nmfc-20221108

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

依據《條例》第13或15(D)條

1934年證券交易法

報告日期(最早報告的事件日期)： 2022年11月8日

新山財務公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州

814-00832

27-2978010

(述明或其他司法管轄權

公司或組織)

(佣金)

文件編號)

(美國國税局僱主

識別碼)

百老匯大街1633號，48樓, 紐約, 紐約10019

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號 (212) 720-0300

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般指示A.2)，請勾選下面相應的方框。如下所示)：


☐			根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)


☐			根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料


☐			根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信


☐			根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券：

每個班級的標題

交易代碼

註冊的每個交易所的名稱

普通股，每股面值0.01美元

NMFC

納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(17CFR第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(17CFR第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐


第2.02項。			經營業績和財務狀況

2022年11月8日，新山財務公司(以下簡稱NMFC或本公司)發佈了一份新聞稿，公佈了截至2022年9月30日的季度財務業績。本新聞稿包括在附件99.1中，並通過引用併入本文。

根據本條款2.02披露的信息，包括本條款的附件99.1，僅供提供，不應被視為就修訂後的1934年證券交易法第18條的目的進行了“存檔”，或以其他方式承擔該條款的責任。此處提供的信息不應被視為通過引用而併入根據修訂後的1933年證券法提交的任何申請，除非在該申請中明確規定了具體的引用。


第5.02項。			董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排

2022年11月7日，公司董事會任命約翰·R·克萊恩為公司首席執行官，自2023年1月1日起生效，此外，他還繼續擔任總裁和董事的職務。克萊恩於2008年加入New Mountain，自當年成立以來一直擔任New Mountain Capital信貸業務的高級管理人員。同樣在2022年11月7日，公司董事會收到並接受了Robert A.Hamwee辭去首席執行官一職，並任命他為董事會副主席，自2023年1月1日起生效，繼續有能力將他一半的時間分配給信貸和NMFC以外的活動。作為其職責的一部分，Hamwee先生將繼續：(I)擔任本公司董事的董事及(Ii)擔任本公司投資顧問的投資委員會高級成員。公司的投資顧問相信，在新山資本215名專業人員的全面支持下，其管理團隊擁有足夠的人員來支持公司。

第7.01項。《規則FD披露》

2022年11月8日，NMFC發佈了一份新聞稿，作為附件99.1，宣佈2022年第四季度每股分配0.32美元，2022年12月30日支付給截至2022年12月16日的記錄持有人。此外，2022年11月8日，NMFC在其網站上提供，http://www.newmountainfinance.com，關於收益發布的補充投資者演示文稿。

根據本條款7.01披露的信息，包括本條款的附件99.1，僅供提供，不應被視為根據修訂後的1934年證券交易法第18條的目的而被“存檔”，或以其他方式承擔該條款的責任。此處提供的信息不應被視為通過引用而併入根據修訂後的1933年證券法提交的任何申請，除非在該申請中明確規定了具體的引用。


第9.01項。			財務報表和證物。

D)展品。



展品數						描述

99.1						新聞稿，日期為2022年11月8日

簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本8-K表格的當前報告由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。

新山財務公司

日期：2022年11月8日

發信人：

約瑟夫·W·哈茨韋爾

姓名：

約瑟夫·W·哈茨韋爾

標題：

公司祕書兼首席合規官