美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格10-Q
(標記一)
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 | |
| 截至本季度末 | |
| 或 | |
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 | |
| 由_至_的過渡期 | |
委託文件編號：
萊特投資者的服務控股公司。
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) | (税務局僱主 識別號碼) |
| (主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
| (註冊人的電話號碼，包括區號) |
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內遵守了此類
提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的 成長型公司。見《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
| 大型加速文件服務器☐ | 加速文件管理器☐ | |
| 規模較小的報告公司 | ||
| 新興成長型公司 |
如果是一家新興的成長型公司， 用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或 修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是
根據該法第12(B)條登記的證券：無
根據該法第12(G)節登記的證券：
| 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
截至2022年11月11日，有
萊特投資者服務控股公司。
目錄
| 第一部分金融信息 | 頁碼 | |
| 第1項。 | 萊特投資者服務控股公司的財務報表。 | 1 |
| 簡明綜合業務報表--截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月(未經審計) | 1 | |
| 簡明綜合全面損失表- 截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月(未經審計) |
2 | |
|
簡明綜合資產負債表- |
3 | |
|
現金流量表簡明合併報表- |
4 | |
|
簡明綜合股東權益變動表- |
5 | |
|
簡明合併財務報表附註- |
6 | |
| 第二項。 |
管理層對財務問題的探討與分析 |
10 |
| 第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 13 |
| 第四項。 | 控制和程序 | 13 |
| 第二部分：其他信息 | ||
| 第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 14 |
| 第五項。 | 其他信息 | 14 |
| 第六項。 | 陳列品 | 15 |
| 簽名 | 16 | |
| 目錄表 |
第一部分財務信息
| 第1項。 | 財務報表。 |
萊特投資者服務控股公司。
簡明合併業務報表
(未經審計)
(以千為單位，每股除外)
| 截至9月30日的三個月， | 截至9月30日的9個月， | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 費用 | ||||||||||||||||
| 薪酬和福利 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 其他運營 | ||||||||||||||||
| 運營虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 利息和其他收入，淨額 | ||||||||||||||||
| 所得税前營業虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 所得税費用 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||
見簡明合併財務報表附註 。
| 1 |
| 目錄表 |
萊特投資者服務控股公司。
全面損失簡明合併報表
(未經審計)
(以千為單位，每股除外)
| 截至9月30日的三個月， | 截至9月30日的9個月， | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 可供出售證券未實現收益 | ||||||||||||||||
| 綜合損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
見簡明合併財務報表附註 。
| 2 |
| 目錄表 |
萊特投資者服務控股公司。
簡明合併資產負債表
(以千為單位，每股除外)
| 9月30日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| (未經審計) | ||||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產 | ||||||||
