假象2022Q3000139077712/31P2DP2DP2DP2DP3YP3YP7y0.01000.01000.01000.01000.01000.01000.0100P5YP1D00013907772022-01-012022-09-300001390777美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-01-012022-09-300001390777美國-公認會計準則：首選股票成員2022-01-012022-09-3000013907772022-09-30Xbrli：共享00013907772022-07-012022-09-30ISO 4217：美元00013907772022-04-012022-06-3000013907772021-07-012021-09-3000013907772021-01-012021-09-30ISO 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務證券成員美國公認會計準則：成熟期成員2022-09-300001390777美國公認會計準則：其他債務證券成員美國公認會計準則：到期至30天成員2022-09-300001390777美國公認會計準則：其他債務證券成員美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員2022-09-300001390777美國公認會計準則：其他債務證券成員美國公認會計準則：成熟期超過90天成員2022-09-300001390777美國公認會計準則：其他債務證券成員美國公認會計準則：成熟期成員2021-12-310001390777美國公認會計準則：其他債務證券成員美國公認會計準則：到期至30天成員2021-12-310001390777美國公認會計準則：其他債務證券成員美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員2021-12-310001390777美國公認會計準則：其他債務證券成員美國公認會計準則：成熟期超過90天成員2021-12-310001390777美國-公認會計準則：股權證券成員美國公認會計準則：成熟期成員2022-09-300001390777美國公認會計準則：到期至30天成員美國-公認會計準則：股權證券成員2022-09-300001390777美國-公認會計準則：股權證券成員美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員2022-09-300001390777美國公認會計準則：成熟期超過90天成員美國-公認會計準則：股權證券成員2022-09-300001390777美國-公認會計準則：股權證券成員2022-09-300001390777美國-公認會計準則：股權證券成員美國公認會計準則：成熟期成員2021-12-310001390777美國公認會計準則：到期至30天成員美國-公認會計準則：股權證券成員2021-12-310001390777美國-公認會計準則：股權證券成員美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員2021-12-310001390777美國公認會計準則：成熟期超過90天成員美國-公認會計準則：股權證券成員2021-12-310001390777美國-公認會計準則：股權證券成員2021-12-310001390777美國公認會計準則：成熟期成員2022-09-300001390777美國公認會計準則：到期至30天成員2022-09-300001390777美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員2022-09-300001390777美國公認會計準則：成熟期超過90天成員2022-09-300001390777美國公認會計準則：成熟期成員2021-12-310001390777美國公認會計準則：到期至30天成員2021-12-310001390777美國公認會計準則：成熟期30天至90天成員2021-12-310001390777美國公認會計準則：成熟期超過90天成員2021-12-310001390777美國-公認會計準則：承諾人至延期信用成員2022-09-300001390777美國-公認會計準則：承諾人至延期信用成員2021-12-310001390777US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2022-09-300001390777US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2021-12-310001390777US-GAAP：LetterOfCreditMember2022-09-300001390777US-GAAP：LetterOfCreditMember2021-12-310001390777Bk:SecuritiesLendingIndemnificationAgreementsMember2022-09-300001390777Bk:SecuritiesLendingIndemnificationAgreementsMember2021-12-310001390777Bk:InvestedinreverserepurchaseagreementsMember2022-09-300001390777Bk:InvestedinreverserepurchaseagreementsMember2021-12-310001390777BK：投資級成員US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2022-09-300001390777BK：投資級成員US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2021-12-310001390777BK：非投資級成員US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2022-09-300001390777BK：非投資級成員US-GAAP：備用信函OfCreditMembers2021-12-310001390777BK：未設置退款協議成員2022-09-300001390777BK：未設置反向退貨協議成員2022-09-300001390777BK：未設置退款協議成員2021-12-310001390777BK：未設置反向退貨協議成員2021-12-310001390777BK：證券行業成員BK：金融機構成員2022-09-300001390777BK：資產管理行業成員BK：金融機構成員2022-09-300001390777BK：銀行行業成員BK：金融機構成員2022-09-300001390777BK：保險行業會員BK：金融機構成員2022-09-300001390777Us-gaap:GovernmentContractsConcentrationRiskMemberBK：金融機構成員2022-09-300001390777BK：其他行業成員BK：金融機構成員2022-09-300001390777BK：商業PortfolioExposure成員BK：製造業成員2022-09-300001390777BK：服務業和其他行業成員BK：商業PortfolioExposure成員2022-09-300001390777BK：商業PortfolioExposure成員BK：公用事業和能源成員2022-09-300001390777BK：商業PortfolioExposure成員BK：媒體和電信行業成員2022-09-300001390777BK：商業PortfolioExposure成員2022-09-300001390777SRT：最大成員數2022-09-300001390777BK：聯邦法院成員Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMember2022-09-30BK：索賠0001390777BK：州法院成員Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMember2022-09-300001390777BK：州法院成員Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMember2016-05-310001390777BK：州法院成員Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMember2021-09-300001390777BK：州法院成員Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMember2022-02-280001390777BK：州法院成員Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMember2021-10-310001390777BK：州法院成員Bk:MortgageSecuritizationTrustsProceedingsMember2021-12-310001390777BK：MattersRelatedto R.AllenStanfordMembers2009-12-310001390777BK：MattersRelatedto R.AllenStanfordMembers2009-11-300001390777BK：MattersRelatedto R.AllenStanfordMembers2022-01-012022-09-300001390777BK：巴西郵政訴訟成員2015-12-172015-12-17BK：訴訟0001390777BK：MattersRelatedto R.AllenStanfordMembers2021-05-200001390777BK：巴西郵政訴訟成員2021-05-202021-05-200001390777BK：巴西郵政訴訟成員2022-06-072022-06-070001390777BK：巴西郵政訴訟成員2021-08-042021-08-040001390777BK：巴西郵政訴訟成員2021-08-04BK：投資基金0001390777BK：巴西郵政訴訟成員2020-09-092020-09-09BK：董事0001390777BK：巴西郵政訴訟成員2022-05-092022-05-090001390777BK：德國税收問題成員美國-公認會計準則：外國成員2020-11-012020-12-31BK：商務

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q

☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告

截至本季度末的季度2022年9月30日

或

☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

佣金文件編號001-35651

紐約梅隆銀行公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州			13-2614959
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)			(國際税務局僱主身分證號碼)

格林威治街240號

紐約, 紐約10286

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號-(212) 495-1784

不適用

(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)

根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題			交易 符號			各交易所名稱 在其上註冊的
普通股，面值0.01美元			BK			紐約證券交易所
6.244%梅隆資本IV固定利率至浮動利率正常優先資本證券			BK/P			紐約證券交易所
(由紐約梅隆銀行公司全面無條件擔保)

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是☒ No ☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是☒ No ☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件服務器

☐

規模較小的報告公司

☐

新興成長型公司

☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐ No ☒

As of Sept. 30, 2022, 808,279,949註冊人的普通股每股面值為0.01美元，已發行。

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紐約梅隆銀行公司

2022年第三季度Form 10-Q

目錄表 

			頁面
綜合財務要點(未經審計)			2
第一部分-財務信息
項目2.和3.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析；關於市場風險的定量和定性披露：
一般信息			4
概述			4
2022年第三季度及後續活動			4
2022年第三季度業績要點			5
手續費及其他收入			7
淨利息收入			11
非利息支出			14
所得税			14
審查業務細分			15
關鍵會計估計			23
綜合資產負債表審查			24
流動資金和股息			33
資本			37
交易活動和風險管理			41
資產/負債管理			43
補充信息--對公認會計原則和非公認會計原則財務指標的解釋			45
最近會計和監管方面的發展			49
其他事項			49
網站信息			50
項目1.財務報表：
綜合收益表(未經審計)			51
綜合全面收益表(未經審計)			53
合併資產負債表(未經審計)			54
合併現金流量表(未經審計)			55
綜合權益變動表(未經審計)			56

			頁面
合併財務報表附註：
注1--陳述依據			59
附註2--新會計準則			59
附註3--收購和處置			59
附註4-證券			59
附註5--貸款和資產質量			65
附註6--商譽和無形資產			72
附註7--其他資產			74
注8--合同收入			75
附註9-淨利息收入			78
附註10-僱員福利計劃			79
附註11--所得税			79
附註12--可變利息實體			80
附註13-優先股			81
附註14--其他全面收益(虧損)			82
附註15-公允價值計量			83
附註16-公允價值選項			88
附註17-衍生工具			88
附註18--承付款和或有負債			95
附註19-業務分類			101
附註20--合併現金流量表補充資料			103
項目4.控制和程序			104
前瞻性陳述			105
第II部分--其他資料
項目1.法律訴訟			107
第二項股權證券的未登記銷售和募集資金的使用。			107
項目6.展品。			107
展品索引			108
簽名			110

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

綜合財務要點(未經審計)

			截至的季度												年初至今
(百萬美元，每股金額除外，除非另有説明)			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Sept. 30, 2021						Sept. 30, 2022			Sept. 30, 2021
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的結果：
淨收入			$	319		$	835		$	881					$	1,853		$	2,730
基本每股收益			$	0.39		$	1.03		$	1.04					$	2.29		$	3.15
稀釋後每股收益			$	0.39		$	1.03		$	1.04					$	2.28		$	3.14
手續費及其他收入			$	3,353		$	3,430		$	3,394					$	10,011		$	9,975
淨利息收入			926			824			641						2,448			1,941
總收入			$	4,279		$	4,254		$	4,035					$	12,459		$	11,916
普通股權益回報率(按年計算)			3.5		%	9.3		%	8.8		%				6.8		%	9.1		%
有形普通股權益回報率(按年率計算)-非公認會計原則 (a)			7.5		%	19.2		%	16.8		%				14.0		%	17.1		%
手續費收入佔總收入的百分比			76		%	78		%	81		%				78		%	82		%
非美國收入佔總收入的百分比			35		%	36		%	38		%				35		%	38		%
税前營業利潤率			15		%	26		%	29		%				21		%	30		%
淨息差			1.05		%	0.89		%	0.67		%				0.89		%	0.67		%
按全額應税等值(“FTE”)計算的淨息差 -非公認會計原則(b)			1.05		%	0.89		%	0.68		%				0.90		%	0.67		%
期末託管和/或管理的資產(“AUC/A”)(以萬億為單位)(C)			$	42.2		$	43.0		$	45.3					$	42.2		$	45.3
期末管理資產(“AUM”)(單位：十億)(D)			$	1,776		$	1,937		$	2,310					$	1,776		$	2,310
平均已發行普通股和普通股等價物 (單位：千):
基本信息			811,304			810,903			844,088						810,703			865,374
稀釋			814,516			813,590			849,028						814,214			869,324
選定的平均餘額：
生息資產			$	352,062		$	370,782		$	381,065					$	365,279		$	388,823
總資產			$	415,670		$	437,623		$	446,761					$	431,074		$	453,106
計息存款			$	203,659		$	219,124		$	233,363					$	215,271		$	239,272
無息存款			$	84,804		$	91,893		$	85,581					$	88,952		$	84,945
長期債務			$	28,449		$	26,195		$	25,751					$	26,754		$	25,740
優先股			$	4,838		$	4,838		$	4,541					$	4,838		$	4,541
紐約梅隆銀行公司普通股股東權益合計			$	35,942		$	36,199		$	39,755					$	36,483		$	40,286
期末其他信息：
普通股每股現金股息			$	0.37		$	0.34		$	0.34					$	1.05		$	0.96
普通股派息率			95		%	33		%	34		%				46		%	31		%
普通股股息率(按年計算)			3.8		%	3.3		%	2.6		%				3.6		%	2.5		%
每股普通股收盤價			$	38.52		$	41.71		$	51.84					$	38.52		$	51.84
市值			$	31,135		$	33,706		$	42,811					$	31,135		$	42,811
普通股每股賬面價值			$	43.18		$	44.73		$	47.30					$	43.18		$	47.30
每股普通股有形賬面價值--非公認會計原則(a)			$	21.55		$	22.02		$	24.88					$	21.55		$	24.88
全職員工			51,100			50,800			48,900						51,100			48,900
已發行普通股(單位：千)			808,280			808,103			825,821						808,280			825,821

紐約梅隆銀行2號

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綜合財務要點(未經審計) (續)

監管資本和其他比率			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Dec. 31, 2021
平均流動性覆蓋率(“LCR”)			116		%	111		%	109		%
監管資本比率：(e)
高級：
普通股一級(“CET1”)比率			10.1		%	10.0		%	11.4		%
一級資本充足率			13.0			12.8			14.2
總資本比率			13.7			13.6			15.0
標準化：
CET1比率			10.0		%	10.1		%	11.2		%
一級資本充足率			12.8			12.9			14.0
總資本比率			13.7			13.8			14.9
第1級槓桿率			5.4		%	5.2		%	5.5		%
補充槓桿率(SLR)			6.3			6.2			6.6
紐約梅隆銀行股東權益與總資產比率			9.3		%	9.1		%	9.7		%
紐約梅隆銀行普通股股東權益與總資產比率			8.2			8.0			8.6

(A)有形普通股權益回報率和每股有形普通股賬面價值，非公認會計準則計量，不包括商譽和無形資產，扣除遞延税項負債。關於非公認會計準則計量的對賬，請參閲第45頁開始的“補充信息--公認會計準則和非公認會計準則財務計量的解釋”。

(B)關於這項非公認會計準則計量的對賬，見第11頁“淨利息收入”。

(C)主要由資產服務業務線的AUC/A組成，其次是結算和抵押品管理、發行者服務、潘興和財富管理業務線。包括加拿大帝國商業銀行與加拿大帝國商業銀行的合資企業CIBC Mellon Global Securities Services Company(“CIBC Mellon”)的AUC/A，截至9月1日為1.4萬億美元。2022年6月30日為1.5萬億美元，9月30日為1.7萬億美元。30,2021年。

(D)不包括投資和財富管理業務部門以外管理的資產。

(E)對於我們的CET1、一級資本和總資本比率，根據美國資本規則，我們的有效資本比率是根據標準化方法和高級方法計算的比率中的較低者。有關我們資本比率的更多信息，請參閲第37頁開始的“資本”。

紐約梅隆銀行3

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第一部分-財務信息

2.和3.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析；關於市場風險的定量和定性披露

一般信息

在這份Form 10-Q季度報告中，凡提及“我們”、“紐約梅隆銀行”、“公司”及類似術語時，指的是紐約梅隆銀行及其合併子公司。“母公司”一詞指的是紐約梅隆銀行公司，而不是其子公司。

本報告中使用的某些商業術語在我們截至2021年12月31日的10-K表格年度報告(“2021年年報”)中的詞彙表中有定義。

以下內容應與本報告所列合併財務報表一併閲讀。投資者還應閲讀題為“前瞻性陳述”的部分。

概述

1784年由亞歷山大·漢密爾頓創立，我們是第一家在紐約證券交易所(紐約證券交易所代碼：BK)上市的公司。紐約梅隆銀行擁有超過235年的歷史，是一家致力於幫助其客户在整個投資生命週期中管理和服務其金融資產的全球性公司。無論是為機構、公司還是個人投資者提供金融服務，紐約梅隆銀行都在35個國家和地區提供知情的投資、財富管理和投資服務。

紐約梅隆銀行有三個業務部門，即證券服務、市場和財富服務以及投資和財富管理，這三個部門在投資生命週期內提供一整套能力和深厚的專業知識，使公司能夠為買方和賣方市場參與者以及全球領先的機構和財富管理客户提供解決方案。

下圖顯示了我們的三個業務部門和業務線，其餘業務在另一個部門。

2022年第三季度及後續活動

阿爾森特拉

2022年11月1日，我們完成了對紐約銀行Alcenta Group Holdings，Inc.(及其子公司Alcenta)的出售。 At Sept. 30, 2022, Alcenta擁有320億美元的資產管理資產，集中在優先擔保貸款、高收益債券、私人信貸、結構性信貸、特殊情況和多策略信貸戰略。

領導層接班

2022年7月，我們宣佈任命德莫特·麥克多諾為首席財務官(CFO)，自2023年2月1日起生效，接替自2020年7月19日以來一直擔任該職位的艾米麗·波特尼。麥克多諾於2022年11月1日加入紐約梅隆銀行。波特尼女士將繼續擔任首席財務官至2023年1月31日，屆時她將擔任領導公司財務服務、信貸服務以及清算和抵押品管理業務的新職位。

紐約梅隆銀行4號

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麥克多諾最近擔任的職務是高盛國際的歐洲、中東和非洲地區首席運營官，並自2015年以來擔任高盛國際銀行的首席執行官。

增加普通股現金股利

7月份，我們的董事會批准將普通股的季度現金股息增加9%，從每股0.34美元增加到0.37美元。

商譽減值

在2022年第三季度，我們記錄了與投資管理報告部門相關的商譽減值6.8億美元，這是由於市值下降和貼現率上升所致。這項商譽減值是一項非現金費用，不影響紐約梅隆銀行的流動性狀況、有形普通股權益或監管資本比率。有關更多信息，請參閲“關鍵會計估計”。

2022年第三季度業績要點

2022年第三季度適用於普通股股東的淨收入為3.19億美元，或每股稀釋後普通股0.39美元，包括重要項目的影響。2022年第三季度值得注意的項目包括投資管理報告部門的商譽減值、處置收益(反映在投資和其他收入中)、遣散費和訴訟準備金。不包括值得注意的項目，2022年第三季度適用於普通股股東的淨收入為9.83億美元(非GAAP)，或稀釋後普通股每股1.21美元(非GAAP)。2021年第三季度適用於普通股股東的淨收入為8.81億美元，或稀釋後普通股每股1.04美元，包括重要項目的影響。2021年第三季度值得注意的項目包括訴訟準備金、處置收益(反映在投資和其他收入中)和遣散費。不包括值得注意的項目，2021年第三季度適用於普通股股東的淨收入為9.26億美元(非GAAP)，或稀釋後普通股每股1.09美元(非GAAP)。

以下要點是根據2022年第三季度與2021年第三季度的對比得出的，除非另有説明。

•總收入為43億美元，增長6%，主要反映：

•手續費和其他收入下降1%，主要反映：

•手續費收入下降1%，主要反映市場價值下降、美元走強的不利影響、潘興和公司信託上一年業務損失的影響以及AUM組合的不利變化，但貨幣市場手續費豁免減少和客户活動增加部分抵消了這一影響。(見第7頁開始的“手續費和其他收入”。)

•投資和其他收入減少，主要反映2021年第三季度錄得的戰略股權投資收益，但被更高的其他交易收入和更高的處置收益部分抵消。(見第7頁開始的“手續費和其他收入”。)

•淨利息收入增長44%，主要是因為生息資產的利率上升，但融資費用增加和生息資產減少部分抵消了這一增長。(見第11頁“淨利息收入”。)

•信貸損失準備金為3000萬美元，主要反映了與在俄羅斯有敞口的現金餘額有關的準備金釋放，以及我們的商業房地產投資組合的適度好處。(見第31頁開始的“綜合資產負債表審查--信貸損失準備”。)

•非利息支出增加26%，主要反映了投資管理報告部門的商譽減值。不包括值得注意的項目，非利息支出增長4%(非GAAP),主要反映對增長、基礎設施和能效措施的投資增加，收入相關支出增加，以及通脹的影響，但美元走強的有利影響部分抵消了這一影響。(見第14頁“非利息支出”。)

•實際税率為38.4%或19.5%(非公認會計準則)，不包括重大項目，主要是商譽減值。(見第14頁的“所得税”。)

•2022年第三季度的普通股權益回報率(ROE)為3.5%。不包括值得注意的項目，2022年第三季度的調整後淨資產收益率為10.9%(非公認會計準則)。

紐約梅隆銀行5號

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•2022年第三季度的有形普通股權益回報率(ROTCE)為7.5%(非公認會計準則)。不包括值得注意的項目，2022年第三季度調整後的ROTCE為22.4%(非GAAP)。

請參閲第45頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這些非GAAP計量進行對賬。

量度

•AUC/A為42.2萬億美元，下降7%，主要反映市場價值下降和美元走強的不利影響，但客户流入和淨新業務部分抵消了這一影響。

•1.8萬億美元的資產管理規模下降了23%，主要反映了市場價值的下降和美元走強的不利影響，但部分被淨流入所抵消。

資本和流動性

•我們根據標準化方法計算的CET1比率在9月9日為10.0%。根據高級方法，於2022年6月30日的未實現虧損分別為30%、2022年和10.0%，這是由於可供出售證券、外幣換算和通過股息部署的資本的未實現虧損被通過收益和較低風險加權資產產生的資本所抵消。(見第37頁開始的《資本論》。)

•截至9月1日，一級槓桿率為5.4%。2022年6月30日，相比之下，2022年6月30日為5.2%。這一增長是由平均資產減少推動的。

部分被資本的減少所抵消。(見第37頁開始的《資本論》。)

•普通股股東的股息為3.03億美元(包括基於股票的獎勵的股息等價物)。

我們主要業務領域的亮點

證券服務

•總收入增長了13%。

•所得税前收入增長67%，或32%(非GAAP)，不包括值得注意的項目，主要是2011年第三季度的訴訟準備金。

•税前營業利潤率為25%。

市場和財富服務

•總收入增長了17%。

•所得税前收入增長了21%。

•税前營業利潤率為46%。

投資與財富管理

•總收入下降了16%。

•除重要項目外，所得税前收入下降了243%，或48%(非公認會計準則)。

•税前營業利潤率為(57%)；調整後的税前營業利潤率-非公認會計準則為24%。

請參閲第45頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這些非GAAP計量進行對賬。有關業務分部的更多信息，請參閲“業務分部回顧”和合並財務報表附註19。

紐約梅隆銀行6號

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手續費及其他收入

手續費及其他收入																											YTD22
(除非另有説明，否則以百萬美元為單位)												3Q22 vs.															v.v.
			3Q22			2Q22			3Q21			2Q22			3Q21						YTD22			YTD21			YTD21
投資服務費			$	2,157		$	2,206		$	2,091		(2)		%	3		%				$	6,356		$	6,223		2		%
投資管理費和履約費(a)			800			833			913			(4)			(12)						2,516			2,692			(7)
外匯收入			203			222			185			(9)			10						632			600			5
融資相關費用			43			44			48			(2)			(10)						132			147			(10)
配送費和服務費			33			34			28			(3)			18						97			84			15
手續費總收入			3,236			3,339			3,265			(3)			(1)						9,733			9,746			—
投資和其他收入			117			91			129			不適用			不適用						278			229			不適用
總費用和其他收入			$	3,353		$	3,430		$	3,394		(2)		%	(1)		%				$	10,011		$	9,975		—		%
手續費收入佔總收入的百分比			76		%	78		%	81		%										78		%	82		%
期末AUC/A(單位：萬億)(B)			$	42.2		$	43.0		$	45.3		(2)		%	(7)		%				$	42.2		$	45.3		(7)		%
期末AUM(單位：十億)(C)			$	1,776		$	1,937		$	2,310		(8)		%	(23)		%				$	1,776		$	2,310		(23)		%

(A)不包括與綜合投資管理基金有關的種子資本收益(虧損)。

(B)主要由AUC/A組成，主要來自資產服務業務，其次是清算和抵押品管理、發行者服務、潘興和財富管理業務。包括加拿大帝國商業銀行梅隆銀行截至9月1日的1.4萬億美元的AUC/A。2022年6月30日為1.5萬億美元，9月30日為1.7萬億美元。30,2021年。

(C)不包括投資和財富管理業務部門以外管理的資產。

N/M-沒有意義。

與2021年第三季度相比，手續費收入下降了1%，與2022年第二季度相比下降了3%。 與2021年第三季度相比下降的主要原因是投資管理和績效費用下降，但投資服務費和外匯收入增加部分抵消了這一下降。與2022年第二季度相比下降的主要原因是投資服務費、投資管理和績效費用以及外匯收入下降。

與2021年第三季度相比，投資和其他收入減少了1200萬美元，與2022年第二季度相比增加了2600萬美元。與2021年第三季度相比的下降主要反映了2021年第三季度錄得的戰略股權投資收益，但被更高的其他交易收入和更高的處置收益部分抵消。與去年同期相比， 2022年第二季度主要反映出售收益、其他交易收入增加以及種子資本業績改善，部分

被2022年第二季度錄得的戰略股權投資收益所抵消。

免除貨幣市場手續費

最近，短期利率較低，導致貨幣市場共同基金費用和其他類似費用被免除，以保護投資者免受負回報的影響。手續費減免影響了我們大多數業務的手續費收入，但也降低了分銷和服務費用。貨幣市場手續費減免對短期利率的變化高度敏感，很難預測。

下表列出了貨幣市場手續費減免對我們綜合手續費收入(扣除分銷和服務費用)的影響。在利率上升的推動下，2022年第三季度，貨幣市場手續費減免的淨影響為2200萬美元，低於2022年第二季度的6600萬美元。

紐約梅隆銀行7號

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免除貨幣市場手續費
(單位：百萬)			3Q22			2Q22									3Q21			YTD22			YTD21
投資服務費(見下表)			$	(1)		$	(26)								$	(142)		$	(153)		$	(399)
投資管理費和履約費			(21)			(40)									(109)			(146)			(313)
配送費和服務費			—			(2)									(11)			(13)			(37)
手續費總收入			(22)			(68)									(262)			(312)			(749)
減去：分銷和服務費用			—			2									29			25			76
貨幣市場手續費減免的淨影響			$	(22)		$	(66)								$	(233)		$	(287)		$	(673)
按行業劃分對投資服務費的影響：(a)
資產維修			$	—		$	—								$	(29)		$	(19)		$	(74)
發行人服務			—			(1)									(17)			(12)			(44)
潘興			(1)			(25)									(86)			(116)			(254)
庫務署			—			—									(10)			(6)			(27)
對按行業劃分的投資服務費的總體影響			$	(1)		$	(26)								$	(142)		$	(153)		$	(399)
按業務分類對手續費收入的影響：(a)
資產維修			$	—		$	(1)								$	(47)		$	(29)		$	(126)
發行人服務			(1)			(1)									(22)			(16)			(59)
潘興			(1)			(29)									(102)			(137)			(295)
庫務署			—			—									(13)			(8)			(38)
投資管理			(20)			(37)									(76)			(120)			(222)
財富管理			—			—									(2)			(2)			(9)
對按業務分類的費用收入的總體影響			$	(22)		$	(68)								$	(262)		$	(312)		$	(749)

(A)用於管理報告目的的業務線收入反映了業務之間轉移的收入的影響。

投資服務費

與2021年第三季度相比，投資服務費增加了3%，與2022年第二季度相比下降了2%。與2021年第三季度相比，這一增長主要反映出貨幣市場手續費減免減少和客户活動增加，但這部分被市場價值下降、潘興和企業信託前一年業務損失的影響以及美元走強的不利影響所抵消。與去年同期相比， 2022年第二季度主要反映了存託憑證收入下降、市值下降以及美元走強的不利影響，但部分被貨幣市場手續費減免減少所抵消。

截至9月1日，AUC/A總計42.2萬億美元。302022年，與9月1日相比下降了7%。302021年，主要反映市場價值下降和美元走強的不利影響，但部分被客户流入和淨新業務抵消。

截至9月1日，AUC/A由33%的股權證券和67%的固定收益證券組成。30%、2022年和37%的股權證券和63%的固定收益證券。30,2021年。

有關其他詳情，請參閲“業務分部回顧”中的“證券服務業務分部”及“市場及財富服務業務分部”。

投資管理費和履約費

與2021年第三季度相比，投資管理和績效費用下降了12%，與2022年第二季度相比下降了4%。與2021年第三季度相比，這一下降主要反映了市值下降、美元走強的不利影響、AUM組合的不利變化和股票收入下降，但部分被貨幣市場手續費減免減少所抵消。與2022年第二季度相比，這一下降主要反映了市值下降、美元走強和股票收入下降的不利影響，但部分被貨幣市場手續費減免減少所抵消。2022年第三季度的績效費用為1000萬美元，2021年第三季度為2100萬美元，2022年第二季度為500萬美元。在不變貨幣基礎上(非公認會計原則)，投資管理和績效費用與2021年第三季度相比下降了8%。關於非公認會計準則計量的對賬，請參閲第45頁開始的“補充信息--公認會計準則和非公認會計準則財務計量的解釋”。

紐約梅隆銀行8號

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截至9月1日，AUM為1.8萬億美元。302022年，與9月1日相比下降了23%。30,2021，主要反映了較低的市值和美元走強的不利影響，但部分被淨流入所抵消。

有關投資管理和績效費用、AUM和AUM流動的驅動因素的更多詳細信息，請參閲“業務分類回顧”中的“投資和財富管理業務分類”。

外匯收入

外匯收入主要由客户交易量和這些交易實現的價差推動，這兩者都受到市場波動、外幣套期保值活動的影響和外幣重計量損益的影響。外匯收入較2021年第三季度增長10%，較2022年第二季度下降9%。與2021年第三季度相比，這一增長主要反映了更高的波動性。與2022年第二季度相比，這一下降反映出交易量下降，但波動性上升部分抵消了這一下降。外匯收入主要反映在證券服務業務部門，其次是市場和財富服務業務部門、投資和財富管理業務部門和其他部門。

投資和其他收入

投資及其他收入包括綜合投資管理基金的收益或虧損、種子資本收益或虧損、其他交易收益或虧損、可再生能源投資虧損、公司及銀行擁有的人壽保險合約收益、其他投資收益或虧損、出售收益或虧損、加拿大帝國商業銀行梅隆合資公司的費用報銷、其他收益或虧損及證券淨收益或虧損。綜合投資管理基金的收益或虧損應與可歸因於非控制權益的淨收益或虧損一起考慮，非控制權益反映的是綜合基金中我們沒有經濟利益的部分，並在綜合收益表中作為一個單獨的項目反映在淨收益之下。其他交易收入或虧損主要包括與我們在投資管理基金的種子資本投資、非外幣衍生品和固定收益交易以及其他對衝活動有關的市場風險對衝活動的影響。對可再生能源的投資造成了投資和其他收入方面的損失，這些損失被計入所得税撥備的福利和抵免所抵消。其他投資損益包括非流通股本證券、私募股權及其他投資的公允價值變動。我們加拿大帝國商業銀行梅隆合資企業的費用報銷涉及紐約梅隆銀行代表加拿大帝國商業銀行梅隆合資企業發生的費用。其他收入或損失包括各種雜項收入。

紐約梅隆銀行9號

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下表提供了投資和其他收入的組成部分。

投資和其他收入
(單位：百萬)			3Q22			2Q22			3Q21			YTD22			YTD21
(虧損)綜合投資管理基金收益			$	(7)		$	(24)		$	(7)		$	(51)		$	23
種子資本(虧損)收益(a)			(11)			(24)			7			(43)			28
其他交易收入			65			45			20			115			12
可再生能源投資(虧損)			(44)			(44)			(42)			(132)			(164)
公司/銀行擁有的人壽保險			32			28			33			93			95
其他投資收益(b)			13			78			70			152			104
處置收益			37			—			7			37			13
合資企業的費用報銷			27			26			25			80			73
其他收入			4			6			14			22			41
證券淨收益			1			—			2			5			4
總投資和其他收入			$	117		$	91		$	129		$	278		$	229

(A)包括對紐約梅隆銀行對衝遞延獎勵的基金的投資的收益(虧損)。

(B)包括戰略股權、私募股權和其他投資。

2022年第三季度的投資和其他收入為1.17億美元，而2021年第三季度為1.29億美元，2022年第二季度為9100萬美元。與2021年第三季度相比的下降主要反映了2021年第三季度錄得的戰略股權投資收益，但被更高的其他交易收入和更高的處置收益部分抵消。與2022年第二季度相比的增長主要反映了出售收益、其他交易收入增加和種子資本業績改善，但被2022年第二季度錄得的戰略股權投資收益部分抵消。

年初至今2022年與年初至今2021年

與2021年前9個月相比，手續費收入略有下降，主要反映投資管理和績效費用下降，但投資服務費和外匯收入上升部分抵消了這一下降。投資管理和績效費用下降7%

主要反映美元走強，市值走低，資產管理組合發生不利變化，股權收益下降的不利影響，

部分被較低的貨幣市場手續費減免所抵消。投資服務費增加2%主要是因為貨幣市場手續費減免減少和客户活動增加，但這部分被潘興和企業信託上一年業務損失的影響以及2022年第一季度與俄羅斯有關的存託憑證服務的遞延成本加速攤銷的影響所抵消。外匯收入5%的增長主要反映了波動性的提高。

與2021年前9個月相比，投資和其他收入增加了4900萬美元，主要反映出戰略股權投資收益和其他交易收入增加，2021年第一季度記錄的可再生能源投資減值3900萬美元，以及處置收益增加，但種子資本業績下降部分抵消了這一增長。

紐約梅隆銀行10號

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淨利息收入

淨利息收入																														YTD22
												3Q22 vs.																		v.v.
(百萬美元)			3Q22			2Q22			3Q21			2Q22			3Q21						YTD22			YTD21						YTD21
淨利息收入			$	926		$	824		$	641		12		%	44		%				$	2,448		$	1,941					26		%
新增：税額調整			3			3			3			不適用			不適用						9			9						不適用
淨利息收入(FTE)-非GAAP(a)			$	929		$	827		$	644		12		%	44		%				$	2,457		$	1,950					26		%
平均生息資產			$	352,062		$	370,782		$	381,065		(5)		%	(8)		%				$	365,279		$	388,823					(6)		%

淨息差			1.05		%	0.89		%	0.67		%	16		Bps	38		Bps				0.89		%	0.67		%				22		Bps
淨息差(FTE)-非公認會計準則(a)			1.05		%	0.89		%	0.68		%	16		Bps	37		Bps				0.90		%	0.67		%				23		Bps

(A)淨利息收入(FTE)-非公認會計原則和淨息差(FTE)-非公認會計原則包括免税收入的税額等值調整，這允許對應税和免税來源產生的金額進行比較，並符合行業慣例。對全時當量收益的調整對淨利潤沒有影響。

N/M-沒有意義。

BPS-基點。

淨利息收入與2021年第三季度相比增長了44%，與2022年第二季度相比增長了12%。與2021年第三季度相比，這一增長主要反映了生息資產利率的上升，但融資費用上升和生息資產下降部分抵消了這一增長。與2022年第二季度相比，這一增長主要反映了賺取利息的資產利率上升，但部分被更高的融資費用所抵消。

淨息差比2021年第三季度增加38個基點，比2022年第二季度增加16個基點。與2021年第三季度和2022年第二季度相比的變化主要反映了上述因素。

平均生息資產與2021年第三季度相比下降了8%，與2022年第二季度相比下降了5%。與2021年第三季度相比，下降主要是因為在美聯儲和其他央行的計息存款、出售的證券和聯邦基金以及根據轉售協議購買的證券餘額減少。貸款餘額增加，部分抵銷了減少額。與2022年第二季度相比，下降的主要原因是美聯儲和其他央行的計息存款和證券餘額減少。

2022年第三季度，平均非美元存款約佔我們平均總存款的25%。2022年第三季度平均約40%的非美元存款是以歐元計價的。

年初至今2022年與年初至今2021年

與2021年前九個月相比，淨利息收入增長26%，主要是由於生息資產利率上升和資產組合發生變化，但融資費用上升和生息資產減少部分抵消了這一增長。淨息差的增加主要反映了上述因素。

與2021年前9個月相比，平均可生息資產減少了6%。下降主要是由於在美聯儲和其他中央銀行的有息存款、證券、在銀行和聯邦基金出售的有息存款以及根據轉售協議購買的證券餘額減少。貸款餘額增加，部分抵銷了減少額。

紐約梅隆銀行11號

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平均餘額和利率			截至的季度
			Sept. 30, 2022															June 30, 2022												Sept. 30, 2021
(百萬美元；平均年化利率)			平均值 平衡			利息			平均值 費率									平均值 平衡			利息						平均值 費率						平均餘額			利息			平均費率
資產
生息資產：
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			$	91,836		$	288		1.23		%							$	102,844		$	99					0.38		%				$	108,110		$	(21)		(0.07)		%
銀行的有息存款			16,298			67			1.62									18,097			33						0.74						20,465			12			0.22
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券(a)			22,971			321			5.55									24,212			116						1.91						29,304			32			0.44
貸款			68,082			581			3.39									69,036			370						2.15						61,206			238			1.55
證券：
美國政府的義務			40,829			179			1.75									41,267			110						1.07						36,255			67			0.73
美國政府機構的義務			62,819			300			1.91									64,939			258						1.59						70,199			234			1.34
國家和政治分區(b)			1,982			12			2.39									2,065			11						2.13						2,628			13			2.07
其他證券(b)			42,642			204			1.90									43,635			142						1.31						47,334			112			0.94
總投資證券(b)			148,272			695			1.87									151,906			521						1.37						156,416			426			1.09
證券交易(b)			4,603			35			3.06									4,687			23						1.91						5,564			9			0.53
總證券(b)			152,875			730			1.91									156,593			544						1.39						161,980			435			1.07
生息資產總額(b)			$	352,062		$	1,987		2.24		%							$	370,782		$	1,162					1.25		%				$	381,065		$	696		0.73		%
非息資產			63,608															66,841															65,696
總資產			$	415,670														$	437,623														$	446,761
負債和權益
計息負債：
計息存款			$	203,659		$	488		0.95		%							$	219,124		$	90					0.16		%				$	233,363		$	(44)		(0.08)		%
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券(a)			12,297			250			8.05									12,610			77						2.47						13,415			2			0.08
貿易負債			3,550			23			2.52									3,231			10						1.25						2,821			1			0.11
其他借入資金			504			1			1.15									437			2						2.14						383			3			2.53
商業票據			5			—			2.34									5			—						1.61						11			—			0.07
應付款給客户和經紀自營商			18,030			48			1.07									16,592			9						0.21						16,648			(1)			(0.01)
長期債務			28,449			248			3.43									26,195			147						2.22						25,751			91			1.39
計息負債總額			$	266,494		$	1,058		1.57		%							$	278,194		$	335					0.48		%				$	292,392		$	52		0.07		%
無息存款總額			84,804															91,893															85,581
其他無息負債			23,547															26,354															24,164
總負債			374,845															396,441															402,137
紐約梅隆銀行公司股東權益總額			40,780															41,037															44,296
非控制性權益			45															145															328
負債和權益總額			$	415,670														$	437,623														$	446,761
淨利息收入(FTE)-非GAAP(b)(c)						$	929														$	827														$	644
淨息差(FTE)-非公認會計準則(b)(c)									1.05		%																0.89		%										0.68		%
減去：税額調整						3															3															3
淨利息收入(簡寫為GAAP)						$	926														$	824														$	641
淨息差(簡寫為GAAP)									1.05		%																0.89		%										0.67		%

(a)    包括2022年第三季度、2022年第二季度和2021年第三季度可執行淨額結算協議下約350億美元、330億美元和470億美元的平均抵消影響。在非GAAP的基礎上，剔除抵消的影響，根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券的收益率在2022年第三季度為2.21%，2022年第二季度為0.80%，2021年第三季度為0.17%。在非GAAP的基礎上，剔除抵消的影響，根據回購協議購買和出售的聯邦基金的利率將在2022年第三季度為2.11%，2022年第二季度為0.68%，2021年第三季度為0.02%。我們相信，提供不計入淨值影響的利率對投資者是有用的，因為它更能反映實際賺取和支付的利率。

(B)平均税率按全時當量税率計算，税率約為21%。

(C)關於這項非公認會計準則措施的對賬，見第11頁“淨利息收入”。

紐約梅隆銀行12號

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平均餘額和利率			年初至今
			Sept. 30, 2022												Sept. 30, 2021
(百萬美元；平均年化利率)			平均餘額			利息			平均費率						平均餘額			利息			平均費率
資產
生息資產：
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			$	98,310		$	389		0.52		%				$	116,136		$	(62)		(0.07)		%
銀行的有息存款			17,189			114			0.88						21,411			37			0.23
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券(a)			24,715			474			2.56						28,783			89			0.41
貸款			67,980			1,211			2.38						59,521			705			1.58
證券：
美國政府的義務			40,988			363			1.19						32,770			189			0.77
美國政府機構的義務			64,922			803			1.65						73,516			749			1.36
國家和政治分區 (b)			2,126			36			2.22						2,641			39			1.97
其他證券(b)			43,929			461			1.40						47,273			340			0.96
總投資證券(b)			151,965			1,663			1.46						156,200			1,317			1.13
證券交易(b)			5,120			79			2.07						6,772			39			0.76
總證券(b)			157,085			1,742			1.48						162,972			1,356			1.11
生息資產總額(b)			$	365,279		$	3,930		1.44		%				$	388,823		$	2,125		0.73		%
非息資產			65,795												64,283
總資產			$	431,074											$	453,106
負債和權益
計息負債：
計息存款			$	215,271		$	541		0.34		%				$	239,272		$	(130)		(0.07)		%
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券(a)			12,589			339			3.60						14,152			(6)			(0.05)
貿易負債			3,385			37			1.46						2,445			6			0.32
其他借入資金			467			6			1.85						337			6			2.27
商業票據			5			—			1.41						4			—			0.07
應付款給客户和經紀自營商			17,099			57			0.45						17,047			(2)			(0.01)
長期債務			26,754			493			2.44						25,740			301			1.55
計息負債總額			$	275,570		$	1,473		0.71		%				$	298,997		$	175		0.08		%
無息存款總額			88,952												84,945
其他無息負債			25,097												24,010
總負債			389,619												407,952
紐約梅隆銀行公司股東權益總額			41,321												44,827
非控制性權益			134												327
負債和權益總額			$	431,074											$	453,106
淨利息收入(FTE)-非GAAP(b)(c)						$	2,457											$	1,950
淨息差(FTE)-非公認會計準則(b)(c)									0.90		%										0.67		%
減去：税額調整						9												9
淨利息收入(簡寫為GAAP)						$	2,448											$	1,941
淨息差(簡寫為GAAP)									0.89		%										0.67		%

