美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
(標記一)
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根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
截至本季度末
或
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根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
關於從到的過渡期
委託文檔號
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
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(税務局僱主 識別號碼) |
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(主要執行辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號：
根據該法第12(B)條登記的證券：
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每個班級的標題 |
交易代碼 |
註冊所在的交易所名稱 |
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納斯達克資本市場 |
用複選標記表示發行人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的所有交互數據文件。☒
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司還是較小的報告公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”和“較小申報公司”的定義：
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大型加速文件服務器 |
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☐ |
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加速文件管理器 |
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☐ |
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規模較小的報告公司 |
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新興成長型公司 |
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如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是
截至2022年11月10日，有
阿森斯太陽能技術公司。
Form 10-Q季度報告
截至該期間為止 2022年9月30日
目錄表
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第一部分財務信息 |
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第1項。 |
未經審計的簡明合併財務報表 |
1 |
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未經審計的簡明綜合資產負債表--截至2022年9月30日和2021年12月31日 |
1 |
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截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月未經審計的綜合經營和全面收益報表 |
2 |
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截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月未經審計的股東權益(虧損)簡明綜合變動表 |
3 |
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截至2022年、2022年和2021年9月30日止三個月的未經審計簡明現金流量表 |
5 |
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未經審計簡明合併財務報表附註 |
6 |
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第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
16 |
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第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
22 |
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第四項。 |
控制和程序 |
22 |
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第二部分：其他信息 |
23 |
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第1項。 |
法律訴訟 |
23 |
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第1A項。 |
風險因素 |
23 |
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第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
23 |
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第三項。 |
高級證券違約 |
23 |
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第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
23 |
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第五項。 |
其他信息 |
23 |
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第六項。 |
陳列品 |
24 |
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簽名 |
27 |
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目錄表
前瞻性陳述
這份Form 10-Q季度報告包括涉及風險和不確定因素的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述包括有關我們的計劃、目標、目標、戰略、未來事件、未來淨銷售額或業績、資本支出、融資需求、與收購有關的計劃或意圖、業務趨勢和其他非歷史信息的陳述，特別是出現在“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”和“概述”等標題下的陳述。在本季度報告中使用的“估計”、“預期”、“預期”、“預計”、“項目”、“計劃”、“打算”、“相信”、“預測”、“預見”、“可能”、“可能”、“應該”、“目標”、“目標”以及此類詞語或類似表述的變體旨在識別前瞻性陳述。所有前瞻性陳述均以本季度報告發布之日我們掌握的信息為基礎。
這些前瞻性陳述會受到風險、不確定因素和其他因素的影響，其中許多因素是我們無法控制的，這些因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中討論的結果大不相同，其中包括本季度報告中“風險因素”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”部分討論的事項。您應該考慮的可能導致這些差異的因素包括：
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• |
新型冠狀病毒(“新冠肺炎”)疫情對我們的業務、運營業績、現金流、財務狀況和流動性的影響； |
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• |
我們的經營歷史和盈利能力不足； |
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• |
我們開發對我們產品的需求和銷售的能力； |
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• |
我們有能力吸引和留住合格的人才，以實施我們的業務計劃和公司增長戰略； |
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• |
我們發展銷售、市場營銷和分銷能力的能力； |
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• |
我們有能力成功地發展和維護與主要合作伙伴的戰略關係； |
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• |
我們估計和預測的準確性； |
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• |
我們有能力獲得額外的資金，以滿足我們的短期和長期財政需求； |
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• |
我們有能力維持我們的普通股在納斯達克資本市場上市的能力； |
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• |
針對我們或由我們發起的法律程序的開始或結果，包括正在進行的訴訟程序； |
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• |
我們的業務計劃或公司戰略的變化； |
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• |
我們在多大程度上能夠有效地管理我們在國內和國外的業務增長，無論是直接擁有還是通過許可證間接擁有； |
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• |
設備、部件和原材料的供應、可獲得性和價格，包括生產我們的光伏組件所需的要素； |
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• |
我們有能力擴大和保護與我們的光伏組件和工藝相關的知識產權組合； |
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• |
我們對財務報告保持有效內部控制的能力； |
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• |
我們實現預期運營業績和成本指標的能力； |
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一般經濟和商業條件，特別是太陽能行業的具體條件；以及 |
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其他風險和不確定性在本季度報告和截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告第I部分第1A項“風險因素”中有更詳細的論述。 |
可能還有其他因素可能導致我們的實際結果與前瞻性陳述中提到的結果大不相同。我們沒有義務公開更新或修改前瞻性陳述，以反映作出日期後的後續事件或情況，或反映意外事件的發生，除非法律另有要求。
本季度報告中提及的“我們”、“Ascent”、“Ascent Solar”或“公司”指的是Ascent Solar Technologies，Inc.
目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
第一部分財務信息
項目1.簡明合併財務報表
簡明合併資產負債表
(未經審計)
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9月30日， |
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十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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資產 |
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流動資產： |
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現金和現金等價物 |
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應收貿易賬款，扣除備抵金額#美元 |
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庫存，淨額 |
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預付資產和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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物業、廠房及設備： |
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累計折舊 |
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財產、廠房和設備、淨值 |
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其他資產： |
