美國 |
證券交易委員會 |
華盛頓特區,20549 |
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修訂)*
Cellectis S.A.
(髮卡人姓名)
普通股 ,每股面值0.05歐元
(證券類別名稱)
15117 K103 (美國存托股份,每股代表一股普通股)
(CUSIP號碼)
索菲·帕奎因
Bpifrance Participations S.A.
豪斯曼大道6-8號
75009巴黎
法國
+33 1 53 89 55 73
使用複製到:
約翰·C·帕蒂根(John C.Partigan)
尼克松皮博迪有限責任公司
第9街799號西北,500號套房
華盛頓, DC 20001
(202) 585-8000
((姓名、地址 和授權接收通知和通信的人員電話號碼 )
2021年2月12日
(需要提交此報表的事件日期 )
如果 提交人先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表主題的收購 13D,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框 x.
注:紙質形式提交的進度表應包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要將副本 發送到的其他各方,請參閲規則13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫 報告人在本表格上關於證券主題類別的首次申報,以及隨後的任何 修訂,這些修訂包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分所要求的信息不應 被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的規定而提交 或以其他方式承擔該法該章節的責任,但應受該法所有其他條款的約束。
CUSIP No.15117K103(美國存托股份,每股代表一股普通股) | ||
1 | 報告人姓名 Bpifrance Participations S.A. | |
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | ¨ | |
3 | 僅限SEC使用 | |
4 | 資金來源 廁所 | |
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中此框 | |
6 | 公民身份或組織地點 法國 |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7 | 獨家投票權 0 |
8 | 共享投票權 3,686,287股普通股;6,565,787股投票權 | |
9 | 唯一處分權 0 | |
10 | 共享處置權 3,686,287股普通股;6,565,787股投票權 |
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 3,686,287股普通股;6,565,787股投票權 |
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)¨ |
13 | 按行金額表示的班級百分比(11) 普通股8.6%;投票權13.4%1 |
14 | 報告人類型(見説明) OO |
1 | 類別百分比是根據Cellectis S.A.於2020年12月31日與AMF(Autoritédes Marchés 金融家)發佈的截至2020年12月31日的已發行普通股42,780,186 計算得出的。 |
第2頁,共8頁 |
CUSIP No.15117K103(美國存托股份,每股代表一股普通股) | ||
1 | 報告人姓名 德波塞之家(Caisse des Dépôts) | |
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | ¨ | |
3 | 僅限SEC使用 | |
4 | 資金來源 廁所 | |
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中此框 | |
6 | 公民身份或組織地點 法國 |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7 | 獨家投票權 0 |
8 | 共享投票權 3,961,387股普通股;6,840,887個投票權 | |
9 | 唯一處分權 0 | |
10 | 共享處置權 3,961,387股普通股;6,840,887個投票權 |
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 3,961,387股普通股;6,840,887個投票權 |
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)¨ |
13 | 按行金額表示的班級百分比(11) 9.2%的普通股;14%的投票權2 |
14 | 報告人類型(見説明) OO |
2 | 類別百分比是根據Cellectis S.A.於2020年12月31日與AMF(Autoritédes Marchés 金融家)發佈的截至2020年12月31日的已發行普通股42,780,186 計算得出的。 |
第3頁,共8頁 |