(A)包括2022年前9個月可強制執行的淨額結算協議下的平均抵銷影響約為400億美元，2021年前9個月約為420億美元。在非GAAP的基礎上，剔除抵消的影響，根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券的收益率在2022年前9個月為0.98%，在2021年前9個月為0.17%。在非GAAP的基礎上，剔除抵消的影響，根據回購協議購買和出售的聯邦基金的利率在2022年前9個月為0.86%，在2021年前9個月為0.01%。我們相信，提供不計入淨值影響的利率對投資者是有用的，因為它更能反映實際賺取和支付的利率。

(B)平均税率按全時當量税率計算，税率約為21%。

(C)關於這項非公認會計準則措施的對賬，見第11頁“淨利息收入”。

紐約梅隆銀行13號

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非利息支出

非利息支出																														YTD22
												3Q22 vs.																		v.v.
(百萬美元)			3Q22			2Q22			3Q21			2Q22			3Q21						YTD22			YTD21						YTD21
員工			$	1,673		$	1,623		$	1,584		3		%	6		%				$	4,998		$	4,704					6		%
軟件和設備			421			405			372			4			13						1,225			1,099						11
專業、法律和其他購買的服務			363			379			363			(4)			—						1,112			1,069						4
次級託管人和結算			124			131			129			(5)			(4)						373			385						(3)
淨入住率			124			125			120			(1)			3						371			365						2
配送和服務			88			90			76			(2)			16						257			223						15
銀行評估費			35			37			34			(5)			3						107			103						4
業務發展			34			43			22			(21)			55						107			63						70
商譽減值			680			—			—			不適用			不適用						680			—						不適用
無形資產攤銷			17			17			19			—			(11)						51			63						(19)
其他			120			262			199			(54)			(40)						516			473						9
總非利息支出			$	3,679		$	3,112		$	2,918		18		%	26		%				$	9,797		$	8,547					15		%
期末全職員工			51,100			50,800			48,900			1		%	4		%				51,100			48,900						4		%

與2021年第三季度相比，非利息支出總額增長26%，與2022年第二季度相比增長18%，主要反映了投資管理報告部門的商譽減值。剔除顯著項目，非利息支出較2021年第三季度增加4%(非公認會計原則)，主要反映對增長、基礎設施和提高效率計劃的投資增加，以及與收入相關的支出增加，以及通脹的影響，但被美元走強的有利影響部分抵消。對增長、基礎設施和效率舉措的投資主要包括工作人員、軟件和設備以及專業、法律和其他購買服務的費用。剔除顯著項目，非利息支出與2022年第二季度相比下降了1%(非GAAP)，主要反映了美元走強的有利影響。

年初至今2022年與年初至今2021年

與2021年前9個月相比，非利息支出增加了15%，主要反映了投資管理報告部門的商譽減值。不包括值得注意的項目，非利息

支出增加6%(非公認會計原則)，主要反映在增長、基礎設施和能效計劃方面的投資增加，收入相關支出增加，以及通脹的影響，但美元走強的有利影響部分抵消了這一影響。請參閲第45頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這一非GAAP計量進行對賬。

所得税

紐約梅隆銀行在2022年第三季度記錄了2.42億美元的所得税撥備。2022年第三季度的有效税率為38.4%，或19.5%(非公認會計準則)，不包括顯著項目，主要是商譽減值。2021年第三季度所得税撥備為2.19億美元(18.8%實際税率)，2022年第二季度為2.31億美元(21.1%實際税率)。請參閲第45頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這一非GAAP計量進行對賬。有關其他信息，請參閲合併財務報表附註11。

紐約梅隆銀行14號

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審查業務細分

我們有一個內部信息系統，為我們的三個主要業務部門：證券服務、市場和財富服務、投資和財富管理以及其他部門提供產品和服務方面的業績數據。

業務分類會計原則

我們的業務數據是根據內部管理會計基礎確定的，而不是用於綜合財務報告的公認會計原則(“公認會計原則”)。這些衡量原則的設計是為了使企業報告的結果將跟蹤其經濟表現。

有關本公司會計原則的資料，請參閲綜合財務報表附註19。有關每個業務部門的主要產品和服務、按業務部門劃分的主要收入類型以及我們的業務部門的列報和分析方式的信息，請參閲我們的2021年年報中合併財務報表附註24。

當組織發生變化時，或收入和費用分配方法的改進，業務部門的結果將受到重新分類的影響。精細化通常反映在預期的基礎上。2022年第三季度沒有重新分類或組織變動。

我們業務部門的業績可能會受到客户和其他活動的影響，這些活動因季度而異。在第一季度，員工支出通常會增加，這反映出符合退休條件的員工獲得了長期股票獎勵。在2022年前的第三季度，員工支出通常會增加，這反映了員工業績的年度增長。2022年，這一增長反映在第二季度。

第三季度，由於客户活動減少，與銷量相關的費用可能會下降。在第四季度，我們通常會產生更高的業務開發和營銷費用。在我們的投資和財富管理業務部門，績效費用通常在第四季度和第一季度較高，因為這兩個季度代表着許多符合績效費用資格的關係的測算期結束。

我們業務部門的業績也可能受到以外幣計價的財務業績換算成美元的影響。我們主要受到以英鎊和歐元計價的活動的影響。在綜合基礎上，在我們的證券服務、市場和財富服務業務部門，我們以外幣計價的支出通常多於收入。然而，我們的投資和財富管理業務部門以外幣計價的收入通常多於支出。總體而言，匯率波動對投資和財富管理業務部門同比增長率的影響大於證券服務和市場及財富服務業務部門。然而，單獨來看，匯率波動預計不會對合並基礎上的淨收入產生重大影響。

投資和財富管理業務部門的手續費收入受到全球市場波動的影響，證券服務和市場及財富服務業務部門的手續費收入受到影響程度較小。在9月1日30,2022，我們估計，全球股市5%的變化平均分佈在全年，將對手續費收入產生不到1%的影響，稀釋後每股普通股收益將減少0.04美元至0.07美元。

綜合明細表見綜合財務報表附註19，顯示我們業務部門對我們整體盈利能力的貢獻。

紐約梅隆銀行15號

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證券服務業務板塊

																																				YTD22
(除非另有説明，否則以百萬美元為單位)																					3Q22 vs.															v.v.
			3Q22			2Q22						1Q22			4Q21			3Q21			2Q22			3Q21						YTD22			YTD21			YTD21
收入：
投資服務費：
資產維修			$	953		$	995					$	999		$	984		$	979		(4)		%	(3)		%				$	2,947		$	2,892		2		%
發行人服務			288			309						141			253			281			(7)			2						738			808			(9)
投資服務費總額			1,241			1,304						1,140			1,237			1,260			(5)			(2)						3,685			3,700			—
外匯收入			132			155						148			148			125			(15)			6						435			426			2
其他費用 (a)			52			54						41			28			30			(4)			73						147			85			73
手續費總收入			1,425			1,513						1,329			1,413			1,415			(6)			1						4,267			4,211			1
投資和其他收入			111			36						74			53			73			不適用			不適用						221			141			不適用
總費用和其他收入			1,536			1,549						1,403			1,466			1,488			(1)			3						4,488			4,352			3
淨利息收入			538			457						377			367			349			18			54						1,372			1,059			30
總收入			2,074			2,006						1,780			1,833			1,837			3			13						5,860			5,411			8
信貸損失準備金			(6)			13						(10)			(7)			(19)			不適用			不適用						(3)			(127)			不適用
非利息支出(不包括無形資產攤銷)			1,549			1,647						1,502			1,481			1,535			(6)			1						4,698			4,339			8
無形資產攤銷			8			9						8			9			8			(11)			—						25			23			9
總非利息支出			1,557			1,656						1,510			1,490			1,543			(6)			1						4,723			4,362			8
所得税前收入			$	523		$	337					$	280		$	350		$	313		55		%	67		%				$	1,140		$	1,176		(3)		%
税前營業利潤率			25		%	17		%				16		%	19		%	17		%										19		%	22		%
證券借貸收入(b)			$	48		$	45					$	39		$	45		$	45		7		%	7		%				$	132		$	128		3		%
按業務分類的總收入:
資產維修			$	1,596		$	1,534					$	1,512		$	1,456		$	1,437		4		%	11		%				$	4,642		$	4,243		9		%
發行人服務			478			472						268			377			400			1			20						1,218			1,168			4
按業務分類的總收入			$	2,074		$	2,006					$	1,780		$	1,833		$	1,837		3		%	13		%				$	5,860		$	5,411		8		%
選定的平均餘額：
平均貸款			$	11,573		$	11,386					$	10,150		$	9,764		$	8,389		2		%	38		%				$	11,042		$	8,416		31		%
平均存款			$	176,328		$	191,191					$	192,156		$	200,272		$	198,680		(8)		%	(11)		%				$	186,500		$	200,553		(7)		%
選定指標：
期末AUC/A (以萬億為單位)(C)			$	30.0		$	31.0					$	33.7		$	34.6		$	33.8		(3)		%	(11)		%
期末借出證券市值(單位：十億)(D)			$	435		$	441					$	449		$	447		$	443		(1)		%	(2)		%

(A)其他費用主要包括與融資有關的費用。

(B)計入資產服務業務部門報告的投資服務費。

(C)主要由資產服務業務部門的AUC/A組成，其次是發行者服務業務部門的AUC/A。包括加拿大帝國商業銀行梅隆銀行截至9月1日的1.4萬億美元的AUC/A。2022年6月30日為1.5萬億美元，2022年3月31日、2021年12月31日和9月31日為1.7萬億美元。30,2021年。

(D)代表本機構證券借貸計劃中借出證券的總金額。不包括紐約梅隆銀行代表加拿大帝國商業銀行梅隆銀行客户代理的證券，截至9月1日，這些證券總計750億美元。2022年6月30日，700億美元，2022年3月31日，780億美元，2021年12月31日，710億美元，9月31日680億美元。30,2021年。

N/M-沒有意義。

業務細分市場描述

證券服務業務部門由兩個不同的業務部門組成，即資產服務和發行者服務，它們向我們的全球資產所有者和資產管理客户提供貫穿交易生命週期的業務解決方案。我們是全球領先的投資服務提供商之一，截至9月9日的AUC/A為30.0萬億美元。30,2022年。有關證券服務的驅動因素的資料

手續費收入，見本公司2021年年報合併財務報表附註10.

資產服務業務提供一整套解決方案。我們是全球最大的託管和自上而下的外包合作伙伴之一。我們提供全球資本市場資產保管服務，以及從前到後的基金會計服務、交易所交易基金服務、轉讓代理、信託和託管服務。

紐約梅隆16號

---

為我們的客户提供功能、數據和分析解決方案。我們在代理和本金的基礎上提供外匯、證券借貸和融資解決方案。我們的機構證券借貸計劃是美國和非美國證券的最大貸款人之一，為34個不同市場約4.0萬億美元的可貸資產池提供服務。我們市場領先的流動性服務門户為機構客户提供現金投資，幷包括基金研究和分析。

發行商服務業務包括公司信託和存託憑證。我們的公司信託業務提供全方位的發行人和相關投資者服務，包括受託人、支付機構、受託機構、託管和其他金融服務。我們是債務資本市場的領先供應商，為投資者、債券持有人和貸款人提供定製化和市場化的解決方案。我們的存託憑證業務通過提供服務和增值解決方案來推動全球投資，這些解決方案能夠實現、促進和加強跨境交易、清算、結算和所有權。我們是世界上最大的存託憑證服務提供商之一，與來自50多個國家的領先公司建立了合作伙伴關係。

審查財務結果

AUC/A為30.0萬億美元，與9月1日相比下降了11%。302021年，主要反映市場價值下降和美元走強的不利影響，但部分被客户流入和淨新業務抵消。

總收入21億美元，與2021年第三季度相比增長13%，與2022年第二季度相比增長3%。按業務分類的總收入驅動因素如下所示。

資產服務收入16億美元，與2021年第三季度相比增長11%，與2022年第二季度相比增長4%。與2021年第三季度相比，這一增長主要反映出淨利息收入增加和貨幣市場手續費減免減少，但部分被較低的市值所抵消。與2022年第二季度相比，這一增長主要反映了淨利息收入和出售收益的增加，但部分被較低的市值和美元走強的不利影響所抵消。

發行人服務收入為4.78億美元，與2021年第三季度相比增長了20%，與2022年第二季度相比增長了1%。與2021年第三季度相比，這一增長主要是由於淨利息收入增加和貨幣市場手續費減免減少，但被上一年公司信託業務虧損和存託憑證收入下降的影響部分抵消。與2022年第二季度相比，這一增長主要是因為公司信託的淨利息收入增加，但部分被存託憑證收入下降所抵消。

市場和監管趨勢正在推動可投資資產轉向費用更低的資產管理產品，從而降低我們客户的利潤率。這些動態也對我們的投資服務費產生了負面影響。然而，與此同時，隨着客户和其他市場參與者尋求遵守法規並降低運營成本，這些趨勢提供了更多的外包機會。

16億美元的非利息支出與2021年第三季度相比增長了1%，與2022年第二季度相比下降了6%。與2021年第三季度相比，這一增長主要反映了對增長、基礎設施和能效舉措的投資增加，以及通脹的影響，但訴訟準備金的減少和美元走強的有利影響部分抵消了這一影響。與2022年第二季度相比減少的主要原因是訴訟準備金減少。

年初至今2022年與年初至今2021年

總收入為59億美元，與2021年前9個月相比增長了8%。資產服務收入為46億美元，增長9%，主要反映淨利息收入增加、貨幣市場手續費豁免減少、客户活動增加和出售收益，但部分被美元走強的不利影響所抵消。發行人服務收入12億美元增長4%，主要反映出企業信託淨利息收入增加和貨幣市場手續費減免減少，但2022年第一季度與俄羅斯有關的存託憑證服務遞延成本的加速攤銷以及企業信託上一年業務損失的影響部分抵消了這一增長。

紐約梅隆銀行17號

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與2021年前9個月相比，非利息支出為47億美元，增長了8%，主要反映了對增長、基礎設施和能效計劃的投資，更高

與收入相關的費用和訴訟準備金，以及通脹，部分被美元走強的有利影響所抵消。

市場和財富服務業務細分市場

																																	YTD22
(除非另有説明，否則以百萬美元為單位)																		3Q22 vs.															v.v.
			3Q22			2Q22			1Q22			4Q21			3Q21			2Q22			3Q21						YTD22			YTD21			YTD21
收入：
投資服務費：
潘興			$	494		$	479		$	433		$	412		$	427		3		%	16		%				$	1,406		$	1,325		6		%
庫務署			173			176			170			170			168			(2)			3						519			492			5
清算和抵押品管理			239			240			243			236			228			—			5						722			682			6
投資服務費總額			906			895			846			818			823			1			10						2,647			2,499			6
外匯收入			20			22			26			21			23			(9)			(13)						68			67			1
其他費用 (a)			49			46			34			31			31			7			58						129			100			29
手續費總收入			975			963			906			870			877			1			11						2,844			2,666			7
投資和其他收入			14			11			—			6			13			不適用			不適用						25			41			不適用
總費用和其他收入			989			974			906			876			890			2			11						2,869			2,707			6
淨利息收入			378			340			296			297			283			11			34						1,014			861			18
總收入			1,367			1,314			1,202			1,173			1,173			4			17						3,883			3,568			9
信貸損失準備金			(1)			4			(2)			(3)			(16)			不適用			不適用						1			(64)			不適用
非利息支出(不包括無形資產攤銷)			735			700			706			670			665			5			11						2,141			1,985			8
無形資產攤銷			2			2			2			4			3			—			(33)						6			17			(65)
總非利息支出			737			702			708			674			668			5			10						2,147			2,002			7
所得税前收入			$	631		$	608		$	496		$	502		$	521		4		%	21		%				$	1,735		$	1,630		6		%
税前營業利潤率			46		%	46		%	41		%	43		%	44		%										45		%	46		%
按業務分類的總收入:
潘興			$	658		$	636		$	570		$	553		$	566		3		%	16		%				$	1,864		$	1,761		6		%
庫務署			390			373			338			331			326			5			20						1,101			962			14
清算和抵押品管理			319			305			294			289			281			5			14						918			845			9
按業務分類的總收入			$	1,367		$	1,314		$	1,202		$	1,173		$	1,173		4		%	17		%				$	3,883		$	3,568		9		%
選定的平均餘額：
平均貸款			$	40,882		$	42,391		$	42,113		$	40,812		$	39,041		(4)		%	5		%				$	41,791		$	37,513		11		%
平均存款			$	90,612		$	94,716		$	95,704		$	100,653		$	101,253		(4)		%	(11)		%				$	93,658		$	103,720		(10)		%
選定指標：
期末AUC/A (單位：萬億)(B)			$	12.0		$	11.8		$	11.6		$	11.8		$	11.2		2		%	7		%
潘興:
期末AUC/A(以萬億為單位)			$	2.1		$	2.2		$	2.5		$	2.6		$	2.6		(5)		%	(19)		%
淨新增資產(美國平臺)(單位：十億)(C)			$	45		$	16		$	18		$	69		$	13		不適用			不適用
平均活躍結算賬户(單位：千)			7,466			7,432			7,432			7,334			7,259			—		%	3		%
財政部：
日均美元支付量			234,468			237,763			240,403			245,634			232,144			(1)		%	1		%
清算和抵押品管理:
三方抵押品管理平均餘額(以十億計)			$	5,457		$	5,207		$	5,026		$	4,972		$	4,516		5		%	21		%

(A)其他費用主要包括與融資有關的費用。

(B)由結算和抵押品管理和潘興業務部門的AUC/A組成。

(C)新資產淨額是指美國經紀交易商Pershing LLC客户賬户中的資產淨流量(例如現金存款淨額和證券轉讓淨額，包括股息和利息)。

N/M-沒有意義。

紐約梅隆銀行18號

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業務細分市場描述

市場和財富服務業務部門由三個不同的業務線組成：潘興、庫務以及清算和抵押品管理，為金融機構、公司、基金會和捐贈基金、公共基金和政府機構等實體提供業務服務和技術解決方案。有關市場和財富服務費收入的驅動因素的信息，請參閲我們2021年年報中合併財務報表附註10.

潘興提供執行、清算、託管、業務和技術解決方案，為全球經紀自營商、財富管理公司和註冊投資顧問(“RIA”)提供運營支持。

我們的國庫服務業務是為金融機構、企業和公共部門提供全球支付、流動性管理和貿易融資服務的領先提供商。

我們的清算和抵押品管理業務在全球範圍內清算和結算股權和固定收益交易，並在全球範圍內擔任三方回購抵押品的託管人。我們是美國政府證券清算的主要提供商，也是非美國政府證券清算的提供商。我們的抵押品服務包括抵押品管理、行政和隔離。我們提供創新的解決方案和行業專業知識，幫助金融機構和機構投資者應對融資、風險和資產負債表方面的挑戰。我們是領先的三方抵押品管理服務提供商，全球平均服務金額為5.5萬億美元，其中包括截至9月9日的約4.4萬億美元的美國三方回購市場。30,2022年。

審查財務結果

12.0萬億美元的AUC/A比9月9月增長了7%。2021年30日，主要反映客户淨流入，但部分被較低的市值和美元走強的影響所抵消。

總收入14億美元，與2021年第三季度相比增長了17%，與2022年第二季度相比增長了4%。這個

按業務分類的總收入驅動因素如下所示。

潘興的收入為6.58億美元，與2021年第三季度相比增長了16%，與2022年第二季度相比增長了3%。與2021年第三季度相比，這一增長主要反映了貨幣市場手續費減免減少和客户活動增加，但部分被上年業務損失的影響所抵消。與2022年第二季度相比，這一增長主要反映出貨幣市場手續費減免的減少。

財政部服務收入3.9億美元，與2021年第三季度相比增長了20%，與2022年第二季度相比增長了5%。與2021年第三季度相比的增長主要反映了更高的淨利息收入和更低的貨幣市場手續費減免。與2022年第二季度相比的增長主要反映了淨利息收入增加.

清算和抵押品管理收入3.19億美元，與2021年第三季度相比增長了14%，與2022年第二季度相比增長了5%。與2021年第三季度相比，這一增長主要反映了淨利息收入和清算量的增加。與2022年第二季度相比，增長主要反映了淨利息收入的增加。

非利息支出7.37億美元，與2021年第三季度相比增長了10%，與2022年第二季度相比增長了5%。與2021年第三季度相比，這一增長主要反映了對增長、基礎設施和提高能效舉措的投資增加，以及通脹的影響，但部分被美元走強的有利影響所抵消。與2022年第二季度相比的增長主要反映了更高的員工支出。

年初至今2022年與年初至今2021年

總收入為39億美元，與2021年前9個月相比增長了9%。潘興的收入為19億美元，增長6%，主要反映貨幣市場手續費減免減少和現有客户的增長，但部分被前一年業務損失的影響所抵消。財政部服務收入為11億美元，增長14%，主要是因為淨利息收入增加和貨幣市場費用減免減少。

紐約梅隆銀行19號

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結算和抵押品管理收入為9.18億美元，增長9%，主要反映淨利息收入和清算量增加。

與2021年前9個月相比，21億美元的非利息支出增長了7%，

主要反映對增長、基礎設施和能效舉措的更高投資，包括通脹的影響，部分被美元走強的有利影響所抵消。

投資和財富管理業務板塊

																																							YTD22
																					3Q22 vs.																		v.v.
(百萬美元)			3Q22						2Q22			1Q22			4Q21			3Q21			2Q22			3Q21						YTD22						YTD21			YTD21
收入：
投資管理費			$	788					$	825		$	848		$	864		$	893		(4)		%	(12)		%				$	2,461					$	2,619		(6)		%
演出費用			10						5			34			32			21			不適用			(52)						49						75			(35)
投資管理費和履約費(a)			798						830			882			896			914			(4)			(13)						2,510						2,694			(7)
配送費和服務費			55						51			32			28			28			8			96						138						84			64
其他費用(b)			(45)						(31)			1			22			20			不適用			不適用						(75)						58			不適用
手續費總收入			808						850			915			946			962			(5)			(16)						2,573						2,836			(9)
投資和其他 收入(c)			(3)						(13)			(8)			23			23			不適用			不適用						(24)						44			不適用
總費用和其他費用 收入 (c)			805						837			907			969			985			(4)			(18)						2,549						2,880			(11)
淨利息收入			57						62			57			51			47			(8)			21						176						142			24
總收入			862						899			964			1,020			1,032			(4)			(16)						2,725						3,022			(10)
信貸損失準備金			3						—			(3)			(6)			(7)			不適用			不適用						—						(7)			不適用
非利息支出(不包括商譽減值和無形資產攤銷)			669						685			748			741			684			(2)			(2)						2,102						2,055			2
商譽減值			680						—			—			—			—			不適用			不適用						680						—			不適用
無形資產攤銷			7						6			7			7			7			17			—						20						22			(9)
總非利息支出			1,356						691			755			748			691			96			96						2,802						2,077			35
所得税前收入(虧損)(d)			$	(497)					$	208		$	212		$	278		$	348		(339)		%	(243)		%				$	(77)					$	952		(108)		%
税前營業利潤率			(57)		%				23		%	22		%	27		%	34		%										(3)		%				31		%
調整後的税前營業利潤率 – 非公認會計原則(e)			(64)		%	(f)			26		%	24		%	29		%	36		%										(3)		%	(f)			34		%
按業務分類的總收入:
投資管理			$	579					$	603		$	658		$	709		$	727		(4)		%	(20)		%				$	1,840					$	2,125		(13)		%
財富管理			283						296			306			311			305			(4)			(7)						885						897			(1)
按業務分類的總收入			$	862					$	899		$	964		$	1,020		$	1,032		(4)		%	(16)		%				$	2,725					$	3,022		(10)		%
平均餘額:
平均貸款			$	14,482					$	14,087		$	13,228		$	12,737		$	12,248		3		%	18		%				$	13,937					$	11,912		17		%
平均存款			$	17,225					$	20,802		$	22,501		$	18,374		$	17,270		(17)		%	—		%				$	20,157					$	17,964		12		%

(A)在不變貨幣基礎上，投資管理和績效費用與2021年第三季度相比下降了8%(非公認會計準則)。請參閲第45頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這一非GAAP計量進行對賬。

(B)其他費用主要包括投資服務費。

(C)投資和其他收入以及總手續費和其他收入是扣除與綜合投資管理基金有關的非控制性權益的收入(虧損)後的淨額。

(D)剔除顯著項目後，所得税前收入較2021年第三季度下降48%(非公認會計原則)，較2022年第二季度下降13%(非公認會計原則)，較2021年前九個月下降37%(非公認會計原則)。有關這一非公認會計原則的信息，請參閲第45頁開始的“公認會計原則和非公認會計原則財務措施的解釋”。

(E)扣除分配和維修費用後的淨額。請參閲第45頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這一非GAAP計量進行對賬。

(F)撇除顯著項目及分銷及服務開支後的淨額，經調整的税前營業利潤率於2022年第三季度及2022年前九個月為24%(非公認會計原則)。請參閲第45頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這一非GAAP計量進行對賬。

N/M-沒有意義。

紐約梅隆銀行20號

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AUM趨勢																		3Q22 vs.
(數十億美元)			3Q22			2Q22			1Q22			4Q21			3Q21			2Q22			3Q21
按產品類型劃分的AUM：(a)
權益			$	125		$	139		$	168		$	187		$	180		(10)		%	(31)		%
固定收益			205			226			248			267			269			(9)			(24)
索引			366			387			440			467			436			(5)			(16)
負債驅動型投資			546			641			812			890			843			(15)			(35)
多資產和另類投資			181			188			215			228			218			(4)			(17)
現金			353			356			383			395			364			(1)			(3)
總AUM			$	1,776		$	1,937		$	2,266		$	2,434		$	2,310		(8)		%	(23)		%
AUM中的更改：(a)
AUM期初餘額			$	1,937		$	2,266		$	2,434		$	2,310		$	2,320
淨流入(流出)：
長期策略：
權益			(5)			(4)			(4)			(4)			(5)
固定收益			(3)			(1)			(5)			—			1
負債驅動型投資			30			12			17			1			16
多資產和另類投資			2			(5)			(4)			1			(2)
長期積極策略流入(流出)總額			24			2			4			(2)			10
索引			(1)			12			(5)			(2)			(3)
長期戰略流入(流出)總額			23			14			(1)			(4)			7
短期戰略：
現金			(2)			(26)			(11)			31			7
淨流入(流出)總額			21			(12)			(12)			27			14
淨市場影響			(118)			(241)			(130)			96			4
淨匯率影響			(64)			(76)			(26)			1			(28)
AUM期末餘額			$	1,776		$	1,937		$	2,266		$	2,434		$	2,310		(8)		%	(23)		%
財富管理客户資產(b)			$	256		$	264		$	305		$	321		$	307		(3)		%	(17)		%

(A)不包括投資和財富管理業務部門以外管理的資產。

(B)將AUM和AUC/A包括在財富管理業務範圍內。

業務細分市場描述

我們的投資和財富管理業務部門包括兩個不同的業務線，投資管理和財富管理。我們的投資公司獨立地並通過我們的全球分銷網絡向全球機構和零售客户提供高度多樣化的投資策略組合。紐約梅隆銀行財富管理公司提供投資管理、託管、財富和財產規劃、私人銀行服務、投資服務和信息管理。有關我們投資和財富管理業務部門的更多信息，請參閲我們2021年年度報告的第20頁和第21頁。

2022年5月，我們達成了出售Alcenta的最終協議。 At Sept. 30, 2022, Alcenta擁有320億美元的資產管理資產，集中在優先擔保貸款、高收益債券、私人信貸、結構性信貸、特殊情況和多策略信貸戰略。這筆交易於2022年11月1日完成。

審查財務結果

與9月1日相比，AUM下降了23%。30,2021，主要反映了較低的市值和美元走強的不利影響，但部分被淨流入所抵消。

在負債驅動型投資流入的推動下，2022年第三季度長期戰略淨流入為230億美元。2022年第三季度，短期戰略資金外流為20億美元。市場和監管趨勢導致對收費較低的資產管理產品和按業績收費的需求增加。

總收入8.62億美元，與2021年第三季度相比下降了16%，與2022年第二季度相比下降了4%。投資管理收入5.79億美元，與2021年第三季度相比下降了20%，與2022年第二季度相比下降了4%。與2021年第三季度相比，這一下降主要反映了市場價值的下降

紐約梅隆銀行21號

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2021年第三季度錄得的美元走強、AUM組合的不利變化、較低的股票收入和戰略股票投資收益的不利影響，部分被較低的貨幣市場手續費減免所抵消。與2022年第二季度相比，這一下降主要反映了市值下降、美元走強和股票收入下降的不利影響，但部分被貨幣市場手續費減免減少所抵消。

財富管理收入為2.83億美元，與2021年第三季度相比下降了7%，與2022年第二季度相比下降了4%。與2021年第三季度相比的下降主要反映了市場價值的下降，但淨利息收入的增加部分抵消了這一下降。

2022年第三季度，投資和財富管理業務部門產生的收入包括33%來自非美國來源，而2021年第三季度和2022年第二季度分別為38%和35%。

與2021年第三季度和2022年第二季度相比，14億美元的非利息支出增長了96%，主要反映了投資管理報告部門的商譽減值。剔除顯著項目，與2021年第三季度和2022年第二季度相比，非利息支出(非GAAP)下降了2%，反映了美元走強的有利影響。與2021年第三季度相比的下降部分被對增長舉措的投資以及更高的分銷和服務費用所抵消。看見

從第45頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這一非GAAP計量進行對賬。

年初至今2022年與年初至今2021年

總收入為27億美元，與2021年前9個月相比下降了10%。投資管理收入為18億美元，下降13%，主要反映美元走強、種子資本業績和市值下降、2021年第三季度AUM組合的不利變化、股權收入和戰略股權投資收益下降的不利影響，但部分被貨幣市場手續費減免減少所抵消。財富管理收入為8.85億美元，下降1%，主要反映市場價值下降，但淨利息收入增加部分抵消了這一下降。

與2021年前9個月相比，非利息支出28億美元增長了35%，主要反映了投資管理報告部門的商譽減值。剔除顯著項目，非利息支出較2021年前九個月增長2%(非GAAP)，主要反映對增長計劃的投資以及更高的分銷和服務支出，但被美元走強的有利影響部分抵消。請參閲第45頁開始的“補充信息--GAAP和非GAAP財務計量的解釋”，以對這一非GAAP計量進行對賬。

其他細分市場

(單位：百萬)			3Q22			2Q22			1Q22			4Q21			3Q21			YTD22			YTD21
收費收入			$	28		$	13		$	8		$	2		$	12		$	49		$	34
投資和其他收入			(5)			62			12			19			23			69			(4)
總費用和其他收入			23			75			20			21			35			118			30
淨利息支出			(47)			(35)			(32)			(38)			(38)			(114)			(121)
總收入			(24)			40			(12)			(17)			(3)			4			(91)
信貸損失準備金			(26)			30			17			(1)			(3)			21			(16)
非利息支出			29			63			33			55			16			125			106
所得税前(虧損)			$	(27)		$	(53)		$	(62)		$	(71)		$	(16)		$	(142)		$	(181)
平均貸款和租賃			$	1,145		$	1,172		$	1,319		$	1,337		$	1,528		$	1,210		$	1,680

有關其他部分的更多信息，請參閲我們的2021年年度報告第22頁。

紐約梅隆銀行22號

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審查財務結果

總收入包括公司財務和其他投資活動，包括對衝活動，這在手續費和其他收入以及淨利息支出之間具有抵消影響。

總收入與2021年第三季度相比減少了2100萬美元，與2022年第二季度相比減少了6400萬美元。與2022年第二季度相比有所下降，主要反映了2022年第二季度錄得的戰略股本收益。

2022年第三季度信貸損失準備金為2600萬美元，包括與在俄羅斯有敞口的現金餘額有關的準備金釋放。

與2021年第三季度相比，非利息支出增加了1300萬美元，與2022年第二季度相比減少了3400萬美元。這兩個差異主要是由員工支出推動的。

年初至今2022年與年初至今2021年

與2021年前9個月相比，所得税前虧損減少了3900萬美元。總手續費和其他收入增加8800萬美元，主要反映戰略股權投資收益增加，以及2021年第一季度記錄的可再生能源投資減值3900萬美元。

2022年前9個月的信貸損失準備金為2100萬美元，主要原因是宏觀經濟預測的變化以及對俄羅斯的敞口導致現金餘額增加。

與2021年前9個月相比，非利息支出增加了1900萬美元，主要反映了員工支出的增加。

關鍵會計估計

我們的重要會計政策在我們2021年年報的綜合財務報表附註1中進行了説明。我們的關鍵會計估計是與信貸損失、商譽和其他無形資產以及訴訟和監管或有事項相關的準備，如下所述。

關鍵會計估計			參考
信貸損失準備			2021年年度報告，第25-26頁，以及“信貸損失撥備”。
商譽和其他無形資產			2021年年度報告，第26-27頁，2022年第二季度表格10-Q，第23頁。另請參見下文。
訴訟和監管意外情況			合併財務報表附註18中的“法律訴訟”。

商譽和其他無形資產

紐約梅隆銀行的業務部門包括六個報告單位，每年對這些單位進行商譽減值測試。由於於2022年第二季度進行的年度商譽減值測試，並未確認任何商譽減值。

當發生可能顯示任何報告單位的公允價值可能低於其賬面價值的事件或情況時，會進行中期測試。

2022年第三季度，由於市值和相關前景的下降以及市場利率的上升，我們對投資管理報告部門進行了中期商譽減值測試，該部門有70億美元的分配商譽。投資管理報告部門的公允價值被確定為比其賬面價值低7%，導致商譽減值費用為6.8億美元。這項商譽減值是一項非現金費用，不影響紐約梅隆銀行的流動性狀況、有形普通股權益或監管資本比率。我們認為沒有必要對我們的其他報告單位進行中期商譽減值測試。

我們根據管理層截至9月1日的預測，採用收益法確定了投資管理報告股的公允價值。30,2022年。適用於這些現金流的貼現率為10.5%，而2022年第二季度進行的年度減值測試中使用的貼現率為10.0%。這一增長是由更高的無風險利率推動的。確定報告單位的公允價值存在不確定性，因為它依賴於對遠在未來的現金流的估計，而且就其性質而言，很難在如此長的時間框架內進行估計。投資管理報告的現金流估算

紐約梅隆銀行23號

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單位受到對資產管理水平和組合、市場價值、營業利潤率和長期增長率的預測的影響。未來，假設或貼現率的變化可能會產生重大的非現金商譽減值。

截至9月9日2022年3月30日，如果適用於估計現金流量的貼現率增加或減少25個基點，投資管理報告股的公允價值將分別減少或增加4%。同樣，如果長期增長率增加或減少10個基點，投資管理報告單位的公允價值將分別增加或減少約1%。

綜合資產負債表審查

我們的主要風險管理目標之一是在整個市場週期中保持強勁的資產負債表，以滿足我們主要利益相關者的期望，包括我們的股東、客户、債權人和監管機構。

我們還尋求承擔總體流動性風險，包括日內流動性風險，這在我們的風險偏好範圍內。我們資產負債表管理戰略的目標是保持一個資產負債表，其特點是強大的流動性和資產質量，隨時可以以有競爭力的利率獲得外部資金來源，以及強大的資本結構，支持我們的冒險活動，並足以吸收潛在的損失。在管理資產負債表時，已適當考慮保持充足流動資金水平與遵守適用法規和監管預期之間的相互矛盾的需要，同時優化盈利能力。

在9月1日2022年12月30日，總資產為4280億美元，而截至2021年12月31日，總資產為4440億美元。總資產的減少主要是由於根據轉售協議出售的證券和聯邦基金以及購買的證券減少，但被較高的其他資產部分抵消。截至9月1日，存款總額為3,020億美元。2022年3月30日，而2021年12月31日為3200億美元。這一下降反映了美國辦事處有息存款的減少，而不是有息存款的減少

存款(主要是美國辦事處)和非美國辦事處的有息存款。截至9月1日，計息存款總額佔總生息資產的比例為59%。2022年為30%，2021年12月31日為60%。

在9月1日2022年3月30日，可用資金總額為1500億美元，其中包括銀行的現金和到期、美聯儲和其他央行的計息存款、銀行的計息存款和出售的聯邦基金，以及根據轉售協議購買的證券。相比之下，截至2021年12月31日，可用資金為1,550億美元。截至9月1日，總可用資金佔總資產的百分比為35%。2022年30日和2021年12月31日。有關我們可用資金的更多信息，請參閲“流動性和股息”。

截至9月1日，證券為1,440億美元，佔總資產的34%。2022年3月30日，而截至2021年12月31日，這一數字為1590億美元，佔總資產的36%。這一下降主要反映了未實現税前虧損和機構住宅抵押貸款支持證券(“RMBS”)的下降，但這一下降被較高的美國國債部分抵消。有關證券投資組合的其他資料，請參閲綜合財務報表附註“證券”及附註4。

截至9月1日，貸款為700億美元，佔總資產的16%。2022年3月30日，而截至2021年12月31日，這一數字為680億美元，佔總資產的15%。這一增長是由幾乎所有投資組合中較高的貸款推動的，但部分被較低利潤率的貸款所抵消。有關我們貸款組合的更多信息，請參閲“貸款”和合並財務報表附註5。

截至9月1日，長期債務總額為280億美元。30億、2022年和2021年12月31日的260億美元。債券發行部分被贖回和到期以及對衝長期債務的公允價值減少所抵消。有關長期債務的更多信息，請參閲“流動性和股息”。

截至9月1日，紐約梅隆銀行的股東權益總額降至400億美元。2022年為330億美元，而2021年12月31日為430億美元。有關更多信息，請參閲“資本”。

紐約梅隆銀行24號

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國家/地區風險敞口

下表列出了紐約梅隆銀行按國家(不包括美國)列出的前10大風險敞口。截至9月9日30、2022年，以及某些風險狀況較高的國家。風險敞口是在內部風險管理的基礎上列報的，並未因信貸損失準備而減少。我們監測我們在這些國家和其他國家的風險敞口，作為我們內部國家風險管理流程的一部分。

下面的國家風險敞口反映了本公司基於產生責任的實體的居住國而對交易對手或債務人立即違約的風險。如果存在信用風險緩解，則提供風險緩解的實體的居住國是風險國。證券的風險國一般以證券發行人的住所為基礎。

9月1日的國家風險敞口。2022年3月30日			計息存款																											總暴露劑量
(以十億計)			中環 銀行			銀行						放貸(a)						證券(b)						其他(c)
前十大國家/地區風險敞口：
德國			$	24.1		$	1.0					$	0.8					$	4.1					$	0.5					$	30.5
英國(“UK”)			12.0			0.2						1.3						3.7						2.9						20.1
比利時			7.5			0.6						0.1						0.1						—						8.3
加拿大			—			1.7						0.6						3.6						2.2						8.1
日本			5.1			0.4						0.1						0.5						0.1						6.2
盧森堡			0.2			0.2						1.4						0.1						1.5						3.4
愛爾蘭			0.2			0.3						0.3						0.1						2.2						3.1
韓國			0.1			—						2.4						0.1						0.3						2.9
新加坡			—			0.4						0.1						1.3						1.1						2.9
法國			—			—						0.2						2.2						0.4						2.8
前10個國家/地區的總風險敞口			$	49.2		$	4.8					$	7.3					$	15.8					$	11.2					$	88.3		(d)
選擇國家/地區風險敞口：
巴西			$	—		$	—					$	0.9					$	0.1					$	0.2					$	1.2
俄羅斯			—			0.2			(e)			—						—						—						0.2
選定國家/地區的總風險敞口			$	—		$	0.2					$	0.9					$	0.1					$	0.2					$	1.4

(a)    貸款包括貸款、承兑匯票、簽發的信用證、扣除參與額和與貸款有關的承諾。

(b)    S債券包括可供出售和持有至到期的投資組合。

(c)    其他風險敞口包括場外(“場外”)衍生工具和證券融資交易(扣除抵押品)。

(d)    前10個國家/地區的風險敞口約佔我們非美國風險敞口總額的75%。

(E)代表對俄羅斯有敞口的現金結餘。

近年來發生的事件增加了對巴西的關注。巴西的國家風險敞口主要是向大型金融機構發放的短期貿易融資貸款。我們在巴西也有業務，提供投資服務和投資管理服務。

烏克蘭戰爭增加了我們對俄羅斯的關注。對俄羅斯的國家風險敞口包括與我們的證券服務業務相關的現金餘額，未來可能會增加，前提是收到的現金用於我們客户的利益，但受到分銷限制。紐約梅隆銀行已停止在俄羅斯的新銀行業務，並暫停了對俄羅斯證券的投資管理購買。在9月1日302022年，不到0.1%

