美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
時間表 13G/A
根據1934年的證券交易法
(第7號修訂)*
TransAlta 公司
(髮卡人姓名)
COM
(證券類別名稱 )
89346D107
(CUSIP號碼)
2020年12月31日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定提交本計劃所依據的規則:
☑ | 規則第13d-1(B)條 |
☐ | 規則第13d-1(C)條 |
☐ | 規則第13d-1(D)條 |
* | 本封面的其餘部分應填入報告人在本表格中關於證券主題類別的首次申報 ,以及任何後續修訂,這些修訂包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露內容。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就修訂後的《1934年證券交易法》(The Securities Exchange Act Of 1934)(《證券交易法》)第18節的目的而提交,或以其他方式承擔該部分的責任,但應受該法案的所有其他規定的約束。(br}《證券交易法》經修訂的《1934年證券交易法》(The Securities Exchange Act Of 1934)(The Securities Exchange Act Of 1934))。
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
1) | 報告人姓名
蒙特利爾銀行 | |||||
2) | 如果是組成員 ,請選中相應的框 (a) ☐
(b) ☐
| |||||
3) | 僅限SEC使用
| |||||
4) | 組織的公民身份或所在地
加拿大 | |||||
數量 股份 有益的 擁有人 每一個 彙報 人 有: |
5) | 唯一投票權:
17,242,829 | ||||
6) | 共享投票權:
| |||||
7) | 唯一處分權:
17,242,829 | |||||
8) | 共享處置權:
4,910 | |||||
9) |
每名呈報人實益擁有的總款額
17,248,739 | |||||
10) | 檢查第 (9)行的合計金額是否不包括某些份額☐
| |||||
11) | 第(9)行 金額表示的班級百分比
6.2899% | |||||
12) | 報告人類型 | |||||
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
1) | 報告人姓名
蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.) | |||||
2) | 如果是組成員 ,請選中相應的框 (a) ☐
(b) ☐
| |||||
3) | 僅限SEC使用
| |||||
4) | 組織的公民身份或所在地
美國 | |||||
每位報告人實益擁有的 股數量 有: |
5) | 唯一投票權:
5,239,316 | ||||
6) | 共享投票權:
| |||||
7) | 唯一處分權:
5,239,316 | |||||
8) | 共享處置權:
| |||||
9) |
每名呈報人實益擁有的總款額
5,239,316 | |||||
10) | 檢查第 (9)行的合計金額是否不包括某些份額☐
| |||||
11) | 第(9)行 金額表示的班級百分比
1.9105% | |||||
12) | 報告人類型
| |||||
菲 |
附表13/A
CUSIP編號89346D107
1) | 報告人姓名
BMO Nesbitt Burns Inc. | |||||
2) | 如果是組成員 ,請選中相應的框 (a) ☐
(b) ☐
| |||||
3) | 僅限SEC使用
| |||||
4) | 組織的公民身份或所在地
加拿大 | |||||
每位報告人實益擁有的 股數量 有: |
5) | 唯一投票權:
2,747,633 | ||||
6) | 共享投票權:
| |||||
7) | 唯一處分權:
2,747,633 | |||||
8) | 共享處置權:
| |||||
9) |
每名呈報人實益擁有的總款額
2,747,633 | |||||
10) | 檢查第 (9)行的合計金額是否不包括某些份額☐
| |||||
11) | 第(9)行 金額表示的班級百分比
1.0019% | |||||
12) | 報告人類型
| |||||
菲 |
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
1) | 報告人姓名
蒙特利爾銀行私人投資顧問公司。 | |||||
