽署或背書該票據或提款單的所有人的簽名。

2.以下內容取代第六節.條件，N.反捆綁：

N.反捆綁

如果任何保險協議要求更改或偽造列舉類型的文件，或包含偽造或未經授權的簽名或背書，或要求通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得該文件，則此類更改、偽造、簽名或背書必須在列舉文件本身上，而不是在與列舉文件一起提交、附隨或通過引用併入列舉文件中的其他文件上。

此處包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或擴展任何條款、條件、免責條款或

上述政策的限制，除非在此明確聲明。這一背書是此類政策的一部分，並納入其中。

簽發公司：美國旅行者意外傷害和擔保公司保單編號：106990579

IVBB-19010 Ed. 01-16 Page 1 of 1

自動增加保險協議A.1。保險背書單項損失限額

這一背書改變了以下情況：

投資公司債券

雙方同意：

在第六節.條件，E.保險的單一損失限額中增加如下內容：

儘管有前款規定，如果被保險人在本保證有效期間要求增加A.1協議的保險限額。為了遵守美國證券交易委員會規則17G-1，由於以下原因：

1.根據第三節一般協議的條款，現有保險人根據債券管理的資產增加，A.有機增長；或

2.根據第三節.一般協議、B.合併--合併--購買或收購資產的條款增加新的投資公司所管理的資產，

A.1保險協議的保險單項損失限額。在保證期的剩餘時間內，將自動增加以符合法規17G-1，而無需支付額外的保費。

本協議中包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長上述協議的任何條款、條件、免責條款或限制，除非本協議另有明確規定。本背書是該債券的一部分，並納入其中。

取代一般協議A.有機增長背書

這一背書改變了以下情況：投資公司債券

雙方同意：

下文取代第三節.一般協議，A.有機增長：

如果受保人或投資顧問在本債券生效期間增加了員工或增加了管理資產，而不是通過與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產、管理資產或負債，則該等員工或增加的管理資產將自增加之日起自動投保，而不需要通知本公司或支付保單期間剩餘時間的額外保費，如聲明第2項所述。

除非本協議明文規定，否則本協議中包含的任何內容不得被視為更改、更改、放棄或擴展上述保單的任何條款、條件、免責條款或限制。這一背書是此類政策的一部分，並納入其中。

全球覆蓋合規性認可

這一背書改變了以下情況：

投資公司債券

雙方同意：

1.在第四節中增加了以下內容：

經濟利益是指第一個被指名的被保險人在被保險人中的可保利益，該可保利益的註冊地是本公司沒有獲得提供本保險許可的國家或司法管轄區，原因是第一個被指名的被保險人：

(一)被保險人的大部分未償還證券或投票權的所有權，相當於對該被保險人的董事會、經理、自然人普通合夥人或相當於外國職能機構的選舉、任命或行使多數控制權的現有權利；

2.賠償被保險人遭受的損失，或表示有義務賠償被保險人的損失；或

3.為被保險人選擇或承擔獲得保險的義務。

2.在第六節.條件、M.合作中增加如下內容：

如果本公司因其在被保險人中的經濟利益而賠償第一個被指定的被保險人，作為行使本保函項下權利的先決條件，第一個被指定的被保險人將促使該被保險人遵守本保證書的條件。

3.在第六節.條件中增加了以下內容：

覆蓋的區域

1.本保證書不適用於：

A.被保險人居籍所遭受的損失；或

B.已找到的財產的損失或損壞，

在本公司未獲許可提供本保險的任何國家或司法管轄區，提供本保險將違反該國家或司法管轄區的法律或法規。

2.如果被保險人遭受本保函適用的上述A.所述的損失，本公司將因其在該被保險人中的經濟利益而賠償首名被保險人的損失。

制裁

本債券將提供保險或提供任何利益，但前提是提供此類保險或利益不會使公司或其任何關聯公司或母公司受到美國任何法律或法規下的任何貿易或經濟制裁，或任何其他適用的貿易或經濟制裁、禁令或限制。

本協議中包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長上述協議的任何條款、條件、免責條款或限制，除非本協議另有明確規定。本背書是該債券的一部分，並納入其中。

發行公司：美國旅行者意外傷害和擔保公司

債券編號：106990579

IVBB-19038 Ed. 04-22 Page 1 of 1

德克薩斯州改變背書

這一背書改變了以下情況：

投資公司債券

雙方同意：

下文取代第六節.條件H.通知--損失證明--法律程序，4.

4.在向本公司提交原始損失證明後90天屆滿前，或在發現損失後25個月屆滿後，不得提起追討本協議項下任何損失的法律程序，但因在《一般協議E》所述的任何訴訟中對被保險人不利的判決而根據本協議提起的追討訴訟或法律程序，或追討在任何該等訴訟中支付的律師費的任何訴訟或法律程序，將在判決及該訴訟成為最終判決之日起計25個月內提出。

除非本協議明文規定，否則本協議中包含的任何內容不得被視為更改、更改、放棄或擴展上述保單的任何條款、條件、免責條款或限制。這一背書是此類政策的一部分，並納入其中。

簽發公司：美國旅行者意外傷害和擔保公司保單編號：106990579

IVBB-17018 Ed. 01-16 Page 1 of 1

德克薩斯州取消、終止、更改或修改背書

這一背書改變了以下情況：

投資公司債券

雙方同意：

1.在第六節增加下列內容：R.取消、終止、變更或修改，1.b.

本公司可因任何理由取消本債券，但根據《德克薩斯保險法》的規定，本公司不得僅因債券持有人是民選官員而取消本債券。

2.在第六節.條件、R.取消、終止、變更或修改中增加如下內容：

4.不續期

本公司可選擇不提出續訂該債券，但根據《德克薩斯保險法》的規定，本公司不得僅因債券持有人是民選官員而拒絕續訂該債券。

除非本協議明文規定，否則本協議中包含的任何內容不得被視為更改、更改、放棄或擴展上述保單的任何條款、條件、免責條款或限制。這一背書是此類政策的一部分，並納入其中。

簽發公司：美國旅行者意外傷害和擔保公司保單編號：106990579

IVBB-18030 Ed. 01-16 Page 1 of 1