美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
(標記一)
截至本季度末
或
在過渡期內 至
佣金文件編號
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
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(税務局僱主 識別號碼) |
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(主要執行辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
(
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題 |
交易符號 |
註冊的每個交易所的名稱 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器 |
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加速文件管理器 |
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規模較小的報告公司 |
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新興成長型公司 |
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如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是，☐不是
截至2022年11月1日，有
目錄表
Scynexis公司
Form 10-Q季度報告
截至2022年9月30日的季度
表中的目錄
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頁面 |
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第一部分財務信息 |
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1 |
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第1項。 |
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財務報表 |
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1 |
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截至2022年9月30日和2021年12月31日的未經審計簡明綜合資產負債表 |
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1 |
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截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月未經審計的簡明合併業務報表 |
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2 |
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截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月未經審計的現金流量表簡明合併報表 |
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3 |
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簡明合併財務報表附註(未經審計) |
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4 |
第二項。 |
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管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
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19 |
第三項。 |
|
關於市場風險的定量和定性披露 |
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28 |
第四項。 |
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控制和程序 |
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28 |
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第二部分其他資料 |
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28 |
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第1A項。 |
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風險因素 |
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28 |
第六項。 |
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陳列品 |
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29 |
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簽名 |
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30 |
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目錄表
第一部分融資AL信息
項目1.融資ALI聲明。
Scynexis公司
未經審計的公寓ED合併資產負債表
(以千為單位，不包括每股和每股數據)
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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資產 |
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流動資產： |
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現金和現金等價物 |
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短期投資 |
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預付費用和其他流動資產 |
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應收賬款淨額 |
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庫存，淨額 |
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受限現金 |
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流動資產總額 |
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其他資產 |
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遞延發售成本 |
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受限現金 |
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無形資產，淨額 |
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經營性租賃使用權資產(見附註8) |
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總資產 |
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負債和股東權益 |
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流動負債： |
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應付帳款 |
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應計費用 |
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其他負債，流動部分(見附註7) |
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經營租賃負債，本期部分(見附註8) |
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流動負債總額 |
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其他負債(見附註7) |
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認股權證負債 |
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可轉換債務和衍生債務(見附註7) |
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應付貸款 |
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經營租賃負債(見附註8) |
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總負債 |
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股東權益： |
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優先股，$ |
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普通股，$ |
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額外實收資本 |
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累計赤字 |
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股東權益總額 |
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總負債和股東權益 |
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$ |
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$ |
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附註是財務報表的組成部分。
1
目錄表
Scynexis公司
未經審計的精簡合併STA手術的時間
(以千為單位，不包括每股和每股數據)
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截至9月30日的三個月， |
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截至9月30日的9個月， |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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收入： |
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產品收入，淨額 |
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許可協議收入 |
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總收入 |
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運營費用： |
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產品收入成本 |
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研發 |
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銷售、一般和行政 |
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總運營費用 |
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運營虧損 |
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其他費用(收入)： |
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債務清償損失 |
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債務發行成本和貼現攤銷 |
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利息收入 |
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利息支出 |
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認股權證負債公允價值調整 |
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衍生負債公允價值調整 |
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) |
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其他費用(收入)合計 |
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税前虧損 |
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所得税優惠 |
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淨虧損 |
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普通股股東每股淨虧損--基本 |
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每股淨虧損-基本 |
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$ |
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) |
普通股股東應佔每股淨虧損-攤薄 |
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每股淨虧損-稀釋後 |
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加權平均已發行普通股-基本普通股和稀釋普通股 |
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基本信息 |
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稀釋 |
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附註是財務報表的組成部分。
2
目錄表
Scynexis公司
未經審計的精簡合併STA現金流的趨勢
(單位：千)
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截至9月30日的9個月， |
