美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
(標記一)
截至本季度末
過渡期_至_
佣金文件編號
(小企業發行人的確切名稱,載於其章程) |
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區) | (税務局僱主身分證號碼) | |||
|
|
| ||
| ||||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(
(發行人電話號碼)
每個班級的標題 | 交易 符號 | 每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||||
用複選標記表示發行人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和張貼的較短時間內)以電子方式提交併張貼在其公司網站上(如果有),根據S-T條例第405條要求提交和張貼的每個互動數據文件。
通過複選標記指示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器還是非加速文件服務器。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“加速文件服務器和大型加速文件服務器”的定義(勾選一):
大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
☒ | 較小的報告公司 | ||
新興成長型公司 |
|
|
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是
截至2022年11月14日,有
目錄
第I部- |
| 財務信息 |
| 3 |
|
第1項。 |
| 財務報表 |
| 3 |
|
第二項。 |
| 管理層的討論、分析和運作計劃 |
| 19 |
|
第三項。 |
| 關於市場風險的定量和定性披露 |
| 30 |
|
第四項。 |
| 控制和程序 |
| 30 |
|
第II部- |
| 其他信息 |
| 31 |
|
第1項。 |
| 法律程序 |
| 31 |
|
第1A項。 |
| 風險因素 |
| 31 |
|
第二項。 |
| 最近出售的未註冊證券 |
| 31 |
|
第三項。 |
| 高級證券違約 |
| 31 |
|
第四項。 |
| 煤礦安全問題研討 |
| 31 |
|
第五項。 |
| 其他信息 |
| 31 |
|
第六項。 |
| 展品 |
| 32 |
|
第1頁,共33頁 |
目錄表 |
第一部分-財務信息
項目1.財務報表
美國銻公司及其子公司 簡明綜合資產負債表(未經審計) |
|
| 9月30日, 2022 |
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| 12月31日 2021 |
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資產 |
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流動資產 |
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現金和現金等價物 |
| $ |
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| $ |
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存單 |
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應收賬款 |
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庫存(附註6) |
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投資(附註14) |
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預付費用和其他流動資產(附註4) |
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流動資產總額 |
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物業、廠房和設備,淨額(附註7) |
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有限現金購買填海債券 |
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應收賬款和其他資產 |
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總資產 |
| $ |
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| $ |
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負債和股東權益 |
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流動負債: |
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應付帳款 |
| $ |
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| $ |
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應計負債 |
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應計負債--董事和關聯方 |
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長期債務,流動部分(附註9) |
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流動負債總額 |
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長期債務,扣除當期債務(附註9) |
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應支付給董事的服務股款 |
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資產報廢債務和應計回收費用(附註8) |
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總負債 |
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| ||
承付款和或有事項(附註10和11) |
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股東權益 |
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優先股,$ |
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A系列: |
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B系列: |
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C系列: |
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D系列: |
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普通股,$ |
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額外實收資本 |
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累計赤字 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
股東權益總額 |
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| ||
總負債和股東權益 |
| $ |
|
| $ |
|
附註是這些簡明綜合未經審計財務報表的組成部分。
第2頁,共33頁 |
目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併業務報表(未經審計) |
|
| 截至9月30日的三個月, |
|
| 截至9月30日的9個月, |
| ||||||||||
|
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||||
收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||
收入成本 |
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| ||||
毛利 |
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| ||||
運營費用 |
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一般和行政 |
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| ||||
薪金和福利 |
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| ||||
其他運營和勘探費用 |
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| ||||
律師費和律師費 |
|
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| ||||
總運營費用 |
|
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| ||||
營業收入(虧損) |
|
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||
其他收入(費用) |
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利息支出 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
利息和投資收入 |
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| ||||
投資公允價值變動 |
|
| ( | ) |
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|
| ( | ) |
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|
| ||
商標和許可收入 |
|
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|
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| ||||
《寬恕關愛法案》債務收益 |
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| ||||
山林超前沉降收益 |
|
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|
| ||||
其他收入(費用)合計 |
|
| ( | ) |
|
|
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|
| ( | ) |
|
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| ||
淨收益(虧損) |
|
|
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|
| ( | ) |
|
|
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|
| ( | ) | ||
優先股息 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
普通股股東可獲得的淨收益(虧損) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) | ||
普通股每股淨收益(虧損) |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
基本的和稀釋的 |
| $ | 無 |
|
| $ | 無 |
|
| $ |
|
| $ | 無 |
| |
加權平均流通股: |
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|
基本信息 |
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| ||||
稀釋 |
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|
附註是這些簡明綜合未經審計財務報表的組成部分。
第3頁,共33頁 |
目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併股東權益變動表(未經審計) 截至2022年和2021年9月30日的三個月和九個月 |
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| 優先股合計 |
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| 普通股 |
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| |||||||||||||
