Grantee:
Grant Date:
期權股票數量:
行權價:每股:美元
股票期權協議
本股票期權協議的日期為上述授予日期(“授予日期”),由特拉華州一家公司羅克韋爾醫療公司(以下簡稱“公司”)與作為公司或子公司僱員的上述個人(“受購人”或“承授人”)簽訂。本文中使用但未另有定義的任何大寫術語應具有本公司修訂並重新發布的經不時修訂的2018年長期激勵計劃(“計劃”)中所載的含義。
鑑於,公司希望根據本協議和本計劃的條款和條件向受購人提供購買其普通股(“普通股”)股份的機會,這些條款通過引用納入本協議,併成為本協議的一部分;以及
鑑於,委員會及董事會認為,向購股權持有人授予本文規定的該購股權,以鼓勵其在任職於本公司或其附屬公司期間作出更大努力,將符合本公司及其股東的最佳利益,並已於授出日期批准授予該購股權,並已就此通知本公司,並指示下文簽署的高級職員執行該購股權。
因此,現在,考慮到本協議所載的相互契約和其他善意和有價值的對價,並在此確認收到,本協議雙方特此同意如下:
第一條
期權授予
1.1.授予期權。出於良好及有價值的代價,於授出日期,本公司向購股權持有人授予一項無限制購股權,以按本協議所載條款及條件購買上文所述數目的普通股(“購股權”)。
1.2行使價。在第2.1節的規限下,本期權涵蓋的普通股的行權價格應為上文所述的每股價格,不含佣金或其他費用(即授予日普通股的每股公平市價)。
第二條
調整
2.1.對選項的調整。如果合併、法定股份交換、重組、合併、資本重組、股息或分配(不論是現金、股份或其他財產)、股票拆分、反向股票拆分、分拆或類似交易或影響普通股或其價值的其他公司結構變化,應對該期權作出委員會全權酌情認為公平或適當的調整和其他替代,包括對受該期權約束的證券的數量、類別、種類和行使價格的調整(如委員會認為適當,包括以現金替代、購買股票的類似期權、或以另一公司或其他財產的股份計價的其他獎勵,由委員會自行決定是否適當)。上述任何調整均可取消任何零碎股份。



第三條
能效期
3.1.期權的可執行性。
(A)本選擇權須按照下列歸屬附表歸屬並可予行使:[_________________](每週年,“歸屬日期”),只要購股權持有人在該日期之前繼續擔任本公司或其任何附屬公司的僱員。如果受權人作為員工的服務在適用的歸屬日期之前終止,則該期權的未歸屬部分將終止,且不得行使。如果期權接受者作為員工的服務在適用的歸屬日期之後因任何原因終止,則該期權的歸屬部分應在該員工終止後九十(90)天內繼續可行使;但是,如果該終止是有原因的,則整個期權,無論既得或未歸屬,均應終止且不得行使。儘管有上述規定,如購股權持有人於授出日期後及歸屬日期前終止其僱員服務,則委員會有權酌情授予本購股權的全部或任何部分,並在僱員終止後九十(90)天內(或如較早,直至授出日期十週年(“屆滿日期”))或委員會指定的較後日期(但在任何情況下不得遲於屆滿日期)內,繼續行使該期權的全部或任何部分。
(B)儘管有(A)項規定,如購股權持有人於適用歸屬日期前因身故或傷殘而不再為僱員,則該購股權將立即歸屬並可行使受該購股權規限的普通股的100%股份。
3.2控制方面的更改。一旦控制權發生變化,該選項應按照本計劃第10.2節的條款處理。
3.3.到期日。在下列事件中最先發生的事件發生後,不得行使該選擇權,且在任何情況下不得在到期日之後行使:
(A)如果在期權首次可行使之日之前,受期權人的僱用因任何理由終止,或如受期權人的僱用因任何原因而終止,則受期權人行使該期權的權利即告終止,而根據該權利行使的一切權利亦告終止;或
(B)如果在期權首次可行使之日或之後,受期權人的僱用因任何原因終止,則受期權人或根據遺囑或繼承法和分配法將期權轉讓給的一人或多人有權在僱傭終止後三個月內行使該期權,但須受行使之日有效的期權行使的任何其他限制所規限;但如該項終止是有因由的,則整項選擇權,不論是否已歸屬,均須終止,且不得行使。
第四條
行使選擇權
4.1.有資格行使的人。在期權持有人的生命週期內,只有期權持有人可以行使該期權或其任何部分。在被期權人死亡後,在該期權根據第3.3條變得不可行使之前,該期權的任何可行使部分可由其遺產代理人或根據被期權人的遺囑或根據當時適用的繼承法和分配法有權行使的任何人行使。
4.2.部分鍛鍊。本期權的任何可行使部分或整個期權,如果當時完全可行使,則可在任何時間全部或部分行使(受任何