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2022 |
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2021 |
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經營活動的現金流： |
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淨虧損 |
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對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行的調整： |
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折舊及攤銷 |
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基於股票的薪酬費用 |
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短期投資貼水的增加 |
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債務發行成本和貼現攤銷 |
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認股權證負債的公允價值變動 |
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衍生負債的公允價值變動 |
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使用權資產非現金經營性租賃費用 |
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債務清償損失 |
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經營性資產和負債變動情況： |
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預付費用、應收賬款、存貨和其他 |
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應付賬款、應計費用、其他負債和其他 |
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用於經營活動的現金淨額 |
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投資活動產生的現金流： |
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購買無形資產 |
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購買短期投資 |
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用於投資活動的現金淨額 |
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融資活動的現金流： |
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發行普通股所得收益 |
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支付發行費用及承銷折扣和佣金 |
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應付貸款收益 |
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應付貸款發放費用的支付 |
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員工股票購買計劃發行的收益 |
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回購股份以滿足扣繳税款 |
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融資活動提供的現金淨額 |
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現金、現金等價物和限制性現金淨(減)增 |
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期初現金、現金等價物和限制性現金 |
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期末現金、現金等價物和限制性現金 |
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補充現金流信息： |
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支付利息的現金 |
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收到的利息現金 |
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非現金融資和投資活動： |
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為結算優先可轉換票據而發行的普通股 |
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購入的無形資產計入應收賬款和應計費用 |
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遞延發行和發行成本計入應付賬款和應計費用 |
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遞延發行成本重新分類為額外實收資本 |
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將認股權證負債重新歸類為額外實收資本 |
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與發放應付債務貼現貸款相關的遞延資產重分類 |
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行使認股權證的法律責任的解決 |
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附註是財務報表的組成部分。
3
目錄表
Scynexis公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
1.業務説明及編制依據
組織
Scynexis，Inc.(“Scynexis”或“公司”)是特拉華州的一家公司，成立於1999年11月4日。Scynexis是一家生物技術公司，總部設在新澤西州澤西城，正在開拓創新藥物，以克服和預防難以治療和耐藥的感染。該公司正在開發其主要候選產品ibrexafungerp，作為一種用於嚴重的醫院適應症的廣譜靜脈(IV)/口服藥物。2021年6月，美國食品和藥物管理局(FDA)批准了BREXAFEMME®(ibrexafungerp片劑)用於治療外陰陰道念珠菌病(“VVC”)，也稱為陰道酵母菌感染。FDA已經接受了該公司提交的補充新藥申請，以擴大BREXAFEMME的標籤，以包括預防VVC復發。FDA批准了提交優先審查，並將處方藥使用費法案的目標決定日期定為2022年11月30日。
2022年10月，該公司宣佈，它正在積極尋求一家美國商業化合作夥伴，以超過BREXAFEMME的許可，以便將其資源重新集中在用於嚴重的醫院適應症的ibrexafungerp的臨牀開發上。因此，該公司已經開始結束與BREXAFEMME有關的促銷活動，同時保持BREXAFEMME在市場上的銷售並向患者提供。此外，公司還將與其簽約的商業銷售夥伴Amplity Health(“Amplity”)結束合作關係，預計將於2022年11月30日結束，公司將進行裁員。
本公司自2014年5月首次公開招股以來，經營業務出現重大虧損和負現金流，預計在可預見的未來將繼續出現虧損和負現金流。因此，該公司的累計虧損為$
未經審計的簡明綜合財務報表包括本公司及其全資子公司的賬目。公司間餘額和交易在合併中被沖銷。
新澤西州技術營業税憑證轉讓(NOL)計劃
新澤西州技術營業税證書轉讓(NOL)計劃由新澤西州經濟發展局管理，允許獲得批准的生物技術公司將其未使用的淨營業虧損(NOL)和研發税收抵免出售給新澤西州獨立的、盈利的公司納税人。截至2022年9月30日的9個月，公司確認了一美元
未經審計的簡明綜合財務信息
隨附的未經審核簡明綜合財務報表及附註乃根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制，載於中期財務信息財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則編撰(“編撰”或“ASC”)內。管理層認為，中期財務信息包括為公平列報經營結果、財務狀況和現金流所需的所有正常經常性調整。截至2022年9月30日的三個月和九個月的運營結果不一定表明全年的結果或未來任何時期的結果。這些未經審計的簡明合併財務報表應與
4
目錄表
公司於2022年3月29日向美國證券交易委員會(以下簡稱“美國證券交易委員會”)提交的Form 10-K年度報告中的財務報表和説明。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制未經審核的簡明綜合財務報表時，本公司須作出估計和假設，以影響截至財務報表日期的已呈報資產及負債額、或有資產及負債的披露，以及報告期內已呈報的收入及開支。實際結果可能與這些估計不同。重大估計和判斷包括：收入確認，包括總額與淨估計數之比和在許可安排中確定履約義務，確定基於股票的補償贈款的公允價值；第三方研發服務提供商用於確認研發費用的服務和努力支出的估計；以及在每個報告期內用來計量認股權證和衍生負債公允價值的估計和假設。
2.主要會計政策摘要
隨附的未經審核簡明綜合財務報表及附註遵循與本公司截至2021年12月31日止年度經審核綜合財務報表附註所述相同的重要會計政策，但下文所述除外。
短期投資
該公司對美國政府證券的持有至到期的短期投資按攤銷成本列賬，任何溢價或折扣都將攤銷或累加到投資到期日。任何不被視為臨時性的減值都會在確定的期間內確認。
普通股每股基本和稀釋淨虧損
本公司按照ASC 260計算每股普通股淨虧損，每股收益。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的每股普通股基本淨虧損是通過適用於普通股股東的淨虧損除以同期已發行普通股的加權平均數量來確定的。根據ASC 260，每股收益，用於確定截至2022年9月30日的三個月和九個月的每股普通股基本淨虧損的已發行普通股的加權平均數，包括用於購買的已發行的預融資權證。
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截至9月30日的三個月， |
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截至9月30日的9個月， |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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淨虧損 |
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認股權證法律責任的攤薄效果 |
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可轉換債券的稀釋效應 |
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分配給普通股的淨虧損 |
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加權平均已發行普通股-基本 |
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認股權證法律責任的攤薄效果 |
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可轉換債券的稀釋效應 |
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加權平均已發行普通股-稀釋後 |
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每股淨虧損-稀釋後 |
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5
目錄表
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月中，以下可能稀釋的普通股股票沒有包括在稀釋每股淨虧損的計算中，因為結果將是反稀釋的：
|
截至9月30日的三個月， |
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截至9月30日的9個月， |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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未償還股票期權 |
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已發行的限制性股票單位 |
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購買與2018年3月公開發行相關的普通股的認股權證-系列2 |
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購買與2019年12月公開發行相關的普通股的認股權證 |
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— |
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— |
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購買與2020年12月公開發行相關的普通股的認股權證-系列1 |
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— |
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— |
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— |
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購買與2020年12月公開發行相關的普通股的認股權證-系列2 |
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購買與2022年4月公開發行相關的普通股的認股權證 |
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購買與貸款協議有關的普通股的認股權證 |
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與2019年3月票據相關的普通股 |
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購買與丹福斯相關的普通股的認股權證 |
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總計 |
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上一年度數額的重新分類
為了與本年度的列報保持一致，對上一年的某些數額進行了重新分類。
近期發佈的會計公告
2016年6月，FASB發佈了ASU第2016-13號，金融工具.信用損失(主題326)：金融工具信用損失的測量(“ASU 2016-13”)。ASU 2016-13年的修正案要求，按攤餘成本基礎計量的金融資產(或金融資產組)應按預期收取的淨額列報。2019年11月，FASB發佈了ASU第2019-10號，金融工具--信貸損失(主題326)、衍生工具和對衝(主題815)和租賃(主題842)(“ASU 2019-10”)，將滿足美國證券交易委員會定義的較小報告公司的公共業務實體的ASU 2016-13年度的生效日期修訂為會計年度，並將這些會計年度內的過渡期從2022年12月15日之後開始，並允許提前採用。作為一家較小的報告公司，本公司目前正在評估ASU 2016-13年度將對其未經審計的簡明綜合財務報表產生的影響。