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| 股票 |
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| 金額 |
|
| 股票 |
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| 金額 |
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| 其他內容 已繳費 資本 |
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| 累計 赤字 |
|
| 總計 股東的 權益 |
| |||||||
平衡,2020年12月31日 |
|
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|
| $ |
|
|
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|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
以現金形式發行的普通股 |
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| - |
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普通股發行成本 |
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| - |
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| - |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |||
為行使認股權證而發行的普通股 |
|
| - |
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| ||||||
淨虧損 |
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| - |
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|
|
| - |
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|
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| ( | ) |
|
| ( | ) | |||
平衡,2021年3月31日 |
|
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|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
為行使認股權證而發行的普通股 |
|
| - |
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淨收入 |
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| - |
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|
| - |
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| |||||
平衡,2021年6月30日 |
|
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|
| $ |
|
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| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
發行普通股以支付董事費用(附註13) |
|
| - |
|
|
|
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|
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| ||||||
淨虧損 |
|
| - |
|
|
|
|
|
| - |
|
|
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|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | |||
餘額,2021年9月30日 |
|
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|
| $ |
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|
|
|
| $ |
|
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|
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|
| ( | ) |
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| ||||||
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平衡,2021年12月31日 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
淨收入 |
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| - |
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| - |
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| |||||
平衡,2022年3月31日 |
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| $ |
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| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
淨收入 |
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| - |
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|
| - |
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| |||||
平衡,2022年6月30日 |
|
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
發行普通股以支付董事費用(附註13) |
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| - |
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| ||||||
淨收入 |
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| - |
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| - |
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平衡,2022年9月30日 |
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| $ |
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| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
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附註是這些簡明綜合未經審計財務報表的組成部分。
第4頁,共33頁 |
目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併現金流量表(未經審計) |
|
| 截至9月30日的9個月, |
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| 2022 |
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| 2021 |
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經營活動的現金流: |
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| ||
淨收益(虧損) |
| $ |
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| $ | ( | ) | |
對淨收益(虧損)與業務活動使用的現金淨額進行調整: |
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|
折舊及攤銷 |
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| ||
資產報廢債務的增加 |
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| ||
應付普通股作為董事費用 |
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| ||
山林超前沉降收益 |
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| ( | ) | |
免除《關心法案》債務的收益 |
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|
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| ( | ) | |
將存貨減記為可變現淨值 |
|
|
|
|
|
| ||
投資公允價值變動 |
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| ||
經營性資產和負債變動情況: |
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|
應收賬款 |
|
| ( | ) |
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| ( | ) |
盤存 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
預付費用和其他流動資產 |
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| ( | ) |
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|
| |
應收賬款和其他資產 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
應付帳款 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
應計負債 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
應繳出口税額 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
應計負債--董事和關聯方 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
經營活動提供(使用)的現金淨額 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
投資活動產生的現金流: |
|
|
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贖回存單所得款項 |
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| ||
購買投資 |
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| ( | ) |
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出售投資所得收益 |
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| |
購置物業、廠房和設備 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
投資活動使用的現金淨額 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
融資活動的現金流: |
|
|
|
|
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|
|
|
已開出和應付支票的變動 |
|
|
|
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| ( | ) | |
關聯方墊付款項 |
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| ( | ) | |
發行普通股所得收益,扣除發行成本 |
|
|
|
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|
| ||
行使認股權證所得收益 |
|
|
|
|
|
| ||
應支付Hillgrove預付款 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
