根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(佣金) 文件編號) |
(税務局僱主 識別碼) |
(主要執行辦公室地址) |
(郵政編碼) |
每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
五分之一 一張可贖回的認股權證 |
||||
大型加速文件服務器 |
☐ |
加速文件管理器 |
☐ | |||
非加速 文件服務器 |
☒ | 規模較小的報告公司 | ||||
| 新興成長型公司 | ||||||
頁碼 |
||||||
第一部分財務信息 |
||||||
第1項。 |
財務報表 |
1 |
||||
截至2021年9月30日的未經審計簡明資產負債表(重述) |
1 |
|||||
截至2021年9月30日的三個月以及2021年1月11日(開始)至2021年9月30日期間的未經審計簡明經營報表(重述) |
2 |
|||||
截至2021年9月30日的三個月以及2021年1月11日(開始)至2021年9月30日期間的未經審計的股東虧損變動簡明報表(重述) |
3 |
|||||
2021年1月11日(開始)至2021年9月30日期間未經審計的現金流量表(重述) |
4 |
|||||
未經審計的簡明財務報表附註 |
5 |
|||||
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
21 |
||||
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
24 |
||||
第四項。 |
控制和程序 |
24 |
||||
第二部分：其他信息 |
||||||
第1項。 |
法律訴訟 |
26 |
||||
第1A項。 |
風險因素 |
26 |
||||
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和登記證券收益的使用 |
27 |
||||
第三項。 |
高級證券違約 |
27 |
||||
第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
27 |
||||
第五項。 |
其他信息 |
27 |
||||
第六項。 |
陳列品 |
28 |
||||
簽名 |
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| 資產： |
||||
| 現金和現金等價物 |
$ | |||
| 預付費用 |
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| |
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|||
| 流動資產總額 |
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| 投資 在信託帳户中持有 |
||||
| 其他非流動資產 |
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| |
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| 總資產 |
$ | |
||
| |
|
|||
| 負債、可贖回普通股和 股東虧損 |
||||
| 因關聯方原因 |
$ | |||
| 應計發售成本和費用 |
||||
| |
|
|||
| 流動負債總額 |
||||
| 認股權證法律責任 |
||||
| 遞延承銷佣金負債 |
||||
| |
|
|||
| 總負債 |
||||
| |
|
|||
| 承諾(附註9) |
||||
| 可能贖回的A類普通股， |
||||
| |
|
|||
| 股東赤字： |
||||
| 優先股，$ |
||||
| A類普通股，$ ; |
||||
| B類普通股，$ |
||||
| 額外實收資本 |
||||
| 累計赤字 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 總計 股東虧損 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 總負債、可贖回普通股和 股東虧損 |
$ | |
||
| |
|
對於三個人來説 截至的月份 2021年9月30日 (重述) |
在該期間內 從1月11日起， 2021年(開始)至 2021年9月30日 (重述) |
|||||||
組建和運營費用 |
$ | $ | ||||||
運營虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||
其他收入(費用) |
||||||||
認股權證公允價值變動 |
||||||||
交易成本 分配給認股權證責任 |
( |
) | ||||||
利息收入--經營賬户 |
||||||||
利息收入--信託賬户 |
||||||||
其他收入合計 |
||||||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
加權平均流通股，A類普通股 |
||||||||
A類普通股每股基本及攤薄淨收益 |
$ | $ | ||||||
加權平均流通股、B類普通股 |
||||||||
B類普通股每股基本及攤薄後淨收益 |
$ | $ | ||||||
A類 普通股 |
B類 普通股 |
其他內容 已繳費 資本 |
累計 赤字 |
股東的 赤字 |
||||||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
|||||||||||||||||||||||||
| 截至2021年1月11日的餘額(初始) |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
|||||||||||||||||||||||
| 發行給保薦人的B類普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 出售 |
— | — | — | |||||||||||||||||||||||||
| 產品發售成本 |
— | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 淨收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
| 須贖回的A類普通股變動，經重述 |
( |
) | ( |
) | — | — | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
| |
|
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| 截至2021年3月31日的餘額，重述 |
$ |
$ |
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||||||||||
| 出售 |
||||||||||||||||||||||||||||
| 產品發售成本 |
— | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 沒收方正股份 |
— | — | ( |
) | ( |
) | — | — | ||||||||||||||||||||
| 私募認股權證的超額現金收益 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||
| 淨收入 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
| 須贖回的A類普通股變動，經重述 |
( |
) |
( |
) |
— | — | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
| |
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| 截至2021年6月30日的餘額，重述 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||||||||||||
| 淨收入 |
— | — | — | — |
— | |||||||||||||||||||||||
| |
|
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|
|
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| 截至2021年9月30日的餘額 ，如上所述 |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||||||||||||