2020年8月，FASB發佈了ASU第2020-06號，債務--可轉換債務和其他期權、衍生工具和套期保值--實體自有權益合同：可轉換工具和合同的會計(“ASU 2020-06”)。ASU 2020-06的修訂減少了可轉換債務工具的會計模式數量，並修訂了與衍生品範圍、例外情況和每股收益有關的某些指導方針。ASU 2020-06中的修正案對於符合美國證券交易委員會申請者和較小報告公司的定義的公共企業實體有效，這些定義從2023年12月15日之後的財政年度開始，以及這些年度內的過渡期。作為一家較小的報告公司，本公司目前正在評估ASU 2020-06年度將對其未經審計的簡明綜合財務報表產生的影響。
3. 短期投資 |
下表彙總了截至2022年9月30日的短期投資(單位：千)：
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攤銷 |
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未實現 |
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未實現 |
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公允價值 |
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截至2022年9月30日 |
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美國政府證券 |
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短期投資總額 |
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) |
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6
目錄表
截至2022年9月30日，該公司擁有
4.預付費用和其他流動資產
預付費用和其他流動資產包括以下內容(以千計)：
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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預付費研發服務 |
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$ |
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$ |
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預付保險 |
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其他預付費用 |
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其他流動資產 |
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預付費用和其他流動資產總額 |
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$ |
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$ |
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5.庫存
庫存包括以下內容(以千計)：
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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原料 |
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$ |
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$ |
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Oracle Work in Process |
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成品 |
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總庫存 |
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$ |
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$ |
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||
截至2022年9月30日和2021年12月31日，該公司的庫存為$
6.應計費用
應計費用包括以下各項(以千計)：
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||
應計研究與開發費用 |
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$ |
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$ |
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應計員工獎金薪酬 |
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其他應計費用 |
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應計自付退税 |
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應計費用總額 |
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$ |
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$ |
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7.借款
貸款協議
於二零二一年五月十三日(“截止日期”)，本公司與Hercules Capital，Inc.(“Hercules”)訂立貸款及擔保協議(“貸款協議”)，作為行政代理及抵押品代理(“代理”)及貸款人，以及硅谷銀行(“SVB”)作為貸款人(“SVB”，並與Hercules(“貸款人”)共同訂立本金總額為$
根據貸款協議的條款，該公司收到首期付款#美元。
7
目錄表
傳播，無風險利率和有擔保的收益率
這筆定期貸款將於
貸款協議包括慣例成交費、預付費和條款、違約事件、陳述、擔保和契約，其中包括一項財務契約，要求公司從2022年9月30日開始只銷售ibrexafungerp，保持一定水平的過去三個月淨產品收入。任何時候，只要公司在SVB的賬户中保持不受限制的和未受約束的現金至少等於
截至2022年9月30日的當前未償還貸款的未來本金償付情況如下(以千為單位)：
2022 |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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本金支付總額 |
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到期日到期的最終費用 |
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本金和最終費用支付總額 |
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未攤銷貼現和債務發行成本 |
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( |
) |
較小電流部分 |
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長期應付貸款 |
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$ |
|
2020年4月票據購買協議
在……上面
2021年1月，歡爽將剩餘的美元
2019年3月票據購買協議
在……上面
截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司2019年3月的票據包括可轉換債務餘額$
8
目錄表
公認的1美元的損失
本公司使用二叉網格估值模型和第3級投入估計2019年3月票據的可轉換債務和衍生債務的公允價值。於2022年9月30日及2021年12月31日，該批債券的可轉換債務及衍生工具負債的公允價值為$
其他負債
2021年2月，該公司與Amplity合作，推出了治療VVC的BREXAFEMME的商業應用。2022年10月，該公司宣佈，它正在積極尋求一家美國商業化合作夥伴，授予BREXAFEMME比BREXAFEMME更多的許可，以便將其資源重新集中在用於嚴重的醫院適應症的ibrexafungerp的臨牀開發上。因此，該公司已經開始結束與BREXAFEMME有關的促銷活動，同時保持BREXAFEMME在市場上的銷售並向患者提供。因此，該公司將結束與Amplity的合作關係，預計將於2022年11月30日結束。
根據目前生效的為期5年的協議(“Amplity協議”)的條款，公司將利用Amplity的商業執行和資源進行銷售隊伍、遠程接洽、培訓、市場準入和精選運營服務。該公司保持對ibrexafungerp的完全所有權。Amplity於首兩年(2021年及2022年)遞延本公司根據Amplity協議及貸款協議(包括相關協議)的條款須償還的部分直接服務費(“遞延費用”)。截至2022年9月30日和2021年12月31日，遞延費用為$
遞延費用按年利率計算利息。
8.承付款和或有事項
租契
於2018年3月1日，本公司訂立長期租賃協議，租期約
9
目錄表
下表彙總了與租賃未經審計的簡明綜合財務報表中確認的金額有關的某些量化信息(以千美元為單位)：
|
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截至9月30日的三個月， |
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|
截至9月30日的9個月， |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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經營租賃成本 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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|
$ |
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||||
可變租賃成本 |
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經營租賃總費用 |
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$ |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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||||
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為計入經營租賃負債計量的金額支付的現金 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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||||
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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剩餘租賃年限(年) |
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貼現率 |
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% |
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% |
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截至2022年9月30日，租賃的未來最低租賃付款如下(以千為單位)：
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2022年9月30日 |
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2022 |
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$ |
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2023 |
|
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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此後 |
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總計 |
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$ |
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截至2022年9月30日的經營租賃負債列報如下(單位：千)：
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2022年9月30日 |
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未來最低租賃付款的現值 |
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$ |
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經營租賃負債，本期部分 |
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$ |
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經營租賃負債，長期部分 |
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經營租賃總負債 |
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$ |
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未來最低租賃付款與貼現現金流之間的差額 |
|
$ |
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|
考慮未來潛在支出的許可證安排
截至2022年9月30日，該公司與默克·夏普·多姆公司(Merck Sharp&Dohme Corp.)或經修訂的默克公司達成了一項許可安排，涉及潛在的未來支出。根據2013年5月簽署的許可安排，該公司從默克公司獨家許可其在人類健康領域使用ibrexafungerp的權利。2014年1月，默克將其獨家許可的與ibrexafungerp相關的專利轉讓給了該公司。Ibrexafungerp是該公司的主要候選產品。根據許可協議的條款，默克公司最初有資格從公司獲得里程碑式的付款，總額可能為$
在……裏面2014年12月，本公司與默克公司簽訂了一項許可協議修正案，推遲了對默克公司的里程碑付款的匯款，因此，在啟動含有ibrexafungerp化合物的產品的第一階段第二臨牀試驗時，將不會有任何款項到期(“延期里程碑”)。修正案還增加了在含有ibrexafungerp化合物的產品的第一階段3臨牀試驗開始時應支付的里程碑式付款，金額相當於延期里程碑。於2016年12月及2018年1月，本公司訂立
10
目錄表