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經營性租賃使用權資產淨額 |
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專利，累計攤銷淨額為$ 分別 |
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權益法投資 |
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其他非流動資產 |
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總資產 |
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負債和股東權益(赤字) |
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流動負債： |
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應付帳款 |
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關聯方應付款 |
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應計費用 |
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應計利息 |
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應付票據 |
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經營租賃負債的當期部分 |
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流動負債總額 |
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長期負債： |
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非流動經營租賃負債 |
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非流動可轉換票據，淨額 |
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應計保修責任 |
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總負債 |
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股東權益(赤字)： |
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A系列優先股，$ 和 $ |
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普通股，$ 和 |
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額外實收資本 |
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累計赤字 |
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累計其他綜合損失 |
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股東權益合計(虧損) |
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總負債和股東權益(赤字) |
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附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
1
目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
簡明合併經營報表和全面收益表
(未經審計)
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截至三個月 9月30日， |
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九個月結束 9月30日， |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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收入 |
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產品 |
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里程碑和工程學 |
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總收入 |
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成本和開支 |
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收入成本 |
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研發和製造 運營 |
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銷售、一般和行政 |
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基於股份的薪酬 |
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折舊及攤銷 |
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總成本和費用 |
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運營虧損 |
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其他收入/(支出) |
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其他收入/(支出)，淨額 |
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利息支出 |
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衍生工具的公允價值變動及 因消滅而得/(損) 負債，淨額 |
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其他收入/(支出)合計 |
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權益法投資收益/(虧損) |
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淨收益/(虧損) |
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每股淨收益/(虧損)(基本版和稀釋版) |
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加權平均普通股 傑出的(基本) |
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加權平均普通股 傑出的(稀釋) |
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其他全面收益/(虧損) |
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外幣折算收益/(損失) |
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綜合淨收益/(虧損) |
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( |
) |
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( |
) |
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
2
目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
簡明合併股東權益變動表(虧損)
(未經審計)
截至2022年9月30日的三個月和九個月
|
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A系列 優先股 |
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系列1A 優先股 |
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普通股 |
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其他內容 已繳費 |
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累計 |
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其他累計綜合 |
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總計 股東的 權益 |
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股票 |
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金額 |
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股票 |
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金額 |
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股票 |
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金額 |
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資本 |
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赤字 |
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損失 |
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(赤字) |
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2022年1月1日的餘額 |
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TubeSolar系列1A的改裝 優先股轉為普通股 庫存 |
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Crowdex Series 1A的改裝 優先股轉為普通股 庫存 |
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BD1Note的轉換 轉換為普通股 |
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南洋紙幣的換算 轉換為普通股 |
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將Fleur Note轉換為 普通股 |
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淨虧損 |
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外幣折算 損失 |
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2022年6月30日的餘額 |
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南洋紙幣的換算 轉換為普通股 |
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將Fleur Note轉換為 普通股 |
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私募收益： |
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普通股(8/19@$ |
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Warrants (8/19 @ $ |
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基於股份的薪酬 |
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淨虧損 |
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外幣折算 損失 |
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2022年9月30日的餘額 |
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附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
3
目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
簡明合併股東虧損變動表
(未經審計)
截至2021年9月30日的三個月和九個月
|
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A系列 優先股 |
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系列1A 優先股 |