| 現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 應收所得税 | ||||||||
| 預付費用和其他流動資產 | ||||||||
| 投資於美國國庫券 | ||||||||
| 流動資產總額 | ||||||||
| 其他資產 | ||||||||
| 總資產 | $ | $ | ||||||
| 負債和股東權益 | ||||||||
| 流動負債 | ||||||||
| 應付賬款和應計費用 | $ | $ | ||||||
| 流動負債總額 | ||||||||
總負債 | $ | $ | ||||||
股東權益 | ||||||||
| 優先股，面值$ | ||||||||
| 普通股，面值$ | ||||||||
| 額外實收資本 | ||||||||
| 累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 累計其他綜合收益 | ||||||||
| 庫存股，按成本計算( | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股東權益總額 | ||||||||
| 總負債和股東權益 | $ | $ | ||||||
見簡明合併財務報表附註 。
| 3 |
| 目錄表 |
萊特投資者服務控股公司。
簡明合併現金流量表
(未經審計)
(單位：千)
| 截至9月30日的9個月， | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 經營活動的現金流 | ||||||||
| 淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行的調整： | ||||||||
| 基於股權的薪酬，包括將股票授予董事 | ||||||||
| 債務清償收益 | ( | ) | ||||||
| 其他經營項目的變動： | ||||||||
| 預付費用和其他流動資產 | ( | ) | ||||||
| 應付賬款和應計費用 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 用於經營活動的現金淨額 | ( | ) | ( | ) | ||||
投資活動產生的現金流 | ||||||||
| 購買美國國庫券 | ( | ) | - | |||||
| 用於投資活動的現金淨額 | ( | ) | - | |||||
| 融資活動產生的現金流 | ||||||||
| 購買庫存股 | ( | ) | ||||||
| 用於融資活動的現金淨額 | ( | ) | ||||||
| 現金和現金等價物淨減少 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 期初的現金和現金等價物 | ||||||||
| 期末現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 現金流量信息的補充披露 | ||||||||
| 本期間支付的所得税現金淨額 | $ | $ | ||||||
| 可供出售證券的未實現收益 | $ | $ | ||||||
見簡明合併財務報表附註 。
| 4 |
| 目錄表 |
萊特投資者服務控股公司。
簡明合併股東權益變動表
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月
(未經審計)
(單位為千，每股數據除外)
| 累計 | 總計 | |||||||||||||||||||||||||||
| 其他內容 | 其他 | 財務處 | 股票- | |||||||||||||||||||||||||
| 普通股(已發行) | 已繳費 | 累計 | 全面 | 股票，在 | 持有者 | |||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 資本 | 赤字 | 收入 | 成本 | 權益 | ||||||||||||||||||||||
| 2020年12月31日餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | - | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||
| 基於權益的薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的董事薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 2021年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | - | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||
| 基於權益的薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的董事薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 2021年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 基於權益的薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的董事薪酬費用 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 2021年9月30日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