CUSIP No.15117K103(美國存托股份,每股代表一股普通股) | ||
1 | 報告人姓名 Epic首飾 | |
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | ¨ | |
3 | 僅限SEC使用 | |
4 | 資金來源 廁所 | |
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中此框 | |
6 | 公民身份或組織地點 法國 |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7 | 獨家投票權 0 |
8 | 共享投票權 3,686,287股普通股;6,565,787股投票權 | |
9 | 唯一處分權 0 | |
10 | 共享處置權 3,686,287股普通股;6,565,787股投票權 |
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 3,686,287股普通股;6,565,787股投票權 |
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)¨ |
13 | 按行金額表示的班級百分比(11) 普通股8.6%;投票權13.4%3 |
14 | 報告人類型(見説明) OO |
3 | 類別百分比是根據Cellectis S.A.於2020年12月31日與AMF(Autoritédes Marchés 金融家)發佈的截至2020年12月31日的已發行普通股42,780,186 計算得出的。 |
第4頁,共8頁 |
CUSIP No.15117K103(美國存托股份,每股代表一股普通股) | ||
1 | 報告人姓名 Bpifrance S.A. | |
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) | |
(a) | ¨ | |
(b) | ¨ | |
3 | 僅限SEC使用 | |
4 | 資金來源 廁所 | |
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中此框 | |
6 | 公民身份或組織地點 法國 |
數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
7 | 獨家投票權 0 |
8 | 共享投票權 3,686,287股普通股;6,565,787股投票權 | |
9 | 唯一處分權 0 | |
10 | 共享處置權 3,686,287股普通股;6,565,787股投票權 |
11 | 每名呈報人實益擁有的總款額 3,686,287股普通股;6,565,787股投票權 |
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明) |
13 | 按行金額表示的班級百分比(11) 普通股8.6%;投票權13.4%4 |
14 | 報告人類型(見説明) OO |
4 | 類別百分比是根據Cellectis S.A.於2020年12月31日與AMF(Autoritédes Marchés 金融家)發佈的截至2020年12月31日的已發行普通股42,780,186 計算得出的。 |
第5頁,共8頁 |
附表13D第1號修正案
本第1號修正案(“第1號修正案”)修訂和補充於2020年8月4日向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交的附表13D(“附表13D”)。除本文特別規定外,本修訂號 1不修改修訂後的附表13D中先前報告的任何信息。此處使用的大寫術語應 具有附表13D中賦予它們的含義。
第二項。 | 身份和背景。 |
現將附表13D第2項修訂並重述為 如下:
本附表13D由(I)根據法蘭西共和國法律註冊成立的匿名機構Bpifrance Participations(“Bpifrance Participations”)、 (Ii)法國特別公共實體法國特別公共實體Caisse des Dépôts(“CDC”)、 (Iii)法國工業和藥物公共機構Epic Bpifrance共同提交。(I)Bpifrance Participations(Bpifrance Participations)是根據法蘭西共和國法律註冊成立的匿名社會保險公司(以下簡稱“Bpifrance Participations”),(Ii)法國特別公共實體法國特別公共實體Caisse des Dépôts(以下簡稱“CDC”)。Bpifrance Participations、CDC、Epic和Bpifrance S.A.在本協議中統稱為“報告人”。疾控中心的主要地址是法國巴黎75007號裏爾街56號。Bpifrance Participations、Bpifrance S.A.和Epic的主要地址是法國勒克勒克大街27-31號,郵編:94710 Maisons-Alfort Cedex。
Bpifrance Participations是一家法國公共投資實體 ,專門從事通過直接投資或基金的基金進行股權融資的業務。Bpifrance Participations是法國信貸機構Bpifrance S.A.擁有99.99%股份的子公司 。國開金融和Epic分別持有Bpifrance S.A.49.2%的股本,共同控股Bpifrance S.A.,國開金融主要從事長期投資業務。Epic是法國工商性質的公立機構,主要從事銀行金融業務。
