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4217：美元ISO4217：人民幣0000101984幣種：人民幣美國-公認會計準則：非指定成員2022-01-012022-09-300000101984貨幣：歐元美國-公認會計準則：非指定成員2022-09-30ISO 4217：美元ISO4217：歐元0000101984貨幣：歐元美國-公認會計準則：非指定成員2022-01-012022-09-300000101984幣種：人民幣美國-公認會計準則：非指定成員2021-12-310000101984幣種：人民幣美國-公認會計準則：非指定成員2021-01-012021-12-310000101984貨幣：歐元美國-公認會計準則：非指定成員2021-12-310000101984貨幣：歐元美國-公認會計準則：非指定成員2021-01-012021-12-310000101984Ueic：QtericsIncMember2022-02-172022-02-170000101984Ueic：QtericsIncMember2022-07-012022-09-300000101984Ueic：QtericsIncMember2022-09-300000101984Ueic：QtericsIncMember2022-02-172022-09-300000101984Ueic：QtericsIncMemberUS-GAAP：客户關係成員2022-02-172022-09-300000101984Ueic：QtericsIncMemberUS-GAAP：客户關係成員2022-09-300000101984Ueic：QtericsIncMemberUS-GAAP：基於技術的無形資產成員2022-02-172022-09-300000101984Ueic：QtericsIncMemberUS-GAAP：基於技術的無形資產成員2022-09-300000101984Ueic：QtericsIncMember美國-公認會計準則：行業名稱成員2022-02-172022-09-300000101984Ueic：QtericsIncMember美國-公認會計準則：行業名稱成員2022-09-30

美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
_______________________________________ 
表格10-Q
_______________________________________ 
(標記一)
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末2022年9月30日
或
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
關於從到的過渡期
委託文件編號：0-21044
_______________________________________ 
環球電子公司。
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州33-0204817
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)		(税務局僱主
識別號碼)
斯科茨代爾路北15147號，H300套房, 斯科茨代爾, 亞利桑那州85254-2494
(主要執行機構地址和郵政編碼)
(480) 530-3000
(註冊人的電話號碼，包括區號)
_____________________ 
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.01美元UEIC納斯達克股市有限責任公司
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是  ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是  ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☐加速文件管理器☒
非加速文件服務器☐規模較小的報告公司☐
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐ No ☒
註明截至最後實際可行日期，發行人所屬各類普通股的流通股數量：12,681,758註冊人的普通股於2022年11月1日上市，每股票面價值0.01美元。


環球電子公司。
索引
 
頁面
數
第一部分財務信息
3
項目1.合併財務報表(未經審計)
3
合併資產負債表
3
合併業務報表
4
合併全面收益(虧損)表
5
股東權益合併報表
6
合併現金流量表
8
合併財務報表附註
9
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
26
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
32
項目4.控制和程序
33
第二部分：其他信息
34
項目1.法律訴訟
34
第1A項。風險因素
34
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
34
項目6.展品
35
簽名
36



目錄表
第一部分財務信息
項目1.合併財務報表(未經審計)
環球電子公司。
合併資產負債表
(以千為單位，與共享相關的數據除外)
(未經審計)
2022年9月30日2021年12月31日
資產
流動資產：
現金和現金等價物$61,681 $60,813 
定期存款185 — 
應收賬款淨額135,495 129,215 
合同資產6,264 5,012 
盤存135,867 134,469 
預付費用和其他流動資產6,297 7,289 
應收所得税3,832 348 
流動資產總額349,621 337,146 
財產、廠房和設備、淨值65,335 74,647 
商譽48,935 48,463 
無形資產，淨額23,747 20,169 
經營性租賃使用權資產18,893 19,847 
遞延所得税5,364 7,729 
其他資產1,822 2,347 
總資產$513,717 $510,348 
負債和股東權益
流動負債：
應付帳款$80,211 $92,707 
信用額度88,000 56,000 
應計補償21,726 24,217 
累計銷售折扣、回扣和特許權使用費5,688 9,286 
應計所得税7,560 3,737 
其他應計負債25,563 30,840 
流動負債總額228,748 216,787 
長期負債：
經營租賃義務12,696 14,266 
遞延所得税2,836 2,394 
應付所得税939 939 
其他長期負債838 13 
總負債246,057 234,399 
承付款和或有事項
股東權益：
優先股，$0.01面值，5,000,000授權股份；無已發行或未償還
— — 
普通股，$0.01面值，50,000,000授權股份；24,893,271和24,678,942分別於2022年9月30日和2021年12月31日發行的股票
249 247 
實收資本322,619 314,094 
國庫股，按成本價計算，12,219,233和11,861,198股票分別於2022年9月30日及2021年12月31日
(366,456)(355,159)
累計其他綜合收益(虧損)(26,355)(13,524)
留存收益337,603 330,291 
股東權益總額267,660 275,949 
總負債和股東權益$513,717 $510,348 

附註是這些合併財務報表的組成部分。
3
目錄表
環球電子公司。
合併業務報表
(以千為單位，每股除外)
(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2022202120222021
淨銷售額$148,482 $155,625 $419,993 $456,658 
銷售成本104,040 109,805 299,912 319,777 
毛利44,442 45,820 120,081 136,881 
研發費用8,017 7,411 24,460 23,029 
銷售、一般和行政費用24,928 29,505 79,188 87,316 
營業收入11,497 8,904 16,433 26,536 
利息收入(費用)，淨額(668)(212)(1,147)(447)
阿根廷子公司出售虧損— (6,050)— (6,050)
其他收入(費用)，淨額(54)(157)(388)(151)
未計提所得税準備的收入10,775 2,485 14,898 19,888 
所得税撥備3,541 3,440 7,586 8,257 
淨收益(虧損)$7,234 $(955)$7,312 $11,631 
每股收益(虧損)：
基本信息$0.57 $(0.07)$0.58 $0.85 
稀釋$0.57 $(0.07)$0.57 $0.84 
用於計算每股收益(虧損)的股份：
基本信息12,65613,39212,70913,622 
稀釋12,69613,39212,79713,920
附註是這些合併財務報表的組成部分。

4
目錄表
環球電子公司。
合併全面收益(虧損)表
(單位：千)
(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2022202120222021
淨收益(虧損)$7,234 $(955)$7,312 $11,631 
其他全面收益(虧損)：
外幣折算調整變動(7,367)(1,959)(12,831)(784)
出售阿根廷子公司導致外幣換算的變化— 5,425 — 5,425 
綜合收益(虧損)$(133)$2,511 $(5,519)$16,272 
附註是這些合併財務報表的組成部分。
5
目錄表
環球電子公司。
合併股東權益報表
(單位：千)
(未經審計)
以下彙總了截至2022年9月30日的三個月和九個月的總股本變化：
 普通股
已發佈		普通股
在財政部		已繳費
資本		累計
其他
全面
收入(虧損)		保留
收益		總計
 股票金額股票金額
2021年12月31日的餘額24,679 $247 (11,861)$(355,159)$314,094 $(13,524)$330,291 $275,949 
淨虧損(2,910)(2,910)
貨幣換算調整1,849 1,849 
為員工福利計劃和薪酬發行的股票145 1 323 324 
購買庫藏股(225)(7,354)(7,354)
向董事發行的股份7 — — — 
員工和董事的股票薪酬2,499 2,499 
2022年3月31日的餘額24,831 248 (12,086)(362,513)316,916 (11,675)327,381 270,357 
淨收入2,988 2,988 
貨幣換算調整(7,313)(7,313)
為員工福利計劃和薪酬發行的股票23 1 301 302 
購買庫藏股(130)(3,857)(3,857)
向董事發行的股份8 — — — 
員工和董事的股票薪酬2,637 2,637 
2022年6月30日的餘額24,862 $249 (12,216)$(366,370)$319,854 $(18,988)$330,369 $265,114 
淨收入7,234 7,234 
貨幣換算調整(7,367)(7,367)
為員工福利計劃和薪酬發行的股票24 — 326 326 
購買庫藏股(3)(86)(86)
向董事發行的股份7 — — — 
員工和董事的股票薪酬2,439 2,439 
2022年9月30日的餘額24,893 $249 (12,219)$(366,456)$322,619 $(26,355)$337,603 $267,660 
附註是這些合併財務報表的組成部分。