付給銀行的票據的本金 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
長期債務的本金支付 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
融資活動提供(使用)的現金淨額 |
|
| ( | ) |
|
|
| |
現金及現金等價物和限制性現金淨增(減) |
|
| ( | ) |
|
|
| |
期初現金及現金等價物和限制性現金 |
|
|
|
|
|
| ||
期末現金及現金等價物和限制性現金 |
| $ |
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| $ |
| ||
|
|
|
|
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|
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|
非現金融資和投資活動: |
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|
|
用應付票據購買的設備 |
| $ |
|
| $ |
| ||
發行普通股以收取董事酬金 |
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附註是這些簡明綜合未經審計財務報表的組成部分。
第5頁,共33頁 |
目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
注1--業務性質
Agau Mines,Inc.是美國銻公司(“USAC”或“本公司”)的前身,於1968年6月作為特拉華州的一家公司成立,開採金銀。USAC於1970年1月在蒙大拿州註冊成立,開採和生產銻產品。1973年6月,Agau Mines,Inc.併入USAC。1983年12月,由於有可能從國外更經濟地購買銻原料,該公司暫停了其銻開採業務。該公司的主要業務一直是生產和銷售銻產品。
在2000年,該公司成立了一家
2005年,本公司成立了一家
2006年,該公司收購了
2018年,公司收購了
在蒙大拿州的業務中,該公司生產氧化銻、金屬銻和貴金屬。氧化銻是一種細小的白色粉末,主要與鹵素一起使用,形成塑料、橡膠、玻璃纖維、紡織品、油漆、塗料和紙張的協同阻燃體系。氧化銻還用作塗料中的色牢劑、纖維和薄膜用聚酯樹脂的催化劑、塑料瓶中生產鄰苯二甲酸乙二酯的催化劑、熒光燈泡中的磷光劑以及瓷器的不透光劑。該公司還銷售用於軸承、蓄電池和軍械的金屬銻。
在愛達荷州的業務中,該公司生產沸石,這是一組用於各種目的的工業礦物,包括土壤改良劑和肥料。沸石還用於水過濾、污水處理、核廢料等環境淨化、氣味控制、氣體分離等各種應用。
附註2--列報基礎和重要會計政策
本公司認為,隨附的未經審計的簡明綜合財務報表包含所有調整,僅包括正常的經常性調整,這對於公平陳述其截至2022年9月30日的財務狀況、截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的經營業績以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的九個月的現金流量是必要的。截至2021年12月31日的簡明綜合資產負債表來自經審計的年度財務報表,但不包含年度財務報表中的所有腳註披露。截至2022年9月30日的三個月和九個月期間的經營業績不一定代表截至2022年12月31日的會計年度的預期結果。
該等未經審核的中期財務報表乃由管理層根據美國普遍接受的會計原則(“美國公認會計原則”)編制。這些未經審計的中期財務報表應與公司於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中包括的經審計的年度財務報表一併閲讀。
本摘要介紹公司的主要會計政策,以幫助理解公司的財務報表。財務報表和附註是公司管理層的陳述,管理層對其完整性和客觀性負責。這些會計政策符合美國公認會計原則,並在編制財務報表時一直得到應用。
第6頁,共33頁 |
目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
重新分類
為使前幾個期間的數額與當前列報的數額一致,進行了某些重新分類。這些重新分類對以前報告的經營結果、股東權益和現金流量沒有影響。
新冠肺炎
由於新冠肺炎疫情在美國和其他地區蔓延,造成公司業務運營和管理中斷的前所未有的情況,公司的運營和業務受到了幹擾。這些幹擾最明顯的是,公司有能力留住和安置員工,並對他們進行適當管理,同時保持適當的社會距離,並在獲得材料和用品方面出現延誤。
新冠肺炎持續爆發和政府相關應對措施的影響還可能包括供應鏈和資本市場持續中斷、承包商供應減少以及經濟活動持續減少。這些影響可能會對公司產生各種不利影響,包括其開展業務的能力。
本公司已採取措施緩解新冠肺炎傳播對供應商和員工構成的潛在風險,包括適當時的在家工作政策。該公司將繼續監測影響其員工和承包商的事態發展,並將在必要時採取額外的預防措施。新冠肺炎的最終影響取決於管理層不知道或不能控制的因素,包括持續時間和第三方採取行動遏制其傳播並減輕其對公共衞生的影響。因此,該公司無法估計未來對其財務狀況、經營結果和現金流的潛在影響,但影響可能是實質性的。
投資
本公司在收購時確定適當的投資分類,並在每個報告日期重新評估該等決定。公允價值可隨時釐定的權益證券,按按第1級公允價值計量投入釐定的公允價值列賬,公允價值變動在每個報告期的綜合經營報表中確認為未實現收益(虧損)。出售證券的收益和損失在特定的識別基礎上確認。
新會計公告
財務會計準則委員會(“FASB”)已發佈或建議的會計準則,如在未來某一日期之前不需要採用,則預計在採用時不會對財務報表產生重大影響。
注3-每股收益
每股基本收益(“EPS”)的計算方法是普通股股東可獲得的淨收益(虧損)除以當期已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益反映了通過股票期權和認股權證發行的普通股可能發生的潛在稀釋。
截至2022年9月30日和2021年9月30日,由於稀釋後每股收益的影響是反稀釋的,因此不包括在計算稀釋後每股收益中的潛在攤薄普通股等價物如下:
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 9月30日, 2021 |
| ||
認股權證 |
|
|
|
|
|
| ||
可轉換優先股 |
|
|
|
|
|
| ||
可能的攤薄股份總數 |
|
|
|
|
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|
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目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
附註4--預付費用和其他流動資產
2022年8月17日,本公司簽署了一份管理和諮詢服務協議(“諮詢協議”),根據該協議,承建商受聘提供專業服務,包括收購墨西哥聖瓜達盧佩附近地表權的管理和諮詢以及其他技術服務。雙方同意總對價為#美元。
該公司支付了$
2022年9月30日和2021年12月31日的預付費用和其他流動資產如下:
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
預付保險 |
| $ |
|
|
|
| ||
預付諮詢費和管理費 |
|
|
|
|
|
| ||
預付勘探費用 |
|
|
|
|
|
| ||
其他流動資產 |
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|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
| ||
較少的長期部分 |
|
| ( | ) |
|
|
| |
預付資產和其他流動資產 |
| $ |
|
|
|
|
美元的預付資產和其他流動資產的長期部分
附註5-收入確認
產品包括以下內容:
| · | 銻:包括氧化銻、銻鈉、三硫化二銻和金屬銻。 |
| · | 沸石:包括粉碎的各種大小的粗沸石和細沸石 |
| · | 貴金屬:包括未精煉和精煉的黃金和白銀 |
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月的產品銷售額如下:
|
| 截至以下三個月 |
| |||||
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 9月30日, 2021 |
| ||
銻 |
| $ |
|
| $ |
| ||
沸石 |
|
|
|
|
|
| ||
貴金屬 |
|
| - |
|
|
|
| |
按產品劃分的總收入 |
| $ |
|
| $ |
|
截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月產品銷售額如下:
|
| 截至以下日期的九個月 |
| |||||
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 9月30日, 2021 |
| ||
銻 |
| $ |
|
| $ |
| ||
沸石 |
|
|
|
|
|
| ||
貴金屬 |
|
|
|
|
|
| ||
按產品劃分的總收入 |
| $ |
|
| $ |
|
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目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
該公司與客户合同有關的貿易應收賬款餘額為#美元
於截至2022年9月30日止三個月及九個月內,本公司亦收到與其銻業務分部的商標及許可協議有關的使用費,並在“其他收入”項下確認。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月,特許權使用費收入為
附註6--庫存
於2022年9月30日及2021年12月31日的存貨主要包括以先進先出成本或估計可變現淨值中較低者列報的銻成品、金屬銻、銻礦石及沸石成品。銻成品、金屬銻和沸石成品的成本包括原材料、直接人工和加工設施的間接成本和運費。2022年9月30日和2021年12月31日的庫存如下:
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
金屬銻 |
| $ |
|
| $ |
| ||
氧化銻 |
|
|
|
|
|
| ||
銻精礦 |
|
|
|
|
|
| ||
總銻 |
|
|
|
|
|
| ||
沸石 |
|
|
|
|
|
| ||
總庫存 |
| $ |
|
| $ |
|
截至2022年9月30日和2021年12月31日,除與墨西哥業務有關的部分按可變現淨值估值外,庫存按成本計價,因為墨西哥庫存的生產成本高於公司出售庫存中所含的磅銻的預期金額。可變現淨值的存貨調整數為#美元。
氧化銻和金屬庫存包括公司在蒙大拿州和墨西哥的工廠持有的成品。銻精礦和礦石主要存放在墨西哥的一些地點。該公司的沸石庫存包括愛達荷州的暢銷沸石材料。
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目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
附註7--房地產、廠房和設備
本公司截至2022年9月30日和2021年12月31日的物業、廠房和設備的主要組成部分如下:
|
| 含銻段 |
|
| 沸石段 |
|
| 貴金屬 |
|
|
| |||||||||
2022年9月30日 |
| USAC |
|
| USAMSA |
|
| BRZ |
|
| 細分市場 |
|
| 共計 |
| |||||
廠房和設備 |
| $ |
|
| $ |
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| $ |
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| $ |
|
| $ |
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建築物 |
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|
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土地和其他 |
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| - |
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| ||||
在建工程 |
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| - |
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| - |
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|
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|
|
| - |
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 23,917,642 |
| ||||
累計折舊 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
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| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
|
| 含銻段 |
|
| 沸石段 |
|
| 貴金屬 |
|
|
| |||||||||
2021年12月31日 |
| USAC |
|
| USAMSA |
|
| BRZ |
|
| 細分市場 |
|
| 共計 |
| |||||
廠房和設備 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
建築物 |
|
|
|
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|