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在該期間內 從2021年1月11日起 (開始)至 2021年9月30日 (重述) |
||||
| 經營活動的現金流： |
||||
| 淨收入 |
$ | |||
| 將淨收入與業務活動中使用的現金淨額進行調整： |
||||
| 信託賬户持有現金所賺取的利息 |
( |
) | ||
| 認股權證負債的公允價值變動 |
( |
) | ||
| 交易成本 |
||||
| 經營性資產和負債的變動 |
||||
| 預付費用 |
( |
) | ||
| 因關聯方原因 |
||||
| 應付賬款和應計費用 |
||||
| |
|
|||
| 用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 投資活動產生的現金流： |
||||
| 以信託形式持有的投資和有價證券 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 用於投資活動的現金淨額 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 融資活動的現金流： |
||||
| 向初始股東出售普通股所得款項 |
||||
| 出售單位所得收益，扣除發售成本 |
||||
| 發行私募認股權證所得款項 |
||||
| 支付要約費用 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 融資活動提供的現金淨額 |
||||
| |
|
|||
| 現金淨變化 |
||||
| 期初現金 |
||||
| |
|
|||
| 期末現金 |
$ |
|||
| |
|
|||
| 補充披露 非現金 融資活動 |
||||
| 應付遞延承銷佣金記入額外實收資本 |
$ | |||
| |
|
|||
| 可能贖回的A類普通股 |
$ | |||
| |
|
|||
| 認股權證負債的初步分類 |
$ | |||
| |
|
|||
| 沒收方正股份 |
$ | |||
| |
|
|||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年9月30日的未經審計的簡明資產負債表 |
||||||||||||
| 認股權證法律責任 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
| |
|
|
|
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| 總負債 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
| 累計赤字 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | |||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 股東虧損總額 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | |||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年9月30日的三個月未經審計的營業報表 |
||||||||||||
| 認股權證公允價值變動 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 其他收入合計 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 淨收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 淨收入分配--A類 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| A類普通股每股基本及攤薄淨收益 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 淨收入分配--B類 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| B類普通股每股基本及攤薄後淨收益 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 2021年1月11日(開始)至2021年9月30日期間未經審計的經營報表 |
||||||||||||
| 認股權證公允價值變動 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 其他收入合計 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 淨收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 淨收入分配--A類 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| A類普通股每股基本及攤薄淨收益 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 淨收入分配--B類 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| B類普通股每股基本及攤薄後淨收益 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年9月30日的三個月未經審計的股東赤字變動表 |
||||||||||||
| 淨收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 股東虧損總額 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | |||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 2021年1月11日(成立)至2021年9月30日期間未經審計的股東虧損變動簡明報表 |
||||||||||||
| 淨收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 股東虧損總額 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | |||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 2021年1月11日(開始)至2021年9月30日期間未經審計的現金流量表簡略 |
||||||||||||
| 淨收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
| 認股權證公允價值變動 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年3月18日的資產負債表(根據2021年6月4日提交的10-QForm在FN2中重述) |
||||||||||||
| 可能贖回的普通股 |
$ | |
$ | $ | ||||||||
| A類普通股，$ |
( |
) | — | |||||||||
| 額外實收資本 |
( |
) | — | |||||||||
| 累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 股東權益合計(虧損) |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年3月31日的未經審計簡明資產負債表 |
||||||||||||
| 可能贖回的普通股 |
$ | $ | $ | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| A類普通股，$ |
$ | $ | ( |
) | $ | — | ||||||
| 額外實收資本 |
( |
) | — | |||||||||
| 累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 股東權益合計/(虧損) |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 2021年1月11日(開始)至2021年3月31日期間未經審計的經營報表 |
||||||||||||
| 基本及稀釋加權平均股份、可贖回股份 |
||||||||||||
| 每股基本和稀釋後淨收益，可贖回股份 |
$ | — | $ | $ | ||||||||
| 基本及攤薄加權平均股份、不可贖回股份 |
( |
) | ||||||||||
| 基本和稀釋後每股淨收益，不可贖回股份 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 2021年1月11日(成立)至2021年3月31日期間未經審計的股東虧損變動簡明報表 |