6
目錄表
環球電子公司。
合併股東權益報表
(單位：千)
(未經審計)
以下是截至2021年9月30日的三個月和九個月的總股本變化摘要：
普通股
已發佈		普通股
在財政部		已繳費
資本		累計
其他
全面
收入(虧損)		保留
收益		總計
股票金額股票金額
2020年12月31日餘額24,392 $244 (10,618)$(295,495)$302,084 $(18,522)$324,990 $313,301 
淨收入6,993 6,993 
貨幣換算調整(2,868)(2,868)
為員工福利計劃和薪酬發行的股票160 2 408 410 
購買庫藏股(191)(10,951)(10,951)
行使的股票期權22 — 991 991 
向董事發行的股份7 — — — 
員工和董事的股票薪酬2,600 2,600 
基於業績的普通股認股權證143 143 
2021年3月31日的餘額24,581 246 (10,809)(306,446)306,226 (21,390)331,983 310,619 
淨收入5,593 5,593 
貨幣換算調整4,043 4,043 
為員工福利計劃和薪酬發行的股票15 — 271 271 
購買庫藏股(320)(15,733)(15,733)
向董事發行的股份8 — — — 
員工和董事的股票薪酬2,444 2,444 
基於業績的普通股認股權證131 131 
2021年6月30日的餘額24,604 $246 (11,129)$(322,179)$309,072 $(17,347)$337,576 $307,368 
淨虧損(955)(955)
貨幣換算調整(1,959)(1,959)
出售阿根廷子公司導致外幣換算的變化5,425 5,425 
為員工福利計劃和薪酬發行的股票16 — 296 296 
購買庫藏股(348)(17,533)(17,533)
向董事發行的股份8 — — — 
員工和董事的股票薪酬2,472 2,472 
基於業績的普通股認股權證124 124 
2021年9月30日的餘額24,628 $246 (11,477)$(339,712)$311,964 $(13,881)$336,621 $295,238 
附註是這些合併財務報表的組成部分。

7
目錄表
環球電子公司。
合併現金流量表
(單位：千)
(未經審計)
 
 截至9月30日的9個月，
 20222021
經營活動的現金流：
淨收入$7,312 $11,631 
將淨收入與經營活動提供(用於)的現金淨額進行調整：
折舊及攤銷18,079 19,719 
信貸損失準備金(204)1 
遞延所得税2,063 (483)
為員工福利計劃發行的股票952 977 
員工和董事的股票薪酬7,575 7,516 
基於業績的普通股認股權證— 398 
阿根廷子公司出售虧損，扣除轉移現金後的淨額— 5,960 
經營性資產和負債變動情況：
應收賬款和合同資產(11,901)(12,129)
盤存(8,477)(4,466)
預付費用和其他資產1,734 2,872 
應付賬款和應計負債(17,201)(7,416)
應計所得税171 (1,664)
經營活動提供(用於)的現金淨額103 22,916 
投資活動產生的現金流：
購買定期存款(7,487)— 
贖回定期存款7,609 — 
收購Qterics，Inc.的淨資產(939)— 
購置不動產、廠房和設備(10,117)(8,782)
無形資產的收購(4,719)(3,626)
投資活動提供(用於)的現金淨額(15,653)(12,408)
融資活動的現金流：
信貸額度下的借款83,000 71,000 
按信用額度償還貸款(51,000)(38,000)
行使股票期權所得收益— 991 
購買的庫存股(11,297)(44,217)
融資活動提供(用於)的現金淨額20,703 (10,226)
外幣匯率對現金及現金等價物的影響(4,285)1,390 
現金及現金等價物淨增(減)868 1,672 
期初現金及現金等價物60,813 57,153 
期末現金及現金等價物$61,681 $58,825 
補充現金流信息：
已繳納的所得税$5,034 $8,235 
支付的利息$1,204 $375 
附註是這些合併財務報表的組成部分。
8
目錄表
環球電子公司。
合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
Note 1 — 陳述的基礎

管理層認為，隨附的環球電子公司及其子公司的合併財務報表包含所有必要的調整，以便公平地列報所列期間的財務狀況、經營業績和現金流量。所有這些調整都是正常的經常性調整。通常包括在財務報表中的信息和腳註披露是按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的，但根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則和規定已被精簡或省略。在此使用的術語“公司”、“我們”、“我們”和“我們”指的是環球電子公司及其子公司，除非文意相反。

我們截至2022年9月30日的三個月和九個月的運營業績不一定表明全年的預期結果。這些財務報表應與我們截至2021年12月31日的年度報告中分別包含的“風險因素”、“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”、“關於市場風險的定量和定性披露”以及“財務報表和補充數據”一併閲讀。

估計和假設

根據美國公認會計原則編制財務報表時，我們需要作出估計和假設，以影響報告期內報告的資產和負債額、或有資產和負債的披露以及報告期內報告的收入和費用。我們持續評估我們的估計和假設，包括與收入確認、信貸損失準備、庫存估值、長期資產、無形資產和商譽的減值、業務合併、所得税和相關估值津貼、基於股票的薪酬支出和基於業績的普通股認股權證有關的估計和假設。

冠狀病毒(“新冠肺炎”)的流行和當前的宏觀經濟環境增加了估計的難度和主觀性。因此，實際結果可能與這些估計數不同，這種差異可能會對財務報表產生重大影響。

重要會計政策摘要

除下列政策外，我們的主要會計政策與截至2021年12月31日止年度的Form 10-K綜合財務報表附註2所披露的政策相同.