|
|
| - |
|
|
|
| ||||
土地和其他 |
|
|
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|
| - |
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|
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| ||||
在建工程 |
|
| - |
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|
|
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|
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|
| - |
|
|
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| |||
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | 23,243,831 |
| ||||
累計折舊 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
截至2022年9月30日和2021年12月31日,公司擁有
附註8--資產報廢債務和應計回收費用
截至2022年9月30日和2021年9月30日止三個月和九個月的資產報廢債務變動情況如下:
|
| 截至9月30日的三個月, |
| |||||
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| 2022 |
|
| 2021 |
| ||
資產報廢債務,期初 |
| $ |
|
| $ |
| ||
吸積費用 |
|
|
|
|
|
| ||
資產報廢債務,期末 |
| $ |
|
| $ |
|
|
| 截至9月30日的9個月, |
| |||||
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||
資產報廢債務,期初 |
| $ |
|
| $ |
| ||
資產報廢負債估計數變動 |
|
|
|
|
| - |
| |
吸積費用 |
|
|
|
|
|
| ||
資產報廢債務,期末 |
| $ |
|
| $ |
|
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目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
該公司的總資產報廢債務和應計回收成本為#美元
附註9--債務
截至2022年9月30日和2021年12月31日的長期債務如下:
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
應付給米蘇拉第一證券銀行的本票,利息為2.25%,分59次每月支付1,409美元,最終付款為152,726美元,2026年11月9日到期;以存單留置權為抵押 |
| $ |
|
| $ |
| ||
支付給卡特彼勒金融服務部的分期付款合同,利息為6.65%,分24個月分期付款,金額為7,210美元,2024年4月28日到期;以2007年卡特彼勒740鉸接式卡車為抵押 |
|
|
|
|
| - |
| |
|
|
|
|
|
|
| ||
較小電流部分 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
長期部分 |
| $ |
|
| $ |
|
截至2022年9月30日,債務本金支付如下:
截至9月30日的12個月, |
| 本金支付 |
| |
2023 |
| $ |
| |
2024 |
|
|
| |
2025 |
|
|
| |
2026 |
|
|
| |
2027 |
|
|
| |
|
| $ |
|
附註10--所得税和其他税
墨西哥納税評估
2015年,墨西哥税務當局啟動了對美國國税局2013年所得税申報單的審計。2016年10月,由於審計的結果,SAT向該公司攤派1380萬比索,約為#美元。
2019年初,公司接到通知,SAT重新開始評估USAMSA 2013年的所得税申報單,並於2019年11月對公司進行了評估
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目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
管理層審查了SAT的2019年評估通知,與早先的評估類似,認為調查結果沒有價值。該公司於2019年11月提出上訴,暫停SAT立即就評估採取行動。該公司在2020年3月公佈了上訴程序所要求的金額擔保。2020年8月,該公司對SAT提起訴訟,要求解決這一過程,並於2020年12月提交了結案陳詞。
在截至2022年9月30日的三個月內,墨西哥法院就上述事項做出了不利於該公司的裁決。該公司已對裁決提出上訴。截至2022年9月30日,更新後的SAT評估約為$
截至2022年9月30日,管理層評估了這次税務審計的可能結果,並根據與其在墨西哥的税務律師的討論,認為最有可能的結果是公司上訴成功,不應繳税款。管理層決定,不應在2022年9月30日或2021年12月31日應計任何與這一潛在納税義務有關的金額。不能保證本公司的最終責任(如有)不會對本公司的經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
如果在SAT審計期間解決的問題以與管理層預期不一致的方式得到解決,公司將記錄税務屬性的變化,確認一般處罰和行政費用,利息將被記錄為利息支出,並記錄與評估相關的税收支出。
附註11--承付款和或有事項
公司在確定有關或有損失的應計項目和披露信息時遵循美國公認會計原則的指導原則,並對每個報告期的應計項目和或有項目進行評估。因此,如果在財務報表發佈前獲得的信息表明很可能發生負債,並且損失金額可以合理估計,或有損失的估計損失通過計入收入應計。與或有事項相關的法律費用在發生時計入費用。如果或有損失不可能發生或不能合理估計,則在至少合理可能發生重大損失的情況下,在財務報表中披露或有損失。
本公司不時被礦山安全與健康管理局(“MSHA”)處以罰款和處罰。使用適當的監管渠道,管理層可能會對這些擬議的評估提出異議。截至2022年9月30日和2021年12月31日,公司與此類評估相關的應計負債分別為零美元和零美元。
該公司為銷售沸石產品支付各種特許權使用費。在合併的基礎上,版税從
截至2022年9月30日和2021年12月31日,該公司已累計應付特許權使用費#美元
2022年8月8日,本公司與SB Wadley SA de CV(“Wadley”)簽署了一份初步購買選擇權協議(“協議”),根據該協議,本公司租賃了位於墨西哥的採礦權利,並擁有收購Wadley財產的選擇權。根據協議,該公司將每月向Wadley支付8筆分期付款,金額為$
附註12--關聯方交易
公司對董事對公司管理作出的貢獻給予補償。
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月內,公司支出了$
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目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的九個月內,公司支出了$
於2022年9月30日及2022年12月31日,應付董事的應計費用為$
於截至2022年9月30日止三個月及九個月內,本公司支付應計董事酬金$
附註13--股東權益
在截至2021年6月30日的9個月內,公司通過兩筆獨立的交易出售了其普通股:2021年2月3日,
截至九月三十日止九個月內,本公司發出
2022年8月24日,公司發佈
普通股認股權證
2021年2月,在出售普通股的同時,公司發行了認股權證
在截至2022年9月30日的三個月或九個月內,該公司沒有發行任何購買普通股的認股權證。
以下是該公司購買普通股活動股票的認股權證摘要:
|
| 數量 認股權證 |
|
| 行權價格 |
| ||
2020年12月31日的未償還餘額 |
|
|
|
| $ |
| ||
已發佈 |
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| $ |
| ||
已鍛鍊 |
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| ( | ) |
| $ |
| |
截至2021年12月31日的未償還餘額 |
|
|
|
| $ |
| ||
過期 |
|
| ( | ) |
| $ |
| |
截至2022年9月30日的未償還餘額 |
|
|
|
| $ |
|
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目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
截至2022年9月30日,該公司尚未發行的認股權證的組成如下:
手令的數目 |
|
| 加權平均行權價 |
|
| 到期日 |
| 加權平均剩餘壽命(年) |
| |||
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| $ |
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| ||||
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| ||||
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|
| ||||
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|
|
|
| ||||
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|
| $ |
|
|
|
| $ | 3.56 | (a) |
附註14--投資
2022年4月,該公司開設了一個投資賬户,主要由固定收益共同基金和美國國債組成,這些基金使用基於活躍市場報價的第一級公允價值投入進行計量。
截至2022年9月30日止三個月,本公司確認
截至2022年9月30日,賬户投資部分的成本和公允價值為#美元。
截至2022年9月30日,該賬户的現金和現金等值部分為#美元。
附註15-業務分類
該公司目前由四個部門組成和管理,這四個部門代表我們的運營部門:美國銻業務、墨西哥銻業務、貴金屬回收業務和美國沸石業務。
該公司墨西哥分公司的波多黎各Blanco冶煉廠和Madero冶煉廠將銻提煉到中間或成品階段,這些銻可以直接出售或運往蒙大拿州湯普森瀑布工廠的美國工廠進行精煉。墨西哥的波多黎各Blanco磨礦廠是我們粉碎和浮選工廠的所在地,也是一個氰化物浸出廠,在礦石經過粉碎和浮選循環後,它將回收貴金屬。一家貴金屬回收廠與位於蒙大拿州湯普森瀑布的銻加工廠聯合運營,該廠將生產99%的貴金屬混合物。沸石業務在愛達荷州普雷斯頓附近生產沸石。儘管該公司在加拿大有銷售業務,但幾乎所有來自美國的銻和沸石業務的產品銷售都是在美國的客户。
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目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
|
| 截至以下三個月 9月30日, |
|
| 截至以下日期的九個月 9月30日, |
| ||||||||||
資本支出 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||||
銻 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
美國 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||
墨西哥 |
|
|
|
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|
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|
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|
| ||||
次全銻 |
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|
| ||||
貴金屬 |
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|
|
|
|
|
| ||||
沸石 |
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|
| ||||
總計 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
總資產: |
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
銻 |
|
|
|
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|
| ||
美國 |
| $ |
|
| $ |
| ||
墨西哥 |
|
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|
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次全銻 |
|
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| ||
貴金屬 |
|
|
|
|
|
|
|
|
美國 |
|
|
|
|
|
| ||
墨西哥 |
|
|
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| ||
貴金屬小計 |
|
|
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| ||
沸石 |
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|
|
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共計 |
