美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
(標記一)
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根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
截至本季度末
或
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根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
關於從到的過渡期
佣金檔案 數 |
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在其章程中指定的註冊人的確切姓名、地址 主要執行辦公室和註冊人的電話號碼 |
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税務局僱主 識別號 |
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( |
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註冊人註冊成立或組織的國家或其他管轄權:
根據該法第12(B)條登記的證券:
註冊人 |
交易符號 |
每個班級的標題 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 |
道明能源公司 |
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用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
道明能源公司
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
道明能源公司
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“非加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
道明能源公司
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☒ |
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加速文件管理器 |
☐ |
新興成長型公司 |
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非加速文件服務器 |
☐ |
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規模較小的報告公司 |
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如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
弗吉尼亞州電力公司
大型加速文件服務器 |
☐ |
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加速文件管理器 |
☐ |
新興成長型公司 |
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☒ |
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規模較小的報告公司 |
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如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。
道明能源公司,是
在2020年10月16日,即最後可行的確定日期,Dominion Energy,Inc.
這份合併的10-Q表格代表了Dominion Energy,Inc.和弗吉尼亞電力公司分別提交的文件。本文件所載與個別登記人有關的資料由該登記人自行提交。弗吉尼亞電力公司沒有就有關Dominion Energy,Inc.其他業務的信息發表任何聲明。
弗吉尼亞電力公司符合表格10-Q的一般指示H(1)(A)和(B)中規定的條件,並以簡化的披露格式提交本表格10-Q。
1
綜合指數
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頁面 數 |
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術語表 |
3 |
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第一部分金融信息 |
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第1項。 |
財務報表 |
10 |
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
93 |
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
109 |
第四項。 |
控制和程序 |
110 |
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第二部分:其他信息 |
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第1項。 |
法律訴訟 |
111 |
第1A項。 |
風險因素 |
111 |
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
112 |
第五項。 |
其他信息 |
112 |
第六項。 |
陳列品 |
114 |
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2
術語表
本表格10-Q中使用的以下縮寫或縮略語定義如下:
縮寫或首字母縮寫 |
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定義 |
2016年股權單位 |
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Dominion Energy於2016年8月發行的2016年A系列股權單位,最初以2016年A系列公司單位的形式發行,包括一份股票購買合同和Dominion Energy發行的RSN的1/40權益 |
2019年股權單位 |
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Dominion Energy於2019年6月發行的2019年A系列股權單位,最初以2019年A系列公司單位的形式發行,包括股票購買合同和A系列優先股股份的十分之一權益 |
2017年税改法案 |
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根據2017年12月22日頒佈的同時通過的2018財政年度預算決議(以前稱為減税和就業法案)標題II和標題V規定對賬的法案 |
王牌規則 |
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負擔得起的清潔能源規則 |
AFUDC |
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施工期間使用的資金撥備 |
對齊RNG |
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Align RNG,LLC是道明能源公司和史密斯菲爾德食品公司的合資企業。 |
阿爾塔維斯塔 |
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阿爾塔維斯塔生物質發電站 |
阿美族 |
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高級計量基礎設施 |
AOCI |
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累計其他綜合收益(虧損) |
阿羅 |
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資產報廢債務 |
大西洋沿岸管道 |
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大西洋海岸管道有限責任公司,由Dominion Energy和Duke Energy擁有 |
大西洋海岸管道項目 |
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之前提議的一條從西弗吉尼亞州經弗吉尼亞州到北卡羅來納州的約600英里長的天然氣管道,該管道將由Dominion Energy和Duke Energy擁有,由DETI建造和運營 |
BACT |
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最佳可用控制技術 |
Bcf |
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十億立方英尺 |
熊園 |
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弗吉尼亞州白金漢縣一座590兆瓦聯合循環天然氣發電站 |
BHE |
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伯克希爾哈撒韋能源公司 |
藍色賽車 |
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藍色賽車中流公司,是凱曼能源公司和FR BR控股公司的合資企業 |
BP |
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BP風能北美公司。 |
布魯克菲爾德 |
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布魯克菲爾德資產管理管理的基礎設施基金Brookfield Super-Core Infrastructure Partners。 |
布倫瑞克縣 |
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弗吉尼亞州布倫瑞克縣1,376兆瓦聯合循環天然氣發電站 |
CAA |
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《清潔空氣法》 |
CARE法案 |
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冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法,2020年3月27日頒佈 |
CCR |
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燃煤殘渣 |
首席執行官 |
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首席執行官 |
CEP |
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根據2011年頒佈的俄亥俄州眾議院法案95建立的資本支出計劃,由東俄亥俄州部署,以收回與資本投資相關的某些成本 |
CERCLA |
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1980年《綜合環境響應、賠償和責任法案》,也稱為超級基金 |
首席財務官 |
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首席財務官 |
公司2 |
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二氧化碳 |
3
殖民步道西部 |
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位於弗吉尼亞州薩裏縣的142兆瓦公用事業規模的太陽能發電站 |
公司 |
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道明能源和弗吉尼亞電力,統稱為 |
承包資產 |
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承包資產經營部門 |
降温程度天數 |
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測量日平均温度高於65華氏度或在DESC服務區域內超過75華氏度的程度的單位,計算方法為65度或75度(視情況而定)與當日平均温度之間的差值 |
Cove Point |
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Dominion Energy Cove Point LNG,LP |
Cove Point LNG設施 |
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位於馬裏蘭州盧斯比切薩皮克灣的液化天然氣進出口和儲存設施,包括液化設施 |
CPCN |
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公共便利和必要證明 |
CWA |
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《清潔水法》 |
DCP |
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法人Dominion Cove Point,LLC、其一個或多個合併子公司(包括Dominion Energy Midstream)或整個Dominion Cove Point,LLC及其合併子公司 |
動態心電圖 |
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Dominion Energy Carolina天然氣傳輸有限責任公司 |
DECGS |
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道明能源卡羅萊納天然氣服務公司。 |
DEQPS |
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Dominion Energy Questar管道服務公司 |
DES |
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道明能源服務公司。 |
DESC |
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法人,Dominion Energy South Carolina,Inc.,其一個或多個合併實體或運營部門,或整個Dominion Energy South Carolina,Inc.及其合併實體 |
檢測 |
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道明能源傳輸公司。 |
DGI |
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Dominion Generation,Inc. |
DGP |
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Dominion收集和加工公司。 |
DMLPHCII |
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Dominion MLP控股公司II,LLC |
無名氏 |
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美國能源部 |
Dominion Energy |
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法人Dominion Energy,Inc.,其一個或多個合併子公司(弗吉尼亞電力公司除外)或運營部門,或Dominion Energy,Inc.及其合併子公司的全部 |
Dominion能源天然氣 |
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法律實體,東方能源天然氣控股有限公司(前身為Dominion Energy Gas Holdings,LLC),其一個或多個合併子公司(包括DETI、DCP、DMLPHCII和Dominion Iroquis),或整個東方能源天然氣控股有限責任公司及其合併子公司 |
Dominion能源天然氣重組 |
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Dominion Energy Gas於2019年11月6日從Dominion Energy收購DCP和DMLPHCII,以及將東俄亥俄州和DGP出售給Dominion Energy |
Dominion能源中游 |
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這個法人,Dominion Energy Midstream Partners,LP,其一個或多個合併子公司(由DCG於2020年11月生效),或Dominion Energy Midstream Partners,LP及其合併子公司的全部 |
Dominion Energy Questar管道 |
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法律上的實體、Dominion Energy Questar管道有限責任公司、其一個或多個合併子公司(包括其在White River Hub的50%非控股權益)或整個Dominion Energy Questar管道有限責任公司及其合併子公司 |
南卡羅來納州道明能源公司 |
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南卡羅來納州道明能源運營部門 |
弗吉尼亞州道明能源公司 |
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道明能源弗吉尼亞州運營部門 |
4
易洛魁自治領 |
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法律實體Dominion Iroquis,Inc.、其一個或多個合併子公司,或Dominion Iroquis,Inc.及其合併子公司的全部,後者持有易洛魁50%的非控股權益 |
DSM |
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需求側管理 |
潛伏期 |
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德卡瑟姆 |
杜克能源 |
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法人、杜克能源公司、其一個或多個合併子公司或整個杜克能源公司及其合併子公司 |
東俄亥俄州 |
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東俄亥俄州天然氣公司,業務名稱為道明能源俄亥俄州 |
環境保護局 |
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美國環保署 |
易辦事 |
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普通股每股收益 |
FASB |
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財務會計準則委員會 |
FERC |
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聯邦能源管理委員會 |
Filot |
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代税費用 |
四兄弟 |
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四兄弟太陽能有限責任公司,由道明能源和四兄弟控股公司擁有,四兄弟控股有限責任公司是GIP的子公司 |
福勒嶺 |
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Fowler I Holdings LLC,一家風力渦輪機設施合資企業到2020年9月在印第安納州本頓縣與英國石油公司合作 |
FTRS |
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金融轉播權 |
公認會計原則 |
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美國公認會計原則 |
蓋爾 |
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加侖 |
氣體分佈 |
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配氣運行段 |
Genco |
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南卡羅來納州發電公司。 |
温室氣體 |
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温室氣體 |
吉普 |
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法人、Global Infrastructure Partners、其一個或多個合併子公司,或Global Infrastructure Partners及其合併子公司的全部 |
花崗巖山 |
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花崗巖山控股有限公司,由道明能源和GIP的子公司花崗巖山可再生能源擁有的有限責任公司 |
草田太陽能 |
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擬建的20兆瓦公用事業規模的太陽能發電站位於弗吉尼亞州切薩皮克 |
格林斯維爾縣 |
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弗吉尼亞州格林斯維爾縣1,588兆瓦聯合循環天然氣發電站 |
GT&S交易 |
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道明能源的出售到他那裏去道明能源天然氣,DGP,DECGS,道明能源現場服務公司和道明模塊化液化天然氣控股公司(持有50%的股份根據於2020年7月3日訂立並於2020年11月1日完成的買賣協議) |
GTSA |
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弗吉尼亞州2018年電網改造和安全法案 |
吉瓦 |
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千兆瓦 |
採暖度天數 |
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測量日平均温度低於65華氏度或60華氏度的單位,以65或60華氏度(視情況適用)與當日平均温度之差計算 |
希望 |
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希望天然氣公司,業務名稱為道明能源西弗吉尼亞州 |
霍普韋爾 |
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聚酯生物質發電站 |
鐵泉 |
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鐵泉控股有限責任公司,由道明能源和鐵泉可再生能源公司擁有,鐵泉可再生能源公司是GIP的子公司 |
易洛魁人 |
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易洛魁天然氣輸送系統,L.P. |
5
ISO |
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獨立系統操作員 |
JAX LNG |
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Jax LNG,LLC,佛羅裏達州的一家液化天然氣供應商,服務於海運和液化天然氣市場 |
瓊斯法案 |
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《沿海商品法令》(俗稱《瓊斯法案》),《美國法典》第46編,55102節,規範美國海上貿易。 |
2006年6月混血兒 |
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道明能源公司2006年A系列增強型次級債券將於2066年到期 |
誇瓦尼 |
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科瓦尼核電站 |
千伏 |
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千伏 |
液化設施 |
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Cove Point液化天然氣設施的天然氣出口/液化設施 |
液化天然氣 |
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液化天然氣 |
墊子 |
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公用事業汞和空氣有毒物質標準規定 |
MD&A |
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管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
MGD |
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每天百萬加侖 |
磨石 |
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米爾斯通核電站 |
米爾斯通2019年購電協議 |
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與Eversource Energy和聯合照明公司簽訂購電協議,米爾斯通將在10年內每年提供900萬兆瓦時的電力 |
兆瓦 |
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兆瓦 |
兆瓦時 |
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兆瓦時 |
N2O |
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一氧化二氮 |
NAV |
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資產淨值 |
NGL |
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天然氣液體 |
NND項目 |
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V.C.夏季2號和3號機組核開發項目,根據該項目,DESC和SanteCooper承諾在南卡羅來納州詹金斯維爾建造兩個西屋AP1000高級被動安全核機組 |
Norge Solar |
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擬建的20兆瓦公用事業規模的太陽能發電站位於弗吉尼亞州詹姆斯城縣 |
北卡羅來納州委員會 |
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北卡羅來納州公用事業委員會 |
NRC |
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美國核管理委員會 |
NSPS |
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新的源代碼性能標準 |
西北太平洋12號 |
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來自美國陸軍工程兵團的全國性許可,授權開展施工維護、維修和拆除公用事業線路,包括電力傳輸、天然氣管道、供水和通信管道以及美國水域的相關設施。 |
紐交所 |
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紐約證券交易所 |
俄亥俄州委員會 |
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俄亥俄州公用事業委員會 |
訂購1000件 |
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FERC發佈命令,採用輸電規劃、成本分配和發展要求 |
圓柱體 |
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東俄亥俄州部署的管道基礎設施更換計劃 |
PJM |
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PJM InterConnection,L.L.C. |
準備 |
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管道換擴建計劃--霍普公司部署的天然氣公用事業基礎設施更新換代擴建計劃 |
PSD |
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防止嚴重惡化 |
PSNC |
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北卡羅來納州公共服務公司,以北卡羅來納州道明能源公司的名義開展業務 |
6
Q-管道交易 |
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根據2020年10月5日簽訂的買賣協議,Dominion Energy擬向BHE出售Dominion Energy Questar Pipeline,DEQPS和QPC Holding Company,LLC(包括其子公司Questar Southern Trails Pipeline Company) |
Questar Gas |
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Questar天然氣公司,業務名稱為道明能源猶他州、道明能源懷俄明州和道明能源愛達荷州 |
碾壓混凝土 |
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替代資本契約 |
RGGI |
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區域温室氣體倡議 |
里科 |
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敲詐勒索影響和腐敗組織法 |
騎手B |
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一項費率調整條款,與收回與以下三項轉換有關的費用有關維吉尼亞電力的燃煤發電站轉變為生物質 |
騎手BW |
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與收回與布倫瑞克縣有關的費用有關的費率調整條款 |
騎手CE |
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一項費率調整條款,與收回與弗吉尼亞州某些可再生發電設施相關的成本有關 |
騎手E |
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一項費率調整條款,涉及收回與弗吉尼亞電力公司發電站的某些資本項目有關的成本,以符合聯邦和州環境法律和法規 |
騎手GV |
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與收回與格林斯維爾縣有關的費用有關的費率調整條款 |
騎手R |
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與收回與貝爾斯登有關的成本有關的費率調整條款 |
騎手S |
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與收回與弗吉尼亞州城市混合能源中心相關的成本相關的費率調整條款 |
騎手T1 |
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一項速率調整條款,用於收回傳輸速率產生的收入之間的差額包括在內基本差餉和每年就9月1日起計税年度制訂的新總收入要求 |
騎手U |
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與收回新的地下配電設施成本有關的費率調整條款 |
騎手US-2 |
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與收回與伍德蘭太陽能、斯科特太陽能和懷特豪斯太陽能相關的成本相關的費率調整條款 |
騎手US-3 |
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與收回與殖民小徑西部和春林1相關的費用有關的費率調整條款 |
騎手US-4 |
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與收回與薩德勒太陽能相關的成本相關的費率調整條款 |
騎手W |
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與收回與沃倫縣有關的費用有關的費率調整條款 |
騎手C1a、C2a和C3A |
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與收回與在DSM案例中批准的某些DSM計劃相關的成本相關的費率調整條款 |
羅 |
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股本回報率 |
RSN |
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可註明的從屬票據 |
RTO |
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區域輸電組織 |
薩德勒太陽能 |
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弗吉尼亞州格林斯維爾縣擬建的約100兆瓦公用事業規模的太陽能發電站 |
桑蒂·庫珀 |
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南卡羅來納州公共服務局 |
SBL Holdco |
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SBL Holdco,LLC,DGI的全資子公司 |
SCANA |
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法人、SCANA公司、其一個或多個合併子公司或整個SCANA公司及其合併附屬公司 |
SCANA組合 |
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根據Dominion Energy和SCANA於2018年1月2日簽訂的協議和合並計劃的條款,Dominion Energy對SCANA的收購於2019年1月1日完成 |
SCANA合併審批訂單 |
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南卡羅來納州委員會於2018年12月21日發佈的最終命令,闡述了對SCANA合併的批准 |
7
SCDHEC |
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南卡羅來納州衞生和環境控制部 |
分數 |
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南卡羅來納州税務局 |
斯科特·索拉爾 |
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弗吉尼亞州波瓦坦縣17兆瓦公用事業規模的太陽能發電站 |
美國證券交易委員會 |
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美國證券交易委員會 |
半個 |
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SCANA Energy Marketing,LLC(前身為SCANA Energy Marketing,Inc.),是SCANA至2019年12月,自2019年12月起,牧馬人的子公司 |
2006年9月混血兒 |
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道明能源公司2006年B系列增強型次級債券將於2066年到期 |
A系列優先股 |
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Dominion Energy的1.75%系列累積永久可轉換優先股,無面值價值,清算優先權為每股1,000美元 |
B系列優先股 |
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Dominion Energy的4.65%系列固定利率累計贖回永久優先股,如果沒有面值,清算優先權為每股1,000美元 |
SF6 |
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六氟化硫 |
南卡羅來納州選委會 |
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南卡羅來納州公共服務委員會 |
南安普敦市 |
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南安普頓生物質發電站 |
南方
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法人、南方公司、其一個或多個合併子公司,或者整個南方公司及其合併子公司 |
春林1號 |
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位於弗吉尼亞州薩裏縣的一座約98兆瓦的擬建公用事業規模太陽能發電站 |
標準普爾 |
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標準普爾評級服務公司是標準普爾全球公司的一個部門。 |
夏天 |
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V.C.夏季核電站 |
Supply Header項目 |
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DETI之前的一個項目,旨在為與大西洋海岸管道項目相關的各種客户提供大約1,500,000 Dth的固定運輸服務 |
薩裏 |
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薩裏核電站 |
Sycamore Solar |
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擬建的42兆瓦公用事業規模的太陽能發電站位於弗吉尼亞州匹茨法尼亞州 |
Terra Nova可再生合作伙伴 |
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主要由機構投資者組成的合夥企業,由摩根大通資產管理公司提供諮詢-全球實物資產 |
三棵雪松 |
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花崗巖山和鐵泉,統稱 |
猶他州委員會 |
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猶他州公共服務委員會 |
VCEA |
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弗吉尼亞州清潔經濟法案,由弗吉尼亞州議會於2020年3月通過,並於2020年4月11日頒佈 |
VDEQ |
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弗吉尼亞州環境質量部 |
VEBA |
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自願性僱員受益人協會 |
VIE |
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可變利息實體 |
弗吉尼亞州城市混合能源中心 |
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弗吉尼亞州懷斯縣610兆瓦基本負荷碳捕獲兼容的清潔燃煤發電設施 |
弗吉尼亞州委員會 |
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弗吉尼亞州公司委員會 |
弗吉尼亞電力公司 |
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法人、弗吉尼亞電力公司、其一個或多個合併子公司或運營部門,或弗吉尼亞電力公司及其合併子公司的全部 |
VOC |
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揮發性有機化合物 |
沃倫縣 |
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弗吉尼亞州沃倫縣1350兆瓦聯合循環天然氣發電站 |
WECTEC |
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西屋電氣全資子公司WECTEC Global Project Services,Inc. |
西弗吉尼亞州委員會 |
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西弗吉尼亞州公共服務委員會 |
8
西屋電氣 |
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西屋電氣有限責任公司 |
威克斯普羅 |
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法人、Wexpro公司、其一個或多個合併子公司,或Wexpro公司及其合併子公司的全部 |
白宮太陽能 |
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弗吉尼亞州路易薩縣的一座20兆瓦公用事業規模的太陽能發電站 |
白河樞紐 |
|
懷特河樞紐有限責任公司 |
伍德蘭太陽能 |
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弗吉尼亞州鬼魂縣島上19兆瓦公用事業規模的太陽能發電站 |
牧馬人 |
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Wrangler零售天然氣控股公司是Dominion Energy和州際天然氣供應公司的合作伙伴關係。 |
懷俄明州委員會 |
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懷俄明州公共服務委員會 |
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9
第一部分財務信息
項目1.財務報表
道明能源公司
合併損益表
(未經審計)
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截至9月30日的三個月, |
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截至9月30日的9個月, |
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2020 |
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2019 |
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2020 |
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2019 |
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(百萬,不包括每股金額) |
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營業收入 |
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運營費用 |
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電動燃料和其他與能源有關的採購 |
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購進電量 |
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購買的天然氣 |
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其他操作和維護 |
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折舊、損耗和攤銷 |
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其他税種 |
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資產減值及其他費用 |
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總運營費用 |
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營業收入 |
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其他收入 |
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利息及相關費用 |
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持續經營收入,包括非控股權益 所得税前費用(福利) |
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所得税支出(福利) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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持續經營淨收益(虧損),包括 非控股權益 |
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( |
) |
非持續經營的淨收益(虧損),包括 非控股權益(1)(2) |
|
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( |
) |
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|
包括非控股權益在內的淨收益(虧損) |
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( |
) |
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非控股權益 |
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( |
) |
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( |
) |
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可歸因於道明能源的淨收益(虧損) |
|
$ |
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|
|
$ |
|
|
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$ |
( |
) |
|
$ |
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|
可歸因於道明能源的金額 |
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|
持續經營的淨收益(虧損) |
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$ |
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$ |
|
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
非持續經營的淨收益(虧損) |
|
|
( |
) |
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( |
) |
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|
可歸因於道明能源的淨收益(虧損) |
|
$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
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|
EPS-基礎版 |
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持續經營的淨收益(虧損) |
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$ |
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$ |
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$ |
|
|
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$ |
( |
) |
非持續經營的淨收益(虧損) |
|
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( |
) |
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( |
) |
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可歸因於道明能源的淨收益(虧損) |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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EPS-稀釋 |
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持續經營的淨收益(虧損) |
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$ |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
非持續經營的淨收益(虧損) |
|
|
( |
) |
|
|
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( |
) |
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|
|
|
可歸因於道明能源的淨收益(虧損) |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
(1) |
|
|
(2) |
包括所得税支出(福利)$( |
附註是道明能源公司綜合財務報表的組成部分。
10
道明能源公司
綜合全面收益表
(未經審計)
|
|
截至9月30日的三個月, |
|
|
截至9月30日的9個月, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
包括非控股權益在內的淨收益(虧損) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
其他綜合收益(虧損),税後淨額: |
|
|
|
|
|
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|
|
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|
|
|
衍生工具套期保值活動的淨遞延收益(損失)(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
投資未實現淨收益(虧損)的變動 證券(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
未確認養卹金和其他退休後淨額的變化 效益成本(3) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
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|
( |
) |
|
|
|
|
重新歸類為淨收益(虧損)的金額: |
|
|
|
|
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|
|
淨衍生(收益)損失--套期保值活動(4) |
|
|
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( |
) |
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|
|
|
|
|
( |
) |
投資證券已實現(收益)損失淨額(5) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
養卹金和其他退休後福利費用淨額(6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股權其他綜合收益變動情況 方法被投資人(7) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他綜合損失合計 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
含非控股權益的綜合收益(虧損) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
可歸屬於非控股權益的全面收益(虧損) |
|
|
( |
) |
|
|
|
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|
|
( |
) |
|
|
|
|
可歸因於道明能源的全面收益(虧損) |
|
$ |
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
附註是道明能源公司綜合財務報表的組成部分。
11
道明能源公司
合併資產負債表
(未經審計)
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日(1) |
|
||
(百萬) |
|
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|
資產 |
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流動資產 |
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|
現金和現金等價物 |
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$ |
|
|
客户應收賬款(減去壞賬準備#美元 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他應收款(減去#美元可疑賬款準備 |
|
|
|
|
|
|
|
|
盤存 |
|
|
|
|
|
|
|
|
提前還款 |
|
|
|
|
|
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|
|
監管資產 |
|
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|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
持有待售流動資產(2) |
|
|
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|
|
|
流動資產總額 |
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|
|
投資 |
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核退役信託基金 |
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對權益法關聯公司的投資 |
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|
|
其他 |
|
|
|
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|
|
總投資 |
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|
|
|
物業、廠房及設備 |
|
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|
|
|
財產、廠房和設備 |
|
|
|
|
|
|
|
|
累計折舊、損耗和攤銷 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
財產、廠房和設備合計,淨額 |
|
|
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|
|
|
遞延費用和其他資產 |
|
|
|
|
|
|
|
|
商譽 |
|
|
|
|
|
|
|
|
監管資產 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
遞延費用和其他資產總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
持有待售的非流動資產 |
|
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— |
|
|
|
|
|
總資產 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
Dominion Energy截至2019年12月31日的綜合資產負債表是從該日經審計的綜合資產負債表中得出的。 |
(2) |
可歸於關聯方的數額見附註10。 |
附註是道明能源公司綜合財務報表的組成部分。
12
道明能源公司
綜合資產負債表--(續)
(未經審計)
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日(1) |
|
||
(百萬) |
|
|
|
|
|
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|
|
負債和權益 |
|
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|
流動負債 |
|
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|
|
|
一年內到期的證券 |
|
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|
|
$ |
|
|
補充364天信貸安排借款 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
短期債務 |
|
|
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|
|
應付帳款 |
|
|
|
|
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|
|
|
應計利息、工資和税金 |
|
|
|
|
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|
|
監管責任 |
|
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|
|
|
SCANA法律訴訟儲備金 |
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|
|
衍生負債 |
|
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|
其他(2) |
|
|
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持有待售流動負債 |
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|
|
流動負債總額 |
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|
長期債務 |
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|
|
|
長期債務 |
|
|
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|
|
次級票據 |
|
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|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
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|
|
|
長期債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
遞延信貸和其他負債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
遞延所得税和投資税收抵免 |
|
|
|
|
|
|
|
|
監管責任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生負債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
遞延信貸和其他負債總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
持有待售的非流動負債 |
|
|
— |
|
|
|
|
|
總負債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
承付款和或有事項(見附註17) |
|
|
|
|
|
|
|
|
權益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
優先股(見附註16) |
|
|
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|
|
|
普通股--無面值(3) |
|
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|
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|
|
|
留存收益 |
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|
|
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|
|
累計其他綜合損失 |
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( |
) |
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|
( |
) |
股東權益總額 |
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非控制性權益 |
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|
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|
|
總股本 |
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|
|
|
負債和權益總額 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1)
(2)可歸於關聯方的數額見附註10。
(3)
附註是道明能源公司綜合財務報表的組成部分。
13
道明能源公司
綜合權益報表--季度至今
(未經審計)
|
|
優先股 |
|
|
普通股 |
|
|
道明能源股東 |
|
|
總計 |
|
|
|
|
|
|
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|
|
||||||||||||||||
|
|
股票 |
|
|
金額 |
|
|
股票 |
|
|
金額 |
|
|
留存收益 |
|
|
AOCI |
|
|
股東的 權益 |
|
|
非控制性 利益 |
|
|
總計 權益 |
|
|||||||||
(百萬,不包括每股金額) |
|
|
|
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|
|
|
|
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|
June 30, 2019 |
|
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( |
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包括非控制在內的淨收入 利益 |
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發行股票 |
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股票獎勵(扣除 未賺取的補償) |
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優先股股息(1) |
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( |
) |
普通股股息(美元 共享)和分發 |
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( |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
其他綜合虧損,税後淨額 |
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( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
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|
( |
) |
其他 |
|
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( |
) |
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|
( |
) |
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|
( |
) |
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( |
) |
2019年9月30日 |
|
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June 30, 2020 |
|
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( |
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淨收益(虧損)包括 非控制性權益 |
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發行股票 |
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股票回購 |
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股票獎勵(扣除 未賺取的補償) |
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優先股股息(1) |
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( |
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普通股股息(美元 共享)和分發 |
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( |
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其他綜合虧損,税後淨額 |
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其他 |
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( |
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2020年9月30日 |
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|
|
(1)詳情見附註16。
附註是道明能源公司綜合財務報表的組成部分。
14
道明能源公司
綜合權益報表--年初至今
(未經審計)
|
|
優先股 |
|
|
普通股 |
|
|
道明能源股東 |
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總計 |
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股票 |
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金額 |
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股票 |
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金額 |
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留存收益 |
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AOCI |
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股東的 權益 |
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非控制性 利益 |
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總計 權益 |
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(百萬,不包括每股金額) |
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2018年12月31日 |
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淨收入包括 非控制性權益 |
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發行股票 |
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的股票購買合同組件 2019年股權單位(1) |
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收購SCANA |
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取得公眾利益於 Dominion能源中游 |
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股票獎勵(扣除 未賺取的補償) |
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優先股股息(1) |
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普通股股息(美元 普通股)和分配 |
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其他綜合虧損,税後淨額 |
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( |
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其他 |
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2019年9月30日 |
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2019年12月31日 |
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累積--更改的影響 會計原則 |
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包括非控制在內的淨虧損 利益 |
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發行股票 |
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股票回購 |
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股票獎勵(扣除 未賺取的補償) |
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優先股股息(1) |
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) |
普通股股息(美元 共享)和分發 |
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) |
其他綜合虧損,税後淨額 |
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( |
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( |
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其他 |
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( |
) |
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( |
) |
2020年9月30日 |
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( |
) |
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$ |
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(1)
附註是道明能源公司綜合財務報表的組成部分。
15
道明能源公司
合併現金流量表
(未經審計)
截至9月30日的9個月, |
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2020 |
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2019 |
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(百萬) |
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經營活動 |
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包括非控股權益的淨收益(虧損) |
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( |
) |
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$ |
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對包括非控制性權益在內的淨收益(虧損)與現金淨額進行調整 由經營活動提供: |
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折舊、耗盡和攤銷(包括核燃料) |
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遞延所得税和投資税收抵免 |
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( |
) |
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向電力公司客户提供退款和差餉抵免撥備 |
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資產減值及其他費用 |
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權益法被投資人損失 |
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與自願退休計劃有關的費用 |
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核退役信託基金和其他投資的淨收益 |
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( |
) |
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( |
) |
修訂未來灰池和垃圾填埋場的關閉費用 |
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( |
) |
其他調整 |
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( |
) |
以下內容中的更改: |
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應收賬款 |
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盤存 |
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( |
) |
遞延燃料和購買的天然氣成本,淨額 |
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|
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提前還款 |
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|
( |
) |
|
|
|
|
應付帳款 |
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( |
) |
|
|
( |
) |
應計利息、工資和税金 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
客户存款 |
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|
( |
) |
|
|
( |
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保證金存款資產及負債 |
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|
|
|
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|
|
與衍生活動有關的已實現和未實現淨額變動 |
|
|
|
|
|
|
|
|
退休金和其他退休後福利 |
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他經營性資產和負債 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
經營活動提供的淨現金 |
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|
|
|
|
|
|
投資活動 |
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|
|
|
|
|
|
|
建造工廠和增加其他財產(包括核燃料) |
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
在SCANA合併中獲得的現金和受限現金 |
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收購太陽能開發項目 |
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( |
) |
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( |
) |
出售證券所得收益 |
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購買證券 |
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( |
) |
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( |
) |
出售資產和權益法投資的收益 |
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對權益法關聯公司的貢獻 |
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( |
) |
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( |