收入確認

收入在商品或服務的控制權轉移到客户手中時確認。當客户有能力直接使用並基本上獲得該貨物或服務的所有剩餘利益時，控制權被視為轉讓。收入主要來自制造、運輸和支持控制和傳感器技術解決方案以及廣泛的預編程和通用控制產品、影音配件、智能無線安全和智能家居產品，這些產品用於視頻服務、消費電子、安全、家庭自動化、氣候控制和家用電器市場，通過多種渠道銷售，以及授權嵌入這些產品或許可他人在其產品中使用的知識產權。我們還從基於雲的軟件解決方案中獲得收入，該解決方案可為消費電子客户提供軟件更新、數字版權管理配置和遠程技術支持。

我們長期確認與我們的基於雲的軟件解決方案相關的服務收入，因為我們的客户同時獲得和消費我們的性能提供的好處。在履行履行義務期間確認收入，並將服務控制權轉移到客户手中。

現金、現金等價物和定期存款

現金和現金等價物包括現金賬户和購買的初始到期日不超過三個月的所有投資。我們的定期存款的初始期限是一年。在國內，我們通常保持超過聯邦保險限額的餘額。我們試圖通過存放現金、現金和其他相關風險來減少我們對流動性、信貸和其他相關風險的敞口
9
目錄表
環球電子公司。
合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
我們認為金融機構的等價物和定期存款是高質量的。這些金融機構分佈在許多不同的地理區域。作為我們現金和風險管理流程的一部分，我們定期對我們金融機構的相對信用狀況進行評估。我們沒有因金融機構持有的工具而蒙受信貸損失。

最近採用的會計公告

2021年10月，FASB發佈了ASU 2021-08《企業合併(主題805)：從與客户的合同中核算合同資產和合同負債》。本指導意見要求實體按照專題606“與客户簽訂合同的收入”確認和計量在業務合併中取得的合同資產和合同負債。在收購之日，收購方應用收入確認模式，就好像它發起了收購合同一樣。我們在2022年1月1日採納了這一指導方針，並未對我們的綜合財務狀況、經營業績和現金流量表產生實質性影響。

最近的會計更新尚未生效

2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04《促進參考匯率改革對財務報告的影響》，2021年1月，FASB發佈了ASU 2021-01《參考匯率改革》。本指引旨在就合約修改及對衝會計方面的GAAP指引提供臨時的可選權宜之計及例外情況，以減輕與預期市場由倫敦銀行同業拆息(“LIBOR”)及其他銀行同業拆息向其他參考利率過渡有關的財務報告負擔。這些ASU中的修正案是選擇性的，自發布之日起至2022年12月31日對所有實體有效。這些修訂預計不會對我們的綜合財務狀況、經營業績和現金流量表產生實質性影響。

2021年11月，美國財務會計準則委員會發布了ASU 2021-10《政府援助(主題832)》。本指導意見要求實體在接受政府援助時作出某些披露，包括援助的類型、援助的核算以及援助對財務報表的影響。ASU 2021-10在2021年12月15日之後的年度期間有效，允許提前採用。我們預計ASU 2021-10的採用不會對我們的綜合財務狀況、經營業績和現金流產生實質性影響。

Note 2 — 現金、現金等價物和定期存款

現金和現金等價物在下列地理區域持有：
(單位：千)2022年9月30日2021年12月31日
北美$5,912 $6,430 
人民Republic of China(“中華人民共和國”)14,55416,000
亞洲(不包括中國)20,06511,798
歐洲9,98217,604
南美11,1688,981
現金和現金等價物合計
$61,681 $60,813 

2022年1月25日，我們進入了一個一年制巴西桑坦德銀行(巴西)有限公司的定期存款現金賬户，以巴西雷亞爾計價。定期存款以巴西CDI隔夜銀行同業拆借利率為基礎，以浮動年利率賺取利息。在截至2022年9月30日的三個月內，這筆定期存款基本上全部被贖回。截至2022年9月30日，定期存款餘額為#美元0.2百萬美元。定期存款按公允價值按公允價值經常性核算，採用一級投入。

10
目錄表
環球電子公司。
合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
Note 3 — 應收收入和應收賬款淨額

收入明細

收入確認模式如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2022202120222021
在某一時間點轉移的貨物和服務$127,672 $129,530 $355,113 $371,921 
隨時間轉移的商品和服務20,81026,09564,88084,737 
淨銷售額$148,482 $155,625 $419,993 $456,658 

我們按地理區域對外部客户的淨銷售額如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2022202120222021
美國$46,732 $49,637 $130,196 $151,251 
亞洲(不包括中國)32,61434,422 100,000100,247 
歐洲27,35832,18776,38291,353
人民Republic of China26,69623,41368,60471,242
拉丁美洲7,6026,91720,99618,429
其他7,4809,04923,81524,136
總淨銷售額$148,482 $155,625 $419,993 $456,658 

客户計費地點的具體標識是用於將外部客户的收入分配給地理區域的基礎。

對以下客户的淨銷售額佔我們淨銷售額的10%以上：
 截至9月30日的三個月，
20222021
 $(千)淨銷售額的百分比$(千)淨銷售額的百分比
康卡斯特公司$26,479 17.8 %$22,578 14.5 %
大金實業有限公司$21,381 14.4 %$20,610 13.2 %

 截至9月30日的9個月，
20222021
 $(千)淨銷售額的百分比$(千)淨銷售額的百分比
康卡斯特公司$65,087 15.5 %$74,478 16.3 %
大金實業有限公司$59,397 14.1 %$54,495 11.9 %

11
目錄表
環球電子公司。
合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
應收賬款淨額

應收賬款淨額如下：
(單位：千)2022年9月30日2021年12月31日
貿易應收賬款，毛額$131,734 $122,508 
信貸損失準備(946)(1,285)
銷售退貨準備(544)(592)
應收貿易賬款淨額130,244 120,631 
其他(1)
5,251 8,584 
應收賬款淨額$135,495 $129,215 
(1)其他應收賬款主要包括增值税和供應商回扣應收賬款。

信貸損失準備

信貸損失準備金的變化如下：
(單位：千)截至9月30日的9個月，
20222021
期初餘額$1,285 $1,412 
成本和費用的增加(減少)(204)1 
核銷/匯兑影響(135)(69)
期末餘額$946 $1,344 

與這一重要客户相關的貿易應收賬款佔我們應收賬款總額的10%以上，淨額如下：
2022年9月30日2021年12月31日
$(千)應收賬款佔淨額的百分比$(千)應收賬款佔淨額的百分比
康卡斯特公司$23,890 17.6 %$— 
(1)
— %
(1)

(1)與該客户相關的貿易應收賬款在指定期間的應收賬款淨額不超過我們應收賬款總額的10%。

Note 4 — 庫存和重要供應商

庫存情況如下：
(單位：千)2022年9月30日2021年12月31日
原料$53,780 $52,617 
組件27,597 25,289 
Oracle Work in Process4,498 7,102 
成品49,992 49,461 
盤存$135,867 $134,469 

12
目錄表
環球電子公司。
合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
重要供應商

來自以下供應商的採購總額超過我們總庫存採購的10%：
截至9月30日的三個月，
20222021
$(千)佔總庫存購買的百分比$(千)佔總庫存購買的百分比
觀致國際私人有限公司。$— 
(1)
— %
(1)
$12,064 14.5 %
(1)與該供應商相關的採購總額不超過所示期間我們總庫存採購的10%。
截至9月30日的9個月，
20222021
$(千)佔總庫存購買的百分比$(千)佔總庫存購買的百分比
觀致國際私人有限公司。$23,185 10.3 %$31,677 13.1 %
來自以下供應商的採購總額超過我們應付賬款總額的10%：
2022年9月30日2021年12月31日
$(千)佔應付賬款總額的百分比$(千)佔應付賬款總額的百分比
浙江振友電子有限公司。
$— 
(1)
— %
(1)
$9,862 10.6 %
(1)與該供應商相關的應付帳款總額不超過指定期間我們應付帳款的10%。