||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股價值變動 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 2021年1月11日(開始)至2021年3月31日期間未經審計的現金流量表簡略 |
||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股的初始價值 |
$ | $ | $ | |||||||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年6月30日的未經審計的簡明資產負債表 |
||||||||||||
| 可能贖回的普通股 |
$ | $ | $ | |||||||||
| A類普通股，$ |
( |
) | — | |||||||||
| 額外實收資本 |
( |
) | — | |||||||||
| 累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 股東權益合計/(虧損) |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年6月30日的三個月未經審計的營業報表 |
||||||||||||
| 基本及稀釋加權平均股份、可贖回股份 |
||||||||||||
| 每股基本和稀釋後淨收益，可贖回股份 |
$ | — | $ | $ | ||||||||
| 基本和稀釋後的加權平均股票， 不可贖回 股票 |
( |
) | ||||||||||
| 基本和稀釋後每股淨收益， 不可贖回 股票 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 2021年1月11日(開始)至2021年6月30日期間未經審計的經營報表 |
||||||||||||
| 基本及稀釋加權平均股份、可贖回股份 |
||||||||||||
| 每股基本和稀釋後淨收益，可贖回股份 |
$ | — | $ | $ | ||||||||
| 基本和稀釋後的加權平均股票， 不可贖回 股票 |
( |
) | ||||||||||
| 基本和稀釋後每股淨收益， 不可贖回 股票 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 截至2021年6月30日的三個月未經審計的股東赤字變動表 |
||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股價值變動 |
$ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | |||||
如報道所述 |
重述 |
如上所述 |
||||||||||
| 2021年1月11日(開始)至2021年6月30日期間未經審計的現金流量表簡略 |
||||||||||||
| 可能贖回的A類普通股的初始價值 |
$ | $ | $ | |||||||||
1級- |
估值基於公司有能力獲得的相同資產或負債在活躍市場的未調整報價。估值調整和大宗折扣不適用。由於估值是基於活躍市場中隨時可獲得的報價，因此對這些證券的估值不需要做出重大程度的判斷。 | |
2級- |
估值依據如下：(I)類似資產及負債在活躍市場的報價；(Ii)相同或類似資產的非活躍市場報價；(Iii)資產或負債的報價以外的其他投入；或(Iv)主要來自市場或透過相關或其他方式證實的投入。 | |
3級- |
估值基於不可觀察且對整體公允價值計量有重大意義的投入。 | |
截至以下三個月 2021年9月30日 (如上所述) |
自起計 2021年1月11日(盜夢空間) 至2021年9月30日 (如上所述) |
|||||||||||||||
A類 |
B類 |
A類 |
B類 |
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分子 |
||||||||||||||||
淨收益分配 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
分母 |
||||||||||||||||
加權平均流通股 |
||||||||||||||||
基本和攤薄淨收益 每股普通股 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| • | 全部，而不是部分； |
| • | 售價為$ |
| • | 對不少於 |
| • | 當且僅當A類普通股的最後報告銷售價格等於或超過$ a 截至本公司向認股權證持有人發出贖回通知前三個交易日的期間。 |
| • | 全部，而不是部分； |
| • | 售價為$ |
| • | 當且僅當A類普通股的收盤價等於或超過$ 這個 在本公司向認股權證持有人發出贖回通知前三個交易日結束的期間；及 |
| • | 如果A類普通股的收盤價為任何 a 截至本公司向認股權證持有人發出贖回通知日期前第三個交易日為止的期間少於$ |
總計 |
1級 |
2級 |
3級 |
|||||||||||||
| 資產 |
||||||||||||||||
| 信託賬户中的投資--美國貨幣市場 |
$ | |
$ | $ | $ | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 負債 |
||||||||||||||||
| 公權證法律責任 |
||||||||||||||||
| 私人認股權證法律責任 |
||||||||||||||||
| |
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|
|
|
|
|
|
|||||||||
| $ | $ | $ | $ | |||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 公允價值於2021年1月11日 |
$ | |||
| 將於2021年3月18日首次公開募股 |
||||
| 發行超額配售認股權證(公開和非公開) |
||||
| 私募認股權證重新分類至第2(1)級 |
( |
) | ||
| 將公募權證重新分類為第1(1)級 |
( |
) | ||
| 公允價值變動 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 2021年9月30日的公允價值 |
$ | |||
| |
|
(1) |
這些認股權證是隱姓埋名的 s 於2021年6月30日具體化 |
展品編號 |
描述 | |
| 31.1 | 核證行政總裁依據根據規則第13a-14(A)及15d-14(A)條根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法。* | |
| 31.2 | 聯席行政總裁證書根據根據規則第13a-14(A)及15d-14(A)條根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法。* | |
| 32.1 | 聯席行政總裁證書依據依據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條。** | |
| 32.2 | 聯席行政總裁證書依據依據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條。** | |
| 101.INS | 內聯XBRL實例文檔* | |
| 101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔* | |
| 101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接基本文檔* | |
| 101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義鏈接基本文檔* | |
| 101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤鏈接基礎文檔* | |
| 101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿鏈接基礎文檔* | |
| 104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)* | |
| * | 現提交本局。 |
| ** | 這些證書是根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條向美國證券交易委員會提供的，並被視為沒有根據1934年修訂的證券交易法第18條的目的進行備案，也不應被視為通過引用納入1933年證券法下的任何備案文件，除非在該文件中通過具體引用明確規定的情況除外。 |
李子收購公司I | ||
| 發信人： | /s/邁克爾·丁斯代爾 | |
| 姓名： | 邁克爾·丁斯代爾 | |
| 標題： | 財務總監 | |