) |
收購權益法投資 |
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( |
) |
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其他 |
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用於投資活動的現金淨額 |
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( |
) |
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( |
) |
融資活動 |
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發行短期債務,淨額 |
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發行短期票據 |
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償還短期票據 |
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( |
) |
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補充 |
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償還信貸工具借款 |
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( |
) |
發行長期債務 |
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償還長期債務,包括贖回保費 |
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( |
) |
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( |
) |
發行2019年股權單位 |
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普通股發行 |
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普通股回購 |
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普通股股息支付 |
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( |
) |
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( |
) |
其他 |
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( |
) |
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( |
) |
融資活動提供(用於)的現金淨額 |
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( |
) |
現金、限制性現金和現金等價物增加 |
|
|
|
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期初現金、限制性現金和現金等價物 |
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|
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期末現金、限制性現金和現金等價物 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
補充現金流信息 |
|
|
|
|
|
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重大非現金投資和融資活動:(1)(2) |
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應計資本支出 |
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$ |
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$ |
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租契(3) |
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(1) |
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(2) |
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16
|
(3)
附註是道明能源公司綜合財務報表的組成部分。
17
弗吉尼亞州電力公司
合併損益表
(未經審計)
|
|
截至9月30日的三個月, |
|
|
截至9月30日的9個月, |
|
||||||||||
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2020 |
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2019 |
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2020 |
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2019 |
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(百萬) |
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營業收入(1) |
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$ |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
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|
運營費用 |
|
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|
電動燃料和其他與能源有關的採購(1) |
|
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|
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|
購入(過剩)電量 |
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( |
) |
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( |
) |
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|
其他操作和維護: |
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|
關聯供應商 |
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|
|
|
|
其他 |
|
|
|
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|
|
|
|
折舊及攤銷 |
|
|
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|
|
|
其他税種 |
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|
資產減值及其他費用 |
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|
總運營費用 |
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|
營業收入 |
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|
|
其他收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息及相關費用(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
所得税前收入支出 |
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所得税費用 |
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淨收入 |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
所附附註是弗吉尼亞電力公司綜合財務報表的組成部分。
18
弗吉尼亞州電力公司
綜合全面收益表
(未經審計)
|
|
截至9月30日的三個月, |
|
|
九個月結束 9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
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其他綜合收益(虧損),税後淨額: |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
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|
衍生工具套期保值活動的淨遞延收益(損失)(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
核電未實現淨收益(虧損)變動 信託基金退役(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
重新歸類為淨收益(虧損)的金額: |
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
淨衍生(收益)損失--套期保值活動(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
核退役已實現(收益)淨損失 信託基金(4) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他全面收益(虧損)合計 |
|
|
|
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|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
綜合收益 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
|
所附附註是弗吉尼亞電力公司綜合財務報表的組成部分。
19
弗吉尼亞州電力公司
合併資產負債表
(未經審計)
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日(1) |
|
||
(百萬) |
|
|
|
|
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|
資產 |
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流動資產 |
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現金和現金等價物 |
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$ |
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|
$ |
|
|
客户應收賬款(減去壞賬準備#美元 |
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其他應收款(減去#美元可疑賬款準備 |
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|
|
|
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|
關聯應收賬款 |
|
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|
|
|
|
|
|
存貨(平均成本法) |
|
|
|
|
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|
|
|
監管資產 |
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|
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|
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|
其他(2) |
|
|
|
|
|
|
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|
流動資產總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
投資 |
|
|
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|
|
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|
核退役信託基金 |
|
|
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其他 |
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總投資 |
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物業、廠房及設備 |
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財產、廠房和設備 |
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累計折舊和攤銷 |
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( |
) |
|
|
( |
) |
財產、廠房和設備合計,淨額 |
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遞延費用和其他資產 |
|
|
|
|
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|
監管資產 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
遞延費用和其他資產總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
總資產 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
可歸因於關聯公司的金額見附註19。 |
所附附註是弗吉尼亞電力公司綜合財務報表的組成部分。
20
弗吉尼亞州電力公司
綜合資產負債表--(續)
(未經審計)
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日(1) |
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(百萬) |
|
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負債和股東權益 |
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流動負債 |
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|
一年內到期的證券 |
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$ |
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|
|
$ |
|
|
短期債務 |
|
|
|
|
|
|
|
|
應付帳款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
應付給附屬公司的款項 |
|
|
|
|
|
|
|
|
關聯活期借款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
應計利息、工資和税金 |
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|
資產報廢債務 |
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|
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|
監管責任 |
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衍生負債(2) |
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其他 |
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流動負債總額 |
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長期債務 |
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長期債務 |
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其他 |
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長期債務總額 |
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遞延信貸和其他負債 |
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遞延所得税和投資税收抵免 |
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資產報廢債務 |
|
|
|
|
|
|
|
|
監管責任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
遞延信貸和其他負債總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
總負債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
承付款和或有事項(見附註17) |
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股股東權益 |
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|
|
|
|
|
|
|
普通股--無面值(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他實收資本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
留存收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
累計其他綜合損失 |
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( |
) |
|
|
( |
) |
普通股股東權益總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
總負債和股東權益 |
|
$ |
|
|
|
$ |
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|
(1) |
弗吉尼亞電力截至2019年12月31日的綜合資產負債表是從該日經審計的綜合資產負債表中衍生出來的。 |
(2) |
可歸因於關聯公司的金額見附註19。 |
(3) |
|
所附附註是弗吉尼亞電力公司綜合財務報表的組成部分。
21
弗吉尼亞州電力公司
普通股股東權益合併報表
(未經審計)
本季度至今
|
|
普通股 |
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|
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|||||
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股票 |
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金額 |
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|
其他實收資本 |
|
|
留存收益 |
|
|
AOCI |
|
|
總計 |
|
||||||
(百萬,不包括股票) |
|
(千人) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
June 30, 2019 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
淨收入 |
|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
其他綜合虧損,税後淨額 |
|
|
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|
|
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|
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|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他 |
|
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|
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|
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|
|
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|
( |
) |
|
|
|
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|
( |
) |
2019年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
June 30, 2020 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
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淨收入 |
|
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分紅 |
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|
( |
) |
|
|
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|
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|
( |
) |
其他綜合收益,税後淨額 |
|
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|
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|
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|
|
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|
|
其他 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
年初至今
|
|
普通股 |
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
股票 |
|
|
金額 |
|
|
其他實收資本 |
|
|
留存收益 |
|
|
AOCI |
|
|
總計 |
|
||||||
(百萬,不包括股票) |
|
(千人) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2018年12月31日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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淨收入 |
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|
分紅 |
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|
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|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他綜合虧損,税後淨額 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
2019年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
淨收入 |
|
|
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|
|
分紅 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他綜合虧損,税後淨額 |
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
所附附註是弗吉尼亞電力公司綜合財務報表的組成部分。
22
弗吉尼亞州電力公司
合併現金流量表
(未經審計)
截至9月30日的9個月, |
|
2020 |
|
|
|
|
2019 |
|
||
(百萬) |
|
|
|
|
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|
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經營活動 |
|
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|
|
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|
淨收入 |
|
$ |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整: |
|
|
|
|
|
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|
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|
折舊和攤銷(包括核燃料) |
|
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|
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|
遞延所得税和投資税收抵免 |
|
|
( |
) |
|
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|
|
( |
) |
修訂未來灰池和垃圾填埋場的關閉費用 |
|
|
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|
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|
|
|
( |
) |
資產減值及其他費用 |
|
|
|
|
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|
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|
|
與自願退休計劃有關的費用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他調整 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
以下內容中的更改: |
|
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應收賬款 |
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( |
) |
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( |
) |
關聯應收賬款和應付款 |
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盤存 |
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( |
) |
提前還款 |
|
|
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( |
) |
遞延燃料費用,淨額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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應付帳款 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
應計利息、工資和税金 |
|
|
|
|
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|
|
與衍生活動有關的已實現和未實現淨額變動 |
|
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( |
) |
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資產報廢債務 |
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|
|
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|
退休金和其他退休後福利 |
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( |
) |
|
|
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|
|
|
其他經營性資產和負債 |
|
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|
|
|
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( |
) |
經營活動提供的淨現金 |
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|
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|
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投資活動 |
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工廠建設和其他財產的增加 |
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( |
) |
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( |
) |
購買核燃料 |
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( |
) |
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( |
) |
收購太陽能開發項目 |
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) |
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( |
) |
出售證券所得收益 |
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購買證券 |
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( |
) |
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( |
) |
其他 |
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( |
) |
用於投資活動的現金淨額 |
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( |
) |
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( |
) |
融資活動 |
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發行短期債務,淨額 |
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關聯活期借款發行(償還)淨額 |
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( |
) |
發行長期債務 |
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償還長期債務 |
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( |
) |
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( |
) |
向母公司支付普通股股息 |
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( |
) |
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( |
) |
其他 |
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( |
) |
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( |
) |
融資活動提供(用於)的現金淨額 |
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( |
) |
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增加(減少)現金、限制性現金和現金等價物 |
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( |
) |
期初現金、限制性現金和現金等價物 |
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期末現金、限制性現金和現金等價物 |
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$ |
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|
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$ |
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補充現金流信息 |
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重大非現金投資和融資活動:(1) |
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應計資本支出 |
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$ |
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融資租賃 |
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(1) |
與衍生品重組相關的非現金融資活動見附註16。 |
所附附註是弗吉尼亞電力公司綜合財務報表的組成部分。
23
合併財務報表合併附註
(未經審計)
注1.業務性質
道明能源公司總部位於弗吉尼亞州里士滿,是美國最大的能源生產商和運輸商之一。道明能源的業務是通過包括弗吉尼亞電力公司在內的各種子公司進行的。道明能源的業務還包括DESC、主要在美國東部和落基山脈地區的受監管的天然氣分銷業務、美國落基山區受監管的天然氣運輸和儲存服務、商業發電,以及在2020年11月GT&S交易完成後在Cove Point擁有的非控制性權益。弗吉尼亞電力公司是一家受監管的公用事業公司,在弗吉尼亞州和北卡羅來納州東北部生產、傳輸和分配出售的電力。有關通過2020年11月完成的GT&S交易和擬議的Q-管道交易將Dominion Energy的幾乎所有天然氣傳輸和儲存業務出售給BHE的説明,請參閲附註3。
從2020年9月開始,Dominion Energy通過以下方式管理其日常運營
關於兩家公司經營部門的進一步討論,見附註21。
附註2.重大會計政策
在美國證券交易委員會規則和法規允許的情況下,公司隨附的未經審計的綜合財務報表包含某些簡明財務信息,並排除根據公認會計原則編制的年度經審計綜合財務報表通常包含的某些腳註披露。這些未經審計的綜合財務報表應與截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K中的綜合財務報表和附註一起閲讀。
兩家公司認為,隨附的未經審計的綜合財務報表包含所有必要的調整,以公平地展示其於2020年9月30日的財務狀況、截至2020年和2019年9月30日的三個月和九個月的運營結果和權益變化,以及截至2020年和2019年9月30日的九個月的現金流量。這種調整是正常的,除非另有説明,否則會反覆出現。
這些公司在根據公認會計準則編制其合併財務報表時會做出某些估計和假設。這些估計數和假設影響資產和負債的報告數額、財務報表日期的或有資產和負債的披露以及列報期間的收入和支出的報告數額。實際結果可能與這些估計不同。
這些公司的未經審計綜合財務報表包括,在剔除公司間交易和餘額後,它們各自擁有多數股權的子公司和它們擁有控股權的非全資實體的帳目。對於某些合夥企業結構,收入是根據基本合同安排的清算價值分配的。2020年9月30日,Dominion Energy擁有
中期業務的結果不一定代表全年的預期結果。季度信息受到銷售季節性變化、費率變化、電動燃料和其他與能源相關的購買、購買天然氣費用和其他因素的影響。
24
為便於比較,公司2019年綜合財務報表和附註中的某些金額已重新分類,以符合2020年的列報;然而,此類重新分類並不影響公司的淨收益、總資產、負債、權益或現金流量。
道明能源披露的金額包括弗吉尼亞電力公司,如果適用的話。除下列項目外,截至2019年12月31日止年度公司年報10-K表格內的綜合財務報表附註2並無重大變動。
現金、受限現金和現金等價物
|
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現金、受限現金和現金等價物 在期末 |
|
|
現金、受限現金和現金等價物 在期初 |
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||||||||||
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2020年9月30日 |
|
|
2019年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
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2018年12月31日 |
|
||||
(百萬) |
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Dominion Energy |
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現金和現金等價物(1) |
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$ |
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|
$ |
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$ |
|
|
|
$ |
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受限現金和現金等價物(2)(3) |
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|
現金流量表中顯示的現金、限制性現金和現金等價物 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
弗吉尼亞電力公司 |
|
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現金和現金等價物 |
|
$ |
|
|
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
受限現金和現金等價物(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
現金流量表中顯示的現金、限制性現金和現金等價物 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
在2020年9月30日、2019年9月30日、2019年12月31日和2018年12月31日,Dominion Energy擁有 |
(3)
物業、廠房及設備
2019年1月,弗吉尼亞電力公司承諾計劃在其估計使用壽命結束前淘汰與其電力運營相關的某些自動抄表基礎設施,並用更新的AMI技術取代此類設備。因此,弗吉尼亞電力公司記錄了一筆#美元的費用。
2019年3月,弗吉尼亞電力公司承諾在某些發電機組的使用壽命結束前退役,並在
2019年5月,弗吉尼亞電力公司放棄了其Mt.風暴產生設施。因此,弗吉尼亞電力公司記錄了一筆#美元的費用。
2019年9月,這些公司在其使用壽命結束前放棄了某些財產、廠房和設備。因此,Dominion Energy記錄了#美元的費用。
25
在截至2019年9月30日的三個月和九個月的綜合收益表中計入資產減值和其他費用。
2020年3月,弗吉尼亞電力公司承諾,基於經濟和其他因素,包括但不限於市場電價和VCEA,在某些燃煤和燃油發電機組的使用壽命結束前淘汰它們。這些單位將在2023年履行對PJM的能力義務後退役。 因此,弗吉尼亞電力公司記錄了一筆#美元的費用。
在2020年第二季度,弗吉尼亞電力公司記錄的費用為
2020年第一季度,弗吉尼亞電力公司更新了其核電站的折舊率,以反映由於NRC預計將批准許可證延期而導致的較低折舊率。這一調整導致折舊費用減少#美元。
在2020年第二季度,DESC完成了一項與夏季有關的核退役成本研究。作為這項研究的結果,Dominion Energy記錄了$
信用風險
信用風險是指如果交易對手不履行其合同義務而造成財務損失的風險。為了最大限度地減少總體信用風險,維持信貸政策,包括評估交易對手的財務狀況、抵押品要求和使用標準化協議,以促進與單一交易對手有關的現金流的淨額結算。此外,由於超過商定的信貸限額,交易對手可以提供抵押品,包括作為保證金持有的信用證或現金,或可能被要求預付交易款項。
自2020年1月起,預期信貸損失乃根據影響按攤銷成本持有的金融資產的可收回性的歷史經驗、當前狀況及合理及可支持的預測,以及與財務擔保有關的承諾的預期信貸損失而估計及記錄。
投資
公允價值易於確定的債務和股權證券
Dominion Energy將債務證券的投資歸類為交易證券或可供出售證券。弗吉尼亞電力公司將債務證券投資歸類為可供出售證券。
• 分類為交易證券的債務證券包括Dominion Energy在與某些遞延補償計劃相關的拉比信託中持有的證券。這些證券在其綜合資產負債表的其他投資中按公允價值報告,已實現和未實現淨損益在其綜合損益表的其他收入中列報。
• 分類為可供出售證券的債務證券包括所有其他債務證券,主要由核退役信託基金持有的證券組成。這些投資在綜合資產負債表的核退役信託基金中按公允價值報告。弗吉尼亞電力公司核退役信託基金持有的投資的已實現和未實現淨損益(包括任何與信貸相關的減值)將遞延至適用於某些司法管轄區的監管資產或負債,受基於成本的監管。對於所有其他可供出售的債務證券,包括Dominion Energy的商業發電核退役信託基金持有的債務證券,已實現淨收益和淨虧損(包括任何與信貸相關的減值)計入其他收入,未實現收益和虧損作為税後AOCI的組成部分報告。
26
在確定債務證券的已實現損益時,證券的成本基礎是基於特定的識別方法。
公允價值易於確定的股權證券包括Dominion Energy在與某些遞延補償計劃相關的拉比信託基金中持有的證券,以及公司在核退役信託基金中持有的證券。該等公司以可隨時釐定的公允價值,或獲準使用資產淨值(或其等價物)估計其公允價值的所有股本證券,按公允價值計入核退役信託基金及綜合資產負債表中的其他投資。然而,公司可以選擇一種股權證券的計量替代方案,而不是容易確定的公允價值。根據計量替代方案,股本證券按成本減去減值(如有),加上或減去因同一發行人的相同或類似投資的有序交易中可見的價格變化而產生的變化而報告。這些公司使用計量替代方案對報告的股權證券進行定性評估,以確定一項投資是否持續減值。弗吉尼亞電力公司的核退役信託基金持有的股權證券的已實現和未實現淨收益和虧損將遞延至受基於成本的監管的某些司法管轄區的監管資產或負債(視情況而定)。對於所有其他股權證券,包括Dominion Energy的商業發電核退役信託和拉比信託持有的證券,已實現和未實現的淨收益和虧損在其綜合損益表中計入其他收入。
公允價值不容易確定的股權證券
根據權益法或成本法,這些公司對非流動性和私人持有的證券進行會計處理,這些證券的公允價值不容易確定。公允價值不容易確定的股權證券包括:
• 權益法投資當公司有能力對被投資人施加重大影響,但不能控制時。道明能源的投資計入綜合資產負債表中權益法附屬公司的投資,但被分類為持有待售的投資除外。Dominion Energy在其綜合損益表中記錄了其他收益的權益法調整,但被分類為非持續經營的調整除外,包括其在被投資人收入或虧損中的比例份額、因被投資人資本交易產生的收益或虧損、對投資日期被投資人淨資產中賬面價值與權益之間的某些差額的攤銷以及權益法要求的其他調整。
• 成本法投資公司不具備對被投資方施加重大影響的能力。這些公司的投資包括在其他投資和核退役信託基金中。成本法投資按成本減去減值(如有),加上或減去因同一發行人相同或相似投資的有序交易中可見的價格變動而產生的變動而呈報。
非暫時性減值
這些公司定期審查其權益法投資,以確定公允價值下降是否應被視為非臨時性的。如果任何權益法投資的公允價值下降被確定為非臨時性的,該投資將在報告期末減記至其公允價值。
信貸減值
從2020年1月起,這些公司將定期審查其可供出售的債務證券,以確定公允價值下降是否應被視為與信貸相關。如果任何可供出售債務證券的公允價值下降被確定為與信貸相關,與信貸相關的減值將在報告期結束時計入公司綜合資產負債表中核退役信託基金所包括的撥備,此類撥備可能會在隨後的評估中沖銷。
這些公司利用從其核退役信託固定收益投資管理人那裏獲得的信息,在管理人打算出售債務證券或管理人很可能不得不在收回其公允價值之前將債務證券收回至其成本基礎之前,將債務證券的任何未實現虧損記錄在收益中,或在適用於受基於成本的監管的某些司法管轄區時遞延。如果情況並非如此,但債務證券被視為經歷了信用損失,公司將信用損失記錄在收益中,未實現損失的剩餘非信用部分記錄在AOCI中。信用損失的評估主要通過考慮發行人的信用評級、發行人以前的不履行情況和其他因素來進行。
新會計準則
27
2020年8月,FASB發佈了修訂後的會計準則,適用於具有轉換選擇權和實體自有股權合同的債務。修訂後的指引取消了主張現金結算的能力,並將潛在股票排除在可能以股票或現金結算的合同的稀釋每股收益計算之外。生效日期為自2022年1月1日起的中期和年度報告期,可通過修改後的追溯或完全追溯過渡方法採用。一旦採用,Dominion Energy將不再將A系列優先股排除在稀釋證券的影響之外,也將排除在Dominion Energy用於計算稀釋每股收益的淨收入中反映的公允價值調整.
附註3.收購和處置
收購SCANA
2019年1月,道明能源公司發佈了
有關SCANA合併的更多信息,請參閲截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K中的合併財務報表附註3,包括合併批准和條件、收購的資產和承擔的負債以及收購價格分配的信息。此外,關於涉及Dominion Energy、SCANA或DESC的某些法律程序的討論,請參見附註17,這些法律程序涉及在SCANA合併結束之前發生的事件。
根據SCANA合併批准令,Dominion Energy在其綜合收益表中發生了以下費用:
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在2019年第一季度,DESC記錄了運營收入的減少和相應的監管負債#美元 |
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Dominion Energy承諾放棄回收美元 |
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• |
Dominion Energy承諾放棄回收美元 |
經營業績和未經審計的備考資料
SCANA合併對Dominion Energy的營業收入的影響增加了美元
Dominion Energy產生了與合併和整合相關的成本$
28
分別。這些費用包括專業費用、慈善捐款承諾、與僱員有關的費用、某些融資費用和其他雜項費用。
以下未經審計的備考財務信息反映了Dominion Energy的綜合運營結果,假設SCANA合併發生在2018年1月1日。未經審核的備考財務資料僅供説明之用,並不一定顯示合併後公司本應取得的綜合經營業績或未來的綜合經營業績。
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截至三個月 2019年9月30日(1) |
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九個月結束 2019年9月30日(1) |
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(百萬美元,不包括每股收益) |
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營業收入 |
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道明能源公司的淨收入 |
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普通股每股收益–基本信息 |
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普通股每股收益–稀釋 |
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$ |
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$ |
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(1) |
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BHE輸氣和儲氣作業的配置
2020年7月,道明能源與BHE簽訂了一項協議,總價值約為#美元。
2020年11月,Dominion Energy完成了GT&S交易,並獲得了#美元的現金收益
隨着GT&S交易的完成,Dominion Energy和BHE簽署了一項過渡服務協議,根據該協議,Dominion Energy將繼續提供特定的行政服務,以支持已出售業務的運營,最長可達24個月。此外,BHE還將向道明能源提供一定的行政服務。
同樣在2020年11月,BHE提供了一筆美元
29
包括在GT&S交易和Q-管道交易中的業務在2020年7月生效的待售業務和非持續業務中列報。因此,以前報告的數額進行了重新調整,以反映這一列報情況,並停止了適用資產的折舊和攤銷。Dominion Energy保留了
下表列出了有關Dominion Energy綜合損益表中報告的非連續業務內的業務結果的選定信息:
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截至2020年9月30日的三個月 |
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截至2019年9月30日的三個月 |
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截至2020年9月30日的9個月 |
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截至2019年9月30日的9個月 |
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GT&S交易 |
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Q-管道交易 |
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GT&S交易 |
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Q-管道交易 |
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GT&S交易 |
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Q-管道交易 |
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GT&S交易 |
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Q-管道交易 |
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(百萬) |
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營業收入 |
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運營費用(1) |
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其他收入(虧損) |
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利息及相關費用(2) |
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所得税前收入(虧損) |
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所得税支出(福利) |
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包括非控制性的淨收益(虧損) 利益 |
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非控制性權益 |
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歸屬於Dominion的淨收益(虧損) 能量 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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(1) |
GT&S交易包括#美元的費用 |
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(2) |
GT&S交易包括損失$ |
在Dominion Energy的綜合資產負債表中,與出售集團有關的主要資產和負債的賬面價值如下:
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2020年9月30日(1) |
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2019年12月31日 |
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GT&S交易 |
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Q-管道交易 |
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GT&S交易 |
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Q-管道交易 |
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(百萬) |
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流動資產(2) |
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權益法投資(3) |
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財產、廠房和設備、淨值(4) |
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其他遞延費用和其他資產,包括商譽(5) 和無形資產 |
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流動負債(6) |
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長期債務 |
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其他遞延信貸和負債 |
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(1) |
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(2) |
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(3) |
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(4) |
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(5) |
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(6) |
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30
與處置集團有關的資本支出和重大非現金項目包括:
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截至2020年9月30日的9個月 |
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截至2019年9月30日的9個月 |
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GT&S交易 |
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Q-管道交易 |
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GT&S交易 |
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Q-管道交易 |
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(百萬) |
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資本支出 |
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重大非現金項目 |
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資產減值及其他費用 |
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與自願退休計劃有關的費用 |
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折舊、損耗和攤銷 |
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應計資本支出 |
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2020年10月,Dominion Energy以1美元的價格結算了與GT&S交易相關但不包括在內的各種衍生品
31
附註4.營業收入
這些公司的營業收入包括以下內容:
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截至9月30日的三個月, |
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截至9月30日的9個月, |
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2020 |
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2019 |
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2020 |
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2019 |
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(百萬) |
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Dominion Energy |
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受監管的電力銷售: |
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住宅 |
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商業廣告 |
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工業 |
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政府和其他零售業 |
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批發 |
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不受監管的電力銷售 |
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受監管的天然氣銷售: |
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住宅 |
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商業廣告 |
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其他 |
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不受監管的天然氣銷售 |
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受管制的天然氣運輸和儲存-國家 |
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其他受監管的收入 |
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其他不受監管的收入(1)(2) |
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合同營業收入總額 與客户打交道 |
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其他收入(3)(4) |
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營業總收入 |
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弗吉尼亞電力公司 |
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受監管的電力銷售: |
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住宅 |
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商業廣告 |
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工業 |
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政府和其他零售業 |
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批發 |
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其他受監管的收入 |
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其他不受監管的收入(1)(2) |
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合同營業收入總額 與客户打交道 |
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其他收入(2)(3) |
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營業總收入 |
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(1) |
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(2) |
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(3) |
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(4) |
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下表披露了分配給固定價格履約債務的交易價格總額,這些債務在報告期結束時未償還(或部分未償還),當公司預期確認這一收入時。這些收入與包含固定價格的合同有關,在這些合同中,公司將隨着時間的推移賺取相關收入,因為它們隨時準備提供所提供的服務。這一披露不包括與履約義務有關的收入,這些義務是原始期限為一年或更短的合同的一部分。此外,這一披露不包括與業績義務相關的預期對價,這些公司選擇以它們有權開具發票的金額確認收入。
32
預計收入將在多年內確認 2020年9月30日生效的合同 |
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2020 |
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2021 |
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2022 |
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2023 |
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2024 |
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此後 |
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總計 |
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(百萬) |
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Dominion Energy |
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$ |
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弗吉尼亞電力公司 |
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截至2020年9月30日和2019年12月31日,Dominion Energy的合同負債餘額為#美元
這些公司在履行向客户提供服務的義務時確認收入。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月中,Dominion Energy確認的收入為
注5.所得税
對於持續經營,包括非控股權益,美國法定聯邦所得税税率與公司的有效所得税税率如下:
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Dominion Energy |
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弗吉尼亞電力公司 |
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截至9月30日的9個月, |
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2020 |
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2019 |
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2020 |
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2019 |
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美國法定利率 |
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% |
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% |
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因以下原因而增加(減少): |
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扣除聯邦福利後的州税 |
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投資税收抵免 |
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生產税抵免 |
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( |
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( |
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沖銷超額遞延收入 賦税 |
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( |
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監管資產的核銷 |
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納税狀況的變化 |
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AFUDC-股權 |
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( |
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國家遞延税金的變化 與持有待售資產相關聯 |
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( |
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對非控股權益免税 |
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其他,淨額 |
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( |
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實際税率 |
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)% |
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% |
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% |
對於公司受税率管制的實體,遞延税額將按產生遞延税項負債的加權平均税率沖銷,在某些情況下,將是
在截至2020年9月30日的9個月裏,Dominion Energy的有效税率反映了1美元的所得税優惠
2020年3月,頒佈了CARE法案,其中包括幾項重要的營業税條款,修改或暫時暫停了2017年税改法案的某些條款。CARE法案的條款旨在改善現金流和流動性,其中包括為某些淨運營虧損提供臨時的五年結轉,加快以前產生的公司替代最低税收抵免的退款,並暫時將某些企業的商業利息限制放寬至調整後應税收入的50%。Dominion Energy利用《CARE法案》中的所得税條款加快了對某些税收屬性的認識,但它們並沒有提供實質性的好處。
33
2020年7月,美國財政部發布了最終法規,就商業利息費用扣除的限制提供了指導,並根據經CARE法案修訂的2017年税制改革法案,發佈了將這些規則應用於某些直通實體和這些實體中的合作伙伴的擬議法規。Dominion Energy正在評估這些規定的影響,但預計2020年利息支出將可以扣除。
Dominion Energy 2019年的有效税率是年初至今名義税前收入的函數,主要由與SCANA組合相關的費用、弗吉尼亞電力公司提前退休資產的費用以及與自願退休計劃相關的費用推動。關於與SCANA的合併,道明能源承諾放棄或限制與NND項目相關的某些所得税相關監管資產的回收。Dominion Energy 2019年的有效税率反映了遞延所得税支出#美元
截至2020年9月30日,這些公司的未確認税收優惠沒有發生實質性變化,也沒有合理預期在未來12個月內可能發生的變化。有關這些未確認的税收優惠的討論,請參閲公司截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中的合併財務報表附註5。
停產經營
反映在非持續經營中的所得税支出(收益)為$(
下表列出了Dominion Energy的基本每股收益和稀釋後每股收益的計算方法:
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截至9月30日的三個月, |
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截至9月30日的9個月, |
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2020 |
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2019 |
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2020 |
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2019 |
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(百萬美元,不包括每股收益) |
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可歸因於道明能源的淨收益(虧損) 持續運營 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
優先股股息(見附註16) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
可歸因於道明能源的淨收益(虧損) 持續運營--基本 |
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( |
) |
A系列優先股的稀釋效應 |
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— |
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( |
) |
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( |
) |
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— |
|
可歸因於道明能源的淨收益(虧損) 持續運營--稀釋 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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可歸因於道明能源的淨收益(虧損) 非連續性業務--基本業務和稀釋業務 |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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普通股平均流通股-基本及 稀釋 |
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|
稀釋證券的淨影響 |
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— |
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— |
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— |
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|
— |
|
普通股平均流通股--稀釋 |
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持續運營的每股收益-基本 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
來自非連續運營的每股收益-基本 |
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( |
) |
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( |
) |
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|
|
|
歸屬於Dominion Energy的每股收益-基本 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
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持續運營的每股收益-稀釋 |
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$ |
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|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
來自停產業務的每股收益-稀釋 |
|
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( |
) |
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|
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( |
) |
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|
|
|
歸屬於Dominion Energy的每股收益-稀釋 |
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$ |
|
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
|
|
由於截至2019年9月30日的九個月持續運營的淨虧損,對收益或股票的任何調整將被視為反攤薄,因此不包括在稀釋每股收益的計算中。2019年股權單位和2020年9月的兩項加速購股協議是潛在的稀釋證券。有關更多信息,請參見注釋16。計入2019年股權單位的遠期股票購買合約不包括在計算攤薄每股收益時
34
截至2020年9月30日的三個月和九個月,以及截至2019年9月30日的三個月,因為未達到稀釋股價門檻。由於未達到稀釋股票價格門檻,加速股份回購協議中包含的遠期股票回購合同不包括在截至2020年9月30日的三個月和九個月的稀釋每股收益的計算中。包括在2019年股本單位內的A系列優先股不受稀釋每股收益中稀釋證券的影響,但公允價值調整反映在道明能源持續運營的淨收入中,用於計算截至2020年9月30日的九個月和截至2019年9月30日的三個月的持續運營的稀釋每股收益,這是基於轉換將以現金而不是通過發行道明能源普通股的預期進行的。由於未達到稀釋股票價格門檻,這種公允價值調整不包括在計算截至2020年9月30日的三個月持續運營的稀釋每股收益時可歸屬於Dominion Energy的持續運營淨收入。2016股權單位為潛在攤薄證券,但由於未達到攤薄股票價格門檻,因此未計入截至2019年9月30日的三個月的攤薄每股收益.