第二以及對與默克公司的許可協議的第三項修正案，其中澄清了為了里程碑付款的目的啟動3期臨牀試驗的內容。2019年1月，由於啟動了消失階段3 VVC計劃，一筆里程碑式的付款應支付給默克公司，並於2019年3月支付。2020年12月2日，該公司與默克公司簽訂了許可協議的第四次修正案。該修正案取消了該公司在首次提交保密協議時應向默克公司支付的兩筆現金里程碑付款，這兩筆付款是由FDA接受該公司為治療VVC而提交的ibrexafungerp的保密協議以及在美國首次獲得營銷批准引發的。此類現金里程碑付款將計入未來因ibrexafungerp的淨銷售而欠默克的特許權使用費。有了修正案，這些里程碑將不會以現金支付，因此不會產生信用。根據修正案，該公司還將喪失從之前向默克公司支付的里程碑式付款中積累的未來特許權使用費的抵免。許可協議的所有其他關鍵條款都保持不變。
9.股東權益
授權普通股、已發行普通股和未償還普通股
該公司授權的普通股面值為#美元
T
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|
截至2022年9月30日的三個月 |
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的股份 |
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|
普普通通 |
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其他內容 |
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累計 |
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總計 |
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平衡，2022年6月30日 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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淨虧損 |
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— |
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( |
) |
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( |
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基於股票的薪酬費用 |
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通過員工購股計劃發行的普通股 |
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— |
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已發行普通股，扣除費用 |
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為既得限制性股票單位發行的普通股 |
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平衡，2022年9月30日 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
( |
) |
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$ |
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|
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|
|
截至2021年9月30日的三個月 |
|
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|
|
的股份 |
|
|
普普通通 |
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其他內容 |
|
|
累計 |
|
|
總計 |
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平衡，2021年6月30日 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
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淨虧損 |
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( |
) |
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( |
) |
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基於股票的薪酬費用 |
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通過員工購股計劃發行的普通股 |
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已發行普通股，扣除費用 |
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為既得限制性股票單位發行的普通股 |
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( |
) |
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( |
) |
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平衡，2021年9月30日 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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截至2022年9月30日的9個月 |
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的股份 |
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普普通通 |
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其他內容 |
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累計 |
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總計 |
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平衡，2021年12月31日 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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淨虧損 |
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— |
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( |
) |
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( |
) |
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11
目錄表
基於股票的薪酬費用 |
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— |
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通過員工購股計劃發行的普通股 |
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已發行普通股，扣除費用 |
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為既得限制性股票單位發行的普通股 |
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既得貸款協議認股權證 |
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— |
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平衡，2022年9月30日 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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||||
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|
|
截至2021年9月30日的9個月 |
|
|||||||||||||||||
|
|
的股份 |
|
|
普普通通 |
|
|
其他內容 |
|
|
累計 |
|
|
總計 |
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平衡，2020年12月31日 |
|
|
|
|
$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
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||||
淨虧損 |
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( |
) |
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( |
) |
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基於股票的薪酬費用 |
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通過員工購股計劃發行的普通股 |
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已發行普通股，扣除費用 |
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為轉換2020年4月債券而發行的普通股 |
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為既得限制性股票單位發行的普通股 |
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( |
) |
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|
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|
( |
) |
|||
既得貸款協議認股權證 |
|
|
— |
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|
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平衡，2021年9月30日 |
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$ |
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|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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預留供未來發行的股份
該公司已預留普通股，以備將來發行，詳情如下：
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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未償還股票期權 |
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已發行的限制性股票單位 |
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購買與2018年3月公開發行相關的普通股的認股權證-系列2 |
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購買與2020年12月公開發行相關的普通股的認股權證-系列2 |
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購買與2020年12月公開發行相關的普通股的預籌資金認股權證 |
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購買與2022年4月公開發行相關的普通股的認股權證 |
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購買與2022年4月公開發行相關的普通股的預籌資金認股權證 |
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購買與貸款協議有關的普通股的認股權證 |
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購買與丹福斯有關的普通股的認股權證 |
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||
為轉換2019年3月發行的債券而日後可能發行的債券 |
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2014年計劃下未來可能發行的債券(附註10) |
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根據員工購股計劃未來可能發行的股票 |
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2015年計劃下未來可能發行的債券(附註10) |
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為未來發行預留的普通股總數 |
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2022年4月公開發行
於2022年4月22日，本公司與代表數家承銷商(“承銷商”)的Guggenheim Securities，LLC訂立了一份股票包銷協議(“包銷協議”)，有關發行、發行及出售(A)
12
目錄表
向上至
根據ASC 815，預付資權證被歸類為股權，衍生工具和套期保值鑑於預先出資的認股權證是以公司本身的普通股為索引的，符合歸類為股本的要求。預籌資權證在資產負債表的股東權益部分按其發行時的相對公允價值入賬，鑑於其名義行使價格，預資權證在截至2022年9月30日的三個月和九個月的基本每股收益計算中被視為流通股。
普通股購買協議和銷售協議
於二零二零年四月十日，本公司與Aspire Capital訂立普通股購買協議(“普通股購買協議”)，根據該協議，本公司有權不時全權酌情向Aspire Capital出售最高達$
在截至2022年9月30日的三個月和九個月內，公司銷售了
與2018年3月、2020年12月及2022年4月公開發售相關的認股權證
與2018年3月和2020年12月公開發行相關的未償還權證包含一項條款，根據該條款，權證持有人有權在發生基本交易(合同定義為包括各種合併、收購或股票轉讓活動)的情況下，接受現金作為現金結算，相當於權證剩餘未行使部分的布萊克-斯科爾斯公允價值。由於這一規定，ASC 480、區分負債和股權，要求將這些權證歸類為負債。該等認股權證的公允價值已按Black-Scholes估值模式釐定，而公允價值的變動則記錄於隨附的未經審核簡明綜合經營報表內。與2022年4月公開發行相關的未償還認股權證符合ASC 815對衍生品的定義，衍生工具和套期保值，並且不符合衍生範圍例外，因為權證不符合指數化指導下的資格。因此，2022年4月的公開發行權證最初被確認為負債，並使用Black-Scholes估值模型按公允價值計量。發行成本為$
與貸款協議相關的權證
就訂立貸款協議而言，本公司向Hercules及SVB各自發行認股權證(統稱為“認股權證”)，以購買本公司普通股股份，面值為$。
13
目錄表
2022,
10.基於股票的薪酬
根據公司2014年度股權激勵計劃(《2014計劃》)條款，於2022年1月1日、2022年1月1日、2021年1月1日，公司自動增加
截至2022年9月30日，有
