8-K/A

OmniAb，Inc.

日期：2022年11月7日

庫爾特·A·古斯塔夫森

庫爾特·A·古斯塔夫森

總裁常務副財務長

和首席財務官

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K/A

(第1號修正案)

當前報告

依據第13或15(D)條

1934年《證券交易法》

報告日期(最早報告的事件日期)：2022年11月1日

OmniAb，Inc.

(註冊人的確切姓名載於其章程)


特拉華州	001-40720	98-1584818
(國家或其他司法管轄區成立為法團)	(佣金) 文件編號)	(税務局僱主識別號碼)

霍頓街5980號, 600套房

埃默裏維爾, 鈣

94608

(主要執行辦公室地址)

(郵政編碼)

(510) 250-7800

(註冊人的電話號碼，包括區號)

Avista公共收購公司II

東55街65號, 18樓

紐約, 紐約10022

(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：

☐	根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)

☐	根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料

☐	根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信

☐	根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券：


每個班級的標題	交易符號	各交易所名稱在其上註冊的
普通股，每股面值0.0001美元	OABI	納斯達克全球市場
購買普通股的認股權證	OABIW	納斯達克資本市場

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☒

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

介紹性説明

2022年11月7日，OmniAb，Inc.(前身為Avista Public Acquisition Corp.II，“WE”、“OUR”、“OUR”、“OUR”和“本公司”)提交了一份8-K表格的最新報告(“原始報告”)，根據表格第1.01、2.01、3.02、3.03、5.01、5.02、5.06和9.01項報告了企業合併的結束和相關事項8-K.由於在表格8-K的指定項目下要報告的事件數量很多，本表格8-K/A現提交修訂原報告，以便在表格8-K(經修訂，即本“報告”)的第4.01、5.03、5.05和8.01項下列入與關閉企業合併有關的其他事項。

此處使用但未在本文中定義的大寫術語具有原始報告中賦予這些術語的含義。

第4.01項。變更註冊人的認證會計師。

就會計而言，業務合併協議擬進行的交易被視為反向資本化，因此，經安永會計師事務所(“安永”)審核的會計收購方OmniAB的歷史財務報表將成為本公司的歷史財務報表。在反向資本化中，除非同一會計師審計了合法收購人和會計收購人的交易前財務報表，否則會計人員的變更被推定為已經發生，而這種變更通常被推定為發生在反向資本化完成之日。

(A)解僱獨立的註冊會計師事務所。

於2022年11月1日，董事會解散亞太區獨立註冊會計師事務所Marcum LLP(“Marcum”)為本公司的獨立註冊會計師事務所，在提交本公司截至2022年9月30日止季度的Form 10-Q季度報告後立即生效，該季度報告只包括開業前亞太聯合特殊用途收購公司。

Marcum關於APAC(公司的法律前身)的報告，即截至2021年12月31日的財務報表以及2021年2月5日(成立)至2021年12月31日期間的財務報表，不包含不利意見或免責聲明，也沒有對不確定性、審計範圍或會計原則進行保留或修改，但該報告中關於APAC作為持續經營企業的能力的嚴重懷疑的解釋性段落除外。

在2021年2月5日(成立)至2021年12月31日期間以及隨後至2022年11月1日的過渡期內，公司與Marcum之間在會計原則或實踐、財務披露或審計範圍或程序方面沒有任何分歧，如果這些分歧沒有得到令Marcum滿意的解決，它將導致公司在其關於亞太地區同期財務報表的報告中參考這些分歧的主題。

在2021年2月5日(開始)至2021年12月31日期間以及隨後至2022年11月1日的過渡期內，除截至2022年6月30日的季度，根據對其披露控制和程序的設計和運作的有效性的評估，沒有“應報告的事件”(定義見《交易法》S-K條例第304(A)(1)(V)項)，亞太地區首席執行官和首席財務官得出結論認為，由於其對複雜金融工具的會計處理，其披露控制和程序(如《交易所法》第13a-15(E)和15d-15(E)條所界定)無效。基於上述情況，已確定亞太地區截至2022年6月30日在財務報告的內部控制方面存在重大弱點。