附註7.累計其他綜合收益
Dominion Energy
下表顯示了Dominion Energy按組成部分、税後淨值計算的AOCI的變化:
|
|
延期 收益和 虧損發生在 衍生品- 對衝 活動 |
|
|
未實現 收益和 虧損發生在 投資 證券 |
|
|
無法識別 養老金和 其他 退休後 效益成本 |
|
|
其他 全面 因以下原因損失 權益法 被投資人 |
|
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總計 |
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(百萬) |
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截至2020年9月30日的三個月 |
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期初餘額 |
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$ |
( |
) |
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$ |
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|
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
改敍前的其他全面收入: 得(損)利 |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
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|
|
( |
) |
從AOCI重新分類的金額:(收益)損失(1) |
|
|
|
|
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|
( |
) |
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
本期淨其他綜合收益(虧損) |
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( |
) |
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( |
) |
期末餘額 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的三個月 |
|
|
|
|
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期初餘額 |
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$ |
( |
) |
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
改敍前的其他全面收入: 得(損)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
從AOCI重新分類的金額:(收益)損失(1) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
本期淨其他綜合收益(虧損) |
|
|
( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
期末餘額 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
截至2020年9月30日的9個月 |
|
|
|
|
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期初餘額 |
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$ |
( |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
改敍前的其他全面收入: 得(損)利 |
|
|
( |
) |
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|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
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|
( |
) |
從AOCI重新分類的金額:(收益)損失(1) |
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|
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( |
) |
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|
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|
本期淨其他綜合收益(虧損) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
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期末餘額 |
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( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的9個月 |
|
|
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期初餘額 |
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( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
改敍前的其他全面收入: 得(損)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
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|
( |
) |
從AOCI重新分類的金額:(收益)損失(1) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
本期淨其他綜合收益(虧損) |
|
|
( |
) |
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
期末餘額 |
|
$ |
( |
) |
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
(1) |
|
35
下表介紹了Dominion Energy按組件對AOCI進行的重新分類:
AOCI組件的詳細信息 |
|
金額 重新分類 來自AOCI |
|
|
中受影響的行項目 合併報表 收入 |
|
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三個月 |
|
|
|
|
|
|
衍生品對衝活動的遞延(收益)和虧損: |
|
|
|
|
|
|
商品合同 |
|
$ |
( |
) |
|
營業收入 |
利率合約 |
|
|
|
|
|
利息及相關費用 |
|
|
|
|
|
|
停產經營 |
外幣合同 |
|
|
|
|
|
停產經營 |
總計 |
|
|
|
|
|
|
Tax |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
|
|
|
|
投資證券的未實現(收益)和損失: |
|
|
|
|
|
|
出售證券的已實現(收益)損失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
總計 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
|
未確認的養老金和其他退休後福利成本: |
|
|
|
|
|
|
攤銷服務前費用(貸項) |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
精算損失攤銷 |
|
|
|
|
|
其他收入 |
總計 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
|
|
|
|
截至2019年9月30日的三個月 |
|
|
|
|
|
|
衍生品對衝活動的遞延(收益)和虧損: |
|
|
|
|
|
|
商品合同 |
|
$ |
( |
) |
|
營業收入 |
|
|
|
|
|
|
購買的天然氣 |
|
|
|
( |
) |
|
停產經營 |
利率合約 |
|
|
|
|
|
利息及相關費用 |
|
|
|
|
|
|
停產經營 |
外幣合同 |
|
|
|
|
|
停產經營 |
總計 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
|
投資證券的未實現(收益)和損失: |
|
|
|
|
|
|
出售證券的已實現(收益)損失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
總計 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
|
未確認的養老金和其他退休後福利成本: |
|
|
|
|
|
|
攤銷服務前費用(貸項) |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
精算損失攤銷 |
|
|
|
|
|
其他收入 |
總計 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
|
|
|
|
36
AOCI組件的詳細信息 |
|
金額 重新分類 來自AOCI |
|
|
中受影響的行項目 合併報表 收入 |
|
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的9個月 |
|
|
|
|
|
|
衍生品對衝活動的遞延(收益)和虧損: |
|
|
|
|
|
|
商品合同 |
|
$ |
( |
) |
|
營業收入 |
|
|
|
|
|
|
購買的天然氣 |
|
|
|
( |
) |
|
停產經營 |
利率合約 |
|
|
|
|
|
利息及相關費用 |
|
|
|
|
|
|
停產經營 |
外幣合同 |
|
|
|
|
|
停產經營 |
總計 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
|
|
|
|
投資證券的未實現(收益)和損失: |
|
|
|
|
|
|
出售證券的已實現(收益)損失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
總計 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
|
未確認的養老金和其他退休後福利成本: |
|
|
|
|
|
|
攤銷服務前費用(貸項) |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
精算損失攤銷 |
|
|
|
|
|
其他收入 |
總計 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
|
|
|
|
截至2019年9月30日的9個月 |
|
|
|
|
|
|
衍生品對衝活動的遞延(收益)和虧損: |
|
|
|
|
|
|
商品合同 |
|
$ |
( |
) |
|
營業收入 |
|
|
|
( |
) |
|
購買的天然氣 |
|
|
|
( |
) |
|
停產經營 |
利率合約 |
|
|
|
|
|
利息及相關費用 |
|
|
|
|
|
|
停產經營 |
外幣合同 |
|
|
|
|
|
停產經營 |
總計 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
|
投資證券的未實現(收益)和損失: |
|
|
|
|
|
|
出售證券的已實現(收益)損失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
總計 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
|
未確認的養老金和其他退休後福利成本: |
|
|
|
|
|
|
攤銷服務前費用(貸項) |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
精算損失攤銷 |
|
|
|
|
|
其他收入 |
總計 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合計,税後淨額 |
|
$ |
|
|
|
|
37
弗吉尼亞電力公司
下表顯示了弗吉尼亞電力公司按組成部分、税後淨值計算的AOCI的變化:
|
|
遞延收益 和損失在 衍生品- 對衝 活動 |
|
|
未實現收益 和損失在 投資 證券 |
|
|
總計 |
|
|||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三個月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初餘額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
改敍前的其他全面收入: 得(損)利 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
從AOCI重新分類的金額:(收益)損失(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
本期淨其他綜合收益(虧損) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
期末餘額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的三個月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初餘額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
改敍前的其他全面收入: 得(損)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
從AOCI重新分類的金額:(收益)損失(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
本期淨其他綜合收益(虧損) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期末餘額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
截至2020年9月30日的9個月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初餘額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
改敍前的其他全面收入: 得(損)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
從AOCI重新分類的金額:(收益)損失(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
本期淨其他綜合收益(虧損) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期末餘額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的9個月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初餘額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
改敍前的其他全面收入: 得(損)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
從AOCI重新分類的金額:(收益)損失(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
本期淨其他綜合收益(虧損) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期末餘額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(1) |
|
38
下表介紹了弗吉尼亞電力公司按組件對AOCI進行的重新分類:
AOCI組件的詳細信息 |
|
金額 重新分類 來自AOCI |
|
|
中受影響的行項目 合併報表 收入 |
|
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三個月 |
|
|
|
|
|
|
(收益)現金流對衝虧損: |
|
|
|
|
|
|
利率合約 |
|
$ |
|
|
|
利息及相關費用 |
總計 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税費用 |
合計,税後淨額 |
|
$ |
|
|
|
|
投資證券的未實現(收益)和損失: |
|
|
|
|
|
|
出售證券的已實現(收益)損失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
總計 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税費用 |
合計,税後淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
|
截至2020年9月30日的9個月 |
|
|
|
|
|
|
(收益)現金流對衝虧損: |
|
|
|
|
|
|
利率合約 |
|
$ |
|
|
|
利息及相關費用 |
總計 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税費用 |
合計,税後淨額 |
|
$ |
|
|
|
|
投資證券的未實現(收益)和損失: |
|
|
|
|
|
|
出售證券的已實現(收益)損失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
總計 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税費用 |
合計,税後淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
|
附註8.公允價值計量
該等公司的公允價值計量乃根據截至2019年12月31日止年度的公司年報10-K表格內綜合財務報表附註6所述的政策進行。有關公司衍生品和對衝會計活動的進一步信息,請參閲本報告中的附註9。
該等公司訂立若干實物及金融遠期、期貨、期權及掉期合約,該等合約被視為3級,因為它們有一項或多項對估值有重大影響而不可察覺的投入。貼現現金流方法用於評估3級實物和金融遠期、期貨和掉期合約的價值。期權模型用於評估3級實物期權的價值。遠期、期貨和掉期的貼現現金流模型根據遠期市場價格、原始交易價格、成交量、無風險回報率和信用利差計算按市值計價的估值。期權模型使用布萊克-斯科爾斯期權模型的變體來計算按市值計價的估值。模型的輸入是遠期市場價格、隱含價格波動率、無風險收益率、期權到期日、期權執行價格、原始銷售價格和成交量。對於第3級公允價值計量,某些遠期市場價格和隱含價格波動被視為不可觀察到。
39
下表顯示了道明能源在2020年9月30日進行的第3級公允價值計量的量化信息。市場價格投入的範圍和加權平均值以美元表示,價格波動的百分比以美元表示。
|
|
公允價值 (百萬) |
|
|
估值技術 |
|
無法觀察到的輸入 |
|
|
射程 |
|
加權 平均值(1) |
|
||
資產 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
實物和財務遠期: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天然氣(2) |
|
$ |
|
|
|
貼現現金流 |
|
市價(每直接到手費) |
(3) |
|
|
|
|
( |
) |
FTRS |
|
|
|
|
|
貼現現金流 |
|
市場價(每兆瓦時) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
物理選項: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天然氣 |
|
|
|
|
|
期權模型 |
|
市價(每直接到手費) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
價格波動 |
(4) |
|
|
|
|
|
% |
總資產 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
負債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
財務遠期: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
FTRS |
|
$ |
|
|
|
貼現現金流 |
|
市場價(每兆瓦時) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
總負債 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
(2) |
包括基礎。 |
(3) |
|
(4) |
|
公允價值計量對重大不可觀察投入變化的敏感度如下:
重大不可察覺 輸入量 |
|
職位 |
|
更改為輸入 |
|
對公允價值的影響 量測 |
市場價格 |
|
買 |
|
增加(減少) |
|
得(損) |
市場價格 |
|
賣 |
|
增加(減少) |
|
虧損(收益) |
價格波動 |
|
買 |
|
增加(減少) |
|
得(損) |
價格波動 |
|
賣 |
|
增加(減少) |
|
虧損(收益) |
40
非經常性公允價值計量
Dominion Energy
有關與Fowler Ridge及非全資商户太陽能設施相關收費的非經常性公允價值計量資料,請參閲附註10及附註11。
經常性公允價值計量
Dominion Energy
下表列出了Dominion Energy的資產和負債,這些資產和負債按公允價值在每個層次結構級別的經常性基礎上計量,包括流動部分和非流動部分:
|
|
1級 |
|
|
2級 |
|
|
3級 |
|
|
總計 |
|
||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
資產 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外幣 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
投資(1): |
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|
股權證券: |
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美國 |
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|
固定收益: |
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公司債務工具 |
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|
政府證券 |
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|
|
|
|
|
|
|
現金等價物和其他 |
|
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|
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|
|
|
|
|
|
總資產 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
負債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
外幣 |
|
|
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|
|
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|
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|
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|
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|
總負債 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
資產 |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外幣 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
投資(1): |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
股權證券: |
|
|
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美國 |
|
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|
固定收益: |
|
|
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|
公司債務工具 |
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|
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|
政府證券 |
|
|
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|
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|
|
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|
現金等價物和其他 |
|
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|
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總資產 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
負債 |
|
|
|
|
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|
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|
衍生品: |
|
|
|
|
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|
|
|
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|
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|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
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|
|
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|
外幣 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
總負債 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
41
(1) |
|
下表列出了Dominion Energy按公允價值經常性計量並計入第3級公允價值類別的資產和負債的淨變化:
|
|
截至三個月 |
|
|
九個月結束 |
|
||||||||||
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初餘額 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
已實現和未實現收益(虧損)合計: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
包括在收益中: |
|
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營業收入 |
|
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購買的天然氣 |
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|
電動燃料和其他與能源有關的採購 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
包括在監管資產/負債中 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
聚落 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
購買 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
轉出級別3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期末餘額 |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
所包括期間的總收益(虧損) 可歸因於未實現收益變化的收益 (損失)與仍持有的資產/負債有關 報告日期: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
營業收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
購買的天然氣 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
總計 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
弗吉尼亞電力公司
下表顯示了弗吉尼亞電力公司在2020年9月30日進行的第3級公允價值計量的量化信息。市場價格投入的範圍和加權平均值以美元表示,價格波動的百分比以美元表示。
|
|
公允價值 (百萬) |
|
|
估值技術 |
|
無法觀察到的輸入 |
|
|
射程 |
|
加權 平均值(1) |
|
||
資產 |
|
|
|
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|
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|
|
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|
實物和財務遠期: |
|
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|
天然氣(2) |
|
$ |
|
|
|
貼現現金流 |
|
市價(每直接到手費) |
(3) |
|
|
|
|
( |
) |
FTRS |
|
|
|
|
|
貼現現金流 |
|
市場價(每兆瓦時) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
物理選項: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天然氣 |
|
|
|
|
|
期權模型 |
|
市價(每直接到手費) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
價格波動 |
(4) |
|
|
|
|
|
% |
總資產 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
負債 |
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
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|
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|
財務遠期: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
FTRS |
|
$ |
|
|
|
貼現現金流 |
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市場價(每兆瓦時) |
(3) |
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總負債 |
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$ |
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|
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|
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|
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(1) |
按成交量加權的平均值。 |
(2) |
|
(3) |
表示超出級別1和級別2的定義條款的市場價格。 |
(4) |
表示未在已公佈市場中表示的波動性. |
42
公允價值計量對重大不可觀察投入變化的敏感度如下:
重大不可察覺 輸入量 |
|
職位 |
|
更改為輸入 |
|
對公允價值的影響 量測 |
市場價格 |
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買 |
|
增加(減少) |
|
得(損) |
市場價格 |
|
賣 |
|
增加(減少) |
|
虧損(收益) |
價格波動 |
|
買 |
|
增加(減少) |
|
得(損) |
價格波動 |
|
賣 |
|
增加(減少) |
|
虧損(收益) |
下表列出了弗吉尼亞電力公司的資產和負債,這些資產和負債按公允價值在每個層次結構的經常性基礎上計量,包括流動部分和非流動部分:
|
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1級 |
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|
2級 |
|
|
3級 |
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總計 |
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||||
(百萬) |
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2020年9月30日 |
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資產 |
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衍生品: |
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商品 |
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$ |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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投資(1): |
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股權證券: |
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美國 |
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固定收益: |
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公司債務工具 |
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政府證券 |
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現金等價物和其他 |
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總資產 |
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$ |
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負債 |
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衍生品: |
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商品 |
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$ |
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|
$ |
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利率 |
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總負債 |
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$ |
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|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
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2019年12月31日 |
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資產 |
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衍生品: |
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商品 |
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$ |
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利率 |
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投資(1): |
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股權證券: |
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美國 |
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固定收益: |
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公司債務工具 |
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政府證券 |
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現金等價物和其他 |
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總資產 |
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$ |
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$ |
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負債 |
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衍生品: |
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商品 |
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$ |
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$ |
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$ |
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利率 |
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總負債 |
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$ |
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|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
43
下表列出了弗吉尼亞電力公司按公允價值經常性計量並計入第3級公允價值類別的資產和負債的淨變化:
|
|
截至三個月 |
|
|
九個月結束 |
|
||||||||||
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百萬) |
|
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|
|
|
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期初餘額 |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
已實現和未實現收益(虧損)合計: |
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包括在收益中: |
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電動燃料和其他與能源有關的採購 |
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( |
) |
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|
( |
) |
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( |
) |
包括在監管資產/負債中 |
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( |
) |
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|
( |
) |
聚落 |
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|
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期末餘額 |
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$ |
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|
$ |
|
|
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
有幾個
金融工具的公允價值
除下文所述按歷史成本報告的金融工具外,幾乎所有公司的金融工具均按公允價值入賬。估計公允價值乃根據現有市場資料及管理層認為適當的估值方法釐定。現金、限制性現金及等價物、客户及其他應收賬款、關聯應收賬款、短期債務、關聯流動借款、應付聯屬公司款項及應付賬款的賬面值代表公允價值,因為該等工具屬短期性質。
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
攜帶 金額 |
|
|
估計數 公平 價值(1) |
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|
攜帶 金額 |
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估計數 公平 價值(1) |
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(百萬) |
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Dominion Energy |
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長期債務(2)(3) |
|
$ |
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|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
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|
補充 |
|
|
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次級票據(4) |
|
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弗吉尼亞電力公司 |
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長期債務(4) |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
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(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
|
附註9.衍生工具和對衝會計活動
公司於截至2019年12月31日止年度的Form 10-K年報中的綜合財務報表附註2討論了公司使用衍生工具的會計政策、目標及策略。有關衍生工具的公允價值計量及相關估值方法的進一步資料,請參閲本報告附註8。
衍生產品的資產和負債在公司的綜合資產負債表中以毛額列示。Dominion Energy的衍生品合約既包括場外交易,也包括在交易所或其他交易平臺執行並集中清算的交易(交易所合約)。弗吉尼亞電力的衍生品合約包括場外交易。場外交易合同是與第三方直接交易的雙邊合同。交易所合同利用金融中介、交易所或票據交換所進入、執行或清算交易。某些場外交易和交換合同包含
44
通過主淨額結算安排、衍生品結算協議和合同違約條款的合同抵銷權。此外,合同因對方不履行、破產或其他條件而受到有條件的抵銷權的約束。
一般來説,大多數場外交易和所有交易所合約都受到抵押品要求的約束。場外交易和交換合同的抵押品類型包括現金、信用證,在某些情況下還包括其他形式的擔保,這些擔保都不受限制。下表使用現金抵押品來抵銷衍生資產和負債。在公司綜合資產負債表上確認的某些應收賬款和應付賬款,以及信用證和其他形式的擔保,均未列入下表,須根據總淨額結算或類似安排予以抵銷,並將減少淨風險。有關公司衍生工具的信貸相關或有特徵的進一步資料,請參閲附註18。
Dominion Energy
資產負債表列報
下表按金融工具類型列出了Dominion Energy的衍生資產和負債餘額,如果在其合併資產負債表中確認的總額與衍生工具和收到或支付的現金抵押品淨額相抵:
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
未抵銷的總金額 在整合中 資產負債表 |
|
|
未抵銷的總金額 在整合中 資產負債表 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
總資產 在 已整合 資產負債表(1) |
|
|
金融 儀器 |
|
|
現金 抵押品 已收到 |
|
|
網絡 金額 |
|
|
總資產 在 已整合 資產負債表(1) |
|
|
金融 儀器 |
|
|
現金 抵押品 已收到 |
|
|
網絡 金額 |
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||||||||
(百萬) |
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商品合約: |
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非處方藥 |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
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$ |
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|
|
$ |
|
|
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$ |
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|
|
$ |
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交易所 |
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利率合約: |
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非處方藥 |
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外幣合同: |
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非處方藥 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品總額,受 主網或類似物 佈置 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
未抵銷的總金額 在整合中 資產負債表 |
|
|
未抵銷的總金額 在整合中 資產負債表 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
毛收入 負債 在 已整合 資產負債表(1) |
|
|
金融 儀器 |
|
|
現金 抵押品 已支付 |
|
|
網絡 金額 |
|
|
毛收入 負債 在 已整合 資產負債表(1) |
|
|
金融 儀器 |
|
|
現金 抵押品 已支付 |
|
|
網絡 金額 |
|
||||||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
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商品合約: |
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非處方藥 |
|
$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
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|
$ |
|
|
|
$ |
|
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交易所 |
|
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利率合約: |
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非處方藥 |
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外幣合同: |
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|
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|
|
|
|
非處方藥 |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品總額,受 主網或類似物 佈置 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
45
(1) |
|
卷數
下表顯示了Dominion Energy在2020年9月30日的衍生品交易量。該等交易量以未平倉衍生工具持倉為基準,代表其多頭及空頭頭寸的綜合絕對值,但抵銷交易除外,就抵銷交易而言,代表其多頭及空頭頭寸的淨量的絕對值。
|
|
當前 |
|
|
非電流 |
|
||
天然氣(Bcf): |
|
|
|
|
|
|
|
|
固定價格(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
基礎 |
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|
|
|
|
|
|
|
電力(MWh): |
|
|
|
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|
|
|
|
固定價格 |
|
|
|
|
|
|
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|
FTRS |
|
|
|
|
|
|
|
|
液體(加侖)(2) |
|
|
|
|
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|
|
|
利率(3) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
外幣(3) |
|
€ |
|
|
|
€ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
AOCI
下表列出了與2020年9月30日Dominion Energy合併資產負債表中AOCI中包含的現金流對衝收益(虧損)相關的精選信息:
|
|
AOCI 税後 |
|
|
預計金額為 重新分類為收益 在接下來的12個月 税後 |
|
|
最長期限 |
||
(百萬) |
|
|
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|
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|
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大宗商品: |
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燃氣 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
|
電 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
總計 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
|
將從AOCI重新分類至盈利的金額一般將被確認於盈利中的對衝交易(例如預期銷售)抵銷,從而實現基本風險管理策略預期的價格,並將因市場價格、利率和外幣匯率的變化而與上文所述的預期金額不同。
關於Dominion Energy於2020年7月就處置其幾乎所有天然氣輸送和儲存業務達成的協議,債務相關項目的某些現金流對衝很可能不會發生。有關詳細信息,請參閲注3。
公允價值對衝
對於被指定為公允價值對衝的衍生工具,衍生工具的收益或虧損以及對衝項目中可歸因於對衝風險的抵銷虧損或收益在當期收益中確認,並在同一行項目中列報。有幾個
46
下表列出了資產負債表上記錄的與公允價值套期保值累計基礎調整有關的金額:
|
|
套期資產的賬面價值 (責任)(1) |
|
|
公允價值套期保值累計金額 包括在賬面金額中的調整 套期保值資產(負債)(2) |
|
||||||||||
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
長期債務 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
(1) |
|
(2) |
|
47
公允價值與衍生工具的損益
下表列出了Dominion Energy衍生品的公允價值及其在合併資產負債表中的列報位置:
|
|
公允價值- 項下的衍生工具 樹籬 會計核算 |
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公允價值- 不屬於以下範圍的衍生工具 樹籬 會計核算 |
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總公允價值 |
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(百萬) |
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2020年9月30日 |
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資產 |
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流動資產 |
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商品 |
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利率 |
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外幣 |
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流動衍生工具資產總額(1) |
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非流動資產 |
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商品 |
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利率 |
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非流動衍生工具資產總額(2) |
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衍生工具資產總額 |
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$ |
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$ |
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$ |
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負債 |
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流動負債 |
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商品 |
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$ |
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利率 |
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外幣 |
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流動衍生負債總額(3) |
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非流動負債 |
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商品 |
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利率 |