截至2022年9月30日的9個月，公司2009年股票期權計劃、2014年計劃和2015年計劃的活動摘要如下：
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數量 |
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加權的- |
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加權的- |
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集料 |
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未償還-2021年12月31日 |
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授與 |
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被沒收/取消 |
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未償還-2022年9月30日 |
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可行使-2022年9月30日 |
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已歸屬或預期歸屬-2022年9月30日 |
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截至2022年9月30日的9個月的2014年計劃和2015年計劃下的限制性股票單位(“RSU”)活動摘要如下：
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數量 |
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加權 |
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截至2021年12月31日未歸屬 |
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授與 |
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既得 |
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被沒收 |
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2022年9月30日未歸屬 |
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RSU的公允價值以授予之日公司普通股的市場價格為基礎。RSU通常授予
補償成本
已從2014年計劃和2015年計劃的股票獎勵收入中扣除的補償費用為#美元。
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目錄表
與股票期權有關的基於股票的薪酬支出列在所附未經審計的簡明綜合業務報表的下列行項目中(以千計)：
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截至9月30日的三個月， |
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截至9月30日的9個月， |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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研發 |
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銷售、一般和行政 |
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總計 |
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目錄表
11.公允價值計量
若干金融工具的賬面值，包括現金及現金等價物、限制性現金、應收賬款、預付開支及其他流動資產、應付賬款及應計開支，因該等票據的短期性質而接近其各自的公允價值。
按公允價值經常性計量的資產和負債
本公司定期按公允價值計量評估其金融資產和負債，以確定在每個報告期對其進行分類的適當水平。這一決定需要做出重大判斷。
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公允價值層次分類 |
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天平 |
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引用 |
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意義重大 |
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意義重大 |
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2022年9月30日 |
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現金 |
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受限現金 |
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認股權證負債 |
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衍生負債 |
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總負債 |
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2021年12月31日 |
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現金 |
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受限現金 |
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貨幣市場基金 |
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總資產 |
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認股權證負債 |
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衍生負債 |
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總負債 |
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本公司按公允價值經常性計量現金等價物。現金等價物的公允價值是根據“第1級”投入確定的，即相同資產在活躍市場上的報價。
第三級金融負債包括認股權證負債，而該等認股權證負債並無現行市場，以致釐定公允價值時需要作出重大判斷或估計。按公允價值層次第三級分類的公允價值計量變動在每個期間根據估計或假設的變動進行分析，並酌情記錄。該公司使用布萊克-斯科爾斯期權估值模型對3級認股權證債務在開始時和隨後的估值日進行估值。該模型包含了交易細節，如公司的股票價格、合同條款、到期日、無風險利率以及波動性。所有3級權證負債的不可觀察的輸入都包括波動性。該公司的歷史和隱含波動率使用其收盤普通股價格和市場數據來反映認股權證預期期限內的未來波動率。於2022年9月30日，Black-Scholes模型中用於權證負債公允價值的3級波動率的範圍和加權平均值為
本公司採用二項點陣估值模型於開始及其後估值日期對3級衍生負債進行估值。該模型包含了交易細節，如公司的股票價格、合同條款、股息收益率、無風險利率、調整後的股票波動性、信用評級、市場信用價差和估計的有效收益率。與3級衍生品負債相關的不可觀察的投入是調整後的股票波動率、市場信用利差和估計收益。截至2022年9月30日，這些投入為
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目錄表
敞篷車票據的初始公允價值採用二項點陣模型，直接債務公允價值採用貼現現金流量法計算。剩餘差額代表內含衍生負債的公允價值，而內含衍生負債的公允價值則按季度採用二項式點陣估值模型重新評估。
使用重大不可觀察到的投入(第三級)按公允價值經常性計量的負債期初和期末餘額對賬情況如下(以千計)：
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認股權證負債 |
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餘額-2021年12月31日 |
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2022年4月發行公募認股權證 |
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貸款協議認股權證 |
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按公允價值調整收益 |
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餘額-2022年9月30日 |
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衍生負債 |
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餘額-2021年12月31日 |
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按公允價值調整收益 |
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餘額-2022年9月30日 |
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12.收入
產品收入，淨額
淨產品收入為$
下表彙總了截至2022年9月30日公司每個產品收入撥備和津貼類別的活動(單位：千)：
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折扣和按存儲容量使用計費(1) |
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產品退貨(2) |
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回扣和獎勵(3) |
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總計 |
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截至2021年12月31日的餘額 |
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與本期收入相關的撥備 |
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與上期收入有關的估計數變動 |
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貸方/付款 |
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截至2022年9月30日的餘額 |
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(1) |
折扣和按存儲容量使用計費包括批發商費用、即時付款和其他折扣以及按存儲容量使用計費。折扣和扣款在確認收入時從毛收入中扣除，並根據其性質作為應收賬款減少或應計費用計入公司未經審計的簡明綜合資產負債表。 |
(2) |
產品退貨準備金在確認收入時從毛收入中扣除，並計入公司未經審計的簡明綜合資產負債表的應計費用。 |
(3) |
返點和激勵包括返點和自付計劃激勵。回扣和獎勵準備金在確認收入時從毛收入中扣除，並計入公司未經審計的簡明綜合資產負債表的應計費用。 |
許可協議收入
於2021年2月，本公司與漢索(上海)健康科技有限公司及江蘇翰森製藥股份有限公司訂立獨家許可及合作協議(“協議” (集體而言，
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目錄表
“Hansoh”)，據此，本公司授予漢索在大中華區(包括中國內地中國、香港、澳門及臺灣(“地區”))研究、開發及商業化ibrexafungerp的獨家許可。該公司還向Hansoh授予了製造ibrexafungerp的非獨家許可證，僅用於在該地區的開發和商業化。在截至2022年9月30日的三個月和九個月，由於可變對價在2022年9月30日完全受到限制，因此沒有確認與協議相關的許可協議收入。截至2021年9月30日止九個月，本公司確認的許可協議收入為
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目錄表
項目2.管理層的討論和分析財務狀況及經營業績。
截至2022年9月30日的三個月和九個月的經營業績並不一定表明未來中期或未來會計年度可能出現的結果。這篇“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中的一些陳述是前瞻性陳述。這些前瞻性陳述是基於管理層的信念和假設以及我們管理層目前掌握的信息，涉及大量主觀判斷和分析。諸如“預期”、“將”、“預期”、“目標”、“打算”、“計劃”、“尋求”、“估計”、“潛在”、“應該”、“可能”等詞語以及類似的表達方式旨在識別前瞻性陳述。我們的實際結果和事件的時間可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。可能導致這種差異的因素包括我們於2022年3月29日提交給美國證券交易委員會的Form 10-K年度報告第一部分第1A項中“風險因素”項下討論的因素，以及本季度報告Form 10-Q第II部分第1A項中討論的那些因素。這些因素和許多其他因素可能會影響我們未來的財務和經營業績。我們沒有義務更新任何前瞻性陳述，以反映在本季度報告10-Q表格日期之後發生的事件。此外，“我們相信”的聲明和類似的聲明反映了我們對相關主題的信念和意見。這些陳述是基於截至本季度報告10-Q表格之日我們所掌握的信息。雖然我們認為這些信息為這些陳述提供了合理的基礎, 這些信息可能是有限的或不完整的。我們的聲明不應被解讀為表明我們已對所有相關信息進行了詳盡的調查或審查。這些聲明本質上是不確定的，投資者被告誡不要過度依賴這些聲明。
概述
Scynexis公司正在率先開發創新藥物，以克服和預防難以治療和耐藥的感染。我們正在開發我們的主要候選產品ibrexafungerp，作為一種用於嚴重的醫院適應症的廣譜靜脈(IV)/口服藥物。2021年6月，美國食品和藥物管理局(FDA)批准BREXAFEMME(ibrexafungerp片劑)用於治療外陰陰道念珠菌病(VVC)，也稱為陰道酵母菌感染。2022年10月，我們宣佈，我們正在積極尋求一家美國商業化合作夥伴，以超過BREXAFEMME的許可，以便將我們的資源重新集中在用於嚴重的醫院適應症的ibrexafungerp的臨牀開發上。因此，我們已經開始逐步減少與BREXAFEMME相關的促銷活動，同時保持BREXAFEMME在市場上的銷售，並向患者提供。
Ibrexafungerp是一類名為三萜類化合物的新型抗真菌藥物的第一個代表，是一種結構獨特的葡聚糖合成酶抑制劑，並已表明體外培養和體內對廣泛的人類真菌病原體的活性，如念珠菌和麴黴菌屬，包括耐多藥菌株以及肺孢子蟲、球蟲、組織胞漿和芽孢黴菌屬。念珠菌和麴黴菌屬是導致美國所有侵襲性真菌感染的大約85%的真菌。還有歐洲。到目前為止，我們已經表徵了伊布沙芬口服制劑和靜脈注射製劑的抗真菌活性、藥代動力學和安全性體外培養, 體內和臨牀研究。FDA已授予ibrexafungerp合格的傳染病產品(QIDP)和快速通道名稱，用於VVC(包括預防VVC復發)、侵襲性念珠菌病(IC)(包括念珠菌症)和侵襲性麴黴病(IA)的適應症，並已授予IC和IA適應症的孤兒藥物名稱。歐洲藥品管理局已經授予ibrexafungerp用於IC的孤兒藥物產品稱號。這些指定可能會為我們提供額外的市場排他性和更快的監管途徑。
企業戰略更新