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普通股 |
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其他內容 已繳費 |
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累計 |
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總計 股東的 權益 |
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股票 |
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金額 |
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股票 |
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金額 |
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股票 |
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金額 |
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資本 |
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赤字 |
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(赤字) |
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2021年1月1日的餘額 |
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發行債券所得收益 首選系列1A 庫存 |
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發行債券所得收益 普通股 |
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全球範圍的轉換 Ichiban音符進入 普通股 |
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在轉換為 衍生負債 |
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淨收入 |
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2021年6月30日的餘額 |
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發行債券所得收益 普通股 |
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管式太陽能的轉換 系列1A優先股 轉換為普通股 |
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淨虧損 |
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2021年9月30日的餘額 |
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附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
4
目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
簡明合併現金流量表
(未經審計)
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在截至的9個月中 |
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9月30日， |
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2022 |
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2021 |
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經營活動： |
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淨收益/(虧損) |
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對淨收益(虧損)與業務活動中使用的現金進行核對的調整： |
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折舊及攤銷 |
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基於股份的薪酬 |
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經營租賃資產攤銷 |
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債務貼現攤銷 |
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權益損失法投資 |
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衍生工具公允價值變動及負債清償收益淨額 |
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經營性資產和負債變動情況： |
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應收賬款 |
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盤存 |
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預付費用和其他流動資產 |
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應付帳款 |
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關聯方應付 |
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經營租賃負債 |
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應計利息 |
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應計費用 |
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用於經營活動的現金淨額 |
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投資活動： |
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對權益法投資的貢獻 |
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購買資產時的付款 |
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專利活動成本 |
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用於投資活動的現金淨額 |
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融資活動： |
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發行過橋貸款所得款項 |
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發行股票及認股權證所得款項 |
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融資活動提供的現金淨額 |
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現金和現金等價物淨變化 |
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期初現金及現金等價物 |
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期末現金及現金等價物 |
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非現金交易： |
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將過橋貸款轉換為普通股和認股權證 |
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通過經營租賃負債獲得的使用權資產 |
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購買期末尚未付款的設備 |
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優先股和可轉換票據的非現金轉換為股權 |
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PPP貸款的非現金減免 |
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系列1A優先股轉換 |
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附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
5
目錄表
未經審計的簡明合併財務報表附註
注1.組織
Ascent Solar Technologies，Inc.(“該公司”)目前正專注於將其光伏產品整合到可擴展和高價值的市場，如農業光伏、航空航天、衞星、近地軌道飛行器和固定翼無人機(“無人機”)。Ascent專有太陽能技術的價值主張不僅符合這些行業客户的需求，還克服了其他太陽能技術在這些獨特市場面臨的許多障礙。Ascent有能力生產高質量的裸模塊，為這些領域的最終用户設計和開發成品，並與戰略合作伙伴合作，為我們指定目標行業的集成商和最終產品製造商設計和開發定製解決方案。Ascent認為這些行業的終端用户的需求存在顯著重疊，並可以在為這些客户採購、開發和生產產品方面實現規模經濟。
2022年1月28日，截至東部時間下午5點，公司對公司普通股進行了反向股票拆分，面值為$
在反向股票拆分後，公司的普通股已發行和流通股從大約
附註2.列報依據
隨附的未經審計的簡明綜合財務報表來自公司截至2022年9月30日和2021年12月31日的會計記錄，以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的經營業績。所有重大的公司間餘額和交易已在隨附的簡明合併財務報表中註銷。
隨附的未經審核簡明綜合財務報表乃根據美國公認的中期財務資料會計原則(“美國公認會計原則”)及表格10-Q及S-X規則第8條的指示編制。因此，這些中期財務報表不包括通常在美國公認會計準則審計的年度財務報表中發現的所有信息和腳註。管理層認為，所有被認為是公允陳述所必需的調整(僅包括正常的經常性調整)都已包括在內。截至2021年12月31日的簡明綜合資產負債表來自截至該日的經審計財務報表，但不包括公司截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中包含的所有信息和腳註。這些簡明的綜合財務報表和附註應與公司截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中包含的財務報表及其附註一併閲讀。
根據美國公認會計原則編制財務報表，要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表日期的資產和負債額以及或有資產和負債的披露，以及報告期內收入和支出的報告金額。實際結果可能與這些估計不同。截至2022年9月30日的三個月和九個月的經營業績不一定代表截至2022年12月31日的年度的預期業績。
附註3.主要會計政策摘要
公司在截至2021年12月31日的年度報告10-K表格中的審計財務報表附註3中介紹了公司的重要會計政策。截至2022年9月30日，我們的會計政策沒有重大變化。
6
目錄表
收入確認：
產品收入。該公司確認在將光伏組件和其他設備的控制權移交給客户後的某個時間點銷售光伏組件和其他設備的收入，這通常發生在發貨或交付時，具體取決於相關合同的條款。對於包含多個履約義務的模塊和其他設備銷售合同，本公司根據相對獨立銷售價格或此類價格的估計，將交易價格分配給合同中確定的每個履約義務，並在將每個單獨產品的控制權轉移給客户時確認相關收入。
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月內，公司確認的產品收入為
里程碑和工程收入。每一個里程碑和工程安排都是一項單獨的績效義務。交易價格使用最可能金額法估計，收入確認為通過實現製造、成本或工程目標而實現的履約義務。在截至2022年9月30日的三個月和九個月內，該公司確認的里程碑和工程收入總額為
政府合同收入。政府研發合同的收入是在成本加費用或固定價格的條款下產生的。該公司一般使用基於成本的輸入法，根據實際成本與合同總估計成本之間的關係，在完成工作時確認收入和毛利。在應用以成本為基礎的收入確認輸入法時，公司使用實際發生的成本相對於總估計成本來確定我們完成合同的進度，並計算相應的收入金額以確認。
基於成本的收入確認輸入法被認為是對公司履行政府長期研發合同的努力的真實描述，因此反映了此類合同下的履約義務。不有助於履行公司履約義務的成本不包括在收入確認的輸入法中，因為這些金額不能反映合同下的控制權轉移。完成合同所產生的費用可包括直接費用加上允許的間接費用和固定費用的可分配部分。如果完成合同的實際成本和估計成本表明發生了損失，則目前為合同預期的損失計提了準備金。
應收賬款。 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司有應收賬款，淨餘額為美元
截至2022年9月30日的9個月的遞延收入如下：
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截至2022年1月1日的餘額 |