| $ |
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| $ |
|
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目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
截至2022年9月30日的三個月的部門運營 |
| 美國--銻 |
|
| 銻--墨西哥 |
|
| 總銻 |
|
| 貴金屬 |
|
| 沸石 |
|
| 總計 |
| ||||||
總收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
折舊及攤銷 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
營業收入(虧損) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
| |||
其他收入(費用) |
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | ||
淨收益(虧損) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
|
截至2021年9月30日的三個月的部門運營 |
| 美國--銻 |
|
| 銻--墨西哥 |
|
| 總銻 |
|
| 貴金屬 |
|
| 沸石 |
|
| 總計 |
| ||||||
總收入 |
| $ |
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| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
折舊及攤銷 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
營業收入(虧損) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) | ||
其他收入(費用) |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
| |||||
淨收益(虧損) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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目錄表 |
美國銻公司及其子公司 簡明合併財務報表附註(未經審計) 2022年9月30日 |
截至2022年9月30日的9個月的部門運營 |
| 美國--銻 |
|
| 銻--墨西哥 |
|
| 總銻 |
|
| 貴金屬 |
|
| 沸石 |
|
| 總計 |
| ||||||
總收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
折舊及攤銷 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
營業收入(虧損) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
其他收入(費用) |
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | ||
淨收益(虧損) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
截至2021年9月30日的9個月的部門運營 |
| 美國--銻 |
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| 銻--墨西哥 |
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| 總銻 |
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| 貴金屬 |
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| 沸石 |
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| 總計 |
| ||||||
總收入 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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折舊及攤銷 |
| $ |
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| ||||||
營業收入(虧損) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) | |||
其他收入(費用) |
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| ( | ) |
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| |||||
淨收益(虧損) |
| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
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| $ | ( | ) |
第17頁,共33頁 |
目錄表 |
第二項:管理層的討論、分析和運作計劃。
有關前瞻性陳述的警示説明
本季度報告及其附件包含修訂後的“1995年私人證券訴訟改革法”所指的“前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述涉及公司未來運營的預期結果和發展、其物業的計劃勘探和開發、與其業務相關的計劃以及未來可能發生的其他事項。這些報表涉及基於對未來結果的預測、對尚不能確定的數額的估計以及管理層的假設的分析和其他信息。
任何表述或涉及關於預測、期望、信念、計劃、預測、目標、假設或未來事件或業績的討論的聲明(經常但不總是使用諸如“預期”或“不預期”、“預計”、“預期”或“不預期”、“計劃”、“估計”或“打算”等詞語或短語,或聲明將採取某些行動、事件或結果“可能”或“可能”、“將”、“可能”或“將會”,已發生或將實現的)不是歷史事實的陳述,可能是前瞻性陳述。前瞻性陳述受各種已知和未知的風險、不確定性和其他因素的影響,這些風險、不確定性和其他因素可能導致實際事件或結果與前瞻性陳述明示或暗示的不同,包括但不限於:
| · | 與公司物業處於勘探階段有關的風險; |
| · | 與受政府監管的採礦作業有關的風險; |
| · | 與環境問題有關的風險; |
| · | 與公司獲得額外資本以開發公司資源的能力有關的風險(如果有); |
| · | 與礦產勘探和開發活動有關的風險; |
| · | 與礦產估測有關的風險; |
| · | 與公司經營風險承保範圍有關的風險; |
| · | 與黃金、白銀和銅等貴金屬和賤金屬價格波動有關的風險; |
| · | 與礦產勘查競爭性行業相關的風險; |
| · | 與公司礦產所有權和權利有關的風險; |
| · | 與公司普通股可能因額外融資活動而稀釋有關的風險; |
| · | 與公司管理層潛在利益衝突有關的風險; |
| · | 與公司普通股相關的風險; |
這份清單並沒有詳盡列出可能影響公司前瞻性陳述的因素。可能影響前瞻性陳述的一些重要風險和不確定因素將在本季度報告的“風險因素”、“業務描述”和“管理層的討論和分析及經營計劃”部分進一步描述。如果這些風險或不確定性中的一個或多個成為現實,或者潛在的假設被證明是不正確的,實際結果可能與預期、相信、估計或預期的結果大不相同。該公司告誡讀者,不要過度依賴任何此類前瞻性陳述,因為這些陳述只反映了截止日期的情況。除非法律另有要求,否則美國銻公司隨後不承擔任何義務修改任何前瞻性陳述,以反映此類陳述發佈之日之後的事件或情況,或反映預期或意外事件的發生。公司建議讀者仔細查閲不時提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的報告和文件,特別是公司的Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告和當前的Form 8-K報告。
美國銻公司將本季度報告中包含的所有前瞻性陳述限定為前述警告性聲明。
本季度報告中關於Form 10-Q的某些陳述屬於“前瞻性陳述”。這些表述用“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“應該”、“預期”等詞語來標識,類似的表述包括該公司對其未來財務狀況、經營業績和業務戰略的期望和目標。這些陳述反映了管理層對未來事件的當前看法,受風險、不確定因素和其他因素的影響,這些風險、不確定因素和其他因素可能導致實際結果、業績或成就或行業結果與前瞻性陳述中描述的大不相同。此類風險和不確定性包括在“管理層的討論和分析或運營計劃”標題下以及本季度報告的其他部分闡述的風險和不確定因素。
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目錄表 |
本季度報告中使用的術語“我們”、“美國銻公司”、“美國矛盾”和“公司”均指美國銻公司,除非另有説明。除非另有説明,本季度報告中的所有金額均以美元表示。
管理層的討論和分析旨在與公司的簡明綜合財務報表及其包含在公司截至2021年12月31日會計年度的Form 10-K年度報告中的完整附註(“附註”)一起閲讀。以下陳述可能具有前瞻性,實際結果可能與此大不相同。
給證券持有人的報告
註冊人不向證券持有人發佈年度或季度報告,但向美國證券交易委員會提交的年度10-K表和季度10-Q表除外。以電子方式提交的報告可在Www.sec.gov
業務説明
歷史
美國銻公司,或USAC,於1970年1月在蒙大拿州註冊成立,開採和生產銻產品。1983年12月,我們暫停了銻開採業務,但繼續生產國內外來源的銻產品。1998年4月,我們成立了美國銻公司或USAMSA,在墨西哥開採和冶煉銻。熊河沸石公司(BRZ)成立於2000年,目前正在愛達荷州東南部開採和生產沸石。2005年8月19日,USAC成立了墨西哥銻公司,勘探和開發墨西哥的銻和銀礦。我們的主要業務是生產和銷售銻、銀、金和沸石產品。2012年5月16日,我們開始在紐約證券交易所MKT(現在的紐約證券交易所美國證券交易所)以UAMY為代碼進行交易。
銻分部
我們的銻冶煉廠和貴金屬廠位於蒙大拿州桑德斯縣的伯恩斯礦區,位於密蘇裏州湯普森瀑布以西約15英里處。我們擁有工廠所在的兩個專利工廠。我們沒有銻的“已探明儲量”或“可能儲量”,因為這些術語是由證券交易委員會的S-K規則第1300小節定義的。環境限制不允許在這個地點進行採礦。
1983年12月,採礦暫停,因為從外國購買銻可以更經濟地進行。
2021年和1983年以來,我們依賴外國來源的原材料,存在從這些來源採購中斷和/或這些材料的世界市場價格波動不受我們控制的風險。我們在墨西哥有銻的來源,但我們未來仍依賴外國公司提供原材料。我們預計將在2022年及以後幾年從我們的自有和租賃物業中獲得原材料。我們繼續與北美、中美洲和南美的供應商合作。
我們目前100%擁有成立於1998年4月的美國銻,墨西哥S.A.de C.V.或“USAMSA”的普通股、設備和不動產租賃。我們目前擁有墨西哥銻公司(ADM)100%的股份,該公司擁有洛斯華雷斯地產的San Miguel特許權。USAMSA有兩個部門,(1)科阿韋拉的Madero冶煉廠,(2)布朗科港浮選廠和瓜納華託的氧化物迴路。ADM擁有洛斯華雷斯礦藏。
在蒙大拿州的現有業務中,我們生產氧化銻、金屬銻和貴金屬。氧化銻是一種細小的白色粉末,主要與鹵素一起使用,形成塑料、橡膠、玻璃纖維、紡織品、油漆、塗料和紙張的協同阻燃體系。氧化銻還用作塗料中的色牢劑、纖維和薄膜用聚酯樹脂的催化劑、塑料瓶中生產鄰苯二甲酸乙二酯的催化劑、熒光燈泡中的磷光劑以及瓷器的不透光劑。我們還銷售用於軸承、蓄電池和軍械的銻金屬。
第19頁,共33頁 |
目錄表 |
我們估計(但尚未獨立確認)我們目前在國內和國際氧化銻產品市場的份額分別約為4%和不到1%。我們是美國唯一重要的銻產品生產商,而中國供應全球92%的銻需求。我們相信,我們在國內和世界範圍內都具有競爭力,原因如下:
| · | 我們以及時交付高質量的產品而聞名。 |
|
|
|
| · | 在北美和中美洲,我們只有兩家運營中的、得到許可的銻冶煉廠。 |
|
|
|
| · | 我們是國內唯一的銻產品生產商。 |
|
|
|
| · | 我們可以在短時間內向國內客户發貨。 |
|
|
|
| · | 我們是垂直整合的,原材料來自我們在墨西哥的礦山、磨坊和冶煉廠,以及我們與眾多礦石和原材料供應商簽訂的獨家供應協議的原材料。 |
|
|
|
| · | 我們在科阿韋拉的冶煉廠是墨西哥或美國最大的正在運營的銻冶煉廠,目前的最大產能約為每天32,600磅飼料,並允許50%至70%的擴建。 |
沸石分部
我們擁有熊河沸石公司(BRZ,愛達荷州的一家公司)100%的股份,該公司於2000年6月1日成立。BRZ與韋伯斯特農場有限責任公司簽訂了一項租約,BRZ有權在愛達荷州普雷斯頓附近的物業上露天開採和加工沸石,以換取特許權使用費。2010年,特許權使用費調整為每噸10美元。目前的最低年特許權使用費為6萬美元。此外,BRZ在美國土地管理局的土地上有更多的沸石。該公司為銷售沸石產品支付各種特許權使用費。威廉·雷蒙德和南希·庫斯獲得的特許權使用費從每噸1美元到5美元不等。綜合計算,版税從銷售額的8%到13%不等。成立後不久,BRZ在該地產上建造了一個加工廠,提高了其生產能力。2021年開始破土動工,增加一個倉庫來存儲額外的庫存,並建立一個商店來維修設備,倉庫和商店在截至2022年9月30日的三個月內完工。2021年,為了提高生產率,1號線錘式粉碎機取代了立軸衝擊式破碎機。更換的頜式破碎機已於2021年安裝並投入使用。2021年底,新的頜式破碎機進一步改進,配備了變速停機坪給料機,隨後在2022年對頜式破碎機進行了實質性改進。2021年,該公司在愛達荷州普雷斯頓購買了一套房子,作為其沸石運營的住房工人的明確用途。
我們既沒有沸石的儲量,也沒有沸石的資源,因為這些術語是由證券交易委員會的S-K規則第1300小節定義的。
“沸石”是指一組工業礦物,由水合鋁硅酸鹽組成,晶格中含有鈣、鈉、銨、各種重金屬和鉀等陽離子。水鬆散地保持在晶格的空腔中。BRZ沸石被認為是世界上最好的沸石之一,因為它的CEC高達180-220meq/100克,它的硬度和斜發沸石含量高,它不含粘土礦物,而且鈉含量低。BRZ沸石礦藏的特點使該礦物可用於各種用途,包括:
