安全表單5
| 表格5 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更年度報表 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
| Form 3 Holdings報告。 | |||||||||||||||||
| 已報告表格4交易記錄。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 摩根士丹利 [女士 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.出庫方截至
的會計年度對賬單(月/日/年) 12/31/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | |||||||||||||||
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| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 發行人在財政年度末實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||||||
| 金額 | (A)或(D) | 價格 | |||||||||||||
| 普通股(1)(2) | 09/18/2020 | G | 1.087 | D | $0.00 | 377,085,167 | I | 直通子公司 | |||||||
| 普通股(1)(2) | 09/18/2020 | G | 0.62 | D | $0.00 | 377,085,167 | I | 直通子公司 | |||||||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | ||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | |||||||||
| 回覆説明： |
| 1.憑藉摩根士丹利有權委任兩名董事進入摩根士丹利董事局，報告人亦是摩根士丹利的代理董事。 |
| 2.處置反映了報告人在其全資子公司通過某些投資基金間接進行的交易中的金錢利益。 |
| 備註： |
| /s/董事總經理若林英一(Hidekazu Wakabayashi) | 02/12/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||