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非流動衍生負債總額 |
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衍生負債總額 |
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$ |
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$ |
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$ |
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2019年12月31日 |
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資產 |
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流動資產 |
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商品 |
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$ |
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利率 |
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流動衍生工具資產總額(1) |
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非流動資產 |
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商品 |
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利率 |
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外幣 |
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非流動衍生工具資產總額(2) |
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衍生工具資產總額 |
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$ |
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$ |
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$ |
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負債 |
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流動負債 |
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商品 |
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$ |
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$ |
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利率 |
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外幣 |
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流動衍生負債總額(3) |
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非流動負債 |
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商品 |
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利率 |
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非流動衍生負債總額(4) |
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衍生負債總額 |
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$ |
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$ |
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$ |
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48
(1) |
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(2) |
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(3) |
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(4) |
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49
下表列出了Dominion Energy衍生產品的損益,以及相關活動在其綜合資產負債表和損益表中的列報情況。
現金流對衝關係中的衍生品 |
|
增益額 (損失)已確認 在AOCI on 衍生品(1) |
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|
增益額 (損失)重新分類 從AOCI到 收入 |
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增加 (減少) 衍生品 受制於 監管部門 治療(2) |
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(百萬) |
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截至2020年9月30日的三個月 |
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衍生產品收益(虧損)的類型和位置: |
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商品: |
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營業收入 |
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商品總量 |
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$ |
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$ |
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利率: |
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利息及相關費用 |
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$ |
( |
) |
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停產經營 |
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( |
) |
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總利率 |
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$ |
( |
) |
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$ |
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外幣(3) |
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( |
) |
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總計 |
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$ |
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|
$ |
( |
) |
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$ |
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截至2019年9月30日的三個月 |
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衍生產品收益(虧損)的類型和位置: |
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商品: |
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營業收入 |
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購買的天然氣 |
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( |
) |
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停產經營 |
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商品總量 |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
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利率: |
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利息及相關費用 |
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$ |
( |
) |
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停產經營 |
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( |
) |
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總利率 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
外幣(3) |
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( |
) |
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( |
) |
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總計 |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
截至2020年9月30日的9個月 |
|
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|
衍生產品收益(虧損)的類型和位置: |
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商品: |
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營業收入 |
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購買的天然氣 |
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( |
) |
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停產經營 |
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商品總量 |
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$ |
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$ |
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利率: |
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利息及相關費用 |
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$ |
( |
) |
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停產經營 |
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( |
) |
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總利率 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
外幣(3) |
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( |
) |
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|
( |
) |
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總計 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的9個月 |
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|
衍生產品收益(虧損)的類型和位置: |
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商品: |
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營業收入 |
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購買的天然氣 |
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停產經營 |
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商品總量 |
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$ |
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$ |
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利率: |
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利息及相關費用 |
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$ |
( |
) |
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停產經營 |
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( |
) |
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50
總利率 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
外幣(3) |
|
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( |
) |
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|
( |
) |
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總計 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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|
|
$ |
( |
) |
(1) |
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(2) |
|
(3) |
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未被指定為對衝工具的衍生工具 |
|
確認的損益金額 衍生品收益(1) |
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|||||||||||||
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|
截至三個月 |
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|
九個月結束 |
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||||||||||
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
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||||||||||
|
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2020 |
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|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
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(百萬) |
|
|
|
|
|
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|
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|
衍生產品收益(虧損)的類型和位置: |
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商品: |
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營業收入 |
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$ |
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$ |
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購買的天然氣 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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電動燃料和其他與能源相關的 購貨 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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停產經營 |
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( |
) |
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利率: |
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利息及相關費用 |
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( |
) |
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|
|
停產經營 |
|
|
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|
|
|
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|
|
( |
) |
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外幣: |
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停產經營 |
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總計 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
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(1) |
|
弗吉尼亞電力公司
資產負債表列報
下表按金融工具類型列出了弗吉尼亞電力公司的衍生資產和負債餘額,如果在其綜合資產負債表中確認的總金額與衍生工具和收到或支付的現金抵押品淨額相抵:
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
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|
未抵銷的總金額 在整合中 資產負債表 |
|
|
未抵銷的總金額 在整合中 資產負債表 |
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列報的總資產 在 已整合 資產負債表(1) |
|
|
金融工具 |
|
|
現金 抵押品 已收到 |
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|
網絡 金額 |
|
|
毛收入 已提交的資產 在 已整合 資產負債表(1) |
|
|
金融 儀器 |
|
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現金 抵押品 已收到 |
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網絡 金額 |
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(百萬) |
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商品合約: |
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非處方藥 |
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$ |
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$ |
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|
|
$ |
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|
|
$ |
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|
|
$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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利率合約: |
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|
非處方藥 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品總額,受 主網或類似物 佈置 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
51
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
未抵銷的總金額 在整合中 資產負債表 |
|
|
未抵銷的總金額 在整合中 資產負債表 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
毛收入 負債 在 已整合 資產負債表(1) |
|
|
金融 儀器 |
|
|
現金 抵押品 已支付 |
|
|
網絡 金額 |
|
|
毛收入 負債 在綜合資產負債表中列示(1) |
|
|
金融 儀器 |
|
|
現金 抵押品 已支付 |
|
|
網絡 金額 |
|
||||||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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商品合約: |
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非處方藥 |
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$ |
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|
$ |
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|
|
$ |
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|
|
$ |
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$ |
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$ |
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利率合約: |
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非處方藥 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品總額,受 主網或類似物 佈置 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
卷數
下表顯示了弗吉尼亞電力公司在2020年9月30日的衍生品交易量。該等交易量以未平倉衍生工具持倉為基準,代表其多頭及空頭頭寸的綜合絕對值,但抵銷交易除外,就抵銷交易而言,代表其多頭及空頭頭寸的淨量的絕對值。
|
|
當前 |
|
|
非電流 |
|
||
天然氣(Bcf): |
|
|
|
|
|
|
|
|
固定價格(1) |
|
|
|
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基礎 |
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|
|
|
|
|
電力(MWh): |
|
|
|
|
|
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|
FTRS |
|
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|
|
|
|
|
|
利率(2) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
包括選項。 |
(2) |
到期日根據最終結算期確定。 |
AOCI
下表列出了與2020年9月30日弗吉尼亞電力公司綜合資產負債表中AOCI中包括的現金流對衝損失相關的精選信息:
|
|
AOCI 税後 |
|
|
預計金額為 重新分類為收益 在接下來的12年裏 税後數月 |
|
|
最長期限 |
||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
|
總計 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
|
將從AOCI重新分類至盈利的金額一般將被確認於盈利中的對衝交易(例如利息支付)所抵銷,從而實現基本風險管理策略預期的利率,並將與上文由於利率變化而顯示的預期金額有所不同。
52
公允價值與衍生工具的損益
下表列出了弗吉尼亞電力公司衍生產品的公允價值及其在綜合資產負債表中的列報位置:
|
|
公允價值- 項下的衍生工具 樹籬 會計核算 |
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公允價值- 不屬於以下範圍的衍生工具 樹籬 會計核算 |
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總公允價值 |
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|||
(百萬) |
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2020年9月30日 |
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資產 |
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流動資產 |
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商品 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
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流動衍生工具資產總額(1) |
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非流動資產 |
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商品 |
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非流動衍生工具資產總額(2) |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生工具資產總額 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
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負債 |
|
|
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流動負債 |
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|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
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|
流動衍生負債總額 |
|
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非流動負債 |
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商品 |
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利率 |
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非流動衍生負債總額(3) |
|
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|
|
|
|
|
|
|
衍生負債總額 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
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|
|
|
資產 |
|
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|
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流動資產 |
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|
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商品 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
流動衍生工具資產總額(1) |
|
|
|
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非流動資產 |
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商品 |
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|
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|
利率 |
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流動衍生工具資產總額(2) |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
衍生工具資產總額 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
負債 |
|
|
|
|
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流動負債 |
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商品 |
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$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
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|
流動衍生負債總額 |
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非流動負債 |
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商品 |
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利率 |
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非流動衍生負債總額(3) |
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|
衍生負債總額 |
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$ |
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$ |
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$ |
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(1) |
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(2) |
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(3) |
|
53
下表列出了弗吉尼亞電力公司衍生產品的損益,以及相關活動在其綜合資產負債表和損益表中的列報情況:
現金流對衝關係中的衍生品 |
|
增益額 (損失)已確認 在AOCI中關於衍生品(1) |
|
|
增益額 (損失)重新分類 從AOCI到 收入 |
|
|
增加(減少) 在衍生品中 受制於 監管部門 治療(2) |
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(百萬) |
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|
截至2020年9月30日的三個月 |
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|
衍生產品收益(虧損)的類型和位置: |
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利率(3) |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
總計 |
|
$ |
|
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
截至2019年9月30日的三個月 |
|
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|
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|
|
|
衍生產品收益(虧損)的類型和位置: |
|
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利率(3) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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|
$ |
( |
) |
總計 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
截至2020年9月30日的9個月 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
衍生產品收益(虧損)的類型和位置: |
|
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|
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|
|
利率(3) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
總計 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的9個月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生產品收益(虧損)的類型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率(3) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
總計 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
未被指定為對衝工具的衍生工具 |
|
確認的損益金額 衍生品收益(1) |
|
|
|||||||||||||
|
|
截至三個月 |
|
|
九個月結束 |
|
|
||||||||||
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
衍生產品收益(虧損)的類型和位置: |
|
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|
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|
|
商品(2) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
總計 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
(1) |
|
(2) |
|
注10.投資
Dominion Energy
股權和債務證券
拉比信託證券
Dominion Energy的拉比信託基金中的股票和固定收益證券以及現金等價物,並歸類為交易,總額為$
54
退役信託證券
Dominion Energy在核退役信託基金中持有股權和固定收益證券、保險合同和現金等價物,為其核電站未來的退役成本提供資金。
|
|
攤銷 成本 |
|
|
總計 未實現 收益 |
|
|
總計 未實現 損失 |
|
|
信貸損失準備 |
|
|
公平 價值 |
|
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(百萬) |
|
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2020年9月30日 |
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股權證券:(1) |
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美國 |
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( |
) |
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$ |
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$ |
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固定收益證券:(2) |
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公司債務工具 |
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政府證券 |
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( |
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共同/集體信託基金 |
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保險合同 |
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現金等價物和其他(3) |
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( |
) |
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總計 |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(4) |
$ |
|
|
(5) |
$ |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
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|
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|
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股權證券:(1) |
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美國 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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固定收益證券:(2) |
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公司債務工具 |
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政府證券 |
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( |
) |
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共同/集體信託基金 |
|
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|
|
保險合同 |
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|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
現金等價物和其他(3) |
|
|
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— |
|
|
|
— |
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|
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|
|
|
總計 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(4) |
|
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
包括待完成的證券購買#美元 |
(4) |
處於未實現虧損狀態的證券的公允價值為#美元。 |
(5) |
|
與Dominion Energy的核退役信託基金持有的股權證券有關的未實現損益部分摘要如下:
|
|
截至三個月 9月30日, |
|
|
九個月結束 9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
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2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
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(百萬) |
|
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|
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本期間確認的淨收益 |
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$ |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
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|
減去:期內確認的淨收益 關於在該期間出售的證券 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
本期間確認的未實現收益 關於2020年9月30日和2019年9月30日仍持有的證券(1) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
55
截至2020年9月30日合同到期日,Dominion Energy公司在核退役信託基金中持有的公允價值易於確定的固定收益證券的公允價值如下:
|
|
金額 |
|
|
(百萬) |
|
|
|
|
在一年或更短的時間內到期 |
|
$ |
|
|
應在一年至五年後到期 |
|
|
|
|
在五年到十年後到期 |
|
|
|
|
十年後到期 |
|
|
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|
總計 |
|
$ |
|
|
以下是有關Dominion Energy的股權和固定收益證券的精選信息,這些證券的公允價值很容易確定,由核退役信託基金持有。
|
|
截至三個月 9月30日, |
|
|
九個月結束 9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
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|
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銷售收入 |
|
$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
已實現收益(1) |
|
|
|
|
|
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|
|
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|
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|
已實現虧損(1) |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
弗吉尼亞電力公司
弗吉尼亞電力公司在核退役信託基金中持有股權、固定收益證券和現金等價物,為其核電站未來的退役成本提供資金。
|
|
攤銷 成本 |
|
|
總計 未實現 收益 |
|
|
總計 未實現 損失 |
|
|
信貸損失準備 |
|
|
公平 價值 |
|
|||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
2020年9月30日 |
|
|
|
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股權證券:(1) |
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美國 |
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$ |
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|
$ |
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|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
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固定收益證券:(2) |
|
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公司債務工具 |
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政府證券 |
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( |
) |
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共同/集體信託基金 |
|
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|
|
|
現金等價物和其他(3) |
|
|
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
總計 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(4) |
$ |
|
|
(5) |
$ |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
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|
|
|
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|
|
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股權證券:(1) |
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美國 |
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$ |
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( |
) |
|
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$ |
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固定收益證券:(2) |
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公司債務工具 |
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政府證券 |
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|
( |
) |
|
|
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|
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共同/集體信託基金 |
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現金等價物和其他 |
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|
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— |
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|
總計 |
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$ |
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|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(4) |
|
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
股權證券的未實現收益和虧損計入其他收入和核退役信託監管責任。 |
(2) |
固定收益證券的未實現損益包括在AOCI和核退役信託監管責任中. 從2020年1月起,信貸損失準備金的變化計入其他收入。 |
56
(3) |
包括待定出售證券 of $ |
(4) |
處於未實現虧損狀態的證券的公允價值為#美元。 |
(5) |
|
與弗吉尼亞電力公司核退役信託基金持有的股權證券有關的未實現損益部分摘要如下:
|
|
截至三個月 9月30日, |
|
|
九個月結束 9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
本期間確認的淨收益(虧損) |
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$ |
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$ |
|
|
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$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
減去:期內確認的淨收益 關於在該期間出售的證券 |
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( |
) |
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( |
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( |
) |
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( |
) |
期內確認的未實現收益(虧損) 關於2020年9月30日和2019年9月30日仍持有的證券(1) |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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(1) |
包括在其他收入和核退役信託監管責任中。 |
截至2020年9月30日,弗吉尼亞電力公司在核退役信託基金中持有的公允價值隨時可確定的固定收益證券的公允價值如下:
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金額 |
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(百萬) |
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在一年或更短的時間內到期 |
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$ |
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應在一年至五年後到期 |
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在五年到十年後到期 |
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十年後到期 |
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總計 |
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$ |
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以下是關於弗吉尼亞電力公司的股權和固定收益證券的精選信息,這些證券的公允價值很容易確定,由核退役信託基金持有。
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截至三個月 9月30日, |
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九個月結束 9月30日, |
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2020 |
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2019 |
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2020 |
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2019 |
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(百萬) |
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銷售收入 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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已實現收益(1) |
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已實現虧損(1) |
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(1) |
包括記入核退役信託監管責任的已實現損益。 |
57
權益法投資
Dominion Energy
Dominion Energy的投資不到美元,錄得股本收益
大西洋沿岸管道
2014年9月,Dominion Energy與Duke Energy和Southern一起宣佈成立大西洋海岸管道,目的是建設一條大約
2020年3月,Dominion Energy完成了對Southern的收購
大西洋海岸管道繼續被反映為一種股權方法投資,因為指導大西洋海岸管道最重要活動的權力與杜克能源公司共享。因此,道明能源有能力對被投資人施加重大影響,但不能控制。