| ☐ | 土壤改良劑與肥料。沸石已成功地用於高爾夫球場、運動場、公園和公共區域以及高價值農作物的施肥。 |
|
|
|
| ☐ | 水過濾。沸石用於去除游泳池、市政供水系統、漁業、養魚場和水族館中的顆粒物、重金屬和氨氮。 |
|
|
|
| ☐ | 污水處理。沸石用於污水處理廠的脱氮和微生物的載體。 |
| ☐ | 核廢料和其他環境清理。沸石具有很強的選擇性去除溶液中的鍶、銫、鐳、鈾等放射性同位素的能力。沸石還可用於清除汞、鉻、銅、鉛、鋅、砷、鉬、鎳、鈷、銻、鈣、銀和鈾等可溶性金屬。 |
|
|
|
| ☐ | 氣味控制。牛、豬和家禽飼料場周圍氣味的一個主要原因是尿素和糞便中的銨的生成。沸石吸附氨的能力可以防止氨氣的形成,氨氣可以驅散氣味。 |
|
|
|
| ☐ | 氣體分離。沸石已被用於分離氣體、使污水處理廠、冶煉廠、紙漿和造紙廠以及魚塘和魚缸的下游水重新氧化,並作為有機廢物、衞生垃圾填埋場、城市污水系統和動物糞便處理設施從甲烷發生器中去除二氧化碳、二氧化硫和硫化氫,在變壓設備中表現出色。 |
|
|
|
| ☐ | 動物營養學。根據其他研究,添加2%的沸石可提高生長速度,降低轉化率,並防止沖刷。BRZ並沒有做出這些聲明。 |
|
|
|
| ☐ | 其他用途。其他用途包括催化劑、煉油、混凝土、太陽能和熱交換、乾燥劑、顆粒粘結劑、馬和貓砂、地板清潔劑以及殺蟲劑、殺蟲劑和除草劑的載體。. |
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目錄表 |
選定的財務數據。
運營説明書信息:
|
| 截至以下三個月 9月30日, |
|
| 截至以下日期的九個月 9月30日, |
| ||||||||||
|
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||||
收入 |
| $ | 2,463,984 |
|
| $ | 2,051,713 |
|
| $ | 9,624,611 |
|
| $ | 5,580,562 |
|
收入成本 |
|
| 2,033,066 |
|
|
| 1,950,504 |
|
|
| 7,339,499 |
|
|
| 5,070,798 |
|
毛利 |
|
| 430.918 |
|
|
| 101,209 |
|
|
| 2,285,112 |
|
|
| 509,764 |
|
總運營費用 |
|
| 370,432 |
|
|
| 213,171 |
|
|
| 1,085,715 |
|
|
| 1,195,642 |
|
營業收入(虧損) |
|
| 60,486 |
|
|
| (111,962 | ) |
|
| 1,199,397 |
|
|
| (685,878 | ) |
其他收入(費用) |
|
| (10,084 | ) |
|
| 12,730 |
|
|
| (9,124 | ) |
|
| 588,299 |
|
淨收益(虧損) |
| $ | 50,402 |
|
| $ | (99,232 | ) |
| $ | 1,190,273 |
|
| $ | (97,579 | ) |
普通股加權平均份額(基本) |
|
| 106,293,842 |
|
|
| 106,117,844 |
|
|
| 106,258,384 |
|
|
| 101,642,048 |
|
普通股加權平均份額(稀釋後) |
|
| 106,293,842 |
|
|
| 106,117,844 |
|
|
| 106,258,384 |
|
|
| 101,642,048 |
|
資產負債表信息:
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
營運資本 |
| $ | 22,078,132 |
|
| $ | 21,548,137 |
|
總資產 |
|
| 35,471,993 |
|
|
| 35,002,727 |
|
累計赤字 |
|
| (31,520,990 | ) |
|
| (32,711,263 | ) |
股東權益 |
|
| 33,621,577 |
|
|
| 32,368,803 |
|
第21頁,共33頁 |
目錄表 |
運營和財務業績
銻
截至2022年和2021年9月30日的三個月,銻的財務和運營指標如下:
|
| 截至9月30日的三個月, |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
美國和墨西哥的聯合銻 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比變化 |
| ||||
總收入--銻的銷售 |
| $ | 1,671,301 |
|
| $ | 1,284,969 |
|
| $ | 386,332 |
|
|
| 30.1 | % |
毛利--銻 |
|
| 329,233 |
|
|
| 44,714 |
|
|
| 284,519 |
|
|
| 636.3 | % |
總共售出了1磅的金屬銻 |
|
| 176,872 |
|
|
| 306,045 |
|
|
| (129,173 | ) |
| (42.2 | %) | |
平均售價/磅金屬 |
|
| 9.45 |
|
|
| 4.20 |
|
|
| 5.25 |
|
|
| 125.1 | % |
平均成本/磅金屬 |
|
| 7.59 |
|
|
| 4.05 |
|
|
| 3.54 |
|
|
| 87.2 | % |
平均毛利/磅金屬 |
|
| 1.86 |
|
|
| 0.15 |
|
|
| 1.72 |
|
|
| 1,174.0 | % |
截至2022年和2021年9月30日的9個月,銻的財務和運營指標如下:
|
| 截至9月30日的9個月, |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
美國和墨西哥的聯合銻 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比變化 |
| ||||
總收入--銻 |
| $ | 6,972,312 |
|
| $ | 3,371,015 |
|
| $ | 3,601,297 |
|
|
| 106.8 | % |
毛利--銻 |
|
| 1,875,569 |
|
|
| 69,959 |
|
|
| 1,805,610 |
|
|
| 2,581.0 | % |
總共售出了1磅的金屬銻 |
|
| 973,350 |
|
|
| 827,131 |
|
|
| 146,219 |
|
|
| 17.7 | % |
平均售價/磅金屬 |
|
| 7.16 |
|
|
| 4.08 |
|
|
| 3.09 |
|
|
| 75.8 | % |
平均成本/磅金屬 |
|
| 5.24 |
|
|
| 3.99 |
|
|
| 1.25 |
|
|
| 31.2 | % |
平均毛利/磅金屬 |
|
| 1.93 |
|
|
| 0.08 |
|
|
| 1.84 |
|
|
| 2,178.2 | % |
在截至2022年9月30日的三個月裏,與截至2021年9月30日的三個月相比,銻的平均售價每磅上漲了5.25美元。在截至2021年9月30日的三個月裏,每磅毛利潤增加了1.72美元。
由於飼料暫時減少,本公司第三季度產量下降,原因有兩個。首先,我們的北美供應商按計劃關閉了工廠,隨後他們的工廠發生了設備故障。除此之外,該供應商報告稱,第三季度勞動力供應存在困難。其次,供應的減少與我們關於購買選擇權協議的談判階段在墨西哥的採購減少相對應。導致與Wadley礦所有者會面並最終達成購買選擇權協議的同一件事,也導致了這段時間的瓶頸,即堅持所有購買的礦石都是在沒有發票的情況下完成的,並以現金支付--這是美國銻公司不能接受的安排。
這兩個問題都已得到糾正,我們位於馬德羅的冶煉廠現在擁有創紀錄數量的礦石,並從我們的北美供應商那裏收到了預計數量的飼料。然而,採購原材料和加工銷售產品之間存在延遲,這種延遲已經影響了第三季度,並將影響第四季度。該公司最近收到了一噸材料,用於生產金屬銻或氧化物的測試。這項試驗工作的初步結果非常令人鼓舞。這家供應商有大約100短噸這種材料,我們對它的加工可能會達成互惠互利的安排。在供應減少期間,該公司用其墨西哥冶煉廠加工的材料補充了蒙大拿州的飼料。
在截至2022年9月30日的9個月裏,與截至2021年9月30日的9個月相比,銻的平均售價每磅上漲了3.09美元。在截至2021年9月30日的三個月裏,每磅毛利潤增加了1.93美元。
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目錄表 |
沸石
截至2022年和2021年9月30日的三個月,沸石公司的財務和經營業績如下:
|
| 截至9月30日的三個月, |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
沸石 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比變化 |
| ||||
總收入-沸石 |
| $ | 792,683 |
|
| $ | 693,008 |
|
|
| 99,675 |
|
|
| 14.4 | % |
毛利-沸石 |
|
| 129,358 |
|
|
| 11,120 |
|
|
| 118,238 |
|
|
| 1,063.3 | % |
成交數噸沸石 |
|
| 3,264 |
|
|
| 3,045 |
|
|
| 219 |
|
|
| 7.2 | % |
平均售價/噸 |
|
| 242.86 |
|
|
| 227.59 |
|
|
| 15.27 |
|
|
| 6.7 | % |
平均成本/噸 |
|
| 203.22 |
|
|
| 223.94 |
|
|
| (20.71 | ) |
|
| (9.2 | )% |
平均毛利/噸 |
|
| 39.63 |
|
|
| 3.65 |
|
|
| 35.98 |
|
|
| 985.2 | % |
截至2022年和2021年9月30日的9個月,沸石的財務和運營業績如下:
|
| 截至9月30日的9個月, |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
沸石 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比變化 |
| ||||
總收入-沸石 |
| $ | 2,487,116 |
|
| $ | 1,929,383 |
|
|
| 557,733 |
|
|
| 28.9 | % |
毛利-沸石 |
|
| 327,227 |
|
|
| 243,832 |
|
|
| 83,395 |
|
|
| 34.2 | % |
成交數噸沸石 |
|
| 10,336 |
|
|
| 8,823 |
|
|
| 1,513 |
|
|
| 17.1 | % |
平均售價/噸 |
|
| 240.63 |
|
|
| 218.68 |
|
|
| 21.95 |
|
|
| 10.0 | % |
平均成本/噸 |
|
| 208.97 |
|
|
| 191.04 |
|
|
| 17.93 |
|
|
| 9.4 | % |
平均毛利/噸 |
|
| 31.66 |
|
|
| 27.64 |
|
|
| 4.02 |
|
|
| 14.6 | % |
截至2022年9月30日的三個月,沸石銷售量比截至2021年9月30日的三個月增加了219噸。同期每噸平均銷售價格上漲15.27美元。截至2022年9月30日的9個月,沸石的銷售量比截至2021年9月30日的9個月增加了1513噸。在截至2022年9月30日的9個月裏,每噸平均銷售價格比截至2021年9月30日的9個月同期上漲了21.95美元。
該公司繼續對其在普雷斯頓工廠的基礎設施進行重大改進。我們已經購買了一臺較新的帶雙開裂器附件的推土機(卡特彼勒D8K)來幫助採礦,因為很明顯,我們最好的採礦方法是撕裂和使用爆破來補充,而不是相反。我們的舊D8壞了,維修費用比它的價值還高。我們聘請了一位新的主管和機械師Richard Lyon,他是一名獲得MSHA認證的人員,他一直在工廠做着令人驚歎的工作,併為礦山和工廠尋找優質的機車車輛來更換我們老化的設備。我們購買了一輛2000加侖的水車,用於夏季幾個月的道路粉塵控制。商店大樓終於完工了,還有一個新的50英尺x 100英寸的倉庫。一種新的粉塵控制方法正在我們的破碎機房間內首先進行試驗,該方法是基於房間的加壓。根據成功的情況,該公司計劃在所有粉塵敏感地區實施相同的系統。本公司已經找到並正在購買一臺挖掘機,用於裝載和移走撕裂或爆炸的巖石,並在礦場普遍使用。我們的首席礦工Allan Boot在第三季度完成了一條服務於新水平的新道路。該公司為在頜式破碎機上方儲存礦石的鹽棚支付了首付款,並計劃購買和建造更多鹽棚,以通過取消使用防水布來保持庫存乾燥,在秋季和冬季增加我們的噸位。
第23頁,共33頁 |
目錄表 |
貴金屬
貴金屬於截至2022年及2021年9月30日止三個月的財務及營運表現如下:
|
| 截至9月30日的三個月, |
|
|
|
|
|
|
| ||||||
貴金屬 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比變化 | ||||
總收入-貴金屬 |
| $ | - |
|
| $ | 73,736 |
|
| $ | (73,736 | ) |
| (100.0%) | |
毛利貴金屬 |
|
| (27,673 | ) |
|
| 45,375 |
|
|
| (73,048 | ) |
| (161.0%) | |
售出盎司-黃金 |
|
| - |
|
|
| 12.00 |
|
|
| (12.0 | ) |
| (100.0%) | |
售出盎司-白銀 |
|
| - |
|
|
| 5,638 |
|
|
| (5,638 | ) |
| (100.0%) |
貴金屬於截至2022年及2021年9月30日止三個月的財務及營運表現如下:
|
| 截至9月30日的9個月, |
|
|
|
|
|
|
| ||||||
貴金屬 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比變化 |
| |||
總收入-貴金屬 |
|
| 165,183 |
|
|
| 280,164 |
|
|
| (114,981 | ) |
| (41.0%) | |