我們的AUC/A和不到0.01%的AUM由俄羅斯證券組成。我們將繼續與依賴我們的託管和記錄保存服務的跨國客户合作，以管理他們的風險敞口。

證券

在討論我們的證券組合時，我們包括了某些信用評級信息，因為這些信息可以表明我們面臨的信用風險程度。評級分類的重大變化可能意味着我們的信用風險增加，並可能伴隨着信用損失撥備的增加和/或我們證券投資組合的公允價值的減少。

紐約梅隆銀行25

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下表顯示了我們的全部證券投資組合的分佈。

證券投資組合			June 30, 2022						3Q22 更改中 未實現 得(損)			Sept. 30, 2022									公允價值佔攤銷的百分比 成本(a)			未實現 得(損)						浮動百分比 率 (b)						收視率(c)
																																										Bbb+/ BBB-			BB+ 和 較低
(百萬美元)			公平 價值									攤銷 成本 (a)			公平 價值																					AAA/ AA-			A+/ A-									不 額定
美國財政部			$	42,547					$	(426)		$	41,617		$	40,031					96		%	$	(1,586)					56		%				100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
代理RMBS			42,241						(1,839)			44,081			39,035						89			(5,046)						15						100			—			—			—						—
機構商業按揭證券(“MBS”)			12,257						(294)			12,840			12,005						93			(835)						41						100			—			—			—						—
主權債務/主權擔保(d)			12,577						(259)			12,280			11,697						95			(583)						20						88			5			6			1						—
超國家			7,949						(112)			8,429			8,135						97			(294)						62						100			—			—			—						—
抵押貸款債券(“CLO”)			6,046						(43)			6,408			6,181						96			(227)						100						99			—			—			—						1
美國政府機構			5,671						(186)			6,386			5,807						91			(579)						35						100			—			—			—						—
外國擔保債券(e)			5,831						(74)			5,546			5,293						95			(253)						54						100			—			—			—						—
非機構商業性MBS			3,045						(69)			3,270			2,976						91			(294)						52						100			—			—			—						—
外國政府機構(f)			2,599						(20)			2,509			2,404						96			(105)						29						92			8			—			—						—
非機構RMBS			2,346						(62)			2,306			2,143						93			(163)						50						85			3			—			8						4
國家和政治分區			2,049						(59)			2,200			1,914						87			(286)						25						90			9			—			—						1
其他資產擔保證券(“ABS”)			1,668						(26)			1,594			1,465						92			(129)						19						100			—			—			—						—
公司債券			1,342						(26)			1,409			1,270						90			(139)						47						17			68			15			—						—
其他			1						—			1			1						100			—						—						—			—			—			—						100
總證券			$	148,169		(g)			$	(3,495)		$	150,876		$	140,357		(g)			93		%	$	(10,519)		(g)(h)			40		%				98		%	1		%	1		%	—		%				—		%

(A)攤銷成本反映歷史減值，是扣除信貸損失準備後的淨額。

(B)包括套期保值的影響。

(C)代表標準普爾(“S&P”)或同等評級。

(D)主要包括對德國、英國、法國、新加坡、加拿大和意大利的敞口。

(E)主要包括對加拿大、英國、澳大利亞、德國和挪威的敞口。

(F)主要包括對加拿大、挪威、荷蘭、瑞典、芬蘭和法國的敞口。

(G)包括截至2022年6月30日可供出售(包括終止對衝)的衍生品對衝證券的未實現淨收益17.64億美元和截至9月30日的29.48億美元。30,2022年。

(H)在9月1日2022年30日，包括與可供出售證券相關的未實現淨虧損37.47億美元，扣除套期保值後，與持有至到期證券相關的未實現淨虧損67.72億美元。

截至9月1日，我們證券投資組合的公允價值(包括相關對衝)為1404億美元。2022年3月30日，而2021年12月31日為1580億美元。這一下降主要反映了未實現的税前虧損和機構RMBS的下降，但美國國債的增加部分抵消了這一下降。

在9月1日2022年12月30日，證券投資組合的未實現淨虧損(包括相關對衝的影響)為105億美元，而截至2021年12月31日的未實現淨收益(包括相關對衝的影響)為3.84億美元。未實現淨虧損的增加，包括套期保值的影響，主要是由於市場利率上升所致。

截至9月1日，可供出售證券的公允價值總計899億美元。2022年30日，扣除套期保值，佔證券投資組合的64%，扣除套期保值。截至9月1日，持有至到期證券的公允價值總計505億美元。302022年，或證券投資組合的36%，扣除套期保值。

截至9月1日，我們可供出售證券投資組合的未實現虧損(税後)，扣除套期保值後，計入累計其他全面收益的未實現虧損為28億美元。2022年3月30日，而截至2021年12月31日，扣除套期保值的未實現收益(税後)為3.62億美元。扣除税項後的未實現虧損增加，主要是由於市場利率上升。

在9月1日2022年30日，我們投資組合中98%的證券評級為AAA/AA-，而2021年12月31日的評級為96%。

按證券類別劃分的税前證券收益(虧損)淨額見合併財務報表附註4。見合併財務報表附註附註15，按公允價值層級劃分證券。

紐約梅隆銀行26號

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下表列出與證券組合有關的應攤銷購買溢價(扣除折價後的淨額)，以及與2009年證券組合重組有關的可增加折價。

證券淨溢價攤銷和折價增值(a)
(百萬美元)			3Q22			2Q22			1Q22			4Q21			3Q21
與證券有關的可攤銷購買溢價(扣除折扣後)：
期末餘額			$	1,435		$	1,541		$	1,761		$	1,972		$	2,120
期末估計平均剩餘壽命(單位：年)			4.7			4.7			4.7			4.4			4.5
攤銷			$	87		$	105		$	130		$	158		$	168
與先前證券組合重組相關的可增加折扣：
期末餘額			$	49		$	55		$	62		$	109		$	115
期末估計平均剩餘壽命(單位：年)			8.2			7.3			7.0			6.1			6.0
吸積			$	5		$	7		$	9		$	11		$	11

(A)購買溢價攤銷會減少淨利息收入，而折扣的增加則會增加淨利息收入。兩者都是在水平收益率的基礎上記錄的。

貸款

總風險敞口-綜合			Sept. 30, 2022												Dec. 31, 2021
(以十億計)			貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露						貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露
金融機構			$	11.1		$	33.2		$	44.3					$	10.2		$	30.6		$	40.8
商業廣告			2.1			11.6			13.7						2.1			11.9			14.0
理財貸款			10.7			0.6			11.3						9.8			0.5			10.3
財富管理抵押貸款			8.9			0.3			9.2						8.2			0.4			8.6
商業地產			6.3			3.6			9.9						6.0			3.3			9.3
租賃融資			0.7			—			0.7						0.7			—			0.7
其他住宅按揭			0.4			—			0.4						0.3			—			0.3
透支			5.1			—			5.1						3.1			—			3.1
資本募集融資			4.0			2.8			6.8						2.3			1.5			3.8
其他			2.8			—			2.8						2.6			—			2.6
保證金貸款			17.7			—			17.7						22.5			—			22.5
總計			$	69.8		$	52.1		$	121.9					$	67.8		$	48.2		$	116.0

在9月1日2022年12月30日，與貸款相關的總敞口1219億美元比2021年12月31日增加5%，主要反映出金融機構和資本募集融資組合的敞口增加，透支增加，財富管理貸款和財富管理抵押貸款組合的敞口增加，但部分被保證金較低的貸款抵消。

我們的金融機構和商業投資組合構成了我們最大的集中風險。截至9月1日，這些投資組合佔我們總敞口的48%。30%、2022年和2021年12月31日的47%。此外，我們的透支大多與金融機構有關。

紐約梅隆銀行27

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金融機構

金融機構投資組合如下所示。

金融機構 投資組合風險敞口 (數十億美元)			Sept. 30, 2022																		Dec. 31, 2021
			貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露			庫存百分比 等級			到期百分比						貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露
證券業			$	1.7		$	18.8		$	20.5		98		%	95		%				$	1.7		$	17.5		$	19.2
資產管理公司			1.6			8.0			9.6			99			83						1.7			7.1			8.8
銀行			7.3			1.5			8.8			87			97						5.8			1.5			7.3
保險			0.1			3.7			3.8			100			9						0.2			3.4			3.6
政府			—			0.3			0.3			100			46						0.1			0.2			0.3
其他			0.4			0.9			1.3			97			62						0.7			0.9			1.6
總計			$	11.1		$	33.2		$	44.3		96		%	84		%				$	10.2		$	30.6		$	40.8

截至9月1日，金融機構投資組合敞口為443億美元。2022年12月30日，比2021年12月31日增長9%，主要反映出銀行、證券業和資產管理公司投資組合的風險敞口增加。

金融機構的風險敞口是高質量的，96%的風險敞口符合我們在9月9日的內部信用評級分類的投資級相當標準。30,2022年。每個客户都被分配了一個內部信用評級，該評級基於多個維度被映射到等效的外部評級機構級別，這些維度會被持續評估，並可能隨着時間的推移而變化。對於非美國交易對手的評級，我們的內部信用評級通常上限為相當於交易對手所在國主權評級的評級，無論分配給交易對手的內部信用評級或基礎抵押品是什麼。

對金融機構的敞口一般是短期的，84%的敞口在一年內到期。在9月1日2022年30日，55%的金融機構敞口在90天內到期，而2021年12月31日這一比例為17%。

此外，66%的金融機構風險敞口是有擔保的。例如，證券業客户

資產管理公司經常以託管的有價證券為抵押借款。

在9月1日2022年30日，為交易商提供的與其三方回購活動相關的有擔保日內信貸總額為169億美元，並被納入證券業投資組合。交易商以市值超過未償還信貸金額的高質量流動抵押品來確保未償還的日內信貸。擔保日內信貸安排約佔金融機構投資組合中風險敞口的38%，每年都會進行審查和重新批准。

資產管理公司的投資組合敞口是高質量的，截至9月1日，99%的敞口符合我們的投資級同等評級標準。30,2022年。這些敞口通常是短期流動性工具，其中大部分是受監管的共同基金。

我們的銀行投資組合敞口主要與我們的全球貿易融資有關。這些風險敞口是短期的，97%的風險敞口將在不到一年的時間內到期。截至9月1日，我們銀行投資組合敞口的投資級百分比為87%。2022年3月30日，而2021年12月31日時為88%。我們的非投資級敞口主要是在巴西的貿易融資貸款。

紐約梅隆銀行28號

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商業廣告

商業投資組合如下所示。

商業投資組合風險敞口			Sept. 30, 2022																		Dec. 31, 2021
(數十億美元)			貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露			庫存百分比 等級			到期百分比						貸款			無資金支持 承諾			總計 暴露
製造業			$	0.8		$	4.1		$	4.9		96		%	19		%				$	0.6		$	3.9		$	4.5
服務和其他			1.0			3.1			4.1			96			38						1.0			3.2			4.2
能源和公用事業			0.2			3.7			3.9			94			4						0.4			3.9			4.3
媒體和電信			0.1			0.7			0.8			88			—						0.1			0.9			1.0
總計			$	2.1		$	11.6		$	13.7		95		%	20		%				$	2.1		$	11.9		$	14.0

截至9月1日，商業投資組合敞口為137億美元。2022年12月30日，較2021年12月31日下降2%，主要反映出對能源和公用事業以及媒體和電信投資組合的敞口減少，但製造業投資組合的敞口增加部分抵消了這一影響。

我們的信貸戰略是專注於投資級客户，這些客户是我們非信貸服務的活躍用户。下表彙總了金融機構和商業投資組合中投資級風險敞口的百分比。

投資級投資組合的百分比
			截至的季度
			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			March 31, 2022			Dec. 31, 2021			Sept. 30, 2021
金融機構			96		%	96		%	97		%	96		%	96		%
商業廣告			95		%	95		%	94		%	94		%	93		%

理財貸款

截至9月1日，我們的財富管理貸款敞口為113億美元。302022年，相比之下，103億美元

2021年12月31日。理財貸款主要是向高淨值個人發放的貸款，其中大部分由客户的投資管理賬户或託管賬户擔保。

財富管理抵押貸款

截至9月1日，我們的財富管理抵押貸款敞口為92億美元。2022年3月30日，而2021年12月31日為86億美元。財富管理抵押貸款主要包括向高淨值個人發放的貸款，這些貸款以住宅物業為抵押。理財抵押貸款主要是利率可調的抵押貸款，最初的加權平均貸款與價值比率為61%。在9月1日302022年，只有不到1%的抵押貸款逾期。

在9月1日2022年3月30日，財富管理抵押貸款組合由以下地理集中度組成：加利福尼亞州-21%；紐約-15%；佛羅裏達州-11%；馬薩諸塞州-8%；其他-45%。

紐約梅隆銀行29

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商業地產

按資產類別劃分的商業房地產投資組合的構成，包括擔保百分比，如下所示。

按資產類別劃分的商業地產投資組合構成			Sept. 30, 2022									Dec. 31, 2021
			總計 暴露			百分比 安穩(a)						總計 暴露			百分比 安穩(a)
(以十億計)
住宅			$	3.9		85		%				$	3.6		81		%
辦公室			2.7			76						2.6			77
零售			0.9			58						0.9			58
混合用途			0.8			33						0.7			37
酒店			0.7			44						0.5			23
醫療保健			0.4			49						0.4			25
其他			0.5			63						0.6			45
總商業地產			$	9.9		71		%				$	9.3		66		%

(A)表示房地產在每一資產類別中擔保的風險百分比。

截至9月1日，我們的商業房地產敞口總額為99億美元。30億、2022年和2021年12月31日的93億美元。我們的創收商業地產設施專注於經驗豐富的業主，並基於現有現金流採用適度槓桿結構。我們的商業房地產貸款活動還包括建設和改造設施。我們的客户羣包括經驗豐富的開發商和長期持有房地產資產的人士。貸款是根據現有或預計的現金流批准的，並得到評估和對當地市場狀況的瞭解的支持。開發貸款的結構是適度槓桿的，在許多情況下，涉及對開發商的某種程度的追索權。

在9月1日2022年3月30日，無擔保投資組合由房地產投資信託基金(“REITs”)和房地產運營公司組成，這兩家公司都主要是投資級的。

在9月1日2022年3月30日，我們的商業房地產投資組合包括以下集中度：紐約地鐵-36%；房地產投資信託基金和房地產運營公司-29%；以及其他-35%。

租賃融資

截至9月1日，租賃融資組合敞口總額為7.02億美元。30億、2022年和2021年12月31日的7.31億美元。在9月1日2022年3月30日，約99%的租賃敞口是投資級或相當於投資級的，包括由多元化資產支持的敞口，主要是房地產和大型運輸設備。我們租賃剩餘價值敞口的最大組成部分

與飛機和貨運相關的軌道車輛有關。資產既有國內的，也有國外的，主要集中在德國和美國。

其他住宅按揭

其他住宅抵押貸款組合主要由1-4個家庭住宅抵押貸款組成，截至9月1日總額為3.56億美元。30億、2022年和2021年12月31日的2.99億美元。包括在9月9日的此投資組合中。302022年是2022年第二季度購買的9400萬美元固定利率巨型抵押貸款，最初的加權平均貸款與價值比率為69%。

透支

透支主要涉及託管和證券結算客户，一般在兩個工作日內償還。

資本募集融資

資本募集融資包括向私募股權基金提供的貸款，這些貸款以基金投資者的資本承諾和基金的募資權利為擔保。

其他貸款

其他貸款主要包括向消費者發放的貸款，這些貸款完全以股票、共同基金和固定收益證券為抵押。

紐約梅隆銀行30號

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保證金貸款

截至9月1日，保證金貸款敞口為177億美元。30億美元、2022年12月31日和2021年12月31日的225億美元以有價證券為抵押。借款人被要求在以下時間維持每日抵押品保證金

超過貸款價值的100%。保證金貸款包括截至9月1日的53億美元。30億美元、2022年12月31日和2021年12月31日的77億美元與一項向經紀自營商提供完全抵押貸款的定期貸款計劃有關。

信貸損失準備

我們的信貸策略是專注於投資級客户，他們是我們非信貸服務的活躍用户。我們對客户信用風險的主要風險敞口包括有資金的貸款、無資金的貸款合同承諾、備用信用證以及與我們的託管和證券結算業務相關的透支。

下表詳細説明瞭我們的信貸損失準備金的變化。

信貸損失準備活動			Sept. 30, 2022			June 30, 2022						Dec. 31, 2021			Sept. 30, 2021
(百萬美元)
信貸損失準備期初餘額			$	310		$	263					$	291		$	335
信貸損失準備金			(30)			47						(17)			(45)
淨回收(沖銷)：
貸款：
其他住宅按揭			1			1						2			1
其他貸款			—			—						(16)			—
其他金融工具			(1)			(1)						—			—
淨回收(沖銷)			—			—						(14)			1
信貸損失準備期末餘額			$	280		$	310					$	260		$	291
貸款損失準備			$	164		$	181					$	196		$	233
與貸款有關的承付款的免税額			72			62						45			40
金融工具撥備 (a)			44			67						19			18
信貸損失準備總額			$	280		$	310					$	260		$	291
貸款總額，期末			$	69,829		$	69,347					$	67,787		$	64,328
貸款損失準備佔貸款總額的百分比			0.23		%	0.26		%				0.29		%	0.36		%
貸款損失撥備和與貸款有關的承諾佔貸款總額的百分比			0.34		%	0.35		%				0.36		%	0.42		%

(A)包括根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券、可供出售的證券、持有至到期的證券、應收賬款、銀行現金和應付款項以及銀行的有息存款的信貸損失準備金。

信貸損失撥備在2022年第三季度產生了3000萬美元的收益，主要反映了與對俄羅斯敞口的現金餘額相關的準備金釋放，以及我們的商業房地產投資組合的適度收益。

貸款損失撥備和貸款相關承諾撥備代表管理層對我們信貸組合中終身預期損失的估計。這一評估過程是

受制於無數的估計和判斷。如果實際結果與預測或管理層的判斷不同，信貸損失撥備可能比未來的註銷更多或更少。

根據我們在2021年年報“關鍵會計估計”中討論的對信貸損失撥備的評估，我們已將貸款和與貸款相關的承諾撥備分配如下。

紐約梅隆銀行31

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貸款損失撥備的分配和 與貸款有關的承諾(a)			Sept. 30, 2022									June 30, 2022															Dec. 31, 2021									Sept. 30, 2021
(百萬美元)			$			%						$			%															$			%						$			%
商業地產			$	176		74		%				$	184		75		%													$	199		82		%				$	226		82		%
金融機構			20			8						21			9															13			5						8			3
商業廣告			17			7						16			6															12			5						10			3
財富管理抵押貸款			9			4						7			3															6			2						4			1
其他住宅按揭			8			3						7			3															7			3						6			2
資本募集融資			4			2						6			2															2			1						1			1
租賃融資			1			1						1			1															1			1						1			1
理財貸款			1			1						1			1															1			1						1			1
其他貸款			—			—						—			—															—			—						16			6
總計			$	236		100		%				$	243		100		%													$	241		100		%				$	273		100		%

(A)截至9月1日，分配給保證金貸款和透支的津貼微不足道。2022年6月30日、2021年12月31日和9月30日30,2021年。

信貸損失撥備的分配具有內在的判斷性，無論損失的性質如何，整個信貸損失撥備都可用於吸收信貸損失。

我們的信貸損失準備金對許多因素很敏感，尤其是對每個借款人的信用評級，以及宏觀經濟預測假設，這些假設包含在我們對貸款組合預期壽命的信貸損失估計中。因此，隨着宏觀經濟環境和相關預測的變化，信貸損失撥備可能會發生重大變化。以下敏感性分析並不代表管理層對我們的投資組合或經濟環境惡化的預期，而是作為評估信貸損失準備對關鍵投入變化的敏感性的假設情景。如果商業地產價值增加10%，所有其他信貸評級提高一個等級，量化免税額將減少3200萬美元，如果商業房地產價值下降10%，所有其他信貸評級下降一個等級，量化免税額將增加6400萬美元。我們基於多情景的宏觀經濟預測用於確定9月1日。302022年信貸損失撥備由三種情況組成。基準情景反映了到2022年底GDP增長放緩，到2023年底失業率略有上升和商業房地產價格增長放緩。上行情景反映出GDP增長加快，失業率略有下降，商業地產價格較基線上漲。下行情景預計2023年第一季度GDP將出現負增長，隨後將企穩，同時

到2023年失業率上升，商業地產價格低於基準線。在2022年第三季度，我們對基線情景的權重最大，其次是下行情景，其餘的權重都放在上行情景上。從敏感性的角度來看，9月1日。30,2022，如果我們對下行情景應用100%權重，信貸損失撥備將高出約9600萬美元。

不良資產

下表列出了我們的不良資產。

不良資產			Sept. 30, 2022						Dec. 31, 2021
(百萬美元)
不良貸款：
商業地產			$	51					$	54
其他住宅按揭			33						39
財富管理抵押貸款			20						25
不良貸款總額			104						118
擁有的其他資產			3						2
不良資產總額			$	107					$	120
不良資產比率			0.15		%				0.18		%
貸款損失/不良貸款準備			157.7						166.1
貸款損失/不良資產準備			153.3						163.3
信貸損失/不良貸款撥備總額			226.9						204.2
信貸損失/不良資產準備總額			220.6						200.8

存款

截至9月1日，總存款為3,020億美元。302022年，與2021年12月31日的3197億美元相比，下降了6%。這一下降反映了美國辦事處有息存款的減少，而不是有息存款的減少

紐約梅隆銀行32號

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存款(主要是美國辦事處)和非美國辦事處的有息存款。

截至9月1日，無息存款為883億美元。2022年3月30日，而2021年12月31日為937億美元。計息存款主要是活期存款，截至9月1日總額為2,137億美元。2022年3月30日，而2021年12月31日為2260億美元。

短期借款

我們的資金來源主要是存款，其次是其他短期借款和長期債務。短期借款包括根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券，向客户和經紀自營商支付的款項，商業票據和其他借入的資金。某些短期借款，例如根據回購協議出售的證券，需要交付證券作為抵押品。

根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券包括與固定收益結算公司(“FICC”)的回購協議活動，我們按毛數記錄利息支出，但期末餘額和平均餘額反映了可強制執行的淨額結算協議下的抵銷影響。這項活動主要涉及政府證券抵押轉售和回購協議，這些協議是與新加入FICC並與FICC結算的客户簽署的。

對客户和經紀交易商的應付款項代表等待再投資的資金和按需支付的賣空收益。客户和經紀自營商的應付款是由客户交易活動和市場波動推動的。

紐約梅隆銀行可以發行自發行之日起397天內到期的商業票據，到期前不可贖回或自願提前還款。

其他借款資金主要包括證券服務業務中的次級託管賬户餘額透支、融資租賃負債以及潘興子公司的信貸額度借款。透支通常與結算的時間差異有關。

流動資金和股息

紐約梅隆銀行將流動性定義為母公司及其子公司以合理成本快速有效地獲得資金或將資產轉換為現金，或展期或發行新債務的能力，特別是在市場緊張時期，並以合理的成本履行其短期(最長一年)債務的能力。融資流動性風險是指紐約梅隆銀行無法在不對日常運營或我們的財務狀況造成不利影響的情況下，以合理的成本滿足預期和意外的現金流和抵押品需求的現金和抵押品義務的風險。資金流動性風險可能來自資金錯配、無法將資產轉換為現金的市場約束、無法持有或籌集現金、隔夜存款較低、存款流失或或有流動性事件。

經濟狀況的變化或面臨的信貸、市場、運營、法律和聲譽風險也會影響紐約梅隆銀行的流動性風險狀況，並在我們的流動性風險框架中予以考慮。有關更多信息，請參閲我們2021年年度報告中的“風險管理-流動性風險”。

母公司的政策是在每個季度末獲得足夠的未支配現金和現金等價物，以支付到期日和其他預測的債務贖回、淨利息支付和隨後18個月期間的淨納税，並提供足夠的抵押品來滿足受聯邦儲備法第23A條約束的交易。截至9月9日30,2022年，父母遵守了這一政策。

我們監測和控制重要法人實體、分支機構、貨幣和業務線內部和之間的流動性敞口和資金需求，並考慮到(除其他因素外)對實體之間流動性轉移的任何適用限制。

紐約梅隆銀行還管理着潛在的日內流動性風險。我們根據現有和預期的日內流動性資源(如現金餘額、日內剩餘信貸能力、日內應急資金和可用抵押品)監控和管理日內流動性，以使紐約梅隆銀行能夠在正常和合理嚴重的壓力條件下履行日內義務。

紐約梅隆銀行33

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我們將用於內部流動性管理的可用資金定義為現金和銀行到期資金，以及美聯儲的計息存款

和其他中央銀行，在銀行的計息存款和出售的聯邦基金，以及根據轉售協議購買的證券。

下表列出了我們在期末和平均基礎上的可用資金總額。

可用資金			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021			平均值
(百萬美元)									3Q22			2Q22			3Q21			YTD22			YTD21
現金和銀行到期款項			$	4,707		$	6,061		$	5,089		$	5,640		$	5,990		$	5,585		$	5,884
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			107,427			102,467			91,836			102,844			108,110			98,310			116,136
銀行的有息存款			13,890			16,630			16,298			18,097			20,465			17,189			21,411
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券			23,483			29,607			22,971			24,212			29,304			24,715			28,783
可用資金總額			$	149,507		$	154,765		$	136,194		$	150,793		$	163,869		$	145,799		$	172,214
可用資金總額佔總資產的百分比			35		%	35		%	33		%	34		%	37		%	34		%	38		%

截至9月1日，可用資金總額為1,495億美元。2022年3月30日，而2021年12月31日為1548億美元。這一下降主要是由於根據轉售協議出售和購買的聯邦基金和證券以及銀行的計息存款減少，但部分被美聯儲和其他央行的計息存款增加所抵消。

2022年前9個月，聯邦基金購買和根據回購協議出售的證券、交易負債、其他借款基金和商業票據等非核心資金來源的平均規模為164億美元，2021年前9個月為169億美元。這一下降主要是因為根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券減少，但部分被較高的交易負債和其他借入資金所抵消。

2022年前9個月，外國平均計息存款為1,030億美元，而2021年前9個月為1,129億美元，主要來自證券服務、市場和財富服務部門中的歐洲業務。2022年前9個月的平均有息國內存款為1,123億美元，2021年前9個月為1,264億美元。減少主要反映了客户的活動。

2022年前9個月，客户和經紀自營商的平均應付款金額為171億美元，2021年前9個月為170億美元。

客户和經紀自營商的應付款是由客户交易活動和市場波動推動的。

2022年前九個月的平均長期債務為268億美元，2021年前九個月的平均長期債務為257億美元。

平均無息存款從2021年前9個月的849億美元增加到2022年前9個月的890億美元，主要反映了客户的活動。

我們的證券服務、市場和財富服務業務部門的客户活動大幅減少，將減少我們獲得存款的機會。有關可能影響我們存款餘額的其他因素，請參閲“資產/負債管理”。

流動資金來源

母公司的主要流動資金來源是進入債市及股權市場、子公司派發股息，以及在一切照常的情況下通過與我們的中間控股公司(“IHC”)的承諾信貸安排向母公司提供的手頭現金和其他現金。

我們能否以有利的條件進入資本市場，或根本不能進入資本市場，部分取決於我們的信用評級，如下所示：

紐約梅隆銀行34號

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9月1日的信用評級。2022年3月30日

穆迪

標普(S&P)

惠譽

DBRS

家長：

長期優先債務

A1

A

AA-

AA型

次級債務

A2

A-

A

AA(低)

優先股

Baa1

BBB

BBB+

A

Outlook-父級

穩定

穩定

穩定

穩定

紐約梅隆銀行：

長期優先債務

AA2

AA-

AA型

AA(高)

次級債務

天然橡膠

A

天然橡膠

天然橡膠

長期存款

Aa1

AA-

AA+

AA(高)

短期存款

P1

A-1+

F1+

R-1(高)

商業票據

P1

A-1+

F1+

R-1(高)

新澤西州紐約梅隆：

長期優先債務

AA2

(a)

AA-

AA型

(a)

AA(高)

長期存款

Aa1

AA-

AA+

AA(高)

短期存款

P1

A-1+

F1+

R-1(高)

展望-銀行

穩定

穩定

穩定

穩定

(A)代表優先債務發行人違約評級。

NR-未評級。

截至9月1日，長期債務總額為278億美元。30、2022年和2021年12月31日的259億美元。67億美元的發行被33億美元的贖回和到期日以及對衝長期債務公允價值的減少部分抵消。2022年第四季度不會有長期債務到期。

2022年10月，母公司發行了10億美元的固定利率至浮動利率優先票據，2028年到期。從發行到2027年10月25日(但不包括在內)的年固定利率為5.802%，然後是複合擔保隔夜融資利率(SOFR)加180.2個基點的年利率。母公司還發行了15億美元的固定利率至浮動利率優先票據，2033年到期。從發行到2032年10月25日(但不包括在內)的年固定利率為5.834%，然後是複利SOFR加207.4個基點的年利率。

2022年10月，母公司贖回了2023年10月30日到期的所有已發行和未償還的浮動利率優先票據，外加任何應計和未付利息。這些票據的本金總額為7.5億美元。

紐約梅隆銀行可以發行紙幣和存單(“CD”)。在9月1日2022年3月30日和2021年12月31日，未償還票據總額為3000萬美元。在9月1日302022年，有2000萬美元的CD未償還。截至2021年12月31日，沒有未償還的CD。

紐約梅隆銀行還發行自發行之日起397天內到期的商業票據，到期前不可贖回或自願提前償還。截至9月1日，沒有未償還的商業票據。2022年30日和2021年12月31日。2022年前9個月的平均未償還商業票據為500萬美元，2021年前9個月的平均未償還商業票據為400萬美元。

在9月1日之後。30,2022，我們的美國銀行子公司可以向母公司宣佈大約30億美元的股息，而不需要監管豁免。此外，在9月1日，30,2022年，母公司的非銀行子公司的流動資產約為48億美元。對我們從子公司獲得資金的能力的限制在我們2021年年報的“監督和監管-資本規劃和壓力測試-股息、股票回購和其他資本分配的支付”和綜合財務報表附註19中有更詳細的討論。

潘興有限責任公司有未承諾的信貸額度，用於母公司擔保的流動性目的。潘興有限責任公司有兩個單獨的未承諾信貸額度，總計3.5億美元。2022年第三季度，這些項目下沒有平均借款。潘興有限公司是紐約梅隆銀行在英國的間接子公司，它有兩個獨立的未承諾信貸額度

紐約梅隆銀行35

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總額達2.54億美元。2022年第三季度，這些額度下的平均借款不到100萬美元。

雙重槓桿率是我們對子公司的股權投資除以我們合併的母公司股本的比率，其中包括我們的非累積永久優先股。簡而言之，雙槓杆率衡量的是子公司的股本在多大程度上是由母公司債務融資的。隨着雙重槓桿率的提高，這可能反映出為了支付利息和債務到期日，對公司現金流的更大需求。紐約梅隆銀行的雙倍槓桿率是在一個範圍內進行管理的，考慮到其主要子公司持有的大量未擔保可用流動資產(如中央銀行存款和政府證券)、公司基於現金產生費用的業務模式(2022年第三季度手續費收入佔總收入的76%)以及我們銀行子公司的股息能力。截至9月1日，我們的雙倍槓桿率為119.6%。2021年12月31日和2021年12月31日分別為30%、2022年和119.3，並在管理層的目標範圍內。

資金的使用

母公司資金的主要用途是回購普通股、支付股息、支付借款本金和利息、收購以及對子公司的額外投資。

2022年8月，向普通股股東支付了每股0.37美元的季度股息。2022年第三季度，我們的普通股股息支付率為95%。

2022年第三季度，我們以每股48.07美元的平均價格回購了3.6萬股普通股，總成本為100萬美元。

流動性覆蓋率(“LCR”)

美國監管機構已經制定了一項LCR，要求包括紐約梅隆銀行在內的某些銀行組織保持最低數量的無擔保優質流動資產(HQLA)，足以承受在假設的標準化嚴重流動性壓力情景下30天內的現金淨流出。

下表顯示了紐約梅隆銀行在9月9日的合併HQLA。以及2022年第三季度的平均HQLA和平均LCR。

合併HQLA和LCR			Sept. 30, 2022
(數十億美元)
現金(a)			$	107
證券(b)			104
合併HQLA總數(c)			$	211
合併HQLA總數-平均值(c)			$	198
平均LCR			116		%

(A)主要包括存放在中央銀行的現金。

(B)主要包括美國政府支持的企業的證券、美國財政部、主權證券、美國機構和投資級公司債券。

(C)在調整前列報的綜合HQLA。在減記和流動性受困的影響後，截至9月1日，合併後的HQLA總額為1,480億美元。302022年，2022年第三季度平均為1360億美元。

紐約梅隆銀行和我們每一家受影響的國內銀行子公司在整個2022年第三季度都至少符合美國LCR要求。

現金流量表

下文概述了綜合現金流量表所反映的活動。雖然這些信息可能有助於突出某些宏觀趨勢和業務戰略，但在分析我們的淨收益和淨資產的變化時，現金流分析可能沒有那麼重要。我們相信，除了傳統的現金流分析外，本文中關於流動性和股息以及資產/負債管理的討論可能會為評估我們的流動性狀況和相關活動提供更有用的背景。

在截至9月9日的9個月裏，運營活動提供的淨現金為121億美元。2022年3月30日，相比之下，截至9月30日的9個月，用於運營活動的淨現金為2.91億美元。30,2021年。在截至9月1日的9個月中，2022年3月30日，運營提供的現金流主要來自交易資產、負債和收益的變化。在截至9月1日的9個月中，2021年3月30日，用於運營的現金流主要來自交易資產和負債的變化，部分被收益抵消。

在截至9月9日的9個月裏，用於投資活動的淨現金為53億美元。2022年30年，對比

36紐約梅隆銀行

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截至9月1日的9個月，用於投資活動的淨現金為2.59億美元。30,2021年。在截至9月1日的9個月中，2022年30日，用於投資活動的現金淨額主要是由於存放在美聯儲和其他央行的計息存款的變化，部分被根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券的變化所抵消。在截至9月1日的9個月中，2021年3月30日，用於投資活動的現金淨額主要來自貸款和證券的淨變化，但部分被美聯儲和其他中央銀行的計息存款變化所抵消。

在截至9月9日的9個月裏，用於融資活動的淨現金為75億美元。2022年30年，對比

在截至9月9日的9個月裏，融資活動提供的淨現金為22億美元。30,2021年。在截至9月1日的9個月中，2022年3月30日，用於融資活動的現金淨額主要來自存款的變化、長期債務的償還以及對客户和經紀自營商的應付款項的變化，但由發行長期債務的收益部分抵消。在截至9月1日的9個月中，2021年3月30日，融資活動提供的現金淨額主要來自存款的變化、長期債務的發行以及對客户和經紀自營商的應付款項的變化，但部分被長期債務的償還和普通股回購所抵消。

資本

資本數據			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Dec. 31, 2021
(百萬美元，每股除外；普通股以千股為單位)
紐約梅隆銀行股東權益與總資產比率			9.3		%	9.1		%	9.7		%
紐約梅隆銀行普通股股東權益與總資產比率			8.2		%	8.0		%	8.6		%
紐約梅隆銀行股東權益總額			$	39,737		$	40,984		$	43,034
紐約梅隆銀行普通股股東權益總額			$	34,899		$	36,146		$	38,196
紐約梅隆銀行有形普通股股東權益-非公認會計準則(a)			$	17,420		$	17,796		$	19,547
普通股每股賬面價值			$	43.18		$	44.73		$	47.50
每股普通股有形賬面價值--非公認會計原則(a)			$	21.55		$	22.02		$	24.31
每股普通股收盤價			$	38.52		$	41.71		$	58.08
市值			$	31,135		$	33,706		$	46,705
已發行普通股			808,280			808,103			804,145
普通股每股現金股息			$	0.37		$	0.34		$	0.34
普通股派息率			95		%	33		%	34		%
普通股股息率(按年計算)			3.8		%	3.3		%	2.3		%

(A)關於公認會計原則與非公認會計原則的對賬，見第45頁開始的“補充資料--公認會計原則和非公認會計原則財務措施的解釋”。

截至9月1日，紐約梅隆銀行的股東權益總額降至400億美元。2022年為330億美元，而2021年12月31日為430億美元。這一減少主要反映了可供出售證券、外幣換算和股息支付方面的未實現虧損，但被收益部分抵消。

截至9月1日，我們可供出售證券投資組合的未實現虧損(税後)，扣除套期保值後，計入累計其他全面收益的未實現虧損為28億美元。2022年3月30日，而截至2021年12月31日，扣除套期保值的未實現收益(税後)為3.62億美元。未實現虧損的增加，扣除

税收，主要是由較高的市場利率推動的。

2022年前9個月，我們以每股61.38美元的平均價格回購了200萬股普通股，總回購金額為1.22億美元。

2021年6月，我們的董事會批准在2021年第三季度至2022年第四季度的六個季度內回購高達60億美元的普通股。本次股份回購計劃取代了此前所有授權的股份回購計劃。

紐約梅隆銀行37

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7月份，我們的董事會批准將普通股的季度現金股息增加9%，從每股0.34美元增加到0.37美元。增加的季度現金股息於2022年8月5日支付。

資本充足率

監管機構根據既定的量化衡量標準，為銀行控股公司(“BHC”)和銀行，包括紐約梅隆銀行和我們的銀行子公司確定一定的資本金水平。為了保持母公司作為金融控股公司的地位，我們在美國的銀行子公司和紐約梅隆銀行必須符合“資本充足”的條件。截至9月9日2022年3月30日和2021年12月31日，紐約梅隆銀行和我們的美國銀行子公司資本充足。未能達到監管標準，包括“資本充足”狀態或資本充足率更高

一般來説，這可能導致我們的活動受到限制，並對我們的財務狀況產生不利影響。請參閲“紐約梅隆銀行受監管的實體和附屬監管要求”和“風險因素-資本和流動性風險-未能滿足監管標準，包括”資本良好“和”管理良好“地位或資本充足率和流動性規則，這些問題的討論可能會導致我們的活動受到限制，並對我們的業務和財務狀況產生不利影響，這兩項都在我們的2021年年報中。

美國銀行機構的資本金規定是以巴塞爾銀行監管委員會採用的框架為基礎的，該委員會會不時進行修訂。有關這些資本金要求的更多信息，請參閲我們2021年年度報告中的“監督和監管”。

下表顯示了我們的綜合和最大的銀行子公司監管資本比率。

綜合及最大銀行附屬公司監管資本比率			Sept. 30, 2022																		June 30, 2022						Dec. 31, 2021
			資本充裕						最低要求						資本 比率						資本 比率						資本 比率
												(a)
綜合監管資本比率: (b)
高級方法：
CET1比率			不適用			(c)			8.5		%				10.1		%				10.0		%				11.4		%
一級資本充足率			6		%				10						13.0						12.8						14.2
總資本比率			10						12						13.7						13.6						15.0
標準化方法：
CET1比率			不適用			(c)			8.5		%				10.0		%				10.1		%				11.2		%
一級資本充足率			6		%				10						12.8						12.9						14.0
總資本比率			10						12						13.7						13.8						14.9
第1級槓桿率			不適用			(c)			4						5.4						5.2						5.5
單反(d)			不適用			(c)			5						6.3						6.2						6.6
紐約梅隆銀行監管資本比率: (b)
高級方法：
CET1比率			6.5		%				7		%				14.6		%				14.4		%				16.5		%
一級資本充足率			8						8.5						14.6						14.4						16.5
總資本比率			10						10.5						14.6						14.5						16.5
第1級槓桿率			5						4						6.0						5.8						6.0
單反(d)			6						3						7.4						7.2						7.6

(A)9月1日的最低要求30、2022包括最低閾值加上當前適用的緩衝區。美國全球系統重要性銀行(“G-SIB”)附加費為1.5%。逆週期資本緩衝目前設為0%。壓力資本緩衝(“SCB”)要求為2.5%，等於標準化方法資本比率的監管最低要求。

(B)對於我們的CET1、一級資本和總資本比率，根據美國資本規則，我們的有效資本比率是根據標準化方法和高級方法計算的比率中的較低者。1級槓桿率基於1級資本和季度平均總資產。

(C)美聯儲的條例沒有為這些措施設定資本充足的門檻。

(D)SLR是根據一級資本和總槓桿敞口計算的，其中包括某些表外敞口。

紐約梅隆銀行38號

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在標準化方法下，我們的CET1比率在9月9日為10.0%。30%、2022年和2021年12月31日的11.2%。減少的主要原因是可供出售證券、外幣換算和通過股息部署的資本的未實現虧損，但通過收益產生的資本部分抵消了這一損失。