Note 5 — 長壽的有形資產

按地理區域分列的長期有形資產，包括財產、廠房和設備、淨租賃和經營性租賃使用權資產如下：
(單位：千)2022年9月30日2021年12月31日
美國$16,514 $16,804 
人民Republic of China43,769 52,851 
墨西哥17,869 20,509 
所有其他國家/地區6,076 4,330 
長期有形資產總額$84,228 $94,494 

不動產、廠房和設備在扣除累計折舊#美元后列示。165.8百萬美元和美元165.9分別為2022年9月30日和2021年12月31日。

折舊費用為$4.9百萬美元和美元5.6截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月分別為100萬美元。折舊費用為$15.1百萬美元和美元17.1截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月分別為100萬美元。

13
目錄表
環球電子公司。
合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
Note 6 — 商譽和無形資產淨額

商譽

商譽賬面金額的變動情況如下：
(單位：千) 
2021年12月31日的餘額
$48,463 
期內取得的商譽(1)
713 
外匯效應(241)
2022年9月30日的餘額
$48,935 

(1)在截至2022年9月30日的9個月中，我們確認了0.7與收購Qterics，Inc.(“Qterics”)有關的商譽達100萬美元。有關此次收購的更多信息，請參閲附註19。

無形資產，淨額

無形資產的淨額構成如下：
 2022年9月30日2021年12月31日
(單位：千)
毛收入(1)
累計
攤銷(1)
網絡
毛收入(1)
累計
攤銷(1)
網絡
資本化的軟件開發成本$1,538 $(64)$1,474 $1,066 $(27)$1,039 
客户關係6,340 (2,899)3,441 5,000 (2,375)2,625 
成熟的核心技術4,520 (3,602)918 4,080 (3,335)745 
分銷權280 (250)30 325 (269)56 
專利27,993 (10,279)17,714 24,518 (9,015)15,503 
商標和商品名稱850 (680)170 800 (599)201 
無形資產總額，淨額$41,521 $(17,774)$23,747 $35,789 $(15,620)$20,169 

(1)本表不包括總額為#美元的全攤銷無形資產總值。43.8百萬美元和美元43.2分別為2022年9月30日和2021年12月31日。

攤銷費用計入銷售費用、一般費用和行政費用，與資本化的軟件開發成本相關的攤銷費用除外，計入銷售成本。按經營報表標題列出的攤銷費用如下：
(單位：千)截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
銷售成本$13 $7 $37 $15 
銷售、一般和行政費用1,018 938 2,928 2,622 
攤銷總費用$1,031 $945 $2,965 $2,637 
 
14
目錄表
環球電子公司。
合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
截至2022年9月30日，與我們無形資產相關的未來年度攤銷費用估計如下：
(單位：千)
2022年(剩餘3個月)$1,074 
20234,701 
20244,243 
20253,308 
20263,089 
此後7,332 
總計$23,747 

Note 7 — 租契

我們已經在世界各地簽訂了各種汽車、辦公室和製造設施的運營租賃協議。截至2022年9月30日，我們的經營租約的剩餘租期最高可達38數年，包括任何合理可能的延期。

我們綜合資產負債表內的租賃餘額如下：
(單位：千)2022年9月30日2021年12月31日
資產：
經營性租賃使用權資產$18,893 $19,847 
負債：
其他應計負債$5,386 $4,769 
長期經營租賃義務12,696 14,266 
租賃總負債$18,082 $19,035 

經營租賃費用，包括對經營租賃現金流量總額影響不大的可變和短期租賃成本，以及補充現金流量信息如下：
(單位：千)截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
銷售成本$741 $595 $2,138 $1,893 
銷售、一般和行政費用1,128 1,032 3,315 3,090 
經營租賃總費用$1,869 $1,627 $5,453 $4,983 
經營性租賃的經營性現金流出$1,858 $1,574 $5,318 $4,958 
經營性租賃以租賃義務換取的使用權資產$1,604 $70 $4,535 $3,077 
非現金解除經營租賃債務(1)
$— $— $— $654 
(1)在截至2021年9月30日的9個月中，我們解除了與俄亥俄州呼叫中心相關的租賃義務擔保，該呼叫中心於2020年2月出售。

加權平均剩餘租賃負債期和加權平均貼現率如下：
2022年9月30日2021年12月31日
加權平均租賃負債期(年)3.84.3
加權平均貼現率3.20 %3.17 %
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目錄表
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合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)

下表將前五年及以後每年的未貼現現金流量與我們於2022年9月30日在綜合資產負債表中確認的經營租賃負債進行了核對。對賬不包括沒有記錄在資產負債表上的短期租賃。
(單位：千)2022年9月30日
2022年(剩餘3個月)$1,410 
20235,718 
20244,694 
20253,721 
20262,184 
此後1,469 
租賃付款總額19,196 
減去：推定利息(1,114)
租賃總負債$18,082 

截至2022年9月30日，我們沒有任何尚未開始的運營租約。

2022年4月7日，我們同意了一項租賃協議的條款125,000在越南的工廠面積為平方英尺，合同期限從2022年第四季度開始，一直持續到2034年12月1日。截至本10-Q表格提交之日，本租約尚未簽署。與此租賃相關的初始租賃負債總額約為#美元。4.1100萬美元，這並未反映在上述到期日時間表中。

Note 8 — 信用額度

我們與美國銀行全國協會(“美國銀行”)的第二次修訂和重新簽署的信貸協議(“第二次修訂的信貸協議”)規定了$125.02023年11月1日到期的百萬循環信貸額度(“信貸額度”)。信貸額度可用於營運資金和其他一般企業用途，包括收購、股份回購和資本支出。信貸額度下可供借款的金額減去任何未償信用證的餘額，其中有#美元。2.72022年9月30日和2021年12月31日。

信用額度下的所有債務以我們在美國的幾乎所有個人財產和有形和無形資產為抵押，並由我們的全資子公司Universal Electronics BV為信用額度提供擔保。

根據第二份經修訂的信貸協議，吾等可選擇根據倫敦銀行同業拆息加適用保證金(由1.25%至1.75%)或基本利率(基於美國銀行的最優惠利率或在第二次修訂的信貸協議中另有規定)加上適用的保證金(從0.00%至0.50%)。適用保證金按季度計算，並根據第二份經修訂信貸協議所載的現金流槓桿率而變動。2022年9月30日和2021年12月31日的有效利率為4.63%和1.35%。確實有不是承諾費或第二次修訂信貸協議下未使用的額度費用。

2021年12月31日，停止LIBOR作為參考利率的進程開始。在2021年12月31日至2023年6月30日期間，根據我們現有的第二次修訂信貸協議進行的任何借款均可繼續使用LIBOR作為利率基準。如第二份經修訂信貸協議於此期間被修訂或取代，任何借款將不再以倫敦銀行同業拆息作為參考利率，而將按有擔保隔夜融資利率(“SOFR”)(根據第二份經修訂信貸協議被視為倫敦銀行同業拆借利率的替代基準)或另行商定的指數釐定利率。2023年6月30日之後，所有借款將基於SOFR或替代指數。

第二次修訂的信貸協議包括要求最低固定費用覆蓋率和最高現金流槓桿率的金融契約。此外，經第二次修訂的《信貸協議》還包含其他習慣性的肯定和否定的契約和違約事件。截至2022年9月30日，我們遵守了第二次修訂的信貸協議的契諾和條件。
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目錄表
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合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)