毛利貴金屬 |
|
| 82,316 |
|
|
| 195,973 |
|
|
| (113,657 | ) |
| (58.0%) | |
售出盎司-黃金 |
|
| 21.35 |
|
|
| 34.00 |
|
|
| (12.65 | ) |
| (37.2%) | |
售出盎司-白銀 |
|
| 8,175 |
|
|
| 15,246 |
|
|
| (7,071 | ) |
| (46.4%) |
息税折舊及攤銷前收益
該公司使用息税折舊及攤銷前收益(“EBITDA”),這是一種接近自由現金流的非公認會計準則財務計量。
截至2022年9月30日的三個月,我們的全公司息税折舊攤銷前收益(EBITDA)為297,392美元,而截至2021年9月30日的三個月的EBITDA為123,964美元。2021年9月30日EBITDA的主要驅動因素是CARE法案資金在2020年全球大流行期間獲得的貸款的一次性非經常性收益,以及隨後的聯邦政府經濟刺激計劃。
運營收入從截至2021年9月30日的三個月的全公司虧損111,962美元改善到截至2022年9月30日的三個月的運營收入60,486美元。主要驅動因素包括銻和沸石的市場價格持續走高。
截至2022年9月30日的9個月,我們的全公司息税折舊攤銷前收益(EBITDA)為1,894,533美元,而截至2021年9月30日的9個月的EBITDA為571,160美元。2022年EBITDA業績背後的主要驅動因素是毛收入增加4,044,049美元,毛利潤增加1,775,348美元。
運營收入從截至2021年9月30日的三個月的全公司虧損111,962美元改善到截至2022年9月30日的三個月的運營收入60,486美元。主要驅動因素包括銻和沸石的市場價格持續走高。
第24頁,共33頁 |
目錄表 |
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月按業務部門劃分的EBIDTA時間表如下。
美國和墨西哥的聯合銻 |
| 截至2022年9月30日的三個月 |
|
| 截至2021年9月30日的三個月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
銻總收入 |
| $ | 1,671,301 |
|
| $ | 1,284,969 |
|
| $ | 386,332 |
|
|
| 30.1 | % |
銷售成本 |
|
| (1,342,068 | ) |
|
| (1,240,255 | ) |
|
| (101,813 | ) |
|
| 8.2 | % |
毛利--銻 |
|
| 329,233 |
|
|
| 44,714 |
|
|
| 284,519 |
|
|
| 636.3 | % |
運營費用 |
|
| (344,162 | ) |
|
| (189,703 | ) |
|
| (154,459 | ) |
|
| 81.4 | % |
營業收入 |
|
| (14,929 | ) |
|
| (144,989 | ) |
|
| 130,060 |
|
| (89.7 | %) | |
營業外費用 |
|
| (7,058 | ) |
|
| 13,249 |
|
|
| (20,307 | ) |
| (153.3 | %) | |
淨收益(虧損)--銻 |
|
| (21,987 | ) |
|
| (131,740 | ) |
|
| 109,753 |
|
| (83.3 | %) | |
利息支出 |
|
| 1,181 |
|
|
| - |
|
|
| 1,181 |
|
|
| 不適用 |
|
折舊及攤銷 |
|
| 164,500 |
|
|
| 153,059 |
|
|
| 11,441 |
|
|
| 7.5 | % |
EBITDA-Sb |
| $ | 143,694 |
|
| $ | 21,319 |
|
| $ | 122,375 |
|
|
| 574.0 | % |
沸石 |
| 截至2022年9月30日的三個月 |
|
| 截至2021年9月30日的三個月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
沸石毛收入 |
| $ | 792,683 |
|
| $ | 693,008 |
|
| $ | 99,675 |
|
|
| 14.4 | % |
銷售成本 |
|
| (663,325 | ) |
|
| (681,888 | ) |
|
| 18,563 |
|
| (2.7 | %) | |
毛利-沸石 |
|
| 129,358 |
|
|
| 11,120 |
|
|
| 118,238 |
|
|
| 1,063.3 | % |
運營費用 |
|
| (26,270 | ) |
|
| (23,468 | ) |
|
| (2,802 | ) |
|
| 11.9 | % |
營業收入 |
|
| 103,088 |
|
|
| (12,348 | ) |
|
| 115,436 |
|
| (934.9 | %) | |
營業外費用 |
|
| (3,026 | ) |
|
| (519 | ) |
|
| (2,507 | ) |
|
| 483.0 | % |
淨收入-沸石 |
|
| 100,062 |
|
|
| (12,867 | ) |
|
| 112,929 |
|
| (877.7 | %) | |
利息支出 |
|
| 3,026 |
|
|
| - |
|
|
| 3,026 |
|
|
| 不適用 |
|
折舊及攤銷 |
|
| 50,610 |
|
|
| 41,776 |
|
|
| 8,834 |
|
|
| 21.1 | % |
EBITDA-沸石 |
| $ | 153,698 |
|
| $ | 28,909 |
|
| $ | 124,789 |
|
|
| 431.7 | % |
第25頁,共33頁 |
目錄表 |
貴金屬 |
| 截至2022年9月30日的三個月 |
|
| 截至2021年9月30日的三個月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
總收入貴金屬 |
| $ | - |
|
| $ | 73,736 |
|
| $ | (73,736 | ) |
| (100.0%) |
| |
銷售成本 |
|
| (27,673 | ) |
|
| (28,361 | ) |
|
| 688 |
|
| (2.4%) |
| |
毛利-貴金屬 |
|
| (27,673 | ) |
|
| 45,375 |
|
|
| (73,048 | ) |
| (161.0%) |
| |
運營費用 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不適用 |
|
營業收入 |
|
| (27,673 | ) |
|
| 45,375 |
|
|
| (73,048 | ) |
| (161.0%) |
| |
營業外費用 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不適用 |
|
淨收益--貴金屬 |
|
| (27,673 | ) |
|
| 45,375 |
|
|
| (73,048 | ) |
| (161.0%) |
| |
利息支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不適用 |
|
折舊及攤銷 |
|
| 27,673 |
|
|
| 28,361 |
|
|
| (688 | ) |
| (2.4%) |
| |
EBITDA-貴金屬 |
| $ | - |
|
| $ | 73,736 |
|
| $ | (73,736 | ) |
| (100.0%) |
|
全公司範圍內 |
| 截至2022年9月30日的三個月 |
|
| 截至2021年9月30日的三個月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
毛收入 |
| $ | 2,463,984 |
|
| $ | 2,051,713 |
|
| $ | 412,271 |
|
|
| 20.1 | % |
銷售成本 |
|
| (2,033,066 | ) |
|
| (1,950,504 | ) |
|
| (82,562 | ) |
|
| 4.2 | % |
毛利-貴金屬 |
|
| 430,918 |
|
|
| 101,209 |
|
|
| 329,709 |
|
|
| 325.8 | % |
運營費用 |
|
| (370,432 | ) |
|
| (213,171 | ) |
|
| (157,261 | ) |
|
| 73.8 | % |
營業收入 |
|
| 60,486 |
|
|
| (111,962 | ) |
|
| 172,448 |
|
| (154.0 | %) | |
營業外收入(費用) |
|
| (10,084 | ) |
|
| 12,730 |
|
|
| (22,814 | ) |
| (179.2 | %) | |
淨收益(虧損) |
|
| 50,402 |
|
|
| (99,232 | ) |
|
| 149,634 |
|
| (150.8 | %) | |
利息支出 |
|
| 4,207 |
|
|
| - |
|
|
| 4,207 |
|
|
| 不適用 |
|
折舊及攤銷 |
|
| 242,783 |
|
|
| 223,196 |
|
|
| 19,587 |
|
|
| 8.8 | % |
EBITDA-全公司 |
| $ | 297,392 |
|
| $ | 123,964 |
|
| $ | 173,428 |
|
|
| 139.9 | % |
第26頁,共33頁 |
目錄表 |
按業務部門劃分的EBIDTA截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月時間表如下。
美國和墨西哥的聯合銻 |
| 截至2022年9月30日的9個月 |
|
| 截至2021年9月30日的9個月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
銻總收入 |
| $ | 6,972,312 |
|
| $ | 3,371,015 |
|
| $ | 3,601,297 |
|
|
| 106.8 | % |
銷售成本 |
|
| (5,096,743 | ) |
|
| (3,301,056 | ) |
|
| (1,795,687 | ) |
|
| 54.4 | % |
毛利--銻 |
|
| 1,875,569 |
|
|
| 69,959 |
|
|
| 1,805,610 |
|
|
| 2,581.0 | % |
運營費用 |
|
| (1,037,991 | ) |
|
| (1,147,906 | ) |
|
| 109,915 |
|
| (9.6 | %) | |
營業收入 |
|
| 837,578 |
|
|
| (1,077,947 | ) |
|
| 1,915,525 |
|
| (177.7 | %) | |
營業外費用 |
|
| (3,723 | ) |
|
| 590,031 |
|
|
| (593,754 | ) |
| (100.6 | %) | |
淨收益(虧損)--銻 |
|
| 833,855 |
|
|
| (487,916 | ) |
|
| 1,321,771 |
|
| (270.9 | %) | |
利息支出 |
|
| 4,869 |
|
|
| 1,565 |
|
|
| 3,304 |
|
|
| 211.1 | % |
折舊及攤銷 |
|
| 467,263 |
|
|
| 458,794 |
|
|
| 8,469 |
|
|
| 1.8 | % |
EBITDA-Sb |
| $ | 1,305,987 |
|
| $ | (27,557 | ) |
| $ | 1,333,544 |
|
| (4,839.2%) |
|
沸石 |
| 截至2022年9月30日的9個月 |
|
| 截至2021年9月30日的9個月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
沸石毛收入 |
| $ | 2,487,116 |
|
| $ | 1,929,383 |
|
| $ | 557,733 |
|
|
| 28.9 | % |
銷售成本 |
|
| (2,159,889 | ) |
|
| (1,685,551 | ) |
|
| (474,338 | ) |
|
| 28.1 | % |
毛利-沸石 |
|
| 327,227 |
|
|
| 243,832 |
|
|
| 83,395 |
|
|
| 34.2 | % |
運營費用 |
|
| (47,724 | ) |
|
| (47,736 | ) |
|
| 12 |
|
| (0.0 | %) | |
營業收入 |
|
| 279,503 |
|
|
| 196,096 |
|
|
| 83,407 |
|
|
| 42.5 | % |
營業外費用 |
|
| (5,401 | ) |
|
| (1,732 | ) |
|
| (3,669 | ) |
|
| 211.8 | % |
淨收入-沸石 |
|
| 274,102 |
|
|
| 194,364 |
|
|
| 79,738 |
|
|
| 41.0 | % |
利息支出 |
|
| 5,401 |
|
|
| 1,570 |
|
|
| 3,831 |
|
|
| 244.0 | % |
折舊及攤銷 |
|
| 143,860 |
|
|
| 122,619 |
|
|
| 21,241 |
|
|
| 17.3 | % |
EBITDA-沸石 |
| $ | 423,363 |
|
| $ | 318,553 |
|
| $ | 104,810 |
|
|
| 32.9 | % |
貴金屬 |
| 截至2022年9月30日的9個月 |
|
| 截至2021年9月30日的9個月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
總收入貴金屬 |
| $ | 165,183 |
|
| $ | 280,164 |
|
| $ | (114,981 | ) |
| (41.0%) |
| |
銷售成本 |
|
| (82,867 | ) |
|
| (84,191 | ) |
|
| 1,324 |
|
| (1.6%) |
| |
毛利-貴金屬 |
|
| 82,316 |
|
|