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加法 |
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確認為收入 |
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截至2022年9月30日的餘額 |
$ |
- |
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基於股份的薪酬：本公司根據估計的公允價值計量並確認支付給員工、高級管理人員、董事和顧問的所有基於股份的薪酬支出。在公司的運營報表中，在必要的服務期內，最終預計將被授予的那部分獎勵的價值，扣除估計的沒收，在直線基礎上確認為費用。基於股份的薪酬基於預計最終授予的獎金，並因估計的沒收而減少。沒收在發放時進行估計，如果實際沒收與這些估計不同，則在隨後的期間進行必要的修訂。本公司估計其限制性股票獎勵的公允價值為授予日的股票價格。
7
目錄表
最近採用或即將採用的會計政策
2020年8月，FASB發佈了ASU第2020-06號，債務--可轉換債務和其他期權(分專題470-20)和實體自有權益衍生工具和套期保值合同(分專題815-40)：實體自有權益中可轉換工具和合同的會計。ASU 2020-06將通過減少可轉換債務工具和可轉換優先股的會計模型數量來簡化可轉換工具的會計處理。與當前的美國公認會計原則相比，限制會計模型會導致從主機合同中單獨識別的嵌入式轉換功能較少。繼續受分離模式約束的可轉換工具是：(1)具有與宿主合同不明確和密切相關、符合衍生品定義且不符合衍生工具會計例外範圍的嵌入轉換特徵的可轉換債務工具；(2)溢價記為實收資本的已發行溢價很高的可轉換債務工具。ASU 2020-06還修訂了關於實體自有權益合同的衍生品範圍例外的指導意見，以減少基於形式而不是實質的會計結論。ASU 2020-06將在2023年12月15日之後的財年(包括這些財年內的過渡期)對規模較小的報告上市公司生效。允許提前採用，但不得早於2020年12月15日之後的財政年度，包括這些財政年度內的過渡期，並可使用修改後的追溯過渡方法或完全追溯過渡方法來採用。管理層尚未評估採用ASU 2020-06將對公司的簡明綜合財務報表列報或披露產生的影響。
截至2022年9月30日發佈但尚未生效的其他新公告預計不會對公司的簡明綜合財務報表產生實質性影響。
注4.流動資金、持續經營和持續經營
在截至2021年12月31日的年度內，公司簽訂了多項融資協議，為運營提供資金。有關這些交易的進一步討論可在公司截至2021年12月31日的年度報告10-K表格中的附註8、9、10和11中找到。
該公司繼續在其製造工廠進行有限的光伏生產。該公司預計，在完全實施其產品戰略之前，銷售收入和現金流將不足以支持運營和現金需求。在截至2022年9月30日的9個月中，公司使用了$
預計額外的產品收入不會在未來12個月內總體上產生正的現金流狀況，截至2022年9月30日，公司的營運資本赤字為$
該公司已啟動了一項計劃，以擴大其工業規模的光伏薄膜生產，並獲得此類產品的長期銷售合同。公司繼續開展通過戰略或財務投資者獲得額外融資的活動，但不能保證公司能夠以可接受的條件或根本不能籌集額外資本。如果公司的收入沒有迅速增加，和/或沒有獲得額外的融資，公司將被要求大幅削減業務，以降低成本和/或出售資產。此類行動可能會對公司未來的運營產生不利影響。
由於公司經常性的運營虧損，以及需要額外的融資來滿足其運營和資本要求，公司保持足夠的流動性以有效運營業務的能力存在不確定性，這使人懷疑公司作為一家持續經營的公司是否有能力繼續經營。
8
目錄表
管理層不能保證公司將成功完成其任何計劃。這些濃縮的合併財務報表不包括任何必要的調整，如果公司無法繼續經營下去的話。
附註5.關聯方交易
於2021年9月15日，本公司與TubeSolar訂立長期供應及聯合開發協議(“JDA”)。根據聯合開發協議的條款，公司將生產薄膜光伏(“PV”)箔(“PV箔”)，TubeSolar將購買薄膜光伏箔(“PV箔”)，用於TubeSolar的太陽能組件，用於需要太陽能箔生產的農業光伏(“APV”)應用。此外，該公司將獲得(I)最多$
本公司與TubeSolar還共同成立了Ascent Solar Technologies德國有限公司(“Ascent德國”)，TubeSolar持有
注6.財產、廠房和設備
下表彙總了截至2022年9月30日和2021年12月31日的物業、廠房和設備：
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自.起 9月30日， |
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自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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傢俱、固定裝置、計算機硬件和 計算機軟件 |
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製造機械和設備 |
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租賃權改進 |
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- |
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製造機械設備， 正在進行中 |
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可折舊的財產、廠房和設備 |
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減去：累計折舊和攤銷 |
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( |
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淨財產、廠房和設備 |
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$ |
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$ |
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截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月的折舊費用為
附註7.營運租約
該公司的經營租約包括約
9
目錄表
截至2022年9月30日和2021年12月31日，與公司租賃相關的資產和負債如下：
|
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自.起 9月30日， |
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自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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經營性租賃使用權資產淨額 |
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經營租賃負債的當期部分 |
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經營租賃負債的非流動部分 |
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在截至2022年9月30日的三個月和九個月內，公司記錄了包括銷售、一般和行政費用在內的經營租賃費用#美元
經營租賃負債的未來到期日如下：
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2022年剩餘時間 |
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$ |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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此後 |
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租賃付款總額 |
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較少的代表利息的款額 |
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( |
) |
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租賃負債現值 |
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$ |
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經營租賃的剩餘加權平均租期和貼現率為
注8.庫存
截至2022年9月30日和2021年12月31日，扣除準備金後的庫存包括：
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自.起 9月30日， |
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自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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原料 |
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$ |
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$ |
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Oracle Work in Process |
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成品 |
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總計 |
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$ |
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附註9.應付票據
2017年6月30日，公司與供應商(“供應商”)達成協議，將其賬户餘額轉換為應付票據，金額為#美元。
10
目錄表
附註10.可轉換票據
下表提供了該公司無擔保、可轉換期票的活動摘要：
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|
本金 天平 1/1/2022 |
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新的 備註 |
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轉讓或交換的票據 |
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備註 已轉換 |
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本金 天平 9/30/2022 |
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Bd1註釋 (關聯方) |
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南洋筆記 |
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弗勒筆記 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
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$ |
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Bd1可轉換票據
2022年1月3日，BD 1 Investment Holding，LLC(BD1)出售並轉讓了$
南陽可轉換票據
2022年1月21日，如上所述，BD1分配了$
2022年2月2日，南陽兑換成美元
2022年7月，本公司與南陽同意豁免
Fleur可轉換票據
2022年1月21日，如上所述，BD1分配了$
2022年2月2日，芙蓉將美元
2022年7月，公司和Fleur同意放棄
11
目錄表
注11.A系列優先股
截至2022年1月1日，有
如果普通股的收盤價超過$，A系列優先股可根據公司的選擇權轉換為普通股。
除非法律另有要求(或與批准某些行動有關)，A系列優先股沒有投票權。在本公司清盤、解散或清盤時，在支付或撥備支付本公司的債務和其他債務後，A系列優先股的持有人有權獲得相當於A系列優先股每股8.00美元加上任何應計和未支付股息的金額，與向公司普通股持有人進行的任何分配相同。
截至2022年9月30日，有
注12.系列1A優先股
系列1A優先股--第1批收盤
截至2022年1月1日，有
第1A系列優先股的流通股有權與普通股持有人作為一個單一類別(在轉換為普通股的基礎上)就提交本公司股東在任何股東會議上採取行動或考慮的任何事項(或以股東書面同意代替會議)進行表決。
系列1A優先股的持有者無權獲得任何固定的股息率。如果公司支付普通股股息或以其他方式支付普通股的分派，系列1A優先股的持有者將在轉換為普通股的基礎上獲得此類股息或分派。本公司並無指定贖回權贖回1A系列優先股。在清算、解散或清盤時，系列1A優先股的持有者將有權優先於我們的普通股持有者從我們的資產中獲得一筆相當於$
2022年2月1日，Crowdex和TubesSolar轉換了所有剩餘股份
12
目錄表
附註13.股東權益(虧損)
普通股
截至2022年9月30日，公司擁有
定向增發發售
2022年8月4日，該公司收到了美元
於二零二二年八月八日，本公司與Lucro訂立證券購買協議(“SPA”)，以私募合共
每份認股權證均可行使
2022年8月19日，該公司收到了美元
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認股權證 |