2) | 如果是組成員 ,請選中相應的框 (a) ☐
(b) ☐
| |||||
3) | 僅限SEC使用
| |||||
4) | 組織的公民身份或所在地
加拿大 | |||||
每位報告人實益擁有的 股數量 有: |
5) | 唯一投票權:
250 | ||||
6) | 共享投票權:
| |||||
7) | 唯一處分權:
250 | |||||
8) | 共享處置權:
| |||||
9) |
每名呈報人實益擁有的總款額
250 | |||||
10) | 檢查第 (9)行的合計金額是否不包括某些份額☐
| |||||
11) | 第(9)行 金額表示的班級百分比
0% | |||||
12) | 報告人類型
| |||||
IA |
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
1) | 報告人姓名
蒙特利爾銀行資產管理公司 | |||||
2) | 如果是組成員 ,請選中相應的框 (a) ☐
(b) ☐
| |||||
3) | 僅限SEC使用
| |||||
4) | 組織的公民身份或所在地
加拿大 | |||||
每位報告人實益擁有的 股數量 有: |
5) | 唯一投票權:
9,255,630 | ||||
6) | 共享投票權:
| |||||
7) | 唯一處分權:
9,255,630 | |||||
8) | 共享處置權:
| |||||
9) |
每名呈報人實益擁有的總款額
9,255,630 | |||||
10) | 檢查第 (9)行的合計金額是否不包括某些份額☐
| |||||
11) | 第(9)行 金額表示的班級百分比
3.3751% | |||||
12) | 報告人類型
| |||||
IA |
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
1) | 報告人姓名
蒙特利爾銀行家族理財室有限責任公司 | |||||
2) | 如果是組成員 ,請選中相應的框 (a) ☐
(b) ☐
| |||||
3) | 僅限SEC使用
| |||||
4) | 組織的公民身份或所在地
美國 | |||||
每位報告人實益擁有的 股數量 有: |
5) | 唯一投票權:
| ||||
6) | 共享投票權:
| |||||
7) | 唯一處分權:
| |||||
8) | 共享處置權:
4,910 | |||||
9) |
每名呈報人實益擁有的總款額
4,910 | |||||
10) | 檢查第 (9)行的合計金額是否不包括某些份額☐
| |||||
11) | 第(9)行 金額表示的班級百分比
0.0017% | |||||
12) | 報告人類型
| |||||
IA |
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
1) | 報告人姓名
蒙特利爾銀行環球資產管理(亞洲)有限公司 | |||||
2) | 如果是組成員 ,請選中相應的框 (a) ☐
(b) ☐
| |||||
3) | 僅限SEC使用
| |||||
4) | 組織的公民身份或所在地
香港 | |||||
每位報告人實益擁有的 股數量 有: |
5) | 唯一投票權:
| ||||
6) | 共享投票權:
| |||||
7) | 唯一處分權:
| |||||
8) | 共享處置權:
| |||||
9) |
每名呈報人實益擁有的總款額
1,000 | |||||
10) | 檢查第 (9)行的合計金額是否不包括某些份額☐
| |||||
11) | 第(9)行 金額表示的班級百分比
0.0003% | |||||
12) | 報告人類型
| |||||
IA |
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
第1(A)項。 | 發行人姓名。 |
TransAlta公司
第1(B)項。 | 發行人主要執行辦公室地址。 |
TransAlta公司
110 12大道西南信箱1900站M
阿爾伯塔省卡爾加里,A0 T2P 2M1
第2(A)項。 | 提交人的姓名。 |
蒙特利爾銀行
BMO Capital Markets,Corp.
BMO Nesbitt Burns Inc.
蒙特利爾銀行私人投資顧問公司。
蒙特利爾銀行資產管理公司
BMO 家族理財室有限責任公司
蒙特利爾銀行環球資產管理(亞洲)有限公司
第2(B)項。 | 主要營業部地址或住所(如無)。 |
蒙特利爾銀行
1個加拿大第一名
加拿大安大略省多倫多,M5X 1A1
蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)
時代廣場3號
紐約州紐約市 10036
BMO Nesbitt Burns,Inc.