本公司已向馬庫姆提供了上述披露的副本，並已要求馬庫姆向本公司提供一封致美國證券交易委員會的信，聲明是否同意本公司上述陳述。馬庫姆的信件的日期為2022年11月7日，作為本報告的附件16.1存檔。

(B)有關新獨立核數師的披露。

2022年11月1日，董事會批准聘請安永為本公司的獨立註冊會計師事務所，審計本公司截至2022年12月31日的綜合財務報表。在業務合併之前，安永曾是Legacy OmniAB的獨立註冊會計師事務所。自2021年2月5日(成立)至2021年12月31日及其後至2022年11月7日期間，本公司或代表本公司的任何人士均未與安永磋商

就(I)將會計原則應用於已完成或擬進行的指定交易、可能於吾等財務報表上提出的審計意見的類別，以及安永認為並非吾等就任何會計、審計或財務報告事宜作出決定時考慮的重要因素的書面報告或口頭意見，或(Ii)任何其他引起分歧或須報告的事項(各事項均定義見上文)。

第5.03項。公司章程或章程的修訂；會計年度的變化。

在特別大會上，亞太區股東審議並批准了委託書/招股説明書/信息聲明中標題為“股東提案編號”的部分所載的提案。3--組織文件提案及“股東建議書編號： 4 - The 非約束性治理建議從委託書/招股説明書/信息説明書(統稱為“憲章提案”)第238頁和第241頁開始。

公司的註冊證書(“註冊證書”)於2022年10月31日向特拉華州州務卿提交後生效，其中包括《憲章》建議的修正案。

在業務合併之前，董事會批准並通過了OmniAB的章程(“章程”)，該章程自生效時間起生效。

《公司註冊證書》和《章程》的副本分別作為附件3.1和附件3.2附於本文件，並通過引用結合於此。

公司註冊證書的描述以及公司註冊證書和附例對OmniAB股本持有人權利的一般影響包含在委託書/招股説明書/信息聲明中題為“股東提案編號”的部分。3--組織文件提案及“股東建議書編號： 4 - The 非約束性治理建議“合併後的公司證券説明”及“公司治理與股東權利之比較分別從委託書/招股説明書/信息説明書的第238、241、395和400頁開始，在此引用作為參考。

第5.05項。對註冊人道德守則的修訂，或放棄道德守則的規定。

關於業務合併，董事會於2022年11月1日批准並通過了適用於OmniAB所有員工、高級管理人員和董事的新的商業行為和道德準則。商業行為和道德準則的副本可以在Investors.omniab.com上的“治理文件”鏈接下找到。上述對《商業行為和道德守則》的描述並不是完整的，而是通過參考《商業行為和道德守則》全文加以限定的，其副本位於上述網站。

第8.01項。其他活動。

作為業務合併的結果，OmniAb成為亞太地區的後續發行人。根據《交易法》第12G-3(A)條，OmniAb普通股和OmniAb權證被視為根據《交易法》第12(B)節註冊。

第9.01項。財務報表和證物。

(A)收購企業的財務報表。

Legacy OmniAB於2021年、2021年及2019年12月31日經審核的綜合資產負債表，以及截至2021年、2020年及2019年12月31日止年度的相關綜合經營報表及母公司淨投資及現金流量變動，載於自委託書/招股説明書/資料表第F-47頁開始的委託書/招股説明書/資料表內，在此併入作為參考。

Legacy OmniAb於2022年6月30日及2021年12月31日的未經審核簡明綜合資產負債表，以及截至2022年6月30日及2021年6月30日期間的相關簡明綜合營運報表、母公司淨投資變動及現金流量，包括於委託書/招股章程/資料表第F-74頁開始的委託書/招股章程/資料表內，在此併入作為參考。

(B)形式上的財務信息。

於二零二二年六月三十日及截至二零二二年六月三十一日止六個月及截至二零二一年十二月三十一日止年度之未經審核備考簡明合併財務資料載於本協議附件99.1，並於此併入作為參考。