2022年10月，我們宣佈了一個新的公司戰略方向，將我們的資源重新集中在ibrexafungerp的臨牀開發上，用於口服和脂質體IV製劑的嚴重醫院適應症，因為正在進行的多項第三階段研究正在進行中，可能在2024年首次批准醫院適應症，IV配方的第二階段研究計劃在2023年進行。我們打算比BREXAFEMME獲得更多許可®(ibrexafungerp平板電腦)，我們正在積極尋找美國的商業化合作夥伴。BREXAFEMME的處方和獲得機會的擴大持續增長，包括最近新的覆蓋範圍，增加了一名國家藥房福利經理，為另外2100萬人的商業保險生命提供保險。此外，我們將與簽訂合同的商業銷售合作伙伴Amplity Health(Amplity)結束合作關係，預計將於2022年11月30日結束合作關係，我們將進行裁員。
2022年10月，Marco Taglietti博士通知我們，他計劃退休，將辭去總裁兼首席執行官的職務，並將於2022年12月31日辭去董事會職務。擔任首席醫療官7年的醫學博士David·安古洛將出任總裁兼首席執行官，並加入董事會，自2023年1月1日起生效。此外，艾弗·麥克勞德於2022年10月24日加盟，擔任首席財務官。麥克勞德先生在生命科學行業有30多年的經驗，最近擔任首席執行官
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目錄表
Athersys，Inc.財務官。首席商務官的角色將被取消，自2021年5月以來一直擔任這一領導職位的Christine Coyne將從我們過渡到尋求其他機會。
BREXAFEMME更新
2021年6月，FDA批准BREXAFEMME用於VVC女性患者。這一批准是基於兩項3期隨機、雙盲、安慰劑對照的多中心研究(WANNISH-303和VANISH-306)的陽性結果，在這些研究中，口服ibrexafungerp在VVC女性中顯示出與安慰劑相比的統計上更好的療效和良好的耐受性。FDA根據立即產生抗生素激勵(GAIN)法案批准BREXAFEMME延長五年的排他性，這將被添加到任何其他適用的排他性期限中，例如新化學實體(NCE)的五年排他性，合計十年的監管排他性。BREXAFEMME還受到多項專利的保護，其中包括一項涵蓋ibrexafungerp分子的物質組成專利。隨着專利期限的延長，這項專利預計將於2035年到期，為美國的仿製藥競爭對手提供預計13年的保護。我們打算在許可方面超過BREXAFEMME®(ibrexafungerp平板電腦)，我們正在積極尋找美國的商業化合作夥伴。
VVC的治療歷來包括幾種外用的唑類抗真菌藥物和口服氟康唑。大約80%的VVC患者會有不止一種酵母菌感染，超過三分之一的女性在一生中可能會有六種或更多的酵母菌感染。在美國，每年有超過1700萬張VVC處方，在BREXAFEMME獲得批准之前，所有這些處方都屬於單一的藥物類別--氮唑。BREXAFEMME的處方量持續增長，獲得的機會也不斷擴大，包括最近一位國家藥房福利經理為另外2100萬名商業保險生命提供的額外保險，使總覆蓋範圍達到1.3億，佔商業保險生命的70%。根據IQVIA的數據，2022年第三季度約有5785張BREXAFEMME處方，比2022年第二季度增長了13%。2022年第三季度，約有2500名個人醫療專業人員開出了BREXAFEMME處方，比2022年第二季度增長了11%。我們預計FDA將在2022年批准第二個用於預防VVC復發的適應症，VVC和復發VVC的美國銷售高峯加在一起估計超過4億美元。
Ibrexafungerp更新
這項燭光試驗是一項3期多中心、隨機、雙盲、安慰劑對照試驗，旨在評估口服ibrexafungerp預防VVC復發的有效性和安全性。復發VVC的定義是在12個月內發生3次或更多感染，該試驗於2022年4月完成。2022年8月，我們宣佈FDA已經接受了我們提交的補充新藥申請(SNDA)，以擴大BREXAFEMME(ibrexafungerp片)的標籤，將預防RVVC包括在內。FDA批准了提交優先審查，並將處方藥使用費法案(PDUFA)的目標決定日期定為2022年11月30日。如果BREXAFEMME被批准用於第二個適應症，BREXAFEMME是一種口服非唑類藥物，將是美國批准的第一種也是唯一一種同時用於治療VVC和預防VVC復發的產品。
2022年第二季度，開始了一項新的3b期開放標籤多中心研究(VANQUISH)的登記，以真菌學和臨牀結果為基礎，評估口服ibrexafungerp治療氟康唑治療失敗患者併發VVC的有效性、安全性和耐受性。這項研究將招募大約150名複雜的VVC患者，他們將連續一天、三天或七天服用600毫克的ibrexafungerp，這取決於他們潛在的複雜情況，包括免疫功能受損狀態。複雜的患者包括複發性室上性心動過速患者，非白念珠菌 念珠菌患者包括患有糖尿病、免疫受損疾病(如艾滋病毒)或免疫抑制療法(如皮質類固醇)的患者。這項研究將在美國大約25箇中心進行，我們的目標是在2024年上半年獲得這項研究的數據。
我們的前瞻性、隨機、雙盲、全球3期研究仍在繼續，以評估口服ibrexafungerp作為降壓療法與現有療法(Mario研究)相比在醫院靜脈注射棘球菌素治療後的念珠菌血症患者的有效性、安全性和耐受性。符合條件的IC患者將接受靜脈注射棘球菌素治療，一旦符合降壓標準，將切換到口服ibrexafungerp或標準護理選擇，即口服氟康唑或最佳可用療法(BAT)，用於由氟康唑不敏感菌株引起的感染。大約220名患者將被納入並隨機參加這項研究，我們預計TOPLINE結果將在2024年上半年公佈，並可能在2024年底獲得批准。
這項研究的主要目的是確定靜注棘球菌素後口服伊布沙芬是否與靜脈注射棘球菌素後口服氟康唑(或BAT)一樣有效，後者是目前的治療標準。這項研究的主要終點將是在開始抗真菌治療後30天內的全因死亡率。
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目錄表
在美國，每年大約有35,000例IC由念珠菌對氮唑類藥物具有抗藥性的菌株，ibrexafungerp可以為其提供急需的口服替代方案。
我們完成了我們的第一階段隨機、雙盲、安慰劑對照的單次和多次遞增劑量研究，評估了64名健康受試者治療時間長達7天的ibrexafungerp脂質體IV製劑的安全性、耐受性和藥代動力學。Ibrexafungerp的脂質體IV配方旨在優化耐受性，並解決以前配方中觀察到的劑量限制輸液部位刺激不良事件。Ibrexafungerp的脂質體IV製劑總體耐受性良好，沒有嚴重不良反應的報道。最常見的不良反應大多是輸液部位的輕微反應(很少是中度反應)。成功地進行了劑量，直到達到了目標暴露(即，暴露與動物模型的療效相關)。我們計劃在2023年開始脂質體IV製劑的第二階段研究。
在我們的第三階段FURI研究中，我們實現了200名患者的目標登記，調查了ibrexafungerp作為治療其他抗真菌藥物無效或不耐藥的真菌感染的可能性，包括由金黃色念珠菌 (C.Auris)，並預計在2023年上半年完成研究活動，在2024年初進行數據審查委員會審查和背線數據。我們還在進行第三階段CARE研究，該研究將遵循與第三階段Furi研究類似的完成和報告時間，我們預計第三階段CARE研究的登記工作將於2022年底完成。馬裏奧研究的數據以及Furi和CARE研究的數據旨在支持2024年提交NDA，預計2024年晚些時候將首次批准在醫院環境中使用適應症。
我們針對侵襲性麴黴病患者的SCYNERGIA第二階段研究的招募正在進行中，並將在2022年繼續進行，以使受新冠肺炎大流行影響的研究人員有更多時間確保患者參加這項重要試驗。我們預計在2022年底之前完成登記，儘管患者數量可能比最初預計的要少。
流動性
自2014年5月完成普通股首次公開募股(IPO)以來，我們一直作為公共實體運營。我們還於2015年4月完成了普通股的後續公開發行，並於2016年6月、2018年3月、2019年12月、2020年12月和2022年4月完成了普通股和認股權證的公開發行。在這七次發行中，我們從發行普通股和認股權證中獲得了總計2.951億美元的淨收益。我們的主要流動性來源是現金和現金等價物和短期投資，截至2022年9月30日，這些投資總額為9610萬美元，以及根據我們與坎託·菲茨傑拉德公司(Cantor)和拉登堡·塔爾曼公司(Ldenburg Thalmann&Co.)的市場融資機制(ATM)發行最多4620萬美元普通股的能力。根據我們的定期貸款，我們已經獲得了3500萬美元，根據某些條款和條件，我們可能有資格獲得高達2500萬美元的額外貸款。關於根據與康託和拉登堡的自動櫃員機出售的金額，以及根據我們與Aspire Capital的普通股購買協議出售的金額，請參閲下面的“流動性和資本資源”，該協議於2022年10月到期。
自成立以來，我們每年都出現淨虧損，包括截至2021年12月31日的年度，以及截至2022年9月30日的三個月和九個月的淨虧損。截至2022年9月30日，我們的累計赤字為4.079億美元。我們預計，至少在未來幾年內，我們將繼續蒙受損失。我們預計，隨着我們繼續執行我們的研究和藥物開發戰略，我們將繼續產生鉅額的研究和開發費用。與我們的運營計劃一致，我們還預計我們將繼續產生大量的銷售、一般和管理費用，以支持我們的公共報告公司運營和持續運營，但隨着我們開始結束與BREXAFEMME有關的VVC指示的促銷活動，我們的銷售、一般和管理費用將會減少。因此，我們將需要額外的資本來為我們的運營提供資金，我們可以通過一種或多種股權發行、債務融資、其他非稀釋第三方融資、戰略聯盟以及許可或合作安排來獲得這些資金。我們可以根據我們有效的貨架登記聲明，包括在我們的自動取款機下，提供我們普通股的股票。
協作和許可協議
我們與人類健康領域的合作伙伴簽署了一系列許可和合作協議，包括：(1)默克，一家制藥公司，根據該協議，我們獨家許可了ibrexafungerp在人類健康領域的權利，並同意在特定事件發生時向默克支付里程碑費用，以及在ibrexafungerp獲得批准時基於其全球銷售情況的分級特許權使用費(2014年，默克將其獨家許可給我們的與ibrexafungerp相關的專利轉讓給我們，根據協議，我們將繼續支付里程碑和使用費)；(2)漢索，一家制藥公司，我們向其獨家提供了我們在包括大陸中國、香港、澳門和臺灣在內的大中國地區研究、開發和商業化ibrexafungerp的許可，根據該許可，我們有權獲得開發和商業里程碑以及特許權使用費。(3)R-Pharm、CJSC或俄羅斯領先的醫院藥品供應商R-Pharm，授予其在人類健康領域的獨家開發和商業化權利
21
目錄表
Ibrexafungerp在俄羅斯和幾個非核心市場，根據該協議，我們有權獲得潛在的里程碑和特許權使用費，以及對我們產生的某些開發成本的補償(本協議對我們未經審計的精簡綜合資產負債表、業務表或現金流量表沒有實質性影響)；(4)國際製藥企業Water stone授予Watstone用於治療人類病毒性疾病的SCY-635的全球獨家開發權和商業化權利，根據該協議，我們有權獲得潛在的里程碑和特許權使用費；(5)塞浦路斯有限公司，或“塞浦路斯”，一家生命科學公司，將我們的某些親環素抑制劑資產轉讓給它，根據該資產，我們有資格在某些塞浦路斯臨牀候選人成功進入後期臨牀研究時獲得里程碑式的付款，並在產品商業化時支付特許權使用費。
經營成果的構成部分
收入
收入主要包括根據我們與Hansoh的許可協議收到的不可退還的預付款以及BREXAFEMME的產品銷售。
產品收入成本
產品收入成本主要包括分銷、運費、應付給默克的特許權使用費以及與BREXAFEMME相關的其他製造成本。在2021年6月1日監管機構批准BREXAFEMME之前，我們將與第三方製造BREXAFEMME相關的成本作為研發支出。
研發費用
研究和開發費用包括為發現、開發或改進我們尋求開發的潛在產品而進行研究和開發活動所發生的費用。這包括進行臨牀前研究和臨牀試驗、製造和其他開發工作，以及與候選產品的監管備案相關的活動。我們確認研究和開發費用是按實際發生的金額計算的。我們的研發費用主要包括：
在本報告所述期間，Ibrexafungerp是唯一的關鍵研究和開發項目。我們預計，在可預見的未來，隨着我們繼續努力開發ibrexafungerp，並有可能開發我們的其他候選產品，在可獲得額外資金的情況下，我們將繼續產生鉅額的研究和開發費用。
候選產品的成功開發具有很大的不確定性。目前，我們無法合理估計完成任何候選產品剩餘開發所需的性質、時間或成本。這是由於與候選產品的開發相關的許多風險和不確定性。
銷售、一般和管理費用
銷售、一般和行政費用主要包括工資和與人員有關的費用，包括員工福利和任何基於股票的薪酬。這包括行政、財務、人力資源、業務發展、醫療事務、營銷和商業以及行政支持職能方面的人員。其他費用包括沒有以其他方式分配給研發費用的與設施有關的費用、會計、審計、税務和法律服務的專業費用、一般和行政目的的諮詢費用、信息系統和營銷工作。
其他費用(收入)
我們在截至2022年和2021年9月30日的三個月和九個月確認的所有其他收入，包括債務發行成本和貼現的攤銷、利息收入、利息支出、認股權證負債公允價值調整、衍生債務公允價值調整以及為清償債務而確認的虧損。
22
目錄表
所得税優惠
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月內，我們確認的所有所得税優惠包括與銷售我們的NOL和研發抵免相關的所得税優惠，以及與從Hansoh收到的預付款相關的預扣税費用。
截至2022年和2021年9月30日的三個月的運營業績
下表彙總了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月的業務結果，以及這些項目的變化(以美元和百分比(以千美元為單位))：
|
|
截至9月30日的三個月， |
|
|
|||||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
期間之間的變化 |
|
|
|||||||
收入： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
產品收入，淨額 |
|
$ |
1,557 |
|
|
$ |
516 |
|
|
$ |
1,041 |
|
|
|
201.7 |
|
% |
許可協議收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
% |
總收入 |
|
|
1,557 |
|
|
|
516 |
|
|
|
1,041 |
|
|
|
— |
|
% |
運營費用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
產品收入成本 |
|
|
189 |
|
|
|
145 |
|
|
|
44 |
|
|
|
30.3 |
|
% |
研發 |
|
|
6,430 |
|
|
|
4,401 |
|
|
|
2,029 |
|
|
|
46.1 |
|
% |
銷售、一般和行政 |
|
|
16,739 |
|
|
|
15,411 |
|
|
|
1,328 |
|
|
|
8.6 |
|
% |
總運營費用 |
|
|
23,358 |
|
|
|
19,957 |
|
|
|
3,401 |
|
|
|
17.0 |
|
% |
運營虧損 |
|
|
(21,801 |
) |
|
|
(19,441 |
) |
|
|
(2,360 |
) |
|
|
12.1 |
|
% |
其他費用(收入)： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
債務發行成本和貼現攤銷 |
|
|
396 |
|
|
|
413 |
|
|
|
(17 |
) |
|
|
(4.1 |
) |
% |
利息收入 |
|
|
(531 |
) |
|
|
(8 |
) |
|
|
(523 |
) |
|
|
6,537.5 |
|
% |
利息支出 |
|
|
1,379 |
|
|
|
1,019 |
|
|
|
360 |
|
|
|
35.3 |
|
% |
認股權證負債公允價值調整 |
|
|
6,497 |
|
|
|
(18,810 |
) |
|
|
25,307 |
|
|
|
(134.5 |
) |
% |
衍生負債公允價值調整 |
|
|
42 |
|
|
|
(1,400 |
) |
|
|
1,442 |
|
|
|
(103.0 |
) |
% |
其他費用(收入)合計 |
|
|
7,783 |
|
|
|
(18,786 |
) |
|
|
26,569 |
|
|
|
(141.4 |
) |
% |
税前虧損 |
|
|
(29,584 |
) |
|
|
(655 |
) |
|
|
(28,929 |
) |
|
|
4,416.6 |
|
% |
所得税優惠 |
|
|
— |
|
|
|
(50 |
) |
|
|
50 |
|
|
|
(100.0 |
) |
% |
淨虧損 |
|
$ |
(29,584 |
) |
|
$ |
(605 |
) |
|
$ |
(28,979 |
) |
|
|
4,789.9 |
|
% |
收入。截至2022年9月30日的三個月的收入僅包括BREXAFEMME的產品銷售，我們於2021年下半年開始將其商業化。
產品收入成本。截至2022年9月30日的三個月，產品收入成本主要包括與BREXAFEMME相關的分銷、運費和版税成本。
研究和開發。在截至2022年9月30日的三個月中，研發費用增至640萬美元，而截至2021年9月30日的三個月為440萬美元。在截至2022年9月30日的三個月中，增加了200萬美元，即46%，主要是由於臨牀開發費用增加了100萬美元，臨牀前費用增加了50萬美元，工資相關成本和股票薪酬費用增加了20萬美元，以及其他研究和開發費用淨增加了10萬美元。