| 195,973 |
|
|
| (113,657 | ) |
| (58.0%) |
| |
運營費用 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不適用 |
|
營業收入 |
|
| 82,316 |
|
|
| 195,973 |
|
|
| (113,657 | ) |
| (58.0%) |
| |
營業外費用 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不適用 |
|
淨收益--貴金屬 |
|
| 82,316 |
|
|
| 195,973 |
|
|
| (113,657 | ) |
| (58.0%) |
| |
利息支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不適用 |
|
折舊及攤銷 |
|
| 82,867 |
|
|
| 84,191 |
|
|
| (1,324 | ) |
| (1.6%) |
| |
EBITDA-貴金屬 |
| $ | 165,183 |
|
| $ | 280,164 |
|
| $ | (114,981 | ) |
| (41.0%) |
|
第27頁,共33頁 |
目錄表 |
全公司範圍內 |
| 截至2022年9月30日的9個月 |
|
| 截至2021年9月30日的9個月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
毛收入 |
| $ | 9,624,611 |
|
| $ | 5,580,562 |
|
| $ | 4,044,049 |
|
|
| 72.5 | % |
銷售成本 |
|
| (7,339,499 | ) |
|
| (5,070,798 | ) |
|
| (2,268,701 | ) |
|
| 44.7 | % |
毛利-貴金屬 |
|
| 2,285,112 |
|
|
| 509,764 |
|
|
| 1,775,348 |
|
|
| 348.3 | % |
運營費用 |
|
| (1,085,715 | ) |
|
| (1,195,642 | ) |
|
| 109,927 |
|
| (9.2 | %) | |
營業收入 |
|
| 1,199,397 |
|
|
| (685,878 | ) |
|
| 1,885,275 |
|
| (274.9 | %) | |
營業外收入(費用) |
|
| (9,124 | ) |
|
| 588,299 |
|
|
| (597,423 | ) |
| (101.6 | %) | |
淨收益(虧損) |
|
| 1,190,273 |
|
|
| (97,579 | ) |
|
| 1,287,852 |
|
| (1,319.8 | %) | |
利息支出 |
|
| 10,270 |
|
|
| 3,135 |
|
|
| 7,135 |
|
|
| 227.6 | % |
折舊及攤銷 |
|
| 693,990 |
|
|
| 665,604 |
|
|
| 28,386 |
|
|
| 4.3 | % |
EBITDA-全公司 |
| $ | 1,894,533 |
|
| $ | 571,160 |
|
| $ | 1,323,373 |
|
|
| 231.7 | % |
第28頁,共33頁 |
目錄表 |
流動資金和財務狀況
營運資本 |
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
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流動資產 |
| $ | 23,357,782 |
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| $ | 23,568,992 |
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流動負債 |
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| (1,279,650 | ) |
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| (2,020,855 | ) |
營運資本 |
| $ | 22,078,132 |
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| $ | 21,548,137 |
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| 截至以下日期的九個月 |
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現金流 |
| 9月30日, 2022 |
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| 9月30日, 2021 |
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經營活動提供(使用)的現金流量 |
| $ | 22,916 |
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| $ | (2,477,864 | ) |
投資活動使用的現金流 |
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| (13,685,072 | ) |
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| (406,295 | ) |
融資活動提供(使用)的現金流 |
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| (42,080 | ) |
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| 23,782,557 |
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期內現金淨變動 |
| $ | (13,704,236 | ) |
| $ | 20,898,398 |
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截至2022年9月30日,該公司擁有現金和現金等價物7,716,093美元,其中包括貨幣市場基金和存款賬户中的7,658,810美元,以及57,283美元的限制性現金。
截至2022年9月30日的9個月期間,經營活動提供的現金淨額為22,916美元,而截至2021年9月30日的9個月期間,經營活動使用的現金為2,477,864美元。來自經營活動的現金變化2,500,780美元是由於矛盾銷售持續強勁的收入,在本年度增加了一倍多。
投資活動使用的現金淨額為13,685,072美元,包括為Bear River沸石業務購買一條毛毛蟲,以及正在密歇根州普雷斯頓建造一個新倉庫。該公司還向到期的債券基金投資了13,500,000美元,尋求提高投資回報,而不是將存款保持在低息貨幣市場賬户中。該基金主要投資於美國國債和其他固定收益基金。
截至2022年9月30日的9個月,融資活動使用的現金流為42,080美元,而截至2021年9月30日的9個月,融資活動提供的現金流為23,782,557美元。2021年,公司通過發行普通股和認股權證籌集了23,342,180美元,通過現有股東行使認股權證籌集了1,790,703美元。在截至2022年9月30日的9個月裏,這種融資和認股權證的行使沒有重複發生。
在截至2022年12月31日的一年中,我們計劃使用從2021年籌集的兩次股票發行中獲得的資金,顯著改善我們在Madero、波多黎各Blanco、Bear River Zeite和Thompson Falls設施的運營,以提高產量和降低成本。
表外安排
該公司沒有重大的表外安排,這些安排對我們的財務狀況、財務狀況的變化、收入或支出、經營結果、流動資金、資本支出或資本資源對其股東來説是重要的,對我們的財務狀況、財務狀況的變化、收入或支出沒有當前或未來的影響。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
本公司不持有任何衍生工具,亦不從事任何套期保值活動。
項目4.控制和程序
關於信息披露控制和程序有效性的管理結論
第29頁,共33頁 |
目錄表 |
於本季度報告Form 10-Q所涵蓋期間結束時,本公司管理層(包括總裁及首席執行官(“首席財務官”)及首席財務官(“首席財務官”))在監督及參與下,就本公司的披露控制及程序(定義見證券交易法第13a-15(E)及15d-15(E)條)的設計及運作成效進行評估。基於這一評估,PEO和PFO得出結論,截至本報告所述期間結束時,公司的披露控制和程序並不有效,因為已確定存在影響我們的披露控制和程序的重大弱點。
本公司管理層認為,這些重大弱點是由於本公司會計人員規模較小所致。由於補救措施的成本/收益,公司會計人員的規模較小,可能會阻礙未來進行適當的控制,如職責分工。為了緩解目前有限的資源和有限的員工,我們嚴重依賴對交易的直接管理監督,以及使用外部法律和會計專業人員。隨着公司的發展,管理層預計將增加員工數量,這將使我們能夠在內部控制框架內實施適當的職責分工。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年9月30日的季度內,公司對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或有可能對財務報告的內部控制產生重大影響的變化。
第30頁,共33頁 |
目錄表 |
第二部分--其他資料
項目1.法律程序
美國銻公司不是任何實質性法律程序的當事方,據管理層所知,沒有任何此類程序受到威脅或考慮。董事、美國銻公司的高級管理人員或關聯公司、公司證券超過5%的記錄所有者或實益所有人或任何該等董事的任何聯繫人、高級管理人員或證券持有人均不是對美國銻公司不利的一方,或在未決訴訟方面擁有對美國銻公司不利的重大利益。
第1A項。風險因素。
與之前在公司提交給美國證券交易委員會的截至2021年12月31日的10-K表格中披露的風險因素相比,沒有實質性的變化。
第二項近期銷售未登記證券。
在截至2022年9月30日的三個月裏,該公司沒有出售普通股。
在截至2022年9月30日的三個月內,本公司或任何“關聯買家”(定義見交易法第10B-18(A)(3)條)均未購買本公司普通股的任何股份,普通股是本公司在提交本文件之日根據交易法第12條登記的唯一類別的股本證券。
第三項優先證券違約。
無
第四項礦山安全條例。
根據2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)第1503(A)節,在美國經營煤礦或其他煤礦的發行人,或其子公司為煤礦或其他煤礦經營者的發行人,必須在提交給美國證券交易委員會的定期報告中披露有關特定違反健康和安全規定、命令和傳票、相關評估和法律行動以及與採礦相關的死亡事件的信息。《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1503(A)節和S-K法規第104項要求的有關礦山安全違規行為或其他監管事項的信息包括在本年度報告的附件95中。
第5項其他資料
無
第31頁,共33頁 |
目錄表 |
項目6.展品。
證物編號: |
| 描述 |
31.1 |
| 規則15D-14(A)首席執行幹事的證明 |
31.2 |
| 細則15D-14(A)首席財務幹事的證明 |
32.1 |
| 第1350條首席行政人員的證書 |
32.2 |
| 第1350條首席財務主任的證明 |
95 |
| 煤礦安全信息披露 |
101.INS |
| 內聯XBRL實例文檔。 |
101.SCH |
| 內聯XBRL分類擴展架構文檔。 |
101.CAL |
| 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 |
101.DEF |
| 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 |
101.LAB |
| 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 |
101.PRE |
| 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 |
104 |
| 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)。 |
根據S-T法規第402條的規定,本表格10-Q附件101中包含的XBRL信息不應被視為根據1934年修訂的《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18節的目的而提交的,也不得以其他方式承擔該條款的責任,也不得通過引用將其納入根據1933年的《證券法》(經修訂)或《交易法》提交的任何註冊聲明或其他文件中,除非在該申請中通過特別引用明確提出。
第32頁,共33頁 |
目錄表 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
| 美國銻公司 |
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日期:2022年11月14日 | 發信人: | 羅素·勞倫斯 |
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| 羅素·勞倫斯 |
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| (總裁和董事首席執行官) |
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日期:2022年11月14日 | 發信人: | /s/凱莉·J·斯托弗 |
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| 凱利·J·斯托弗 |
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| (首席會計主任) |
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第33頁,共33頁 |