2022年第一季度，我們實施了交易對手信用風險標準化方法(SA-CCR)，取代了目前用於衡量衍生品交易對手敞口的敞口方法。

截至9月1日，一級槓桿率為5.4%。2022年3月30日，而2021年12月31日為5.5%。這一減少反映了資本的減少，但被平均資產減少的好處部分抵消。

基於風險的資本比率根據期末資產負債表的規模以及資產投資的水平和類型而變化，槓桿率則根據本季度資產負債表的平均規模而變化。資產負債表規模根據客户和市場活動水平的不同而不同。一般來説，當服務客户更活躍地交易證券時，存款餘額和整體資產負債表都會更高。此外，當市場經歷劇烈波動或壓力時，我們的資產負債表規模可能會隨着客户存款水平的增加而大幅增加。

除其他事項外，我們的資本比率必須受制於對模型校準的所有必要改進的預期合規性、監管機構對用作RWA計算一部分的某些模型的批准、其他改進、監管機構的進一步實施指導、市場實踐和標準以及紐約梅隆銀行可能對其業務做出的任何改變。由於這些因素，我們的資本比率可能會發生重大變化，並可能隨着時間和時期的不同而波動。

根據高級方法，我們的運營虧損風險模型以外部損失為依據，包括對金融服務業機構徵收的罰款和罰款，特別是與我們經營的業務相關的機構，因此，外部損失已經影響並可能在未來影響我們必須持有的資本額。

下表列出了我們的資本構成和RWA。

資本構成和風險加權資產
			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Dec. 31, 2021
(單位：百萬)
CET1：
普通股股東權益			$	34,899		$	36,146		$	38,196
對以下各項進行調整：
商譽和無形資產(a)			(17,479)			(18,350)			(18,649)
退休基金淨資產			(368)			(388)			(400)
嵌入商譽			(276)			(291)			(300)
遞延税項資產			(50)			(53)			(55)
其他			—			3			(46)
CET1總數			16,726			17,067			18,746
其他一級資本：
優先股			4,838			4,838			4,838
其他			(69)			(81)			(99)
第1級資本總額			$	21,495		$	21,824		$	23,485
第2級資本：
次級債務			$	1,248		$	1,248		$	1,248
信貸損失準備			271			300			250
其他			(6)			(6)			(11)
總二級資本-標準化方法			1,513			1,542			1,487
超出預期的信貸損失			25			46			—
減去：信貸損失準備金			271			300			250
二級資本總額-高級方法			$	1,267		$	1,288		$	1,237
總資本：
標準化方法			$	23,008		$	23,366		$	24,972
先進的方法			$	22,762		$	23,112		$	24,722
風險加權資產：
標準化方法			$	167,457		$	169,710		$	167,608
高級方法：
信用風險			$	94,337		$	97,703		$	98,310
市場風險			3,031			3,541			3,069
操作風險			68,525			68,675			63,688
高級方法總數			$	165,893		$	169,919		$	165,067
第1級槓桿率的平均資產			$	397,428		$	418,467		$	430,102
單反的總槓桿風險敞口			$	340,055		$	351,552		$	354,033

(A)減去與無形資產和可扣税商譽有關的遞延税項負債。

紐約梅隆銀行39

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下表列出了影響CET1資本的因素。

CET1代			3Q22
(單位：百萬)
CET1-期初			$	17,067
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的淨收益			319
商譽和無形資產，扣除相關遞延税項負債			871
生成的總CET1			1,190
部署的資本：
普通股分紅(a)			(303)
普通股回購			(1)
已部署的總資本			(304)
其他全面虧損：
可供出售資產的未實現虧損			(909)
外幣折算			(423)
現金流量套期保值未實現虧損			(1)
固定福利計劃			13
其他綜合損失合計			(1,320)
額外實收資本(b)			58
其他新增功能：
退休基金淨資產			20
嵌入商譽			15
遞延税項資產			3
其他			(3)
其他添加的合計			35
部署的Net CET1			(341)
CET1-期末			$	16,726

(A)包括基於股份的獎勵的股息等價物。

(B)主要涉及股票獎勵和為僱員福利計劃發行的股票。

下表顯示了對9月1日綜合資本充足率的影響。2022年普通股權益增加或減少1億美元，或RWA、季度平均資產或總槓桿敞口增加或減少10億美元。

9月1日綜合資本充足率的敏感度。2022年3月30日
			增加或減少
(單位：基點)			1億美元 共同之處 股權						10億美元的RWA、季度平均資產或總槓桿敞口
CET1：
標準化方法			6			Bps			6			Bps
先進的方法			6						6
第一級資本：
標準化方法			6						8
先進的方法			6						8
總資本：
標準化方法			6						8
先進的方法			6						8
第1級槓桿			3						1
單反			3						2

壓力資本緩衝

2022年8月，美聯儲宣佈，紐約梅隆銀行的SCB要求為2.5%，相當於監管下限，自2022年10月1日起生效。渣打銀行取代了靜態的2.5%的資本保存緩衝，用於CCAR BHC的標準化方法資本比率。渣打銀行不適用於銀行子公司，這些子公司仍然受到2.5%的靜態資本保護緩衝的約束。

渣打銀行最終規則一般不要求事先批准超過公司資本計劃分配的普通股回購，前提是此類分配符合適用的資本要求和緩衝，包括渣打銀行。

總損失吸收能力(“TLAC”)

以下彙總了紐約梅隆銀行對外TLAC和對外長期債務(LTD)比率的最低要求，以及目前適用的緩衝。

			作為RWA的百分比(a)			佔總槓桿敞口的百分比
符合條件的外部TLAC比率			監管最低18%外加緩衝(b)等於2.5%的和，方法1 G-SIB附加費(目前為1%)和反週期資本緩衝(如果有)			監管最低7.5%外加緩衝(c)相當於2%
符合條件的外部限制比率			監管最低6%，外加方法1或方法2 G-SIB附加費中較大的一個(目前為1.5%)			4.5%

(A)RWA是標準化方法和高級方法中較大的一種。

(B)僅使用CET1即可滿足緩衝。

(C)僅使用第一級資本即可滿足緩衝要求。

外部TLAC由母公司的一級資本和其發行的合格無擔保有限公司組成，剩餘期限至少為一年，並滿足某些其他條件。合格有限公司由符合資格的無擔保債務證券的未償還本金餘額組成，滿足某些其他條件的應在兩年內支付的金額可減記。在2016年12月31日之前發行的債券已被永久取消，達到了這些工具原本會被取消的程度

紐約梅隆銀行40號

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僅由於包含不允許的加速權利或受外國法律管轄而不符合資格。

下表顯示了我們的對外TLAC和對外LTD比率。

TLAC和LTD比率			Sept. 30, 2022
			最低要求 所需			最小比率 帶緩衝區
									比率
符合條件的外部TLAC：
作為RWA的百分比			18.0		%	21.5		%	27.6		%
佔總槓桿敞口的百分比			7.5		%	9.5		%	13.6		%
合資格外部有限公司：
作為RWA的百分比			7.5		%	不適用			13.5		%
佔總槓桿敞口的百分比			4.5		%	不適用			6.6		%

不適用-不適用。

如果紐約梅隆銀行維持基於風險的比率或槓桿TLAC措施高於最低要求水平，但基於風險的比率或槓桿低於具有緩衝的最低水平，我們將面臨股息、股權回購和基於缺口金額和合格留存收入的可自由支配高管薪酬方面的限制。

交易活動和風險管理

我們的交易活動專注於為我們的客户充當做市商，根據沃爾克規則為客户交易提供便利並降低風險對衝。為客户進行做市活動的風險由我們的交易員管理，並通過頭寸限制制度、風險價值(VaR)方法和其他市場敏感度衡量標準限制總風險敞口。VaR是指在特定的置信度水平下，在規定的時間範圍內，由於不利的市場波動而造成的潛在價值損失。管理層使用的VaR的計算如下所示，假設持有期為一天，採用99%的置信度，並納入非線性產品特徵。VaR便於對不同風險特徵的投資組合進行比較。VaR還捕捉到了全公司層面上聚合風險的分散。

VaR是一項關鍵的風險管理措施，重要的是要注意VaR的固有限制，包括：

•VaR不會估計可能出現極端波動的較長時間範圍內的潛在損失；

•VaR沒有考慮市場流動性的潛在變化性；以及

•之前市場風險因素的變動可能不會對未來所有市場變動產生準確的預測。

有關VaR方法的更多信息，請參閲合併財務報表附註17。

下表顯示了使用歷史模擬VaR模型計算的指定期間交易組合的VaR金額。

變量 (a)			3Q22									Sept. 30, 2022
(單位：百萬)			平均值			最低要求			極大值
利率			$	4.1		$	2.6		$	7.5		$	3.3
外匯			3.9			2.7			7.1			4.7
權益			0.2			0.1			0.5			0.2
信用			1.9			1.0			4.4			3.9
多元化經營			(5.6)			不適用			不適用			(7.1)
整體投資組合			4.5			2.5			7.7			5.0

變量 (a)			2Q22									June 30, 2022
(單位：百萬)			平均值			最低要求			極大值
利率			$	5.8		$	4.0		$	9.3		$	6.5
外匯			3.7			2.7			10.2			3.3
權益			0.4			0.2			0.9			0.3
信用			1.7			1.0			3.8			1.8
多元化經營			(4.7)			不適用			不適用			(4.7)
整體投資組合			6.9			4.7			11.4			7.2

變量 (a)			3Q21									Sept. 30, 2021
(單位：百萬)			平均值			最低要求			極大值
利率			$	2.1		$	1.5		$	3.1		$	1.6
外匯			2.3			1.9			4.0			2.8
權益			0.1			—			0.2			0.1
信用			1.5			1.1			2.2			1.8
多元化經營			(2.6)			不適用			不適用			(2.9)
整體投資組合			3.4			2.4			5.2			3.4

紐約梅隆銀行41

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變量 (a)			YTD22
(單位：百萬)			平均值			最低要求			極大值
利率			$	4.4		$	1.6		$	9.3
外匯			3.6			2.2			10.2
權益			0.3			—			0.9
信用			1.9			1.0			4.4
多元化經營			(4.8)			不適用			不適用
整體投資組合			5.4			2.5			11.4

變量 (a)			YTD21
(單位：百萬)			平均值			最低要求			極大值
利率			$	2.1		$	1.5		$	3.1
外匯			2.6			1.9			4.0
權益			0.1			—			0.9
信用			1.7			1.1			2.8
多元化經營			(3.3)			不適用			不適用
整體投資組合			3.2			2.4			5.2

(A)VaR風險不包括本公司綜合投資管理基金及種子資本投資的影響。

N/M-因為對於不同的風險成分，最小和最大可能出現在不同的日期，所以計算最小和最大的投資組合多樣化效果沒有意義。

VaR的利率部分代表其價值主要由利率水平驅動的工具。這些工具包括但不限於美國國債、掉期、掉期、遠期利率協議、交易所交易的期貨和期權以及其他利率衍生產品。

VaR的外匯部分代表其價值主要隨貨幣匯率或利率的水平或波動而變化的工具。這些工具包括但不限於貨幣餘額、現貨和遠期交易、貨幣期權和其他貨幣衍生產品。

VaR的權益部分由以國內外普通股或其他權益掛鈎工具的形式代表所有權權益的工具組成。這些工具包括但不限於普通股、交易所交易基金、優先股、上市股票期權(看跌期權)、場外股票期權、股票總回報掉期、股票指數期貨和其他股票衍生產品。

VaR的信用成分代表其價值主要由信用利差水平驅動的工具，即特殊違約風險。這些工具包括，但不限於，單個

發行人信用違約互換，即風險敞口來自公司和市政信用利差的證券。

VaR的多樣化組成部分是組合投資組合和抵消頭寸時產生的風險降低收益，以及風險因素變動的相關行為。

在2022年第三季度，利率風險產生了平均總VaR的40%，外匯風險產生了平均總VaR的39%，股票風險產生了平均總VaR的2%，信用風險產生了平均總VaR的19%。在2022年第三季度，我們的每日交易損失沒有超過我們計算的整體投資組合的VaR金額。

下表顯示了過去五個季度我們的交易收入或虧損在特定範圍內的交易日數量。

交易收入(虧損)分配(a)
			截至的季度
(百萬美元)			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			March 31, 2022			Dec. 31, 2021			Sept. 30, 2021
收入範圍：			天數
低於$(2.5)			—			1			1			—			—
$(2.5) – $0			3			4			8			3			2
$0 – $2.5			10			10			12			27			23
$2.5 – $5.0			32			24			23			21			30
超過5.0美元			19			24			18			12			9

(A)交易收入(虧損)包括主要與本行客户的現滙及遠期外匯交易、衍生工具及證券交易有關的已實現及未實現損益，但不包括任何相關佣金、承銷費及淨利息收入。

交易資產包括債務和股權工具以及衍生資產，主要是外匯和利率合約，不被指定為對衝工具。截至9月1日，交易資產為127億美元。30億、2022年和2021年12月31日的166億美元。

交易負債包括債務和權益工具以及衍生工具，主要是外匯和利率合同，不被指定為對衝工具。截至9月1日，交易負債為75億美元。30億美元、2022年12月31日和2021年12月31日55億美元。

在我們的衍生品合約公允價值方法下，假設基於AA信用曲線的時間貼現，對每個頭寸進行初始的“風險中性”估值。此外,

紐約梅隆銀行42號

---

我們在得出衍生品的公允價值時會考慮信用風險。

我們在衡量衍生品頭寸的公允價值時，反映了外部信用評級以及我們和我們的交易對手的可見信用違約互換利差。因此，我們衍生品頭寸的估值對我們自身以及我們交易對手的信用利差目前的變化很敏感。

在9月1日302022年，我們的場外衍生品資產，包括那些在對衝關係中的資產，50億美元包括2000萬美元的信用估值調整(CVA)扣除。我們的場外衍生品負債為40億美元，包括與我們自己的信用利差相關的700萬美元的借記估值調整(DVA)。扣除套期保值，2022年第三季度CVA減少200萬美元，DVA增加100萬美元，這使投資和其他收入-其他交易收入增加了300萬美元。淨影響使投資和其他收入--其他交易收入在2022年第二季度增加了200萬美元，投資和其他收入--在2021年第三季度減少了不到100萬美元。

下表概述了過去五個季度外匯和利率衍生工具交易對手的信用評級分佈，顯示了與這些交易活動相關的交易對手信用水平。從2022年第三季度開始，股票衍生品交易對手也被納入其中。交易對手信用評級的重大變化可能會改變紐約梅隆銀行面臨的信用風險水平。

外匯和其他交易對手風險評級概況(a)
			截至的季度
			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			March 31, 2022			Dec. 31, 2021			Sept. 30, 2021
評級：
AAA至AA-			35		%	36		%	39		%	51		%	52		%
A+到A-			47			44			47			27			17
BBB+至BBB-			14			14			11			18			25
BB+和 較低(b)			4			6			3			4			6
總計			100		%	100		%	100		%	100		%	100		%

(A)代表相當於內部信用評級的信用評級機構。

(B)非投資級。

資產/負債管理

我們多元化的業務活動包括處理證券、接受存款、投資證券、放貸、籌集資金為資產和其他交易提供資金。這些活動帶來的市場風險包括利率風險和外匯風險。我們的主要市場風險是受到美元利率和某些外幣利率變動的影響。我們積極管理利率敏感性，並使用盈利模擬和貼現現金流模型來識別利率敞口。

收益模擬模型是用於評估税前淨利息收入在基線情景和假設利率情景之間的變化的主要工具。利率敏感性是通過計算在12個月的測算期內不同情景之間的税前淨利息收入的變化來量化的。

基準情景納入了市場的遠期利率預期和管理層對客户存款利率、信用利差、貸款和證券提前還款行為的變化以及截至9月9日用於利率風險管理的衍生金融工具的影響的假設。30,2022年。這些假設是通過歷史分析和未來預期定價行為的組合而形成的，具有內在的不確定性。由於利率變化的時間、幅度和頻率，以及市場狀況和管理層戰略的變化等因素，實際結果可能與預期結果大不相同。客户存款水平和組合是影響基準和假設利率情景中淨利息收入的關鍵假設。盈利模擬模型假設了靜態的存款水平和組合，並假設管理層不會採取任何行動來緩解利率變化的影響。通常，基準方案使用本季度的平均存款餘額。

在下表中，我們使用盈利模擬模型來評估各種假設利率情景與基準情景相比的影響。在每一種情況下，所有貨幣的利率都會瞬間調高或調低。這些情景假設匯率在預測開始時發生即時變化。長期利率被定義為所有期限等於或

紐約梅隆銀行43

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超過三年的短期利率定義為所有期限等於或小於三個月的利率。在適用的情況下，插入臨時期限點。這些情景旨在提供符合行業慣例的信息。

下表顯示了紐約梅隆銀行的淨利息收入敏感性。

淨利息收入的估計變化 (單位：百萬)			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Sept. 30, 2021
與基準相比高出100個基點的速率衝擊			$	267		$	161		$	840
長期上升100個基點，短期保持不變			(17)			42			239
短期上升100個基點，長期保持不變			283			119			601
長期下跌50個基點，短期保持不變			7			(18)			(117)
與基準相比下降100個基點的速率衝擊			(394)			(370)			794

與2022年6月30日相比，幾乎所有利率敏感度都有所上升，主要是因為計息存款的利率對利率變化的敏感度略低於之前的模型。與2022年6月30日相比，投資組合對利率變化的敏感度也略有提高。

雖然淨利息收入敏感度情景計算假設了靜態存款餘額，以便於進行持續的期間間比較，但在短期利率上升的環境下，很可能會有一部分存款流失。無息存款對短期利率的變化特別敏感。

為了説明淨利息收入對存款流失的敏感性，我們估計，美元計價的無息存款瞬時減少50億美元，與上表中的基線相比，上升100個基點情景下的淨利息收入敏感性將減少約2.7億美元。如果假定決選是有息存款和無息存款的混合，那麼影響會更小。

有關影響存款增長或收縮的因素的討論，請參閲我們在2021年年報中的“風險因素--如果我們不有效地管理我們的流動性，我們的業務、財務狀況和經營結果可能會受到不利影響”。

紐約梅隆銀行44號

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補充信息–對公認會計原則和非公認會計原則財務計量的解釋

紐約梅隆銀行在這份10-Q表格中列入了一些有形基礎上的非GAAP財務計量，作為GAAP信息的補充，這些信息不包括商譽和無形資產，不包括遞延税項負債。我們認為，有形普通股權益回報率--非公認會計原則--對投資者來説是額外有用的信息，因為它是對那些能夠產生收入的資產的衡量；而每股普通股有形賬面價值--非公認會計原則--是額外有用的信息，因為它代表了有形資產相對於已發行普通股的水平。

紐約梅隆銀行公佈了不包括重要項目的收入指標，包括處置收益。還列出了不包括商譽減值、遣散費和訴訟準備金等顯著項目的費用計量。訴訟準備金是對可能發生並可合理估計的或有損失的應計費用，但不包括與業務有關的標準法律費用。税前收益、適用於紐約梅隆銀行普通股股東的淨收入、稀釋後每股收益、普通股股本回報率、有形普通股股本回報率、税前營業利潤率和實際税率(不包括上述顯著項目)也包括在內。提供這些措施是為了讓投資者能夠按照管理層對企業的看法來看待財務措施。

紐約梅隆銀行公佈了税前收入，不包括證券服務業務部門的重要項目。提供這一措施是為了允許投資者以與管理層對企業的看法一致的基礎來查看財務措施。

在不變貨幣基礎上列報投資管理費和績效費用的增長率，使投資者能夠評估外幣匯率變化的重要性。在不變貨幣基礎上的增長率是通過將本期外幣匯率適用於上一期收入來確定的。我們相信，作為對公認會計準則信息的補充，這一陳述將使投資者更清楚地瞭解相關收入結果，而不會受到外幣匯率波動的影響。

紐約梅隆銀行還計入了調整後的税前營業利潤率–非公認會計原則，這是投資和財富管理業務部門的税前營業利潤率，扣除分配和服務費用，該費用被傳遞給分銷或服務我們管理的資金的第三方。我們認為，在評估投資和財富管理業務部門相對於行業競爭對手的表現時，這一衡量標準是有用的。

非公認會計準則計量的對賬，不包括重要項目															3Q22 vs.															YTD22 v.v.
(百萬美元)			3Q22						2Q22			3Q21			2Q22			3Q21						YTD22			YTD21			YTD21
非利息支出總額(簡寫為GAAP)			$	3,679					$	3,112		$	2,918		18		%	26		%				$	9,797		$	8,547		15		%
值得注意項目的影響(a)			714						103			73												817			92
調整後的非利息支出總額--非公認會計原則			$	2,965					$	3,009		$	2,845		(1)		%	4		%				$	8,980		$	8,455		6		%
適用於紐約梅隆銀行普通股股東的淨收益-GAAP			$	319					$	835		$	881		(62)		%	(64)		%
值得注意項目的影響(a)			(664)						(100)			(45)
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的調整後淨收益--非公認會計準則			$	983					$	935		$	926		5		%	6		%
稀釋後每股收益(簡寫為GAAP)			$	0.39					$	1.03		$	1.04		(62)		%	(63)		%
值得注意項目的影響(a)			(0.81)						(0.12)			(0.05)
調整後稀釋每股收益--非公認會計準則			$	1.21		(b)			$	1.15		$	1.09		5		%	11		%

(A)2022年第三季度值得注意的項目包括商譽減值、處置收益、遣散費和訴訟準備金。2022年第二季度值得注意的項目包括訴訟準備金。2021年第三季度值得注意的項目包括訴訟準備金、處置收益和遣散費。

(B)因四捨五入而不能用腳行走。

紐約梅隆銀行45

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下表顯示了對實際税率的調節。

有效税率對賬
(百萬美元)			3Q22
所得税準備金(簡寫為GAAP			$	242
值得注意項目的影響(a)			(13)
所得税調整準備金，不包括值得注意的項目--非公認會計準則			$	255
税前收益(簡寫為GAAP)			$	630
值得注意項目的影響(a)			(677)
調整後的税前收益，不包括顯著項目--非公認會計準則			$	1,307
有效税率(簡寫為GAAP			38.4		%
調整後的有效税率--非公認會計原則			19.5		%

(A)2022年第三季度值得注意的項目包括商譽減值、處置收益、遣散費和訴訟準備金。

下表列出了普通股權益和有形普通股權益收益的對賬情況。

普通股權益回報率和有形普通股權益對賬			3Q22									YTD22
(百萬美元)
適用於紐約梅隆銀行普通股股東的淨收益-GAAP			$	319								$	1,853
新增：無形資產攤銷			17									51
減去：無形資產攤銷的税收影響			4									12
適用於紐約梅隆銀行普通股股東的調整後淨收益，不包括無形資產攤銷--非GAAP			$	332								$	1,892
值得注意項目的影響(a)			(664)									(763)
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的調整後淨收益，不包括無形資產攤銷和顯著項目--非公認會計準則			996									2,655
平均普通股股東權益			$	35,942								$	36,483
減去：平均商譽			17,189									17,341
平均無形資產			2,922									2,950
附註：遞延税項負債--可抵税商譽			1,175									1,175
遞延税項負債--無形資產			660									660
平均有形普通股股東權益-非公認會計準則			$	17,666								$	18,027
普通股權益回報率(按年計算)-GAAP			3.5		%							6.8		%
調整後普通股權益回報率(按年計算)-非公認會計原則			10.9		%							9.6		%
有形普通股權益回報率(按年計算)-非公認會計原則			7.5		%							14.0		%
有形普通股權益調整後收益(按年計算)-非公認會計原則			22.4		%							19.7		%

(A)2022年第三季度和前九個月值得注意的項目包括商譽減值、處置收益、遣散費和訴訟準備金。

紐約梅隆銀行46號

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普通股權益回報率和有形普通股權益對賬						2Q22			3Q21						YTD21
(百萬美元)
適用於紐約梅隆銀行普通股股東的淨收益-GAAP						$	835		$	881					$	2,730
新增：無形資產攤銷						17			19						63
減去：無形資產攤銷的税收影響						4			4						15
適用於紐約梅隆銀行普通股股東的調整後淨收益，不包括無形資產攤銷--非GAAP						$	848		$	896					$	2,778
平均普通股股東權益						$	36,199		$	39,755					$	40,286
減去：平均商譽						17,347			17,474						17,495
平均無形資產						2,949			2,953						2,976
附註：遞延税項負債--可抵税商譽						1,187			1,173						1,173
遞延税項負債--無形資產						668			673						673
平均有形普通股股東權益-非公認會計準則						$	17,758		$	21,174					$	21,661
普通股權益回報率(按年計算)-GAAP						9.3		%	8.8		%				9.1		%
有形普通股權益回報率(按年計算)-非公認會計原則						19.2		%	16.8		%				17.1		%

下表顯示了每股普通股賬面價值和有形賬面價值的對賬情況。

每股普通股賬面價值和有形賬面價值對賬			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Dec. 31, 2021			Sept. 30, 2021
(百萬美元，每股金額除外，除非另有説明)
紐約梅隆銀行期末股東權益-GAAP			$	39,737		$	40,984		$	43,034		$	43,601
減去：優先股			4,838			4,838			4,838			4,541
紐約梅隆銀行期末普通股股東權益-GAAP			34,899			36,146			38,196			39,060
減值：商譽			16,412			17,271			17,512			17,420
無形資產			2,902			2,934			2,991			2,941
附註：遞延税項負債--可抵税商譽			1,175			1,187			1,178			1,173
遞延税項負債--無形資產			660			668			676			673
紐約梅隆銀行期末有形普通股股東權益-非GAAP			$	17,420		$	17,796		$	19,547		$	20,545
期末已發行普通股(單位：千)			808,280			808,103			804,145			825,821
每股普通股賬面價值(簡寫為GAAP)			$	43.18		$	44.73		$	47.50		$	47.30
每股普通股有形賬面價值--非公認會計原則			$	21.55		$	22.02		$	24.31		$	24.88

下表列出了外幣匯率變化對我們的綜合投資管理和績效費用的影響。

不變貨幣調節-合併									3Q22 vs.
(百萬美元)			3Q22			3Q21			3Q21
投資管理和績效費用(簡寫為GAAP)			$	800		$	913		(12)		%
外幣匯率變動的影響			—			(48)
調整後的投資管理和績效費用--非公認會計準則			$	800		$	865		(8)		%

下表列出了證券服務業務部門的所得税前收入對賬。

所得税前收入對賬-證券服務業務部門															3Q22 vs.
(百萬美元)			3Q22						3Q21						3Q21
所得税前收入(簡寫為GAAP)			$	523					$	313					67		%
值得注意項目的影響(a)			19						(70)
調整後所得税前收入--非公認會計原則			$	504					$	383					32		%

(A)2022年第三季度值得注意的項目包括處置收益和遣散費。2021年第三季度值得注意的項目包括訴訟準備金和遣散費。

紐約梅隆銀行47

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下表列出了外幣匯率變化對投資和財富管理業務部門報告的投資管理和績效費用的影響。

恆定貨幣對賬–投資和財富管理業務板塊									3Q22 vs.
(百萬美元)			3Q22			3Q21			3Q21
投資管理和績效費用(簡寫為GAAP)			$	798		$	914		(13)		%
外幣匯率變動的影響			—			(48)
調整後的投資管理和績效費用--非公認會計準則			$	798		$	866		(8)		%

下表顯示了投資和財富管理業務部門的非利息支出、所得税前收入和税前營業利潤率的對賬情況。

非公認會計準則計量的對賬 – 投資和財富管理業務板塊																											YTD22
												3Q22 vs.															v.v.
(百萬美元)			3Q22			2Q22									3Q21			2Q22			3Q21						YTD22			YTD21			YTD21
非利息支出(簡寫為GAAP)			$	1,356		$	691								$	691		96		%	96		%				$	2,802		$	2,077		35		%
值得注意項目的影響(a)			679			—									1												679			3
調整後的非利息支出--非公認會計原則			$	677		$	691								$	690		(2)		%	(2)		%				$	2,123		$	2,074		2		%
所得税前(虧損)收入(簡寫為GAAP)			$	(497)		$	208								$	348		(339)		%	(243)		%				$	(77)		$	952		(108)		%
值得注意項目的影響(a)			(679)			—									(1)												(679)			(4)
調整後所得税前收入--非公認會計原則			$	182		$	208								$	349		(13)		%	(48)		%				$	602		$	956		(37)		%
總收入-GAAP			$	862																							$	2,725
更少： 配送費和維修費			88																								258
調整後總收入，扣除分銷和服務費用--非GAAP			$	774																							$	2,467
税前營業利潤率(簡寫為GAAP(b)			(57)		%																						(3)		%
經調整的税前營業利潤率，扣除分銷和服務費用-非GAAP(b)			(64)		%																						(3)		%
經調整的税前營業利潤率，扣除分銷和服務費用，不包括顯著項目-非GAAP(b)			24		%																						24		%

(A)2022年第三季度值得注意的項目包括商譽減值和遣散費。2021年第三季度值得注意的項目包括遣散費。2022年前9個月值得注意的項目包括商譽減值和遣散費。2021年前9個月值得注意的項目包括訴訟準備金和遣散費。

(B)所得税前收入除以總收入。

税前營業利潤率對賬-投資和財富管理業務部門
(百萬美元)						2Q22			1Q22			4Q21			3Q21						YTD21
所得税前收入(簡寫為GAAP)						$	208		$	212		$	278		$	348					$	952
總收入-GAAP						$	899		$	964		$	1,020		$	1,032					$	3,022
減去：分銷和服務費用						91			79			75			76						225
調整後總收入，扣除分銷和服務費用--非GAAP						$	808		$	885		$	945		$	956					$	2,797
税前營業利潤率(簡寫為GAAP(a)						23		%	22		%	27		%	34		%				31		%
經調整的税前營業利潤率，扣除分銷和服務 費用--非公認會計原則(a)						26		%	24		%	29		%	36		%				34		%

(A)所得税前收入除以總收入。

紐約梅隆銀行48號

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最近會計和監管方面的發展

最近的會計發展

截至2022年9月30日，以下由財務會計準則委員會(FASB)發佈的會計準則尚未採用。

會計準則更新(ASU)2022-01，衍生工具和套期保值(主題815)：公允價值套期保值-投資組合層法

2022年3月，財務會計準則委員會發布了ASU 2022-01，衍生工具和套期保值(主題815)：公允價值套期保值-投資組合分層方法它提供了指導，通過允許在單一封閉式資產組合中使用多個套期保值層來擴大對衝利率風險的能力，並將(1)允許在同一封閉式投資組合內進行多層套期保值，(2)擴大組合層法的範圍，以包括不可預付資產，(3)擴大可用於單層對衝的合格對衝工具，以及(4)允許在採用之日起30天內將持有至到期的債務證券轉移到可供出售的債券，前提是此類轉移的證券在採用日起30天內在投資組合層法對衝中指定。

該標準還就與投資組合層級方法對衝相關的對衝基差調整提供了進一步的指導和披露要求。

紐約梅隆銀行目前正在評估這一指導意見。該ASU於2023年1月1日生效，允許提前採用。

ASU 2022-02，《金融工具--信貸損失》(主題326)：問題債務重組和年份披露

2022年3月，財務會計準則委員會發布了ASU 2022-02, 金融工具--信用損失(話題326)：問題債務重組和年份披露，它提供了與採用ASU 2016-13，《金融工具-信用損失：金融工具信用損失的計量》，於2020年1月1日生效。本ASU修訂了與兩個問題相關的指導意見：問題債務重組(TDR)和貸款組合信用狀況的披露要求。這個ASU

取消債權人對TDR的會計指導，同時在借款人遇到財務困難時，加強債權人對某些貸款再融資和重組的披露要求。實體必須適用貸款再融資和重組指導，以確定修改是導致新貸款還是繼續現有貸款。

本ASU還要求一個實體披露本期按起始年度分列的應收賬款融資和租賃淨投資的本期核銷總額326-20，金融工具--信貸損失--按攤銷成本計量。

我們目前正在評估這一指導方針。ASU將於2023年1月1日生效，允許提前採用。

最近的監管動態

有關與我們的運營相關的其他監管事項的摘要，請參閲我們截至2022年3月31日和2022年6月30日的10-Q表季報中的“最新監管動態”，以及我們2021年年報中的“監督和監管”。以下討論總結了可能影響紐約梅隆銀行的某些監管、立法和其他事態發展。

《降低通貨膨脹法案》

2022年8月，《2022年通脹削減法案》(簡稱《愛爾蘭共和軍》)簽署成為法律。愛爾蘭共和軍包括對現行聯邦税法的一些修改，其中包括對股票回購徵收消費税和新的公司替代最低税。這些規定適用於2022年12月31日之後的納税年度。我們目前正在評估愛爾蘭共和軍的影響，並將在發佈進一步指導意見時繼續進行分析。

其他事項

取代銀行同業拆息，包括倫敦銀行同業拆息

英國金融市場行為監管局(FCA)和LIBOR管理人宣佈，2023年6月30日之後，最常用的美元LIBOR設置的發佈將停止發佈或不再具有代表性。這個

紐約梅隆銀行49

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自2021年12月31日起，所有其他LIBOR設置的發佈已停止發佈或不再具有代表性。此外，美國銀行監管機構還發布了指導意見，強烈鼓勵銀行組織在2021年12月31日之前停止在新合同中使用美元LIBOR作為參考利率。因此，金融市場參與者已開始從倫敦銀行間同業拆借利率和其他ibor轉向替代參考利率。2021年12月31日的過渡事件對紐約梅隆銀行業務的影響微乎其微，但剩餘的美元LIBOR過渡將影響我們資產負債表上參考IBOR的資產和負債、我們管理的與投資管理業務中的IBOR相關的投資，以及在我們的市場和財富服務和證券服務業務部門中參考IBOR的產品的運營服務。

2022年3月，《可調整利率(LIBOR)法》(簡稱《LIBOR法》)頒佈。LIBOR法案提供了一個法定框架，對於受美國法律管轄、沒有要求使用輪詢利率或基於LIBOR的利率的合約，可用基於擔保隔夜融資利率(SOFR)的基準利率取代美元LIBOR。根據倫敦銀行間同業拆借利率法案，美聯儲必須制定規則，以確定傳統倫敦銀行間同業拆借利率掛鈎合約的基於SOFR的替代率和合規性變化。美聯儲在2022年7月發佈了擬議的規則，但尚未最終敲定。

我們正在努力為我們和我們的客户從ibor到替代參考利率的有序過渡提供便利。因此，我們創建了一個由高級管理層監督的全球過渡計劃，重點是評估和監測參考IBOR的終止和向替代基準的過渡對我們的業務運營和財務狀況的影響；識別和評估受影響的金融工具和合同的範圍以及隨之而來的風險；以及實施技術系統、模型和分析來支持過渡。此外，我們繼續積極與我們的監管機構和客户接觸，並參與央行和行業工作組。

儘管接近2023年6月30日的停止日期，但關於從ibor和/或利率基準改革過渡的一些未知因素仍然可能影響

我們的生意。有關各種風險的進一步討論，請參閲我們2021年年報中的“風險因素-市場風險-LIBOR和其他IBOR的轉換和替換可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響”。

網站信息

我們的網站是Www.bnymellon.com。我們目前在我們網站的投資者關係部分提供以下信息。關於向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的文件，我們在以電子方式將這些材料提交給美國證券交易委員會或將其提供給美國證券交易委員會後，在合理可行的範圍內儘快發佈此類信息。

•我們的所有美國證券交易委員會備案文件，包括Form 10-K的年度報告、Form 10-Q的季度報告、Form 8-K的當前報告和對這些報告的所有修訂，以及委託書和美國證券交易委員會Form 3、4和5；

•我們的盈利材料和精選的管理層電話會議和演示文稿；

•其他監管披露，包括：支柱3披露(以及其中包含的市場風險披露)；流動性覆蓋率披露；聯邦金融機構審查委員會--一家銀行在國內外設有辦事處的狀況和收入的綜合報告；銀行控股公司的綜合財務報表；以及紐約梅隆銀行和紐約梅隆銀行的多德-弗蘭克法案壓力測試結果；以及

•我們的公司治理準則、修訂和重新修訂的章程、董事行為準則以及董事會的審計、財務、公司治理、提名和社會責任、人力資源和薪酬、風險和技術委員會的章程。

我們可能會使用我們的網站、我們的Twitter帳户(@BNYMellon)和其他社交媒體渠道作為向公眾披露信息的額外手段。通過這些渠道披露的信息可被認為是實質性的。我們在此提及的網站或社交媒體渠道的內容並未通過引用併入本Form 10-Q季度報告中。

紐約梅隆銀行50英鎊

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項目1.財務報表
紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

合併損益表(未經審計)

			截至的季度												年初至今
			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Sept. 30, 2021						Sept. 30, 2022			Sept. 30, 2021
(單位：百萬)
手續費及其他收入
投資服務費			$	2,157		$	2,206		$	2,091					$	6,356		$	6,223
投資管理費和履約費			800			833			913						2,516			2,692
外匯收入			203			222			185						632			600
融資相關費用			43			44			48						132			147
配送費和服務費			33			34			28						97			84
手續費總收入			3,236			3,339			3,265						9,733			9,746
投資和其他收入			117			91			129						278			229
總費用和其他收入			3,353			3,430			3,394						10,011			9,975
淨利息收入
利息收入			1,984			1,159			693						3,921			2,116
利息支出			1,058			335			52						1,473			175
淨利息收入			926			824			641						2,448			1,941
總收入			4,279			4,254			4,035						12,459			11,916
信貸損失準備金			(30)			47			(45)						19			(214)
非利息支出
員工			1,673			1,623			1,584						4,998			4,704
軟件和設備			421			405			372						1,225			1,099
專業、法律和其他購買的服務			363			379			363						1,112			1,069
次級託管人和結算			124			131			129						373			385
淨入住率			124			125			120						371			365
配送和服務			88			90			76						257			223
銀行評估費			35			37			34						107			103
業務發展			34			43			22						107			63
商譽減值			680			—			—						680			—
無形資產攤銷			17			17			19						51			63
其他			120			262			199						516			473
總非利息支出			3,679			3,112			2,918						9,797			8,547
收入
所得税前收入			630			1,095			1,162						2,643			3,583
所得税撥備			242			231			219						626			681
淨收入			388			864			943						2,017			2,902
與合併投資管理基金有關的非控制性權益應佔淨虧損(收益)			—			5			4						13			(6)
適用於紐約梅隆銀行公司股東的淨收益			388			869			947						2,030			2,896
優先股股息			(69)			(34)			(66)						(177)			(166)
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的淨收益			$	319		$	835		$	881					$	1,853		$	2,730

紐約梅隆銀行51

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

合併損益表(未經審計) (續)

適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的淨收益，用於計算每股收益			截至的季度												年初至今
			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Sept. 30, 2021						Sept. 30, 2022			Sept. 30, 2021
(單位：百萬)
適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的淨收益			$	319		$	835		$	881					$	1,853		$	2,730
減去：分配給參與證券的收益			—			—			—						—			2
適用於紐約梅隆銀行普通股股東的淨收益，在計算基本和稀釋每股普通股收益時需要進行調整後			$	319		$	835		$	881					$	1,853		$	2,728

紐約梅隆銀行公司已發行普通股和等價物平均數			截至的季度												年初至今
			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Sept. 30, 2021						Sept. 30, 2022			Sept. 30, 2021
(單位：千)
基本信息			811,304			810,903			844,088						810,703			865,374
普通股等價物			3,311			2,834			5,297						3,713			4,401
減去：參與證券			(99)			(147)			(357)						(202)			(451)
稀釋			814,516			813,590			849,028						814,214			869,324
反稀釋證券(a)			3,306			4,112			517						3,294			739

(a)    代表股票期權、限制性股票、限制性股票單位和已發行但不包括在稀釋平均普通股計算中的參與證券，因為它們的影響將是反稀釋的。

適用於紐約梅隆銀行公司普通股股東的每股收益			截至的季度												年初至今
			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Sept. 30, 2021						Sept. 30, 2022			Sept. 30, 2021
(美元)
基本信息			$	0.39		$	1.03		$	1.04					$	2.29		$	3.15
稀釋			$	0.39		$	1.03		$	1.04					$	2.28		$	3.14

請參閲合併財務報表所附未經審計附註。

紐約梅隆銀行52號

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

綜合全面收益表(未經審計)