(D)展品。


展品不是的。		描述

2.1+		Avista Public Acquisition Corp.II、Orwell Merge Sub Inc.、Ligand PharmPharmticals Inc.和OmniAb，Inc.之間的合併協議和計劃，日期為2022年3月23日(通過引用註冊人註冊聲明的表格附件2.1併入S-4(文件No. 333-264525)2022年9月27日向美國證券交易委員會提交)。

2.2+		分離和分銷協議，日期為2022年3月23日，由Avista Public Acquisition Corp.II、Ligand PharmPharmticals Inc.和OmniAb，Inc.簽訂，日期為2022年3月23日(通過引用註冊人註冊聲明的表格附件2.2合併S-4(文件No. 333-264525)2022年9月27日向美國證券交易委員會提交)。

3.1		註冊人註冊證書。

3.2		註冊人章程。

4.1		Avista Public Acquisition Corp.II和Continental Stock Transfer&Trust Company作為權證代理簽訂的認股權證協議，日期為2021年8月9日(通過引用附件4.1併入註冊人表格8-K2021年8月12日向美國證券交易委員會提交)。

4.2		轉讓、假設和修訂協議，日期為2022年11月1日，由OmniAb，Inc.、大陸股票轉讓與信託公司和北卡羅來納州計算機股票信託公司之間簽署。

4.3		授權書樣本(通過引用註冊人表格的附件4.3併入S-1/A2021年7月28日向美國證券交易委員會提交)。

4.4		OmniAb，Inc.的普通股證書樣本(通過引用註冊人註冊聲明的表格附件4.5合併而成S-4(文件No. 333-264525)2022年9月27日向美國證券交易委員會提交)。

10.1		私人配售認股權證購買協議，日期為2021年8月9日，由Avista Public Acquisition Corp.II和Avista Acquisition LP II簽訂(通過引用附件10.3併入註冊人當前的表格報告8-K2021年8月12日向美國證券交易委員會提交)。

10.2#		由Avista Public Acquisition Corp.II、Avista Public Acquisition Corp.II的每位高級管理人員和董事以及Avista Acquisition LP II之間簽訂的、日期為2021年8月9日的信函協議形式(合併內容通過引用Avista Public Acquisition Corp.II於2021年8月12日提交給美國證券交易委員會的當前8-K表格中的附件10.5而合併)。

10.3		Avista Public Acquisition Corp.II、其每名高級管理人員和董事與Avista Acquisition LP II於2021年8月9日簽署的賠償協議格式(合併內容參考Avista Public Acquisition Corp.II於2021年8月12日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.6)。

10.4		Avista Public Acquisition Corp.II和Avista Acquisition LP II於2021年8月9日簽訂的遠期購買協議(合併內容參考Avista Public Acquisition Corp.II於2021年8月12日提交給美國證券交易委員會的8-K表格中的附件10.7)。

10.5		Avista Public Acquisition Corp.II與保薦人之間的證券認購協議，日期為2021年2月12日(通過參考Avista Public Acquisition Corp.II於2021年7月28日提交給美國證券交易委員會的S-1/A表格10.7併入)。

10.6		保薦人內幕協議，日期為2022年3月23日，由OmniAbInc.、Avista Public Acquisition Corp.II、Avista Acquisition LP II和其他簽字方簽署(合併內容參考2022年9月27日提交給美國證券交易委員會的註冊人S-4表格註冊聲明(文件編號333-264525)第10.11號附件)。

10.7†		修訂和重新簽署了登記和股東權利協議，日期為2022年11月1日，由OmniAb，Inc.、Avista Acquisition LP II和其中點名的其他各方簽署。

10.8		由Avista Public Acquisition Corp.II、Avista Acquisition LP II和OmniAb，Inc.修訂和重新簽署的遠期購買協議，日期為2022年3月23日(通過引用註冊人登記聲明的表格附件10.12併入S-4(文件No. 333-264525)2022年9月27日向美國證券交易委員會提交)。