| ||||||||||||||||||||||||||||
| 2021年12月31日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||
| 基於權益的薪酬費用 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的董事薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 2022年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||
| 購買庫存股 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||
| 基於股票的董事薪酬費用 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 2022年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||
| 其他綜合收益 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的董事薪酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 2022年9月30日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
見簡明合併財務報表附註 。
| 5 |
| 目錄表 |
萊特投資者服務控股公司。
簡明合併財務報表附註
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月
(未經審計)
| 1. | 活動列報和描述的依據 |
陳述的基礎
隨附的中期財務報表 已按照美利堅合眾國公認的中期財務信息會計準則 以及表格10-Q和條例S-X第8條的説明編制。通常包括在完整財務報表中的信息和附註披露已根據該等規則和規定予以精簡或省略。截至2021年12月31日的簡明綜合資產負債表 源自經審計的財務報表。這些財務報表應與截至2021年12月31日的經審計的綜合財務報表及其附註一起閲讀，這些報表和附註載於我們的年度報告Form 10-K中。管理層認為，該臨時信息包括為公平列報所需的所有重大調整，這些調整是正常和經常性的。2022年過渡期的結果不一定代表全年的預期結果。
活動描述
Wright Investors‘Service Holdings，Inc. (“本公司”)除了現金和現金等價物外，還有名義業務和名義資產，因此被視為美國證券法和法規所界定的空殼公司。本公司並不從事投資、再投資或證券交易業務，亦不顯示自己從事該等活動。
公司打算評估和探索所有 可用的戰略選項。公司將繼續努力實現股東價值最大化。此類戰略選擇可能包括收購投資諮詢業務、收購金融服務業務、為這些業務或其他業務創建合作伙伴關係或合資企業，以及投資於提供有吸引力的增長機會的其他業務。董事還將考慮 分配公司部分或全部現金和現金等價物的替代方案。在決定如何配置本公司的流動資產之前，本公司擬將流動資產投資於符合保本、維持流動資金及避免投機的高等級短期投資 (例如現金及現金等價物)。
如果本公司收購的投資證券超過其總資產的40%，則本公司可能被歸類為疏忽投資公司。截至2022年9月30日，公司 不被視為意外投資公司。
| 2. | 新的會計準則尚未採用 |
2016年6月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了會計準則更新第2016-13號(ASU 2016-13)《金融工具-信用損失 (主題326)：金融工具信用損失的計量》，其中要求對按攤餘成本持有的金融資產的預期信用損失進行計量和確認。ASU 2016-13用預期損失模型取代了現有的已發生損失減值模型，該模型需要使用前瞻性信息來計算信用損失估計。它還消除了非臨時性減值的概念，並要求與可供出售債務證券相關的信貸損失通過信貸損失準備 而不是作為證券攤銷成本基礎的減少來記錄。這些變化將導致提前確認信用損失 。修訂後的標準在2022年12月15日之後的中期和年度期間均有效。 允許及早採用。本公司預計採用ASU 2016-13年度不會對其簡明綜合財務報表 產生影響。
| 3. | 每股數據 |
截至2022年9月30日、2022年9月30日和2021年9月30日止三個月的每股虧損分別按
| 6 |
| 目錄表 |
截至2022年9月30日、2022年9月30日和2021年9月30日止九個月的每股虧損分別按
| 4. | 投資估價 |
本公司按公允價值計提其投資。公允價值是對退出價格的估計，代表在市場參與者之間的有序交易中為出售資產或轉移負債而收取的金額(即，計量日期的退出價格)。公允價值 計量不根據交易成本進行調整。公允價值層次結構規定了對用於計量公允價值的估值技術的輸入進行優先排序，分為三個級別：
| 級別 1 | 相同資產或負債在活躍市場的未調整報價。 | |
| 級別 2 | 直接或間接可觀察到並可合理獲得的市場報價以外的投入。可觀察投入 反映市場參與者將用於為資產或負債定價的假設，並基於從本公司獨立來源獲得的市場數據 制定。 | |
| 第 3級 | 無法觀察到的輸入。不可觀察到的輸入反映了公司根據現有信息制定的假設，這些信息涉及市場參與者將使用什麼來評估資產或負債。 |