			截至的季度												年初至今
			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Sept. 30, 2021						Sept. 30, 2022			Sept. 30, 2021
(單位：百萬)
淨收入			$	388		$	864		$	943					$	2,017		$	2,902
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
外幣折算調整			(442)			(555)			(202)						(1,150)			(301)
可供出售資產的未實現(虧損)：
期內發生的未實現(虧損)			(908)			(882)			(150)						(3,321)			(776)
重新分類調整			(1)			—			(2)						(4)			(3)
可供出售資產未實現(虧損)總額			(909)			(882)			(152)						(3,325)			(779)
確定的福利計劃：
計入定期淨收益成本的先前服務信貸、淨損失和初始債務攤銷			13			13			22						44			69
固定福利計劃合計			13			13			22						44			69
現金流量套期保值未實現淨虧損			(1)			(5)			(1)						(8)			(7)
其他綜合(虧損)合計，税後淨額 (a)			(1,339)			(1,429)			(333)						(4,439)			(1,018)
綜合(虧損)收益總額			(951)			(565)			610						(2,422)			1,884
非控股權益應佔淨虧損(收益)			—			5			4						13			(6)
可歸因於非控股權益的其他全面損失			19			3			—						25			—
適用於紐約梅隆銀行公司股東的綜合(虧損)收益			$	(932)		$	(557)		$	614					$	(2,384)		$	1,878

(a)    紐約梅隆銀行股東應佔其他綜合(虧損)為(1,320)，截至9月1日的季度30,2022，$(1,426截至2022年6月30日的季度為百萬美元(333)，截至9月1日的季度30,2021，$(4,414)，截至9月1日的9個月30、2022年和$(1,018)，截至9月1日的9個月30,2021年。

請參閲合併財務報表所附未經審計附註。

紐約梅隆銀行53

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

合併資產負債表(未經審計)

			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
(百萬美元，每股除外)
資產
現金和銀行應付款項，扣除信貸損失準備金#美元28及$3			$	4,707		$	6,061
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			107,427			102,467
在銀行的計息存款，扣除信貸損失準備金#美元2及$2(包括受限制的$4,893及$3,822)			13,890			16,630
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券			23,483			29,607
證券：
持有至到期日，按攤銷成本計算，扣除少於$的信貸損失準備1而且不到$1(公允價值為$50,485及$56,775)			57,257			56,866
可供出售，按公允價值計算(攤銷成本為#美元93,619及$100,774，扣除信貸損失準備淨額#美元9及$10)			86,924			101,839
總證券			144,181			158,705
交易資產			12,650			16,577
貸款			69,829			67,787
信貸損失準備			(164)			(196)
淨貸款			69,665			67,591
房舍和設備			3,311			3,431
應計應收利息			723			457
商譽			16,412			17,512
無形資產			2,902			2,991
其他資產，扣除應收賬款信貸損失準備金#美元5及$4(包括$1,599及$1,187，按公允價值計算)			28,602			22,409
總資產			$	427,953		$	444,438
負債
存款：
不計息(主要是美國辦事處)			$	88,275		$	93,695
美國寫字樓的有息存款			112,486			120,903
非美國辦事處的有息存款			101,228			105,096
總存款			301,989			319,694
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券			11,339			11,566
貿易負債			7,494			5,469
應付款給客户和經紀自營商			23,741			25,150
其他借入資金			357			749
應計税款和其他費用			5,316			5,767
其他負債(包括與貸款有關的承付款的信貸損失準備金#美元72及$45，還包括$26及$496，按公允價值計算)			10,001			6,721
長期債務			27,820			25,931
總負債			388,057			401,047
暫時性權益
可贖回的非控股權益			152			161
永久權益
優先股--面值$0.01每股；授權100,000,000股份；已發行48,826和48,826股票			4,838			4,838
普通股--面值$0.01每股；授權3,500,000,000股份；已發行1,395,525,936和1,389,397,912股票			14			14
額外實收資本			28,374			28,128
留存收益			37,660			36,667
累計其他綜合虧損，税後淨額			(6,627)			(2,213)
減去：國庫存量587,245,987和585,252,546普通股，按成本價計算			(24,522)			(24,400)
紐約梅隆銀行公司股東權益總額			39,737			43,034
綜合投資管理基金不可贖回的非控制性權益			7			196
永久權益總額			39,744			43,230
總負債、臨時權益和永久權益			$	427,953		$	444,438

請參閲合併財務報表所附未經審計附註。

紐約梅隆銀行54號

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

合併現金流量表(未經審計)

			截至9月1日的9個月。30歲，
(單位：百萬)			2022						2021
經營活動
淨收入			$	2,017					$	2,902
非控股權益應佔淨虧損(收益)			13						(6)
適用於紐約梅隆銀行公司股東的淨收益			2,030						2,896
將淨收入與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整：
信貸損失準備金			19						(214)
養老金計劃繳費			(2)						(5)
折舊及攤銷			1,255						1,406
商譽減值			680						—
遞延税金(福利)			255						255
證券淨額(收益)			(5)						(4)
交易性資產和負債的變動			6,945						(3,466)
應計項目和其他項目的變動淨額			967						(1,159)
經營活動提供(用於)的現金淨額			12,144						(291)
投資活動
銀行有息存款的變動			2,937						(2,005)
美國聯邦儲備委員會和其他中央銀行的計息存款變化			(12,186)						11,450
購買持有至到期的證券			(2,144)						(7,587)
持有至到期證券的償付			5,851						8,601
持有至到期證券的到期日			1,423						1,242
購買可供出售的證券			(26,007)						(38,201)
出售可供出售的證券			11,303						8,846
可供出售證券的償付金額			4,205						10,132
可供出售證券的到期日			8,392						13,396
貸款淨變動			(2,517)						(7,823)
貸款和其他房地產的銷售			—						1
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券的變化			6,109						2,343
種子資本投資淨變化			24						(83)
購置房舍和設備/資本化軟件			(989)						(841)
出售房舍和設備所得收益			45						34
資產處置，扣除現金			51						8
其他，淨額			(1,747)						228
用於投資活動的現金淨額			(5,250)						(259)
融資活動
存款的變動			(8,202)						4,805
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券的變化			(129)						806
支付給客户和經紀交易商的應付款項的變化			(1,108)						954
其他借入資金的變動			(347)						432
發行長期債務的淨收益			6,684						3,689
償還長期債務			(3,250)						(4,250)
行使股票期權所得收益			9						45
普通股發行			10						10
收購的庫存股			(122)						(3,318)
支付的普通股現金股息			(860)						(846)
優先派發現金股息			(177)						(166)
其他，淨額			(12)						4
融資活動提供的現金淨額(用於)			(7,504)						2,165
匯率變動對現金的影響			327						(81)
現金、銀行到期和限制性現金的變動
現金、銀行到期和限制性現金的變動			(283)						1,534
期初現金和銀行到期現金及受限現金			9,883						9,419
期末現金和銀行到期現金及受限現金			$	9,600					$	10,953
現金和銀行到期現金以及受限現金
期末現金和銀行到期(無限制現金)			$	4,707					$	6,752
期末受限現金			4,893						4,201
期末現金和銀行到期現金及受限現金			$	9,600					$	10,953
補充披露
支付的利息			$	1,355					$	226
已繳納的所得税			319						376
退還的所得税			7						36

請參閲合併財務報表所附未經審計附註。

紐約梅隆銀行55

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

綜合權益變動表(未經審計)

			紐約梅隆銀行公司的股東																		不可贖回 非控制性 的利益 已整合 投資 管理 資金			總計 永久 股權						可贖回 非- 控管 興趣/ 臨時 股權
(以百萬為單位，不包括每 分擔額)			優先股			普普通通 庫存			其他內容 已繳費 資本			保留 收益			累計其他綜合(虧損)、淨額 税制的			財務處 庫存
2022年6月30日的餘額			$	4,838		$	14		$	28,316		$	37,644		$	(5,307)		$	(24,521)		$	7		$	40,991		(a)			$	154
向非控股股東發行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						17
從非控股權益中贖回附屬股份			—			—			—			—			—			—			—			—						(1)
非控股權益的其他淨變動			—			—			2			—			—			—			—			2						1
淨收入			—			—			—			388			—			—			—			388						—
其他綜合(虧損)			—			—			—			—			(1,320)			—			—			(1,320)						(19)
分紅：
普通股價格為$0.37每 分享(b)			—			—			—			(303)			—			—			—			(303)						—
優先股			—			—			—			(69)			—			—			—			(69)						—
普通股回購			—			—			—			—			—			(1)			—			(1)						—
根據員工福利計劃發行的普通股			—			—			5			—			—			—			—			5						—
行使的股票獎勵和期權			—			—			51			—			—			—			—			51						—
9月1日的餘額2022年3月30日			$	4,838		$	14		$	28,374		$	37,660		$	(6,627)		$	(24,522)		$	7		$	39,744		(a)			$	152

(a)包括紐約梅隆銀行公司普通股股東權益總額為#美元36,1462022年6月30日時為百萬美元，34,899截至9月1日，30,2022年。

(b)    包括基於股票的獎勵的股息等價物。

			紐約梅隆銀行公司的股東																		不可贖回 非控制性 的利益 已整合 投資 管理 資金			總計 永久 股權						可贖回 非- 控管 興趣/ 臨時 股權
(以百萬為單位，不包括每 分擔額)			優先股			普普通通 庫存			其他內容 已繳費 資本			保留 收益			累計其他綜合(虧損)税後淨額			財務處 庫存
2022年3月31日的餘額			$	4,838		$	14		$	28,258		$	37,088		$	(3,881)		$	(24,518)		$	198		$	41,997		(a)			$	155
向非控股股東發行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						2
非控股權益的其他淨變動			—			—			—			—			—			—			(186)			(186)						—
淨收益(虧損)			—			—			—			869			—			—			(5)			864						—
其他綜合(虧損)			—			—			—			—			(1,426)			—			—			(1,426)						(3)
分紅：
普通股價格為$0.34每 分享(b)			—			—			—			(279)			—			—			—			(279)						—
優先股			—			—			—			(34)			—			—			—			(34)						—
普通股回購			—			—			—			—			—			(3)			—			(3)						—
根據員工福利計劃發行的普通股			—			—			5			—			—			—			—			5						—
行使的股票獎勵和期權			—			—			53			—			—			—			—			53						—
2022年6月30日的餘額			$	4,838		$	14		$	28,316		$	37,644		$	(5,307)		$	(24,521)		$	7		$	40,991		(a)			$	154

(a)包括紐約梅隆銀行公司普通股股東權益總額為#美元36,9612022年3月31日為百萬美元，36,1462022年6月30日為100萬人。

(b)    包括基於股票的獎勵的股息等價物。

紐約梅隆銀行56號

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

綜合權益變動表(未經審計) (續)

			紐約梅隆銀行公司的股東																		不可贖回 非控制性 的利益 已整合 投資 管理 資金			總計 永久 股權						可贖回 非- 控管 興趣/ 臨時 股權
(以百萬為單位，不包括每 分擔額)			優先股			普普通通 庫存			其他內容 已繳費 資本			保留 收益			累計其他綜合(虧損)收入，税後淨額			財務處 庫存
2021年6月30日的餘額			$	4,541		$	14		$	28,006		$	35,540		$	(1,670)		$	(21,150)		$	344		$	45,625		(a)			$	169
向非控股股東發行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						8
非控股權益的其他淨變動			—			—			—			—			—			—			(67)			(67)						1
淨收益(虧損)			—			—			—			947			—			—			(4)			943						—
其他綜合(虧損)			—			—			—			—			(333)			—			—			(333)						—
分紅：
普通股價格為$0.34每 分享(b)			—			—			—			(296)			—			—			—			(296)						—
優先股			—			—			—			(66)			—			—			—			(66)						—
普通股回購			—			—			—			—			—			(2,001)			—			(2,001)						—
根據員工福利計劃發行的普通股			—			—			4			—			—			—			—			4						—
行使的股票獎勵和期權			—			—			65			—			—			—			—			65						—
9月1日的餘額2021年3月30日			$	4,541		$	14		$	28,075		$	36,125		$	(2,003)		$	(23,151)		$	273		$	43,874		(a)			$	178

(a)    包括紐約梅隆銀行公司普通股股東權益總額為#美元40,7402021年6月30日為百萬美元，39,060截至9月1日，30,2021年。

(b)    包括基於股票的獎勵的股息等價物。

			紐約梅隆銀行公司的股東																		不可贖回 非控制性 的利益 已整合 投資 管理 資金			總計 永久 股權						可贖回 非- 控管 興趣/ 臨時 股權
(以百萬為單位，不包括每 分擔額)			優先股			普普通通 庫存			其他內容 已繳費 資本			保留 收益			累計其他綜合(虧損)、淨額 税制的			財務處 庫存
2021年12月31日的餘額			$	4,838		$	14		$	28,128		$	36,667		$	(2,213)		$	(24,400)		$	196		$	43,230		(a)			$	161
向非控股股東發行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						26
從非控股權益中贖回附屬股份			—			—			—			—			—			—			—			—						(15)
非控股權益的其他淨變動			—			—			(3)			—			—			—			(176)			(179)						5
淨收益(虧損)			—			—			—			2,030			—			—			(13)			2,017						—
其他綜合(虧損)			—			—			—			—			(4,414)			—			—			(4,414)						(25)
分紅：
普通股價格為$1.05每 分享(b)			—			—			—			(860)			—			—			—			(860)						—
優先股			—			—			—			(177)			—			—			—			(177)						—
普通股回購			—			—			—			—			—			(122)			—			(122)						—
根據員工福利計劃發行的普通股			—			—			15			—			—			—			—			15						—
行使的股票獎勵和期權			—			—			234			—			—			—			—			234						—
9月1日的餘額2022年3月30日			$	4,838		$	14		$	28,374		$	37,660		$	(6,627)		$	(24,522)		$	7		$	39,744		(a)			$	152

(a)    包括紐約梅隆銀行公司普通股股東權益總額為#美元38,1962021年12月31日為百萬美元，34,899截至9月1日，30,2022年。

(b)    包括基於股票的獎勵的股息等價物。

紐約梅隆銀行57

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紐約梅隆銀行公司(及其子公司)

			紐約梅隆銀行公司的股東																		不可贖回 非控制性 的利益 已整合 投資 管理 資金			總計 永久 股權						可贖回 非- 控管 興趣/ 臨時 股權
(以百萬為單位，不包括每 分擔額)			優先股			普普通通 庫存			其他內容 已繳費 資本			保留 收益			累計其他綜合(虧損)、淨額 税制的			財務處 庫存
2020年12月31日的餘額			$	4,541		$	14		$	27,823		$	34,241		$	(985)		$	(19,833)		$	143		$	45,944		(a)			$	176
向非控股股東發行的股份			—			—			—			—			—			—			—			—						37
從非控股權益中贖回附屬股份			—			—			—			—			—			—			—			—						(52)
非控股權益的其他淨變動			—			—			(24)			—			—			—			124			100						17
淨收入			—			—			—			2,896			—			—			6			2,902						—
其他綜合(虧損)			—			—			—			—			(1,018)			—			—			(1,018)						—
分紅：
普通股價格為$0.96 per 分享(b)			—			—			—			(846)			—			—			—			(846)						—
優先股			—			—			—			(166)			—			—			—			(166)						—
普通股回購			—			—			—			—			—			(3,318)			—			(3,318)						—
根據員工福利計劃發行的普通股			—			—			14			—			—			—			—			14						—
行使的股票獎勵和期權			—			—			262			—			—			—			—			262						—
9月1日的餘額2021年3月30日			$	4,541		$	14		$	28,075		$	36,125		$	(2,003)		$	(23,151)		$	273		$	43,874		(a)			$	178

(a)    包括紐約梅隆銀行公司普通股股東權益總額為#美元41,2602020年12月31日為百萬美元，39,060截至9月1日，30,2021年。

(b)    包括基於股票的獎勵的股息等價物。

請參閲合併財務報表所附未經審計附註。

紐約梅隆銀行58號

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合併財務報表附註

注1-陳述的基礎

在這份Form 10-Q季度報告中，凡提及“我們”、“紐約梅隆銀行”、“公司”及類似術語時，指的是紐約梅隆銀行及其合併子公司。“母公司”一詞指的是紐約梅隆銀行公司，而不是其子公司。

陳述的基礎

紐約梅隆銀行是一家全球金融服務公司，其會計和財務報告政策符合美國公認會計原則(“GAAP”)和主流行業慣例。有關我們重要的會計和報告政策的信息，請參閲我們截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K(“2021年年報”)中的綜合財務報表附註1。

隨附的合併財務報表未經審計。管理層認為，為公平列報所列期間的財務狀況、業務成果和現金流量，已經進行了一切必要的調整，包括正常的經常性調整。這些財務報表應與我們2021年年度報告中包含的綜合財務報表一起閲讀。對前幾個期間進行了某些額外的非實質性重新分類，以便使其與本期列報相媲美。

預算的使用

根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層根據對未來經濟和市場狀況的假設進行估計，這些假設會影響我們財務報表中報告的金額和相關披露。雖然我們目前的估計考慮了目前的情況以及我們預計它們在未來將如何變化，但實際情況可能比那些估計中的預期更糟糕，這可能會對我們的運營結果和財務狀況產生重大影響。

注2-新會計準則

工作人員會計公報第121號

2022年3月，美國證券交易委員會員工發佈《員工會計公報第121號》(《SAB121》)。SAB 121

表達工作人員對有義務保護其平臺用户持有的“加密資產”的實體的會計處理的意見。SAB 121規定，這些實體應就為其平臺用户保障的加密資產提出負債和相應資產，負債和資產應按加密資產的公允價值計量。這與對託管的非加密資產的會計處理不同，後者不會導致資產記錄在託管人的資產負債表上。我們在2022年第三季度採納了該指導方針，並記錄了極小的與我們保障的數字資產相關的資產和負債。

注3-收購和處置

我們有時會將初始付款和後來的或有付款與交易結束後的收入或收入增長聯繫起來，來安排我們的收購。有幾個不是2022年前9個月的或有付款。

在9月1日30,2022，我們可能有義務支付額外的費用使用合理的假設和估計，其範圍可能在$15百萬至美元45百萬在接下來的時間 三年.

與2021年完成的收購相關的商譽和無形資產總額為99百萬美元和美元70分別為100萬美元。有關2021年收購的信息，請參閲我們2021年年報中合併財務報表附註3。

2022年的交易

2022年8月1日，紐約梅隆銀行完成了對HedgeMark Advisors，LLC的出售，並記錄了$37百萬美元的税前收益。作為出售的一部分，紐約梅隆銀行獲得了收購公司的股權。此外，與對衝馬克相關的商譽為$13由於這次出售，百萬美元從綜合資產負債表中剝離。

注4-證券

下表列出了證券在9月9日的攤餘成本、未實現損益總額和公允價值。2022年30日和2021年12月31日。

紐約梅隆銀行59

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合併財務報表附註(續)

9月1日的證券。2022年3月30日						毛收入 未實現						公平 價值
			攤銷成本
(單位：百萬)						收益			損失
可供銷售：
美國財政部			$	30,902		$	103		$	2,849		$	28,156
主權債務/主權擔保			10,906			3			574			10,335
機構住宅按揭證券(“RMBS”)			8,732			119			486			8,365
機構商業按揭證券(“MBS”)			8,723			95			718			8,100
超國家			8,022			3			426			7,599
外國擔保債券			5,546			2			268			5,280
抵押貸款債券(“CLO”)			5,425			—			183			5,242
非機構商業性MBS			3,270			—			377			2,893
外國政府機構			2,449			—			134			2,315
非機構RMBS			2,276			50			213			2,113
美國政府機構			2,177			55			235			1,997
國家和政治分區			2,187			—			321			1,866
其他資產擔保證券(“ABS”)			1,594			—			129			1,465
公司債券			1,409			—			212			1,197
其他債務證券			1			—			—			1
可供出售的證券總額(a)(b)			$	93,619		$	430		$	7,125		$	86,924
持有至到期：
代理RMBS			$	35,349		$	1		$	4,679		$	30,671
美國財政部			10,715			—			966			9,749
機構商業MBS			4,117			—			428			3,689
美國政府機構			4,209			—			558			3,651
主權債務/主權擔保			1,374			—			69			1,305
克洛斯			983			—			44			939
超國家			407			—			23			384
外國政府機構			60			—			4			56
非機構RMBS			30			1			1			30
國家和政治分區			13			—			2			11
持有至到期的證券總額(a)			$	57,257		$	2		$	6,774		$	50,485
總證券			$	150,876		$	432		$	13,899		$	137,409

(A)可供出售證券和持有至到期證券的攤餘費用扣除信貸損失準備金#美元9百萬美元及以下1分別為100萬美元。與可供出售證券有關的信貸損失準備主要涉及CLO。

(B)包括未實現收益毛額#美元373百萬美元的未實現虧損和未實現虧損總額188在與從可供出售證券轉移到持有至到期的證券相關的累計其他綜合收益中記錄的百萬美元。未實現收益主要涉及機構RMBS、美國國債和機構商業MBS。未實現虧損主要涉及機構RMBS和美國國債。未實現的收益和損失將在證券的合同期限內攤銷為淨利息收入。

2021年12月31日的證券						毛收入 未實現
			攤銷成本									公平 價值
(單位：百萬)						收益			損失
可供銷售：
美國財政部			$	28,966		$	771		$	328		$	29,409
代理RMBS			14,333			270			73			14,530
主權債務/主權擔保			13,367			79			67			13,379
機構商業MBS			8,102			345			42			8,405
超國家			7,599			24			50			7,573
外國擔保債券			6,236			25			23			6,238
克洛斯			4,441			3			5			4,439
非機構商業性MBS			3,083			65			23			3,125
非機構RMBS			2,641			132			25			2,748
外國政府機構			2,694			9			17			2,686
美國政府機構			2,464			99			27			2,536
國家和政治分區			2,543			11			40			2,514
其他ABS			2,205			7			22			2,190
公司債券			2,099			19			52			2,066
其他債務證券			1			—			—			1
可供出售的證券總額(a)(b)			$	100,774		$	1,859		$	794		$	101,839
持有至到期：
代理RMBS			$	36,167		$	428		$	388		$	36,207
美國財政部			11,617			36			103			11,550
機構商業MBS			4,068			41			52			4,057
美國政府機構			2,998			—			71			2,927
克洛斯			983			—			1			982
主權債務/主權擔保			922			18			2			938
超國家			54			—			—			54
非機構RMBS			43			2			—			45
國家和政治分區			14			1			—			15
持有至到期的證券總額			$	56,866		$	526		$	617		$	56,775
總證券			$	157,640		$	2,385		$	1,411		$	158,614

(A)可供出售證券的攤餘費用扣除信貸損失準備金#美元10百萬美元。信貸損失撥備主要與CLO有關。

(B)包括未實現收益毛額#美元455百萬美元的未實現虧損和未實現虧損總額75在與從可供出售證券轉移到持有至到期的證券相關的累計其他綜合收益中記錄的百萬美元。未實現收益主要涉及美國國債、機構RMBS和機構商業MBS。未實現虧損主要與美國國債和機構RMBS有關。未實現的收益和損失將在證券的合同期限內攤銷為淨利息收入。

紐約梅隆銀行60號

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合併財務報表附註(續)

下表按毛額列出了已實現的損益。

證券淨收益(虧損)
(單位：百萬)			3Q22			2Q22			3Q21			YTD22			YTD21
已實現毛利			$	9		$	7		$	3		$	89		$	21
已實現總虧損			(8)			(7)			(1)			(84)			(17)
證券淨收益合計			$	1		$	—		$	2		$	5		$	4

下表按類型列出了税前證券淨收益(虧損)。

證券淨收益(虧損)
(單位：百萬)			3Q22			2Q22			3Q21			YTD22			YTD21
非機構RMBS			$	—		$	—		$	—		$	49		$	2
美國財政部			—			1			—			12			(4)
國家和政治分區			—			—			—			(13)			—
公司債券			—			(4)			—			(51)			—
其他			1			3			2			8			6
證券淨收益合計			$	1		$	—		$	2		$	5		$	4

2022年第二季度，機構RMBS和機構商業MBS，攤銷成本合計為#美元975百萬美元，公允價值為$906100萬美元，從可供出售的證券轉移到持有至到期的證券。

2022年第一季度，機構RMBS、美國政府機構和機構商業MBS，攤銷成本合計為$5.310億美元，公允價值為5.210億美元，從可供出售的證券轉移到持有至到期的證券。

上述轉賬降低了利率變動對累計其他綜合收益的影響。

信貸損失準備--證券

與證券有關的信貸損失準備金為#美元。9截至9月1日，30、2022和美元10截至2021年12月31日，為100萬美元，主要與可供銷售的CLO投資組合有關。

信用質量指標--證券

在9月1日2022年3月30日，證券組合的未實現虧損總額主要是由於從購買之日起利率上升，以及某些從可供出售證券轉移到持有至到期證券的利率上升。具體地説，$188截至9月1日，未實現虧損100萬美元。30、2022和美元75下表中反映的截至2021年12月31日的100萬美元與之前從可供出售轉移到持有至到期的某些證券有關。未實現的虧損將在證券的合同期限內攤銷為淨利息收入。這一轉移為這些證券創造了一個新的成本基礎。因此，如果這些證券自轉讓之日起出現未實現虧損，相應的未實現虧損將反映在持有至到期的證券組合中，如下表所示。我們不打算出售這些證券，我們也不太可能不得不出售這些證券。

紐約梅隆銀行61

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合併財務報表附註(續)

下表顯示了連續未實現虧損頭寸不足12個月的可供出售證券和連續未實現虧損頭寸為12個月或以上且未計提信貸損失準備的可供出售證券的公允價值合計。

截至9月1日，未實現虧損頭寸的可供出售證券，不計信貸損失準備金。2022年3月30日			少於12個月									12個月或更長時間									總計
			公平 價值			未實現 損失						公平 價值			未實現 損失						公平 價值			未實現 損失
(單位：百萬)
美國財政部			$	22,678		$	1,942					$	5,479		$	907					$	28,157		$	2,849
主權債務/主權擔保			7,361			334						1,738			240						9,099			574
代理RMBS			7,912			416						384			70						8,296			486
機構商業MBS			6,602			518						1,410			200						8,012			718
超國家			4,590			214						1,491			212						6,081			426
克洛斯			4,815			164						324			15						5,139			179
外國擔保債券			3,657			166						945			102						4,602			268
非機構商業性MBS			2,249			259						594			118						2,843			377
外國政府機構			1,700			68						615			66						2,315			134
非機構RMBS			1,058			82						804			131						1,862			213
國家和政治分區			757			128						991			193						1,748			321
美國政府機構			1,515			197						206			38						1,721			235
其他ABS			925			75						505			54						1,430			129
公司債券			521			39						665			173						1,186			212
可供出售的證券總額 (a)			$	66,340		$	4,602					$	16,151		$	2,519					$	82,491		$	7,121

(A)包括$126未實現虧損總額不到12個月的百萬美元6212個月或更長時間的未實現虧損總額記錄在與從可供出售證券轉移到持有至到期的證券有關的累計其他全面收益中。未實現虧損主要與機構RMBS和美國國債有關，並將在這些證券的合同期限內攤銷為淨利息收入。

截至2021年12月31日，未實現損失頭寸、不計信貸損失準備的可供出售證券			少於12個月									12個月或更長時間									總計
			公平 價值			未實現 損失						公平 價值			未實現 損失						公平 價值			未實現 損失
(單位：百萬)
美國財政部			$	16,855		$	235					$	1,944		$	93					$	18,799		$	328
主權債務/主權擔保			6,040			66						58			1						6,098			67
代理RMBS			4,089			44						457			29						4,546			73
超國家			3,093			44						305			6						3,398			50
機構商業MBS			2,233			39						585			3						2,818			42
外國擔保債券			2,694			23						—			—						2,694			23
克洛斯			1,808			3						318			2						2,126			5
非機構RMBS			1,573			20						345			5						1,918			25
國家和政治分區			1,848			40						13			—						1,861			40
美國政府機構			1,780			27						—			—						1,780			27
其他ABS			1,383			20						201			2						1,584			22
外國政府機構			1,446			17						15			—						1,461			17
公司債券			1,247			42						198			10						1,445			52
非機構商業性MBS			947			16						222			7						1,169			23
可供出售的證券總額(a)			$	47,036		$	636					$	4,661		$	158					$	51,697		$	794

(A)包括$47未實現虧損總額不到12個月的百萬美元2812個月或更長時間的未實現虧損總額記錄在與從可供出售證券轉移到持有至到期的證券有關的累計其他全面收益中。未實現虧損主要與美國國債和機構RMBS有關，並將在證券的合同期限內攤銷為淨利息收入。

紐約梅隆銀行62號

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合併財務報表附註(續)

下表顯示了持有至到期證券的信用質量。我們納入了某些信用評級信息，因為這些信息可以表明我們面臨的信用風險程度。評級分類的重大變化可能意味着我們的信用風險增加，並可能伴隨着信用損失撥備的增加和/或我們證券投資組合的公允價值的減少。

截至9月1日的持有至到期證券組合。2022年3月30日															收視率(a)
									未實現淨收益(虧損)															BB+ 和 較低
(百萬美元)			攤銷 成本												AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-						不 額定
代理RMBS			$	35,349					$	(4,678)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
美國財政部			10,715						(966)						100			—			—			—						—
機構商業MBS			4,117						(428)						100			—			—			—						—
美國政府機構			4,209						(558)						100			—			—			—						—
主權債務/主權擔保(b)			1,374						(69)						100			—			—			—						—
克洛斯			983						(44)						100			—			—			—						—
超國家			407						(23)						100			—			—			—						—
外國政府機構			60						(4)						100			—			—			—						—
非機構RMBS			30						—						22			58			2			17						1
國家和政治分區			13						(2)						2			2			3			—						93
持有至到期證券總額			$	57,257					$	(6,772)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%

(A)代表標準普爾(“S&P”)或同等評級。

(B)主要包括對德國、法國和英國的風險敞口。

截至2021年12月31日的持有至到期證券組合															收視率(a)
									未實現淨收益(虧損)															BB+ 和 較低
(百萬美元)			攤銷 成本												AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-						不 額定
代理RMBS			$	36,167					$	40					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
美國財政部			11,617						(67)						100			—			—			—						—
機構商業MBS			4,068						(11)						100			—			—			—						—
美國政府機構			2,998						(71)						100			—			—			—						—
克洛斯			983						(1)						100			—			—			—						—
主權債務/主權擔保(b)			922						16						100			—			—			—						—
超國家			54						—						100			—			—			—						—
非機構RMBS			43						2						23			59			2			15						1
國家和政治分區			14						1						5			2			5			—						88
持有至到期證券總額			$	56,866					$	(91)					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%

(A)代表標普或同等評級。

(B)主要包括對法國、英國和德國的敞口。

紐約梅隆銀行63

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合併財務報表附註(續)

成熟度分佈

下表顯示了我們的證券組合按賬面金額和收益率(按税額等值計算)的到期日分佈。

9月1日證券的到期日分佈和收益率。2022年3月30日
			1年內									1-5年									5-10年									十年後									總計
(百萬美元)			金額			產率(a)						金額			產率(a)						金額			產率(a)						金額			產率(a)						金額			產率(a)
可供銷售：
美國財政部			$	4,837		1.87		%				$	13,970		0.93		%				$	7,324		1.25		%				$	2,025		2.92		%				$	28,156		1.32		%
主權債務/主權擔保			3,846			1.82						5,734			1.13						710			0.42						45			2.65						10,335			1.32
超國家			1,303			1.21						4,745			1.90						1,536			2.26						15			(0.09)						7,599			1.86
外國擔保債券			1,131			1.66						3,619			1.64						530			0.18						—			—						5,280			1.48
外國政府機構			540			1.03						1,743			1.49						32			0.16						—			—						2,315			1.36
美國政府機構			—			—						711			2.52						1,122			2.41						164			2.54						1,997			2.46
國家和政治分區			119			3.98						688			1.50						889			1.62						170			2.41						1,866			1.79
公司債券			82			2.40						338			2.75						757			1.61						20			2.01						1,197			1.95
其他債務證券			—			—						—			—						—			—						1			3.60						1			3.60
抵押貸款支持證券：
代理RMBS																																							8,365			3.10
非機構RMBS																																							2,113			3.32
機構商業MBS																																							8,100			2.60
非機構商業性MBS																																							2,893			2.81
克洛斯																																							5,242			3.72
其他ABS																																							1,465			1.94
可供出售的證券總額			$	11,858		1.75		%				$	31,548		1.29		%				$	12,900		1.41		%				$	2,440		2.82		%				$	86,924		1.96		%
持有至到期：
美國財政部			$	1,464		1.79		%				$	7,292		1.25		%				$	1,959		1.16		%				$	—		—		%				$	10,715		1.31		%
美國政府機構			—			—						2,309			1.40						1,639			1.56						261			1.90						4,209			1.49
主權債務/主權擔保			132			0.16						1,133			0.88						109			0.95						—			—						1,374			0.82
超國家			45			0.54						362			1.01						—			—						—			—						407			0.96
外國政府機構			—			—						60			0.79						—			—						—			—						60			0.79
國家和政治分區			1			5.48						1			5.93						3			4.65						8			4.80						13			4.84
抵押貸款支持證券：
代理RMBS																																							35,349			2.29
非機構RMBS																																							30			2.22
機構商業MBS																																							4,117			2.31
克洛斯																																							983			3.80
持有至到期的證券總額			$	1,642		1.63		%				$	11,157		1.23		%				$	3,710		1.33		%				$	269		1.98		%				$	57,257		2.03		%
總證券			$	13,500		1.73		%				$	42,705		1.27		%				$	16,610		1.40		%				$	2,709		2.75		%				$	144,181		1.99		%

(A)收益率以證券的攤餘成本為基礎，並考慮合約息票、溢價攤銷和折扣的增加，但不包括相關對衝衍生工具的影響。

質押資產

在9月1日2022年3月30日，紐約梅隆銀行抵押資產為137億美元，其中包括106作為美聯儲貼現窗口潛在借款的抵押品的10億美元和810億美元，作為聯邦住房貸款銀行借款的抵押品。截至9月1日質押的資產的組成部分。2022年30，其中包括$12010億美元的證券，12十億美元的貸款，410億美元的交易資產和1數十億美元的銀行計息存款。

如果在美聯儲貼現窗口沒有借款，美聯儲通常允許銀行自由地將資產移入和移出其

質押資產賬户，用於出售或抵押資產作其他用途。紐約梅隆銀行定期將資產移入和移出其在美聯儲的質押資產賬户。

截至2021年12月31日，紐約梅隆銀行的質押資產為144億美元，其中包括112在美聯儲貼現窗口承諾作為潛在借款抵押品的10億美元和710億美元，作為聯邦住房貸款銀行借款的抵押品。截至2021年12月31日質押資產的組成部分包括#美元。12610億美元的證券，12十億美元的貸款，510億美元的交易資產和1數十億美元的銀行計息存款。

64紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

在9月1日2022年30日和2021年12月31日，質押資產包括2210億美元24分別為10億美元，接受者被允許出售或再認購交付的資產。

我們也獲得證券作為抵押品，包括轉售協議下的收據、借入的證券、衍生品合同和託管協議，條款允許我們將證券出售或轉借給他人。在9月1日2022年12月30日和2021年12月31日，收到的可出售或再抵押的證券的市值為$9910億美元122分別為10億美元。我們通常通過向第三方交付這些證券來出售或補充這些證券。截至9月9日2022年12月30日和2021年12月31日，出售或再抵押的證券抵押品的市值為$6310億美元78分別為10億美元。

受限現金和證券

根據聯邦和其他法規或要求，現金和證券可能是分開的。在9月1日2022年3月30日和2021年12月31日，根據聯邦和其他法規或要求分離的現金為$510億美元4分別為10億美元。受限現金主要包括在綜合資產負債表上銀行的計息存款中。根據聯邦和其他法規或要求分離的證券為$410億美元。30、2022和美元42021年12月31日為10億美元。受限證券來源於根據轉售協議購買的證券，幷包括在綜合資產負債表上根據轉售協議出售的聯邦基金和根據轉售協議購買的證券。

注5-貸款與資產質量

貸款

下表提供了我們貸款組合的詳細信息。

貸款			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
(單位：百萬)
商業廣告			$	2,135		$	2,128
商業地產			6,299			6,033
金融機構			11,105			10,232
租賃融資			702			731
理財貸款			10,676			9,792
財富管理抵押貸款			8,878			8,200
其他住宅按揭			356			299
資本募集融資			3,985			2,284
其他			2,884			2,541
透支			5,100			3,060
保證金貸款			17,709			22,487
貸款總額(a)			$	69,829		$	67,787

(a)    扣除非勞動收入#美元的淨額238截至9月1日，30、2022和美元240截至2021年12月31日，主要與租賃融資有關。

我們在下表中按應收融資類別披露與我們的貸款和資產質量相關的信息。

紐約梅隆銀行65

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合併財務報表附註(續)

信貸損失準備

貸款和與貸款有關的承付款的信貸損失準備的活動情況如下。這不包括與其他金融工具有關的信貸損失準備中的活動，包括現金和銀行到期、銀行的有息存款、根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券、可供出售的證券、持有至到期的證券和應收賬款。

截至9月1日的季度信貸損失撥備活動。2022年3月30日															理財貸款			財富管理抵押貸款			其他 住宅 抵押貸款			資本募集融資
(單位：百萬)			商業廣告			商業廣告 房地產			金融 院校			租賃 融資																		總計
期初餘額			$	16		$	184		$	21		$	1		$	1		$	7		$	7		$	6					$	243
沖銷			—			—			—			—			—			—			—			—						—
復甦			—			—			—			—			—			—			1			—						1
淨回收			—			—			—			—			—			—			1			—						1
規定(a)			1			(8)			(1)			—			—			2			—			(2)						(8)
期末餘額			$	17		$	176		$	20		$	1		$	1		$	9		$	8		$	4					$	236
對以下項目的補貼：
貸款損失			$	4		$	130		$	9		$	1		$	1		$	8		$	8		$	3					$	164
與貸款有關的承諾			13			46			11			—			—			1			—			1						72
單獨評估損害：
貸款餘額(b)			$	—		$	75		$	—		$	—		$	—		$	14		$	1		$	—					$	90
貸款損失準備			—			1			—			—			—			—			—			—						1

(A)不包括與其他金融工具有關的信貸損失福利準備金#美元22截至9月1日的季度，30,2022年。

(B)包括依賴抵押品的貸款#美元90百萬美元135以公允價值抵押品百萬美元。

截至2022年6月30日的季度的信貸損失準備活動															理財貸款			財富管理抵押貸款			其他 住宅 抵押貸款			資本募集融資
(單位：百萬)			商業廣告			商業廣告 房地產			金融 院校			租賃 融資																		總計
期初餘額			$	12		$	176		$	15		$	1		$	1		$	9		$	7		$	3					$	224
沖銷			—			—			—			—			—			—			—			—						—
復甦			—			—			—			—			—			—			1			—						1
淨回收			—			—			—			—			—			—			1			—						1
規定(a)			4			8			6			—			—			(2)			(1)			3						18
期末餘額			$	16		$	184		$	21		$	1		$	1		$	7		$	7		$	6					$	243
對以下項目的補貼：
貸款損失			$	4		$	147		$	10		$	1		$	1		$	6		$	7		$	5					$	181
與貸款有關的承諾			12			37			11			—			—			1			—			1						62
單獨評估損害：
貸款餘額(b)			$	—		$	121		$	—		$	—		$	—		$	14		$	1		$	—					$	136
貸款損失準備			—			1			—			—			—			—			—			—						1

(A)不包括與其他金融工具有關的信貸損失準備金#美元29截至2022年6月30日的季度為100萬美元。

(B)包括依賴抵押品的貸款#美元136百萬美元179以公允價值抵押品百萬美元。

紐約梅隆銀行66號

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合併財務報表附註(續)

截至9月1日的季度信貸損失撥備活動。2021年3月30日															理財貸款(a)			財富管理抵押貸款(a)			其他 住宅 抵押貸款			資本募集融資(a)			其他			總計
(單位：百萬)			商業廣告			商業廣告 房地產			金融 院校			租賃 融資
期初餘額			$	8		$	289		$	6		$	2		$	1		$	4		$	8		$	1		$	—		$	319
沖銷			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—
復甦			—			—			—			—			—			—			1			—			—			1
淨回收			—			—			—			—			—			—			1			—			—			1
規定(b)			2			(63)			2			(1)			—			—			(3)			—			16			(47)
期末餘額			$	10		$	226		$	8		$	1		$	1		$	4		$	6		$	1		$	16		$	273
對以下項目的補貼：
貸款損失			$	2		$	199		$	4		$	1		$	1		$	3		$	6		$	1		$	16		$	233
與貸款有關的承諾			8			27			4			—			—			1			—			—			—			40
單獨評估損害：
貸款餘額(c)			$	—		$	25		$	—		$	—		$	—		$	18		$	1		$	—		$	16		$	60
貸款損失準備			—			3			—			—			—			—			—			—			16			19