截至2022年9月30日的三個月，臨牀開發費用增加了100萬美元，這主要是由於與2021年第四季度啟動的Mario研究的持續成本相關的費用增加了110萬美元，與Vanquish研究相關的費用增加了60萬美元，但與2022年第一季度基本完成的蠟燭第三階段研究相關的費用減少了70萬美元，部分抵消了這一增加。臨牀前費用增加了50萬美元，主要是與當期進行的與IV脂質體配方有關的某些臨牀前研究確認的費用有關。工資相關成本和股票薪酬支出增加20萬美元，主要是由於與上一季度相比員工人數增加和2022年第一季度限制性股票單位授予增加所致。
銷售、一般和行政。在截至2022年9月30日的三個月中，銷售、一般和行政費用從截至2021年9月30日的三個月的1540萬美元增加到1670萬美元。在截至2022年9月30日的三個月中，增加了130萬美元，或9%，主要是由於專業費用增加了50萬美元，商業相關費用增加了30萬美元，這是由於支持BREXAFEMME商業化的確認成本，股票薪酬支出增加了30萬美元，以及其他銷售、一般和行政費用淨增加了20萬美元。
23
目錄表
債務發行成本和貼現攤銷。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月中，我們確認了40萬美元的債務發行成本和貼現攤銷。我們2019年3月可轉換票據的2022年和2021年債務發行成本和折扣主要由諮詢費和其他發行成本的分配部分組成。我們與Hercules Capital，Inc.和硅谷銀行的貸款和安全協議(貸款協議)的2022年和2021年債務發行成本和折扣包括髮行和承諾成本、慣例成交和最終費用，以及與貸款協議一起發行的權證的公允價值。
利息收入。在截至2022年和2021年9月30日的三個月中，我們分別確認了50萬美元和8000美元的利息收入，這主要是由於我們的貨幣市場基金利率上升所致。
利息支出。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月裏，我們確認了140萬美元和100萬美元的利息支出。截至2022年9月30日的三個月的利息支出增加40萬美元，主要是由於與2021年5月簽訂的貸款協議相關的利率上升所致。
權證負債公允價值調整。截至2022年、2022年及2021年9月30日止三個月，我們確認與認股權證負債有關的公允價值調整虧損650萬美元及收益1880萬美元，主要原因分別是期內股價上升及下跌。
衍生負債公允價值調整。於截至2022年、2022年及2021年9月30日止三個月，我們確認與衍生負債有關的公允價值調整虧損42,000美元及收益140萬美元，這主要是由於我們的股票價格在各自期間的漲跌所致。
所得税優惠。在截至2021年9月30日的三個月裏，所得税優惠包括與從Hansoh收到的預付款相關的10萬美元所得税優惠。
截至2022年和2021年9月30日的9個月的經營業績
下表彙總了截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月的業務結果，以及這些項目的變化(以美元和百分比(以千美元為單位))：
|
|
截至9月30日的9個月， |
|
|
|||||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
期間之間的變化 |
|
|
|||||||
收入： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
產品收入，淨額 |
|
$ |
3,567 |
|
|
$ |
516 |
|
|
$ |
3,051 |
|
|
|
591.3 |
|
% |
許可協議收入 |
|
|
— |
|
|
|
12,050 |
|
|
|
(12,050 |
) |
|
|
(100.0 |
) |
% |
總收入 |
|
|
3,567 |
|
|
|
12,566 |
|
|
|
(8,999 |
) |
|
|
(71.6 |
) |
% |
運營費用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
產品收入成本 |
|
|
432 |
|
|
|
145 |
|
|
|
287 |
|
|
|
197.9 |
|
% |
研發 |
|
|
19,410 |
|
|
|
16,083 |
|
|
|
3,327 |
|
|
|
20.7 |
|
% |
銷售、一般和行政 |
|
|
47,001 |
|
|
|
34,879 |
|
|
|
12,122 |
|
|
|
34.8 |
|
% |
總運營費用 |
|
|
66,843 |
|
|
|
51,107 |
|
|
|
15,736 |
|
|
|
30.8 |
|
% |
運營虧損 |
|
|
(63,276 |
) |
|
|
(38,541 |
) |
|
|
(24,735 |
) |
|
|
64.2 |
|
% |
其他費用(收入)： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
債務清償損失 |
|
|
— |
|
|
|
2,725 |
|
|
|
(2,725 |
) |
|
|
(100.0 |
) |
% |
債務發行成本和貼現攤銷 |
|
|
1,194 |
|
|
|
937 |
|
|
|
257 |
|
|
|
27.4 |
|
% |
利息收入 |
|
|
(724 |
) |
|
|
(20 |
) |
|
|
(704 |
) |
|
|
3,520.0 |
|
% |
利息支出 |
|
|
3,669 |
|
|
|
1,678 |
|
|
|
1,991 |
|
|
|
118.7 |
|
% |
認股權證負債公允價值調整 |
|
|
(13,215 |
) |
|
|
(35,378 |
) |
|
|
22,163 |
|
|
|
(62.6 |
) |
% |
衍生負債公允價值調整 |
|
|
(1,120 |
) |
|
|
(1,772 |
) |
|
|
652 |
|
|
|
(36.8 |
) |
% |
其他收入合計 |
|
|
(10,196 |
) |
|
|
(31,830 |
) |
|
|
21,634 |
|
|
|
(68.0 |
) |
% |
税前虧損 |
|
|
(53,080 |
) |
|
|
(6,711 |
) |
|
|
(46,369 |
) |
|
|
690.9 |
|
% |
所得税優惠 |
|
|
(4,700 |
) |
|
|
(3,088 |
) |
|
|
(1,612 |
) |
|
|
52.2 |
|
% |
淨虧損 |
|
$ |
(48,380 |
) |
|
$ |
(3,623 |
) |
|
$ |
(44,757 |
) |
|
|
1,235.4 |
|
% |
收入。截至2022年9月30日的9個月的收入僅包括BREXAFEMME的產品銷售，我們於2021年下半年開始將其商業化。截至2021年9月30日的9個月的收入主要包括根據我們與Hansoh的許可協議收到的不可退還的預付款。
產品收入成本。截至2022年9月30日的9個月中，產品收入成本主要包括與BREXAFEMME相關的分銷、運費和版税成本。
研究和開發。在截至2022年9月30日的9個月中，研發費用增至1,940萬美元，而截至2021年9月30日的9個月為1,610萬美元。增加了3.3美元
24
目錄表
在截至2022年9月30日的9個月中，公司利潤增長21%，主要是由於臨牀開發費用增加了230萬美元，臨牀前費用增加了80萬美元，工資相關成本和股票薪酬支出增加了50萬美元，但被化學、製造和控制(CMC)費用減少70萬美元以及其他研究和開發費用淨減少10萬美元部分抵消。
在截至2022年9月30日的9個月中，臨牀開發費用增加了230萬美元，這主要是由於與2021年第四季度啟動的Mario研究的啟動和持續成本相關的費用增加了400萬美元，以及與Vanquish研究相關的費用增加了70萬美元，但與蠟燭第三階段研究相關的費用減少了200萬美元，這部分被2022年第一季度基本完成的蠟燭階段研究相關費用的減少所抵消。臨牀前費用增加了80萬美元，這主要與在此期間進行的藥代動力學模擬研究和與IV脂質體配方有關的某些臨牀前研究確認的費用有關。截至2022年9月30日的9個月，CMC減少了70萬美元，主要是由於本季度第三方藥品製造費用減少了70萬美元。
銷售、一般和行政。在截至2022年9月30日的9個月中，銷售、一般和行政費用從截至2021年9月30日的9個月的3490萬美元增加到4700萬美元。在截至2022年9月30日的9個月中，增長了1210萬美元，增幅為35%，主要是由於商業相關費用增加了920萬美元，工資和工資相關成本增加了180萬美元，專業費用增加了110萬美元，這主要是因為確認了支持BREXAFEMME商業化的成本，股票薪酬支出增加了100萬美元，以及其他銷售、一般和行政費用增加了50萬美元。由於2021年簽訂的Hansoh許可協議，醫療費用減少了60萬美元，業務發展費用減少了80萬美元，部分抵消了這一影響。
債務清償損失。在截至2021年9月30日的9個月中，我們確認了與2021年1月我們剩餘的2020年4月可轉換票據的轉換相關的債務清償損失270萬美元。
債務發行成本和貼現攤銷。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月中，我們確認了120萬美元和90萬美元的債務發行成本和貼現攤銷。我們2019年3月可轉換票據的2022年和2021年債務發行成本和折扣主要由諮詢費和其他發行成本的分配部分組成。貸款協議的2022年和2021年債務發行成本和貼現包括髮行和承諾成本、慣例成交和最終費用，以及與貸款協議一起發行的權證的公允價值。
利息收入。在截至2022年和2021年9月30日的9個月中，我們分別確認了70萬美元和20,000美元的利息收入，這主要是由於我們的貨幣市場基金利率上升所致。
利息支出。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月裏，我們確認了370萬美元和170萬美元的利息支出。截至2022年9月30日的9個月的利息支出增加200萬美元，主要是由於與2021年5月簽訂的貸款協議相關的利率上升所致。
權證負債公允價值調整。在截至2022年和2021年9月30日的9個月中，我們確認了與認股權證負債相關的公允價值調整收益，分別為1320萬美元和3540萬美元，這主要是由於我們的股票價格在此期間下跌所致。
衍生負債公允價值調整。在截至2022年和2021年9月30日的9個月中，我們分別確認了與衍生債務相關的公允價值調整收益110萬美元和180萬美元，這主要是由於我們的股票價格在此期間下跌所致。
所得税優惠。在截至2022年9月30日的9個月中，我們確認了與出售部分NOL和研發抵免相關的470萬美元所得税優惠。在截至2021年9月30日的9個月中，我們確認了與出售部分NOL和研發抵免相關的410萬美元所得税優惠，以及主要與從Hansoh收到的預付款相關的110萬美元預扣税費。
流動性與資本資源
流動資金來源
截至2022年9月30日，我們的運營資金主要來自股票和債券發行的淨收益以及發展服務的收入。截至2022年9月30日，我們的現金及現金等價物和短期投資為9610萬美元，而截至2021年12月31日的現金和現金等價物及短期投資為1.045億美元。我們的現金和現金等價物及短期投資減少主要是由於銷售、一般和行政費用，部分是為了支持BREXAFEMME的商業推出和繼續
25
目錄表
與ibrexafungerp相關的開發成本，部分抵消了我們2022年4月通過公開發行普通股和認股權證籌集的4180萬美元淨收益。自成立以來，我們每年都出現淨虧損，在截至2022年9月30日的三個月和九個月期間，我們發生了淨虧損。截至2022年9月30日，我們的累計赤字為4.079億美元。
我們預計，至少在可預見的未來，我們將繼續蒙受損失。與我們的運營計劃一致，我們預計將產生大量的研發費用以及銷售、一般和管理費用；然而，隨着我們開始減少與BREXAFEMME有關的VVC指示的促銷活動，我們預計銷售、一般和管理費用將會減少。由於我們持續的鉅額支出，我們可能需要額外的資本來支持我們的運營，我們可以通過股權發行、債務融資或其他非稀釋第三方融資、戰略聯盟和許可或合作安排中的一種或多種方式獲得這些資金。我們可以根據我們的貨架登記，包括2021年5月17日與康託和拉登堡簽訂的相關市場安排，發行我們的普通股。在截至2022年9月30日的9個月中，根據我們與Aspire Capital達成的市場融資和普通股購買協議，我們分別出售了137,610股和425,000股普通股，獲得了70萬美元和160萬美元的淨收益。我們與Aspire Capital的普通股購買協議於2022年10月到期。
現金流
下表列出了截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月的主要現金來源和用途(單位：千)：
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截至9月30日的9個月， |
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2022 |
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2021 |
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現金、現金等價物和受限現金，1月1日 |
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$ |
104,702 |
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$ |
93,314 |
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用於經營活動的現金淨額 |
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(57,077 |
) |
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(29,040 |
) |
用於投資活動的現金淨額 |
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(27,389 |
) |
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(589 |
) |
融資活動提供的現金淨額 |
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48,602 |
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36,642 |
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現金、現金等價物和限制性現金淨(減)增 |
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(35,864 |
) |
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7,013 |
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現金、現金等價物和受限現金，9月30日 |
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$ |
68,838 |
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$ |
100,327 |
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經營活動
與截至2021年9月30日的9個月相比，在截至2022年9月30日的9個月中，用於經營活動的現金淨額增加了2,800萬美元，這主要是由於支持BREXAFEMME商業推出的銷售、一般和行政費用增加，以及與ibrexafungerp相關的持續開發成本。在之前的可比期間，我們從Hansoh收到了1,000萬美元的現金收入，作為我們在2021年2月與Hansoh達成的協議下的許可證的對價，這抵消了支持BREXAFEMME商業推出的銷售、一般和管理費用以及與ibrexafungerp和持續運營相關的持續開發成本。與我們的運營計劃一致，我們預計將產生鉅額研發費用，隨着我們開始逐步減少與BREXAFEMME有關的VVC指示的促銷活動，我們預計銷售、一般和管理費用將會減少。
截至2022年9月30日的9個月，經營活動中使用的現金淨額為5710萬美元，主要包括經非現金費用調整的4840萬美元的淨虧損，其中包括1320萬美元的權證負債公允價值變動收益、110萬美元的衍生債務公允價值變動收益、320萬美元的股票補償支出以及120萬美元的債務發行成本和折價攤銷，但被70萬美元的經營資產和負債的淨有利變化所部分抵消。營業資產和負債的淨有利變化是由於應付賬款、應計費用、其他負債和其他負債增加240萬美元，部分被預付費用、應收賬款、庫存和其他增加170萬美元所抵消。應付賬款、應計費用、其他負債和其他負債增加240萬美元，主要是由於與Amplity遞延費用相關的其他負債增加230萬美元。預付費用、應收賬款、存貨和其他增加170萬美元的主要原因是應收賬款增加160萬美元。