公允價值體系內資產或負債的水平 基於對公允價值計量有重要意義的任何投入中的最低水平。可觀察輸入的可用性 可能會有所不同，並受到各種因素的影響。本公司在確定資產和負債的公允價值時使用判斷，而第三級資產和負債涉及的判斷大於第一級或第二級資產或負債。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，該公司持有2,421,000美元和5,250,000美元的美國政府債券。美國政府證券的估值使用包含市場可觀察數據的模型，例如類似證券的報告銷售、經紀商報價、收益率、出價、報價和參考數據。某些證券的估值主要使用交易商報價。貨幣市場基金按基金保薦人從交易活躍的交易所報告的收盤價進行估值。根據使用的投入和特定證券的市場活動水平，美國政府債務證券被歸類在公允價值層次結構的第2級。美國政府債務證券，這是在購買時的到期日為三個月或以下， 在截至2022年9月30日和2021年12月31日的簡明合併資產負債表中報告為現金和現金等價物，期限較長的報告為投資。
有價證券的短期投資自資產負債表之日起規定的到期日為12個月或以下。這些證券被視為可供出售，並按公允價值報告。未實現收益和虧損將作為股東權益內累積的其他全面收益的組成部分 計入税後淨額。市值從被視為“非臨時性”的原始成本下降 計入利息和其他收入，淨額損失發生的期間。 公司在確定價值下降是否是“非暫時性的”時，既考慮了價值下降的持續時間，也考慮了價值下降的程度。已實現損益根據具體的確認方法計算，幷包含在簡明合併營業報表中的利息和其他收入淨額。
| 7 |
| 目錄表 |
下表按公允價值列出了公司的金融工具(以千為單位)：
公允價值計量 截至2022年9月30日 | ||||||||||||||||
9/30/2022 | 活動中的報價 市場： 雷同 資產 (1級) |
重要的其他可觀察到的輸入(第2級) |
意義重大 | |||||||||||||
| 投資於美國國庫券 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
公允價值計量 截至2021年12月31日 | ||||||||||||||||
12/31/2021 | 活動中的報價 市場： 雷同 資產 (1級) |
重要的其他可觀察到的輸入(第2級) |
意義重大 | |||||||||||||
| 包括在現金和現金等價物中的美國國庫券 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
截至2022年9月30日的債務證券投資 按類型彙總如下(以千為單位)。
攤銷 成本 | 未實現 收益 | 未實現 損失 | 公平 價值 | |||||||||||||
| 美國國庫券 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 總計 | $ | $ | | $ | $ | |||||||||||
| 5. | 所得税 |
截至2022年9月30日及2021年9月30日止三個月及九個月的税前虧損並無計入任何税項優惠 ，原因是有全額估值 撥備以抵銷與虧損結轉的營業虧損淨額有關的任何遞延税項資產。
| 6. | 股本 |
本公司董事會獲授權不時發行一個或多個系列的優先股，並確定任何系列優先股的權力、指定、優先及相對、參與、可選擇或其他特別權利，而普通股持有人並無 任何表決或行動。
董事會
授權該公司回購
| 8 |
| 目錄表 |
在截至2022年9月30日的季度內，a)公司產生了
| 7. | 激勵性股票計劃與股票薪酬 |
股票獎勵
2019年2月13日，
本公司記錄的補償費用為
普通股期權
本公司於2003年11月通過了員工及非員工董事會成員股票薪酬計劃(“2003計劃”)， 並於2007年12月通過了國家專利開發公司2007年度獎勵股票計劃(“2007 NPDC計劃”)。根據該計劃可授予額外獎勵的期限 已過，在2017年12月20日之後，不得再根據任何這些計劃授予更多獎勵 。因此，在此之後發放的任何股權薪酬獎勵將根據董事會或董事會薪酬委員會確定的條款，並根據證券法律的登記要求豁免。
截至2022年9月30日， 所有期權均已授予，2007年NPDC計劃下沒有未完成的期權。截至2022年9月30日的三個月和九個月內，沒有授予、沒收或行使期權 。
| 9 |
| 目錄表 |
| 第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
關於前瞻性陳述的警示聲明
本報告包含修訂後的1933年證券法第27A節(“證券法”)和修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第21E節所指的“前瞻性陳述”。1995年的“私人證券訴訟改革法”為前瞻性陳述提供了“安全港”。前瞻性陳述不是對歷史事實的陳述，而是反映我們目前對未來事件和結果的預期。“可能”、“將”、“ ”、“預期”、“應該”、“將會”、“相信”、“考慮”、“可能”、“ ”、“項目”、“預測”、“預期”、“估計”、“繼續”和“打算”以及其他類似的未來詞彙和表述旨在識別前瞻性陳述。
可能導致實際結果與明示或暗示的結果不同的因素包括但不限於公司於2022年3月11日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的截至2021年12月31日的10-K表格年度報告中“風險因素”項下列出的那些因素。