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預期股價波動 |
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% |
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股息率 |
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% |
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無風險利率 |
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% |
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權證的預期壽命(以年為單位) |
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優先股
截至2022年9月30日，公司擁有
13
目錄表
下表彙總了公司優先股的名稱、授權股份和流通股：
|
優先股系列名稱 |
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股票 授權 |
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股票 傑出的 |
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A系列 |
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系列1A |
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B-1系列 |
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B-2系列 |
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C系列 |
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D系列 |
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D-1系列 |
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E系列 |
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F系列 |
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G系列 |
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H系列 |
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系列I |
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J系列 |
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J-1系列 |
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K系列 |
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A系列優先股
有關A系列優先股活動，請參閲附註11。
系列1A優先股
有關係列1A優先股活動，請參閲附註12。
系列B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1和K優先股
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月內，沒有涉及B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1或K系列的交易。
注14.基於股份的薪酬
2022年9月21日，公司董事會任命傑弗裏·麥克斯為公司新任首席執行官。作為他的僱傭協議的一部分，公司向Max先生授予了一份限制性股票單位的獎勵，總計
限制性股票單位的估計公允價值為#美元。
附註15.承付款和或有事項
於2022年9月21日，本公司與李先生訂立分居協議及解除索償協議(“分居協議”)。根據離職協議，李先生有權享有下列離職福利，但須不撤銷以本公司為受益人的索償要求：支付相當於$的十二(12)個月工資
14
目錄表
不時生效的慣例和定期發薪時間段；(Ii)公司將支付李先生的$
該公司在正常業務過程中會受到各種法律程序的影響，這些法律程序既有主張的，也有非主張的。本公司無法預測此類法律程序的最終結果，或在某些情況下提供合理的潛在損失範圍。然而，截至本報告之日，公司相信所有這些索賠都不會對其綜合財務狀況或經營結果產生實質性的不利影響。如果發生意外的後續事態發展，並考慮到這些法律程序固有的不可預測性，不能保證公司對任何索賠的評估將反映最終結果，某些事項的不利結果可能不時對公司的綜合財務狀況或特定季度或年度的經營業績產生重大不利影響。
注16.後續事件
截至2022年11月10日提交本文件時，沒有2022年9月30日之後的事件需要報告。
15
目錄表
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
以下有關我們財務狀況和經營成果的討論應與我們未經審計的財務報表和本10-Q表中其他部分的財務報表附註以及我們截至2021年12月31日的10-K表年報中包括的經審計財務報表和相關附註一起閲讀，該年度報告於2022年3月14日提交給美國證券交易委員會。本討論和分析包含有關未來事件或我們未來財務業績的前瞻性陳述。由於許多因素的影響，我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的大不相同。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，可能導致我們的實際結果、活動水平、業績或成就與這些前瞻性陳述明示或暗示的任何未來結果、活動水平、業績或成就大不相同。您應仔細閲讀本季度報告和我們截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中的“風險因素”部分，以瞭解可能導致實際結果與我們的前瞻性陳述大不相同的重要因素。另請參閲題為“前瞻性陳述”的一節。
概述
我們瞄準了大批量生產和高價值的專業太陽能市場。這些領域包括農業光伏、空間、航空航天和高價值的利基製造/建築部門。這一戰略使我們能夠充分利用我們認為是我們技術的獨特優勢，包括靈活性、耐用性和有吸引力的重量力量和區域性能力量。它進一步使我們能夠在競爭更少、價格更具吸引力的大市場上提供獨特的差異化解決方案。
具體地説，我們專注於將我們的專有太陽能技術在兩個高價值的光伏垂直市場上商業化：
I.航空航天：空間、近空間和固定翼無人機
二、農業光伏
我們相信，Ascent專有太陽能技術的價值主張不僅符合這些垂直市場客户的需求，還克服了其他太陽能技術在這些獨特市場面臨的許多障礙。Ascent有能力為這些領域的最終用户設計和開發成品，並與戰略合作伙伴合作，為飛艇和固定翼無人機等產品設計和開發定製集成解決方案。Ascent看到這些垂直市場中的一些終端用户的需求存在顯著重疊，並相信它可以在採購、開發和生產方面實現規模經濟，為這些客户將產品商業化。
將Ascent的太陽能組件集成到太空、近空間和航空飛行器中，並採用超輕和靈活的太陽能組件，這對公司來説是一個重要的市場機會。這個市場的客户歷來要求太陽能組件供應商提供高水平的耐用性、高電壓和轉換效率，我們相信我們的產品非常適合在這個高端市場競爭。
在截至2022年9月30日的9個月裏，我們產生了 總收入的1,210,125美元。截至2022年9月30日，我們的累計赤字為442,303,388美元。
2018年3月，我們與一家總部位於歐洲的客户就他們的比空氣輕、充滿氦的飛艇項目進行了合作，該項目基於我們新開發的超輕型模塊，其襯底材料是我們標準模塊厚度的一半。2019年，我們完成了來自同一客户的重複訂單，該客户後來在美國建立了飛艇開發業務。2020年，我們收到了同一客户的第三份擴大訂單，並於2021年第二季度完成訂單。最近，在4個月中這是2021年第四季度，我們收到了第四個訂單，該訂單在第2個季度完成發送2022年的第四季度。
2021年9月15日，公司與公司現有主要利益相關者TubeSolar簽訂了長期供應和聯合開發協議(“JDA”)。見“主要股東”和“某些交易”。根據聯合開發協議的條款，公司將生產薄膜光伏薄膜(“光伏薄膜”)，TubeSolar將購買薄膜光伏薄膜(“光伏薄膜”)，用於需要太陽能薄膜的農業光伏(“APV”)應用中的太陽能組件。根據聯合發展協議，公司將獲得(I)高達400萬美元的非經常性工程(“NRE”)費用，(Ii)在實現某些商定的生產和成本結構里程碑時獲得的高達1350萬美元的付款，以及(Iii)向TubeSolar銷售光伏薄膜的產品收入。JDA沒有固定的期限，只有在任何一方違約的情況下才能終止。
16
目錄表
本公司及TubeSolar還在德國聯合成立了一家子公司，TubeSolar持有30%的少數股權(“合營”)。合資企業的目的是在德國建立和運營一家光伏製造工廠，該工廠將專門生產和交付光伏薄膜至TubeSolar。在合資工廠完全投入運營之前，光伏鋁箔將在公司位於科羅拉多州桑頓的現有工廠生產。雙方預計將共同開發下一代模具，用於在合資企業生產光伏箔。2021年11月10日，該公司以每股1歐元的價格購買了17,500股合資公司的股票。
由於我們的技術採用的單片集成實現了高耐用性，能夠將模塊定製為不同的外形規格，以及我們認為我們的模塊提供了行業領先的輕量化和靈活性，我們相信我們產品的潛在應用是廣泛的，包括任何可能需要發電的集成解決方案，如太空或飛行中的車輛，或農田上的兩用設施。
商業化與製造戰略
我們通過在柔性塑料基板上粘貼一層薄薄的CIGS層來製造我們的產品，這種大幅面卷對卷工藝允許我們在集成的順序操作中製造我們的柔性光伏組件。我們使用專利的單片集成技術，使我們能夠形成完整的光伏組件，而電池間連接的後端組裝成本很低，甚至沒有成本。傳統的光伏製造商通過將離散的光伏電池粘接或焊接在一起來組裝光伏組件。這一製造步驟通常會增加製造成本，有時證明不利於成品的總體產量和可靠性。通過使用我們專有的單片集成技術減少或消除這一額外步驟，我們相信我們可以在我們的光伏組件中實現成本節約，並提高可靠性。我們滿足近期生產要求所需的所有工具都安裝在我們位於科羅拉多州桑頓的工廠。
我們計劃繼續發展我們目前的光伏技術，以提高模塊效率，改善我們的製造工具和加工能力，並降低製造成本。我們還計劃繼續利用研發合同為這一開發提供部分資金。
重大趨勢、不確定性和挑戰
我們認為，直接或間接影響我們的財務業績和經營結果的重大趨勢、不確定性和挑戰包括：
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• |
新型冠狀病毒(“新冠肺炎”)疫情對我們的業務、運營業績、現金流、財務狀況和流動性的影響； |
|
|
• |
我們的經營歷史和盈利能力不足； |
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|
• |
我們開發對我們產品的需求和銷售的能力； |
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|
• |
我們有能力吸引和留住合格的人才，以實施我們的業務計劃和公司增長戰略； |
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|
• |
我們發展銷售、市場營銷和分銷能力的能力； |
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|
• |
我們有能力成功地發展和維護與主要合作伙伴的戰略關係； |
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• |
我們估計和預測的準確性； |
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• |
我們有能力獲得額外的資金，以滿足我們的短期和長期財政需求； |
|
|
• |
我們有能力維持我們的普通股在納斯達克資本市場上市的能力； |
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|
• |
針對我們或由我們發起的法律程序的開始或結果，包括正在進行的訴訟程序； |
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|
• |
我們的業務計劃或公司戰略的變化； |
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|
• |
我們在多大程度上能夠有效地管理我們在國內和國外的業務增長，無論是直接擁有還是通過許可證間接擁有； |
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• |
設備、部件和原材料的供應、可獲得性和價格，包括生產我們的光伏組件所需的要素； |
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|
• |
我們有能力擴大和保護與我們的光伏組件和工藝相關的知識產權組合； |
17
目錄表
|
|
• |
我們有能力保持有效內部控制S在財務上報告; |
|
|
• |
我們實現預期運營業績和成本指標的能力；以及 |
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|
• |
一般經濟和商業條件，特別是太陽能行業特有的條件。 |
陳述依據：隨附的未經審計的簡明合併財務報表來源於Ascent Solar Technologies，Inc.截至2022年9月30日和2021年12月31日的會計記錄，以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的運營結果。Ascent Solar(Asia)Pte.Ascent Solar Technologies，Inc.全資擁有的Ascent Solar Technologies，Inc.於2022年關閉。所有重大的公司間餘額和交易已在隨附的簡明合併財務報表中註銷。
關鍵會計政策和估算
管理層定期審查報告財務業績時使用的關鍵會計政策。在編制這些財務報表時，我們需要做出影響資產、負債、收入和費用的報告金額以及或有資產和負債的相關披露的估計和判斷。對用於制定這些估計的流程進行持續評估。估計是基於歷史經驗和各種其他被認為對判斷資產和負債的賬面價值是合理的假設。實際結果可能不同，因為假設的結果可能會發生變化。