截至2021年9月30日的9個月，經營活動中使用的現金淨額為2900萬美元，主要包括經非現金費用調整的360萬美元的淨虧損，其中包括認股權證負債的公允價值變動收益3540萬美元，衍生債務的公允價值變動收益180萬美元，基於股票的補償支出150萬美元，債務發行成本的攤銷和折價90萬美元，以及債務清償虧損270萬美元，以及經營資產和負債的淨有利變化630萬美元。營業資產和負債的淨有利變化是由於應付賬款、應計費用和其他增加了500萬美元，而預付費用、遞延成本和其他減少了130萬美元。應付賬款、應計費用和其他費用增加500萬美元，主要原因是應付帳款增加230萬美元，應計費用增加0.6美元
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目錄表
與Amplity的長期遞延費用相關的其他負債增加210萬美元，預付費用、遞延成本和其他負債減少130萬美元，主要是由於2021年2月收取的290萬美元應收賬款和預付研發服務減少70萬美元，但主要被庫存增加60萬美元和預付保險減少40萬美元所抵消。
投資活動
截至2022年9月30日的9個月，用於投資活動的現金淨額為2740萬美元，其中包括購買短期投資。
截至2021年9月30日的9個月，用於投資活動的現金淨額為60萬美元，僅包括購買無形資產。
融資活動
在截至2022年9月30日的9個月中，融資活動提供的現金淨額為4860萬美元，主要包括2022年4月公開發售的4500萬美元的毛收入，根據我們的市值和普通股購買協議發行的普通股的220萬美元的毛收入，以及從貸款協議收到的500萬美元，被360萬美元的發售成本和承銷折扣和佣金所抵消。
截至2021年9月30日的9個月，融資活動提供的現金淨額為3660萬美元，主要包括從貸款協議收到的2870萬美元的淨收益和從發行普通股獲得的800萬美元的收益。
未來的資金需求
我們從BREXAFEMME的產品銷售中獲得的收入有限，我們預計由於我們促銷活動的結束，BREXAFEMME的產品銷售額將會下降。我們預計與我們進一步開發活動的努力相關的費用，特別是當我們繼續研究、開發和臨牀試驗並尋求監管機構對候選產品的批准時。我們預計，我們將需要大量額外資金，與我們未來的持續業務有關。
根據我們的運營計劃，我們相信我們現有的現金和現金等價物以及短期投資將使我們能夠為2024年第二季度的運營需求提供資金。然而，我們正在不斷評估我們的運營計劃，並評估我們的ibrexafungerp發展戰略的最佳現金利用。我們的估計是基於可能被證明是錯誤的假設，我們可能會比目前預期的更早使用我們可用的資本資源。由於與候選產品的開發和商業化相關的許多風險和不確定性，我們無法估計完成候選產品開發所需的增加的資本支出和運營費用。
我們未來的資本需求將取決於許多因素，包括：
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目錄表
在此之前，如果我們能夠從產品銷售中獲得可觀的收入，我們預計將通過股票發行、債務融資或其他非稀釋第三方融資、戰略聯盟和許可安排的淨收益組合來滿足我們的現金需求。如果我們像我們在2015年4月、2016年6月、2018年3月、2019年12月、2020年12月和2022年4月所做的那樣，通過出售股權或可轉換債務證券籌集額外資本，我們普通股股東的所有權利益將被稀釋，這些證券的條款可能包括清算或其他對我們普通股股東權利產生不利影響的優惠。債務融資如果可行，可能涉及一些協議，其中包括限制或限制我們採取具體行動的能力的契約，如招致額外債務、進行資本支出或宣佈股息。如果我們通過出售資產、其他第三方資金、戰略聯盟以及與第三方的許可或合作安排來籌集更多資金，我們可能不得不放棄對我們的技術、未來收入流、研究計劃或候選產品的寶貴權利，或者以可能對我們不利的條款授予許可證。
重大估計和判斷
我們管理層對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是基於我們的簡明合併財務報表，我們是根據美國公認的會計原則或GAAP編制的。在編制簡明綜合財務報表時，我們需要作出估計和假設，以影響在簡明綜合財務報表日期報告的資產和負債額、或有資產和負債的披露，以及報告期內報告的收入和支出。我們在持續的基礎上評估這些估計和判斷。我們根據歷史經驗及我們認為在當時情況下合理的各種其他因素作出估計，而這些因素的結果構成對資產及負債的賬面價值作出判斷的基礎，而該等資產及負債的賬面價值並非從其他來源輕易可見。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值不同。
我們的關鍵估計和判斷在截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K的第7項中進行了描述。
項目3.定量和合格關於市場風險的披露。
本項不適用於規模較小的報告公司。
項目4.控制和程序。
管理層對我們的披露控制和程序的評估
我們維持披露控制和程序，旨在確保我們根據1934年《證券交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息：(1)在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內記錄、處理、彙總和報告；(2)積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時決定所需披露的信息。
截至2022年9月30日，我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了我們的披露控制和程序(如1934年證券交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義的)的有效性。我們的管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現其目標提供合理的保證，管理層必須在評估可能的控制和程序的成本-收益關係時應用其判斷。我們的首席執行官和首席財務官根據上述評估得出結論，截至2022年9月30日，我們的披露控制和程序在合理的保證水平上是有效的。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年9月30日的季度內，根據1934年證券交易法頒佈的規則13a-15(F)和15(D)-15(F)中定義的財務報告內部控制沒有發生變化，這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對財務報告內部控制產生重大影響。
第二部分：其他R信息
第1A項。國際扶輪SK因素。
我們的業務和財務結果受到各種風險和不確定因素的影響，包括截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告第I部分第1A項“風險因素”中描述的風險和不確定因素。
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目錄表
項目6.eXhibit。
展品 數 |
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文件説明 |
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3.1 |
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修訂和重新發布的公司註冊證書(作為我們當前報告的8-K表格的證據3.1提交給美國證券交易委員會，於2014年5月12日提交給美國證券交易委員會，美國證券交易委員會文件第001-36365號，並通過引用併入此處)。 |
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3.2 |
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Scynexis，Inc.修訂和重新註冊證書(作為我們10-Q表格的附件3.2向美國證券交易委員會提交，於2019年8月7日向美國證券交易委員會提交，美國證券交易委員會文件號001-36365，並通過引用併入此處)。 |
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3.3 |
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Scynexis，Inc.修訂和重新註冊證書(作為我們8-K表格的證據3.1向美國證券交易委員會提交，於2020年7月16日向美國證券交易委員會提交，美國證券交易委員會文件號001-36365，並通過引用併入此處)。 |
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3.4 |
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Scynexis，Inc.修訂和重新註冊的證書。 |
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3.5 |
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修訂和重新修訂了公司章程(於2014年2月27日向美國證券交易委員會提交，作為我們的S-1表格註冊説明書的證物3.4，於2014.2.27向美國證券交易委員會提交，美國證券交易委員會文件第333-194192號，並通過引用併入此處)。 |
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4.1 |
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請參考展品。3.1穿過3.3. |
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10.1 |
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修訂和重新制定了2015年獎勵計劃。 |
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10.2 |
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經修訂及重訂的2015年度獎勵計劃下的限制性股票獎勵通知及限制性股票獎勵協議格式。 |
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10.3 |
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受控股權發行SMScynexis，Inc.和Cantor Fitzgerald&Co.之間的銷售協議，日期為2021年5月17日(作為我們當前報告的8-K表格的證據1.1提交給美國證券交易委員會，於2021年5月18日提交給美國證券交易委員會，美國證券交易委員會文件號001-36365，並通過引用併入此處)。 |
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10.4 |
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受控股權發行SMScynexis，Inc.和Ldenburg Thalmann&Co.Inc.於2021年5月17日簽訂的銷售協議(作為我們當前報告的8-K表格的證據1.2提交給美國證券交易委員會，於2021年5月18日提交給美國證券交易委員會，美國證券交易委員會文件第001-36365號，並通過引用併入此處)。 |
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31.1 |
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根據《交易法》第13-a-14(A)條或第15(D)-14(A)條對首席執行官進行認證。 |
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31.2 |
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根據《交易法》規則13a-14(A)或規則15d-14(A)認證首席財務官。 |
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32.1 |
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根據《交易法》第13a-14(B)或15d-14(B)條對首席執行官和首席財務官進行認證。 |
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101.INS |
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內聯XBRL實例文檔 |
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101.SCH |
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內聯XBRL分類架構鏈接庫文檔 |
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101.CAL |
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內聯XBRL分類計算鏈接庫文檔 |
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101.DEF |
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內聯XBRL分類定義Linkbase文檔 |
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101.LAB |
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內聯XBRL分類標籤Linkbase文檔 |
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101.PRE |
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內聯XBRL分類演示文稿Linkbase文檔 |
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104 |
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封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。 |
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目錄表
登錄解決方案
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
Scynexis公司 |
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發信人： |
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Marco Taglietti，醫學博士 |
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Marco Taglietti醫學博士 |
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首席執行官 (首席行政主任) |
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日期： |
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2022年11月8日 |
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發信人： |
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/s/艾弗·麥克勞德 |
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艾弗·麥克勞德 |
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首席財務官 (首席財務會計官) |
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日期： |
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2022年11月8日 |
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