IBG財務部
FCP-7地板
加拿大安大略省多倫多M5X 1H3
蒙特利爾銀行私人投資顧問公司。
1個加拿大第一名
郵政信箱 信箱150
9地板
加拿大安大略省多倫多M5X 1H3
蒙特利爾銀行資產管理公司
皇家信託大廈
國王西街77號
套房4200
加拿大安大略省多倫多M5K 1J5
蒙特利爾銀行家族理財室,有限責任公司
耿路2200 100號套房
加利福尼亞州帕洛阿爾託,郵編:94303
蒙特利爾銀行環球資產管理(亞洲)有限公司
交易廣場中環一期3808號
香港,香港
第2(C)項。 | 公民身份或組織地點。 |
蒙特利爾銀行是根據加拿大法律成立的。
蒙特利爾銀行資本市場公司是根據美國法律成立的。
BMO Nesbitt Burns Inc.是根據加拿大法律組建的
蒙特利爾銀行私人投資顧問公司是根據加拿大法律成立的。
蒙特利爾銀行資產管理公司根據加拿大法律成立。
蒙特利爾銀行家族辦公室(BMO Family Office,LLC)是根據美國法律成立的
蒙特利爾銀行環球資產管理(亞洲)有限公司根據香港法律成立。
第2(D)項。 | 證券類別名稱。 |
COM
第2(E)項。 | CUSIP號碼。 |
89346D107
第三項。 | 如果本聲明是根據第240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)條提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) | ☐ | 根據法令第15條註冊的經紀人或交易商(“美國法典”第15編第78O條); | ||
(b) | ☑ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15編78c節); | ||
(c) | ☐ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15編,78c); | ||
(d) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-8節)第8節註冊的投資公司; | ||
(e) | ☑ | 240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)節規定的投資顧問; | ||
(f) | ☐ | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)條規定的員工福利計劃或養老基金; | ||
(g) | ☑ | 240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)條規定的母公司控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | “聯邦存款保險法”(“美國聯邦法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | ||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15卷第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ☑ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條規定的非美國機構; | ||
(k) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(K)節的規定。 |
第四項。 | 所有權。 |
包含在封面上的第5項和第11項中的信息通過引用併入本文。
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明之日,報告人已不再是該類別證券 超過5%的實益所有人這一事實,請查看以下☐。
第六項。 | 代表另一個人擁有超過百分之五的所有權。 |
蒙特利爾銀行報告了通過其子公司BMO Capital Markets Corp.、BMO Nesbitt Burns Inc.、BMO Private Investment Counsel Inc.、BMO Asset Management Inc.、BMO Family Office,LLC和BMO Global Asset Management(Asia)Limited持有的13G證券,作為某些員工福利計劃、信託和/或客户賬户的受託人。因此,計劃的參與者、信託受益人和客户有權或有權直接收取股息和出售此類證券的收益。目前尚無此類人士對標的證券類別的 擁有超過5%的權益。
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類 |
蒙特利爾銀行是蒙特利爾銀行資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)的最終母公司。BMO Capital Markets Corp.是一家根據1934年《證券交易法》第15條註冊的經紀交易商,也是一家根據1940年《投資顧問法》第203條註冊的投資顧問。蒙特利爾銀行是一家美國機構BMO Nesbitt Burns Inc.,一家非美國機構BMO Private Investment Counsel Inc.,一家根據1940年《投資顧問法》第203條註冊的投資顧問公司,以及一家非美國機構BMO Asset Management Inc.根據1940年“投資顧問法案”第203條註冊的投資顧問和根據1940年“投資顧問法案”第203條註冊的非美國機構BMO Family Office,LLC,根據1940年“投資顧問法案”第203條註冊的美國機構投資顧問 ,以及根據1940年“投資顧問法案”第203條註冊的投資顧問BMO Global Asset Management(Asia)Limited,以及根據1940年“投資顧問法案”第203條註冊的非美國機構BMO Global Asset Management(Asia)Limited。
第八項。 | 集團成員的識別和分類。 |
不適用
第九項。 | 集團解散通知書。 |
不適用
第10項。 | 證書。 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在 正常業務過程中收購和持有的,並且不是為了改變或影響證券發行人的控制權或為了改變或影響對證券發行人的控制而收購和持有的,也不是與具有該目的或效果的任何交易的 參與者相關或作為 參與者持有的。
簽名
經合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息屬實, 完整無誤。
日期截至12日2021年2月的一天。
蒙特利爾銀行 |
/s/Eric Moss |
埃裏克·莫斯 |
高級副總裁、副總法律顧問兼首席合規官 |