公司在截至2021年12月31日的年度報告10-K表格中的審計財務報表附註3中介紹了公司的重要會計政策。截至2022年9月30日，我們的會計政策沒有重大變化。
經營成果
截至2022年9月30日及2021年9月30日止三個月的比較
|
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截至三個月 9月30日， |
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2022 |
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2021 |
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$Change |
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|
收入 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
產品 |
|
$ |
6,344 |
|
|
$ |
11,723 |
|
|
$ |
(5,379 |
) |
|
里程碑和工程學 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
總收入 |
|
|
6,344 |
|
|
|
11,723 |
|
|
|
(5,379 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
成本和開支 |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
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|
|
收入成本 |
|
|
409,819 |
|
|
|
687,885 |
|
|
|
(278,066 |
) |
|
研究、開發和 製造業務 |
|
|
1,540,170 |
|
|
|
1,086,513 |
|
|
|
453,657 |
|
|
銷售、一般和行政 |
|
|
1,890,218 |
|
|
|
882,641 |
|
|
|
1,007,577 |
|
|
基於股份的薪酬 |
|
|
3,796,151 |
|
|
|
- |
|
|
|
3,796,151 |
|
|
折舊及攤銷 |
|
|
20,497 |
|
|
|
15,111 |
|
|
|
5,386 |
|
|
總成本和費用 |
|
|
7,656,855 |
|
|
|
2,672,150 |
|
|
|
4,984,705 |
|
|
運營虧損 |
|
|
(7,650,511 |
) |
|
|
(2,660,427 |
) |
|
|
(4,990,084 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入/(支出) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入/(支出)，淨額 |
|
|
20,000 |
|
|
|
67,644 |
|
|
|
(47,644 |
) |
|
利息支出 |
|
|
(252,571 |
) |
|
|
(167,983 |
) |
|
|
(84,588 |
) |
|
衍生工具的公允價值變動及 債務清償時的損益 |
|
|
- |
|
|
|
195,852 |
|
|
|
(195,852 |
) |
|
其他收入/(支出)合計 |
|
|
(232,571 |
) |
|
|
95,513 |
|
|
|
(328,084 |
) |
|
權益法投資收益/(虧損) |
|
|
(27,484 |
) |
|
|
- |
|
|
|
(27,484 |
) |
|
淨(虧損)/收入 |
|
$ |
(7,910,566 |
) |
|
$ |
(2,564,914 |
) |
|
$ |
(5,345,652 |
) |
18
目錄表
截至2022年9月30日及2021年9月30日止三個月的比較
總收入。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的三個月，我們的總收入略有下降5379美元，降幅46%。
收入成本。收入成本主要由維修和維護、材料成本以及直接人工和管理費用組成。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的三個月，我們的收入成本減少了278,066美元，降幅為40%。這主要是因為與2021年同期相比，本期的維修和保養減少。2021年底，該公司為重新啟動其製造設備而產生了鉅額維修和維護成本。管理層認為，我們的工廠利用率嚴重不足，收入的大幅增加將導致直接勞動力和間接費用的邊際增長，這些費用包括在收入成本中。因此，管理層今後的重點是通過增加銷售額和提高工廠利用率來提高毛利率。
研發和製造業務。研究、開發和製造運營成本包括在我們的製造設施中進行產品開發、生產前和生產活動所發生的成本。研究、開發和製造運營成本還包括與技術開發相關的成本。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的三個月，研發和製造運營成本增加了453,657美元，增幅為42%。這主要是由於與2021年同期公司的重啟狀態相比，本期間的運營水平有所提高，導致人員和其他運營成本增加。
銷售， 一般的和行政的。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的三個月，銷售、一般和行政費用增加了1,007,577美元，或114%。成本的增加主要是由於我們前首席執行官離職確認的一次性終止費用約500,000美元以及行政成本增加。
基於股份的薪酬。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的三個月，基於股份的薪酬支出增加了3,796,151美元或100%。這一增長是由於本公司與新任首席執行官就既得限制性股票單位達成的僱傭協議。
其他收入/支出。截至2022年9月30日的三個月，其他支出為232,571美元，而2021年同期的其他收入為95,513美元，減少了328,084美元。下降主要是由於在2021年確認的一次性收益在2022年沒有重複，但被可轉換債務轉換導致的利息支出增加和債務貼現的加速確認部分抵消。
淨虧損。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的三個月，我們的淨虧損增加了5,345,652美元，或208%，這主要是由於上述項目。
19
目錄表
截至2022年9月30日的9個月與2021年9月30日的比較
|
|
|
九個月結束 9月30日， |
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|
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|||||
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|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
$Change |
|
|||
|
收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
產品收入 |
|
$ |
688,125 |
|
|
$ |
557,369 |
|
|
$ |
130,756 |
|
|
里程碑和工程學 |
|
|
522,000 |
|
|
|
- |
|
|
|
522,000 |
|
|
總收入 |
|
|
1,210,125 |
|
|
|
557,369 |
|
|
|
652,756 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
成本和開支 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
收入成本 |
|
|
1,519,703 |
|
|
|
1,184,528 |
|
|
|
335,175 |
|
|
研究、開發和 製造業務 |
|
|
4,399,765 |
|
|
|
2,716,395 |
|
|
|
1,683,370 |
|
|
銷售、一般和行政 |
|
|
3,583,366 |
|
|
|
2,244,771 |
|
|
|
1,338,595 |
|
|
基於股份的薪酬 |
|
|
3,796,151 |
|
|
|
- |
|
|
|
3,796,151 |
|
|
折舊及攤銷 |
|
|
54,998 |
|
|
|
40,047 |
|
|
|
14,951 |
|
|
總成本和費用 |
|
|
13,353,983 |
|
|
|
6,185,741 |
|
|
|
7,168,242 |
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運營虧損 |
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(12,143,858 |
) |
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(5,628,372 |
) |
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(6,515,486 |
) |
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其他收入/(支出) |
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其他收入/(支出)，淨額 |
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22,000 |
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68,443 |
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(46,443 |
) |
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利息支出 |
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(2,371,256 |
) |
|
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(899,533 |
) |
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(1,471,723 |
) |
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衍生工具的公允價值變動及 債務清償時的損益 |
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- |
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4,047,993 |
|
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(4,047,993 |
) |
|
其他收入/(支出)合計 |
|
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(2,349,256 |
) |
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3,216,903 |
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(5,566,159 |
) |
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權益法投資收益/(虧損) |
|
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(27,486 |
) |
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|
- |
|
|
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(27,486 |
) |
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淨(虧損)/收入 |
|
$ |
(14,520,600 |
) |
|
$ |
(2,411,469 |
) |
|
$ |
(12,109,131 |
) |
截至2022年9月30日的9個月與2021年9月30日的比較
總收入。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的9個月，我們的總收入增加了652,756美元，增幅為117%，這主要是由於回頭客的訂單增加以及本期TubeSolar的NRE費用增加所致。
收入成本。收入成本主要由維修和維護、直接人工和管理費用組成。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的9個月，我們的收入成本增加了335,175美元，增幅為28%。這主要是由於與2021年同期相比，截至2022年9月30日的9個月的運營增加，導致維修和維護、材料和運費、人員和其他運營成本增加。管理層認為，我們的工廠利用率嚴重不足，收入的大幅增加將導致直接勞動力和間接費用的邊際增長，這些費用包括在收入成本中。因此，管理層今後的重點是通過增加銷售額和提高工廠利用率來提高毛利率。
研發和製造業務。研究、開發和製造運營成本包括在我們的製造設施中進行產品開發、生產前和生產活動所發生的成本。研究、開發和製造運營成本還包括與技術開發相關的成本。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的9個月，研發和製造運營成本增加了1,683,370美元，增幅為62%。這主要是由於與2021年同期公司的重啟狀態相比，本期間的運營水平提高，導致維修和維護、人員和其他運營成本增加。
銷售， 一般的和行政的。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的9個月，銷售、一般和行政費用增加了1,338,595美元，或60%。成本增加的主要原因是，與本公司2021年同期的重啟狀態相比，本期的行政成本增加。
20
目錄表
此外，公司發生了約500,000美元的一次性終止費用，這筆費用已確認為我們的前首席執行官在本期離職和增加的行政成本.