在2022年9月30日和2021年12月31日，我們有88.0百萬美元和美元56.0分別在信貸額度下未償還的百萬美元。我們的借款利息支出總額為#美元。1.0百萬美元和美元0.2在截至2022年和2021年9月30日的三個月內分別為100萬美元。我們的借款利息支出總額為#美元。1.9百萬美元和美元0.6在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月內分別為100萬美元。

Note 9 — 所得税

我們記錄的所得税支出為#美元。3.5百萬美元和美元3.4截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月分別為100萬美元。我們記錄的所得税支出為#美元。7.6百萬美元和美元8.3截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月分別為100萬美元。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月錄得的所得税差異主要是由於不同司法管轄區的税前收入組合，包括未受益於估值津貼的虧損。此外，中國在截至2022年9月30日的9個月內收到的税收優惠退款大於截至2021年9月30日的9個月收到的退税。

在截至2022年9月30日的9個月中，公司的有效税率與美國聯邦法定税率21.0%之間的差異主要與各司法管轄區的税前收益和虧損以及永久性税目的組合有關，其中包括對全球無形低税收入的徵税。與全球無形低税收入有關的永久税目也反映了最近要求將研究和試驗費用資本化的立法變化，以及對某些外國所得税信用的限制。

於2021年12月31日，我們評估了公司遞延税項資產的變現能力，評估方法是考慮部分或全部遞延税項資產是否更有可能無法變現。遞延税項資產的最終變現取決於在這些臨時差額可扣除期間產生的未來應納税所得額。在作出這項評估時，我們考慮了結轉年度的應課税收入、遞延税項負債的預定沖銷、税務籌劃策略及預計未來的應課税收入。截至2021年12月31日，我們的美國業務出現了三年的累計運營虧損，因此，我們為美國聯邦和州遞延税項資產提供了全額估值準備金。在截至2022年9月30日的九個月內，我們的估值津貼狀況沒有變化。

截至2022年9月30日，我們的未確認税收優惠總額為3.2100萬美元，包括利息和罰款，如果不是因為根據國家研究和實驗所得税抵免記錄的估值免税額，如果這些税收優惠得以實現，將影響年度有效税率。此外，我們並不知悉有任何職位的未確認税項優惠總額在未來12個月內有合理可能大幅增加。基於不同司法管轄區的聯邦、州和外國法規到期，我們預計未確認的税收優惠在未來12個月內不會減少。我們將不確定的税收頭寸歸類為非流動所得税負債，除非它們預計在一年內支付。

我們選擇將利息和罰款歸類為税收支出的一個組成部分。2022年9月30日和2021年12月31日的應計利息和罰款並不重要，幷包括在未確認的税收優惠中。

Note 10 — 應計補償

應計報酬的構成如下：
(單位：千)2022年9月30日2021年12月31日
應計獎金$3,096 $3,460 
累算佣金418 1,140 
應計薪金/工資5,708 6,234 
應計社會保險(1)
6,793 7,562 
累積假期/假期3,207 3,343 
其他應計補償2,504 2,478 
應計薪酬總額$21,726 $24,217 
 
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合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
(1)根據法律規定，中國的僱主必須將適用的社會保險金匯給當地政府。社會保險由養老金、醫療保險、工傷保險、失業保險和住房援助基金等多個組成部分組成，其管理方式類似於美國的社會保障。這一金額是我們對2022年9月30日和2021年12月31日應支付給中國政府的社會保險金額的估計。

Note 11 — 其他應計負債

其他應計負債的構成如下：
(單位：千)2022年9月30日2021年12月31日
合同責任$1,648 $390 
職責70 4,128 
與履行履約義務相關的費用1,009 991 
運費和手續費2,271 3,317 
利息977 287 
經營租賃義務5,386 4,769 
產品保修索賠成本789 1,095 
專業費用3,141 4,685 
銷售税和增值税3,513 5,463 
其他6,759 5,715 
其他應計負債總額$25,563 $30,840 

Note 12 — 承付款和或有事項

產品保修

產品保修索賠費用的負債變動如下：
(單位：千)截至9月30日的9個月，
20222021
期初餘額$1,095 $1,721 
在此期間發出的保修的應計費用249 1,198 
期間的結算(現金或實物)(552)(772)
外幣折算收益(虧損)(3)(44)
期末餘額$789 $2,103 

訴訟

Roku很重要

2018年訴訟

2018年9月5日，我們在加利福尼亞州中區的美國地區法院對Roku，Inc.(簡稱Roku)提起訴訟，指控Roku故意侵權九在我們的專利中四與遙控器設置和觸摸屏遙控器相關的專利系列。2018年12月5日，我們修改了訴狀，增加了支持我們侵權和故意指控的更多細節。我們聲稱，這項投訴涉及多個Roku流媒體播放器及其組件和某些通用控制設備，包括但不限於Roku App、Roku TV、Roku Express、Roku Streaming Stick、Roku Ultra、Roku Premiere、Roku 4、Roku 3、Roku 2、Roku增強型遙控器以及任何其他提供遠程控制外部設備的Roku產品，如電視、視聽接收器、音棒或Roku TV無線揚聲器。2019年10月，法院擱置了這起訴訟，等待專利審判和上訴委員會(The
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2022年9月30日
(未經審計)
關於Roku的締約方間審查(“IPR”)請求(見下文討論)。這一訴訟繼續被擱置，直到知識產權請求和與其有關的所有上訴結束為止。

國際貿易委員會對Roku、TCL、海信和Funai的調查

2020年4月16日，我們向國際貿易委員會(ITC)提出申訴，指控Roku、TCL電子控股有限公司及相關實體(統稱為“TCL”)、海信股份有限公司及相關實體(統稱為“海信”)、船井電氣有限公司及相關實體(統稱“船井”)聲稱，他們的某些電視機、機頂盒、遙控設備、人機接口設備、流媒體設備和音棒侵犯了我們的某些專利。我們要求ITC發佈永久有限排除令，禁止將這些侵權產品進口到美國，併發布停止令，以阻止這些各方繼續其侵權活動。2020年5月18日，ITC宣佈應我們的要求啟動調查。在2021年4月23日結束的庭審之前，我們將TCL、海信和福奈排除在此次調查之外，因為與我們當時聲稱的專利主張相比，它們從他們的電視中移除或限制了我們的技術數量。2021年7月9日，行政法法官(“ALJ”)發佈了他的初步裁定(“ID”)，認定Roku侵犯了我們的專利，因此違反了經修訂的1930年關税法案(“關税法案”)第337條。2021年7月23日，Roku和我們提交了請願書，要求對ID的某些部分提出上訴。2021年11月10日，ITC全體成員發佈了最終裁定，確認了ID，併發布了針對Roku的有限排除令(Leo)和停止令(CDO)，該命令於2022年1月9日生效。Roku繼續受制於Leo和CDO。2022年10月25日，我們提交了訴狀，反對Roku對獅子座的上訴。

2020年的訴訟

作為我們ITC申訴的配套案件，2020年4月9日，我們分別向加利福尼亞州中區的美國地區法院分別對Roku、TCL、海信和Funai提起訴訟，指控Roku故意侵權五我們的專利和TCL、海信和Funai正在故意侵權六通過將我們的專利技術融入到他們的某些電視、機頂盒、遙控器設備、人機接口設備、流媒體設備和音棒中，實現了我們的專利。這些事項一直並將繼續擱置，等待下文提到的公開知識產權事項的最後結果。