大西洋海岸管道項目一直是聯邦法院挑戰的對象,其中包括對大西洋海岸管道項目的生物學意見和附帶聲明、提供某些聯邦土地通行權的許可證、陸軍工程兵團404許可證、弗吉尼亞州白金漢市壓縮機站的空氣許可證以及批准CPCN的FERC命令的挑戰。這些挑戰中的每一個都被指控聯邦和州許可當局不遵守規定,如果大西洋海岸管道項目被允許進行,將產生不利的生態後果。自2018年12月以來,這些挑戰中值得注意的事態發展包括美國第四巡迴上訴法院於2018年12月發佈的暫緩令,以及該法院2019年7月撤銷生物意見和附帶採信聲明(暫緩和隨後的空置暫停了大多數項目建設活動),美國第四巡迴上訴法院決定取消穿越某些聯邦森林的許可,以及弗吉尼亞州白金漢市一個壓縮機站的航空許可。美國上訴法院要求將第四巡回法庭還押給美國陸軍工程兵團的大西洋海岸管道的亨廷頓地區404核查,美國上訴法院要求將第四巡回法庭的還押給國家公園管理局的大西洋海岸管道的藍嶺公園道路通行權。2019年6月,美國和大西洋海岸管道總檢察長提交請願書,要求美國最高法院審理有關阿巴拉契亞小徑穿越的案件,2020年6月,美國最高法院做出有利於大西洋海岸管道的裁決,推翻了下級法院的裁決,將案件發回美國第四巡迴上訴法院。
該項目還面臨着與NWP 12相關的不確定性帶來的新的嚴重挑戰,特別是美國蒙大拿區地區法院於2020年4月決定騰出陸軍工程兵團發佈的NWP 12,其中包括天然氣管道,隨後美國第九巡迴上訴法院於2020年5月做出裁決,拒絕擱置該決定。2020年7月,美國最高法院發佈了一項命令,允許其他新的石油和天然氣管道項目在向美國第九巡迴上訴法院上訴期間使用NWP 12流程;然而,這並沒有減少與最終裁決相關的不確定性。蒙大拿州地區法院的裁決被認為可能會在其他聯邦巡迴法院引發類似的挑戰,涉及根據NWP 12發放的許可證,包括大西洋海岸管道項目。
2020年7月,由於持續的許可延誤、越來越多的法律不確定性以及在這些不確定性得到解決之前需要產生大量資本支出以維持項目時間安排,Dominion Energy和Duke Energy宣佈取消大西洋海岸管道項目。
由於2020年6月確定可能放棄大西洋海岸管道項目,Dominion Energy記錄的權益法收益(虧損)為$(
58
截至2020年9月30日的三個月零九個月和$
2017年10月,Dominion Energy簽訂了一項擔保協議,以支持大西洋海岸管道公司根據美元承擔的部分義務。
Dominion Energy記錄的捐款為#美元
Dominion Energy預計,隨着大西洋海岸管道完成清盤活動,它將招致更多損失。雖然Dominion Energy無法準確估計大西洋海岸管道將產生的金額,但可歸因於Dominion Energy的部分金額預計不會對Dominion Energy的運營業績、財務狀況或現金流量表產生重大影響。
DETI向大西洋海岸管道提供服務,總金額為#美元
藍色賽車
在2019年第一季度,Dominion Energy獲得了
福勒嶺
2020年9月,Dominion Energy出售了其
這一美元
注11.財產、廠房和設備
收購太陽能項目
除以下討論事項外,除截至2019年12月31日止年度的10-K表格年報附註10所述事項外,該等公司對太陽能項目的收購併無更新。
59
下表介紹了弗吉尼亞電力公司對太陽能項目的收購。弗吉尼亞電力公司預計將為這些項目申請聯邦投資税收抵免。
輸入的協議日期 |
|
協議結束日期 |
|
項目位置 |
|
項目名稱 |
|
項目成本(百萬)(1) |
|
|
商業運營日期 |
|
兆瓦容量 |
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維吉尼亞 |
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蝗蟲 |
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$ |
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維吉尼亞 |
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貝爾徹 |
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維吉尼亞 |
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南瓜籽 |
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(1) |
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下表介紹了Dominion Energy對太陽能項目的收購。Dominion Energy已經或預計將對這些項目申請聯邦投資税收抵免。
輸入的協議日期 |
|
協議結束日期 |
|
項目位置 |
|
項目名稱 |
|
項目成本(百萬)(1) |
|
|
商業運營日期 |
|
兆瓦容量 |
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維吉尼亞 |
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桃金娘 |
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$ |
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南卡羅來納州 |
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布萊克維爾 |
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南卡羅來納州 |
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丹麥 |
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南卡羅來納州 |
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葉馬西 |
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|
南卡羅來納州 |
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貨櫃箱 |
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俄亥俄州 |
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哈丁一世 |
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維吉尼亞 |
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麥迪遜 |
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預計2022年 |
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俄亥俄州 |
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哈丁二世 |
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(1) |
包括採購成本。 |
除了上述設施外,Dominion Energy還簽署了各種協議,主要是在弗吉尼亞州的學校安裝太陽能設施,投入使用日期為2020年或2021年。到2020年10月,Dominion Energy預計總預計成本約為$
收購收集和處理資產
2020年3月,Wexpro與一家天然氣收集系統運營商達成協議,購買現有的天然氣收集系統,包括管道、壓縮機和脱水設備,總代價為1美元。
非全資擁有的商業太陽能設施
在2020年第三季度,Dominion Energy對其在核心電力服務領域以外的合作伙伴關係中籤約的商用太陽能發電資產的長期意圖進行了戰略審查,以考慮到VCEA和Dominion Energy決定出售其幾乎所有天然氣輸送和儲存業務的影響。根據Dominion Energy在概率加權方法下對這些長期資產的可回收權益的評估,Dominion Energy確定這些資產已減值。作為這項評價的結果,Dominion Energy記錄了#美元的費用。
60
附註12.監管資產和負債
監管資產和負債包括以下內容:
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2020年9月30日 |
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2019年12月31日 |
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(百萬) |
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Dominion Energy |
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監管資產: |
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發電用燃料遞延成本(1) |
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$ |
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$ |
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天然氣公用事業的延期項目成本和需求側管理計劃(2) |
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未回收天然氣成本(3) |
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弗吉尼亞電力公司遞延費率調整條款成本(4)(5) |
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延遲核燃料補給停運費用(6) |
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NND項目成本(7) |
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PJM傳輸速率(8) |
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其他 |
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監管資產--流動資產 |
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養老金和其他退休後福利費用(9) |
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弗吉尼亞電力公司遞延費率調整條款成本(4)(5)(10)(11) |
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PJM傳輸速率(8) |
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天然氣公用事業延期項目成本(2) |
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利率對衝(12) |
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ARO及相關資金(13) |
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重新獲得債務的成本(14) |
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NND項目成本(7) |
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灰池和垃圾填埋場關閉費用(15) |
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其他 |
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監管資產--非流動資產 |
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監管總資產 |
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$ |
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$ |
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監管責任: |
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發電用燃料遞延成本(1) |
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$ |
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$ |
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為將來的搬運和ARO的費用撥備(16) |
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為電力公用事業客户預留退款和差餉抵免(17) |
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2017年税改法案對服務成本的影響(18) |
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可通過未來差餉退還的所得税(19) |
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擔保結算貨幣化(20) |
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其他 |
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監管負債--流動負債 |
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可通過未來差餉退還的所得税(19) |
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為將來的搬運和ARO的費用撥備(16) |
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核退役信託基金(21) |
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擔保結算貨幣化(20) |
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為電力公用事業客户預留退款和差餉抵免(17) |
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為弗吉尼亞電力公司客户的未來信用預留資金(22) |
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— |
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超額收回其他退休後福利成本(23) |
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其他 |
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監管負債--非流動負債 |
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監管總負債 |
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$ |
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$ |
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(1) |
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(2) |
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(3) |
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(4) |
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61
(5) |
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(6) |
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(7) |
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(8) |
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(9) |
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(10) |
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(11) |
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(12) |
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(13) |
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(14)
(15) |
|
(16) |
|
(17) |
|
(18) |
|
(19) |
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(20) |
|
(21) |
|
(22) |
|
(23) |
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62
|
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2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
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(百萬) |
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弗吉尼亞電力公司 |
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監管資產: |
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發電用燃料遞延成本(1) |
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$ |
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$ |
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遞延匯率調整條款成本(2)(3) |
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延遲核燃料補給停運費用(4) |
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PJM傳輸速率(5) |
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其他 |
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監管資產--流動資產 |
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遞延匯率調整條款成本(2)(3)(6)(7) |
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PJM傳輸速率(5) |
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利率對衝(8) |
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灰池和垃圾填埋場關閉費用(9) |
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其他 |
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監管資產--非流動資產 |
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監管總資產 |
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$ |
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$ |
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監管責任: |
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發電用燃料遞延成本(1) |
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$ |
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$ |
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為將來的搬運費用撥備(10) |
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可通過未來差餉退還的所得税(11) |
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其他 |
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監管負債--流動負債 |
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可通過未來差餉退還的所得税(11) |
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核退役信託基金(12) |
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為將來的搬運費用撥備(10) |
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為弗吉尼亞電力公司客户的未來信用預留資金(13) |
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— |
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發電用燃料遞延成本(1) |
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其他 |
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監管負債--非流動負債 |
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監管總負債 |
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$ |
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|
$ |
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(1) |
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(2) |
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(3) |
由於弗吉尼亞州委員會在2019年第一季度就通過2017年税制改革法案對所有現有税率調整條款所產生的超額遞延税款的税率制定處理採取行動,弗吉尼亞州電力公司記錄了1美元 |
(4) |
弗吉尼亞州於2014年4月頒佈了一項立法,要求弗吉尼亞州電力公司推遲與任何核電廠加油相關的運營和維護成本。這些遞延成本將在加油週期內攤銷,不超過 |
(5) |
|
(6) |
在2019年第一季度,弗吉尼亞電力公司記錄的費用為#美元。 |
(7) |
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(8) |
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(9) |
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(10) |
|
63
(11) |
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(12)
(13)代表預計將提供給弗吉尼亞州零售電力客户的福利準備金,這些福利與計劃於2021年進行的弗吉尼亞電力公司基本費率四年一次的審查有關。在2020年第三季度,弗吉尼亞電力公司記錄了#美元的儲備
截至2020年9月30日,Dominion Energy和弗吉尼亞電力公司的監管資產包括
注13.監管事項
涉及潛在或有損失的監管事項
由於在正常業務過程中產生的問題,這些公司涉及各種監管事務。某些監管事項可能最終導致虧損;然而,由於此類事項處於初步程序階段,涉及待決審查或命令的結果的不確定性,和/或涉及需要解決的重大事實問題,公司不可能估計可能的虧損範圍。對於公司無法估計的監管事項,在該事項的描述中做出了類似的聲明。其他事項可能已經在監管過程中取得了足夠的進展,以至於這些公司能夠估計一系列可能的損失。對於公司能夠合理估計一系列可能損失的監管事項,提供了超出此類事項的應計負債(如有)的估計可能損失範圍。任何估計範圍都是基於目前可用的信息,涉及判斷因素和重大不確定性,可能不代表公司可能面臨的最大損失風險。該等監管事宜的情況會不時改變,實際結果可能與目前的估計大相徑庭。對於下文未具體報告的當前事項,管理層預計該等事項的結果不會對公司的財務狀況、流動資金或經營業績產生重大影響。
FERC-氣體
檢測
2017年7月,FERC審計人員向經濟、社會和文化事務部通報説,它已基本完成了對DETI遵守FERC統一會計制度的會計和報告要求的審計,並提供了事項説明和初步建議。2017年11月,FERC審計人員發佈了審計報告,該報告可能會導致對Dominion Energy的運營結果產生重大影響的調整。2017年12月,經濟貿易司提供了對審計報告的答覆。2018年第四季度,DETI與FERC就某些問題達成了解決方案。2020年11月,作為GT&S交易的一部分,道明能源完成了對DETI的出售。
2017年税改法案
除下列討論事項尚未完成或已於期內解決外,截至2019年12月31日止年度的公司年報10-K表格附註13所述的2017年税改法案事項並無任何變動。
2019年3月,Questar Gas向猶他州和懷俄明州委員會提交了關於2017年税改法案導致的超額遞延所得税的影響的文件。Questar Gas提議將2018年超額遞延所得税攤銷退還給客户,並將剩餘的超額遞延所得税影響納入其在每個司法管轄區的下一個一般税率案件中。2020年3月,猶他州委員會發布了一項命令,批准Questar Gas的提議,從2020年6月開始,在12個月內退還2019年1月至2020年2月期間攤銷的超額遞延所得税。2020年4月,應懷俄明州委員會的要求,將這一事項與2019年11月提起的基本利率案件一併審議。2020年6月,懷俄明州委員會批准了一項提案,從2020年9月開始,在一年內與客户分享2018年1月至2020年8月期間遞延所得税的好處。此外,2020年9月生效的新基本税率包括與客户分享超額遞延所得税的預期影響。
64
2018年10月,俄亥俄州委員會發布了一項命令,要求受利率監管的公用事業公司在2019年1月1日之前提交一份申請,反映2017年税改法案對當前税率的影響。2018年12月,東俄亥俄州提交了申請,提出了一種建立税率和收費的方法,通過這些方法可以將税制改革的好處返還給客户。2019年12月,俄亥俄州委員會發布了一項命令,批准客户信用約為$
其他監管事項
除下列事項外,截至2019年12月31日止年度的公司年報10-K表附註13所披露的待處理監管事項並無重大發展。
弗吉尼亞州法規
弗吉尼亞州2020年立法
2020年4月,弗吉尼亞州州長簽署了《VCEA》,該法案與相關立法一起構成了影響弗吉尼亞電力公司運營的全面框架。VCEA用一項強制性計劃取代了弗吉尼亞州為弗吉尼亞電力公司自願制定的可再生能源組合標準,該計劃根據弗吉尼亞電力公司出售的總電能的百分比設定年度可再生能源組合標準要求,不包括現有核能發電和某些新的無碳資源,達到
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化石 燃料發電:該立法要求切斯特菲爾德發電廠5號和6號機組以及約克敦發電廠3號機組在2024年底退役,阿爾塔維斯塔、南安普頓和霍普韋爾機組在2028年底退役,弗吉尼亞電力公司剩餘的化石燃料機組在2045年底退役,除非這些發電機組的退役會危及電網的可靠性或安全性。該立法還對用於化石燃料發電的CPCN實施了臨時暫停,除非電網可靠性需要這些資源。此外,弗吉尼亞州委員會應確定收回因任何發電設施提前退役而產生的任何適當成本的攤銷期限,這可能導致在截至2020年的審查期內收回以前被視為已收回的退役成本。如附註2所述,弗吉尼亞電力公司在2020年和2019年第一季度記錄了某些燃煤和燃油發電機組提前退役的費用。弗吉尼亞電力公司還將阿爾塔維斯塔、南安普頓和霍普韋爾的折舊壽命修訂為強制退休至2028年底,鑑於現有的監管框架,這不會對弗吉尼亞電力公司的運營業績或現金流產生實質性影響。 |
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可再生能源:該立法提供了詳細的可再生能源組合標準,以在2045年底之前實現100%的零碳發電,不包括現有的核能發電和某些新的無碳資源。內容包括要求向弗吉尼亞州委員會申請批准,以建設或獲得新的發電能力,以達到 |
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能源效率: 這項立法包括能源效率目標為 |
65
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被發現導致弗吉尼亞電力公司在發電和配電服務方面的回報率比公平回報率低50個基點以上。 |
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碳交易計劃:該立法指示弗吉尼亞州電力公司參與一項基於市場的碳交易計劃,該計劃將與RGGI保持一致,直至2050年。碳交易計劃的所有成本都可以通過環境附加條款收回。 |
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低收入客户:該立法包括建立一定比例的收入支付方案,由弗吉尼亞州住房和社區發展部和弗吉尼亞州社會服務部管理。為了為該項目提供資金,弗吉尼亞電力公司將根據弗吉尼亞州委員會制定和設定的普遍服務費向客户匯款。因此,這一計劃不會影響弗吉尼亞電力公司的運營結果、財務狀況或現金流。 |
弗吉尼亞電力公司預計將產生大量成本,包括資本支出,以遵守上述立法要求。這項立法允許在現有或修改的監管框架下,通過費率調整條款、發電和配電服務費率或弗吉尼亞州委員會批准的弗吉尼亞電力公司的燃料係數來收回成本。分配給北卡羅來納州司法管轄區的費用將根據現有的監管框架收回,但須經北卡羅來納州委員會批准。
2020年5月和2020年7月,弗吉尼亞電力分別簽訂和完成了收購Grassfield Solar、Norge Solar和Sycamore Solar的協議。這些項目預計耗資約美元。
《2018年電網改造和安全法案》
2018年7月,弗吉尼亞電力公司向弗吉尼亞州委員會提交了一份請願書,要求批准GTSA授權的配電網改造項目十年計劃的前三年。在該計劃的前三年,弗吉尼亞電力公司提議將重點放在整個電網改造計劃的以下七個基本組成部分上:(I)智能電錶;(Ii)客户信息平臺;(Iii)可靠性和彈性;(Iv)電信基礎設施;(V)網絡和物理安全;(Vi)預測分析;(Vii)新興技術。2019-2021年期間的估計資本投資總額為#美元
2019年9月,弗吉尼亞電力提交了一份修訂後的計劃,其中包括六個組成部分:(I)智能電錶;(Ii)客户信息平臺;(Iii)電網改善項目;(Iv)電信基礎設施;(V)網絡安全;以及(Vi)智能充電電動汽車基礎設施試點計劃(IB階段)。對於第IB階段,2019-2021年期間的擬議資本投資總額為#美元
太陽能設施項目
2019年7月,弗吉尼亞電力公司向弗吉尼亞州委員會提交了一份申請,要求建立CPCN來建造薩德勒太陽能公司,預計成本約為美元
66
該設施在20年內的性能保證
弗吉尼亞州燃料費
2020年2月,弗吉尼亞電力公司向弗吉尼亞州委員會提交了年度燃料係數申請,以追回約美元
費率調整條款
以下是與弗吉尼亞電力公司的各個項目相關的重要乘客的討論:
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弗吉尼亞州委員會之前批准了Rider T1關於傳輸速率的規定。在……裏面 |
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弗吉尼亞州委員會之前批准了Riders C1a、C2a和C3a與DSM項目的成本回收有關。2019年12月,弗吉尼亞電力公司提交了一份請願書,要求批准額外的 |
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弗吉尼亞州委員會此前批准Rider U與成本回收一起,按照弗吉尼亞州立法的授權,將某些配電設施轉移到地下。2020年6月,弗吉尼亞電力公司提出了一項美元 |
與各種弗吉尼亞電力項目相關的其他重要乘客如下:
騎手姓名 |
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申請日期 |
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批准日期 |
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費率年 起頭 |
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總收入 要求 (百萬) |
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增加(減少) 比上一年 (百萬) |
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騎手US-3 |
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騎手BW |
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騎手US-2 |
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騎手E |
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騎手B |
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騎手GV |
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騎手R |
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騎手S |
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騎手W |
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騎手US-3 |
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騎手US-4 |
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騎手BW |
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騎手US-2 |
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輸電工程
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2019年12月,弗吉尼亞電力公司向弗吉尼亞州委員會提交了一份CPCN申請,以建設一個新的Evergreen Mills開關站,並增加大約一英里的開銷
其他申請和/或批准的弗吉尼亞州電力傳輸項目如下:
描述和位置 項目的 |
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應用 日期 |
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批准 日期 |
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類型: 線 |
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英里數 線條 |
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成本估算 (百萬) |
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重建和運營婁敦和奧克斯變電站之間的五個區段 |
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在弗吉尼亞州勞登縣建設新的洛克裏奇變電站和線路環線 |
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重建並運營弗吉尼亞州切斯特菲爾德縣的兩條線路 |
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Brister-Ladysmith重建項目在佛奎爾縣、斯塔福德縣、斯波特爾瓦尼亞州縣和弗吉尼亞州卡羅林縣 |
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搬遷和更換泰森變電站和未來的斯普林山變電站之間的地下輸電線路 |
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在弗吉尼亞州新肯特郡、威廉國王、國王和王后、埃塞克斯和裏士滿重建和安裝新線路 |
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北卡羅來納州法規
北卡羅來納州基本利率案
2019年3月,弗吉尼亞電力公司向北卡羅來納州委員會提交了基本費率案件和時間表。弗吉尼亞電力公司提議將非燃料基本電價提高1美元。
北卡羅來納州燃料申報
2020年8月,弗吉尼亞電力公司向北卡羅來納州委員會提交了年度申請,要求調整其電價中的燃料部分。弗吉尼亞電力公司提出的總金額為
管道完整性和安全計劃
北卡羅來納州委員會已授權PSNC使用跟蹤機制來收回因遵守不在當前基本費率中的管道完整性和安全要求的聯邦標準而產生的資本投資和相關成本。2020年2月,北卡羅來納州委員會批准了PSNC將誠信管理年收入要求增加到#美元的請求。
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南卡羅來納州法規
南卡羅來納州電力基本費率案例
2020年8月,DESC向南卡羅來納州委員會提交了零售電力基本費率案件和時間表。經社文委員會建議將非燃料基本費率提高#美元。
需求側管理計劃
DESC已經批准了DSM附加條款,通過該條款可以收回與其DSM計劃相關的支出。在……裏面
燃料費
在……裏面
輸電工程
2020年,DESC開始了幾個電力傳輸項目,這些項目與南方開發的兩個新核電站有關。這些輸電項目需要在這些電廠開始運行之前到位,以保持可靠性。DESC預計這些項目將分階段投入使用,耗資約為#美元。
天然氣價格
2020年6月,DESC向南卡羅來納州委員會提交了截至2020年3月31日的12個月期間的監測報告,總收入要求為#美元。
俄亥俄州法規
PIR計劃
2008年,東俄亥俄州開始PIR,旨在取代大約
西弗吉尼亞州法規
西弗吉尼亞州基本利率案
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2020年9月,Hope向西弗吉尼亞州委員會提交了基本利率案件和時間表。霍普提議將非燃料基本利率提高1美元。
準備
在……裏面
猶他州法規
鄉村擴建工程
2019年12月,Questar Gas向猶他州委員會提交了CPCN申請,以建設天然氣基礎設施,將服務擴展到猶他州的尤里卡。該項目預計將包括
懷俄明州法規
懷俄明州基本利率案例
2019年11月,Questar Gas向懷俄明州委員會提交了基本費率案件和時間表。Questar Gas提議將非燃料基本費率提高#美元。
注14.租約
除下文討論的項目外,於截至2019年12月31日止年度的公司年報10-K表格附註15所述,公司租賃並無重大變動。
道明能源公司的綜合損益表包括$
公司辦公室租賃安排
2019年12月,Dominion Energy與出租人簽署了一項協議,經2020年5月修訂,將在弗吉尼亞州里士滿建造和租賃一處新的公司辦公物業。出租人提供股權,並已從債務投資者那裏獲得融資承諾,總額為#美元。
租賃期將在建設基本完成且設施能夠投入使用後開始,並將於2027年12月結束。在初始租賃期限結束時,Dominion Energy可以(I)將租賃期限延長一年
70
經參與者批准後,按現行市場條款,(Ii)按項目成本購買物業,或(Iii)在若干條款及條件的規限下,代表出租人以商業上合理的努力將物業出售予第三者,以取得物業的最高現金購買價。如果項目被出售,而出售所得不足以償還投資者的項目成本,道明能源可能被要求向出租人支付最高達
注15.可變利息實體
截至2019年12月31日止年度的公司年報10-K表格附註16所述,公司考慮的VIE實體並無重大變動。
Dominion Energy
在2020年9月30日和2019年12月31日,Dominion Energy在一年內到期的證券包括
弗吉尼亞電力公司
弗吉尼亞電力公司與美國電力公司簽訂了一份長期電力和產能合同
弗吉尼亞電力公司從附屬VIE DES購買了共享服務,價格為$
附註16.重大融資交易
信貸安排和短期債務
這些公司利用短期債務為營運資本需求提供資金,並作為長期債務融資的橋樑。借款水平在一年中可能有很大差異,這取決於業務現金不能滿足的現金需求的時間和金額。此外,Dominion Energy利用現金和信用證為抵押品要求提供資金。抵押品要求受到大宗商品價格、對衝水平、Dominion Energy的信用評級及其交易對手的信用質量的影響。
Dominion Energy
截至2020年9月30日,Dominion Energy的未償還商業票據和信用證以及其在信貸安排下的可用能力如下:
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設施 限值 |
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傑出的 商業廣告 紙 |
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傑出的 信任狀 信用 |
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設施 容量 可用 |
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(百萬) |
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聯合循環信貸安排(1)(2) |
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$ |
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$ |
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(1) |
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(2) |
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除了上面提到的信貸安排外,Dominion Energy還有一項信貸安排,其最初聲明的到期日為
2020年3月,道明能源公司達成了一項
DESC和Questar Gas的短期融資是通過作為聯合借款人獲得上文與這兩家公司討論的聯合循環信貸安排來支持的。截至2020年9月30日,DESC和Questar Gas的次級限制為$
2020年1月,DESC和GENCO向FERC申請為期兩年的短期借款授權。2020年3月,FERC通過以下方式授予DESC權力
除了上述信貸安排外,SBL Holdco還擁有$
2020年3月,Dominion Energy借入了美元
2020年4月,Dominion Energy借入了美元
2017年11月,道明能源提交了美國證券交易委員會貨架登記聲明,出售金額高達$
弗吉尼亞電力公司
弗吉尼亞電力公司的短期融資通過其作為聯合循環信貸安排的聯合借款人獲得支持。這項信貸安排可用作營運資金,以支持借款人在信貸安排下的綜合商業票據計劃,以及作其他一般企業用途。
截至2020年9月30日,弗吉尼亞電力公司在聯合循環信貸安排下的未償還商業票據和信用證份額如下:
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設施 限值(1) |
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傑出的 商業廣告 紙 |
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傑出的 信任狀 信用 |
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(百萬) |
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聯合循環信貸安排(1)(2) |
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$ |
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$ |
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72
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(1) |
該貸款的全部金額可供弗吉尼亞電力公司使用,減去聯合借款人Dominion Energy、Questar Gas和DESC的未償還金額。弗吉尼亞電力公司的次級限額是在貸款限額內設定的,但可以由借款人根據信貸安排每年多次更改。在2020年9月30日,弗吉尼亞電力公司的分項限額為$ |
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(2) |
2020年10月,對聯合循環信貸安排進行了修訂,取消了道明能源天然氣公司作為聯合借款人的地位。 |
長期債務
除非另有説明,長期債務發行的收益用於一般公司用途和/或償還短期債務。
2020年2月,Dominion Energy贖回了剩餘的未償還本金$
2020年3月,道明能源公司發行了美元
2020年3月,PSNC通過私募發行了$
2020年4月,道明能源公司發行了美元
2020年4月,Dominion Energy購買並取消了$
2020年6月,東俄亥俄州通過私募發行了$
2020年6月,弗吉尼亞電力公司發表了
2020年9月,弗吉尼亞電力公司發表了
2020年9月,道明能源公司發行了美元
衍生品重組
73
2020年6月,Dominion Energy修改了一系列利率掉期投資組合,名義價值為1美元
2020年8月,弗吉尼亞電力公司修改了一系列名義價值為美元的利率互換投資組合。
Dominion Energy Midstream的非控股權益
2019年1月,Dominion Energy和Dominion Energy Midstream完成了一項合併協議和計劃,根據該協議,Dominion Energy通過發行以下股份收購了Dominion Energy Midstream尚未擁有的代表Dominion Energy Midstream有限合夥人權益的每個未償還共同單位
2019年企業單位
2019年6月,Dominion Energy發行了$
每個2019年首輪A級公司單位包括一份股票購買合同和1/10,或
股票購買合同規定,持有者有義務在2022年6月購買Dominion Energy普通股。根據股票購買合同支付的購買價格為$
74
Dominion Energy按下述費率支付A系列優先股的累計股息和股票購買合同的季度合同調整付款。Dominion Energy可以選擇以現金、Dominion Energy普通股或現金和Dominion Energy普通股的組合支付此類股息和/或支付。Dominion Energy可以將合同調整付款推遲一個或多個連續期間,但一般不會超過採購合同結算日期。如果延期付款,Dominion Energy可能不會進行與其股本相關的任何分配,包括股息、贖回、回購或清算付款。此外,在延期期間,Dominion Energy不得對與合同調整付款相同或從屬於合同調整付款的任何債務證券支付任何款項,或贖回、償還或回購任何債務證券,或就子公司的任何擔保支付任何款項,如果擔保級別等於或低於合同調整付款。除非A系列優先股的所有累積和未支付的股息已經宣佈和支付,否則Dominion Energy不得就其與A系列優先股相同或低於A系列優先股的任何股本進行任何股息分配或清算(視情況而定),包括股息、贖回、回購或清算付款。在這種情況下,道明能源也不得支付任何合同調整付款或其他類似類型的付款,但某些例外情況除外。
道明能源已將股票購買合同付款的現值記錄為普通股的負債抵消。股票購買合同付款被記錄在這一負債中。股票購買合同負債的增加記為推定利息費用。在計算稀釋每股收益時,Dominion Energy將庫存股方法應用於股票購買合同,將IF轉換方法應用於A系列優先股。根據股票購買合同的條款,假設沒有反稀釋或其他調整,Dominion Energy將於2022年6月發行的普通股最大數量為
有關Dominion Energy 2019年股權單位的精選信息如下:
發行日期 |
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已發放的單位 |
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總淨值 收益(1) |
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總計 擇優 庫存 (2) |
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累計 分紅 費率 |
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庫存 購買 合同 年率 |
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庫存 購買 合同 負債(3) |
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股票購買 合同 結算日 |
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(除利率外,百萬美元) |
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6/14/2019 |
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% |
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(1) |
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(2) |
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(3) |
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B系列優先股
2019年12月,道明能源公司發佈了
Dominion Energy可以選擇在2024年12月15日或該日期之後的任何五週年以相當於美元的價格贖回全部或部分B系列優先股。
75
B系列優先股的持有者沒有投票權,除非在B系列優先股條款規定的有限情況下或適用法律另有要求。B系列優先股不受償債基金或其他債務的約束Dominion Energy的贖回、回購或註銷B系列優先股。優先股不含轉換權。
普通股發行
有關2019年1月發行與SCANA合併有關的Dominion Energy普通股的信息,請參閲合併財務報表附註3。同樣在2019年1月,Dominion Energy通過發行如上所述的普通股,收購了Dominion Energy Midstream的所有未償還合夥權益,而非Dominion Energy擁有。
Dominion Energy維護Dominion Energy Direct®和許多員工儲蓄計劃,通過這些計劃,可以將捐款投資於Dominion Energy的普通股。這些股票可能是新發行的,也可能是在公開市場上購買的,所得資金將用於這些計劃。2020年8月,Dominion Energy開始在公開市場上購買普通股,用於這些直接股票購買計劃。
2020年9月,道明能源公司發佈了
在市場上計劃
2017年6月,道明能源為出售債務和股權證券提交了美國證券交易委員會擱置登記聲明,其中包括通過市場計劃出售普通股的能力,這一點在截至2019年12月31日的公司年度報告10-K表的合併財務報表附註20中進行了討論。2020年3月,Dominion Energy簽訂了四項獨立的銷售代理協議,以根據一項新的市場計劃進行銷售,根據該計劃,Dominion Energy有能力不時提供高達美元的報價
普通股回購
2020年7月,董事會授權回購至多美元
2020年9月,道明能源進入
2020年9月,道明能源回購
2020年11月,董事會批准回購至多美元
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根據當時的市場狀況、適用的證券法和其他因素,管理層自行決定是否進行私下協商的交易。
股息限制
截至2020年9月30日,DESC的留存收益超過了聯邦電力法建立的水力發電廠應佔收益準備金餘額。因此,DESC被允許在沒有額外監管批准的情況下支付股息,前提是這些金額不會使留存收益餘額低於門檻。截至2019年12月31日止年度的公司年報10-K表格中的綜合財務報表附註21所述的股息限制並無其他重大變動。
附註17.承付款和或有事項
由於在正常業務過程中產生的問題,這些公司捲入了不同法院的法律程序,並定期接受政府審查(包括監管當局的審查)、詢問和調查。某些法律程序和政府審查涉及要求數額不詳的損害賠償,處於初步程序階段,涉及懸而未決的上訴或動議的結果的不確定性,或涉及需要解決的重大事實問題,因此公司不可能估計可能的損失範圍。對於公司無法估計的事項,在該事項的描述中作出了類似的陳述。其他事項可能已經在訴訟或調查過程中取得了足夠的進展,使公司能夠估計一系列可能的損失。對於法律程序和政府審查公司能夠合理估計一系列可能的損失,提供了超過此類事項的應計負債(如果有)的估計可能損失範圍。任何應計負債都是按毛額記錄的,應收賬款也記錄在任何可能的保險賠償中。估計的損失範圍包括法律費用和任何預期的保險賠償淨額。任何估計範圍都是以目前可獲得的信息為基礎的,涉及判斷因素和重大不確定性。任何估計的可能虧損範圍可能並不代表這些公司可能面臨的最大虧損敞口。這種法律程序和政府審查的情況將不時變化,實際結果可能與目前的估計有很大不同。對於下面沒有具體報告的當前程序,管理層預計,如果有負債,, 這類訴訟所產生的風險將對公司的財務狀況、流動資金或經營業績產生重大影響。
環境問題
這些公司受到一些聯邦、州和地方法律法規的影響,這些法律法規旨在保護人類健康和環境。這些法律法規影響着未來的規劃和現有的運營。它們可能會因為合規、補救、遏制和監測義務而增加資本、運營和其他成本。
空氣
CAA
修訂後的CAA是一項綜合計劃,利用廣泛的監管工具來保護和維護國家的空氣質量。至少,各州被要求建立監管計劃,以滿足CAA的所有要求。然而,各州可能會選擇制定更具限制性的監管計劃。這些公司的許多設施都受到CAA的許可和其他要求的約束。
墊子
2019年2月,環保局公佈了一項擬議的規則,以推翻其先前的發現,即監管有害空氣污染物的排放是適當和必要的。燃煤和燃油發電機組. 2020年5月,環保局的最終規定生效。最終規則與環保局2019年2月的提案一致,並確定對燃煤和燃油發電機組的汞和有害空氣污染物排放進行監管是不合適的,也是必要的。最終規則還規定,MATS規則保持不變,受影響的燃煤和燃油發電機組的排放標準不會改變。這些公司正在遵守規則的適用要求,預計不會對其運營產生任何影響。
臭氧標準
環保局於2018年6月公佈了2015年10月臭氧標準的最終未達標名稱。各州必須在2021年8月之前制定解決新標準的計劃。在各州為該標準制定實施計劃之前,這些公司無法預測新規則最終是否或在多大程度上需要額外的控制。實施額外控制所需的支出可能會對公司的經營成果和現金流產生實質性影響。
77
石油和天然氣NSPS
2012年8月,環保局發佈了一份影響天然氣生產和收集部門新設施和改裝設施的NSPS,並對天然氣加工和傳輸設施的NSPS進行了修訂。這些規則為上游部門的天然氣生產井、儲罐、氣動控制器和壓縮機建立了控制VOC排放的設備性能規範和排放標準。2016年6月,美國環保局發佈了另一項針對石油和天然氣行業的NSPS法規,以監管傳輸和儲存、收集和增壓、生產和加工設施中新建和改造設施的甲烷和VOC排放。所有在2015年9月之後開工建設的項目都必須遵守這一規定。2018年10月,美國環保署公佈了一項擬議的規則,重新考慮和修改了2016年規則的部分內容,包括但不限於井場和壓縮機站的逃逸排放要求。2016年規則的修訂部分在公佈後立即生效。2020年8月,環保局發佈了兩項最終修正案,涉及重新考慮適用於VOC和甲烷排放的石油和天然氣部門的NSPS。這兩項修正案的效果是,取消石油和天然氣部門所有部門的國家衞生和植物檢疫制度中的甲烷部分,取消運輸和儲存部門的所有國家衞生和植物檢疫措施,並修改生產和加工部門設施的一些國家衞生和植物檢疫措施的揮發性有機化合物要求。這兩項修正案已在美國華盛頓特區巡迴上訴法院受到挑戰,但在訴訟結果出來之前仍然有效。道明能源仍在評估與這一問題相關的對運營結果、財務狀況和/或現金流的潛在影響是否會很大。
王牌規則
2019年7月,美國環保署公佈了最終規則,非正式地稱為ACE規則,作為清潔電力計劃的替代。這個ACE規則適用於現有的燃煤發電廠。最後的規則包括基於機組效率提高可達到的減排水平的具體機組性能標準,由許可機構確定。ACE規則要求各州在2022年7月之前制定計劃,以實施這些績效標準。這些州的計劃必須在2024年1月之前得到環境保護局的批准。雖然這一規則的影響可能對公司的運營結果、財務狀況和/或現金流產生重大影響,但南卡羅來納州和弗吉尼亞州的現有監管框架提供了費率恢復機制,可以大幅減輕對受監管電力公用事業公司的任何此類影響。
碳排放法規
2016年8月,美國環保局發佈了一項規則草案,提議重申,只有當許可要求首先由受新來源審查計劃監管的非温室氣體或常規污染物觸發時,才會觸發來源獲得PSD或第五標題温室氣體許可的義務,並將顯著的排放率設定為
2018年12月,美國環保局提出了修訂後的固定污染源温室氣體排放性能標準。擬議的規則將修正之前的確定,即新建燃煤蒸汽發電機組的最佳減排系統不再是部分碳捕獲和封存。相反,這一來源類別的擬議修訂的最佳減排制度是最有效的示範蒸汽循環(例如,大型機組的超臨界蒸汽條件和小機組的亞臨界蒸汽條件),並結合最佳運行實踐。
國家規定
2019年5月,VDEQ發佈了最終規則,建立了州碳監管計劃,其中包括
上面討論的立法被認為是與VCEA相關的立法,如附註13所述。VCEA建立了強制性的可再生能源組合標準,加強了可再生發電和能源儲存的發展,要求某些發電設施退役,建立能效目標,擴大淨計量,並指導弗吉尼亞州在2050年前參與基於市場的碳交易計劃。
水
修訂後的CWA是一項全面的計劃,需要廣泛的監管工具,包括授權和監管排放到地表水的許可計劃,並建立強有力的執行機制。這些公司必須在其運營設施遵守CWA計劃的適用方面。
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第316(B)條