Bpifrance S.A.可被視為Bpifrance Participations持有的股份 的實益所有者,間接通過其對Bpifrance Participations 99.99%的所有權。疾控中心和Epic可被視為 Bpifrance Participations所持股份的實益擁有人,通過他們共同擁有和控制Bpifrance S.A.間接成為Bpifrance Participations持有的股份的實益所有者。
作為附錄A、B、C和D附在第2項後的是關於Bpifrance Participations、CDC、Epic和Bpifrance S.A.的高管和董事的信息 ,根據附表13D的第2項和一般指令C,要求披露 。
在過去五年中,沒有任何舉報人,也沒有據他們所知,項目2附錄A、B、C和D所指的任何人在刑事訴訟(不包括交通違法和類似的輕罪)中被定罪,也沒有參與司法或行政機構的民事訴訟, 該訴訟的結果是受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止 未來的違規行為, 、 聯邦或州證券法或發現任何違反此類法律的行為 。
第6頁,共8頁 |
第五項。 | 發行人的證券權益。 |
現對附表13D第5(C)項作如下修正和補充 :
(c) | Bpifrance Participations在以下日期購買了Cellectis S.A.的普通股,價格如下 : |
日期 | 股份 | 每股 均價 |
效果如何 | |||||||||
2020年9月8日 | 22,527 | $ | 13.83 | 公開市場 | ||||||||
2020年9月9日 | 4,665 | $ | 13.77 | 公開市場 | ||||||||
2020年9月9日 | 22,758(ADS) | $ | 16.16 | 公開市場 | ||||||||
2020年9月10日 | 2,271 | $ | 14.12 | 公開市場 | ||||||||
2020年9月11日 | 4,588 | $ | 14.55 | 公開市場 | ||||||||
2020年9月14日 | 2,407 | $ | 14.71 | 公開市場 | ||||||||
2020年9月24日 | 2,632 | $ | 14.99 | 公開市場 | ||||||||
2020年9月25日 | 2,780 | $ | 14.86 | 公開市場 | ||||||||
共計: | 64,268 |
CDC Crohance S.A.是CDC的全資子公司,於次日以下列日均價格購買了Cellectis S.A.的普通股。作為本次交易的結果,CDC Crohance S.A.持有Cellectis S.A.的275,100股股份。CDC可被視為通過其對CDC Crohance S.A.的所有權間接持有的由Crohance S.A.直接持有的股份的實益所有者 。
日期 | 股份 | 每股 均價 |
效果如何 | |||||||||
2020年7月31日 | 500 | $ | 13,56 | 公開市場 | ||||||||
共計: | 500 |
第7項。 | 作為證物存檔的材料。 |
陳列品 |
描述 | |
99.1 | 報告人之間的聯合備案協議,日期為2021年2月12日。 |
第7頁,共8頁 |
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2021年2月12日 | ||
Bpifrance Participations S.A. | ||
依據: | /s/索菲·帕奎因 | |
姓名: | 索菲·帕奎因 | |
標題: | 法律事務總署署長 | |
德波茲之家(Caisse des Dépôts) | ||
依據: | /s/勞倫斯·吉拉登(Laurence Giraudon) | |
姓名: | 勞倫斯·吉拉登(Laurence Giraudon) | |
標題: | 資產管理部財務和運營部首席運營官 | |
Epic雙豐收 | ||
依據: | /s/索菲 帕奎因 | |
姓名: | 索菲·帕奎因 | |
標題: | 法律事務總署署長 | |
Bpifrance S.A. | ||
依據: | /s/Boubakar Dione | |
姓名: | 博巴卡爾·迪奧內 | |
標題: | 集團法律事務總監 | |
第8頁,共8頁 |
附錄A
董事和高級管理人員的姓名、業務地址、目前主要職業或就業情況以及公民身份
Bpifrance Participations S.A.
Bpifrance Participations S.A.每位董事和高管的姓名、業務地址和目前的主要職業或僱用情況如下。每位董事和高管的營業地址是Bpifrance Participations S.A.,27-31, Avenue du Général Leclerc,94710 Maisons-Alfort Cedex,France。除非另有説明,否則每位董事和高管 均為法國公民。
董事會
名字 | 目前主要職業或就業情況 | |
尼古拉斯·杜福克 | Bpifrance Participations的董事、董事長、首席執行官和Bpifrance的首席執行官 | |
卡羅爾·艾比·杜瓦爾 | Caisse des Dépôts的董事、操縱部主管 | |
安託萬·桑託揚特 | Caisse des Dépôts董事、戰略控股總監 | |