部門間評論

在針對Roku和上述其他人的這些訴訟案件中，Roku就2018年訴訟、ITC訴訟和2020年訴訟中的所有爭議專利向PTAB提出了多次知識產權請求(見上文討論)。到目前為止，PTAB拒絕了Roku的請求十四時代，並批准了Roku的請求十二泰晤士報。自那以後，Roku又就我們的兩項專利申請了另外兩項知識產權，但尚未對其提出異議，我們正在等待PTAB對這些新的知識產權請求做出的機構裁決。中的十二儘管專利局批准了知識產權申請，但結果好壞參半，專利局支持我們的許多專利權利要求的有效性，並宣佈其他專利權利要求無效。我們已經並將對任何PTAB決定提出上訴在此基礎上，我宣佈我們的專利主張無效。

Roku對UEI和某些UEI客户提出的國際貿易委員會調查請求

2021年4月8日，Roku向ITC提出請求，要求對我們和我們的某些客户展開調查，聲稱我們和那些客户的某些遙控器和電視侵犯了二在Roku最近獲得的專利中，有‘511項專利和’875項專利。2021年5月10日，ITC宣佈決定啟動所要求的調查。Roku在開庭前規定對其針對我們和我們的兩個客户的投訴進行簡易裁決一的二有爭議的專利。這一規定導致了針對我們和我們的兩個客户的關於該專利的投訴不會進行審判。審判因此縮短，並於2022年1月24日結束。2022年6月24日，根據Roku的規定，ALJ裁定‘511專利無效，原因是無限期。此後，在2022年6月28日，ALJ發佈了她的ID，完全免除了我們和我們的客户的責任，認為‘875專利無效，Roku未能證明它建立了必要的國內產業，因此沒有違反關税法案。在委員會全面審查之前，Roku和我們提交了請願書，要求對ID的某些部分提出上訴。此外，PTAB批准了我們關於‘875專利的知識產權請求。2022年10月28日，ITC全體成員發佈最終裁定，確認ID，裁定沒有違反關税法，並終止調查。Roku有60在國貿中心正式發佈最後裁定後幾天提出上訴。作為對ITC要求的補充，Roku還對我們和我們在聯邦區的某些客户提起了訴訟
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合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
加州中央區法院聲稱，我們正在侵犯他們在上文解釋的ITC調查中聲稱被侵犯的相同專利。這起地方法院案件一直被擱置，很可能會繼續擱置，等待‘875知識產權調查結束。

國際貿易訴訟法院對美利堅合眾國等。艾爾

2020年10月9日，我們和我們的子公司，Ecolink智能技術公司(“Ecolink”)和RCS Technology，LLC(“RCS”)向國際貿易法院(“CIT”)提交了一份經修訂的申訴(20-cv-00670)，針對美利堅合眾國、美國貿易代表辦公室、美國貿易代表羅伯特·E·萊特希澤、美國海關和邊境保護局；以及美國海關和邊境保護局代理專員馬克·A·摩根，對美國貿易代表在對清單3和清單4A中的中國進口商品徵收301條款關税時遵循的實體和程序程序提出質疑。

根據這一申訴，Ecolink、RCS和我們聲稱，美國貿易代表辦公室制定的清單3和清單4A關税違反了1974年《貿易法》，理由是美國貿易代表辦公室未能確定或發現存在需要補救的不公平貿易做法，而且清單3和清單4A關税的實施超過了管理法規規定的12個月期限。Ecolink、RCS和我們還聲稱，清單3和清單4A關税行動的實施方式違反了《行政程序法》，沒有提供足夠的發表意見的機會，在做出決定時沒有考慮相關因素，沒有解釋美國貿易代表辦公室收到的意見如何影響清單3和清單4A的最終實施，從而沒有將記錄事實與其做出的選擇聯繫起來。

Ecolink、RCS和我們要求CIT聲明，被告導致清單3和清單4A所涵蓋產品徵收關税的行為是未經授權和違反貿易法的，是違反《行政程序法》任意和非法頒佈的；撤銷清單3和4A關税；命令退還Ecolink、RCS和我們支付的任何清單3和4A關税(連利息)；永久禁止美國政府對Ecolink、RCS和我們徵收清單3和4A關税；並向Ecolink、RCS和我們支付我們的費用和合理的律師費。

2021年7月，CIT發佈了一項初步禁令，暫停清算所有受清單3和4A税約束的未清算條目，並要求各方制定一項程序，跟蹤條目，以高效和有效地處理清算過程，以及在最終裁決時應支付或退還的税款。2022年2月5日，CIT聽取了代表原告和被告提出的駁回動議的口頭辯論。2022年4月1日，CIT發佈了對這些駁回動議的意見，裁定美國貿易代表根據貿易法第307(A)(1)(B)條擁有公佈清單3和清單4A的法定權力，但美國貿易代表公佈清單3和清單4A違反了《行政程序法》，得出結論認為美國貿易代表沒有根據《行政程序法》的要求充分解釋其決定。法院命令將清單3和清單4A發回美國貿易代表辦公室重新審議或進一步解釋其徵收關税的理由。法院拒絕騰出清單3和清單4A，這意味着它們在還押期間仍在原地。法院關於清算參賽作品的初步禁令也仍然有效。法院最初設定的最後期限是2022年6月30日，要求美國貿易代表辦公室完成這一程序，但這一期限被延長至2022年8月1日。

2022年8月1日，美國貿易代表辦公室向法院提供了這一進一步解釋，並聲稱是對最初的通知和評論過程中收到的重要評論做出迴應。2022年9月14日，首席原告向美國貿易代表辦公室提交了2022年8月1日的文件，聲稱美國貿易代表辦公室沒有充分迴應法院的還押命令，要求法院騰出清單3和清單4A關税，並立即發放退款。美國貿易代表辦公室對首席原告的回覆截止日期為2022年11月4日，首席原告的回覆截止日期為2022年12月5日。我們預計法院將在2023年初對這些文件做出裁決。

吾等或吾等任何附屬公司並無參與任何其他重大法律程序，或吾等各自的財產為該等法律程序的標的。然而，就我們所從事的行業和業務的性質和種類而言，由於產品責任、侵犯專利或其他知識產權、違反保修、合同關係或員工關係所引起的或與之相關的第三方對我們或我們對第三方提出或發起的各種索賠、指控和訴訟，這在我們的行業和我們從事的業務中是很常見的。索賠的金額可能很大，但可能與索賠的是非曲直或法院裁決對我們不利或對我們有利的任何實際風險的程度沒有任何合理的關係。然而，我們不能保證這些事情的結果，也不能估計我們可能遭受的損失的範圍。在我們看來，可能對我們不利的最終判決，如果有的話，可能會被提出或待決
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目錄表
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合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
訴訟不會對我們的綜合財務狀況、經營結果或現金流產生實質性的不利影響。此外，我們相信我們的產品不侵犯任何第三方的專利或其他知識產權。