2014年10月,《清潔水法》第316(B)條規定的管理現有設施和現有設施的新機組的最終條例生效,這些設施採用了冷卻水取水結構,並且流量水平超過了最低門檻。該規則基於七個合規選項建立了侵犯行為的國家標準,但放棄了創建單一的夾帶技術標準。相反,美國環保局將夾帶技術的決定委託給了州監管機構。州監管機構將在審查後逐一確定夾帶技術
排污限制指引
2015年9月,美國環保局發佈了一項最終規則,修訂了蒸汽發電類別的污水限制指南。最終的規定確立了廢水排放的最新標準,主要適用於煤炭和石油蒸汽發電站。受影響的設施必須從濕法改為幹法或閉路循環的灰燼管理,改進現有廢水處理系統和/或安裝新的廢水處理技術,以達到新的排放限制。2017年4月,環保局批准
廢物管理和補救
這些公司的運營受各種州和聯邦法律和法規的約束,這些法律和法規管理和處置固體和危險廢物,以及釋放與當前和/或歷史運營相關的危險物質。修訂後的CERCLA和類似的州法律可能會對擁有、運營或安排在受危險物質泄漏影響的設施處置的潛在責任方施加連帶和嚴格的清理責任。此外,許多州都制定了一些計劃,以鼓勵對歷史上發現有害物質釋放且業主或責任方決定啟動清理工作的地點進行自願補救。
有時,這些公司可能被確定為與據稱在現場排放危險物質或廢物有關的潛在責任方。根據適用的聯邦和州法律,這些公司可以負責與受影響地點的調查或補救相關的費用,或受到其他責任方對其在此類地點發生的費用的貢獻索賠。這些公司還可以根據自願的州計劃識別、評估和補救其他可能受到影響的地點。補救費用可能需要根據公司的保險單、費率回收機制或兩者進行報銷。除下文所述外,各公司並不相信該等事項會對經營業績、財務狀況及/或現金流產生重大影響。
Dominion Energy已經確定,它與以前的人造天然氣廠場地有關,包括與弗吉尼亞電力公司有關的某些場地。在…
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其他法律事項
這些公司是一些訴訟和索賠的被告,這些訴訟和索賠涉及無關的財產損失和人身傷害事件。由於圍繞這些問題的不確定性,這些公司無法估計潛在的財務報表影響;然而,它們可能對運營結果、財務狀況和/或現金流產生實質性影響。
SCANA法律程序
下面描述涉及Dominion Energy、SCANA或DESC的某些法律程序,這些程序涉及在SCANA合併結束之前發生的事件。以下所述的任何程序、項目或事項的提及或披露,不得解釋為承認或表明該程序、項目或事項是重要的。對於其中某些事項,除非其中另有説明,否則Dominion Energy無法估計可能的損失和相關財務報表影響的合理範圍,但對於任何此類事項,可能會對其運營結果、財務狀況和/或現金流產生重大影響。對於Dominion Energy能夠合理估計可能損失的事項,Dominion Energy截至2020年9月30日和2019年12月31日的綜合資產負債表包括#美元的準備金。
差餉繳納人集體訴訟
2018年5月,向南卡羅來納州漢普頓縣州普通普萊斯法院提交了針對DESC、SCANA和南卡羅來納州的合併申訴(DESC Ratepayer案)。2018年9月,法院將此案認定為集體訴訟。原告指控,除其他事項外,DESC玩忽職守,不當致富,違反所謂的受託責任和合同義務,並因未能妥善管理NND項目而犯下欺詐和失實陳述行為,DESC犯有不公平貿易行為,違反了州反壟斷法。原告尋求宣告性判決,即DESC不得就NND項目的任何過去或持續成本向其客户收取費用,尋求凍結SCANA和DESC的資產,並將從東芝公司和其他來源追回的所有款項置於有利於差餉繳納人的建設性信託中,並尋求具體履行所稱的建造NND項目的隱含合同。
2018年12月,漢普頓縣州普通法院發佈了一項命令,初步批准了DESC Ratepayer案的集體訴訟和解和暫緩審前程序。和解協議取決於SCANA合併的結束,規定SCANA和DESC將建立一個託管賬户,託管賬户的收益將在支付某些税款、律師費和其他費用和行政費用後分配給班級成員。託管帳户將包括(1)最多$
2017年9月,桑蒂·庫珀差餉繳納人在南卡羅來納州漢普頓縣普通法院對桑蒂·庫珀、DESC、棕櫚電合作社和中央電力合作社提起集體訴訟(桑蒂·庫珀Ratepayer案)。這些指控與DESC Ratepayer案中的指控基本相似。原告尋求宣告性判決,被告不得就NND項目過去或未來的費用向據稱的班級收取補償。2018年3月,原告提交了一份修改後的起訴書,其中包括其他被點名的被告,包括桑蒂·庫珀和SCANA的某些當時的現任和前任董事。2018年6月,桑蒂·庫珀向南卡羅來納州最高法院提交了原告管轄權請願書。2018年12月,桑蒂庫珀對原告第四次修改後的訴狀提出了答辯,並對DESC提出了交叉索賠,但被駁回。2019年10月,桑蒂·庫珀自願同意在相關案件的審判結果出來之前,暫緩對DESC的交叉索賠。2019年11月,DESC將案件移交給美國南卡羅來納州地區法院。2019年12月,原告和
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桑蒂·庫珀提交了一項動議,要求將案件發回州法院。2020年1月,該案被髮回州法院審理。在……裏面三月2020年,雙方簽署了和解協議協議關於這一事項以及下文所述的Luquire案和GliBowski案。和解協議協議規定,道明能源和桑蒂庫珀將建立一個基金,用於班級成員的利益,金額為$
2019年7月,桑蒂庫珀的某些差餉繳納人在南卡羅來納州奧蘭治堡的州普通法院對DESC、SCANA、Dominion Energy和SCANA的前董事和高級管理人員提起了類似的集體訴訟(Luquire案)。2019年8月,DESC、SCANA和Dominion Energy自願退出此案。這些索賠與桑蒂·庫珀·拉特佩耶案類似。2020年3月,雙方簽署了上述和解協議,涉及這一事項以及桑蒂·庫珀·拉特佩耶案和格利博斯基案。此案被駁回,作為上述桑蒂·庫珀·拉特佩耶案件和解的一部分。
RICO集體訴訟
2018年1月,美國南卡羅來納州地區法院對SCANA、DESC和某些前高管提起了據稱的集體訴訟,並進行了修改(GliBowski案)。原告聲稱,除其他事項外,SCANA、DESC和個別被告參與了違反RICO的非法敲詐勒索企業,併合謀通過欺詐性地誇大水電費以產生非法收益來違反RICO。上文所述的DESC差餉繳納人集體訴訟和解方案考慮駁回DESC差餉繳納人在本案中對DESC、SCANA及其官員的索賠。2019年8月,個別被告提出駁回訴訟的動議。2020年3月,雙方簽署了上述和解協議,涉及這一事項以及桑蒂·庫珀·拉特佩耶案和盧奎爾案。此案被駁回,作為上述桑蒂·庫珀·拉特佩耶案件和解的一部分。
SCANA股東訴訟
2017年9月,美國南卡羅來納州地區法院對SCANA和某些前高管和董事提起了據稱的集體訴訟。隨後,針對所有或幾乎所有這些被告單獨提起了其他據稱的集體訴訟(統稱為SCANA證券集體訴訟)。2018年1月,美國南卡羅來納州地區法院合併了這些訴訟,原告於2018年3月提交了合併修訂的起訴書。原告聲稱,除其他事項外,被告違反了經修訂的1934年《證券交易法》第10(B)節和規則10b-5 根據該法令頒佈的,根據同一法案第20(A)款,個別被點名的被告應承擔責任。2018年6月,被告提出駁回訴訟的動議。2019年3月,美國南卡羅來納州地區法院部分批准和部分駁回了被告的駁回動議。2019年12月,雙方簽署和解協議,根據和解協議,SCANA將支付#美元。
2017年9月,在南卡羅來納州里奇蘭縣的州普通法院,對SCANA的某些前高管和董事提起了股東派生訴訟。2018年9月,這起訴訟與裏奇蘭縣商業法院試點計劃中的另一起訴訟合併。原告聲稱,除其他事項外,被告違反了他們對股東的受託責任,因為他們對NND項目管理嚴重不善,被告因與該項目相關的獎金而不公正地致富。2019年1月,被告提起駁回合併訴訟的動議。2019年2月,一項訴訟被自願駁回。2020年3月,法院駁回了被告的駁回動議。2020年4月,被告向南卡羅來納州上訴法院提交了上訴通知,並向南卡羅來納州最高法院提交了請願書,要求對駁回動議的駁回進行上訴審查。2020年6月,原告向南卡羅來納州上訴法院提出駁回上訴的動議,上訴於2020年7月獲得批准。2020年8月,南卡羅來納州最高法院駁回了被告要求上訴複審的請願書。同樣在2020年8月,被告向南卡羅來納州上訴法院提交了一份關於該法院2020年7月裁決的重審請願書,該裁決於2020年10月被駁回。這個案子還在審理中。
2018年1月,在南卡羅來納州列剋星敦縣的州普通普萊斯法院(沃倫市訴訟),據稱對SCANA、Dominion Energy和SCANA的某些前高管和董事提起了集體訴訟。原告聲稱,除其他事項外,被告通過執行合併協議違反了他們對股東的受託責任。
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這將不公平地剝奪原告持有的SCANA股票的真實價值,而Dominion Energy協助和教唆了這些訴訟。在其他補救措施中,原告尋求禁止和/或撤銷合併。2018年2月,Dominion Energy將此案轉移到美國南卡羅來納州地區法院,並於2018年3月提出駁回動議。2018年6月,該案被髮回列剋星敦縣州普通法院。Dominion Energy對發回美國第四巡迴上訴法院的決定提出上訴,在那裏,上訴與下文討論的Metzler訴訟中的類似上訴合併。2019年6月,美國第四巡迴上訴法院推翻了將案件發回州法院的命令。
2018年2月,在南卡羅來納州里奇蘭縣的州普通法院,對Dominion Energy以及SCANA和DESC的某些前董事提起了據稱的集體訴訟(Metzler訴訟)。原告提出的指控和尋求的救濟基本上類似於對沃倫市訴訟的描述。2018年2月,Dominion Energy將此案轉移到美國南卡羅來納州地區法院,並於2018年3月提出駁回動議。2018年8月,該案發回裏奇蘭縣州普通法院。Dominion Energy對發回美國第四巡迴上訴法院的決定提出上訴,在那裏上訴與沃倫市的訴訟合併。2019年6月,美國第四巡迴上訴法院推翻了將案件發回州法院的命令。
2019年9月,美國南卡羅來納州地區法院批准了原告關於合併沃倫市訴訟和梅茨勒訴訟的動議。2019年10月,原告對SCANA和DESC的某些前董事和高管提出了修改後的起訴書,其中陳述了與沃倫市訴訟和梅茨勒訴訟中的指控基本相似的指控,以及不可分割的欺詐指控。2019年11月,被告提起駁回訴訟的動議。2020年4月,美國南卡羅來納州地區法院駁回了駁回動議。2020年5月,SCANA提交了幹預動議,但在2020年8月被駁回。2020年9月,SCANA向美國第四巡迴上訴法院提交了上訴通知。這個案子還在審理中。
2019年5月,南卡羅來納州里奇蘭縣州普通法院對SCANA的某些前高管和董事提起訴訟。原告稱,除其他事項外,被告違反了其對股東的受託責任,因為他們對NND項目管理不善,不公正地從與該項目相關的獎金中獲利,並違反了他們為確保和獲得出售SCANA的最佳價格而承擔的受託責任。同樣在2019年5月,該案被非南卡羅來納州的被告移交給美國南卡羅來納州地區法院。2019年6月,原告提出動議,將案件發回州法院。2020年1月,該案被髮回州法院審理。2020年2月,被告提出駁回訴訟的動議。這個案子還在審理中。
就業集體訴訟與賠償
2017年8月,美國南卡羅來納州地區法院代表曾受僱於NND項目的人員提起訴訟。2018年7月,法院將此案認定為集體訴訟。2019年2月,這些原告中的一些人又提起了一起案件,該案件已被駁回,原告加入了2017年8月提起的案件。原告聲稱,除其他事項外,SCANA、DESC、福陸公司和福陸企業公司違反了與決定停止NND項目建設有關的《工人調整和再培訓通知法》。原告聲稱,被告沒有就終止僱傭提供足夠的事先書面通知,並要求賠償,賠償金可能高達#美元。
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2018年9月,福陸企業公司和福陸Daniel維修服務公司向南卡羅來納州費爾菲爾德縣普通普萊斯法院提起訴訟,起訴DESC和桑蒂·庫珀。原告要求賠償、違約和許諾禁止反言,除其他事項外,被告被指控在上述案件中未能和拒絕為福陸被告辯護和賠償。這些案件正在審理中。
Filot訴訟及相關事宜
2017年11月,費爾菲爾德縣向南卡羅來納州費爾菲爾德縣普通法院提交了針對DESC的申訴和臨時禁令動議,指控DESC違反合同、欺詐、疏忽失實陳述、違反受託責任、違反誠實信用和公平交易的默示義務以及與DESC終止DESC與費爾菲爾德縣之間與NND項目有關的Filot協議的不公平貿易做法。原告尋求臨時和永久禁令,以防止DESC終止Filot協議。原告於2017年12月撤回了臨時禁令動議。這個案子還在審理中。
政府程序和調查
2018年6月,經社部收到一份關於擬議攤款的通知,數額約為#美元。
2017年9月和10月,SCANA收到了美國南卡羅來納州地區檢察官辦公室和美國證券交易委員會執行司工作人員發出的傳票,要求提供與NND項目相關的文件。2020年2月,美國證券交易委員會向美國南卡羅來納州地區法院起訴SCANA、兩名前高管和DESC,指控被告就NND項目做出虛假和誤導性的陳述,違反了聯邦證券法。2020年4月,SCANA和DESC與美國證券交易委員會執行部的工作人員達成原則協議,在不承認或否認申訴中指控的情況下達成和解。美國證券交易委員會執法部的工作人員尚未向美國證券交易委員會提交和解方案。該協議原則上將要求SCANA支付總計#美元的民事罰款。
此外,南卡羅來納州執法司正在對SCANA和DESC處理NND項目的情況進行刑事調查。Dominion Energy正在全力配合美國檢察官辦公室和南卡羅來納州執法部門的調查,包括迴應額外的傳票和文件要求。道明能源還與美國檢察官辦公室和南卡羅來納州總檢察長辦公室達成了一項合作協議。合作協議規定,考慮到它對這些調查的充分合作,使兩個機構都滿意,兩個機構都不會對道明能源或其與NND項目有關的任何當前、以前或未來的直接或間接子公司提起刑事訴訟或任何民事訴訟。SCANA的一名前高管於2020年6月與美國檢察官辦公室和南卡羅來納州總檢察長辦公室達成認罪協議,並於2020年7月向美國南卡羅來納州地區法院認罪。這些問題都懸而未決。
其他訴訟
2018年12月,DESC和Cameco Corporation就2008年5月簽署的一項供應協議啟動了仲裁程序。該協議規定了DESC同意在2010年至2020年期間從Cameco Corporation購買六氟化鈾的條款和條件。Cameco Corporation聲稱,DESC違反了這項協議,未能在2017和2018交貨年度購買所述數量的六氟化鈾。DESC否認它違反了協議,並認為它在協議條款內減少了採購量。這件事懸而未決。
廢棄的NND項目
DESC本身作為SanteCooper的代理人,於2008年與西屋電氣和WECTEC就NND項目的設計和建設簽訂了一份工程、建設和採購合同,DESC擁有該項目的所有權份額為
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既定的預算和施工時間表受到許多變數的影響,包括在項目工程和項目組成部分施工方面遇到的意想不到的困難、承包者有限的財政資源、與在預計時間範圍內獲得批准、許可和許可證以及對其進行必要修改相關的監管、法律、培訓和施工程序、按估計成本提供勞動力和材料的情況,以及項目勞動力的效率。還有承包商和供應商的業績問題、難以及時滿足關鍵的監管要求、合同糾紛以及主要承包商或分包商的變更。在西屋電氣和WECTEC於2017年3月申請破產保護之前,這些問題是SCANA和桑蒂·庫珀進行的全面分析的主題。
根據SCANA的分析結果,並鑑於SanteCooper決定暫停NND項目的建設,2017年7月,SCANA決定停止單元的建設,並根據《基本負荷審查法》的放棄條款或通過其他方式追回與建設相關的成本。SCANA的這一決定成為許多立法、監管和法律程序的焦點。其中一些訴訟仍未解決,如上所述。
2017年9月,DESC為自己和桑蒂·庫珀的代理人向紐約南區美國破產法院提交了針對西屋電氣和WECTEC各自的未清償損害賠償索賠證據。這些索賠證據是基於西屋電氣和WECTEC對合同的預期否認和實質性違約,並針對西屋電氣和WECTEC提出的任何和所有基於或可能與之相關的索賠。
西屋電氣的重組計劃得到了美國紐約南區破產法院的確認,並於2018年8月生效。關於重組計劃的效力,與NND項目有關的合同被視為被拒絕。DESC正在角逐大約$
西屋電氣表示,一些無擔保債權人已經或可能尋求超過西屋電氣向紐約南區美國破產法院提交重組計劃時分配的金額。如果任何無擔保債權人成功地將其債權列為一般無擔保債權人類別的一部分,超出西屋電氣分配的破產重組計劃的金額,重組計劃可能不會全額或幾乎全額償付其請願前貿易債權人。缺口可能會很大。
在西屋電氣申請破產後,西屋電氣分包商在NND項目上所做的有效工作,直至臨時評估協議終止為止,DESC和Santee Cooper對欠西屋電氣的款項負有責任。2019年12月,DESC和SanteCooper與W Wind Down Co LLC達成了一項保密和解協議,解決了與臨時評估協議相關的索賠。
此外,一些在破產程序中向西屋提出索賠的西屋分包商也在南卡羅來納州法院向DESC和桑蒂·庫珀提起損害賠償訴訟。這些索賠人中的許多人還聲稱對NND項目工地享有施工留置權。DESC也打算反對這些債權和留置權。關於西屋分包商的索賠,經社部認為,在臨時評估協議期以前提供了足夠的資金來支付這類有效索賠。關於與其他時期有關的西屋電氣分包商索賠,DESC瞭解到,此類索賠將根據西屋電氣已確認的破產重組計劃予以支付。經社部還了解到,根據該計劃支付的款項可全額支付此類索賠。因此,DESC認為,西屋電氣可能會向西屋電氣的分包商支付大量款項(可能是全額)。雖然Dominion Energy不能保證它不會因為西屋電氣分包商未支付的索賠而面臨任何風險,DESC目前正在對此提出異議,但Dominion Energy認為,它不太可能被要求支付此類索賠。
核問題
2011年3月,一場里氏9.0級的地震和隨後的海嘯對日本東北部的福島第一核電站造成了重大破壞。這些事件導致NRC和核電運營研究所等行業組織進行了重大的核安全審查。與美國其他核能運營商一樣,Dominion Energy收集了支持數據,並參與了專注於應對和緩解其核電站基於設計和超出設計基礎的事件的後果的能力的行業倡議。
2011年7月,核管理委員會的一個工作組根據對福島第一核電站事故的審查提出了初步建議,2011年10月,核管理委員會工作人員將這些建議分為第一、第二和第三級。第一級建議包括核管理委員會工作人員認為應立即開始的行動。第2級和第3級項目由不能
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由於資源限制,需要進行進一步的技術評估,或取決於與較高優先級別的第一級問題有關的活動,在短期內啟動。2011年12月,核管理委員會委員批准了該機構工作人員的優先次序和建議,同月,一項撥款法案指示核管理委員會要求儘快重新評估外部危害(不限於地震和洪水危害)。
根據優先考慮的建議,2012年3月,核管理委員會發布命令和信息請求,要求根據從福島第一核電站事件中吸取的教訓,對所有運營反應堆許可證持有人、施工許可證持有人和綜合許可證持有人進行具體審查和採取行動。適用於Dominion Energy的命令要求執行與緩解戰略有關的安全強化措施,以應對導致工廠停電的極端自然事件,並加強乏燃料池儀器。NRC發佈的信息請求要求每個反應堆許可證獲得者重新評估其設施的地震和外部洪水危險,使用當代在現有的設計基礎上,對其設施進行走訪,以確保防範這些危險,並重新評估其應急通信系統和人員配備水平。每個單位的走訪都已完成,並經核管理委員會審計,認為是足夠的。作為遵守這些命令的努力的一部分,已經完成了對緊急通信系統和人員配置水平的重新評估。對地震危險性的重新評估已完成並最終完成,所有道明能源設施都已收到NRC的驗收。對所有道明能源設施的外部洪水危險的重新評估已經完成。NRC於2020年5月批准了Surry的外部洪水危險,並於2020年8月批准了Millstone的外部洪水危險。兩家公司目前預計,遵守NRC的信息要求不會對它們在實施期間的財務狀況、運營結果或現金流產生實質性影響。NRC工作人員已經解決了Tier 2和Tier 3的建議,預計Dominion Energy方面未來不會就這些建議採取額外行動。因此,這些公司預計遵守Tier 2和Tier 3建議不會產生實質性的財務影響。
核作業
核保險
在2020年第二季度,二級財務保護方案的所有參與者可獲得的每一次核事故的總責任保護從#美元下降到
乏核燃料
正如在截至2019年12月31日的年度公司年度報告Form 10-K中的合併財務報表附註23所述,這些公司根據1982年《核廢料政策法案》的規定與能源部簽訂了處置乏核燃料的合同。
2018年6月,美國聯邦法院向Kewaunee提起訴訟,要求收回2013年後發生的乏核燃料存儲成本。2019年3月,Dominion Energy修改了回收乏核燃料儲存的申請,以包括截至2018年12月31日的年度發生的成本。這件事懸而未決。
擔保、擔保債券和信用證
Dominion Energy的擔保協議支持大西洋海岸管道公司在循環信貸安排下的部分債務,説明見附註10。此外,在2020年9月30日,Dominion Energy額外發行了$
道明能源還代表其合併的子公司簽訂擔保安排,主要是為了促進它們與第三方的商業交易。如果這些子公司中的任何一家未能根據合同履行或付款,而交易對手要求履行或付款,道明能源將有義務履行此類義務。只要道明能源公司的一家合併子公司發生了需要擔保的債務,該債務就包括在合併財務報表中。Dominion Energy不需要確認代表其子公司出具的擔保的責任,除非它很可能不得不根據擔保履行義務。一旦債務得到償還,擔保條款通常就會終止。道明能源目前認為,它不太可能被要求履行或以其他方式蒙受與其子公司債務擔保相關的任何損失。
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截至2020年9月30日,道明能源已發佈以下附屬擔保:
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極大值 暴露 |
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(百萬) |
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商品交易(1) |
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核義務(2) |
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此外,截至2020年9月30日,Dominion Energy已購買了$
注18.信用風險
關於信用風險的會計政策在截至2019年12月31日的年度公司年報中的合併財務報表附註24中進行了討論
截至2020年9月30日,Dominion Energy與能源營銷和價格風險管理活動相關的總信貸敞口總額為1美元
與信貸相關的或有準備金
Dominion Energy的大多數衍生品工具都包含與信貸相關的或有條款。這些規定要求道明能源在發生特定事件時提供抵押品,主要是信用評級下調。如果這些工具背後的信貸相關或有特徵在2020年9月30日和2019年12月31日被完全觸發,那麼道明能源將被要求發佈$
如果截至2020年9月30日和2019年12月31日,這些工具背後的信用相關或有特徵被完全觸發,這些工具處於負債狀態,並且沒有完全以現金擔保,弗吉尼亞電力公司將被要求額外發布$
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有關衍生工具的進一步資料,請參閲附註9。
附註19.關聯方交易
弗吉尼亞電力公司主要與道明能源的其他子公司(附屬公司)進行關聯方交易。弗吉尼亞電力公司與關聯公司的應收和應付餘額根據合同條款或按月結算,具體取決於相關交易的性質。弗吉尼亞電力包含在Dominion Energy的綜合聯邦所得税申報單中,如果適用,Dominion Energy的合併所得税申報單將在不同的州提交。Dominion Energy與權益法投資的交易在附註10中進行了描述。下面將討論重大的關聯方交易。
弗吉尼亞電力公司
與關聯公司的交易
弗吉尼亞電力公司在正常業務過程中與附屬公司進行一定數量的天然氣和其他大宗商品的交易。弗吉尼亞電力公司還與關聯公司簽訂了某些大宗商品衍生品合同。弗吉尼亞電力公司使用這些主要由遠期大宗商品購買組成的合同,來管理與購買天然氣相關的大宗商品價格風險。截至2020年9月30日,弗吉尼亞電力公司與附屬公司的衍生資產和負債為
弗吉尼亞電力參與了截至2019年12月31日的年度公司年度報告Form 10-K中的合併財務報表附註22中描述的某些Dominion Energy福利計劃。2020年8月,弗吉尼亞電力公司向道明能源公司支付了#美元
DES和其他附屬公司為弗吉尼亞電力公司提供會計、法律、財務以及某些行政和技術服務。此外,弗吉尼亞電力公司還向附屬公司提供某些服務,包括設施和設備使用費。
所有年度的財務報表包括DES根據弗吉尼亞電力公司與DES的服務協議按照直接和分配方法分配給弗吉尼亞電力公司的某些一般、行政和公司開支的成本。如果所發生的費用不能通過具體確定來確定,則根據可歸因於該實體的DES資源投入的比例水平來分配費用,該比例水平是通過參考相關DES服務的僱員人數、薪金和工資以及其他類似措施來確定的。管理層認為,分配一般公司間接費用的假設和方法是合理的。
以下是弗吉尼亞電力公司與DES和其他附屬公司的重要交易:
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截至三個月 9月30日, |
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九個月結束 9月30日, |
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2020 |
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2019 |
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2020 |
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2019 |
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(百萬) |
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從關聯公司購買商品 |
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附屬公司提供的服務(1) |
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向附屬公司提供的服務 |
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(1) |
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弗吉尼亞電力已根據短期借款安排從Dominion Energy借入資金。有一筆美元
有幾個
87
注20.員工福利計劃
Dominion Energy
淨定期收益(信貸)成本中的服務成本部分反映在Dominion Energy的綜合損益表中的其他運營和維護費用中,但#美元除外。
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養老金福利 |
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其他退休後福利 |
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2020 |
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2019 |
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2020 |
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2019 |
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(百萬) |
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截至9月30日的三個月, |
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服務成本 |
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利息成本 |
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計劃資產的預期回報 |
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攤銷先前服務費用(貸方) |
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精算損失淨額攤銷 |
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定居點和削減量(1) |
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定期收益淨成本(信用) |
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( |
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截至9月30日的9個月, |
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服務成本 |
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利息成本 |
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計劃資產的預期回報 |
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攤銷先前服務費用(貸方) |
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精算損失淨額攤銷 |
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定居點和削減量(1) |
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定期收益淨成本(信用) |
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( |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
(1)
2020年10月,道明能源與一個集體談判單位達成協議,將道明能源發起的養老金計劃的一部分合併到道明能源養老金計劃中。作為該協議的一個條件,Dominion Energy將向集體談判單位代表的退休人員提供某些福利,預計將記錄一筆#美元的費用
自願退休計劃
2019年3月,兩家公司宣佈了一項針對符合一定年齡和服務要求的員工的自願退休計劃。2019年第二季度,在確定選擇參加該方案的僱員人數後,Dominion Energy記錄了一筆#美元的費用。
養老金重新計量
2020年第三季度,Dominion Energy重新衡量了某些養老金計劃,原因是與BHE達成協議,將其幾乎所有的天然氣輸送和儲存業務出售給BHE,導致削減。重新計量導致養卹金福利債務增加#美元。
88
E僱主的貢獻
在截至2020年9月30日的9個月中,道明能源取得了
注21.運營細分市場
這些公司主要是根據在美國銷售的產品和服務組建的。
主要運營細分市場 |
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操作説明 |
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自治領 能量 |
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維吉尼亞 電源 |
弗吉尼亞州道明能源公司 |
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穩壓配電網 |
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X |
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X |
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穩壓電力傳輸 |
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X |
|
X |
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受管制發電車隊(1) |
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X |
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X |
氣體分佈 |
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受管制的氣體分配和儲存(2) |
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X |
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Dominion Energy South 卡羅萊納州 |
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穩壓配電網 |
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X |
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穩壓電力傳輸 |
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X |
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受管制發電車隊 |
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X |
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受管制的氣體分配和儲存 |
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X |
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承包資產 |
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商船發電隊 |
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X |
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Cove Point的非控股權益 |
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X |
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(1) |
I包括弗吉尼亞電力公司的非司法管轄發電業務。 |
(2)包括Wexpro的天然氣開發和生產業務。
除上述經營部門外,這些公司還報告了公司和其他部門。
Dominion Energy
Dominion Energy的公司和其他部門包括其公司、服務公司和其他職能(包括未分配債務)以及不受監管的零售能源營銷業務,包括Dominion Energy在Wrangler的非控股權益。此外,公司及其他包括Dominion Energy營運部門的特定項目,而該等項目並未包括在執行管理層在評估該等部門的表現或分配資源時所評估的利潤指標內,以及在非持續經營中所持有的氣體輸送及儲存業務的淨影響,詳情見附註3所述。
在截至2020年9月30日的9個月中,Dominion Energy報告税後淨支出為#美元
2020年可歸因於Dominion Energy運營部門的特定項目的淨支出主要與以下項目的影響有關:
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
89
2019年屬於Dominion Energy運營部門的特定項目的淨支出主要與以下項目的影響有關:
• |
A $ |
• |
$ |
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• |
弗吉尼亞州道明能源公司($ |
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• |
氣體分配(美元) |
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南卡羅來納州道明能源公司($ |
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• |
合同資產(美元 |
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A $ |
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$ |
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A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
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• |
合同資產(美元 |
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• |
弗吉尼亞州道明能源公司($ |
• |
A $ |
90
2020年9月,Dominion Energy更新了其細分市場。這裏提供的歷史信息已被重塑,以反映當前部分的介紹。下表列出了與Dominion Energy運營有關的部門信息:
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自治領 能量 維吉尼亞 |
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燃氣 分佈 |
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自治領 能量 南 卡羅萊納州 |
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簽約 資產 |
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公司 以及其他 |
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調整 消除(&E) |
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已整合 總計 |
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(百萬) |
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截至2020年9月30日的三個月 |
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來自外部客户的總收入 |
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部門間收入 |
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營業總收入 |
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停產淨收益(虧損) 運營 |
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歸屬於Dominion的淨收益(虧損) 能量 |
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截至2019年9月30日的三個月 |
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來自外部客户的總收入 |
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部門間收入 |
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營業總收入 |
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非持續經營業務的淨收益 |
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道明能源公司的淨收入 |
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截至2020年9月30日的9個月 |
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來自外部客户的總收入 |
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部門間收入 |
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營業總收入 |
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停產淨收益(虧損) 運營 |
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( |
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( |
) |
歸屬於Dominion的淨收益(虧損) 能量 |
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( |
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截至2019年9月30日的9個月 |
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來自外部客户的總收入 |
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部門間收入 |
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營業總收入 |
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非持續經營業務的淨收益 |
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— |
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歸屬於Dominion的淨收益(虧損) 能量 |
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Dominion Energy的部門間銷售和轉讓基於合同安排,可能導致部門間利潤或虧損在合併中消除,包括與非持續運營中提出的實體相關的金額。
弗吉尼亞電力公司
弗吉尼亞電力公司的公司和其他部門主要包括可歸因於其營運分部的特定項目,而該等項目並未計入執行管理層在評估該分部的表現或分配資源時所評估的利潤計量。正如公司截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中的附註1所述,2019年12月,弗吉尼亞電力重新調整了其部門,導致形成了一個主要運營部門。本文提供的截至2019年9月30日的九個月的信息已進行重塑,以反映當前分部的陳述。
在截至2020年9月30日的9個月中,弗吉尼亞電力公司報告税後淨支出為1美元
弗吉尼亞電力公司2020年運營部門的具體項目淨支出主要涉及1美元
91
税後)根據GTSA向弗吉尼亞州零售電力公司客户提供的預期客户信貸再投資抵銷費用.
2019年具體項目的支出淨額主要涉及以下項目的影響:
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A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
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A $ |
下表列出了與弗吉尼亞電力公司運營有關的部門信息:
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自治領 能量 維吉尼亞 |
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公司 以及其他 |
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已整合 總計 |
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(百萬) |
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截至2020年9月30日的三個月 |
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營業收入 |
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淨收益(虧損) |
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截至2019年9月30日的三個月 |
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營業收入 |
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淨收益(虧損) |
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( |
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截至2020年9月30日的9個月 |
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營業收入 |
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淨收益(虧損) |
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( |
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截至2019年9月30日的9個月 |
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營業收入 |
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淨收益(虧損) |
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( |
) |
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92
項目2.管理層的討論和分析
財務狀況和經營結果
MD&A討論了道明能源公司的經營業績和總體財務狀況,以及弗吉尼亞電力公司的經營業績。MD&A應與公司的合併財務報表一併閲讀。弗吉尼亞電力公司符合按照簡化披露格式提交申請的條件,因此省略了MD&A的某些部分。
《醫學與科學》雜誌的內容
MD&A由以下信息組成:
• |
前瞻性陳述 |
• |
會計事項--Dominion Energy |
• |
Dominion Energy |
|
• |
經營成果 |
|
• |
細分市場的運營結果 |
• |
弗吉尼亞電力公司 |
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• |
經營成果 |
• |
流動性和資本資源--Dominion Energy |
• |
未來問題和其他事項--Dominion Energy |
前瞻性陳述
本報告包含有關公司預期、計劃、目標、未來財務業績的陳述,以及其他非歷史事實的陳述。這些陳述是1995年私人證券訴訟改革法所指的“前瞻性陳述”。在大多數情況下,讀者可以通過“預期”、“估計”、“預測”、“預期”、“相信”、“應該”、“可能”、“計劃”、“可能”、“繼續”、“目標”或其他類似的詞語來識別這些前瞻性陳述。
這些公司在充分了解存在可能導致實際結果與預期結果大不相同的風險和不確定因素的情況下發表前瞻性陳述。可能導致實際結果不同的因素通常與前瞻性陳述一起列示。此外,其他因素可能導致實際結果與任何前瞻性陳述中指出的大不相同。這些因素包括但不限於:
• |
異常天氣狀況及其對向客户銷售能源和能源商品價格的影響; |
• |
極端天氣事件和其他自然災害,包括但不限於颶風、大風、嚴重風暴、地震、洪水、氣候變化以及水温和可獲得性的變化,可能造成設施停電和財產損失; |
• |
非常外部事件的影響,例如當前新冠肺炎引發的大流行衞生事件及其附帶後果,包括我們市場的經濟活動長期中斷; |
• |
聯邦、州和地方立法和監管的發展,包括聯邦和州税收法律和法規的變化; |
• |
在監管結構不斷變化的受監管行業經營業務的風險; |
• |
改變兩家公司收取的受管制電價和Dominion Energy收取的受管制天然氣分配、運輸和儲存費率; |
• |
公司加入和/或參與的RTO和ISO規則的變化,包括費率設計的變化、FERC對市場規則的解釋的變化以及新的和不斷變化的能力模型; |
• |
與弗吉尼亞電力公司的成員資格和參與PJM相關的風險,包括與其他參與者違約所產生的義務相關的風險; |
• |
與Dominion Energy與第三方共享所有權的實體相關的風險,包括缺乏唯一決策權、Dominion Energy與第三方參與者之間可能出現的糾紛以及退出這些安排的困難; |
• |
未來國內外天然氣生產、供應或消費水平的變化; |
93
• |
F對Dominion Energy在Cove Point非控制性權益的影響未來來自美國和世界其他國家的液化天然氣進出口數量或與天然氣或液化天然氣相關的需求、購買和價格的波動; |
• |
計劃中的建設或發展項目所需的監管批准的時間和接收,以及與此類監管批准相關的條件的遵守情況; |
• |
根本無法完成計劃中的建設、改建或發展項目,或無法按照最初預期的結果或期限和時限完成,包括由於公眾對此類項目的參與、幹預或訴訟增加所致; |
• |
改變聯邦、州和地方環境法律和條例,包括與氣候變化有關的法律和條例,收緊温室氣體和其他物質的排放或排放限制,更廣泛的許可要求和對額外物質的管制; |
• |
遵守環境的成本,包括與氣候變化有關的成本; |
• |
改變監管機構在環境標準和補救活動訴訟風險方面的實施和執法做法; |
• |
難以預測與環境和其他監管批准或相關上訴相關的緩解要求; |
• |
公司擁有所有權權益的設施發生計劃外停運; |
• |
操作危險的影響,包括管道和工廠安全或完整性方面的不利發展、設備損失、故障或故障、操作員失誤和其他災難性事件; |
• |
與核設施運營有關的風險,包括與處置乏核燃料、退役、工廠維護有關的費用,以及改變管理這類設施的現行條例; |
• |
運營、維護和建造費用的變化; |
• |
國內恐怖主義和對公司有形和無形資產的其他威脅,以及對網絡安全的威脅; |
• |
這些公司所在行業的額外競爭,包括在Dominion Energy商業發電設施運營的電力市場,以及來自開發和部署替代能源的潛在競爭,如自發電和分佈式發電技術,以及向大型商業和工業客户提供市場替代能源; |
• |
與1000號訂單有關的公司服務區域內某些電力傳輸設施的開發、建設和所有權方面的競爭; |
• |
技術變化,特別是在新的、開發中的或替代的發電來源和智能電網技術方面; |
• |
對公司服務需求的變化,包括公司服務領域的工業、商業和住宅的增長或下降,向Dominion Energy管道系統輸送的天然氣供應的變化,未能以有利的條款維持或更換客户合同,客户增長或使用模式的變化,包括節能計劃、節能設備的可用性和分佈式發電方法的使用; |
• |
收到收購和資產剝離的批准和截止日期的時間; |
• |
基於資產組合審查的收購、剝離、向合資企業轉移資產和資產報廢的影響; |
• |
預計完成Q管交易的時間和可能性,包括獲得必要的監管批准的能力以及此類監管批准的條款和條件; |
• |
訴訟事項或監管程序的不利結果,包括在SCANA合併中獲得的事項; |
• |
交易對手信用和履約風險; |
• |
這些公司持有的核退役信託基金和Dominion Energy福利計劃信託基金的投資價值波動; |
• |
與能源有關的商品價格波動及其可能對道明能源公司的收益、公司的流動性狀況及其資產的基本價值產生的影響; |
• |
利率波動; |
• |
評級機構要求或信用評級的變化及其對資金可用性和成本的影響; |
• |
全球資本市場狀況,包括信貸可獲得性和以合理條件獲得融資的能力; |
94
• |
政治和經濟條件,包括通貨膨脹和通貨緊縮; |
• |
僱員勞動力因素,包括集體談判協議和與工會僱員的勞資談判;以及 |
• |
理事機構強加的財務或監管會計原則或政策的變化。 |
此外,可能導致實際結果與預測結果不同的其他風險列於第一部分第1A項。公司截至2019年12月31日的10-K表格年度報告和第二部分第1A部分中的風險因素。這些公司在截至2020年3月31日的季度10-Q表格中的風險因素。
這些公司的前瞻性陳述是以信念和假設為基礎的,使用了發表陳述時可獲得的信息。這些公司告誡讀者不要過度依賴他們的前瞻性陳述,因為對未來事件的假設、信念、預期和預測可能並經常與實際結果大不相同。兩家公司沒有義務更新任何前瞻性聲明,以反映聲明發表後發生的事態發展。
會計事項
關鍵會計政策和估算
截至2020年9月30日,在截至2019年12月31日的公司年報10-K表格中,MD&A披露的關鍵會計政策和估計沒有重大變化。所披露的政策包括按公允價值對受監管業務、ARO、所得税、衍生工具和金融工具進行會計處理、商譽減值測試、長期資產和權益法投資以及員工福利計劃。
Dominion Energy
經營成果
以下是Dominion Energy的綜合業績摘要:
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|||
(百萬美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
第三季度 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
道明能源公司的淨收入 |
|
$ |
356 |
|
|
$ |
975 |
|
|
$ |
(619 |
) |
稀釋每股收益 |
|
|
0.41 |
|
|
|
1.17 |
|
|
|
(0.76 |
) |
年初至今 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
可歸因於道明能源的淨收益(虧損) |
|
$ |
(1,083 |
) |
|
$ |
349 |
|
|
$ |
(1,432 |
) |
稀釋每股收益 |
|
|
(1.38 |
) |
|
|
0.42 |
|
|
|
(1.80 |
) |
概述
2020年第三季度與2019年
Dominion Energy的淨收入下降63%,主要是由於與某些商業太陽能發電設施的權益相關的減值費用、與出售Fowler Ridge有關的合同終止費用以及預計將提供的福利費用通過使用客户信用再投資抵銷弗吉尼亞州的零售電氣客户根據GTSA。核退役信託基金的淨投資收益增加,部分抵消了這些減少。
年初至今2020年與2019年
道明能源公司的淨收入減少了14億美元,這主要是由於與取消大西洋海岸管道項目和Supply Header項目相關部分相關的非持續運營產生的費用、核退役信託基金的淨投資收益減少、與弗吉尼亞州某些發電設施計劃提前退役相關的費用增加、與某些商業太陽能發電設施的權益相關的減值費用、與出售Fowler Ridge有關的合同終止費用以及根據GTSA通過使用客户信貸再投資抵銷而預期將向弗吉尼亞州的電力零售客户提供的福利的費用。這些淨虧損的增加被以下因素部分抵消:不收取以前從DESC的零售電力客户收取的NND項目金額的退款費用,以及Dominion Energy承諾放棄回收的SCANA合併中收購的某些監管資產和財產、廠房和設備的費用;計劃提前退役某些弗吉尼亞電力公司的自動抄表基礎設施和自願退休計劃;以及減少與在SCANA合併中收購的訴訟相關的費用。
95
綜合經營分析
以下是與Dominion Energy的運營結果相關的精選金額:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
||||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
營業收入 |
|
$ |
3,607 |
|
|
$ |
3,782 |
|
|
$ |
(175 |
) |
|
$ |
10,651 |
|
|
$ |
10,506 |
|
|
$ |
145 |
|
電動燃料和其他與能源有關的採購 |
|
|
594 |
|
|
|
769 |
|
|
|
(175 |
) |
|
|
1,758 |
|
|
|
2,250 |
|
|
|
(492 |
) |
購進電量 |
|
|
23 |
|
|
|
11 |
|
|
|
12 |
|
|
|
36 |
|
|
|
74 |
|
|
|
(38 |
) |
購買的天然氣 |
|
|
37 |
|
|
|
158 |
|
|
|
(121 |
) |
|
|
561 |
|
|
|
1,120 |
|
|
|
(559 |
) |
淨收入 |
|
|
2,953 |
|
|
|
2,844 |
|
|
|
109 |
|
|
|
8,296 |
|
|
|
7,062 |
|
|
|
1,234 |
|
其他操作和維護 |
|
|
977 |
|
|
|
867 |
|
|
|
110 |
|
|
|
2,720 |
|
|
|
2,824 |
|
|
|
(104 |
) |
折舊、損耗和攤銷 |
|
|
595 |
|
|
|
586 |
|
|
|
9 |
|
|
|
1,751 |
|
|
|
1,713 |
|
|
|
38 |
|
其他税種 |
|
|
203 |
|
|
|
202 |
|
|
|
1 |
|
|
|
663 |
|
|
|
698 |
|
|
|
(35 |
) |
資產減值及其他費用 |
|
|
1,151 |
|
|
|
85 |
|
|
|
1,066 |
|
|
|
1,963 |
|
|
|
1,219 |
|
|
|
744 |
|
其他收入 |
|
|
281 |
|
|
|
129 |
|
|
|
152 |
|
|
|
327 |
|
|
|
526 |
|
|
|
(199 |
) |
利息及相關費用 |
|
|
306 |
|
|
|
370 |
|
|
|
(64 |
) |
|
|
1,136 |
|
|
|
1,133 |
|
|
|
3 |
|
所得税支出(福利) |
|
|
(110 |
) |
|
|
(84 |
) |
|
|
(26 |
) |
|
|
(123 |
) |
|
|
161 |
|
|
|
(284 |
) |
非持續經營的淨收益(虧損) 包括非控股權益 |
|
|
19 |
|
|
|
38 |
|
|
|
(19 |
) |
|
|
(1,753 |
) |
|
|
526 |
|
|
|
(2,279 |
) |
非控制性權益 |
|
|
(225 |
) |
|
|
10 |
|
|
|
(235 |
) |
|
|
(157 |
) |
|
|
17 |
|
|
|
(174 |
) |
Dominion Energy的經營業績分析如下:
2020年第三季度與2019年
淨收入增長4%,主要是由於弗吉尼亞電力費率調整條款增加(1.33億美元),但因冷季降温天數減少(1600萬美元)和Semi對牧場主的貢獻(1500萬美元)而導致對電力公用事業零售客户的銷售額減少而部分抵消。
其他操作和維護增長13%,主要是由於i弗吉尼亞電力公司的某些支出增加,主要通過州和聯邦能源管制委員會的費率收回,不影響淨收入(6500萬美元)以及工資、工資和福利的增加(1900萬美元).
折舊、損耗和攤銷增長2%,主要是由於各種項目投入使用(3,400萬美元),但部分被某些已承諾提前退役的發電設施沒有折舊所抵消(1,700萬美元)。
資產減值及其他費用增加11億美元,主要是由於與某些商用太陽能發電設施相關的費用(6.65億美元)、與出售Fowler Ridge有關的合同終止費用(2.21億美元)、預計將通過使用客户信貸再投資而為弗吉尼亞州的電力零售客户提供的福利費用(2億美元),但因沒有與放棄某些財產、廠房和設備有關的費用(2600萬美元)以及弗吉尼亞州受州監管的工廠的不允許使用(2100萬美元)而部分抵消。
其他收入增加1.52億美元,主要原因是核退役信託基金的淨投資收益增加(1.63億美元),但被社會正義承諾增加(3500萬美元)部分抵消。
利息及相關費用下降了17%,主要反映與獨立衍生品相關的未實現收益減少(5,600萬美元),2019年和2020年提前贖回某些證券所產生的利息支出減少(1,100萬美元),以及商業票據借款減少(1,100萬美元),但因新冠肺炎而增加的借款(1,800萬美元)部分抵消了這一減少額.
所得税費用減少31%,主要是由於與天然氣輸送和儲存業務相關的綜合國家遞延所得税減少(4500萬美元),這一調整是為了最終確定某些子公司與Dominion Energy Gas重組相關的税收狀況變化的影響(2400萬美元),但被主要與非控股權益合夥企業持有的商業太陽能發電資產減值相關的所得税支出部分抵消(5500萬美元)。
96
非控制性權益減少 $235 百萬,主要是由於減值s關聯於某些商用太陽能發電設施 ($26700萬美元),部分抵消2019年12月將Cove Point 25%的非控股有限合夥權益出售給Brookfield(3200萬美元).