(一)2021年，我們開始分別披露理財貸款和理財抵押貸款，以及資本募集融資貸款。2021年第三季度的期初餘額和活動已修訂為具有可比性。

(B)不包括與其他金融工具有關的信貸損失準備金#美元22021年第三季度為100萬美元。

(C)包括依賴抵押品的貸款#美元60百萬美元52以公允價值抵押品百萬美元。

截至9月9日的9個月的信貸損失撥備活動。2022年3月30日																					其他 住宅 抵押貸款			資本募集融資						總計
(單位：百萬)			商業廣告			商業廣告 房地產			金融 院校			租賃 融資			理財貸款			財富管理抵押貸款
期初餘額			$	12		$	199		$	13		$	1		$	1		$	6		$	7		$	2					$	241
沖銷			—			—			—			—			—			—			—			—						—
復甦			—			—			—			—			—			—			3			—						3
淨回收			—			—			—			—			—			—			3			—						3
規定(a)			5			(23)			7			—			—			3			(2)			2						(8)
期末餘額			$	17		$	176		$	20		$	1		$	1		$	9		$	8		$	4					$	236

(A)不包括與其他金融工具有關的信貸損失準備金#美元27截至9月1日的9個月，30,2022年。

截至9月9日的9個月的信貸損失撥備活動。2021年3月30日																					其他 住宅 抵押貸款			資本募集融資(a)			其他			總計
(單位：百萬)			商業廣告			商業廣告 房地產			金融 院校			租賃 融資			理財貸款(a)			財富管理抵押貸款(a)
期初餘額			$	16		$	430		$	10		$	2		$	1		$	7		$	13		$	—		$	—		$	479
沖銷			—			—			—			—			—			(1)			(1)			—			—			(2)
復甦			—			—			2			—			—			—			4			—			—			6
淨回收(沖銷)			—			—			2			—			—			(1)			3			—			—			4
規定 (b)			(6)			(204)			(4)			(1)			—			(2)			(10)			1			16			(210)
期末餘額			$	10		$	226		$	8		$	1		$	1		$	4		$	6		$	1		$	16		$	273

(一)2021年，我們開始分別披露理財貸款和理財抵押貸款，以及資本募集融資貸款。2021年頭9個月的期初餘額和活動已修訂為具有可比性。

(B)不包括與其他金融工具有關的信貸損失福利準備金#美元4截至9月1日的9個月，30,2021年。

紐約梅隆銀行67

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合併財務報表附註(續)

不良資產

下表列出了我們的不良資產。

不良資產			Sept. 30, 2022												Dec. 31, 2021
			有記錄的投資												有記錄的投資
			帶着一個 津貼			沒有零用錢									帶着一個 津貼			沒有零用錢
(單位：百萬)									總計												總計
不良貸款：
商業地產			$	—		$	51		$	51					$	12		$	42		$	54
其他住宅按揭			32			1			33						38			1			39
財富管理抵押貸款			8			12			20						8			17			25
不良貸款總額			40			64			104						58			60			118
擁有的其他資產			—			3			3						—			2			2
不良資產總額			$	40		$	67		$	107					$	58		$	62		$	120

逾期貸款

下表列出了我們逾期的貸款。

逾期貸款和仍在應計的利息			Sept. 30, 2022															Dec. 31, 2021
			逾期天數									總計 逾期						逾期天數									總計 逾期
(單位：百萬)			30-59						60-89												≥90			30-59						60-89			≥90
理財貸款			$	33					$	5					$	—		$	38					$	33		$	—		$	—		$	33
財富管理抵押貸款			1						5						—			6						24			—			—			24
商業地產			5						—						—			5						3			—			—			3
其他住宅按揭			4						1						—			5						2			1			—			3
金融機構			—						—						—			—						31			—			—			31
逾期貸款總額			$	43					$	11					$	—		$	54					$	93		$	1		$	—		$	94

貸款修改

如果債務人正在經歷財務困難，而債權人給予債務人本來不會考慮的特許權，則修改後的貸款被視為問題債務重組(“TDR”)。TDR可以包括從債務人向債權人轉讓房地產或其他資產，或修改貸款期限。並非所有修改後的貸款都被視為TDR。我們修改了八2022年前9個月的貸款，總投資額為$13百萬美元。2022年前9個月對其他住宅和商業房地產貸款的修改包括降低所述利率，在某些情況下，還包括容忍違約和延長到期日。

隨後違約的TDRS

有幾個二2022年在TDR重組的住宅抵押貸款，隨後在2022年第三季度違約。

這些貸款有記錄的投資總額不到#美元。1百萬美元。

由於冠狀病毒大流行，為將貸款歸類為TDR提供了兩種形式的救濟：《冠狀病毒援助、救濟和經濟保障法》(“CARE法”)，2021年《綜合撥款法》和《機構間指導意見》延長了該法的相關規定。延長期截止於2022年1月1日。有關CARE法案、2021年合併撥款法案和機構間指導意見的更多詳細信息，請參閲我們2021年年度報告中合併財務報表附註1。根據CARE法案或機構間指導修改的貸款總額為$232021年第三季度為100萬。幾乎所有的修改都是短期貸款支付準備金或經修改的本金和/或利息支付。這些貸款主要是住宅按揭和商業房地產貸款。我們沒有確定任何修改為TDR。在9月1日2022年3月30日，根據《CARE法案》或機構間指導修改的貸款的未付本金餘額為#美元74百萬美元。

紐約梅隆銀行68號

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合併財務報表附註(續)

信用質量指標

我們的信貸戰略是專注於投資級客户，這些客户是我們非信貸服務的活躍用户。每個客户都被分配了一個內部信用評級，如果可能的話，它被映射到一個外部評級機構等同的級別，基於許多

維度，這些維度不斷被評估，並且可能會隨着時間的推移而變化。

下表提供了按發放期分列的貸款組合信用狀況的信息。

貸款組合的信用狀況																					Sept. 30, 2022
																					循環貸款
			起源，以攤銷成本計算																		攤銷成本			轉換為定期貸款--攤銷成本						應計 利息 應收賬款
(單位：百萬)			YTD22			2021			2020			2019			2018			2018年前									總計(a)
商業廣告：
投資級			$	322		$	168		$	20		$	—		$	13		$	45		$	1,402		$	—		$	1,970
非投資級			82			6			—			—			—			—			77			—			165
總商業廣告			404			174			20			—			13			45			1,479			—			2,135			$	3
商業地產：
投資級			919			1,172			458			904			212			912			296			—			4,873
非投資級			416			445			145			236			109			19			33			23			1,426
總商業地產			1,335			1,617			603			1,140			321			931			329			23			6,299			20
金融機構：
投資級			176			391			—			—			—			33			9,029			—			9,629
非投資級			70			—			—			—			—			—			1,406			—			1,476
金融機構總數			246			391			—			—			—			33			10,435			—			11,105			57
理財貸款：
投資級			28			58			18			47			—			228			10,264			—			10,643
非投資級			—			—			—			—			—			—			33			—			33
總財富管理貸款			28			58			18			47			—			228			10,297			—			10,676			38
財富管理抵押貸款			1,523			1,997			934			788			494			3,120			22			—			8,878			18
租賃融資			18			—			52			11			7			614			—			—			702			—
其他住宅按揭			—			—			—			—			—			356			—			—			356			1
資本募集融資			—			—			—			—			—			—			3,985			—			3,985			18
其他貸款			—			—			—			—			—			—			2,884			—			2,884			4
保證金貸款			5,259			—			—			—			—			—			12,450			—			17,709			24
貸款總額			$	8,813		$	4,237		$	1,627		$	1,986		$	835		$	5,327		$	41,881		$	23		$	64,729		$	183

(A)不包括透支#美元5,100百萬美元。透支主要發生在託管和證券結算業務中，每天都有透支，一般在二營業日。

紐約梅隆銀行69

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合併財務報表附註(續)

貸款組合的信用狀況																					Dec. 31, 2021
																					循環貸款
			起源，以攤銷成本計算																		攤銷成本			轉換為定期貸款--攤銷成本						應計 利息 應收賬款
(單位：百萬)			2021			2020			2019			2018			2017			2017年前									總計(a)
商業廣告：
投資級			$	348		$	20		$	—		$	8		$	145		$	—		$	1,450		$	—		$	1,971
非投資級			81			—			—			—			—			—			76			—			157
總商業廣告			429			20			—			8			145			—			1,526			—			2,128			$	1
商業地產：
投資級			1,577			528			683			173			298			601			205			—			4,065
非投資級			660			97			568			351			50			95			121			26			1,968
總商業地產			2,237			625			1,251			524			348			696			326			26			6,033			7
金融機構：
投資級			705			—			—			—			—			60			8,015			—			8,780
非投資級			20			—			—			—			—			—			1,432			—			1,452
金融機構總數			725			—			—			—			—			60			9,447			—			10,232			11
理財貸款：
投資級			117			18			73			6			104			122			9,320			—			9,760
非投資級			1			—			—			—			—			—			31			—			32
總財富管理貸款			118			18			73			6			104			122			9,351			—			9,792			12
財富管理抵押貸款			2,058			1,008			855			542			885			2,838			14			—			8,200			14
租賃融資			25			67			15			10			2			612			—			—			731			—
其他住宅按揭			—			—			—			—			—			299			—			—			299			1
資本募集融資			—			—			—			—			—			—			2,284			—			2,284			3
其他貸款			—			—			—			—			—			—			2,541			—			2,541			2
保證金貸款			7,697			—			—			—			—			—			14,790			—			22,487			10
貸款總額			$	13,289		$	1,738		$	2,194		$	1,090		$	1,484		$	4,627		$	40,279		$	26		$	64,727		$	61

(A)不包括透支#美元3,060百萬美元。透支主要發生在託管和證券結算業務中，每天都有透支，一般在二營業日。

商業貸款

商業貸款組合根據所分配的內部信用評級分為投資級和非投資級類別，這與公共評級機構的評級大體一致。評級為BBB-(標準普爾)/Baa3(穆迪)或更高的客户被視為投資級。評級低於這一門檻的客户被視為非投資級客户。

商業地產

我們的創收商業地產設施專注於經驗豐富的業主，並基於現有現金流採用適度槓桿結構。我們的商業房地產貸款活動還包括建設和改造設施。

金融機構

金融機構的風險敞口質量很高，96符合投資級的風險敞口的百分比

我們在9月9日的內部信用評級分類的等效標準。30,2022年。此外,66%的金融機構風險敞口是有擔保的。例如，證券業客户和資產管理公司經常以託管的有價證券為抵押借款。對金融機構的敞口通常是短期的，84%在一年內到期。

理財貸款

理財貸款通常不會由外部評級機構進行評級。大部分理財貸款是由客户的投資管理賬户或託管賬户擔保的。為這些貸款質押的合格資產通常是投資級固定收益證券、股票和/或共同基金。因此，這部分財富管理貸款組合的內部評級將等同於投資級外部評級。理財貸款是根據其他類型資產的質押，向選定的客户提供的。對於以其他資產為抵押的貸款，仔細分析債務人的信用質量，

70紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

但我們不認為這部分財富管理貸款組合是投資級的。

財富管理抵押貸款

財富管理抵押貸款的信用質量指標與外部評級無關。財富管理抵押貸款通常是向高淨值個人發放的貸款，主要由住宅物業擔保。這些貸款主要是隻收利息、利率可調的抵押貸款，加權平均貸款與價值比率為61在起始點的百分比。在財富管理投資組合中，違約率是衡量信貸質量的關鍵指標。在9月1日2022年，30，少於11%的抵押貸款已經逾期。

在9月1日2022年3月30日，財富管理抵押貸款組合由以下地理集中組成：加利福尼亞州-21%；紐約-15%；佛羅裏達州-11%；馬薩諸塞州-8%；及其他-45%.

租賃融資

在9月1日2022年3月30日，租賃融資組合由多元化良好的資產支持的敞口組成，主要是房地產和大型運輸設備。我們租賃剩餘價值敞口的最大組成部分與飛機和貨運相關的軌道車輛有關。資產既有國內的，也有國外的，主要集中在德國和美國。

其他住宅按揭

其他住宅按揭組合主要包括1至4個家庭的住宅按揭貸款，總額為356截至9月1日，30、2022和美元2992021年12月31日為100萬人。包括在9月9日的此投資組合中。30,2022美元94年第二季度購買的固定利率巨型抵押貸款達百萬筆

2022年，加權平均按揭成數為69在起始點的百分比。這些貸款通常與外部評級無關。

資本募集融資

資本募集融資包括向私募股權基金提供的貸款，這些貸款以基金投資者的資本承諾和基金的募資權利為擔保。

其他貸款

其他貸款主要包括向消費者發放的貸款，這些貸款完全以股票、共同基金和固定收益證券為抵押。

保證金貸款

我們有一塊錢17.7截至9月1日，有擔保的保證金貸款為10億美元。302022年，相比之下，22.52021年12月31日為10億美元。保證金貸款是以有價證券為抵押的，借款人被要求每天保持超過100貸款價值的%。我們很少在這些類型的貸款上蒙受損失。

透支

透支主要涉及託管和證券結算客户，總額為#美元。5.110億美元。30、2022和美元3.12021年12月31日為10億美元。透支每天都會發生，通常會在二營業日。

逆回購協議

9月1日的逆回購協議。2022年30日和2021年12月31日，以高質量的抵押品完全擔保。結果，出現了不是計提與這些資產相關的信貸損失準備。2022年30日和2021年12月31日。

紐約梅隆銀行71號

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合併財務報表附註(續)

注6-商譽和無形資產

商譽

下表提供了按業務分類的商譽細目。

按業務分類的商譽 (單位：百萬)			證券 服務			市場和財富服務			投資 和財富 管理			已整合
2021年12月31日的餘額			$	7,062		$	1,435		$	9,015		$	17,512
減值損失			—			—			(680)			(680)
性情			(13)			—			—			(13)
外幣折算			(142)			(18)			(247)			(407)
9月1日的餘額2022年3月30日
商譽			$	6,907		$	1,417		$	8,768		$	17,092
累計減值損失			—			—			(680)			(680)
淨商譽			$	6,907		$	1,417		$	8,088		$	16,412

按業務分類的商譽 (單位：百萬)			證券 服務			市場和財富服務			投資 和財富 管理			已整合
2020年12月31日的餘額			$	7,033		$	1,423		$	9,040		$	17,496
性情			—			—			(5)			(5)
外幣折算			(47)			(1)			(23)			(71)
9月1日的餘額2021年3月30日			$	6,986		$	1,422		$	9,012		$	17,420

商譽減值測試

商譽減值測試至少每年在報告單位層面進行。紐約梅隆銀行的業務部門包括六進行商譽減值測試的報告單位。由於在2022年第二季度進行了年度商譽減值測試，不是商譽減值已確認。

當發生可能顯示任何報告單位的公允價值可能低於其賬面價值的事件或情況時，會進行中期測試。

在2022年第三季度，由於市值和相關前景的下降以及市場利率的上升，我們對投資管理報告部門進行了中期商譽減值測試，該部門有7.0已分配商譽的10億美元。投資管理報告股的公允價值被確定為7%，導致商譽減值費用為#美元。680百萬美元。這項商譽減值是一項非現金費用，並沒有

影響紐約梅隆銀行的流動性狀況、有形普通股權益或監管資本比率。我們認為沒有必要對我們的其他報告單位進行中期商譽減值測試。

我們根據管理層截至2022年9月30日的預測，使用收益法確定了投資管理報告部門的公允價值。適用於這些現金流的貼現率為10.5%與102022年第二季度進行的年度減值測試中使用的%貼現率。這一增長是由更高的無風險利率推動的。確定報告單位的公允價值存在不確定性，因為它依賴於對遠在未來的現金流的估計，而且就其性質而言，很難在如此長的時間框架內進行估計。投資管理報告部門的現金流估計受到對所管理資產的水平和組合、市場價值、營業利潤率和長期增長率的預測的影響。未來，假設或貼現率的變化可能會產生重大的非現金商譽減值。

紐約梅隆銀行72號

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合併財務報表附註(續)

無形資產

下表提供了按業務分類的無形資產細目。

無形資產--按業務部門分列的賬面淨值 (單位：百萬)			證券 服務			市場和財富服務			投資 和財富 管理			其他			已整合
2021年12月31日的餘額			$	230		$	392		$	1,520		$	849		$	2,991
攤銷			(25)			(6)			(20)			—			(51)
外幣折算			(8)			—			(30)			—			(38)
9月1日的餘額2022年3月30日			$	197		$	386		$	1,470		$	849		$	2,902

無形資產--按業務部門分列的賬面淨值 (單位：百萬)			證券 服務			市場和財富服務			投資 和財富 管理			其他			已整合
2020年12月31日的餘額			$	194		$	414		$	1,555		$	849		$	3,012
處置			—			—			(6)			—			(6)
攤銷			(24)			(17)			(22)			—			(63)
外幣折算			—			—			(2)			—			(2)
9月1日的餘額2021年3月30日			$	170		$	397		$	1,525		$	849		$	2,941

下表按類型提供了無形資產的細目。

無形資產			Sept. 30, 2022															Dec. 31, 2021
(百萬美元)			毛收入 攜載 金額			累計 攤銷			網絡 攜載 金額			剩餘 加權的- 平均值 攤銷 期間						毛收入 攜載 金額			累計 攤銷			網絡 攜載 金額
攤銷：(a)
客户合約-證券服務			$	733		$	(538)		$	195		11年份						$	747		$	(518)		$	229
客户合同-市場和財富服務			314			(299)			15			4年份						378			(356)			22
客户關係-投資和財富管理			553			(456)			97			9年份						568			(456)			112
其他			47			(13)			34			14年份						47			(8)			39
攤銷總額			1,647			(1,306)			341			10年份						1,740			(1,338)			402
不受攤銷影響的：(b)
商標名			1,288			不適用			1,288			不適用						1,294			不適用			1,294
客户關係			1,273			不適用			1,273			不適用						1,295			不適用			1,295
不受攤銷影響的總額			2,561			不適用			2,561			不適用						2,589			不適用			2,589
無形資產總額			$	4,208		$	(1,306)		$	2,902		不適用						$	4,329		$	(1,338)		$	2,991

(A)不包括全額攤銷的無形資產。

(b)    未攤銷的無形資產有無限的壽命。

不適用-不適用。

未來五年本項無形資產的年度攤銷費用估計如下：

截至該年度為止 Dec. 31,			預計攤銷費用 (單位：百萬)
2022						$	67
2023						57
2024						49
2025						42
2026						34

無形資產減值準備

不需攤銷的無形資產每年進行減值測試，如果事件或情況表明它們可能減值，則更頻繁地進行減值測試。

紐約梅隆銀行73

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合併財務報表附註(續)

注7-其他資產

下表提供了綜合資產負債表中列報的其他資產的組成部分。

其他資產			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
(單位：百萬)
公司/銀行擁有的人壽保險			$	5,391		$	5,359
應收賬款			4,838			4,178
未能交付			4,622			1,561
軟件			2,190			2,096
預付養老金資產			2,012			1,946
衍生產品交易的應收現金抵押品			1,423			304
符合條件的保障性安居工程投資			1,255			1,153
可再生能源投資			907			1,027
套期保值衍生產品的公允價值			875			206
預付費用			804			476
權益法投資			781			939
其他股權投資 (a)			642			449
應收所得税			577			538
美國聯邦儲備銀行股票			477			472
種子資本(b)			342			357
綜合投資管理基金資產			214			462
其他(c)			1,252			886
其他資產總額			$	28,602		$	22,409

(A)包括戰略股權、私募股權和其他投資。

(B)包括對紐約梅隆銀行對衝遞延獎勵的基金的投資。

(C)於9月1日2022年3月30日和2021年12月31日，其他資產包括6百萬美元和美元7分別為聯邦住房貸款銀行股票，按成本計算。

非隨時可出售的股權證券

不可輕易出售的權益證券的公允價值不容易確定。該等投資的估值採用計量替代方案，即投資按成本減去任何減值，以及同一發行人的相同或類似投資的有序交易中可見的價格變動所導致的正負變化進行估值。可觀察到的價格變動在綜合損益表的投資和其他收入中記錄。我們的非現成流通股本證券總額為$434截至9月1日，30、2022和美元2642021年12月31日為100萬美元，幷包括在上表中的其他股權投資中。

下表列出了對非流通股本證券的調整。

對非流通股證券的調整																		生活到目前為止
(單位：百萬)			3Q22			2Q22			3Q21			YTD22			YTD21
向上調整			$	3		$	76		$	55		$	125		$	61		$	283
向下調整			—			(7)			—			(7)			—			(11)
淨調整數			$	3		$	69		$	55		$	118		$	61		$	272

符合條件的保障性安居工程投資

我們投資於經濟適用房項目，主要是為了滿足公司根據《社區再投資法案》的要求。我們對符合條件的保障性安居工程的總投資總額為美元。1.310億美元。30、2022和美元1.22021年12月31日為10億美元。為符合條件的保障性住房項目未來投資提供資金的承諾總額為#美元595截至9月1日，30、2022和美元543截至2021年12月31日，收入為100萬美元，並計入合併資產負債表的其他負債。為未來投資提供資金的承諾摘要如下：2022年剩餘時間--#美元92 million; 2023 – $210 million; 2024 – $144 million; 2025 – $90 million; 2026 – $21百萬元；及2027年及以後--$38百萬美元。

已確認的税收抵免和其他税收優惠為#美元。382022年第三季度為100萬美元，382022年第二季度為100萬美元，382021年第三季度為100萬美元，1142022年前9個月為100萬美元，1142021年前9個月為100萬人。

所得税準備金中包括的攤銷費用為#美元。322022年第三季度為100萬美元，332022年第二季度為100萬美元，322021年第三季度為100萬美元，972022年前9個月為100萬美元，962021年前9個月為100萬人。

按每股資產淨值(“資產淨值”)估值的投資

在我們的投資和財富管理業務部門，我們對我們管理的某些基金進行種子資本投資。我們還持有私募股權投資，主要是符合沃爾克規則的小型企業投資公司(“SBIC”)，以及某些其他公司投資。種子資本、私募股權和其他

74紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

公司投資計入綜合資產負債表中的其他資產。其中某些投資的公允價值是使用

每股資產淨值為我們在基金中的所有權權益。

下表提供了我們使用資產淨值進行估值的投資信息。

使用資產淨值進行估值的投資			Sept. 30, 2022																		Dec. 31, 2021
(單位：百萬)			公允價值			無資金支持 承諾															公允價值			無資金支持 承諾
種子資本(a)(b)			$	84					$	16											$	101					$	21
私募股權投資(c)			128						58												113						61
其他			4						—												4						—
總計			$	216					$	74											$	218					$	82

(a)    主要包括槓桿貸款和結構性信貸基金，它們通常是不可贖回的。來自這類投資的分配將作為基金的基礎投資收取，這些基金的壽命為三至11兩年都是在9月1日。2022年30日和2021年12月31日被清算。

(B)包括對與僱員的遞延補償安排有關的基金的投資。

(C)私募股權投資主要包括投資於各經濟部門的符合沃爾克規則的SBIC投資。私募股權投資沒有贖回權。此類投資的分配將作為私募股權投資的基礎投資收取，私募股權投資的有效期為10多年來，都被清算了。

注8-合同收入

證券服務、市場和財富服務以及投資和財富管理業務部門的手續費和其他收入主要是根據費用表中規定的託管和/或管理的資產水平、管理的資產水平和客户驅動的交易水平而變化的。有關我們的服務性質和收入確認的信息，請參閲我們2021年年報中合併財務報表附註10。有關我們的主要業務部門證券服務的更多信息，請參閲我們2021年年報中合併財務報表附註24。

市場和財富服務、投資和財富管理以及提供的主要服務。

合同收入的分解

合同收入包括在綜合損益表的手續費和其他收入中。下表按費用收入類型分列了每個業務部門與客户合同有關的手續費和其他收入。業務分類數據是在內部管理會計基礎上確定的，而不是用於合併財務報告的公認會計原則。

紐約梅隆銀行75

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合併財務報表附註(續)

按業務部門分列的合同收入
			截至的季度
			Sept. 30, 2022																								Sept. 30, 2021
(單位：百萬)			證券服務			市場和財富服務			投資與財富管理			其他			總計																								證券服務			市場和財富服務			投資與財富管理			其他			總計
手續費和其他收入-合同收入：
投資服務費			$	1,233		$	903		$	26		$	(16)		$	2,146																							$	1,260		$	810		$	26		$	(17)		$	2,079
投資管理費和履約費			—			5			800			(3)			802																								—			5			901			(6)			900
融資相關費用			7			3			—			1			11																								4			12			—			—			16
配送費和服務費			1			(23)			55			—			33																								1			(2)			28			1			28
投資和其他收入			56			49			(76)			(1)			28																								35			3			(10)			—			28
手續費和其他收入--合同收入			1,297			937			805			(19)			3,020																								1,300			828			945			(22)			3,051
手續費和其他收入--不在會計準則編纂的範圍內(“ASC”)606(a)(b)			239			52			—			42			333																								188			62			40			57			347
總費用和其他收入			$	1,536		$	989		$	805		$	23		$	3,353																							$	1,488		$	890		$	985		$	35		$	3,398

(A)主要包括投資服務費、外匯收入、與融資有關的費用以及投資和其他收入，所有這些都按其他會計準則入賬。

(B)投資和財富管理業務部分扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益應佔淨額(虧損)#美元-百萬2022年第三季及(4)，2021年第三季度。

按業務部門分列的合同收入			截至的季度
			June 30, 2022
(單位：百萬)			證券服務			市場和財富服務			投資與財富管理			其他			總計
手續費和其他收入-合同收入：
投資服務費			$	1,294		$	898		$	24		$	(17)		$	2,199
投資管理費和履約費			—			6			822			(2)			826
融資相關費用			11			4			—			—			15
配送費和服務費			1			(17)			51			(1)			34
投資和其他收入			54			38			(66)			1			27
手續費和其他收入--合同收入			1,360			929			831			(19)			3,101
費用和其他收入-不在ASC 606的範圍內(a)(b)			189			45			6			94			334
總費用和其他收入			$	1,549		$	974		$	837		$	75		$	3,435

(A)主要包括投資服務費、外匯收入、與融資有關的費用以及投資和其他收入，所有這些都按其他會計準則入賬。

(B)投資和財富管理業務部分是扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益的(虧損)淨額(5)，2022年第二季度。

紐約梅隆銀行76號

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合併財務報表附註(續)

按業務部門分列的合同收入
			年初至今
			Sept. 30, 2022																		Sept. 30, 2021
(單位：百萬)			證券服務			市場和財富服務			投資與財富管理			其他			總計						證券服務			市場和財富服務			投資與財富管理			其他			總計
手續費和其他收入-合同收入：
投資服務費			$	3,657		$	2,647		$	75		$	(50)		$	6,329					$	3,685		$	2,474		$	75		$	(51)		$	6,183
投資管理費和履約費			—			17			2,509			(11)			2,515						—			13			2,654			(15)			2,652
融資相關費用			21			21			—			1			43						13			39			—			—			52
配送費和服務費			3			(44)			138			—			97						4			(4)			84			—			84
投資和其他收入			157			96			(169)			(1)			83						100			6			(28)			—			78
手續費和其他收入--合同收入			3,838			2,737			2,553			(61)			9,067						3,802			2,528			2,785			(66)			9,049
費用和其他收入-不在ASC 606的範圍內(a)(b)			650			132			(4)			179			957						550			179			95			96			920
總費用和其他收入			$	4,488		$	2,869		$	2,549		$	118		$	10,024					$	4,352		$	2,707		$	2,880		$	30		$	9,969

(A)主要包括投資服務費、外匯收入、與融資有關的費用以及投資和其他收入，所有這些都按其他會計準則入賬。

(B)投資和財富管理業務部門扣除(虧損)收入可歸因於與綜合投資管理基金有關的非控股權益(13)2022年前9個月為100萬美元，62021年前9個月為100萬人。

合同餘額

我們的客户是根據每份客户合同中商定的費用時間表進行計費的。來自客户的應收賬款為$2.510億美元。2022年30日和2021年12月31日。

合同資產是指由於某些合同條款而非時間推移而尚未向客户開具賬單的應計收入，為#美元。68截至9月1日，30、2022和美元422021年12月31日為100萬人。作為合同資產記錄的應計收入通常按年記賬。

來自客户的應收賬款和合同資產均列入合併資產負債表上的其他資產。

合同負債是指在根據某些合同提供服務之前收到的付款，金額為#美元。182截至9月1日，30、2022和美元1632021年12月31日為100萬人。合同負債計入綜合資產負債表中的其他負債。截至2022年6月30日，2022年第三季度確認的與合同負債有關的收入為#美元。71百萬美元。截至2021年12月31日，2022年前9個月確認的與合同負債有關的收入為#美元。106百萬美元。

合同資產和負債的變化主要與任何一方在合同項下的表現有關。

合同費用

獲得被認為可收回的合同的增量成本被資本化為合同成本。這些成本來自支付銷售激勵措施，主要是財富管理業務，總額為#美元57截至9月1日，30、2022和美元642021年12月31日為100萬人。資本化的銷售獎勵是根據資產相關的商品或服務的轉移攤銷的，通常是平均數。九年。資本化銷售獎勵的攤銷總額為#美元，主要包括在合併損益表的工作人員費用中。52022年第三季度和2021年第三季度，百萬美元42022年第二季度為100萬美元，142022年前9個月為100萬美元，152021年前9個月為100萬人。

履行合同的成本如果與現有合同或特定預期合同直接相關，產生或增強將用於履行履行義務的資源，並且是可收回的，則將被資本化。這類費用一般是啟動費用，包括合同開始時為履行履約義務而產生的任何直接費用，總額為#美元。25截至9月1日，30、2022和美元232021年12月31日為100萬人。這些資本化成本在預期合同期內按直線攤銷，預計合同期的範圍通常為七至九年。攤銷包括在專業、法律和其他購買的服務和其他費用中

紐約梅隆銀行77

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合併財務報表附註(續)

合併損益表，總額不到#美元12022年第三季度、2021年第三季度和2022年第二季度12022年前9個月和2021年前9個月分別為100萬。

未履行的履約義務

我們沒有任何未履行的履約義務，但受

ASC 606下的實際權宜之計選舉，與客户簽訂合同的收入。實際的權宜之計選擇適用於(I)最初預期期限為一年或更短的合同，以及(Ii)我們確認其收入與我們有權為所提供的服務開具發票的金額的合同。

注9-淨利息收入

下表提供了綜合損益表中列報的利息收入淨額的組成部分。

淨利息收入			截至的季度												年初至今
(單位：百萬)			Sept. 30, 2022			June 30, 2022			Sept. 30, 2021						Sept. 30, 2022			Sept. 30, 2021
利息收入
存放在美聯儲和其他中央銀行的存款			$	288		$	99		$	(21)					$	389		$	(62)
在銀行的存款			67			33			12						114			37
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券			321			116			32						474			89
貸款			581			370			238						1,211			705
證券：
應税			683			509			413						1,626			1,278
免徵聯邦所得税			9			10			11						29			31
總證券			692			519			424						1,655			1,309
證券交易			35			22			8						78			38
利息收入總額			1,984			1,159			693						3,921			2,116
利息支出
存款			488			90			(44)						541			(130)
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券			250			77			2						339			(6)
貿易負債			23			10			1						37			6
其他借入資金			1			2			3						6			6
客户應付款			48			9			(1)						57			(2)
長期債務			248			147			91						493			301
利息支出總額			1,058			335			52						1,473			175
淨利息收入			926			824			641						2,448			1,941
信貸損失準備金			(30)			47			(45)						19			(214)
扣除信貸損失準備後的淨利息收入			$	956		$	777		$	686					$	2,429		$	2,155

紐約梅隆銀行78號

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合併財務報表附註(續)

附註10-員工福利計劃

淨定期收益(信貸)成本的構成如下。服務費用部分反映在人事費中，其餘部分反映在其他費用中。

定期淨收益(信貸)成本			截至的季度
			Sept. 30, 2022												June 30, 2022												Sept. 30, 2021
(單位：百萬)			國內養老金福利			外國養老金福利			醫療福利						國內養老金福利			外國養老金福利			醫療福利						國內養老金福利			外國養老金福利			醫療福利
服務成本			$	—		$	3		$	—					$	—		$	3		$	—					$	—		$	4		$	—
利息成本			35			6			1						35			7			1						35			6			1
預期資產收益率			(78)			(8)			(2)						(78)			(9)			(1)						(75)			(9)			(2)
其他			17			1			(1)						17			1			(1)						24			3			—
定期淨收益(信貸)成本			$	(26)		$	2		$	(2)					$	(26)		$	2		$	(1)					$	(16)		$	4		$	(1)

定期淨收益(信貸)成本			年初至今
			Sept. 30, 2022												Sept. 30, 2021
(單位：百萬)			國內養老金福利			外國養老金福利			醫療福利						國內養老金福利			外國養老金福利			醫療福利
服務成本			$	—		$	9		$	—					$	—		$	11		$	—
利息成本			105			21			3						103			19			3
預期資產收益率			(234)			(27)			(5)						(225)			(26)			(5)
其他			51			3			(3)						73			10			—
定期淨收益(信貸)成本			$	(78)		$	6		$	(5)					$	(49)		$	14		$	(2)

注11-所得税

紐約梅隆銀行記錄的所得税撥備為#美元。242百萬(38.42022年第三季度)，其中包括大約19由於商譽減值造成的%影響。所得税撥備為#美元。219百萬(18.82021年第三季度實際税率)和美元231百萬(21.12022年第二季度實際税率)。

截至9月1日，我們的總儲税額。30,2022美元130百萬美元，而不是美元1382021年12月31日為100萬人。如果這些税收準備金是不必要的，$130百萬美元將影響未來時期的實際税率。我們確認所得税支出中與所得税相關的應計利息和罰金(如果適用)。包括在9月1日的資產負債表中。30歲，

2022年為應計利息，如適用，為$38百萬美元。額外的税收支出與截至9月9日的9個月的利息有關。302022年是$3百萬美元，而去年同期為$6截至9月1日的9個月，30,2021年。

在未來12個月內，為不確定的税務狀況而準備的總儲備金有可能減少約#元。12由於與仍在審查中的納税年度有關的調整，產生了100萬美元。

我們的聯邦所得税申報單將在2016年前關閉。我們的紐約州所得税申報單在2014年前不對外開放。我們的紐約市所得税申報單在2012年前不對外開放。我們的英國所得税申報單將在2019年之前關閉。

紐約梅隆銀行79

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合併財務報表附註(續)

附註12-可變利息實體

我們在可變權益實體(“VIE”)中擁有不同的權益，其中包括對零售、機構和另類投資基金的投資，包括我們提供資產管理服務的CLO結構，其中一些是整合的。

我們從這些基金中賺取管理費，以及某些基金的績效費用，還可能為新基金提供啟動資金。這些基金的資金主要來自我們客户對基金股權或債務的投資。

此外，我們還投資於符合條件的經濟適用房和可再生能源項目，這些項目旨在主要通過實現税收抵免來產生回報。這些項目的結構是有限合夥和有限責任公司，也是VIE，但不是合併的。

下表列出了截至9月9日合併資產負債表中的增量資產和負債。2022年30日和2021年12月31日。任何合併VIE的淨資產僅可用於清償VIE的負債和清償任何

投資者的所有權清算請求，包括我們在VIE投資的任何種子資本。

綜合投資管理基金
			Sept. 30, 2022						Dec. 31, 2021
(單位：百萬)
交易資產			$	206														$	443
其他資產			8															19
總資產(a)			$	214														$	462
其他負債			$	1														$	3
總負債(b)			$	1														$	3
不可贖回的非控制性 利益(c)			$	7														$	196

(A)包括具有#美元資產的投票示範實體(“脆弱海洋生態系統”)99截至9月1日，30、2022和美元1872021年12月31日為100萬人。

(B)包括負債為#美元的脆弱海洋生態系統1截至9月1日，30、2022和美元22021年12月31日為100萬人。

(C)包括不可贖回的非控股權益為#美元的脆弱海洋生態系統7截至9月1日，30、2022和美元432021年12月31日為100萬人。

我們沒有提供合同上沒有要求提供給我們的VIE的財務或其他支持。此外，任何合併VIE的債權人對紐約梅隆銀行的一般信貸沒有任何追索權。

非合併VIE

截至9月9日截至2022年12月30日和2021年12月31日，以下與我們不是主要受益人的VIE相關的資產和負債包括在我們的綜合資產負債表中，主要與我們對合格的經濟適用房和可再生能源項目的投資有關。

下表所示的最大虧損僅與我們對VIE的投資和對VIE的無資金承諾有關。

非合併VIE			Sept. 30, 2022												Dec. 31, 2021
(單位：百萬)			資產			負債			極大值 損失敞口						資產			負債			極大值 損失敞口
可供出售的證券(a)			$	152		$	—		$	152					$	189		$	—		$	189
其他			2,323			595			2,932						2,385			543			2,946

(A)包括對本公司贊助的CLO的投資。

紐約梅隆銀行80英鎊

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合併財務報表附註(續)

注13-優先股

父母有100百萬股優先股，面值為#美元0.01每股。下表彙總了母公司在9月9日發行和發行的優先股。2022年30日和2021年12月31日。

優先股摘要(a)						已發行和已發行股份總數									賬面價值(b)
															(單位：百萬)
						Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021						Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
			每年股息率
A系列			(I)三個月倫敦銀行同業拆息加0.565相關經銷期的百分比或(Ii)4.000%			5,001			5,001						$	500		$	500
D系列			4.500到2023年6月20日(但不包括)，然後是等於三個月倫敦銀行同業拆借利率加2.46%			5,000			5,000						494			494
F系列			4.625%，但不包括9月2026年，然後浮動利率等於三個月期倫敦銀行同業拆息加3.131%			10,000			10,000						990			990
G系列			4.700%，但不包括9月2025年，然後浮動利率等於五年期國庫券利率加4.358%			10,000			10,000						990			990
H系列			3.700%，但不包括2026年3月20日，那麼浮動利率等於五年期國庫券利率加3.352%			5,825			5,825						577			577
系列I			3.750%，但不包括2026年12月20日，然後是等於五年期國庫券利率加的浮動利率2.630%			13,000			13,000						1,287			1,287
總計						48,826			48,826						$	4,838		$	4,838

(A)所有未償還優先股均為非累積永久優先股，清算優先權為#美元100,000每股。

(B)D系列、F系列、G系列、H系列和I系列優先股的賬面價值是在扣除發行成本後記錄的。

下表列出了母公司的首選股息。

優先股息
(百萬美元，每股除外)						存托股份 每股									3Q22									2Q22												3Q21									YTD22									YTD21
															每股			總計 分紅						每股			總計 分紅									每股			總計 分紅						每股			總計 分紅						每股			總計 分紅
A系列						100			(a)						$	1,011.11		$	5					$	1,022.22		$	5								$	1,011.11		$	5					$	3,044.44		$	15					$	3,033.33		$	15
D系列						100									不適用			—						2,250.00			11									不適用			—						2,250.00			11						2,250.00			11
E系列						100									不適用			不適用						不適用			不適用									898.50			10						不適用			不適用						2,735.00			28
F系列						100									2,312.50			23						不適用			—									2,312.50			23						4,625.00			46						4,625.00			46
G系列						100									2,350.00			23						不適用			—									2,350.00			23						4,700.00			47						4,700.00			47
H系列						100									925.00			6						925.00			6									925.00			5						2,775.00			17						3,258.06			19
系列I						100									937.50			12						937.50			12									不適用			不適用						3,145.83			41						不適用			不適用
總計																		$	69								$	34											$	66								$	177								$	166

(A)代表一般優先資本證券。

不適用-不適用。

2021年12月，E系列優先股全部流通股全部贖回。

A系列優先股的所有流通股由Mellon Capital IV擁有，A100母公司的金融子公司，將把A系列優先股的任何股息傳遞給其正常優先資本證券的持有人。母公司在信託和其他與梅隆資本IV有關的協議下的義務

對正常優先資本證券的到期付款提供全面和無條件的從屬擔保。母公司沒有其他子公司為Mellon Capital IV的證券提供擔保。

有關優先股的更多信息，請參閲我們2021年年報中合併財務報表附註15。

紐約梅隆銀行81號

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合併財務報表附註(續)

附註14-其他全面收益(虧損)

其他全面收益的組成部分(虧損)			截至的季度
			Sept. 30, 2022												June 30, 2022												Sept. 30, 2021
(單位：百萬)			税前 金額			税收 (費用) 效益			税後 金額						税前 金額			税收 (費用) 效益			税後 金額						税前 金額			税收 (費用) 效益			税後 金額
外幣折算：
期內出現的外幣換算調整(a)			$	(292)		$	(150)		$	(442)					$	(436)		$	(119)		$	(555)					$	(158)		$	(44)		$	(202)
外幣折算總額			(292)			(150)			(442)						(436)			(119)			(555)						(158)			(44)			(202)
可供出售資產的未實現(虧損)：
期間發生的未實現(虧損)			(1,205)			297			(908)						(1,167)			285			(882)						(201)			51			(150)
重新分類調整(b)			(1)			—			(1)						—			—			—						(2)			—			(2)
可供出售資產未實現(虧損)淨額			(1,206)			297			(909)						(1,167)			285			(882)						(203)			51			(152)
確定的福利計劃：
計入定期淨收益成本的先前服務信貸、淨損失和初始債務攤銷(b)			17			(4)			13						17			(4)			13						28			(6)			22
固定福利計劃合計			17			(4)			13						17			(4)			13						28			(6)			22
現金流對衝的未實現(虧損)收益：
期間產生的未實現套期保值(虧損)收益			(5)			1			(4)						(8)			2			(6)						1			—			1
將淨虧損(收益)重新分類為淨收益：
外匯(外匯)合同--工作人員費用			3			(1)			2						1			—			1						(2)			—			(2)
外匯合約--投資和其他收入			1			—			1						—			—			—						—			—			—
重新分類為淨收入的合計			4			(1)			3						1			—			1						(2)			—			(2)
現金流量套期保值未實現淨虧損			(1)			—			(1)						(7)			2			(5)						(1)			—			(1)
其他綜合損失合計(虧損)			$	(1,482)		$	143		$	(1,339)					$	(1,593)		$	164		$	(1,429)					$	(334)		$	1		$	(333)