我們維持董事及高級職員責任保險，為個別董事及高級職員就某些索償、律師費及與抗辯該等索償有關的相關開支提供保險。

Note 13 — 庫存股

我們的董事會不時授權管理層回購我們已發行和已發行普通股的股份。2022年2月10日，本公司董事會批准了一項生效日期為2022年2月22日的股份回購計劃(簡稱《2022年2月計劃》)。根據2022年2月計劃，我們被授權回購最多300,000我們普通股的股份，直到2022年5月5日該計劃到期。根據2022年2月計劃的條款，我們可以利用各種方法來實施回購，包括公開市場回購、談判大宗交易、加速股票回購或公開市場募集股份，其中部分或全部可以通過規則10b5-1計劃實施。截至2022年5月2日，我們回購了全部300,0002022年2月計劃下的股票。
我們普通股的回購股份如下：
截至9月30日的9個月，
(單位：千)20222021
回購股份358 859 
回購股份的成本$11,297 $44,217 

回購股份按成本價計入庫房持有的股份。我們持有這些股份，以備日後用作管理層及董事會認為適當的用途。

Note 14 — 基於股票的薪酬

每個員工和董事的股票薪酬支出與現金薪酬在相同的運營報表標題中列出。按經營報表標題列出的基於股票的薪酬支出和相關所得税優惠如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2022202120222021
銷售成本$38 $39 $117 $116 
研發費用326 321 1,004 952 
銷售、一般和行政費用：
員工
1,842 1,712 5,421 5,285 
外部董事
233 400 1,033 1,163 
員工和董事股票薪酬總支出$2,439 $2,472 $7,575 $7,516 
所得税優惠$397 $420 $1,265 $1,302 

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目錄表
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2022年9月30日
(未經審計)
股票期權

股票期權活動如下：
選項數量
(單位：千)		加權平均行權價加權平均剩餘合同期限
(單位：年)		聚合內在價值
(單位：千)
截至2021年12月31日的未償還債務
800 $45.55 
授與140 33.42 
已鍛鍊— — $— 
沒收/取消/過期(74)65.54 
在2022年9月30日未償還 (1)
866 $41.89 3.38$34 
已歸屬，預計於2022年9月30日歸屬 (1)
866 $41.89 3.38$34 
可於2022年9月30日行使 (1)
662 $42.39 2.46$34 
(1)總內在價值代表總税前價值(我們在2022年第三季度最後一個交易日的收盤價與行權價格之間的差額乘以現金期權的數量)，如果期權持有人在2022年9月30日全部行使期權，他們將收到的總税前價值。這一數額將根據我們股票的公平市場價值而變化。

我們在布萊克-斯科爾斯期權定價模型中使用的假設以及由此產生的股票期權授予的加權平均公允價值如下：
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2022202120222021
贈款的加權平均公允價值$12.38 $— $14.51 $23.97 
無風險利率2.82 %— %1.93 %0.41 %
預期波動率48.92 %— %49.35 %48.49 %
預期壽命(以年為單位)5.190.004.734.62

截至2022年9月30日，我們預計將確認美元2.8在剩餘的加權平均年限內，與非既得股票期權有關的未確認的税前基於股票的薪酬支出總額為1.9好幾年了。

限制性股票

非既得限制性股票獎勵活動如下：
股票
(單位：千)		加權平均授予日期公允價值
截至2021年12月31日未歸屬
$310 $44.41 
授與262 31.05 
既得(176)41.32 
被沒收(5)43.22 
2022年9月30日未歸屬
$391 $36.88 

截至2022年9月30日，我們預計將確認美元10.7在加權平均年限內，與非既得限制性股票獎勵有關的未確認税前基於股票的薪酬支出總額為1.8好幾年了。

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2022年9月30日
(未經審計)
Note 15 — 基於業績的普通股認股權證

2016年3月9日，我們向康卡斯特公司(“康卡斯特”)發行了普通股認購權證，價格為#美元。54.55每股。2022年9月30日，275,000這些認股權證中，有一些是既得的和未償還的。所有既得權證將於2023年1月1日到期。由於慣常的反稀釋條款，認股權證規定可對行使價格和行使時可發行的股份數量進行某些調整。此外，關於普通股認購權證，我們還與康卡斯特訂立了登記權協議，根據該協議，康卡斯特可以不時要求我們在美國證券交易委員會登記普通股相關既有認股權證的股份。

與認股權證和相關所得税優惠相關的淨銷售額受到的影響如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2022202120222021
減少到淨銷售額$— $124 $— $398 
所得税優惠$— $31 $— $99 

Note 16 — 阿根廷子公司的其他收入(費用)、銷售淨額和銷售虧損

其他收入(支出)淨額包括： 
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2022202120222021
外幣兑換合同淨收益(虧損)(1)
$(550)$689 $518 $2,177 
外幣兑換交易淨收益(虧損)476 (855)(534)(2,932)
其他收入(費用)20 9 (372)604 
其他收入(費用)，淨額$(54)$(157)$(388)$(151)

(1)這是指外幣對衝衍生工具產生的收益(虧損)(詳情見附註18)。

2021年9月7日，我們完成了將子公司One For All阿根廷S.R.L出售給非關聯方的交易，記錄了銷售虧損$6.1百萬美元。資產剝離後，後續實體OFA Express S.R.L.將作為我們某些產品在阿根廷的授權經銷商。OFA Express，S.R.L.不是本公司的關聯方。

Note 17 — 每股收益(虧損)

每股收益(虧損)計算如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位為千，每股除外)2022202120222021
基本型
淨收益(虧損)$7,234 $(955)$7,312 $11,631 
加權平均已發行普通股12,656 13,392 12,709 13,622 
每股基本收益(虧損)$0.57 $(0.07)$0.58 $0.85 
稀釋
淨收益(虧損)$7,234 $(955)$7,312 $11,631 
加權平均已發行普通股基本12,656 13,392 12,709 13,622 
股票期權、限制性股票和普通股認股權證的稀釋效應40 — 88 298 
加權平均-稀釋後的已發行普通股12,696 13,392 12,797 13,920 
稀釋後每股收益(虧損)$0.57 $(0.07)$0.57 $0.84 

23
目錄表
環球電子公司。
合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
以下數量的股票期權、限制性股票和普通股認股權證被排除在普通股每股攤薄收益的計算之外，因為它們被包括在內將是反攤薄的：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：千)2022202120222021
股票期權780 833 653 359 
限制性股票獎勵315 329 221 46 
普通股認股權證275 275 275 183 

Note 18 — 衍生品

下表列出了衍生品的公允價值淨值總額：
 2022年9月30日2021年12月31日
公允價值計量使用總餘額公允價值計量使用總餘額
(單位：千)1級2級3級1級2級3級
外幣兑換合約$— $(228)$— $(228)$— $(92)$— $(92)

我們持有外幣兑換合同，導致税前淨虧損#美元。0.6百萬美元和税前收益0.7截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月分別為100萬美元。截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月，我們的税前淨收益為1美元0.5百萬美元和美元2.2分別為100萬美元。

持有的外幣兑換合約詳情如下：
保留日期貨幣擔任的職位名義價值
(單位：百萬)		遠期匯率
記入資產負債表的未實現損益
日期
(單位：千)(1)
結算日
2022年9月30日美元/人民幣元人民幣$37.0 7.1828 $235 2022年10月28日
2022年9月30日美元/歐元美元$33.0 0.9687 $(463)2022年10月28日
2021年12月31日美元/人民幣元人民幣$19.0 6.3777 $38 2022年1月7日
2021年12月31日美元/歐元美元$31.0 1.1336 $(130)2022年1月7日
(1)外幣兑換合同的未實現收益記錄在預付費用和其他流動資產中。外幣兑換合同的未實現損失記入其他應計負債。