年初至今2020年與2019年
淨收入增長17%,主要反映:
• |
沒有一位為NND項目向DESC的電力零售客户退還之前收取的10億美元費用; |
• |
弗吉尼亞州電價調整條款增加3.59億美元;以及 |
• |
弗吉尼亞電力公司與2019年6月生效的年度PJM容量表現市場相關的電力支出減少3800萬美元(5100萬美元)和與非公用事業發電機的合同終止(1 300萬美元)被各種合同到期(1 800萬美元)和與2020年6月生效的PJM年度產能表現市場有關的費用增加(800萬美元)部分抵消。 |
這些增加被以下各項部分抵銷:
• |
由於冷季降温日數減少(7600萬美元)和採暖季節採暖日數淨減少(2300萬美元),對電力零售客户的銷售額減少了9900萬美元; |
• |
由於Millstone的不利定價,包括Millstone 2019年電力購買協議的影響,減少了6,000萬美元; |
• |
與新冠肺炎影響的使用因素相關的對電力零售客户的銷售額減少5,700萬美元;以及 |
• |
由於Semi對牧馬人的貢獻而減少了3700萬美元。 |
其他操作和維護下降4%,主要反映:
• |
與SCANA合併相關的合併和整合費用減少(3.5億美元),包括不收取與自願退休計劃有關的費用(2.51億美元); |
• |
薪金、工資和福利減少5,000萬元;以及 |
• |
停機成本減少2,900萬美元;部分抵消 |
• |
弗吉尼亞電力公司的某些支出增加了1.2億美元,這些支出主要通過州和FERC費率收回,不影響淨收入; |
• |
由於弗吉尼亞州2019年3月頒佈的立法,未來灰池和垃圾填埋場關閉費用的修訂沒有帶來好處(1.13億美元);以及 |
• |
與新冠肺炎效應相關的客户賬户信用風險撥備增加3,000萬美元。 |
折舊、損耗和攤銷增長2%,主要是由於多個項目投入使用(9,300萬美元),部分抵消了某些已經或已經承諾提前退役的發電設施沒有折舊(4,200萬美元),以及核電管理委員會預期批准延長核電站壽命的減少(2,400萬美元)。
資產減值及其他費用增額61%,主要原因是:
• |
與某些商業太陽能發電設施相關的6.65億美元費用; |
• |
與弗吉尼亞州某些發電設施計劃提前退役有關的費用增加(3.79億美元); |
• |
與出售Fowler Ridge有關的2.21億美元合同終止費用; |
• |
根據GTSA,預計將通過使用客户信貸再投資抵消向弗吉尼亞州的零售電氣客户提供的福利,收取2億美元的費用;以及 |
• |
與弗吉尼亞州某些發電設施相關的拆除費用增加(3000萬美元);部分抵消 |
• |
減少與在SCANA合併中獲得的訴訟有關的費用(2.72億美元); |
97
• |
沒有1.6億美元的費用與弗吉尼亞電力公司計劃提前退出某些自動抄表基礎設施有關; |
• |
沒有與弗吉尼亞電力公司終止與一家非公用事業發電機的合同有關的1.35億美元費用; |
• |
降低……收費在SCANA合併中獲得的財產、廠房和設備,Dominion Energy承諾放棄回收(1.03億美元); |
• |
沒有與弗吉尼亞電力公司一家發電設施的項目放棄有關的6200萬美元的費用;以及 |
• |
沒有為放棄某些財產、廠房和設備支付2,600萬美元的費用。 |
其他收入下降了38%,主要反映了核退役信託基金淨投資收益減少(3.2億美元),社會正義承諾增加(4000萬美元),以及在SCANA合併後獲得的與訴訟相關的費用(2500萬美元),但因沒有與自願退休計劃有關的費用(1.11億美元)以及養老金和其他退休後員工福利計劃信貸中非服務部分的增加(2400萬美元)而被部分抵消。
利息及相關費用基本保持不變,主要是因為新冠肺炎的借款增加(4,200萬美元),與2020年第一季度提前贖回某些證券相關的費用(2500萬美元)並增加了與獨立衍生品相關的未實現虧損(2,100萬美元),被2019年和2020年提前贖回某些證券的利息支出(3,700萬美元)、商業票據借款減少(2,600萬美元)以及AFUDC因增加建設項目而增加(2,200萬美元)大大抵消。
所得税費用減少2.84億美元, 這主要是由於與天然氣傳輸和儲存業務相關的綜合國家遞延所得税減少(4500萬美元)、為確定某些子公司的税務地位變化對Dominion Energy Gas重組的影響而進行的調整(2400萬美元)以及在Dominion Energy承諾放棄回收的SCANA合併中收購的某些所得税相關監管資產不收取費用(1.98億美元),部分抵消了主要與非控股權益合夥企業持有的商業太陽能發電資產減值相關的所得税支出(5500萬美元)。
包括非控股權益在內的非持續經營業務的淨收益減少23億美元,主要原因是與取消大西洋海岸管道項目和供應頭項目相關部分有關的費用。
非控制性權益減少1.74億美元,主要是由於與某些商業太陽能發電設施相關的減值(2.67億美元),部分抵消了於2019年12月將Cove Point 25%的非控股有限合夥企業權益出售給Brookfield(9700萬美元)。
98
細分市場的運營結果
部門業績包括部門間收入和費用的影響,這可能導致部門間損益。2020年9月,Dominion Energy在2020年7月達成協議,將其天然氣輸送和儲存業務出售給BHE後,更新了其運營部門。這裏提供的歷史信息已被重塑,以反映當前部分的介紹。以下是Dominion Energy運營部門對Dominion Energy淨收益(虧損)的貢獻摘要:
|
|
淨收益(虧損)可歸因於 Dominion Energy |
|
|
稀釋每股收益 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
||||||
(百萬美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
第三季度 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
弗吉尼亞州道明能源公司 |
|
$ |
613 |
|
|
$ |
629 |
|
|
$ |
(16 |
) |
|
$ |
0.74 |
|
|
$ |
0.77 |
|
|
$ |
(0.03 |
) |
氣體分佈 |
|
|
64 |
|
|
|
43 |
|
|
|
21 |
|
|
|
0.08 |
|
|
|
0.05 |
|
|
|
0.03 |
|
南卡羅來納州道明能源公司 |
|
|
157 |
|
|
|
166 |
|
|
|
(9 |
) |
|
|
0.19 |
|
|
|
0.20 |
|
|
|
(0.01 |
) |
承包資產 |
|
|
112 |
|
|
|
86 |
|
|
|
26 |
|
|
|
0.13 |
|
|
|
0.11 |
|
|
|
0.02 |
|
公司和其他 |
|
|
(590 |
) |
|
|
51 |
|
|
|
(641 |
) |
|
|
(0.73 |
) |
|
|
0.04 |
|
|
|
(0.77 |
) |
已整合 |
|
$ |
356 |
|
|
$ |
975 |
|
|
$ |
(619 |
) |
|
$ |
0.41 |
|
|
$ |
1.17 |
|
|
$ |
(0.76 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
年初至今 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
弗吉尼亞州道明能源公司 |
|
$ |
1,479 |
|
|
$ |
1,383 |
|
|
$ |
96 |
|
|
$ |
1.77 |
|
|
$ |
1.72 |
|
|
$ |
0.05 |
|
氣體分佈 |
|
|
375 |
|
|
|
314 |
|
|
|
61 |
|
|
|
0.45 |
|
|
|
0.39 |
|
|
|
0.06 |
|
南卡羅來納州道明能源公司 |
|
|
326 |
|
|
|
332 |
|
|
|
(6 |
) |
|
|
0.39 |
|
|
|
0.41 |
|
|
|
(0.02 |
) |
承包資產 |
|
|
295 |
|
|
|
296 |
|
|
|
(1 |
) |
|
|
0.35 |
|
|
|
0.37 |
|
|
|
(0.02 |
) |
公司和其他 |
|
|
(3,558 |
) |
|
|
(1,976 |
) |
|
|
(1,582 |
) |
|
|
(4.34 |
) |
|
|
(2.47 |
) |
|
|
(1.87 |
) |
已整合 |
|
$ |
(1,083 |
) |
|
$ |
349 |
|
|
$ |
(1,432 |
) |
|
$ |
(1.38 |
) |
|
$ |
0.42 |
|
|
$ |
(1.80 |
) |
弗吉尼亞州道明能源公司
以下是與Dominion Energy弗吉尼亞公司運營有關的精選運營統計數據:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
||||||
發電量(百萬兆瓦時) |
|
|
23.8 |
|
|
|
24.4 |
|
|
|
(2 |
)% |
|
|
63.3 |
|
|
|
66.8 |
|
|
|
(5 |
)% |
供電電量(百萬千瓦時): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
實用程序 |
|
|
24.4 |
|
|
|
24.5 |
|
|
— |
|
|
|
66.9 |
|
|
|
67.3 |
|
|
|
(1 |
) |
|
學位日(配電和公用事業 服務區): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
冷卻 |
|
|
1,256 |
|
|
|
1,299 |
|
|
|
(3 |
) |
|
|
1,708 |
|
|
|
1,948 |
|
|
|
(12 |
) |
供暖 |
|
|
19 |
|
|
|
— |
|
|
|
100 |
|
|
|
1,908 |
|
|
|
2,042 |
|
|
|
(7 |
) |
平均配電客户帳户 (千人) |
|
|
2,667 |
|
|
|
2,629 |
|
|
|
1 |
|
|
|
2,657 |
|
|
|
2,623 |
|
|
|
1 |
|
99
以下是在税後基礎上提出的主要影響因素弗吉尼亞州的道明能源公司淨收入貢獻:
|
|
第三季度 2020 vs. 2019 增加(減少) |
|
|
年初至今 2020 vs. 2019 增加(減少) |
|
||||||||||
|
|
金額 |
|
|
易辦事 |
|
|
金額 |
|
|
易辦事 |
|
||||
(百萬美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
受監管的電力銷售: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天氣 |
|
$ |
(2 |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
(50 |
) |
|
$ |
(0.06 |
) |
其他 |
|
|
(7 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
|
|
(18 |
) |
|
|
(0.02 |
) |
利率調整條款股本回報 |
|
|
21 |
|
|
|
0.03 |
|
|
|
76 |
|
|
|
0.09 |
|
電容量 |
|
|
(6 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
|
|
27 |
|
|
|
0.04 |
|
停電 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
22 |
|
|
|
0.03 |
|
薪金、工資和福利 |
|
|
(1 |
) |
|
|
— |
|
|
|
25 |
|
|
|
0.03 |
|
折舊及攤銷 |
|
|
12 |
|
|
|
0.02 |
|
|
|
33 |
|
|
|
0.04 |
|
可再生能源投資税收抵免 |
|
|
(29 |
) |
|
|
(0.04 |
) |
|
|
(10 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
其他 |
|
|
(4 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(9 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
股份攤薄 |
|
|
— |
|
|
|
(0.02 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(0.08 |
) |
淨收入貢獻的變動 |
|
$ |
(16 |
) |
|
$ |
(0.03 |
) |
|
$ |
96 |
|
|
$ |
0.05 |
|
氣體分佈
以下是與燃氣分配公司運營相關的精選運營統計數據:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
||||||
配氣吞吐量(Bcf): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
銷售額 |
|
|
14 |
|
|
|
14 |
|
|
— |
|
|
|
118 |
|
|
|
126 |
|
|
|
(6 |
%) |
|
交通運輸 |
|
|
188 |
|
|
|
185 |
|
|
|
2 |
|
|
|
628 |
|
|
|
586 |
|
|
|
7 |
|
採暖度日(配氣服務區): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
北卡羅來納州 |
|
|
31 |
|
|
|
— |
|
|
|
100 |
|
|
|
1,679 |
|
|
|
1,811 |
|
|
|
(7 |
) |
俄亥俄州和西弗吉尼亞州 |
|
|
90 |
|
|
|
5 |
|
|
|
1,700 |
|
|
|
3,336 |
|
|
|
3,446 |
|
|
|
(3 |
) |
猶他州、懷俄明州和愛達荷州 |
|
|
54 |
|
|
|
86 |
|
|
|
(37 |
) |
|
|
2,933 |
|
|
|
3,290 |
|
|
|
(11 |
) |
平均供氣客户帳户 (千人): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
銷售額 |
|
|
1,896 |
|
|
|
1,851 |
|
|
|
2 |
|
|
|
1,887 |
|
|
|
1,850 |
|
|
|
2 |
|
交通運輸 |
|
|
1,125 |
|
|
|
1,104 |
|
|
|
2 |
|
|
|
1,123 |
|
|
|
1,110 |
|
|
|
1 |
|
在税後的基礎上,下面列出了影響天然氣分銷公司淨收入貢獻的關鍵因素:
|
|
第三季度 2020 vs. 2019 增加(減少) |
|
|
年初至今 2020 vs. 2019 增加(減少) |
|
||||||||||
|
|
金額 |
|
|
易辦事 |
|
|
金額 |
|
|
易辦事 |
|
||||
(百萬美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
受監管的天然氣銷售: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天氣 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
(2 |
) |
|
$ |
— |
|
其他 |
|
|
(2 |
) |
|
|
— |
|
|
|
10 |
|
|
|
0.01 |
|
薪金、工資和福利 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
12 |
|
|
|
0.02 |
|
利息支出,淨額 |
|
|
14 |
|
|
|
0.02 |
|
|
|
25 |
|
|
|
0.03 |
|
其他 |
|
|
9 |
|
|
|
0.01 |
|
|
|
16 |
|
|
|
0.02 |
|
股份攤薄 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(0.02 |
) |
淨收入貢獻的變動 |
|
$ |
21 |
|
|
$ |
0.03 |
|
|
$ |
61 |
|
|
$ |
0.06 |
|
100
南卡羅來納州道明能源公司
以下是與南卡羅來納州Dominion Energy的運營相關的精選運營統計數據:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
||||||
發電量(百萬兆瓦時) |
|
|
6.6 |
|
|
|
6.8 |
|
|
|
(3 |
%) |
|
|
16.9 |
|
|
|
17.7 |
|
|
|
(5 |
%) |
供電量(百萬千瓦時) |
|
|
6.9 |
|
|
|
7.2 |
|
|
|
(4 |
) |
|
|
17.6 |
|
|
|
18.6 |
|
|
|
(5 |
) |
學位日(配電服務區): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
冷卻 |
|
|
597 |
|
|
|
645 |
|
|
|
(7 |
) |
|
|
773 |
|
|
|
913 |
|
|
|
(15 |
) |
供暖 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
610 |
|
|
|
698 |
|
|
|
(13 |
) |
|
平均配電客户帳户 (千人) |
|
|
756 |
|
|
|
742 |
|
|
|
2 |
|
|
|
748 |
|
|
|
738 |
|
|
|
1 |
|
配氣吞吐量(Bcf): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
銷售額 |
|
|
14 |
|
|
|
14 |
|
|
— |
|
|
|
47 |
|
|
|
47 |
|
|
|
— |
|
|
平均供氣客户帳户 (千人) |
|
|
401 |
|
|
|
386 |
|
|
|
4 |
|
|
|
397 |
|
|
|
384 |
|
|
|
3 |
|
以下是影響南卡羅來納州Dominion Energy公司淨收入貢獻的税後關鍵因素:
|
|
第三季度 2020 vs. 2019 增加(減少) |
|
|
年初至今 2020 vs. 2019 增加(減少) |
|
||||||||||
|
|
金額 |
|
|
易辦事 |
|
|
金額 |
|
|
易辦事 |
|
||||
(百萬美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
受監管的電力銷售: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天氣 |
|
$ |
(9 |
) |
|
$ |
(0.01 |
) |
|
$ |
(23 |
) |
|
$ |
(0.03 |
) |
其他 |
|
|
15 |
|
|
|
0.02 |
|
|
|
16 |
|
|
|
0.02 |
|
受監管的天然氣銷售 |
|
|
2 |
|
|
|
— |
|
|
|
8 |
|
|
|
0.01 |
|
監管附加權益回報 |
|
|
(4 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(8 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
利息支出,淨額 |
|
|
11 |
|
|
|
0.01 |
|
|
|
21 |
|
|
|
0.03 |
|
其他 |
|
|
(24 |
) |
|
|
(0.03 |
) |
|
|
(20 |
) |
|
|
(0.02 |
) |
股份攤薄 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(0.02 |
) |
淨收入貢獻的變動 |
|
$ |
(9 |
) |
|
$ |
(0.01 |
) |
|
$ |
(6 |
) |
|
$ |
(0.02 |
) |
承包資產
以下是與合同資產運營相關的精選運營統計數據:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
||||||
供電量(百萬千瓦時) |
|
|
5.7 |
|
|
|
5.6 |
|
|
|
2 |
% |
|
|
15.5 |
|
|
|
15.2 |
|
|
|
2 |
% |
以下是在税後基礎上影響合同資產淨收入貢獻的主要因素:
|
|
第三季度 2020 vs. 2019 增加(減少) |
|
|
年初至今 2020 vs. 2019 增加(減少) |
|
||||||||||
|
|
金額 |
|
|
易辦事 |
|
|
金額 |
|
|
易辦事 |
|
||||
(百萬美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
保證金 |
|
$ |
32 |
|
|
$ |
0.03 |
|
|
$ |
(11 |
) |
|
$ |
(0.02 |
) |
計劃內停電成本 |
|
|
(7 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
|
|
1 |
|
|
|
— |
|
可再生能源投資税收抵免 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
7 |
|
|
|
0.01 |
|
利息支出,淨額 |
|
|
3 |
|
|
|
— |
|
|
|
10 |
|
|
|
0.01 |
|
其他 |
|
|
(2 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(8 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
股份攤薄 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(0.01 |
) |
淨收入貢獻的變動 |
|
$ |
26 |
|
|
$ |
0.02 |
|
|
$ |
(1 |
) |
|
$ |
(0.02 |
) |
101
公司和其他
以下是公司和其他部門的税後業績:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
||||||
(百萬美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
可歸因於經營部門的特定項目 |
|
$ |
(556 |
) |
|
$ |
(30 |
) |
|
$ |
(526 |
) |
|
$ |
(1,334 |
) |
|
$ |
(1,820 |
) |
|
$ |
486 |
|
可歸因於公司和其他方面的特定項目 細分市場 |
|
|
(4 |
) |
|
|
59 |
|
|
|
(63 |
) |
|
|
(2,083 |
) |
|
|
146 |
|
|
|
(2,229 |
) |
特定項目合計 |
|
|
(560 |
) |
|
|
29 |
|
|
|
(589 |
) |
|
|
(3,417 |
) |
|
|
(1,674 |
) |
|
|
(1,743 |
) |
其他公司業務: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息支出,淨額 |
|
|
(95 |
) |
|
|
(90 |
) |
|
|
(5 |
) |
|
|
(272 |
) |
|
|
(282 |
) |
|
|
10 |
|
其他 |
|
|
65 |
|
|
|
112 |
|
|
|
(47 |
) |
|
|
131 |
|
|
|
(20 |
) |
|
|
151 |
|
其他公司業務合計 |
|
|
(30 |
) |
|
|
22 |
|
|
|
(52 |
) |
|
|
(141 |
) |
|
|
(302 |
) |
|
|
161 |
|
淨收益(費用)合計 |
|
$ |
(590 |
) |
|
$ |
51 |
|
|
$ |
(641 |
) |
|
$ |
(3,558 |
) |
|
$ |
(1,976 |
) |
|
$ |
(1,582 |
) |
每股收益影響 |
|
$ |
(0.73 |
) |
|
$ |
0.04 |
|
|
$ |
(0.77 |
) |
|
$ |
(4.34 |
) |
|
$ |
(2.47 |
) |
|
$ |
(1.87 |
) |
特定項目合計
公司及其他包括可歸因於Dominion Energy主要營運部門的特定項目,而該等項目並未包括在由執行管理層在評估該等部門的表現或分配資源時所評估的利潤指標內。關於這些項目的更詳細討論,見本報告合併財務報表附註21。公司及其他項目亦包括公司及其他分部應佔項目,包括作為非持續業務列報的所有項目,包括根據協議將出售予BHE的天然氣輸送及儲存業務,以及與取消大西洋海岸管道項目有關的費用。
弗吉尼亞電力公司
經營成果
以下是弗吉尼亞電力公司的綜合業績摘要:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
||||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨收入 |
|
$ |
475 |
|
|
$ |
602 |
|
|
$ |
(127 |
) |
|
$ |
685 |
|
|
$ |
722 |
|
|
$ |
(37 |
) |
概述
2020年第三季度與2019年
淨收入減少1.27億美元,主要是因為根據GTSA,預計將通過使用客户信貸再投資抵消向弗吉尼亞州的零售電氣客户提供的福利收取費用。
年初至今2020年與2019年
淨收入減少3700萬美元,主要是因為根據GTSA,預計將通過使用客户信貸再投資抵消弗吉尼亞州零售電氣客户的福利而收取費用,費用增加與某些發電設施計劃提前退役有關,以及由於弗吉尼亞州於2019年3月頒佈立法,未來灰池和垃圾填埋場關閉成本的修訂沒有帶來好處。這些下降是部分偏移由於沒有與某些自動抄表基礎設施計劃提前退役有關的費用,自願退役計劃以及與非公用事業發電機的合同終止。
102
綜合經營分析
以下是與弗吉尼亞電力公司的運營結果相關的精選金額:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
||||||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
營業收入 |
|
$ |
2,248 |
|
|
$ |
2,264 |
|
|
$ |
(16 |
) |
|
$ |
5,983 |
|
|
$ |
6,167 |
|
|
$ |
(184 |
) |
電動燃料和其他與能源有關的採購 |
|
|
424 |
|
|
|
559 |
|
|
|
(135 |
) |
|
|
1,282 |
|
|
|
1,691 |
|
|
|
(409 |
) |
購入(過剩)電量 |
|
|
3 |
|
|
|
(1 |
) |
|
|
4 |
|
|
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(14 |
) |
|
|
45 |
|
|
|
(59 |
) |
淨收入 |
|
|
1,821 |
|
|
|
1,706 |
|
|
|
115 |
|
|
|
4,715 |
|
|
|
4,431 |
|
|
|
284 |
|
其他操作和維護 |
|
|
525 |
|
|
|
453 |
|
|
|
72 |
|
|
|
1,319 |
|
|
|
1,297 |
|
|
|
22 |
|
折舊及攤銷 |
|
|
324 |
|
|
|
313 |
|
|
|
11 |
|
|
|
942 |
|
|
|
916 |
|
|
|
26 |
|
其他税種 |
|
|
85 |
|
|
|
82 |
|
|
|
3 |
|
|
|
257 |
|
|
|
257 |
|
|
|
— |
|
資產減值及其他費用 |
|
|
200 |
|
|
|
38 |
|
|
|
162 |
|
|
|
1,008 |
|
|
|
781 |
|
|
|
227 |
|
其他收入 |
|
|
34 |
|
|
|
15 |
|
|
|
19 |
|
|
|
34 |
|
|
|
68 |
|
|
|
(34 |
) |
利息及相關費用 |
|
|
135 |
|
|
|
138 |
|
|
|
(3 |
) |
|
|
398 |
|
|
|
408 |
|
|
|
(10 |
) |
所得税費用 |
|
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111 |
|
|
|
95 |
|
|
|
16 |
|
|
|
140 |
|
|
|
118 |
|
|
|
22 |
|
以下是對弗吉尼亞電力公司運營業績的分析:
2020年第三季度與2019年
淨收入增長7%,主要是由於費率調整條款的增加。
其他操作和維護增長16%,主要反映了某些費用的增加,這些費用主要通過州和FERC税率收回,不影響淨收入(6500萬美元).
折舊及攤銷增長4%,主要是由於各種項目投入使用(3 400萬美元),減少額因承諾提前退役的某些發電設施沒有折舊(1 700萬美元)以及核電委員會預計將批准延長核電站壽命的減少額(800萬美元)而部分抵消。
資產減值及其他費用增加1.62億美元,主要是由於根據GTSA使用客户信貸再投資預計將為弗吉尼亞州的電力零售客户提供的福利收費(2億美元),但因不收取不允許使用州監管工廠的費用(2100萬美元)和放棄某些財產、廠房和設備(1700萬美元)而部分抵消。
其他收入增加了1900萬美元,主要是反映核退役信託基金淨投資收益增加.
年初至今2020年與2019年
淨收入增長6%,主要反映:
• |
差餉調整條款增加3.59億元;及 |
• |
與2019年6月生效的年度PJM產能業績市場有關的電力費用減少3800萬美元(5100萬美元)以及與非公用事業發電機的合同終止(1300萬美元),部分抵消了各種合同到期(1800萬美元)和2020年6月生效的年度PJM產能業績市場相關費用增加(800萬美元); |
• |
由於製冷季節降温日數減少(3300萬美元)和採暖季節採暖日數減少(3500萬美元),面向零售客户的銷售額減少6800萬美元;以及 |
• |
由於新冠肺炎影響的使用因素,面向電子零售客户的銷售額減少了2,800萬美元。 |
其他操作和維護增長2%,主要反映了某些費用的增加,這些費用主要通過州和FERC税率收回,不影響淨收入(1.2億美元)由於弗吉尼亞州於2019年3月頒佈立法,未來灰池和垃圾填埋場關閉費用的修訂沒有帶來好處(1.13億美元)和津貼的增加
103
用於新冠肺炎相關客户賬户的信用風險(2000萬美元).這些增長被部分抵消了沒有與自願退休計劃有關的費用(1美元90百萬美元)和薪金、工資和福利減少(#美元39 百萬美元).
折舊及攤銷增長3%,主要是由於各種項目正在投入使用(8600萬美元),減少額因某些已經或已經承諾提前退役的發電設施沒有折舊(4200萬美元)以及核電委員會預計將批准延長核電站壽命而減少(2400萬美元)。
資產減值及其他費用增長29%,主要原因是:
• |
一個增加與某些發電設施計劃提前退役有關的費用(3.79億美元); |
• |
根據GTSA,預計將通過使用客户信貸再投資抵消弗吉尼亞州零售電子客户的福利,收取2億美元的費用;和 |
• |
一個與某些發電設施相關的拆除費用增加(3000萬美元);部分偏移量 |
• |
沒有與計劃提前退役某些自動抄表基礎設施有關的費用(1.6億美元); |
• |
沒有與非公用事業發電機終止合同有關的1.35億美元費用; |
• |
沒有與放棄發電設施項目有關的6200萬美元費用; |
• |
不收取2,100萬美元的不允許使用國家管制的工廠的費用;以及 |
• |
沒有與遺棄某些財產、廠房和設備有關的1700萬美元費用。 |
其他收入下降了50%,主要反映了 核退役信託基金淨投資收益減少.