這些前瞻性陳述通常與我們對未來事件的計劃、目標和預期有關，包括有關我們的預期、信念、計劃、目標、意圖、假設和其他非歷史事實的陳述。這些聲明基於我們的意見和截至發佈之日的估計。儘管我們認為這些前瞻性表述中反映的預期是合理的 ，但此類前瞻性表述會受到已知和未知風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能超出我們的控制範圍。 這些風險和不確定性可能會導致實際結果、業績和成就與前瞻性表述中預期、明示或暗示的結果、業績和成就大不相同。雖然我們無法評估這些 差異對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流或我們 普通股股票的市場價格可能產生的未來影響，但差異可能是巨大的。提醒您在評估本報告中提供的信息時，不要過度依賴此類前瞻性陳述，並敦促您考慮所有此類風險和不確定性。鑑於此類前瞻性表述中固有的不確定性，您不應認為包含這些前瞻性表述代表此類前瞻性 事項將會實現。
一般概述
本公司是《交易法》第12b-2條所界定的“空殼公司”。由於我們是空殼公司，我們的股東無法利用規則144 出售規則144中定義的“限制性股票”或以其他方式使用規則144出售我們的證券，只要我們仍然是空殼公司，我們就沒有資格 使用S-3或S-8表格中的註冊聲明。因此，除其他事項外，我們證券的發行、發行和銷售可能會更加昂貴和耗時 ，並可能降低我們的證券對投資者的吸引力。
公司董事會正在考慮將其資金用於開發或收購一個或多個運營業務的權益的戰略用途。雖然我們將我們的開發或收購努力集中在我們管理層擁有專業知識的行業，但我們不希望將自己 限制在任何特定行業或行業，或排除任何特定行業或行業的任何機會。在此使用之前，本公司的資金一直投資於高等級短期投資(如現金和現金等價物)，並且我們預計將繼續投資於符合保留本金、維持流動性和避免投機的高等級短期投資，直到我們需要將該等資金或其任何部分用於上述目的。董事還將考慮將部分或全部現金和現金等價物分配給股東的替代方案。
行動的結果
截至2022年9月30日的三個月與截至2021年9月30日的三個月相比
在截至2022年9月30日的三個月中，公司的税前運營虧損為262,000美元，而截至2021年9月30日的三個月的運營税前虧損為298,000美元。
所得税前虧損減少36,000美元，主要是由於截至2022年9月30日的三個月其他運營費用減少20,000美元，利息和其他收入增加15,000美元，以及薪酬減少1,000美元。
薪酬和福利
截至2022年9月30日的三個月，薪酬和福利為110,000美元，而截至2021年9月30日的三個月為111,000美元。
| 10 |
| 目錄表 |
其他運營費用
截至2022年9月30日的三個月，其他運營費用為167,000美元，而截至2021年9月30日的三個月為187,000美元。運營費用減少了20,000美元，這主要是由於保險費用減少了21,000美元，專業費用增加了3,000美元，以及其他費用減少了2,000美元。
利息和其他收入
截至2022年9月30日的三個月，利息和其他收入為15,000美元，而截至2021年9月30日的三個月為零。利息和其他收入增加15,000美元，主要是由於在截至2022年9月30日的三個月內對美國國債的投資以及由此產生的15,000美元的利息收入。
所得税
於截至2022年及2021年9月30日止三個月，本公司分別錄得零及約1,000美元的營運所得税開支。 截至2022年及2021年9月30日止三個月的税前虧損並未錄得任何税項優惠，原因是有全額的估值撥備以抵銷任何與該等虧損結轉的經營虧損淨額有關的遞延税項資產。
截至2022年9月30日的9個月與截至2021年9月30日的9個月
在截至2022年9月30日的9個月中，公司的税前運營虧損為901,000美元，而截至2021年9月30日的9個月的運營税前虧損為840,000美元 。
所得税前虧損增加61,000美元，主要是由於其他運營費用增加21,000美元，以及薪酬和福利增加5,000美元，但被利息和其他收入減少35,000美元所抵消。
薪酬和福利
截至2022年9月30日的9個月，薪酬和福利為340,000美元，而截至2021年9月30日的9個月為335,000美元。
薪酬和福利增加5,000美元 是由於截至2022年9月30日的9個月的工資支出與截至2021年9月30日的9個月相比有所增加 。
其他運營費用
截至2022年9月30日的9個月，其他運營費用為579,000美元，而截至2021年9月30日的9個月為558,000美元。運營費用增加了21,000美元，主要原因是專業費用增加了19,000美元，保險費用減少了11,000美元，其他費用增加了13,000美元。
利息和其他收入
截至2022年9月30日的9個月，利息和其他收入為18,000美元，而截至2021年9月30日的9個月為53,000美元。利息和其他收入減少35,000美元，主要是由於對美國國債的投資和由此產生的18,000美元的利息收入， 被截至2021年9月30日的9個月內53,000美元的債務清償導致的其他收入減少所抵消。
所得税
在截至2022年和2021年9月30日的9個月內，公司分別記錄了零和約2,000美元的運營所得税支出。截至2022年9月30日及2021年9月30日止九個月，並無與税前虧損有關的税項 利益入賬，原因是已計提全額估值 撥備，以抵銷任何與虧損結轉營業虧損淨額相關的遞延税項資產。
| 11 |
| 目錄表 |
財務狀況
流動性與資本資源
截至2022年9月30日，公司擁有現金和現金等價物共計2,068,000美元，打算用來收購一個或多個經營業務的權益，為公司的一般和行政費用提供資金，董事還將考慮將部分或全部現金和現金等價物分配給股東的替代方案 。本公司相信其營運資金足以支持截至2023年11月30日的營運需求。