弗雷德裏克·聖蓋爾斯 | 法國興業銀行(SociétéNational)董事、法國興業銀行(SociétéNational)董事 | |
以查爾斯·薩拉津(Charles Sarrazin)為代表的法國政府 | 法國國家股份公司,主管服務業和金融業股權的董事 | |
康斯坦斯·瓦利尼(Constance VALIGNY) | Générale du Trésor方向宏觀經濟政策主任、助理主任(法國財政部) | |
克洛伊·馬耶諾貝 | 董事、副首席執行官Natixis Payment | |
維克託·奧布里 | Iade董事兼首席財務官 | |
蘇菲·斯塔比爾 | Révéence董事、創始人兼首席執行官 | |
羅曼·博南方特 | 經濟財政部公司總局工業服務處處長 |
行政主任
名字 | 目前主要職業或就業情況 | |
尼古拉斯·杜福克 | 首席執行官 | |
何塞·岡薩洛 | 執行董事 | |
皮埃爾·貝內代蒂 | 首席財務官 |
1 |
附錄B
董事和高級管理人員的姓名、業務地址、目前主要職業或就業情況以及公民身份
Caisse des Dép‘TS
Caisse des Dépôts管理委員會每位成員的姓名、營業地址和目前的主要職業或就業情況如下。每位董事和高管的營業地址是法國巴黎75007號裏爾街56號Caisse des Dépôts。除非另有説明,否則每個這樣的人都是法國公民。
管理委員會
名字 | 目前主要職業或就業情況 | |
埃裏克·隆巴德 | Caisse des Dépôts首席執行官 | |
奧利維爾·西切爾 | Caisse des Dépôts副首席執行官 | |
尼古拉斯·杜福克 | Bpifrance首席執行官 | |
Virginie Chapron-Du jeu | Caisse des Dépôts集團財務總監 | |
皮埃爾·謝瓦利埃 | 法律税務局局長 | |
娜塔莉·圖比亞納 | Caisse des Dépôts集團風險總監 | |
奧利維爾·馬魯塞(Olivier Mareuse) | Caisse des Dépôts首席投資官兼儲蓄基金總監 | |
凱瑟琳·馬耶諾貝 | Caisse des Dépôts集團祕書長 | |
保羅·佩尼 | Caisse des Dépôts集團人力資源總監 | |
索菲·夸特霍姆 | 集團企業公關總監 | |
米歇爾·亞海爾(Michel YAHIEL) | 養老金和團結主任 | |
安託萬·桑託揚特 | Caisse des Dépôts戰略控股總監 |
2 |
附錄C
董事和高級管理人員的姓名、業務地址、目前主要職業或就業情況以及公民身份
Epic雙豐收
Epic每位董事和高管的姓名、業務地址和目前主要職業或職務詳見 如下。每位董事和高管的營業地址是法國勒克勒克大街27-31號Epic,郵編:94710 Maisons-Alfort Cedex。除非另有説明,否則每位董事和高管均為法國公民。
董事
名字 | 目前主要職業或就業情況 | |
克里斯蒂安·博丁 | Epic董事、董事長兼首席執行官 | |
皮埃爾-路易斯·奧廷 | 高等教育、研究和創新部Sittar主任、司長 | |
延波朗日 | 經濟財政部金融、工業和市場司司長、副司長 | |
阿爾班·豪蒂埃 | 經濟財政部預算總局局長、副局長 | |
文森特·特耶多 | 經濟財政部公司總局主管企業發展的局長、助理局長 | |
娜奧米·佩雷斯 | 主管公共投資的副祕書長 |
3 |
附錄D
董事和高級管理人員的姓名、業務地址、目前主要職業或就業情況以及公民身份
Bpifrance S.A.
Bpifrance S.A.每位董事和高管的姓名、業務地址和目前的主要職業或僱用情況如下。每位董事和高級管理人員的營業地址是法國勒克勒克大街27-31號,郵編:94710 Maisons-Alfort Cedex,地址:Bpifrance S.A.,地址:27-31,Général 勒克勒克大街,郵編:94710 Maisons-Alfort Cedex。除非另有説明,否則每位董事和高管均為法國公民。
董事
名字 | 目前主要職業或就業情況 | |
埃裏克·隆巴德 | Caisse des Dépôts董事、董事長兼首席執行官 | |
尼古拉斯·杜福克 | Bpifrance董事、首席執行官和Bpifrance Participations董事、董事長兼首席執行官 | |
馬丁瓶 | 法國國家股份公司董事、主席 | |
瑪麗·德萊奇 | 代表Bpifrance員工的董事 | |
菲利普·貝尤(Philippe Bayeux) | 代表Bpifrance員工的董事 | |
Virginie Chapron-Du jeu | Caisse des Dépôts集團董事兼財務總監 | |
克萊爾·大仲馬 | 法國興業銀行董事、財務總監 |
凱瑟琳·拉格諾 | 經濟總理事會主任、副主任 | |
安託萬·桑託揚特 | Caisse des Dépôts董事、戰略控股總監 | |
伯納德·德爾皮特 | 賽峯集團董事兼首席財務官 | |
安娜貝爾·安德烈 | 奧弗涅-羅納-阿爾卑斯地區議會主任、副主席,經濟和公司代表 | |
哈羅德·胡沃特 | 盧瓦爾中心區域議會主任、副主席,負責經濟、農業和協會 | |
卡羅爾·艾比·杜瓦爾 | Caisse des Dépôts的董事、操縱部主管 | |
黛安·西繆(Diane Simu) |
經濟和團結過渡部主管可持續發展的副局長 |
4 |