10.9+		修訂和重新簽署的員工事項協議，日期為2022年8月18日，由Avista Public Acquisition Corp.II、Orwell Merge Sub Inc.、Ligand PharmPharmticals Inc.和OmniAb，Inc.之間修訂和重新簽署(通過引用註冊人註冊聲明的表格附件10.13併入S-4(文件No. 333-264525)2022年9月27日向美國證券交易委員會提交)。

10.10†+		税務協議，日期為2022年11月1日，由OmniAb，Inc.、Ligand PharmPharmticals Inc.和OmniAb Operations，Inc.簽署。

10.11+		Ligand製藥公司和OmniAb公司之間於11月1日簽署的過渡服務協議，涉及Ligand製藥公司向OmniAb公司提供的服務。


10.12+		Ligand製藥公司和OmniAb公司之間於11月1日簽署的過渡服務協議，涉及OmniAb公司向Ligand製藥公司提供的服務。

10.13#		OmniAb，Inc.2022年激勵獎勵計劃(通過引用註冊人於2022年10月24日提交給美國證券交易委員會的當前8-K表格報告的附件10.1併入。

10.14#		OmniAb，Inc.2022激勵獎勵計劃下的股票期權協議格式。

10.15#		OmniAb，Inc.2022激勵獎勵計劃下的限制性股票單位協議格式。

10.16#		OmniAB，Inc.2022激勵獎勵計劃下的績效股票單位協議格式。

10.17#		OmniAb，Inc.2022年員工股票購買計劃(通過引用註冊人於2022年10月24日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.2而併入)。

10.18#		OmniAb，Inc.2022配基服務提供商承擔獎勵計劃。

10.19#		OmniAb，Inc.2022 OmniAb服務提供商承擔獎勵計劃。

10.20#		董事薪酬和股權政策

10.21#		OmniAb，Inc.遣散費計劃。

10.22#		OmniAb，Inc.控制權變更協議的表格(通過引用註冊人於2022年9月27日提交的S-4表格註冊聲明(文件編號333-264525)附件10.23而併入)。

10.23#		OmniAb，Inc.董事和高級管理人員賠償協議表格(通過參考註冊人表格註冊聲明附件10.25併入S-4(文件No. 333-264525)2022年9月27日向美國證券交易委員會提交)。

10.24+		於2021年6月8日在Emery Station Office II，LLC和Ligand PharmPharmticals Inc.之間租用的辦公室/實驗室(通過參考註冊人註冊聲明表格附件10.26合併而成S-4(文件No. 333-264525)2022年9月27日向美國證券交易委員會提交)。

10.25†		CNA Development LLC與OmniAb，Inc.於2012年12月20日簽訂的抗體許可協議(通過引用註冊人註冊聲明的表格附件10.27合併S-4(文件No. 333-264525)2022年9月27日向美國證券交易委員會提交)。

10.26†		囊性纖維化基金會和Icagen，LLC之間的研究、開發和商業化協議，日期為2018年5月1日，經修訂(通過引用註冊人表格註冊聲明的附件10.28併入S-4(文件No. 333-264525)2022年9月27日向美國證券交易委員會提交)。

10.27†		修改和重新簽署了F.霍夫曼-拉羅氏有限公司，霍夫曼-拉Roche Inc.和Icagen，LLC，日期為2020年5月29日，經修訂(通過引用註冊人註冊聲明的表格附件10.29合併S-4(文件No. 333-264525)2022年9月27日向美國證券交易委員會提交)。

16.1		馬庫姆律師事務所致美國證券交易委員會的信。

21.1		OmniAb，Inc.子公司名單。

99.1		Avista Public Acquisition Corp.II和OmniAb Operations，Inc.(前身為OmniAb，Inc.)未經審計的形式簡明的合併財務信息截至2022年6月30日止六個月及截至2021年12月31日止年度。

104		封面交互數據文件

+	根據S-K條例第601(B)(2)項，本展品的附件、附表和某些展品已被省略。註冊人在此同意應要求補充提供美國證券交易委員會的任何遺漏的附件、時間表或展品的副本。

#	指管理合同或補償計劃。

†	為保密起見，本展品的部分內容已被省略。