公司交易窗口限制);然而,任何部分行使僅限於普通股的全部股份。
4.3.鍛鍊的方式。行使這一選擇權後將獲得的普通股的行使價應以本計劃允許的任何方式全額支付。
4.4.發行股票的條件。在滿足下列所有條件之前,公司不應被要求發行或交付在行使該選擇權或部分選擇權時購買的任何股票:
(A)獲得任何州或聯邦政府機構或證券交易所的批准或其他批准,而委員會憑其合理和真誠的酌情決定權認為該批准或其他批准是必需或適宜的;及
(B)公司收到其認為必要或適宜的遵守聯邦和州證券法的保證。
4.5.股東的權利。就行使本購股權時可購買的任何股份或其任何部分而言,購股權持有人並不具有本公司股東的任何權利或特權,除非及直至本公司已向購股權持有人發出代表該等股份的一張或多張證書或代表該等股份的賬簿記項,而該等股份已存放於適當的登記賬簿保管人處。本公司不會就延遲向購股權人發行股份或股票、股票遺失、或向購股權人發行股份或股票時出現任何錯誤或錯誤而向購股權人承擔損害賠償責任。
4.6.扣留。在適用的範圍內,公司有權在行使本期權時扣留期權持有人的補償,或要求期權持有人匯出足夠的資金,以履行適用的預扣税義務。在本計劃第11.5節的限制下,為履行預扣義務,購股權人可按本計劃第11.5節允許並經董事會批准的任何方式向本公司支付款項。公司在行使這一期權時扣留的股份不得超過滿足聯邦、州和地方債務的既定預扣税金要求以及支付這一期權的行使價格所需的股份。公司應被授權採取公司律師認為必要的任何行動,以履行公司繳納該等税款的義務。
第五條
其他
5.1.選擇權不可轉讓。本選擇權或其中的任何權益或權利或其中的一部分,不對被選擇權人或其利益繼承人的債務、合同或承諾負責,也不應以轉讓、轉讓、預期、質押、產權負擔、轉讓或任何其他方式進行處置,不論這種處置是自願或非自願的,還是通過判決、徵款、扣押或任何其他法律或衡平法程序(包括破產)的法律實施,任何企圖的處置均應無效和無效;但是,本5.1節不應阻止遺囑或適用的繼承法和分配法進行的轉讓,或委員會事先書面同意的轉讓,但須符合本計劃第11.3(A)節規定的條件。
5.2.通知。根據本協議條款向本公司發出的任何通知應由公司祕書轉交給本公司,而向購股權持有人發出的任何通知應按本公司記錄中所述的地址發給他或她。根據本第5.2條發出的通知,任何一方此後均可指定不同的地址



以便向當事人發出通知。任何須向購股權持有人發出的通知,如購股權持有人當時已去世,且受購人的遺產代理人先前已根據第5.2節以書面通知本公司其身分及地址,則鬚髮給該遺產代理人。任何通知如裝在密封良好的信封或包裝紙中,如前述地址,存放在由美國郵政服務機構定期維持的郵局或郵局支局內(預付郵資),或親自遞送給祕書或受選人,即視為已妥為發出。
5.3.修正案。本協議只能按照本協議或本計劃的規定進行修改。
5.4.治國理政。無論根據法律衝突原則可能適用的法律如何,本協議條款的解釋、有效性和履行均由特拉華州的法律管轄。
5.5不保證就業。本協議或本計劃並不賦予購股權持有人任何權利繼續受僱於本公司或其任何附屬公司或提供其他服務,亦不得以任何方式幹預或限制本公司及其附屬公司在此明確保留的隨時以任何理由(不論是否有理由)終止購股權持有人的僱用或其他服務的權利,但須受購股權持有人與本公司的僱傭協議(如有)的適用條款規限。
5.6計劃條款控制。如果本計劃與本協議之間發生任何衝突,則應以本計劃的條款為準,不言而喻,本協議中與本計劃中規定的條款的差異,如果本計劃允許此類變化,則不應被視為衝突。
5.7退還政策。本協議、購股權及購股權持有人承認的與購股權有關的任何經濟利益須受本公司不時制定的公司管治原則所規定的追回政策所規限。
[簽名在下一頁。]





雙方自授予之日起已簽署本協議,特此為證。
 
 羅克韋爾醫療公司。
  
  
 發信人: 
  姓名:馬克·斯特羅貝克,博士
  職務:總裁兼首席執行官
  
  
 選項接受者:
  
 [名字]
 
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1041024/000162828022029627/image_01.jpg