(A)包括對外國子公司的淨投資進行對衝的影響。有關其他信息，請參閲附註17。

(B)與可供出售資產的未實現收益(虧損)有關的重新分類調整記為證券淨收益，並計入綜合損益表的投資和其他收入。計入定期福利淨成本的先前服務信貸、淨虧損和初始債務的攤銷在合併損益表中作為其他費用入賬。

其他全面收益的組成部分(虧損)			年初至今
			Sept. 30, 2022												Sept. 30, 2021
(單位：百萬)			税前 金額			税收 (費用) 效益			税後 金額						税前 金額			税收 (費用) 效益			税後 金額
外幣折算：
期內出現的外幣換算調整(a)			$	(848)		$	(302)		$	(1,150)					$	(247)		$	(54)		$	(301)
外幣折算總額			(848)			(302)			(1,150)						(247)			(54)			(301)
可供出售資產的未實現(虧損)：
期間發生的未實現(虧損)			(4,393)			1,072			(3,321)						(1,021)			245			(776)
重新分類調整(b)			(5)			1			(4)						(4)			1			(3)
可供出售資產未實現(虧損)淨額			(4,398)			1,073			(3,325)						(1,025)			246			(779)
確定的福利計劃：
計入定期淨收益成本的先前服務信貸、淨損失和初始債務攤銷(b)			51			(7)			44						83			(14)			69
固定福利計劃合計			51			(7)			44						83			(14)			69
現金流對衝的未實現(虧損)收益：
期間產生的未實現套期保值(虧損)收益			(16)			4			(12)						2			—			2
將淨虧損(收益)重新分類為淨收益：
外匯合同--員工費用			4			(1)			3						(11)			2			(9)
外匯合約--投資和其他收入			1			—			1						—			—			—
重新分類為淨收入的合計			5			(1)			4						(11)			2			(9)
現金流量套期保值未實現淨虧損			(11)			3			(8)						(9)			2			(7)
其他綜合損失合計(虧損)			$	(5,206)		$	767		$	(4,439)					$	(1,198)		$	180		$	(1,018)

(A)包括對外國子公司的淨投資進行對衝的影響。有關其他信息，請參閲附註17。

(B)與可供出售資產的未實現收益(虧損)有關的重新分類調整記為證券淨收益，並計入綜合損益表的投資和其他收入。計入定期福利淨成本的先前服務信貸、淨虧損和初始債務的攤銷在合併損益表中作為其他費用入賬。

82紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

附註15-公允價值計量

公允價值被定義為在計量日期市場參與者之間有序交易中出售一項資產或支付轉移一項負債而收到的價格。公允價值計量採用三級層次結構，其依據是截至計量日期的資產或負債估值投入的透明度。在評估負債時，紐約梅隆銀行自身的信譽也會被考慮在內。見本公司2021年年報合併財務報表附註20

關於我們如何確定公允價值和公允價值層次的信息。

下表列出了於9月9日按公允價值列賬的金融工具。2022年30日和2021年12月31日，按合併資產負債表上的標題和三級估值層次結構列出。我們在某些表格中加入了信用評級信息，因為這些信息表明了我們面臨的信用風險程度，而評級分類的重大變化可能會增加我們的風險。

於9月1日按公允價值經常性計量的資產。2022年3月30日															總載客量 價值
(百萬美元)			1級			2級			3級			編織成網(a)
可供出售的證券：
美國財政部			$	28,156		$	—		$	—		$	—		$	28,156
主權債務/主權擔保			4,335			6,000			—			—			10,335
代理RMBS			—			8,365			—			—			8,365
機構商業MBS			—			8,100			—			—			8,100
超國家			—			7,599			—			—			7,599
外國擔保債券			—			5,280			—			—			5,280
克洛斯			—			5,242			—			—			5,242
非機構商業性MBS			—			2,893			—			—			2,893
外國政府機構			—			2,315			—			—			2,315
非機構RMBS			—			2,113			—			—			2,113
美國政府機構			—			1,997			—			—			1,997
國家和政治分區			—			1,866			—			—			1,866
其他ABS			—			1,465			—			—			1,465
公司債券			—			1,197			—			—			1,197
其他債務證券			—			1			—			—			1
可供出售證券總額			32,491			54,433			—			—			86,924
交易資產：
債務工具			2,290			1,780			—			—			4,070
股權工具			4,448			—			—			—			4,448
未被指定為對衝的衍生資產：
利率			28			1,504			—			(1,053)			479
外匯			—			15,389			—			(11,915)			3,474
股權和其他合同			16			242			—			(79)			179
未被指定為套期保值的衍生資產總額			44			17,135			—			(13,047)			4,132
總交易資產			6,782			18,915			—			(13,047)			12,650
其他資產：
被指定為對衝的衍生資產：
利率			—			195			—			—			195
外匯			—			680			—			—			680
指定為套期保值的衍生資產總額			—			875			—			—			875
其他資產(b)			302			206			—			—			508
其他資產總額			302			1,081			—			—			1,383
按資產淨值計量的資產(b)															216
總資產			$	39,575		$	74,429		$	—		$	(13,047)		$	101,173
淨額結算前總資產的百分比			35		%	65		%	—		%

紐約梅隆銀行83

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合併財務報表附註(續)

於9月1日按公允價值經常性計量的負債。2022年3月30日															總載客量 價值
(百萬美元)			1級			2級			3級			編織成網(a)
交易負債：
債務工具			$	3,426		$	36		$	—		$	—		$	3,462
股權工具			91			—			—			—			91
未被指定為對衝的衍生負債：
利率			11			1,793			—			(1,025)			779
外匯			—			15,756			—			(12,625)			3,131
股權和其他合同			—			33			—			(2)			31
未被指定為對衝的衍生負債總額			11			17,582			—			(13,652)			3,941
總貿易負債			3,528			17,618			—			(13,652)			7,494
其他負債：
指定為套期保值的衍生負債：
利率			—			—			—			—			—
外匯			—			25			—			—			25
指定為套期保值的衍生負債總額			—			25			—			—			25
其他負債			—			1			—			—			1
其他負債總額			—			26			—			—			26
總負債			$	3,528		$	17,644		$	—		$	(13,652)		$	7,520
淨額結算前負債總額的百分比			17		%	83		%	—		%

(a)    ASC 815衍生品和套期保值允許根據可依法強制執行的主淨額結算協議對衍生品應收賬款和衍生品應付款進行淨額結算，並允許對現金抵押品進行淨額結算。淨額結算適用於交易資產或交易負債中未被指定為套期保值工具的衍生品以及其他資產或其他負債中被指定為套期保值工具的衍生品。淨值是根據每種產品的公允淨值分配給衍生產品的。

(b)    包括種子資本、私募股權投資和其他資產。

84紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

2021年12月31日按公允價值經常性計量的資產和負債															總載客量 價值
(百萬美元)			1級			2級			3級			編織成網 (a)
資產
可供出售的證券：
美國財政部			$	29,409		$	—		$	—		$	—		$	29,409
代理RMBS			—			14,530			—			—			14,530
主權債務/主權擔保			6,017			7,362			—			—			13,379
機構商業MBS			—			8,405			—			—			8,405
超國家			—			7,573			—			—			7,573
外國擔保債券			—			6,238			—			—			6,238
克洛斯			—			4,439			—			—			4,439
非機構商業性MBS			—			3,125			—			—			3,125
非機構RMBS			—			2,748			—			—			2,748
外國政府機構			—			2,686			—			—			2,686
美國政府機構			—			2,536			—			—			2,536
國家和政治分區			—			2,514			—			—			2,514
其他ABS			—			2,190			—			—			2,190
公司債券			—			2,066			—			—			2,066
其他債務證券			—			1			—			—			1
可供出售證券總額			35,426			66,413			—			—			101,839
交易資產：
債務工具			1,447			2,750			—			—			4,197
股權工具			9,766			—			—			—			9,766
未被指定為對衝的衍生資產：
利率			6			3,253			—			(1,424)			1,835
外匯			—			6,279			—			(5,501)			778
股權和其他合同			—			49			—			(48)			1
未被指定為套期保值的衍生資產總額			6			9,581			—			(6,973)			2,614
總交易資產			11,219			12,331			—			(6,973)			16,577
其他資產:
被指定為對衝的衍生資產：
外匯			—			206			—			—			206
指定為套期保值的衍生資產總額			—			206			—			—			206
其他資產(b)			438			325			—			—			763
其他資產總額			438			531			—			—			969
按資產淨值計量的資產(b)															218
總資產			$	47,083		$	79,275		$	—		$	(6,973)		$	119,603
淨額結算前總資產的百分比			37		%	63		%	—		%

負債
交易負債：
債務工具			$	2,452		$	46		$	—		$	—		$	2,498
股權工具			40			—			—			—			40
未被指定為對衝的衍生負債：
利率			1			2,834			—			(2,028)			807
外匯			—			6,215			—			(4,111)			2,104
股權和其他合同			5			211			—			(196)			20
未被指定為對衝的衍生負債總額			6			9,260			—			(6,335)			2,931
總貿易負債			2,498			9,306			—			(6,335)			5,469
其他負債：
指定為套期保值的衍生負債：
利率			—			453			—			—			453
外匯			—			40			—			—			40
指定為套期保值的衍生負債總額			—			493			—			—			493
其他負債			1			2			—			—			3
其他負債總額			1			495			—			—			496
總負債			$	2,499		$	9,801		$	—		$	(6,335)		$	5,965
淨額結算前負債總額的百分比			20		%	80		%	—		%

(a)    ASC 815衍生品和套期保值允許根據可依法強制執行的主淨額結算協議對衍生品應收賬款和衍生品應付款進行淨額結算，並允許對現金抵押品進行淨額結算。淨額結算適用於交易資產或交易負債中未被指定為套期保值工具的衍生品以及其他資產或其他負債中被指定為套期保值工具的衍生品。淨值是根據每種產品的公允淨值分配給衍生產品的。

(b)    包括種子資本、私募股權投資和其他資產。

紐約梅隆銀行85

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合併財務報表附註(續)

按公允價值經常性計量的某些可供出售證券的細節			Sept. 30, 2022																					Dec. 31, 2021
			總計 攜載 價值(b)						收視率(a)																		總計 賬面價值(b)						收視率(a)
						AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-			BB+和 較低						未評級									AAA/ AA-			A+/ A-			Bbb+/ BBB-			BB+和 較低						未評級
(百萬美元)
非機構RMBS，起源於：
2008-2022			$	1,796					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	2,190					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
2007			56						—			6			—			50						44						114						—			4			—			39						57
2006			91						—			33			—			50						17						181						—			24			—			33						43
2005			95						5			3			1			42						49						167						3			5			1			37						54
2004及更早的版本			75						14			9			5			58						14						96						16			10			5			57						12
非機構RMBS總額			$	2,113					86		%	2		%	—		%	7		%				5		%				$	2,748					81		%	2		%	—		%	8		%				9		%
非機構商業住房抵押貸款證券化起源於：
2009-2022			$	2,893					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	3,125					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
外國擔保債券：
加拿大			$	2,108					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	2,332					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
英國			1,088						100			—			—			—						—						1,141						100			—			—			—						—
澳大利亞			613						100			—			—			—						—						762						100			—			—			—						—
德國			556						100			—			—			—						—						638						100			—			—			—						—
挪威			350						100			—			—			—						—						457						100			—			—			—						—
其他			565						100			—			—			—						—						908						100			—			—			—						—
境外擔保債券總額			$	5,280					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	6,238					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
主權債務/主權擔保：
德國			$	3,027					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%				$	3,585					100		%	—		%	—		%	—		%				—		%
英國			1,693						100			—			—			—						—						1,969						100			—			—			—						—
法國			1,552						100			—			—			—						—						1,921						100			—			—			—						—
新加坡			1,059						100			—			—			—						—						1,018						100			—			—			—						—
加拿大			676						100			—			—			—						—						630						100			—			—			—						—
意大利			549						—			—			100			—						—						1,382						—			—			100			—						—
香港			488						100			—			—			—						—						531						100			—			—			—						—
日本			423						—			100			—			—						—						363						—			100			—			—						—
西班牙			228						—			35			65			—						—						782						—			8			92			—						—
其他(c)			640						63			18			—			19						—						1,198						71			19			—			10						—
主權債務總額/主權擔保			$	10,335					86		%	6		%	7		%	1		%				—		%				$	13,379					78		%	5		%	16		%	1		%				—		%
外國政府機構：
加拿大			$	625					83		%	17		%	—		%	—		%				—		%				$	566					78		%	22		%	—		%	—		%				—		%
挪威			461						100			—			—			—						—						269						100			—			—			—						—
荷蘭			349						100			—			—			—						—						765						100			—			—			—						—
瑞典			275						100			—			—			—						—						252						100			—			—			—						—
芬蘭			202						100			—			—			—						—						267						100			—			—			—						—
法國			177						100			—			—			—						—						301						100			—			—			—						—
其他			226						63			37			—			—						—						266						64			36			—			—						—
外國政府機構總數			$	2,315					92		%	8		%	—		%	—		%				—		%				$	2,686					92		%	8		%	—		%	—		%				—		%

(a)    代表標普或同等評級機構的評級。

(B)在9月1日2022年12月30日和2021年12月31日，主權債務/主權擔保證券被納入估值層次結構的1級和2級。表中的所有其他資產都是估值層次結構中的2級資產。

(C)包括與巴西有關的非投資級主權債務/主權擔保證券#美元122截至9月1日，30、2022和美元1192021年12月31日為100萬人。

86紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

按公允價值非經常性基礎計量的資產和負債

在某些情況下，我們對資產、負債和無資金來源的貸款相關承諾的公允價值進行調整，儘管它們不是以公允價值持續計量的。例如，記錄的減值

一種資產和不可隨時出售的權益證券，按成本價列賬，並可向上或向下調整。

下表按公允價值層次中的標題和水平列出了截至9月9日在綜合資產負債表中列示的金融工具。2022年30日和2021年12月31日。

非經常性基礎上按公允價值計量的資產			Sept. 30, 2022															Dec. 31, 2021
															總載客量 價值															總載客量 價值
(單位：百萬)			1級			2級			3級												1級			2級			3級
貸款(a)			$	—		$	35		$	—					$	35					$	—		$	42		$	—		$	42
其他資產(b)			—			437			—						437						—			265			—			265
非經常性基礎上按公允價值計算的總資產			$	—		$	472		$	—					$	472					$	—		$	307		$	—		$	307

(A)這些貸款的公允價值在2022年第三季度和2021年第四季度保持不變，這是根據ASC 326《金融工具-信貸損失》指導意見所要求的基礎抵押品的公允價值，並抵消了信貸損失撥備。

(B)包括按成本向上或向下調整的不可隨時出售的股本證券，以及為清償債務而收到的其他資產。

金融工具的估計公允價值

下表顯示於9月9日綜合資產負債表中非按公允價值列賬的金融工具的估計公允價值及賬面金額。2022年30日和2021年12月31日，按合併資產負債表上的標題和估值層次列出。

金融工具概述			Sept. 30, 2022
(單位：百萬)			1級			2級			3級			總計 估計 公允價值			攜帶 金額
資產：
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			$	—		$	107,427		$	—		$	107,427		$	107,427
銀行的有息存款			—			13,887			—			13,887			13,890
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券			—			23,483			—			23,483			23,483
持有至到期的證券			10,750			39,735			—			50,485			57,257
貸款(a)			—			68,585			—			68,585			68,963
其他金融資產			4,707			1,671			—			6,378			6,378
總計			$	15,457		$	254,788		$	—		$	270,245		$	277,398
負債：
無息存款			$	—		$	88,275		$	—		$	88,275		$	88,275
計息存款			—			208,794			—			208,794			213,714
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券			—			11,339			—			11,339			11,339
應付款給客户和經紀自營商			—			23,741			—			23,741			23,741
借款			—			683			—			683			683
長期債務			—			25,975			—			25,975			27,820
總計			$	—		$	358,807		$	—		$	358,807		$	365,572

(A)不包括租賃組合。

紐約梅隆銀行87

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合併財務報表附註(續)

金融工具概述			Dec. 31, 2021
(單位：百萬)			1級			2級			3級			估計總數 公允價值			攜帶 金額
資產：
存放在美聯儲和其他中央銀行的有息存款			$	—		$	102,467		$	—		$	102,467		$	102,467
銀行的有息存款			—			16,636			—			16,636			16,630
根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券			—			29,607			—			29,607			29,607
持有至到期的證券			12,488			44,287			—			56,775			56,866
貸款(a)			—			67,026			—			67,026			66,860
其他金融資產			6,061			1,239			—			7,300			7,300
總計			$	18,549		$	261,262		$	—		$	279,811		$	279,730
負債：
無息存款			$	—		$	93,695		$	—		$	93,695		$	93,695
計息存款			—			224,665			—			224,665			225,999
根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券			—			11,566			—			11,566			11,566
應付款給客户和經紀自營商			—			25,150			—			25,150			25,150
借款			—			956			—			956			956
長期債務			—			26,701			—			26,701			25,931
總計			$	—		$	382,733		$	—		$	382,733		$	383,297

(A)不包括租賃組合。

附註16-公允價值期權

我們選擇公允價值作為選定金融資產和負債的替代計量，這些資產和負債在其他方面不需要按公允價值計量，包括綜合投資管理基金的資產和負債以及與某些股權投資相關的附屬票據。下表按公允價值列示綜合投資管理基金的資產和負債。

合併投資的資產和負債 管理資金，按公允價值計算
			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
(單位：百萬)
綜合投資管理基金資產：
交易資產			$	206		$	443
其他資產			8			19
綜合投資管理基金總資產			$	214		$	462
綜合投資管理基金負債情況：
其他負債			1			3
綜合投資管理基金負債總額			$	1		$	3

綜合投資管理基金的資產和負債計入綜合資產負債表的其他資產和其他負債。我們使用活躍市場中相同資產或負債的報價或可觀察到的投入，如報價，對綜合投資管理基金的資產和負債進行估值

類似資產或負債的價格。也可以使用非活躍市場中相同或相似資產或負債的報價。因此，公允價值最能反映紐約梅隆銀行在綜合投資管理基金的經濟表現中所持有的利益。資產和負債的公允價值變動計入綜合投資管理基金的收入(虧損)，並計入綜合收益表的投資和其他收入。

我們選擇了與某些股權投資相關的附屬票據的公允價值選項。這些附屬票據的公允價值為$。10截至9月1日，30、2022和美元152021年12月31日為100萬人。附屬票據使用可觀察到的市場投入進行估值，並計入估值等級的第2級。

附註17-衍生工具

我們使用衍生品來管理對市場風險的敞口，包括利率風險、股票價格風險和外匯風險，以及信用風險。我們的交易活動專注於為我們的客户充當做市商，並根據沃爾克規則為客户交易提供便利。

衍生金融工具的名義金額表示交易的美元金額；然而，信用風險要小得多。我們進行信用審查，並進入淨值

88紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

旨在將衍生金融工具的信用風險降至最低的協議和抵押品安排。我們建立抵銷頭寸，以減少對外匯、利率和股票價格風險的敞口。

使用衍生金融工具涉及對交易對手的依賴。交易對手未能履行其在衍生品合同下的義務是我們在從事衍生品合同時承擔的風險。有幾個不是2022年第三季度錄得交易對手違約損失。

套期保值衍生產品

我們利用利率互換協議來管理我們對利率波動的敞口。我們將公允價值對衝作為一種利率風險管理策略，通過將與可供出售證券和長期債務相關的某些固定利率利息支付轉換為浮動利率來降低公允價值變異性。我們還利用利率掉期和遠期外匯合約作為現金流對衝，以管理我們對利率和匯率變化的風險敞口。

對衝的可供出售證券包括美國財政部、機構和非機構商業MBS、主權債務/主權擔保、州和政治分支、公司債券和外國擔保債券。在9月1日30,2022，$32.6可供出售證券的10億面值通過被指定為公允價值對衝的利率互換進行對衝，名義價值為#美元。32.6十億美元。

套期保值的固定利率長期債務工具的原始到期日一般為五至30好幾年了。在公允價值套期保值關係中，固定利率債務通過“接受固定利率，支付可變利率”掉期進行對衝。在9月1日30,2022，$22.910億面值的債務通過被指定為公允價值對衝的利率互換進行對衝，名義價值為#美元。22.9十億美元。

此外，我們利用遠期外匯合約作為對衝，以減輕外匯風險敞口。我們使用遠期外匯合約作為現金流對衝，將某些預測的非美元收入和支出轉換為

美元。我們使用遠期外匯合約，到期日為12由於現金流對衝了我們對印度盧比、英鎊、歐元、港幣、波蘭茲羅提和新加坡元等貨幣的外匯敞口，這些貨幣用於以美元為功能貨幣的實體的收入和費用交易，因此現金流對衝了我們的外匯敞口。截至9月9日30,2022，套期保值的預測外匯交易和指定遠期外匯合約套期保值為#美元407百萬美元(名義)，税前淨虧損為$9百萬元計入累計其他全面收益(“保監處”)。這一虧損將在未來12個月重新歸類為收益。

我們還利用遠期外匯合約作為與可供出售證券相關的外匯風險的公允價值對衝。遠期點數被指定為排除部分，並在套期保值期間攤銷為收益。與被排除成分相關的未攤銷衍生價值在累計OCI中確認。在9月1日30,2022，$110可供出售證券的百萬面值被名義價值為#美元的外幣遠期合約對衝。110百萬美元。

遠期外匯合約也被用來對衝我們在外國子公司的淨投資價值。這些遠期外匯合約的到期日不到一年。所使用的衍生品被指定為對我國外國投資價值因匯率而發生變化的對衝。這些遠期外匯合約的公平市價變動在扣除税項後的股東權益外幣換算調整內反映。在9月1日2022年3月30日，名義金額總計為#美元的遠期外匯合同8.110億美元被指定為淨投資對衝。

我們還不時指定非衍生金融工具作為我們對外國子公司淨投資的對衝。在9月1日30年，2022年，有不是非衍生金融工具對衝我們在外國子公司的淨投資。

紐約梅隆銀行89

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合併財務報表附註(續)

下表列出了與合併損益表中確認的公允價值和現金流量對衝活動相關的税前收益(虧損)。

公允價值和現金流量套期保值對損益表的影響
(單位：百萬)			損益地點			3Q22			2Q22			3Q21			YTD22			YTD21
可供出售證券利率公允價值套期保值
導數			利息收入			$	1,294		$	866		$	183		$	3,644		$	649
套期保值項目			利息收入			(1,292)			(858)			(184)			(3,630)			(647)
長期債務的利率公允價值對衝
導數			利息支出			(540)			(292)			(96)			(1,573)			(427)
套期保值項目			利息支出			539			291			96			1,570			426
可供出售證券外匯公允價值套期保值
導數(a)			外匯收入			(2)			(1)			—			(4)			7
套期保值項目			外匯收入			2			2			—			5			(6)
預測外匯敞口的現金流對衝
(損失)收益從保監處重新歸類為收入			員工費用			(3)			(1)			2			(4)			11
(損失)從保監處重新分類為收入			投資和其他收入			(1)			—			—			(1)			—
(虧損)由於公允價值和現金流量套期保值關係而在綜合收益表中確認的收益						$	(3)		$	7		$	1		$	7		$	13

(A)包括少於$的收益12022年第三季度為100萬美元，12022年第二季度為100萬美元，不到12021年第三季度為100萬美元，收益為12022年前9個月和2021年前9個月 與被排除的部件的攤銷相關。在9月1日2022年3月30日和2021年12月31日，與排除的組成部分相關的剩餘累計保監局餘額為de Minimis。

下表列出了在淨投資對衝關係中使用的對衝衍生品的影響。

衍生工具在淨投資套期保值關係中的作用
(單位：百萬)
淨投資對衝關係中的衍生品			累計確認的損益 衍生品保監處																		從累計保單重新歸類為收入的損益地點			損益重新歸類自 將累積保單轉為收入
			3Q22			2Q22			3Q21			YTD22			YTD21												3Q22			2Q22			3Q21			YTD22			YTD21
外匯合約			$	631		$	505		$	201		$	1,279		$	221								淨利息收入			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—

下表列出了公允價值套期保值關係中的套期項目的信息。

公允價值套期保值關係中的套期項目			套期保值賬面金額 資產或負債									套期保值會計基礎調整增(減)(a)
(單位：百萬)			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021						Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
可供出售的證券(b)(c)			$	32,585		$	24,400					$	(2,948)		$	590
長期債務			$	21,627		$	22,447					$	(1,368)		$	183

(A)包括$90百萬美元和美元165截至9月1日，與可供出售證券相關的停產對衝的基數調整增加了100萬美元。分別為2022年30日和2021年12月31日，以及美元52百萬美元和美元72截至9月1日，與長期債務相關的停產對衝減少了100萬的基數調整。分別於2022年12月30日和2021年12月31日。

(B)不包括只有外幣風險是指定對衝風險的對衝項目，因為與外幣對衝有關的基數調整不會在未來期間通過綜合損益表沖銷。不包括可供出售證券的賬面金額為#美元。110截至9月1日，30、2022和美元1412021年12月31日為100萬人。

(C)賬面金額為攤銷成本。

90紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

下表彙總了我們全部衍生產品組合的名義金額和賬面價值。

衍生工具對資產負債表的影響			名義價值									資產衍生品 公允價值									負債衍生品 公允價值
			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021						Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021						Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
(單位：百萬)
指定為對衝工具的衍生工具： (a)(b)
利率合約			$	55,575		$	46,717					$	195		$	—					$	—		$	453
外匯合約			8,610			10,367						680			206						25			40
指定為對衝工具的衍生工具總額												$	875		$	206					$	25		$	493
未被指定為對衝工具的衍生工具：(b)(c)
利率合約			$	219,878		$	193,747					$	1,532		$	3,259					$	1,804		$	2,835
外匯合約			870,047			915,694						15,389			6,279						15,756			6,215
股權合同			4,304			9,659						257			49						30			211
信貸合同			275			190						1			—						3			5
未被指定為對衝工具的衍生品總額												$	17,179		$	9,587					$	17,593		$	9,266
衍生品公允價值總額(d)												$	18,054		$	9,793					$	17,618		$	9,759
總淨額結算協議的效力(e)												(13,047)			(6,973)						(13,652)			(6,335)
主要淨額結算協議生效後的公允價值												$	5,007		$	2,820					$	3,966		$	3,424

(a)    被指定為對衝工具的資產衍生品和負債衍生品的公允價值分別作為其他資產和其他負債計入綜合資產負債表。

(B)對於在結算機構結算的衍生品交易，每天交換的現金抵押品被視為衍生品的結算。結算減少衍生資產及負債的公允價值總額，並導致總淨額結算協議的影響相應減少，對綜合資產負債表並無影響。

(C)未被指定為對衝工具的資產衍生工具和負債衍生工具的公允價值分別作為交易資產和交易負債計入綜合資產負債表。

(d)    根據ASC 815衍生工具和對衝的要求，在考慮主要淨額結算協議之前，公允價值是以毛為基礎的。

(E)總淨額結算協議的效力包括收到和支付的現金抵押品#美元2,497百萬美元和美元3,102截至9月1日，分別為100萬人。30、2022和美元1,424百萬美元和美元786分別為2021年12月31日的100萬。

交易活動(包括衍生品交易)

我們的交易活動專注於為我們的客户充當做市商，根據沃爾克規則促進客户交易和降低風險的經濟對衝。在我們的交易活動中使用的衍生品的公允價值變動在綜合損益表上的外匯收入和投資及其他收入中記錄。

下表列出了我們的外匯收入和其他交易收入。

外匯收入和其他交易收入
(單位：百萬)			3Q22			2Q22			3Q21			YTD22			YTD21
外匯收入			$	203		$	222		$	185		$	632		$	600
其他交易收入			65			45			20			115			12

外匯收入包括買賣外幣、貨幣遠期、期貨和期權以及外幣重新計量的收入。其他交易收入反映現金工具交易的結果，包括固定收益和股票證券，以及

非外匯衍生品的交易和經濟對衝活動。

我們還使用衍生金融工具作為降低風險的經濟對衝，這不是正式指定為會計對衝。這包括對衝我們一些資產負債表敞口所固有的外幣、利率或市場風險，如種子資本投資和存款，以及某些投資管理費收入流。我們還使用總回報掉期來經濟地對衝本公司遞延補償計劃產生的債務，根據該計劃，參與者推遲補償，並賺取與他們選擇的投資業績掛鈎的回報。這些總回報掉期的收益或虧損在綜合損益表的員工費用中記錄，虧損為#美元。112022年第三季度為100萬美元，22021年第三季度為100萬美元，302022年第二季度為100萬美元，542022年前9個月為100萬美元，收益為212021年前9個月為100萬人。

我們通過頭寸限制系統、基於歷史模擬和其他市場敏感性的風險值(VaR)方法來管理交易風險

紐約梅隆銀行91

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合併財務報表附註(續)

措施。風險由一個獨立於交易的獨立部門每天監測和報告給高級管理層。基於某些假設，VaR方法旨在計入因所有交易頭寸公允價值的不利變化而可能產生的隔夜税前美元損失。該計算假定一-天數持有期，利用99%置信度，並結合了非線性產品特性。VaR模型是用於開發經濟資本結果的幾個統計模型之一，這些結果被分配到業務部門，用於計算風險調整後的業績。

VaR方法不評估可歸因於非常金融、經濟或其他事件的風險。因此，風險評估過程包括基於投資組合中的風險因素和管理層對市場狀況的評估的許多壓力情景。還執行了基於歷史市場事件的附加壓力情景。壓力測試可能包括市場流動性下降的影響，以及歷史上觀察到的相關性和極端情景的分解。VaR和其他統計指標、壓力測試和敏感性分析被納入其他風險管理材料。

交易對手信用風險和抵押品

我們通過定期審查交易對手的財務報表、與交易對手管理層進行保密溝通以及定期監測可公開獲得的信用評級信息來評估交易對手的信用風險。這些信息和其他信息被用來開發專有信用評級指標，用於評估信用質量。

抵押品要求是在對每個交易對手的信用質量進行全面審查後確定的。抵押品通常以現金和/或高流動性政府證券的形式持有或質押。抵押品需求每天都會受到監控和調整。

有關衍生金融工具的額外披露載於附註15。

披露場外衍生工具的或有特徵

某些場外衍生品合約和/或抵押品協議包含在評級下調時觸發的信用風險或有特徵，其中交易對手有權要求額外抵押品或在淨負債狀況下終止合同。

下表顯示了包含信用風險或有特徵的淨負債頭寸的場外衍生品合約的合計公允價值以及已過帳的抵押品的價值。

			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
(單位：百萬)
淨負債頭寸的場外衍生品公允價值合計(a)			$	4,709		$	3,606
已過帳抵押品			$	5,667		$	5,388

(A)在考慮現金抵押品之前。

包含信用風險或有特徵的場外衍生品合約的總公允價值可能會因市場狀況的變化、交易對手的組合、新業務或或有特徵的變化而隨季度波動。

我們最大的銀行子公司紐約梅隆銀行簽訂了我們絕大多數的場外衍生品合約和/或抵押品協議。因此，如果紐約梅隆銀行的長期發行人評級被下調，或有特徵可能會被觸發。

下表顯示了根據提前終止條款屬於三個關鍵評級觸發因素的淨負債頭寸的合同的公允價值。

潛在結清風險敞口(公允價值)(a)
			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
(單位：百萬)
如果紐約梅隆銀行的評級改為：(b)
A3/A-			$	123		$	56
BaA2/BBB			$	621		$	563
BA1/BB+			$	1,802		$	1,778

(A)如果紐約梅隆銀行的長期發行人評級立即降至所示水平，這些金額代表潛在的總平倉價值，並不反映所公佈的抵押品。

(B)代表穆迪/標普的評級。

92紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

如果紐約梅隆銀行的債務評級在9月9日降至投資級以下。2022年30日和2021年12月31日，現有抵押品安排將

已經要求我們提供額外的抵押品$253百萬美元和美元71分別為100萬美元。

抵銷資產和負債

下表列出了衍生工具和金融工具及其相關抵銷。沒有衍生工具或金融工具受法律上可執行的淨額結算協議約束，而我們目前沒有對其進行淨額結算。

衍生工具資產及金融資產於9月1日的抵銷2022年3月30日
			確認的總資產			資產負債表中的總金額抵銷						在資產負債表中確認的淨資產			資產負債表中未抵銷的總額
(單位：百萬)									(a)						金融工具			收到的現金抵押品			淨額
受淨額結算安排限制的衍生工具：
利率合約			$	1,404		$	1,054					$	350		$	57		$	—		$	293
外匯合約			14,986			11,914						3,072			162			—			2,910
股權和其他合同			244			79						165			20			—			145
受淨額結算安排規限的衍生工具總額			16,634			13,047						3,587			239			—			3,348
不受淨額結算安排約束的衍生品總額			1,420			—						1,420			—			—			1,420
總衍生品			18,054			13,047						5,007			239			—			4,768
逆回購協議			60,063			45,006			(b)			15,057			14,940			—			117
證券借款			8,426			—						8,426			8,001			—			425
總計			$	86,543		$	58,053					$	28,490		$	23,180		$	—		$	5,310

(a)    包括淨額結算協議和收到的現金抵押品淨額的影響。與場外衍生品相關的抵銷根據淨頭寸分配給各類衍生品。

(b)    逆回購協議的抵銷涉及我們參與固定收益結算公司(“FICC”)，在FICC，我們以淨額結算政府證券交易，並通過Fedwire系統進行支付和交付。

2021年12月31日衍生工具資產與金融資產的抵銷
			確認的總資產			資產負債表中的總金額抵銷						確認淨資產 在 資產負債表			資產負債表中未抵銷的總額
(單位：百萬)									(a)						金融工具			收到的現金抵押品			淨額
受淨額結算安排限制的衍生工具：
利率合約			$	2,132		$	1,424					$	708		$	206		$	—		$	502
外匯合約			6,122			5,501						621			69			—			552
股權和其他合同			48			48						—			—			—			—
受淨額結算安排規限的衍生工具總額			8,302			6,973						1,329			275			—			1,054
不受淨額結算安排約束的衍生品總額			1,491			—						1,491			—			—			1,491
總衍生品			9,793			6,973						2,820			275			—			2,545
逆回購協議			72,661			54,709			(b)			17,952			17,922			—			30
證券借款			11,655			—						11,655			11,036			—			619
總計			$	94,109		$	61,682					$	32,427		$	29,233		$	—		$	3,194

(a)    包括淨額結算協議和收到的現金抵押品淨額的影響。與場外衍生品相關的抵銷根據淨頭寸分配給各類衍生品。

(b)    逆回購協議的抵消與我們參與FICC有關，在FICC中，我們以淨額結算政府證券交易，通過Fedwire系統進行支付和交付。

紐約梅隆銀行93

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合併財務報表附註(續)

於9月1日衍生工具負債及金融負債的抵銷2022年3月30日												在資產負債表中確認的淨負債
			已確認的總負債			資產負債表中的總金額抵銷									資產負債表中未抵銷的總額
(單位：百萬)									(a)						金融工具			質押現金抵押品			淨額
受淨額結算安排限制的衍生工具：
利率合約			$	1,560		$	1,026					$	534		$	66		$	—		$	468
外匯合約			14,897			12,624						2,273			391			—			1,882
股權和其他合同			22			2						20			—			—			20
受淨額結算安排規限的衍生工具總額			16,479			13,652						2,827			457			—			2,370
不受淨額結算安排約束的衍生品總額			1,139			—						1,139			—			—			1,139
總衍生品			17,618			13,652						3,966			457			—			3,509
回購協議			54,476			45,006			(b)			9,470			9,440			29			1
證券借貸			1,869			—						1,869			1,777			—			92
總計			$	73,963		$	58,658					$	15,305		$	11,674		$	29		$	3,602

(a)    包括淨額結算協議和支付的現金抵押品淨額的影響。與場外衍生品相關的抵銷根據淨頭寸分配給各類衍生品。

(b)    回購協議的抵消與我們參與FICC有關，在FICC中，我們以淨額結算政府證券交易，通過Fedwire系統進行支付和交付。

2021年12月31日衍生工具負債與金融負債的抵銷												確認負債淨額 在 資產負債表
			已確認的總負債			資產負債表中的總金額抵銷									資產負債表中未抵銷的總額
(單位：百萬)									(a)						金融工具			質押現金抵押品			淨額
受淨額結算安排限制的衍生工具：
利率合約			$	3,263		$	2,028					$	1,235		$	1,197		$	—		$	38
外匯合約			5,619			4,111						1,508			29			—			1,479
股權和其他合同			211			196						15			—			—			15
受淨額結算安排規限的衍生工具總額			9,093			6,335						2,758			1,226			—			1,532
不受淨額結算安排約束的衍生品總額			666			—						666			—			—			666
總衍生品			9,759			6,335						3,424			1,226			—			2,198
回購協議			64,734			54,709			(b)			10,025			10,025			—			—
證券借貸			1,541			—						1,541			1,478			—			63
總計			$	76,034		$	61,044					$	14,990		$	12,729		$	—		$	2,261

(a)    包括淨額結算協議和支付的現金抵押品淨額的影響。與場外衍生品相關的抵銷根據淨頭寸分配給各類衍生品。

(b)    回購協議的抵消與我們參與FICC有關，在FICC中，我們以淨額結算政府證券交易，通過Fedwire系統進行支付和交付。

94紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

有擔保借款

下表按向交易對手提供的抵押品類型列出了作為擔保借款入賬的回購協議和證券借貸交易的合同價值。

回購協議和證券借貸交易被列為有擔保借款
			Sept. 30, 2022																		Dec. 31, 2021
			剩餘合同到期日												總計						剩餘合同到期日												總計
(單位：百萬)			通宵不間斷			最多30天			30-90天			超過90天									通宵不間斷			最多30天			30-90天			超過90歲 日數
回購協議：
美國財政部			$	46,527		$	—		$	1,063		$	508		$	48,098					$	56,556		$	304		$	450		$	—		$	57,310
代理RMBS			1,786			40			2			—			1,828						2,795			1			—			—			2,796
公司債券			114			160			647			269			1,190						97			77			870			270			1,314
主權債務/主權擔保			622			—			1			—			623						160			—			—			—			160
國家和政治分區			27			55			250			98			430						44			16			630			155			845
美國政府機構			397			—			—			—			397						503			—			—			—			503
其他債務證券			4			19			9			—			32						—			30			245			—			275
股權證券			—			26			1,852			—			1,878						—			276			1,255			—			1,531
總計			$	49,477		$	300		$	3,824		$	875		$	54,476					$	60,155		$	704		$	3,450		$	425		$	64,734
證券借貸：
代理RMBS			$	101		$	—		$	—		$	—		$	101					$	152		$	—		$	—		$	—		$	152
其他債務證券			75			—			—			—			75						88			—			—			—			88
股權證券			1,693			—			—			—			1,693						1,301			—			—			—			1,301
總計			$	1,869		$	—		$	—		$	—		$	1,869					$	1,541		$	—		$	—		$	—		$	1,541
有擔保借款總額			$	51,346		$	300		$	3,824		$	875		$	56,345					$	61,696		$	704		$	3,450		$	425		$	66,275

紐約梅隆銀行的回購協議和證券借貸交易主要遇到與流動性相關的風險。我們被要求在協議中根據預定的條件質押抵押品。如果我們為這些交易質押的抵押品的公允價值下降，我們可能需要向交易對手提供額外的抵押品，從而減少可用於可能出現的其他流動性需求的資產數量。紐約梅隆銀行還在我們面臨信用風險的三方回購市場提供三方抵押品代理服務。為了緩解這一風險，我們要求交易商充分保證日內信用。

附註18-承付款和或有負債

表外安排

在正常業務過程中，未償還的各種承擔和或有負債未在隨附的綜合資產負債表中反映。

我們的主要交易和表外風險是證券、外幣和利率風險管理產品、商業貸款承諾、信用證和證券貸款賠償。我們承擔這些風險是為了降低利率和外幣風險，為客户提供滿足信貸和流動性需求的能力，並對衝外幣和利率風險。這些項目在不同程度上涉及資產負債表上未確認的信貸、外幣和利率風險。我們的表外風險的管理和監控方式與表內風險的管理和監控方式類似。

紐約梅隆銀行95

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合併財務報表附註(續)

下表總結了我們的表外信用風險。

表外信用風險			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
(單位：百萬)
貸款承諾			$	50,000		$	46,183
備用信用證(“SBLC”)(a)			2,013			1,971
商業信用證			46			56
證券借貸 彌償(b)(c)			482,002			487,298

(a)參加人數淨額合計為$138截至9月1日，30、2022和美元1282021年12月31日為100萬人。

(b)不包括紐約梅隆銀行代表加拿大帝國商業銀行梅隆銀行客户代理的證券的賠償，總額為$7110億美元。30、2022和美元672021年12月31日為10億美元。

(c)包括投資於彌償回購協議的現金抵押品，由本行作為證券借貸代理持有，金額為$5010億美元。30、2022和美元482021年12月31日為10億美元。

未提取的貸款承諾、備用信用證和商業信用證以及證券借貸賠償的潛在損失總額等於被提取的名義總金額，這不考慮任何抵押品的價值。

由於許多貸款承諾預計將到期而不會動用，因此總額不一定代表未來的現金需求。貸款承諾到期日摘要如下：29.8在不到一年的時間裏，19.4在一到五年內達到10億美元859在五年內達到百萬美元。

SBLC主要支持公司客户的債務，並以#美元的現金和證券為抵押。161截至9月1日，30、2022和美元172 million at Dec. 31, 2021. At Sept. 30, 2022, $1.410億的SBLC將在一年內到期，價值621在一到五年內無五年多了。

在開立SBLC和外國擔保及其他擔保之初，我們必須承認對出具擔保時承擔的義務的公允價值承擔的責任。負債的公允價值與其他資產中的相應資產一起記錄，估計為合同客户費用的現值。與小型企業貸款和外國擔保及其他擔保有關的損失的估計負債(如果有)包括在與貸款有關的承諾準備金中。

SBLC的付款/業績風險使用歷史業績和內部評級標準進行監控。紐約梅隆銀行的歷史經驗是，SBLC通常在沒有資金的情況下到期。低於投資級的SBLC受到密切監控，以確定付款/履約風險。下表顯示了按投資級別劃分的SBLC：

備用信用證			Sept. 30, 2022			Dec. 31, 2021
投資級			76		%	85		%
非投資級			24		%	15		%

商業信用證通常是一種短期票據，用於為賣方向買方發貨的商業合同提供資金。雖然商業信用證取決於特定條件的滿足情況，但如果買方違約，則意味着信用風險。基礎事務。因此，合同總額不一定代表未來的現金需求。商業信用證總額為美元。46截至9月1日，30、2022和美元562021年12月31日為100萬人。

我們預計許多貸款承諾和信用證將在不需要預付任何現金的情況下到期。與擔保有關的收入往往取決於債務人的信用評級和交易結構，包括抵押品(如果有的話)。與貸款有關的承付款的免税額為#美元。72截至9月1日，30、2022和美元452021年12月31日為100萬人。

證券借貸交易是一種完全抵押的交易，證券所有者同意根據預先安排的合同條款，以公開、隔夜或定期的方式，將證券借給借款人(通常是通過代理人，在我們的案例中是紐約梅隆銀行)，借款人通常是經紀自營商或銀行。

我們通常借出債券，並對借款人違約進行賠償。我們一般要求借款人提供最低價值為102%借入證券的公允價值受到每日監測，從而降低了信用風險。市場風險也可能出現在證券借貸交易中。通過限制可以承擔的風險水平的政策來控制這些風險。證券借貸交易一般只有在評級較高的情況下才能進行。

96紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

交易對手。證券借貸彌償以下列抵押品作抵押：$506十億在…Sept. 30, 2022和$511十億在…Dec. 31, 2021.