基於股份的薪酬。與2021年同期相比，截至2022年9月30日的三個月，基於股份的薪酬支出增加了3,796,151美元或100%。這一增長主要是由於本公司與新任首席執行官就既得限制性股票單位達成的僱傭協議。
其他收入/支出。截至2022年9月30日的9個月，其他支出為2,349,256美元，而2021年同期的其他收入為3,216,903美元，減少了5,566,159美元。下降的主要原因是前期確認並未在本期重複的衍生債務的公允價值變動帶來的收益，此外，由於公司加快了約200萬美元的可轉換債務折價攤銷，並將其確認為本期某些票據轉換為股權時的利息支出。
淨虧損。截至2022年9月30日的9個月，我們的淨虧損為14,520,600美元，而2021年同期的淨虧損為2,411,469美元，減少了12,109,131美元。下降的主要原因是上述項目。
流動性與資本資源
該公司繼續在其製造工廠進行有限的光伏生產。該公司預計，在完全實施其產品戰略之前，銷售收入和現金流將不足以支持運營和現金需求。在截至2022年9月30日的9個月中，該公司使用了7,925,786美元現金進行運營。
額外的預計總收入預計不會導致全年的現金流量為正，截至2022年9月30日，該公司的營運資本赤字為59,948美元。因此，未來12個月的現金流動資金將不夠用，將需要額外的融資。
公司已經開始通過戰略或財務投資者獲得額外融資的活動，但不能保證公司能夠以可接受的條件或根本不能籌集額外資本。如果公司的收入沒有迅速增加，和/或沒有獲得額外的融資，公司將被要求大幅削減業務，以降低成本和/或出售資產。此類行動可能會對公司未來的運營產生不利影響。
由於公司經常性的運營虧損，以及需要額外的融資來滿足其運營和資本要求，公司維持足夠的流動資金有效運營業務的能力存在不確定性，這使人懷疑公司作為一家持續經營的企業是否有能力繼續經營。
管理層不能保證公司將成功完成其任何計劃。這些精簡的綜合財務報表不包括任何必要的調整，如果公司無法繼續經營下去的話。
截至2022年9月30日的9個月現金流量表比較 和 2021
截至2022年9月30日的9個月，我們在運營中使用的現金為7,925,786美元，而截至2021年9月30日的9個月為6,227,813美元，增加了1,697,973美元。這一增長主要是由於與本公司2021年9個月期間的重啟情況相比，本期間的業務規模有所擴大。截至2022年9月30日的9個月，用於投資活動的現金為185,703美元，而截至2021年9月30日的9個月，用於投資活動的現金為96,738美元。這一變化主要是由於本公司在德國Ascent進行了投資並在本期購買了新的PP&E。在截至2022年9月30日的9個月中，運營中使用的現金淨額7,925,786美元主要通過2022年至2021年發行優先股和普通股的收益提供資金。
21
目錄表
表外交易
截至2022年9月30日，我們沒有任何S-K規則第303(A)(4)(Ii)項所界定的表外安排。
較小的報告公司狀態
我們是一家“較小的報告公司”，這意味着我們非關聯公司持有的股票的市值不到7億美元，在最近結束的財年中，我們的年收入不到1億美元。如果(I)非關聯公司持有的我們股票的市值低於2.5億美元，或(Ii)在最近結束的財年中，我們的年收入低於1億美元，並且非關聯公司持有的我們股票的市值低於7億美元，我們可能會繼續成為一家規模較小的報告公司。作為一家較小的報告公司，我們可能會依賴較小的報告公司可以獲得的某些披露要求的豁免。具體地説，作為一家較小的報告公司，我們可能會選擇在我們的Form 10-K年度報告中只公佈最近兩個會計年度的經審計財務報表，而較小的報告公司已經減少了關於高管薪酬的披露義務。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
外幣兑換風險
截至2022年9月30日，我們沒有持有大量資金，也沒有以外幣計價的重大未來債務。
雖然我們的報告貨幣是美元，但我們可能會以其他國家的當地貨幣開展業務併產生成本，我們可能在這些國家開展業務、進行銷售和購買材料。因此，我們面臨貨幣兑換風險。此外，外幣與美元匯率的變化可能會影響我們未來的淨銷售額和銷售成本，並可能導致匯兑損失。
利率風險
我們因利率變化而面臨的市場風險主要與我們的現金等價物和投資組合有關。截至2022年9月30日，我們的現金等價物僅包括在金融機構持有的運營賬户。我們可能會不時地持有受限基金、貨幣市場基金、對美國政府證券和高質量公司證券的投資。我們投資活動的主要目標是保留本金並按需提供流動性，同時在不顯著增加風險的情況下最大化我們從投資中獲得的收入。與利率波動相關的對我們的直接風險僅限於我們的投資組合，我們不認為利率的變化會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生重大影響。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們維持披露控制和程序，旨在確保我們根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告。我們的披露控制和程序包括但不限於控制和程序，旨在確保積累我們根據交易所法案提交的報告中要求披露的信息，並視情況傳達給管理層，以便及時就所需披露做出決定。我們的管理層根據交易法規則13a-15和15d-15的要求，對截至2022年9月30日交易法規則13a-15和15d-15所定義的披露控制和程序的有效性進行了評估。根據這項評估，我們的管理層得出結論，截至2022年9月30日，我們的披露控制和程序的設計和運行是有效的。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年9月30日的9個月內，財務報告內部控制並無重大影響或合理地可能對財務報告內部控制產生重大影響的變化。
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目錄表
第二部分：其他信息
項目1.法律訴訟
有時，我們可能會捲入在正常業務過程中出現的法律訴訟。我們目前不知道有任何此類訴訟或索賠會對我們的業務、財務狀況或經營結果產生重大不利影響，無論是個別還是整體。
第1A項。風險因素
新冠肺炎疫情在美國和世界範圍內造成業務中斷，可能對公司的運營和業績產生負面影響。儘管目前預計這種幹擾是暫時的，但持續時間仍存在相當大的不確定性。因此，這可能會對公司的經營活動和業績產生影響。然而，目前還不能合理估計相關的財務影響和持續時間。
除本10-Q表格所載資料外，閣下應仔細考慮本公司截至2021年12月31日止年度的10-K表格年度報告第I部分第1A項“風險因素”項下所披露的風險因素。與截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中包含的風險因素相比，我們的風險因素沒有實質性變化。
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
不是必需的。
發行人購買股票證券
在截至2022年9月30日的9個月裏，我們沒有回購任何股權證券。
項目3.高級證券違約
不適用。
項目4.礦山安全信息披露
不適用。
項目5.其他信息
沒有。
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目錄表
項目6.展品
本表格10-Q中所附的展品索引中所列的展品均已存檔或併入本表格10-Q中，以供參考。
展品索引
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證物編號： |
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描述 |
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3.1 |
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修訂和重新註冊的公司證書(通過參考2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明的附件3.2併入(REG.第333-131216號) |
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3.2 |
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經修訂及重訂的公司註冊證書修訂證書(在截至2011年9月30日的季度報告10-Q表格中參考附件3.1併入) |
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3.3 |
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經修訂及重訂的公司註冊證書的修訂證書(於2014年2月11日提交的表格8-K中引用附件3.1併入本公司的報告) |
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3.4 |
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2014年8月26日修訂後的《公司註冊證書》。(參考附件3.1併入我們於2014年9月2日提交的當前8-K表格報告中) |
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3.5 |
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2014年10月27日修訂和重新發布的公司註冊證書的修訂證書(通過參考我們2014年10月28日的8-K表格中的附件3.1併入) |
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3.6 |
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2014年12月22日修訂後的《公司註冊證書》。(參考附件3.1併入我們於2014年12月23日提交的當前8-K表格報告中) |
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3.7 |
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第二次修訂和重新修訂附例(通過參考我們於2009年2月17日提交的表格8-K當前報告的附件3.2併入) |
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3.8 |
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第二次修訂和重新修訂附例的第一修正案(通過參考我們截至2009年9月30日的季度報告10-Q表的附件3.3併入) |
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3.9 |
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第二次修訂和重新修訂附例的第二修正案(通過參考我們2013年1月25日提交的表格8-K的當前報告的附件3.1併入) |
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3.10 |
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第二次修訂和重新修訂附例的第三修正案(通過參考我們2015年12月18日提交的表格8-K的當前報告的附件3.1併入) |
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3.11 |
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修訂後的《公司註冊證書》，日期為2016年5月26日(通過引用附件3.1併入我們於2016年6月2日提交的當前8-K表格報告) |
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3.12 |
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修訂後的公司註冊證書，日期為2016年9月15日(通過引用附件3.1併入我們於2016年9月16日提交的當前8-K表格報告中) |
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3.13 |
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修訂後的公司註冊證書，日期為2017年3月16日(通過引用附件3.1併入我們於2017年3月17日提交的8-K表格的當前報告中) |
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3.14 |
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2018年7月19日修訂和重新發布的公司註冊證書修正案(通過引用附件3.1併入我們於2018年7月23日提交的當前8-K表格報告中) |
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3.15 |
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1A系列可轉換優先股的優先股、權利和限制的指定證書(通過引用附件3.1併入我們於2020年9月30日提交的8-K表格的當前報告中) |
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3.16 |
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修訂後的公司註冊證書，日期為2021年9月23日(通過引用附件3.1併入我們於2021年9月24日提交的當前8-K表格報告中) |
24
目錄表
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3.17 |
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修訂後的公司註冊證書，日期為2022年1月27日(通過引用附件3.1併入我們於2022年2月2日提交的8-K表格的當前報告中) |
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4.1 |
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普通股證書格式(通過參考2006年6月6日提交的SB-2/A表格註冊聲明的附件4.1併入(Reg.第333-131216號) |
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4.2 |
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A系列優先股指定證書(作為我們2013年7月1日提交的S-3表格註冊説明書的附件4.2提交(Reg.第333-189739號) |
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4.3 |
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證券説明(參考本公司於2021年5月13日提交的Form 10-K年報附件4.3) |