流動性與資本資源
Dominion Energy依靠內部和外部流動性來源提供營運資金,並作為長期債務融資的橋樑。業務部門提供的現金不能滿足短期現金需求,一般用短期借款的收益來滿足。長期現金需求通過發行債務和/或股權證券來滿足。
截至2020年9月30日,Dominion Energy在其聯合循環信貸安排下有38億美元的未使用產能。此外,根據2020年3月簽訂的9億美元364天循環信貸協議,Dominion Energy有6.75億美元可用。
作為對新冠肺炎的戰略迴應的一部分,道明能源在2020年3月和4月採取了一些措施,以支撐其流動性狀況。這包括加入9億美元的364天循環信貸協議,該協議有可能在某些活動後額外提供3億美元的能力。此外,Dominion Energy根據兩項364天定期貸款信貸協議借入了11億美元,併發行了23億美元的優先票據。2020年6月,道明能源償還了與其中一項364天定期貸款信貸協議相關的6.25億美元未償還餘額。更多信息見合併財務報表附註16。
Dominion Energy的現金流摘要如下:
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2020 |
|
|
2019 |
|
||
(百萬) |
|
|
|
|
|
|
|
|
截至1月1日的現金、限制性現金和現金等價物 |
|
$ |
269 |
|
|
$ |
391 |
|
現金流由(用於): |
|
|
|
|
|
|
|
|
經營活動(1) |
|
|
4,810 |
|
|
|
3,709 |
|
投資活動(2) |
|
|
(4,860 |
) |
|
|
(3,160 |
) |
融資活動(3) |
|
|
339 |
|
|
|
(500 |
) |
現金、限制性現金和現金等價物淨增長 |
|
|
289 |
|
|
|
49 |
|
截至9月30日的現金、限制性現金和現金等價物 |
|
$ |
558 |
|
|
$ |
440 |
|
(1) |
分別包括與2020年和2019年停產業務相關的16億美元和8.87億美元。 |
(2) |
分別包括2020年和2019年與停產業務相關的(5.25億美元)和(4.65億美元)。 |
(3) |
分別包括2020年和2019年與停產業務相關的1.74億美元和31億美元。 |
104
營運現金流
Dominion Energy的經營活動提供的淨現金增加了11億美元,其中包括來自非持續經營的6.75億美元。持續經營提供的現金淨額增加的主要原因是燃料回收淨額增加、沒有向非公用事業發電機支付合同終止付款、薪金、工資和福利減少以及營運資金項目淨變化,但與出售Fowler Ridge有關的合同終止費用部分抵消了這一增長。
道明能源認為,它的業務提供了穩定的現金流來源,為計劃的資本支出水平做出貢獻,並保持或增加普通股的股息。2019年12月,Dominion Energy董事會確定了2020年的年度股息率為每股普通股3.76美元。2020年1月,道明能源董事會宣佈2020年3月支付的股息為每股普通股94美分,2020年5月,道明能源董事會宣佈2020年6月支付的股息為每股普通股94美分。2020年7月,道明能源董事會宣佈,2020年9月應支付的股息為每股普通股94美分。同樣在2020年7月,Dominion Energy宣佈,目前預計將於2020年12月支付第四次股息,每股普通股約63美分,反映出與BHE擬議交易的預期完成時間。分紅須經董事會宣佈。
Dominion Energy的業務受到風險和不確定因素的影響,這些風險和不確定因素可能對經營現金流的時間安排或數額產生負面影響,第一部分將對此進行討論。公司截至2019年12月31日的10-K表格年度報告和第二部分第1A部分中的風險因素。這些公司在截至2020年3月31日的季度10-Q表格中的風險因素。
信用風險
道明能源面臨潛在的信用風險集中,主要原因是其能源營銷和價格風險管理活動。以下是Dominion Energy截至2020年9月30日對這些活動的信用敞口摘要。每一交易對手的總信貸風險是在運用抵押品之前計算的,是指未償還應收賬款加上任何未實現的表內或資產負債表外風險,並考慮到合同淨值權利。
|
|
總學分 暴露 |
|
|
信用 抵押品 |
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|
淨學分 暴露 |
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|||
(百萬) |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
投資級(1) |
|
$ |
103 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
103 |
|
非投資級(2) |
|
|
1 |
|
|
|
— |
|
|
|
1 |
|
無外部評級: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
內部評級-投資級(3) |
|
|
47 |
|
|
|
— |
|
|
|
47 |
|
內部評級-非投資級(4) |
|
|
9 |
|
|
|
— |
|
|
|
9 |
|
總計(5) |
|
$ |
160 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
160 |
|
(1) |
被指定為投資級是基於穆迪投資者服務公司和標準普爾分配的最低信用評級。這一類別的五個最大的交易對手敞口加起來約佔總淨信用敞口的48%。 |
(2) |
這一類別的五個最大的交易對手敞口加在一起,不到總淨信貸敞口的1%。 |
(3) |
這一類別的五個最大的交易對手敞口加在一起,約佔總淨信貸敞口的29%。 |
(4) |
這一類別的五個最大的交易對手敞口加在一起,約佔總淨信貸敞口的2%。 |
(5) |
不包括Millstone 2019年的電力購買協議。 |
投資現金流
Dominion Energy的投資活動中使用的現金淨值增加了17億美元,這主要是由於工廠建設和其他物業增加、SCANA合併中沒有現金收購以及收購Pivotal LNG,Inc.和大西洋海岸管道公司的額外權益。
融資現金流與流動性
Dominion Energy依靠資本市場作為資本需求的重要資金來源,而其業務提供的現金無法滿足資本需求。如中進一步討論的信用評級和債務契約在截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K中的MD&A中,借入資金或發行證券的能力和投資者要求的回報受到信用評級的影響。此外,外部資本的籌集受到某些監管要求的約束,包括某些發行要在美國證券交易委員會註冊。
道明能源目前符合美國證券交易委員會根據修訂後的1933年證券法管理註冊、通信和發行程序的規則對知名經驗豐富的發行人的定義。這些規則規定了一個精簡的貨架
105
登記程序,為登記人提供及時獲得資金的機會。這允許Dominion Energy使用自動貨架登記聲明來登記任何證券發售,但交換報價或業務組合交易除外。2020年6月,道明能源提交了美國證券交易委員會關於出售債務和股權證券的擱置登記聲明,取代了道明能源於2017年6月提交的擱置登記聲明。
截至2020年9月30日的9個月,Dominion Energy融資活動提供的現金淨額為3.39億美元,而截至2019年9月30日的9個月,融資活動使用的現金淨額為5億美元,這主要是由於長期債務的發行增加和償還減少,但被短期債務淨髮行減少、普通股發行減少、2020年普通股回購以及沒有發行2019年股權單位所部分抵消。
2017年11月,道明能源提交了美國證券交易委員會貨架登記聲明,用於銷售高達30億美元的可變面額浮動利率即期票據,名為道明能源可靠性投資SM。2020年10月,道明能源提交了一份與該計劃相關的新的美國證券交易委員會貨架登記聲明。登記將任何時候可能未償還的本金金額限制在10億美元以內。這些票據連續發行,並按Dominion能源可靠性投資委員會或其指定人每週確定的浮動年利率計息。這些票據沒有規定的到期日,不可轉讓,可隨時由道明能源公司或投資者選擇全部或部分贖回。截至2020年9月30日的餘額為2.15億美元。這些票據是道明能源綜合資產負債表上的短期債務。所得資金將用於一般企業用途和償還債務。
2020年7月,董事會批准回購道明能源公司高達30億美元的普通股,並撤銷了2005年和2007年的前兩次授權。回購計劃不包括具體的時間表、價格或數量目標,可以隨時修改、暫停或終止。根據當時的市場條件、適用的證券法和其他因素,管理層可以通過公開市場或私下協商的交易或其他方式酌情購買股票。截至2020年9月30日,Dominion Energy已根據該計劃回購了24億美元的普通股。
2020年11月,董事會批准在2020年7月批准的回購計劃之外,回購Dominion Energy高達10億美元的普通股。回購計劃不包括具體的時間表、價格或數量目標,可以隨時修改、暫停或終止。根據當時的市場條件、適用的證券法和其他因素,管理層可以通過公開市場或私下協商的交易或其他方式酌情購買股票。
有關Dominion Energy的信貸安排、流動性和重大融資交易的進一步信息,請參閲本報告中的合併財務報表附註16。
信用評級
信用評級旨在為銀行和資本市場參與者提供一個比較證券信用質量的框架,而不是建議購買、出售或持有證券。在信用評級在截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K中的MD&A部分,有關於Dominion Energy使用資本市場的討論,以及信用評級對使用這些市場的可及性和成本的影響。截至2020年9月30日,道明能源的信用評級沒有變化。
債務契約
在債務契約在截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K中的MD&A部分,有關於Dominion Energy債務相關授權協議中存在的各種契約的討論。此外,關於與2020年第一季度簽訂的定期貸款和循環信貸協議有關的某些財務契約的説明,見本報告綜合財務報表附註16。截至2020年9月30日,債務契約沒有發生實質性變化,Dominion Energy的債務契約也沒有任何違約事件。
合同債務和計劃資本支出的未來現金付款
截至2020年9月30日,Dominion Energy的合同義務在正常業務過程之外沒有任何重大變化,計劃的資本支出也沒有任何重大變化,如MD&A在截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K中披露的那樣。
表外安排的使用
截至2020年9月30日,在截至2019年12月31日的年度公司年報10-K表中,MD&A披露的表外安排沒有發生重大變化,但以下事項除外。
106
2019年12月,Dominion Energy與出租人簽署了一項協議,經2020年5月修訂,將在弗吉尼亞州里士滿建造和租賃一處新的公司辦公物業。出租人正在提供股權,並已從債務投資者那裏獲得總計4.65億美元的融資承諾,為估計的項目成本提供資金。如果Dominion Energy最終完成該項目,該項目預計將於2024年9月完工。Dominion Energy已被指定為出租人的建築代理,在此期間,Dominion Energy將要求出租人和債務投資者提取現金,為所有項目成本提供資金。如果項目在某些情況下終止,道明能源可能被要求支付高達當時資金金額的100%。
租賃期將在建設基本完成且設施能夠投入使用後開始,並將於2027年12月結束。在初始租賃期結束時,Dominion Energy可以(I)在參與者批准的情況下,按當前市場條款將租期再延長五年,(Ii)以相當於項目成本的金額購買物業,或(Iii)在某些條款和條件的約束下,代表出租人將物業出售給第三方,使用商業上合理的努力,以獲得物業的最高現金購買價。如果項目已售出,而出售所得不足以償還投資者的項目成本,則Dominion Energy可能被要求向出租人支付項目成本的83%,以彌補項目成本與銷售收益之間的差額。出於財務會計目的,Dominion Energy在施工期間不被視為業主,因此不會在其合併財務報表中反映施工活動。Dominion Energy預計在租賃期開始時確認使用權資產和相應的融資租賃負債。Dominion Energy將被視為租賃物業的所有者,因此,將有權享受折舊和利息支出的税收減免。
未來的問題和其他事項
以下對未來問題和其他信息的討論包括以前披露的事項的最新發展,以及在Dominion Energy的合併財務報表日期及之後出現的可能影響未來運營結果、財務狀況和/或現金流量的新問題。閲讀本節時應結合項目1.業務和未來的問題和其他事項在公司截至2019年12月31日的10-K表格年度報告中的MD&A未來的問題和其他事項在公司截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度報告Form 10-Q中的MD&A中,以及本報告中的綜合財務報表附註17中。
環境問題
Dominion Energy受到聯邦、州和地方法律和法規的影響,這些法律和法規旨在保護人類健康和環境。這些法律法規影響着未來的規劃和現有的運營。它們可能會因為合規、補救、遏制和監測義務而增加資本、運營和其他成本。有關各種環境事項的其他資料,請參閲截至2019年12月31日止年度公司年報10-K表的綜合財務報表附註23、截至2020年3月31日及2020年6月30日的公司季報10-Q表的綜合財務報表附註17及本報告的綜合財務報表附註17。
法律事務
看見 截至2019年12月31日止年度公司年報10-K表格內的合併財務報表附註13及23、合併財務報表附註13及17及項目1.法律訴訟在公司截至2020年3月31日和2020年6月30日的Form 10-Q季度報告以及合併財務報表附註13和17中,以及項目1.法律訴訟關於各種法律事項的補充資料,請參閲本報告。
監管事項
有關各項監管事宜的其他資料,請參閲截至2019年12月31日止年度公司年報10-K表的綜合財務報表附註3及13、截至2020年3月31日及2020年6月30日止季度公司10-Q表的綜合財務報表附註13及綜合財務報表附註13。
重大合同資產投資
2020年8月,道明能源簽署了一項建造符合瓊斯法案的海上風電安裝船的協議。這艘船的設計是為了處理當前的渦輪機技術以及12兆瓦或更大的新一代渦輪機尺寸,交付時將懸掛美國國旗,並在海岸背書。 根據合同預計將運營數年
107
與多家美國主要海上風能開發商合作。該船預計將於2023年投入使用,預計項目總成本約為5億美元,不包括融資成本。
弗吉尼亞州立法
2020年10月,弗吉尼亞州議會通過了一項關於新冠肺炎大流行期間暫停公用事業公司斷電的立法,目前正在等待弗吉尼亞州州長簽署。弗吉尼亞電力公司將被要求免除截至2020年9月30日逾期30天以上的客户餘額,這些餘額總計約1.25億美元。在弗吉尼亞電力公司2021年四年一度的審查期間,免除的餘額將被排除在弗吉尼亞電力公司的服務成本之外,以確定任何測試期收益和任何未來費率。在確定任何客户賬單積分作為2017至2020年測試期審查的一部分時,如果測試期內的總收益被確定高於弗吉尼亞電力公司授權的收益區間,弗吉尼亞州委員會將首先抵消任何可免除的餘額。這種抵銷將在客户信用再投資抵銷對客户賬單信用的任何抵銷之前進行。這項立法如果通過,可能會對道明能源的財務狀況、運營結果和現金流產生實質性影響。
新冠肺炎
道明能源繼續監測新冠肺炎在全球的爆發情況,並已採取適當措施緩解病毒傳播給道明能源、其員工和客户帶來的潛在風險。Dominion Energy為其客户提供關鍵服務,這意味着該公司最重要的是確保運營其業務的員工的安全和知情。例如,Dominion Energy在員工和設施衞生方面採取了預防措施,對員工實施了旅行限制,指示儘可能讓員工遠程工作,並擴大員工的健康和帶薪休假福利。為保護Dominion Energy的員工、此類客户和公眾,已經實施了針對客户場所內所需工作的附加協議。此外,Dominion Energy還評估和更新了其業務部門在這一大流行背景下的現有業務連續性計劃。在一名醫療顧問的幫助下,道明能源開發了一項新冠肺炎培訓計劃,目前已向員工推出。Dominion Energy正在提供所有適當的個人防護設備來確保員工的安全,並實施了額外的保護措施,如温度篩查、檢測服務和強制性遮臉政策。Dominion Energy繼續與供應商合作,監測對其供應鏈的潛在影響;然而,目前尚未發現Dominion Energy的供應鏈面臨重大風險。這是一個迅速變化的情況,Dominion Energy將繼續關注影響其員工隊伍、供應商和其他業務方面的事態發展,如建築項目,並將採取Dominion Energy認為有必要採取的額外預防措施。此外,Dominion Energy繼續監測客户需求及其收取客户應收賬款的能力。雖然道明能源目前預計新冠肺炎疫情對其運營的影響不會對其運營結果產生實質性影響,但根據疫情的最終持續時間和相關的經濟復甦,對其運營結果、財務狀況和/或現金流的最終影響可能是重大的。
108
第三項。
量與質
關於市場風險的披露
本項目討論的事項可包含本報告第一部分項目2.MD&A導言段落所述的“前瞻性陳述”。讀者的注意力集中在這些段落中,討論可能影響公司的各種風險和不確定性。
市場風險敏感型證券與風險管理
該等公司的金融工具、商品合約及相關金融衍生工具因商品價格、利率及股權證券價格的不利變動而面臨潛在虧損,如下所述。由於電力、天然氣和其他大宗商品的收付價格受到市場變化的影響,兩家公司的電力業務和Dominion Energy的天然氣採購和營銷業務存在大宗商品價格風險。這些公司使用大宗商品衍生品合約來管理這些業務的價格風險敞口。利率風險一般與它們的未償債務和未來發行的債務有關。此外,這些公司通過各種股權和債務證券投資組合面臨投資價格風險。
以下敏感性分析估計因商品價格或利率變動10%而在選定時間段內市場風險敏感型工具的未來收益或公允價值的潛在損失。
商品價格風險
為了管理價格風險,這些公司持有基於大宗商品的衍生品工具,用於與電力、天然氣和其他能源相關產品的買賣相關的非交易目的。
用於管理商品價格風險的衍生品在既定政策和程序內執行,可能包括對相關商品價格變化敏感的工具,如期貨、遠期、掉期、期權和FTR。就敏感性分析而言,商品衍生工具的市場價格假設變動乃根據考慮未來期間商品市場價格、各期間市場價格波動以及衍生工具的時間價值因素的模型而釐定。價格和波動性主要是根據可觀察到的市場價格確定的。
假設大宗商品價格下跌10%,將導致Dominion Energy基於大宗商品的衍生品工具在2020年9月30日和2019年12月31日的公允價值分別減少2200萬美元和5000萬美元。
假設大宗商品價格下跌10%,將導致弗吉尼亞電力公司基於大宗商品的衍生品工具在2020年9月30日和2019年12月31日的公允價值分別減少4300萬美元和5400萬美元。
能源商品價格的變化在某個時間點對公司基於商品的衍生品工具的影響不一定代表合同最終敲定時將實現的結果。用於套期保值的基於商品的金融衍生工具的淨虧損,在實現的範圍內,一般將通過確認被套期保值的交易,如商品實物銷售的收入來抵消。
利率風險
這些公司主要通過維持固定利率和可變利率債務的餘額來管理其利率風險敞口。它們還簽訂利率敏感型衍生品,包括利率互換和利率鎖定協議。對於Dominion Energy和弗吉尼亞電力公司的未償還浮動利率債務,假設市場利率上升10%,不會導致2020年9月30日或2019年12月31日的收益發生實質性變化。
這些公司還使用利率衍生品,包括遠期掉期,作為預期利息支付的對衝。截至2020年9月30日,道明能源和弗吉尼亞電力公司的未償還利率衍生品名義總額分別為85億美元和21億美元。假設市場利率下降10%,將導致道明能源和弗吉尼亞電力利率衍生品在2020年9月30日的公允價值分別減少1.13億美元和6200萬美元。截至2019年12月31日,道明能源和弗吉尼亞電力公司的這些利率衍生品的未償還名義金額分別為64億美元和19億美元。假設市場利率下降10%,將導致道明能源和弗吉尼亞電力公司的利率衍生品在2019年12月31日的公允價值分別減少1.35億美元和8800萬美元。
109
在完成GT&S交易之前,Dominion Energy持有外幣掉期以對衝與歐元計價債務相關的外幣兑換風險。一個兩個都不是 2020年9月30日和2019年12月31日,Dominion Energy擁有2.5億歐元 這些未償還外幣掉期的名義總金額。假設市場利率下降10%不會導致Dominion Energy的公允價值大幅下降’s外幣掉期在… 九月 30, 2020 or 2019年12月31日.
在某個時間點,利率變化對公司基於利率的金融衍生工具的影響不一定代表合同最終結算時將實現的結果。用於對衝目的的利率衍生工具的淨收益和/或虧損,在實現的範圍內,一般將通過確認被對衝的交易來抵消。
投資價格風險
由於作為對核退役和拉比信託基金的投資持有的證券由第三方投資經理管理,這些公司受到投資價格風險的影響。這些信託基金主要持有在公司合併資產負債表中以公允價值報告的有價證券。
Dominion Energy確認,截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月,核退役和拉比信託投資的淨投資收益(包括投資收入)分別為1.3億美元和6.91億美元,截至2019年12月31日的年度淨投資收益為10億美元。淨已實現損益包括2020年和2019年出售投資的損益,以及2019年公允價值的任何其他非暫時性下降。道明能源在AOCI和監管負債中記錄的債務投資未實現收益在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九個月分別淨增加4200萬美元和7300萬美元,截至2019年12月31日的年度淨增加7400萬美元。
弗吉尼亞電力確認,截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月,核退役和拉比信託投資的淨投資收益(包括投資收入)分別為3100萬美元和3.35億美元,截至2019年12月31日的年度淨投資收益為4.81億美元。淨已實現損益包括2020年和2019年出售投資的損益,以及2019年公允價值的任何其他非暫時性下降。弗吉尼亞電力在AOCI和監管負債中記錄,截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月,債務投資未實現收益分別淨增加2200萬美元和3500萬美元,截至2019年12月31日的年度淨增加3000萬美元。
Dominion Energy贊助養老金和其他退休後員工福利計劃,這些計劃持有信託投資,為員工福利支付提供資金。弗吉尼亞電力公司的員工參與了這些計劃。計劃資產的實際收益和預期收益之間的差額將在未來期間累計和攤銷。因此,這些信託基金的任何與投資有關的下降都將導致未來為員工福利計劃確認的定期淨成本增加,並將計入為員工福利計劃貢獻的現金金額的確定中。
項目4.控制和程序
道明能源和弗吉尼亞電力的高級管理層,包括道明能源和弗吉尼亞電力的首席執行官和首席財務官,評估了截至本報告所述期間結束時,兩家公司的披露控制和程序的有效性。根據這一評估過程,道明能源公司和弗吉尼亞電力公司的首席執行官和首席財務官都得出結論,每家公司的披露控制和程序都是有效的。
上個會計季度沒有發生任何對道明能源或弗吉尼亞電力公司財務報告的內部控制產生重大影響或有合理可能性產生重大影響的變化。
110
第二部分:其他信息
項目1.法律程序
有時,這些公司被指控違反或違約了與環境有關的命令、法規、規則或條例,公司強加或同意的合規計劃,或各種地方、州和/或聯邦機構為設施的建設或運營頒發的許可證。關於這些事項的行政訴訟也可能懸而未決。此外,在正常業務過程中,這些公司及其子公司還涉及各種法律程序。
2018年3月,弗吉尼亞電力公司收到了VDEQ的一份擬議的同意令,該命令與2017年切斯特菲爾德發電站涉嫌違反CWA許可證有關。弗吉尼亞電力公司開始與VDEQ和EPA合作,共同解決這些和其他一些被指控的違規行為。2020年3月,弗吉尼亞電力公司與VDEQ和EPA敲定了一項同意法令,該法令將要求弗吉尼亞電力公司支付140萬美元的民事罰款,涉及各種據稱的CWA許可證和其他違規行為。2020年7月,根據美國弗吉尼亞州東區地區法院的命令,同意法令生效。2020年8月,弗吉尼亞電力公司支付了民事罰款。
關於這些公司參與的各種法律、環境和其他監管程序的討論,請參閲以下內容,這些信息在此引用作為參考:
• |
合併財務報表附註13和23以及未來的問題和其他事項在截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K中的MD&A中。 |
• |
在截至2020年3月31日的季度公司的Form 10-Q季度報告中,合併財務報表的附註13和17。 |
• |
在公司截至2020年6月30日的季度報告Form 10-Q中的合併財務報表附註13和17。 |
• |
本報告合併財務報表附註13和17。 |
第1A項。風險因素
這些公司的業務受到許多難以預測的因素的影響,涉及可能對實際結果產生重大影響的不確定因素,而且往往超出公司的控制範圍。其中許多風險因素已在截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K中確定,並在公司截至2020年3月31日的季度報告Form 10-Q中更新。 在審查本報告所載信息時應考慮到這一點。公司先前在截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告和公司截至2020年3月31日的Form 10-Q季度報告中披露的風險因素沒有重大變化。有關可能導致實際結果與本報告所載任何前瞻性陳述或預測中指出的結果大不相同的其他因素,請參見前瞻性陳述在本報告的MD&A中。
111
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
Dominion Energy
發行未經註冊的證券
2020年9月4日,Dominion Energy發行了4,104,725股普通股,以履行其根據法院批准的和解協議所承擔的義務,該和解協議由雙方於2020年3月簽署,將價值3.2億美元的普通股交付給桑蒂·庫珀Ratepayer案中受益於階級成員的和解基金,並額外發行200萬美元的普通股,以滿足應計利息。這些股票是根據修訂後的1933年證券法第3(A)(10)條規定的登記豁免發行的。Dominion Energy立即回購了這些股票,如下所述。關於SanteCooper Ratepayer案的更多信息,見本報告中的合併財務報表附註17。
購買股票證券
期間 |
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總計 數量 股票 (或單位) 購得 |
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平均值 支付的價格 每股 (或單位)(3) |
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總數 股份(或單位) 作為部件購買 公開的 已宣佈的計劃或 節目 |
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最大數量(或近似值 價值)股份(或單位) 這可能還是可能的 在計劃下購買 或程序(5) |
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7/1/20-7/31/20 |
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— |
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$ |
— |
|
|
|
— |
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$ 3.00 billion |
8/1/20-8/31/20 |
|
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3,674,090 |
|
(1) |
|
78.46 |
|
|
|
3,673,314 |
|
|
27.1億 |
9/1/20-9/30/20 |
|
|
24,829,124 |
|
(2) |
|
78.40 |
|
(4) |
|
24,829,124 |
|
|
6.2億 |
總計 |
|
|
28,503,214 |
|
|
$ |
78.41 |
|
|
|
28,502,438 |
|
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$ 0.62 billion |
(1) |
包括(I)776股員工為履行既有限制性股票的預扣税義務而發行的普通股,以及(Ii)在公開市場交易中購買的3,673,314股普通股,總金額約為2.88億美元。 |
(2) |
包括(1)在公開市場交易中購買的3,513,793股普通股,總金額約為2.74億美元;(2)4,104,725股普通股,通過私下協商的上述交易從上述結算基金購買,總金額約為3.23億美元;(3)根據加速股份回購計劃最初交付給道明能源的17,210,606股普通股。Dominion Energy於2020年9月與不同的金融機構簽訂了兩項預付加速股票回購協議,購買了15億美元的普通股。根據這些協議的條款,根據這些協議交付的最終股份總數和每股平均購買價將在購買期結束時確定,購買期定於2020年12月結束。 |
(3) |
表示每股支付的加權平均價格。 |
(4) |
根據每個加速股份回購協議購買的股份的最終每股購買價將在適用的購買期結束時確定,該購買期定於2020年12月之前發生,但在某些情況下可能會更早發生。 |
(5) |
2020年7月,Dominion Energy董事會批准回購至多30億美元的普通股,並撤銷了2005年2月批准並於2007年6月修改的先前的回購授權。回購計劃沒有到期日、價格或數量目標,可以隨時修改、暫停或終止。根據當時的市場條件、適用的證券法和其他因素,管理層可以通過公開市場或私下協商的交易或其他方式酌情購買股票。2020年11月,Dominion Energy董事會批准在2020年7月批准的回購計劃之外,回購至多10億美元的普通股。這一額外授權未反映在上表中。 |
項目5.其他信息
否則,本應在表格8-K項目8.01其他事件下的當前報告中提交以下披露:
温室氣體排放
本節應與#年環境戰略標題下披露的信息結合起來閲讀項目1.業務截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K。
Dominion Energy的綜合環境戰略支持減少温室氣體排放。截至2019年12月,Dominion Energy自2005年以來已將其發電機組的碳排放量(基於所有權百分比)減少了57%,自2010年以來其天然氣基礎設施運營的甲烷排放量減少了25%。Dominion Energy承諾到2050年實現發電和天然氣基礎設施運營的淨零碳和甲烷排放。
Dominion Energy一直在報告温室氣體排放,包括碳、甲烷、N2O和SF6,自2011年以來,根據EPA強制性温室氣體報告,從天然氣基礎設施、發電和電力輸送業務到EPA
112
程序。由於EPA強制性温室氣體報告計劃為報告設定了界限,Dominion Energy不需要報告其一些較小的發電廠、天然氣壓縮機站和其他來源的碳和甲烷排放量。然而,Dominion Energy自願將這些較小來源的碳和甲烷排放量估計納入其公司温室氣體清單。
Dominion Energy對其甲烷排放跟蹤和報告程序進行了全面審查,以尋找改進的機會,並確保其甲烷企業清單儘可能完整。基於這些活動,Dominion Energy為其公司温室氣體甲烷清單確定了十幾個改進領域,與EPA方法清單相比,報告的甲烷排放量增加了約15%。
本文中2019年的排放量包括DESC的發電業務以及DESC和PSNC的天然氣業務的資產,這些資產不包括在Dominion Energy的2018年企業温室氣體甲烷和碳清單中。此外,報告的CO2當量排放量包括碳、甲烷、氮2O,和SF6Dominion Energy的發電機組、天然氣業務、輸電和配電業務以及相關設備的排放。
對於Dominion Energy的發電業務,Total CO2 2019年的當量排放量(基於所有權百分比)約為3190萬噸,其中包括DESC的990萬噸和弗吉尼亞電力的2200萬噸。
對於Dominion Energy的電力輸送業務,包括受監管的電力傳輸和配電,直接CO22019年當量排放量為48,604噸。
總一氧化碳2 Dominion Energy的公司温室氣體甲烷庫存中估計,2019年Dominion Energy的天然氣基礎設施業務報告的當量排放量為495萬噸。這一估計包括根據EPA強制性温室氣體報告計劃報告的排放量,以及其他不要求報告的排放量。根據EPA強制性温室氣體報告計劃W分部報告的Dominion Energy 2019年和2018年天然氣基礎設施甲烷排放量如下:
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分編W甲烷總排放量(Mcf CH4) |
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W分部段 |
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2019 |
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2018 |
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分佈 |
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|
1,809,104 |
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1,839,577 |
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生產 |
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831,331 |
|
|
|
736,188 |
|
輸電管道 |
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|
238,401 |
|
|
|
403,164 |
|
變速箱壓縮機站 |
|
|
131,401 |
|
|
|
219,011 |
|
集聚助力 |
|
|
161,140 |
|
|
|
219,056 |
|
存儲 |
|
|
80,322 |
|
|
|
88,973 |
|
液化天然氣進出口 |
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5,794 |
|
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|
4,331 |
|
正在處理中 |
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3,711 |
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1,880 |
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113
項目6.展品
展品 數 |
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描述 |
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Dominion Energy |
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弗吉尼亞電力公司 |
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2.1 |
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Dominion Energy,Inc.、Dominion Energy Questar Corporation和Berkshire Hathaway Energy Company之間的買賣協議,日期為2020年7月3日(附件2.1,2020年7月6日提交的Form 8-K,1-8489號文件)。
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X |
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2.2 |
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購買和銷售協議,日期為2020年10月5日,由Dominion Energy Questar Corporation、Berkshire Hathaway Energy Corporation和Dominion Energy,Inc.作為擔保人簽署(附件2.1,2020年10月6日提交的Form 8-K,文件號1-8489).
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X |
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3.1.a |
|
Dominion Energy,Inc.重新聲明的公司章程,2019年12月13日生效(附件3.1,2019年12月13日提交的Form 8-K,1-8489號文件)。 |
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X |
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3.1.b |
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弗吉尼亞電力公司修訂和重新制定了公司章程,自2014年10月30日起生效(附件3.1.b,表格10-Q於2014年11月3日提交,文件編號1-2255)。 |
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X |
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3.2.a |
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Dominion Energy,Inc.章程,經修訂和重述,於2020年7月30日生效(附件3.1,表格8-K於2020年7月31日提交,文件編號1-8489)。 |
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X |
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3.2.b |
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弗吉尼亞州電力公司修訂和重新制定章程,2009年6月1日生效(附件3.1,2009年6月3日提交的8-K表格,第1-2255號文件)。 |
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X |
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4.1 |
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道明能源公司和弗吉尼亞電力公司同意應美國證券交易委員會的要求,向美國證券交易委員會提供與長期債務有關的任何其他證券,其授權證券總額不超過其合併資產總額的10%。 |
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X |
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X |
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4.2 |
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作為受託人的Dominion Resources,Inc.和Deutsche Bank Trust Company America之間的契約,日期為2015年6月1日(附件4.1,2015年6月15日提交的表格8-K,檔案編號1-8489);第一補充契約,日期截至2015年6月1日(附件4.2,表格8-K於2015年6月15日提交,檔案編號1-8489);第二補充契約,日期為2015年9月1日(附件4.2,2015年9月24日提交的表格8-K,第1-8489號文件);第三補充契約,日期為2016年2月1日(附件4.7,截至2015年12月31日的財政年度表格10-K,檔案編號1-8489);第四補充契約,日期為2016年8月1日(附件4.2,表格8-K於2016年8月9日提交,檔案編號1-8489);第五補充假牙,日期為2016年8月1日(附件4.3,2016年8月9日提交的表格8-K,第1-8489號文件);第六補充假牙,日期為2016年8月1日(附件4.4,表格8-K提交,2016年8月9日,第1-8489號文件);第七補充假牙,日期為2016年9月1日(附件4.1,表格10-Q提交,2016年11月9日,第1-8489號文件);第八次補充義齒,日期截至2016年12月1日(附件4.7,截至2016年12月31日財政年度表格10-K,檔案編號1-8489);第九次補充義齒,日期為2017年1月1日(附件4.2,表格8-K提交日期為2017年1月12日,檔案編號1-8489);第十次補充義齒,日期為2017年1月1日(附件4.3,表格8-K於2017年1月12日提交,檔案編號1-8489);第十一次補充契約,日期為2017年3月1日(附件4.3,2017年5月4日提交的表格10-Q,第1-8489號文件);第十二次補充契約,日期為2017年6月1日(附件4.2,2017年8月3日提交的表格10-Q,第1-8489號文件);第十三次補充契約,日期為2017年12月1日(附件4.8,截至2017年12月31日的財政年度表格10-K,2018年2月27日提交,檔案編號1-8489);第14次補充義齒,日期為5月1日, 2018年(附件4.2,2018年8月2日提交的表格10-Q,檔案號1-8489);第十五次補充契約,日期為2018年6月1日(附件4.2,表格8-K,2018年6月5日提交,檔案編號1-8489);第十六次補充契約,日期為2019年3月1日(附件4.2,表格8-K於2019年3月13日提交,檔案編號1-8489);第十七次補充假牙,日期為2019年8月1日(附件4.2,2019年11月1日提交的表格10-Q,第1-8489號文件);第十八次補充假牙,日期為2020年3月1日(附件4.2,表格8-K,提交日期為2020年3月19日,第1-8489號文件);第十九次補充假牙,日期為2020年3月1日(附件4.3,表格8-K,提交日期為2020年3月19日,第1-8489號文件);第20次補充契約,日期為2020年4月1日(附件4.2,表格8-K,於2020年4月3日提交,第1-8489號文件);第21次補充契約,日期為2020年9月1日(附件4.2,表格8-K,於2020年9月17日提交,第1-8489號文件)。 |
|
X |
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|
114
展品 數 |
|
描述 |
|
Dominion Energy |
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弗吉尼亞電力公司 |
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10.1 |
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日期為2020年10月30日的第四次修訂和重新簽署的循環信貸協議的第一修正案,日期為2019年3月22日,作為辛迪加代理的Dominion Energy,Inc.、弗吉尼亞電力公司、Dominion Energy Gas Holdings,LLC、Questar Gas Company、Dominion Energy South Carolina,Inc.(f/k/a South Carolina Electric&Gas Company)、摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)作為行政代理、瑞穗銀行(Mizuho Bank,Ltd.)、美國銀行(Bank of America,N.A.)、豐業銀行銀行和富國銀行(Wells Fargo Bank,N.A.)作為辛迪加代理。(現提交本局)。 |
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X |
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X |
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10.2 |
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Diane Leopold限制性股票獎勵協議,日期為2020年10月1日(茲提交)。 |
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X |
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X |
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31.a |
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Dominion Energy,Inc.首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節頒發的證書(茲提交)。 |
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X |
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31.b |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第302節,由道明能源公司首席財務官出具的證明文件(茲提交)。 |
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X |
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31.c |
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弗吉尼亞電力公司首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發的證書(茲提交)。 |
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X |
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31.d |
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弗吉尼亞電力公司首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條出具的證明(茲提交)。 |
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X |
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32.a |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條的要求,由道明能源公司的首席執行官和首席財務官向證券交易委員會提供的證明(隨函提供)。 |
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X |
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32.b |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第906條的要求,由弗吉尼亞電力公司首席執行官和首席財務官向證券交易委員會提供的證明(隨函提供)。 |
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X |
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99 |
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簡明合併收益表(隨函存檔)。 |
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X |
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X |
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101 |
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以下是Dominion Energy,Inc.於2020年11月6日提交的以iXBRL(內聯可擴展商業報告語言)格式的Form 10-Q季度報告中的以下財務報表:(I)綜合收益表,(Ii)綜合全面收益表,(Iii)綜合資產負債表,(Iv)綜合權益表,(V)綜合現金流量表,以及(Vi)綜合財務報表附註。以下是弗吉尼亞電力公司於2020年11月6日提交的iXBRL(內聯可擴展商業報告語言)格式的Form 10-Q季度報告中的以下財務報表:(I)合併損益表,(Ii)合併全面收益表,(Iii)合併資產負債表,(Iv)合併股東權益表,(V)合併現金流量表,(Vi)合併財務報表附註。 |
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X |
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X |
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104 |
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封面頁IXBRL(內聯可擴展商業報告語言)格式的交互式數據文件,包含在附件101中。 |
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X |
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X |
115
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
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道明能源公司 註冊人 |
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2020年11月6日 |
/s/Michele L.卡迪夫 |
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米歇爾·L·卡迪夫 高級副總裁,主計長兼 首席會計官 |
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弗吉尼亞州電力公司 註冊人 |
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2020年11月6日 |
/s/Michele L.卡迪夫 |
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米歇爾·L·卡迪夫 高級副總裁,主計長兼 首席會計官 |
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116