加拿大帝國商業銀行是紐約梅隆銀行和加拿大帝國商業銀行的合資企業，從事證券借貸活動。加拿大帝國商業銀行梅隆銀行、紐約梅隆銀行和加拿大帝國商業銀行就特定類型的借款人違約共同和分別對證券貸款人進行賠償。在9月1日2022年30日和2021年12月31日，美元71十億美元，$67十億紐約梅隆銀行代表CIBC Mellon客户代理的CIBC Mellon借款分別以#美元作為抵押品。7610億美元71分別為10億美元。如果發生違約時，借款人的抵押品不足以支付其相關債務，則與賠償有關的某些損失可由賠償人承擔。

未結算回購和逆回購協議

在正常的業務過程中，我們簽訂回購協議和逆回購協議，在未來的日期結算。在回購協議中，紐約梅隆銀行在結算時從交易對手那裏獲得現金，並向交易對手提供證券作為抵押品。在逆回購協議中，紐約梅隆銀行在結算時向交易對手預付現金，並從交易對手那裏獲得證券作為抵押品。這些交易在結算日記入綜合資產負債表。在9月1日2022年，我們有30美元2.5未結清的回購協議和美元6.1數十億未結算的逆回購協議。截至2021年12月31日，我們有1美元2.6未結清的回購協議和美元9.1數十億未結算的逆回購協議。

行業集中度

在9月1日，我們有相當大的行業集中度與信貸敞口相關。30,2022年。下表列出了我們在金融機構和商業投資組合中的信貸敞口。

金融機構 投資組合風險敞口 (以十億計)			Sept. 30, 2022
			貸款			無資金支持 承諾			總暴露劑量
證券業			$	1.7		$	18.8		$	20.5
資產管理公司			1.6			8.0			9.6
銀行			7.3			1.5			8.8
保險			0.1			3.7			3.8
政府			—			0.3			0.3
其他			0.4			0.9			1.3
總計			$	11.1		$	33.2		$	44.3

商業投資組合 暴露 (以十億計)			Sept. 30, 2022
			貸款			無資金支持 承諾			總暴露劑量
製造業			$	0.8		$	4.1		$	4.9
服務和其他			1.0			3.1			4.1
能源和公用事業			0.2			3.7			3.9
媒體和電信			0.1			0.7			0.8
總計			$	2.1		$	11.6		$	13.7

證券借貸主要集中於經紀自營商，通常以現金和/或證券作抵押。

贊助會員回購計劃

紐約梅隆銀行是FICC保薦會員計劃的保薦會員，根據FICC政府證券部規則手冊(“FICC規則”)，我們提交符合條件的美國國債和機構證券的回購和逆回購交易(“保薦會員交易”)，以便通過FICC進行創新和清算。我們還向FICC保證迅速、全額支付和履行我們的贊助會員客户根據FICC規則與此類客户的贊助會員交易相關的各自義務。我們通過獲得贊助會員客户抵押品的擔保權益和贊助會員交易下的權利，將本擔保項下的信用風險降至最低。有關我們的回購和逆回購協議的更多信息，請參閲附註17中的“抵消資產和負債”。

彌償安排

我們為承銷協議、收購和剝離協議、出售貸款和承諾以及其他類似類型的安排和索賠和法律訴訟的習慣賠償提供了標準表述。

紐約梅隆銀行97

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合併財務報表附註(續)

與提供上述未包括的金融服務有關。購買保險是為了緩解其中某些風險。一般來説，這些賠償中沒有規定或名義上的數額，預計不會發生觸發賠償義務的或有事件。此外，這些交易的交易對手往往為我們提供類似的賠償。由於幾個原因，我們無法估計在這些賠償下的最高賠付金額。除了在大多數此類賠償中缺乏規定的或名義上的金額外，我們還無法預測可能引發賠償的事件的性質或某一事件的賠償水平。然而，我們認為，我們必須為這些賠償支付任何實質性款項的可能性微乎其微。在9月1日於2022年12月30日及2021年12月31日，吾等並無根據該等安排記錄任何重大負債。

清算和交收交易所

我們是幾家行業清算或結算交易所的非控股股權投資者和/或成員，外匯、證券、衍生品或其他交易通過這些交易所進行結算。其中一些行業清算和結算交易所要求其成員擔保其義務和債務，並/或在其他成員不履行其義務的情況下提供流動性支持。我們認為，清算或結算交易所(我們是其成員)破產的可能性微乎其微。此外，某些結算交易所實施了損失分攤政策，使交易所能夠將結算損失分攤給交易所的成員。在損失發生之前，無法量化這種按市值計價的損失。由於按市值計價損失而產生的任何輔助成本都無法量化。此外，我們還贊助客户成為清算和結算交易所的會員，並保證他們的義務。在9月1日於2022年12月30日及2021年12月31日期間，吾等並無根據該等安排記錄任何重大負債。

法律程序

在正常業務過程中，紐約梅隆銀行及其子公司經常被列為未決和潛在法律訴訟的被告或當事人。我們還受到政府和監管部門的審查，

信息收集請求、調查和程序(正式和非正式)。在許多這類法律行動中，往往主張對重大金錢損害的索賠，而在政府和監管事項中，則可能尋求歸還、恢復原狀、處罰和/或其他補救行動或制裁的索賠。鑑於這些事項的複雜性以及每一事項所涉及的特定事實和情況，很難預測這些事項的最終結果。然而，根據我們目前的瞭解和理解，我們不認為因這些問題而產生的判決、和解或命令(無論是單獨的或總體的，在實施適用準備金和保險覆蓋範圍後)將對紐約梅隆銀行的綜合財務狀況或流動性產生重大不利影響，儘管它們可能對我們在特定時期的運營結果產生重大影響。

鑑於訴訟和監管事項的結果本身具有不可預測性，特別是在(I)所要求的損害賠償數額巨大或不確定、(Ii)訴訟程序處於早期階段或(Iii)事項涉及新的法律理論或涉及大量當事人的情況下，訴訟和監管事項的時間安排或最終解決方案自然存在相當大的不確定性，包括與每個此類事項相關的可能最終損失、罰款、罰款或業務影響(如果有)。根據適用的會計指引，當訴訟及監管事宜發展至出現可能及可合理估計的或有虧損時，我們會為該等事宜確立應計項目。在這種情況下，可能會出現超過應計金額的損失。我們會定期監察可能影響應計金額的事態發展，並會適當調整應計金額。如有關或有損失並非既有可能亦非合理地估計，吾等不會確立應計項目，並會繼續監察此事是否有任何發展會令或有損失既有可能又可合理估計。我們認為，我們用於法律訴訟的應計項目是適當的，總的來説，對紐約梅隆銀行的綜合財務狀況並不重要，儘管未來的應計項目可能會對特定時期的運營結果產生實質性影響。此外，如果我們有可能從第三方那裏追回估計損失的一部分，我們將記錄

98紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

應收賬款，最高為可能收回的應計賬款。

對於本文所述的某些事項，或有可能在未來合理地進行或有損失(無論是超過相關的應計負債，還是在沒有應計負債的情況下)，紐約梅隆銀行目前無法估計合理可能的損失範圍。對於此處描述的紐約梅隆銀行能夠估計合理可能損失的事項，此類合理可能損失的總範圍最高可達$520百萬超過與該等事宜有關的應累算負債(如有的話)。對於合理可能的虧損是以外幣計價的情況，我們的估計是根據現行匯率按季度進行調整。在估計合理的可能損失時，我們不考慮潛在的恢復。

下文描述了涉及紐約梅隆銀行的某些司法、監管和仲裁程序：

抵押貸款證券化信託程序

在MBS投資者提起的多起法律訴訟中，紐約梅隆銀行(Bank Of New York Mellon)被列為被告，指控受託人根據監管協議負有廣泛職責，包括調查和追查違反陳述和對MBS交易其他各方的擔保索賠的責任。三2014年12月、2015年12月和2017年2月開始的訴訟正在紐約聯邦法院待決。在紐約州法院，七操作待定：一案件於2016年5月開始審理；三相關案件分別於2021年9月和2022年10月展開；以及三相關案件分別於2021年10月、2021年12月和2022年2月開始審理。

與R.Allen Stanford有關的事項

2005年12月底，潘興有限責任公司(“潘興”)成為斯坦福集團有限公司(“SGC”)的清算公司，SGC是一家註冊經紀交易商，是由R.Allen Stanford(“Stanford”)最終控制的實體集團的一部分。同樣由斯坦福控股的斯坦福國際銀行發行了存單。據稱，一些投資者從他們的SGC賬户中電匯資金購買CD。2009年，美國證券交易委員會(SEC)指控斯坦福大學經營與CD銷售有關的龐氏騙局，SGC被置於破產管理程序。據稱購買CD的人已經提交了二針對潘興的可能的集體訴訟：一2009年11月，在德克薩斯州聯邦政府

2016年5月，新澤西州聯邦法院審理了一起案件。2021年11月5日，法院駁回了在新澤西州提起的集體訴訟，這件事已經結束。三路易斯安那州和新澤西州聯邦法院仍有針對潘興的訴訟，這些訴訟分別於2010年1月、2015年10月和2016年5月提起。買方聲稱，潘興作為SGC的清算公司，協助斯坦福大學實施了一項欺詐性計劃，並提出了合同、法定和普通法索賠。2019年3月，一羣投資者在新澤西州聯邦法院對紐約梅隆銀行提起了可能的集體訴訟，提出了與之前對潘興提起的訴訟中相同的指控。2021年11月12日，法院駁回了針對紐約梅隆銀行的集體訴訟，此事正在上訴中。所有提交給聯邦法院的針對潘興的案件都已在德克薩斯州聯邦法院合併，用於證據開示目的。多名被指控的斯坦福CD購買者在金融行業監管局(FINRA)的仲裁程序中提出了類似的索賠。

巴西郵政訴訟

BNY Mellon Servicos Financeiros DTVM S.A.(“DTVM”)是一家在巴西提供資產服務的子公司，它擔任某些投資基金的管理人，其中投資了一家名為POSTALIS-Instituto de Seguridade Social Dos Correios e Telegrafos(“POSTALIS”)的郵政工人公共養老基金。2014年8月22日，Postais在巴西里約熱內盧起訴DTVM，指控其與DTVM擔任管理人的Postais基金有關的損失。Postais稱，DTVM未能正確履行職責，包括對經理進行盡職調查並對其進行控制。2015年3月12日，波斯塔里斯在裏約熱內盧對DTVM和紐約梅隆銀行行政管理有限公司提起訴訟。(“Ativos”)指控未能正確履行與DTVM為管理人、Ativos為管理人的另一隻基金的職責。2015年12月14日，巴西郵政工人協會(ADCAP)在聖保羅對DTVM和其他被告提起訴訟，指控DTVM不正當地造成了Poastis的投資損失。2017年3月20日，訴訟在沒有偏見的情況下被駁回，ADCAP提出上訴。2021年8月4日，上訴法院推翻了駁回裁決，將訴訟發往州下級法院。2015年12月17日，郵報提交了三在裏約熱內盧對DTVM和Ativos提起訴訟，指控它們未能正確履行投資於其他幾隻基金的職責。

紐約梅隆銀行99

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合併財務報表附註(續)

2021年5月20日，法院在一在這些訴訟中，進入判決的金額約為$3針對DTVM和Ativos的100萬美元。2021年8月23日，DTVM和Ativos對5月20日的決定提出上訴。2022年6月7日，上訴法院部分批准和部分駁回上訴，使判決減少到大約$2百萬美元。DTVM和Ativos打算提出進一步上訴。2022年8月24日，法院駁回了另一起訴訟。2016年2月4日，波斯塔里斯在巴西利亞對DTVM、Ativos和紐約梅隆銀行提起訴訟，指控後者為蔚來有限公司。(“ALocação de PatrimôInc.”)，一家投資管理子公司，指控被告為管理人和(或)管理人的各種基金的投資未能妥善履行職責和對損失承擔責任。2018年1月16日，巴西聯邦檢察院(“MPF”)在聖保羅對DTVM提起民事訴訟，指控DTVM未能正確履行POSTAIS投資的某些基金的管理人或POSTAIS自身投資組合的控制人的某些職責，從而對POSTAIS的損失承擔責任。2018年4月18日，法院在沒有偏見的情況下駁回了訴訟。2021年8月4日，上訴法院推翻駁回，將訴訟發回下級法院。2022年4月11日，DTVM就8月4日的裁決向巴西高等法院提出上訴。此外，行政法庭--統一庭啟動了三為裁定損失的法律責任而進行的法律程序三由DTVM管理的投資基金，波斯塔利斯是其投資者之一。9月1日2020年9月9日，TCU在一在法律程序中，裁斷DTVM和二前郵政公司董事連帶責任約為#美元50百萬美元。交通投訴組還對DTVM處以約#美元的罰款。2百萬美元。戴德樑行對該決定提出的行政上訴被駁回。2022年2月25日，DTVM向巴西巴西利亞聯邦法院提起訴訟，要求廢除TCU的決定，並禁止TCU執行判決。2019年10月4日，Postais和另一家養老基金在聖保羅對DTVM和Ativos提出仲裁請求，聲稱對DTVM擔任管理人、Ativos擔任管理人的投資基金的損失負有責任。2021年3月26日，DTVM和Ativos提起訴訟，質疑仲裁法院就其對此案的管轄權做出的裁決。2019年10月25日，POSTAIS在裏約熱內盧對DTVM和蔚來公司提起訴訟，稱其負有責任

對另一隻基金的損失賠償，DTVM是該基金的管理人，蔚來和阿提沃斯是管理人。2022年5月9日，法院裁定挪威電信公司和蔚來公司連帶承擔約#美元的賠償責任。20百萬美元。2022年8月12日，戴德樑行和蔚來公司對該決定提出上訴。2020年6月19日，在裏約熱內盧的聯邦法院對DTVM、POSTAIS和其他多名被告提起訴訟，指控DTVM對DTVM在DTVM擔任管理人的投資基金中的某些POSTAIS損失承擔責任。2021年2月10日，Postais和另一家養老基金在裏約熱內盧提起訴訟，向DTVM送達了服務，指控另一家投資基金的損失負有責任，DTVM是該基金的管理人，另一名被告是管理人。

巴西西爾維拉多訴訟

DTVM擔任Fundo de Invstiento em Direitos Creditórios Multiset Silverado Maximum(“Silverado Maximum Fund”)的管理人，該基金投資於商業信用應收賬款。2016年6月2日，Silverado Maximum Fund以管理人身份起訴DTVM，以及以託管人身份起訴德意志銀行S.A.-Banco Alemão和Silverado Gestão e Invstientos Ltd.以其投資經理的身份。基金聲稱，每一名被告都沒有履行各自的職責，給基金造成損失，被告對此負有連帶責任。

德國税務問題

德國當局正在調查過去的“CUM/EX”交易，這些交易涉及在股息日或前不久購買股權證券，但在股息日之後結算，可能導致不必要的預扣税退還。德國當局認為，過去的CUM/EX交易可能導致了避税或逃税。德國當局已向紐約梅隆銀行的歐洲子公司通報了對某些第三方投資基金可能進行CUM/EX交易的調查，其中一家子公司收購了擔任這些第三方投資基金的託管和/或基金管理人的實體。我們已收到當局提出的有關購置前活動的資料要求，並正在全力配合這些要求。2019年8月，波恩地區法院下令將其中一家子公司加入為起訴無關個人被告的次要當事人。審判

100紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

於2019年9月開始。2020年3月，法院表示，它將不對該子公司採取行動，以加快審判的結束。法院裁定與被告無關的個別被告罪名成立，並裁定有關第三方投資基金的CUM/EX交易活動非法。在2020年11月和12月，我們收到了來自德國税務當局的次級債務通知，總額約為$150(按當時的現行匯率)與我們收購的實體為託管和/或基金管理人的各種基金的收購前活動有關的百萬歐元。我們已對通知提出上訴。在收購標的實體方面，我們從賣方那裏獲得了賠償責任，我們打算在必要時追究這些責任。

附註19-業務細分

我們有一個內部信息系統，為我們的產品和服務線產生性能數據三主營業務部門和其他部門。我們主要業務的主要產品和服務以及收入類型以及對其他部分的描述載於我們2021年年報的合併財務報表附註24中。

企業會計原則

我們的業務數據是在內部管理會計的基礎上確定的，而不是用於合併財務報告的公認會計原則。這些衡量原則的設計是為了使企業報告的結果將跟蹤其經濟表現。

當組織發生變化時，或收入和費用分配方法的改進，業務部門的結果將受到重新分類的影響。精細化通常反映在預期的基礎上。2022年第三季度沒有重新定級或組織結構變動。

這些業務的會計政策與我們2021年年報合併財務報表附註1中描述的相同。

我們的業務部門的結果是在內部管理報告的基礎上公佈和分析的。

•收入金額反映每項業務產生的手續費和其他收入，幷包括在部門之間提供的服務的收入，這些服務也提供給第三方。根據收入轉移協議在企業之間轉移的手續費和其他收入包括在每個部門的其他費用中。

•與特定客户羣相關的收入和費用包括在這些業務中。例如，與客户使用託管產品相關的外匯活動包括在證券服務部分。

•淨利息收入是根據每個企業產生的資產和負債的收益分配給企業的。我們採用一種資金轉移定價系統，根據每項業務的利息敏感度和到期日特徵，將資金與特定資產和負債相匹配。

•與各自信貸組合相關的信貸損失準備金反映在每個分項中。

•與限制性股票和RSU相關的激勵費用分配給各部門。

•支持和其他間接費用，包括不向第三方提供或不受收入轉移協議約束的部門之間提供的服務，根據內部開發的方法分配給業務，並反映在非利息支出中。

•經常性FDIC費用根據每個企業產生的平均存款分配給企業。

•訴訟費用一般記錄在發生費用的業務中。

•證券投資組合的管理是另一部分所包含的一項共享服務。因此，與證券組合估值有關的損益一般計入其他部分。

•客户存款是我們證券投資組合的主要資金來源。我們通常會將所有利息收入分配給產生存款的企業。相應地，吸積

紐約梅隆銀行101

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合併財務報表附註(續)

與2009年重組的證券投資組合相關的部分已計入業務業績。

•資產負債表上的資產和負債及其相關收入或費用具體

分配給每一家企業。有淨負債頭寸的部門已分配資產。

•商譽和無形資產反映在單個企業內部。

以下合併時間表展示了我們各部門對我們整體盈利能力的貢獻。

截至9月1日的季度。2022年3月30日			證券 服務						市場和財富服務						投資 和財富管理						其他						已整合
(百萬美元)
總費用和其他收入			$	1,536					$	989					$	805		(a)			$	23					$	3,353		(a)
淨利息收入(費用)			538						378						57						(47)						926
總收入(虧損)			2,074						1,367						862			(a)			(24)						4,279			(a)
信貸損失準備金			(6)						(1)						3						(26)						(30)
非利息支出			1,557						737						1,356						29						3,679
所得税前收入(虧損)			$	523					$	631					$	(497)		(a)			$	(27)					$	630		(a)
税前營業利潤率(b)			25		%				46		%				(57)		%				不適用						15		%
平均資產			$	203,063					$	138,204					$	29,996					$	44,407					$	415,670

(a)    費用和其他收入總額、收入總額和所得税前收入扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益應佔虧損#美元。-百萬.

(B)所得税前收入除以總收入。

N/M-沒有意義。

截至2022年6月30日的季度			證券 服務						市場和財富服務						投資 和財富管理						其他						已整合
(百萬美元)
總費用和其他收入			$	1,549					$	974					$	837		(a)			$	75					$	3,435		(a)
淨利息收入(費用)			457						340						62						(35)						824
總收入			2,006						1,314						899			(a)			40						4,259			(a)
信貸損失準備金			13						4						—						30						47
非利息支出			1,656						702						691						63						3,112
所得税前收入(虧損)			$	337					$	608					$	208		(a)			$	(53)					$	1,100		(a)
税前營業利潤率(b)			17		%				46		%				23		%				不適用						26		%
平均資產			$	219,797					$	141,952					$	33,668					$	42,206					$	437,623

(a)    費用和其他收入總額、收入總額和所得税前收入扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益應佔虧損#美元。5百萬美元。

(b)    所得税前收入除以總收入。

N/M-沒有意義。

截至9月1日的季度。2021年3月30日			證券 服務						市場和財富服務						投資 和財富管理						其他						已整合
(百萬美元)
總費用和其他收入			$	1,488					$	890					$	985		(a)			$	35					$	3,398		(a)
淨利息收入(費用)			349						283						47						(38)						641
總收入(虧損)			1,837						1,173						1,032			(a)			(3)						4,039			(a)
信貸損失準備金			(19)						(16)						(7)						(3)						(45)
非利息支出			1,543						668						691						16						2,918
所得税前收入(虧損)			$	313					$	521					$	348		(a)			$	(16)					$	1,166		(a)
税前營業利潤率(b)			17		%				44		%				34		%				不適用						29		%
平均資產			$	226,930					$	143,630					$	30,195					$	46,006					$	446,761

(a)    費用和其他收入總額、收入總額和所得税前收入扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益應佔虧損#美元。4百萬美元。

(b)    所得税前收入除以總收入。

N/M-沒有意義。

102紐約梅隆銀行

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合併財務報表附註(續)

截至9月1日的9個月。2022年3月30日			證券 服務						市場和財富服務						投資 和財富管理						其他						已整合
(百萬美元)
總費用和其他收入			$	4,488					$	2,869					$	2,549		(a)			$	118					$	10,024		(a)
淨利息收入(費用)			1,372						1,014						176						(114)						2,448
總收入			5,860						3,883						2,725			(a)			4						12,472			(a)
信貸損失準備金			(3)						1						—						21						19
非利息支出			4,723						2,147						2,802						125						9,797
所得税前收入(虧損)			$	1,140					$	1,735					$	(77)		(a)			$	(142)					$	2,656		(a)
税前營業利潤率(b)			19		%				45		%				(3)		%				不適用						21		%
平均資產			$	214,518					$	140,435					$	33,077					$	43,044					$	431,074

(a)    費用和其他收入總額、收入總額和所得税前收入扣除與綜合投資管理基金有關的非控股權益應佔虧損#美元。13百萬美元。

(B)所得税前收入除以總收入。

N/M-沒有意義。

截至9月1日的9個月。2021年3月30日			證券 服務						市場和財富服務						投資 和財富管理						其他						已整合
(百萬美元)
總費用和其他收入			$	4,352					$	2,707					$	2,880		(a)			$	30					$	9,969		(a)
淨利息收入(費用)			1,059						861						142						(121)						1,941
總收入(虧損)			5,411						3,568						3,022			(a)			(91)						11,910			(a)
信貸損失準備金			(127)						(64)						(7)						(16)						(214)
非利息支出			4,362						2,002						2,077						106						8,547
所得税前收入(虧損)			$	1,176					$	1,630					$	952		(a)			$	(181)					$	3,577		(a)
税前營業利潤率(b)			22		%				46		%				31		%				不適用						30		%
平均資產			$	228,714					$	145,562					$	30,870					$	47,960					$	453,106

(a)    費用和其他收入總額、收入總額和所得税前收入是扣除與綜合投資管理基金有關的非控制性權益的收入淨額#美元。6百萬美元。

(B)所得税前收入除以總收入。

N/M-沒有意義。

附註20-現金流量表合併報表的補充資料

未在綜合現金流量表中適當反映的非現金投資和融資交易如下所列。

非現金投融資交易			截至9月1日的9個月。30歲，
(單位：百萬)			2022						2021
從貸款轉移到擁有的其他房地產的其他資產			$	1					$	1
綜合投資管理基金資產變動情況			248						18
綜合投資管理基金負債變動			2						2
綜合投資管理基金不可贖回非控股權益的變動			189						130
購買的證券未結清			126						531
售出的證券未交收			—						29
轉換為持有至到期證券的可供出售證券			6,067						11,028
房舍和設備/由融資租賃債務供資的資本化軟件			—						11
房舍和設備/經營租賃義務			177						72

紐約梅隆銀行103

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項目4.控制和程序

披露控制和程序

我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，在披露委員會成員的參與下，有責任確保有一個充分和有效的程序來建立、維護和評估披露控制和程序，旨在確保我們在美國證券交易委員會報告中要求披露的信息被及時記錄、處理、彙總和報告，並確保紐約梅隆銀行必須披露的信息經過積累並傳達給紐約梅隆銀行的管理層，以便及時做出有關必要披露的決定。此外，我們的道德熱線也可以被員工和其他人用來匿名交流對財務控制或報告事項的擔憂。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的侷限性，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能為實現其控制目標提供合理的保證。

截至本報告所述期間結束時，在包括首席執行官和首席財務官在內的我們管理層的監督和參與下，對我們的披露控制和程序的有效性進行了評估，這些控制和程序是根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15(E)條所界定的。根據這一評價，首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序是有效的。

財務報告內部控制的變化

在正常業務過程中，我們可能會定期修改、升級或加強我們的內部控制和財務報告程序。在2022年第三季度，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響，或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化，這一變化符合《外匯法案》第13a-15(F)條的規定。

104紐約梅隆銀行

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前瞻性陳述

本季度報告中的一些陳述是前瞻性的。其中包括有關非GAAP措施的有用性、紐約梅隆銀行未來業績、我們的業務、財務、流動性和資本狀況、經營結果、流動性、風險和資本管理和流程、目標、戰略、前景、目標、預期(包括關於我們的業績結果、費用、不良資產、產品、貨幣波動的影響、貨幣市場費用豁免的影響、存款、趨勢對我們業務的影響、監管、技術、市場、經濟或會計發展以及這些發展對我們業務的影響、法律訴訟和其他或有事件)、人力資本管理(包括相關的抱負、目的、目的和目標)的陳述。實際税率、淨利息收入、估計(包括有關開支、我們信貸組合和資本比率所固有的虧損)、意向(包括有關我們的資本回報和開支，包括我們對科技和退休金開支的投資)、目標、機會、潛在行動、增長和計劃，包括冠狀病毒大流行對上述任何項目的潛在影響。

在這份報告中，紐約梅隆銀行或其高管可能發表的任何其他報告、任何新聞稿或任何書面或口頭聲明，如“估計”、“預測”、“項目”、“預期”、“可能”、“目標”、“預期”、“打算”、“繼續”、“尋求”、“相信”、“計劃”、“目標”、“可能”、“應該”、“將會”、“可能，“可能”、“將”、“戰略”、“協同效應”、“機會”、“趨勢”、“雄心”、“目標”、“目標”、“未來”、“潛在”、“展望”以及類似含義的詞語可能表示前瞻性陳述。

實際結果可能與由於多種因素而明示或暗示的結果大不相同，這些因素包括烏克蘭戰爭，以及我們2021年年度報告中“風險因素”中討論的因素，例如：

•我們的運營和交易處理過程中的錯誤或延遲，或第三方的錯誤或延遲，可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和聲譽產生重大不利影響；

•我們的風險管理框架、模型和流程可能不能有效地識別或減輕風險並減少潛在的損失；

•如果我們不能吸引、留住和激勵員工，我們的業務可能會受到不利影響；

•我們的基礎設施或第三方基礎設施內的通信或技術中斷或故障，導致信息丟失、延遲我們獲取信息的能力或影響我們向客户提供服務的能力，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響；

•網絡安全事件，或我們的計算機系統、網絡和信息或第三方的故障，可能會導致信息被盜、丟失、未經授權訪問、披露、使用或更改信息、系統或網絡故障或失去獲取信息的機會。任何此類事件或失敗都可能對我們開展業務的能力造成不利影響，損害我們的聲譽並造成損失；

•我們受到廣泛的政府規則制定、政策、監管和監督 這會影響我們的運營。新規章制度的變化和引入迫使我們改變我們管理業務的方式，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生實質性的不利影響；

•監管或執法行動或訴訟可能對我們的經營結果產生重大不利影響，或損害我們的業務或聲譽；

•我們的控制和程序的失敗或規避可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和聲譽產生重大不利影響；

•我們的大部分收入依賴於收費業務，我們的收費收入可能會受到市場活動放緩、金融市場疲軟、表現不佳和/或儲蓄率或投資偏好的負面趨勢的不利影響；

•金融市場和經濟的疲軟和波動可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響；

•利率和收益率曲線的變化已經並可能在未來繼續對我們的盈利能力產生重大不利影響；

•我們可能會遭遇與波動和非流動性市場狀況相關的證券損失，減少我們的收益並影響我們的財務狀況；

紐約梅隆銀行105

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前瞻性陳述(續)

•從倫敦銀行間同業拆借利率和其他銀行間同業拆借利率的轉換和替換可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生不利影響；

•我們的任何重要客户或交易對手，其中許多是主要的金融機構或主權實體，以及我們承擔的信用、交易對手和集中風險，都可能使我們蒙受損失，並對我們的業務產生不利影響；

•如果我們的信貸損失準備金，包括貸款和與貸款相關的承諾準備金不足，或者如果我們對未來經濟狀況的預期惡化，我們可能會蒙受損失；

•如果我們不有效地管理我們的流動性，我們的業務、財務狀況和經營結果可能會受到不利影響；

•未能達到監管標準，包括“資本充足”和“管理良好”的地位或資本充足率和流動性規則，可能會導致我們的活動受到限制，並對我們的業務和財務狀況產生不利影響；

•母公司是一家非經營控股公司，因此依賴其子公司的股息和其國際控股公司的信貸擴展來履行其義務，包括與其證券有關的義務，併為股票回購和向其股東支付股息提供資金；

•我們向股東返還資本的能力取決於我們董事會的自由裁量權，可能會受到美國銀行業法律和法規的限制，包括那些管理資本和資本規劃的法律和法規，特拉華州法律的適用條款，以及我們未能及時足額支付優先股股息；

•我們的信用評級或我們主要銀行子公司(紐約梅隆銀行或北卡羅來納州紐約梅隆銀行)的信用評級的任何實質性降低，都可能增加我們和我們的評級子公司的融資和借款成本，並對我們的業務、財務狀況和運營結果以及我們發行的證券的價值產生重大不利影響；

•適用我們的標題I優先決議戰略或標題II有序清算機構下的決議可能會對母公司的流動性和財務狀況以及母公司的證券持有人產生不利影響；

•新的業務線、新的產品和服務或變革性或戰略性的項目倡議使我們面臨新的或更多的風險，如果不能實施這些倡議，可能會影響我們的運營結果；

•我們在業務的各個方面都面臨競爭，這可能會對我們維持或提高盈利能力產生負面影響；

•我們的戰略交易存在風險和不確定性，並可能對我們的業務、財務狀況和經營結果產生不利影響；

•冠狀病毒大流行正在對我們造成不利影響，並給我們的業務帶來重大風險和不確定因素，大流行對我們的最終影響將取決於高度不確定和無法預測的未來事態發展；

•我們的業務可能會受到不良事件、宣傳、政府審查或其他聲譽損害的負面影響；

•對氣候變化的擔憂可能會對我們的業務產生不利影響，影響客户活動水平，損害我們的聲譽；

•自然災害、氣候變化、恐怖主義行為、流行病、全球衝突和其他地緣政治事件的影響可能對我們的業務和運營產生負面影響；

•税法的改變或對我們在歷史交易中的納税狀況的挑戰可能會對我們的淨收入、有效税率以及我們的整體經營業績和財務狀況產生不利影響；以及

•管理我們財務報表和未來事件編制的會計準則的變化可能會對我們報告的財務狀況、經營結果、現金流和其他財務數據產生實質性影響。

投資者應考慮我們的2021年年報以及紐約梅隆銀行根據交易所法案提交給美國證券交易委員會的任何後續報告中討論的所有風險因素。所有前瞻性陳述僅在此類陳述發表之日起發表，紐約梅隆銀行沒有義務更新任何陳述，以反映此類前瞻性陳述發表之日之後發生的事件或情況，或反映意外事件的發生。紐約梅隆銀行網站或本文提及的任何其他網站的內容不是本報告的一部分。

106紐約梅隆銀行

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第II部分--其他資料

第1項。法律訴訟。

本項目所要求的資料載於合併財務報表附註18的“法律程序”一節，該部分內容因應本項目而併入本文作為參考。

第二項。未登記的股權證券的銷售和收益的使用。

(C)下表披露了我們在2022年第三季度進行的普通股回購。在支付紅利方面，公司所有已發行的優先股優先於公司的普通股。

發行人購買股權證券

股份回購-2022年第三季度															總股份數 回購為 公開的一部分 已宣佈的計劃 或計劃			根據公開宣佈的計劃或計劃，在9月9日可能尚未購買的股票的最高近似美元價值。2022年3月30日
(百萬美元，每股除外；普通股以千股為單位)			總股份數 已回購						平均價格 每股
2022年7月			21						$	49.18					21						$	2,628
2022年8月			4						44.24						4						2,628
2022年9月			11						47.45						11						2,628
2022年第三季度 (a)			36						$	48.07					36						$	2,628		(b)

(A)包括以100萬美元的收購價從員工手中回購的36,000股股份，主要與員工在歸屬限制性股票時繳納税款有關。2022年第三季度沒有公開市場回購。

(B)代表根據2021年6月公佈的股份回購計劃於2022年第四季前回購的股份的最高價值，幷包括與僱員福利計劃有關的回購股份。

2021年6月，隨着美聯儲發佈2021年CCAR壓力測試，我們宣佈了一項由董事會批准的股票回購計劃，規定從2021年第三季度開始回購至多60億美元的普通股，一直持續到2022年第四季度。本次股份回購計劃取代了此前所有授權的股份回購計劃。

股票回購可以通過公開市場回購、私下協商的交易或其他方式進行，包括通過旨在遵守規則的回購計劃

10B5-1等衍生、加速股份回購等結構性交易。任何普通股回購的時間和確切金額將取決於各種因素，包括市場狀況和普通股交易價格；公司的資本狀況、流動性和財務業績；資本的其他用途；以及法律和法規的限制和考慮。

第六項。展品。

需要作為證據提交給本報告的證據清單如下。

紐約梅隆銀行107

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展品索引

證物編號：

描述

備案方法

3.1

重述紐約梅隆銀行公司註冊證書。

之前於2007年7月2日提交給美國證券交易委員會(“委員會”)的公司當前8-K報表的附件3.1(文件編號000-52710)，並通過引用併入本文。

3.2

紐約梅隆銀行公司重新註冊證書的修正案證書，於2019年4月9日提交給特拉華州國務卿。

之前作為附件3.1提交給2019年4月10日提交給委員會的公司當前報告Form 8-K(文件號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.3

紐約梅隆銀行公司關於A系列非累積優先股的指定證書，日期為2007年6月15日。

之前作為附件4.1提交給2007年7月5日提交給委員會的公司當前報告Form 8-K(文件號：000-52710)，並通過引用併入本文。

3.4

紐約梅隆銀行公司關於D系列非累積永久優先股的指定證書，日期為2013年5月16日。

之前作為附件3.1提交給2013年5月16日提交給委員會的公司當前8-K表格報告(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.5

紐約梅隆銀行公司關於F系列非累積永久優先股的指定證書，日期為2016年7月29日。

之前作為附件3.1提交給2016年8月1日提交給委員會的公司當前報告Form 8-K(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.6

紐約梅隆銀行公司關於G系列非累積永久優先股的指定證書，日期為2020年5月15日。

之前作為附件3.1提交給公司於2020年5月19日提交給委員會的公司當前8-K報表(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.7

紐約梅隆銀行公司關於H系列非累積永久優先股的指定證書，日期為2020年11月2日。

之前作為附件3.1提交給公司於2020年11月3日提交給委員會的公司當前8-K報表(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.8

紐約梅隆銀行公司關於第一系列非累積永久優先股的指定證書，日期為2021年11月16日。

之前作為附件3.1提交給本公司於2021年11月18日提交給委員會的8-K表格(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

3.9

2018年2月12日修訂和重述的《紐約梅隆銀行公司附例》。

之前作為附件3.1提交給2018年2月13日提交給委員會的公司當前報告Form 8-K(文件編號001-35651)，並通過引用併入本文。

108紐約梅隆銀行

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展品索引(續)

證物編號：

描述

備案方法

4.1

界定母公司或其任何附屬公司長期債務持有人權利的任何工具均不代表長期債務超過本公司截至Sept. 30, 2022。本公司特此同意應要求向委員會提供任何此類文書的副本。

不適用

10.1

2022年限制性股票單位協議格式。

現提交本局。

10.2

2022年業績分享單位協議書格式。

現提交本局。

22.1

擔保證券的附屬發行人。

之前作為公司截至2021年3月31日的季度報告10-Q表(文件編號001-35651)的附件22.1提交，並通過引用併入本文。

31.1

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的第13a-14(A)條規定的首席執行幹事證書。

現提交本局。

31.2

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的第13a-14(A)條對首席財務官的證明。

現提交本局。

32.1

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席執行官的認證。

隨信提供。

32.2

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席財務官的證明。

隨信提供。

101.INS

內聯XBRL實例文檔。

實例文檔不會出現在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。

101.SCH

內聯XBRL分類擴展架構文檔。

現提交本局。

101.CAL

內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。

現提交本局。

101.DEF

內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。

現提交本局。

101.LAB

內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。

現提交本局。

101.PRE

內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。

現提交本局。

104

紐約梅隆銀行公司的Form 10-Q季度報告Sept. 30, 2022，格式為內聯XBRL。

封面交互數據文件嵌入在內聯XBRL文檔中，幷包含在附件101中。

紐約梅隆銀行109

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

			紐約梅隆銀行公司
			(註冊人)

日期：2022年11月7日			發信人：						/s/Kurtis R.Kurimsky
									庫爾蒂斯·R·庫裏姆斯基
									企業控制器
									(妥為授權的人員及
									首席會計官
									註冊人)

110紐約梅隆銀行