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10.1 CTR |
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本公司與ITN Energy Systems，Inc.於2006年1月17日簽訂的證券購買協議(通過參考我們於2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明的附件10.1合併(REG.第333-131216號) |
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10.2CTR |
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本公司與ITN Energy Systems，Inc.於2006年1月17日簽訂的發明和商業祕密轉讓協議(通過參考我們於2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明的附件10.2合併(REG.第333-131216號) |
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10.3 |
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本公司與ITN Energy Systems，Inc.於2006年1月17日簽訂的專利申請轉讓協議(通過引用我們於2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明的附件10.3合併(REG.第333-131216號) |
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10.4CTR |
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本公司與ITN Energy Systems，Inc.之間於2006年1月17日簽訂的許可協議(通過參考我們於2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明的附件10.4合併(REG.第333-131216號) |
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10.5 |
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公司、ITN Energy Systems，Inc.和特拉華大學於2005年11月23日簽署的信函協議(通過引用附件10.16併入我們於2006年5月26日提交的SB-2/A表格註冊聲明(REG.第333-131216號) |
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10.6CTR |
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本公司與UD Technology Corporation於2006年11月21日簽訂的許可協議(合併內容參考我們於2006年11月29日提交的8-K表格當前報告的附件10.1) |
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10.7 |
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本公司、ITN Energy Systems，Inc.和美國政府於2007年1月1日簽訂的更新協議(參考我們截至2006年12月31日的Form 10-KSB年度報告的附件10.23) |
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10.8† |
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公司與Victor Lee於2014年4月4日簽訂的高管聘用協議(作為我們於2014年4月9日提交的8-K表格的附件10.1提交) |
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10.9† |
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第七次修訂和重新修訂的2005年股票期權計劃(通過引用我們於2016年4月22日的最終委託書附件B而併入) |
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10.10† |
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第七次修訂和重新修訂了2008年限制性股票計劃股票期權計劃(通過參考我們於2016年4月22日發佈的最終委託書附件A納入) |
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10.11+ |
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科羅拉多州桑頓格蘭特街12300號的工業租約，日期為2020年9月21日(通過引用附件10.50併入我們2021年1月29日提交的Form 10-K年報中) |
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10.12+ |
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日期為2021年9月15日的長期供應和聯合開發協議(參考附件10.2併入我們截至2021年9月30日的Form 10-Q季度報告中) |
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10.13 |
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Fleur Capital無擔保可轉換本票日期為2022年1月3日(參考附件10.13併入我們截至2022年3月31日的季度報告Form 10-Q中) |
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10.14 |
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日期為2022年1月21日的南陽無擔保可轉換本票(參考附件10.14併入我們截至2022年3月31日的季度報告Form 10-Q中) |
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10.15 |
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橋樑本票，日期為2022年8月3日(參考附件10.1併入本公司於2022年8月8日提交的8-K表格的當前報告) |
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25
目錄表
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10.16 |
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2022年8月8日的證券購買協議(通過引用附件10.2併入我們於2022年8月8日提交的8-K表格的當前報告中) |
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10.17 |
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與2022年8月8日的證券購買協議有關的普通股認股權證表格(通過引用附件10.3併入我們於2022年8月8日提交的8-K表格的當前報告中) |
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10.18 |
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2022年8月19日的普通股認股權證(通過引用附件10.3併入我們於2022年8月19日提交的8-K表格的當前報告中) |
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10.19 |
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本公司與Victor Lee於2022年9月21日簽訂的分居協議及解除索償(本公司於2022年9月22日提交的8-K表格的附件10.1併入本報告) |
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10.20 CTR |
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公司與Jeffrey Max於2022年9月21日簽訂的僱傭協議(通過引用附件10.1併入我們於2022年9月27日提交的當前報告Form 8-K中) |
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31.1* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發的首席執行官證書 |
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31.2* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席財務官證書 |
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32.1* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條頒發的首席執行官證書 |
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32.2* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條頒發首席財務官證書 |
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101.INS |
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內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
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101.SCH |
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內聯XBRL分類擴展架構文檔 |
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101.CAL |
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內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
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101.DEF |
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內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 |
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101.LAB |
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內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
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101.PRE |
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內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
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104 |
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封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
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* |
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隨函存檔 |
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CTR |
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根據保密要求，本展品的部分內容已被遺漏。 |
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† |
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指管理合同或補償計劃或安排。 |
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+ |
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根據S-K規則第601(B)(10)條，展品的某些部分已被省略。遺漏的資料(I)不具重大意義，及(Ii)如公開披露可能會對本公司造成競爭損害。 |
26
目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已於2022年11月10日正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
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2022年11月10日 |
發信人： |
/傑弗裏·A·麥克斯 |
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傑弗裏·A·麥克斯 總裁與首席執行官 (首席行政主任) |
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2022年11月10日 |
發信人： |
/s/Michael J.Gilbreth |
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邁克爾·J·吉爾布瑞斯 首席財務官 (首席財務會計官) |
27