現金等價物是指短期、流動性高的投資，可隨時轉換為現金，購買時的到期日為三個月或更短。有關投資估值，請參閲 附註4。
截至2022年9月30日的9個月，現金和現金等價物減少3,328,000美元，主要原因是863,000美元用於經營活動，2,417,000美元投資於美國國庫券，以及48,000美元回購國庫股票。
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| 目錄表 |
| 第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 |
不是必需的。
| 第四項。 | 控制和程序 |
公司首席執行官和首席財務官在公司管理層其他成員的協助下，評估了截至本季度報告所涉期間結束時，公司披露控制和程序(該術語在交易法下的規則13a-15(E)和 15d-15(E)中定義)的設計和運行的有效性。根據上述評估，本公司主要行政總裁及財務總監已作出結論，認為本公司的披露控制及程序於本季度報告涵蓋的期間結束時有效。
公司首席執行官和首席財務官也得出結論，在截至2022年9月30日的季度內，公司對財務報告的內部控制 (該詞在交易法第13a-15(F)條中定義)沒有發生任何變化，對公司的財務報告內部控制產生了或合理地可能產生重大影響。
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| 目錄表 |
第二部分：其他信息
| 第二項。 | 未登記的股權證券的銷售和收益的使用。 |
購買股票證券
董事會 授權本公司不時在公開市場或私下協商的交易中回購最多5,000,000股已發行普通股。2022年4月5日，根據董事會的事先授權，本公司以非公開協商的方式以每股0.25美元的價格購買了192,750股普通股，金額約為 48,000美元。截至2022年9月30日，本公司已回購了2,234,721股普通股和總計2,765,279股法定股份，截至2022年9月30日仍可供回購。
| 第五項。 | 其他信息 |
無
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| 目錄表 |
| 第六項。 | 展品。 |
| 附件 編號： | 描述 | |
| 31.1 | * | 根據證券交易法第13a-14(A)條對公司主要行政人員的證明 |
| 31.2 | * | 根據證券交易法第13a-14(A)條對公司主要財務人員的證明 |
| 32.1 | * | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條規定的證明，由公司主要執行人員和公司主要財務人員簽署 |
| 101.INS | ** | XBRL實例文檔。實例文檔不會出現在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中 |
| 101.SCH | ** | XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中 |
| 101.CAL | ** | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
| 101.DEF | ** | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 |
| 101.LAB | ** | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
| 101.PRE | ** |
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
| 104 | ** | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中) |
___________________
*隨函存檔
**根據S-T法規第406T條，就1933年證券法第11或12節或1934年證券法第18節而言，這些交互數據文件被視為未提交或未作為註冊聲明或招股説明書的一部分，其他方面不承擔責任。
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| 目錄表 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式委託簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。
| 萊特投資者服務控股公司 | ||||
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| 日期：2022年11月14日 | 發信人： | /s/哈維·P·艾森 | ||
| 姓名： | 哈維·P·艾森 | |||
| 標題： |
董事長總裁兼首席執行官 (首席行政主任) |
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| 日期：2022年11月14日 | 發信人： | /s/哈羅德·D·卡恩 | ||
| 姓名： | 哈羅德·D·卡恩 | |||
| 標題： |
代理首席財務官兼代理校長 (首席財務官) |
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