Note 19 — 業務合併

2022年2月17日，我們收購了Qterics的幾乎所有淨資產，Qterics是一家總部位於美國的互聯網消費產品多媒體連接解決方案和服務提供商。根據資產購買協議(“APA”)的條款，我們支付了大約#美元的現金購買價格。0.9百萬美元。收購這些資產將使我們能夠擴大我們在OEM市場的客户基礎。

截至2022年9月30日的三個月和九個月的綜合損益表包括淨銷售額$0.5百萬美元和美元1.4分別為100萬美元和淨虧損1美元。0.1百萬美元和美元25從2022年2月17日開始，分別歸因於Qterics的1000美元。
根據《行政程序法》的條款，初始收購價須根據初步估計週轉資金餘額與最終調整後餘額之間的差額進行調整。本次計算於2022年3月31日完成。

24
目錄表
環球電子公司。
合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
購進價格分配

採用收購會計方法，轉讓代價的公允價值按收購日的公允價值分配給收購的有形和無形資產淨值以及承擔的負債。購入價格超過購入淨資產估計公允價值的部分計入商譽。商譽預計可在所得税方面扣除。
截至2022年9月30日，管理層的收購價格分配如下：

(單位：千)估計壽命初步公允價值
應收賬款$787 
財產、廠房和設備
5年份
3 
客户關係
6年份
1,340 
發達的技術
6年份
440 
商號
6年份
50 
商譽713 
經營租賃ROU資產
3年份
149 
其他資產2 
其他應計負債(6)
短期經營租賃債務(48)
遞延收入(1,539)
長期經營租賃義務(101)
長期遞延收入(851)
支付的現金$939 

管理層對所收購無形資產的公允價值的確定主要基於在活躍市場中無法觀察到的重大投入，因此代表了美國公認會計準則定義的第3級公允價值計量。

分配給Qterics開發的技術和商號無形資產的公允價值是採用免收特許權使用費的方法確定的。根據特許權使用費減免法，無形資產的公允價值估計為因公司擁有該無形資產而節省的特許權使用費的現值。收入預測和估計的使用壽命是評估Qterics開發的技術和商標價值的重要投入。

分配給Qterics客户關係無形資產的公允價值採用多期超額收益法確定。根據多期超額收益法，無形資產的公允價值估計為資產未來應佔收益的現值，並利用收入和成本預測，包括假設的繳款資產費用。

開發的技術、商號和客户關係無形資產預計可在所得税方面扣除。

預計結果(未經審計)

我們的業務和Qterics業務的合併結果的未經審計的備考財務信息，就像交易發生在2021年1月1日一樣，與截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的綜合運營報表中報告的淨銷售額、淨收入和每股收益金額存在實質性差異。

25
目錄表
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

以下討論應與合併財務報表和本報告其他部分所列相關附註一併閲讀。

警示聲明

本報告中的所有陳述均自本10-Q表向美國證券交易委員會(下稱“美國證券交易委員會”)提交之日起作出。我們不承擔公開更新或修改這些聲明的義務，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。我們在《管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析》以及本報告的其他部分中根據管理層的信念和假設以及截至本10-Q表格提交給美國證券交易委員會之日獲得的信息做出前瞻性陳述。前瞻性表述包括與以下方面有關的信息：冠狀病毒大流行(“新冠肺炎”)對我們未來業務的影響；供應鏈問題；其他未來需求和復甦趨勢和預期；客户推遲或未能向我們訂購產品；自然事件或其他超出公司控制範圍的事件的影響，包括政治動盪、戰爭(包括俄羅斯和烏克蘭之間的衝突)或恐怖活動可能對我們或經濟造成的影響；經濟環境的影響，包括利率上升和對我們或我們客户的衰退影響；開展國際業務的影響；我們對滿足流動性要求能力的預期；我們的資本支出和其他投資支出預期；未來股票回購的時間和金額；以及在“相信”、“預期”、“預期”、“打算”、“計劃”、“估計”或類似表述之前、之後或包括這些詞語的其他表述；以及關於預期未來事件和預期的類似表述，這些表述不是歷史事實。

我們提醒您，這些陳述不是對未來業績的保證，會受到許多不斷變化的風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能無法準確預測或評估，包括我們在截至2021年12月31日的10-K表格年度報告(“2021年10-K表格”)、本報告第二部分第1A項以及我們在提交給美國證券交易委員會的定期報告中描述的其他因素。

概述

我們設計、開發、製造、運輸和支持控制和傳感器技術解決方案以及廣泛的通用控制系統、音視頻(“AV”)配件以及智能無線安全和智能家居產品，這些產品被世界領先品牌用於視頻服務、消費電子、安全、家庭自動化、氣候控制和家電市場。我們的產品和技術產品包括：

•易於使用、支持語音、自動編程的具有雙向射頻(RF)和紅外(IR)遙控器的通用遙控器，主要銷售給視頻服務提供商(有線、衞星、互聯網協議電視(IPTV)和Over the Top(OTT)服務)、原始設備製造商(OEM)、零售商和自有品牌客户；
•嵌入了我們的軟件和通用設備控制數據庫的集成電路(IC)，主要銷售給OEM、視頻服務提供商和自有品牌客户；
•軟件、固件和技術解決方案，可以使電視、機頂盒、音頻系統、智能揚聲器、遊戲控制器和其他消費電子和智能家居設備等設備能夠無線連接並與家庭網絡和交互服務交互，以控制和提供家庭娛樂、智能家居服務和設備或系統信息；
•雲服務-支持我們的嵌入式軟件和硬件解決方案(直接或間接)，支持軟件更新和設備配置服務，以及實時設備識別和系統控制，每年在設備和數據管理方面有數十億筆交易；
•我們主要授權給原始設備製造商和視頻服務提供商的知識產權；
•專為住宅安全、安全和家庭自動化應用設計的專有和基於標準的射頻傳感器；
•壁掛式和手持式恆温器控制器以及智能能源管理系統的連接附件，主要面向OEM客户以及酒店和酒店系統集成商；以及
26
目錄表
•直接或間接銷售給消費者的視聽配件包括通用遙控器、電視壁掛架和支架以及數字電視天線。

創建用於控制娛樂設備的產品和軟件的一個關鍵因素是我們專有的設備知識圖譜。自1986年成立以來，我們已經編制了豐富的設備控制知識庫，其中包括超過13,200個品牌，包括超過1,018,000個跨AV和智能家居平臺的設備型號，並受到許多常見智能家居協議的支持，包括IR、HDMI-CEC、Zigbee(RF4CE)Z-Wave和IP，以及家庭網絡和雲控制。

這一設備知識圖譜得到了我們獨特的設備指紋技術的支持，該技術包括近3480萬個跨越AV和智能家居設備的唯一設備指紋。

我們的技術還包括其他遠程控制家庭娛樂設備和家庭自動化控制模塊，以及許多最新的HDMI和互聯網連接設備上常見的有線消費電子控制(“CEC”)和無線IP控制協議。我們的專有軟件自動檢測、識別和啟用家庭中許多家庭娛樂和自動化設備的適當控制命令。我們的庫使用新推出的AV和物聯網設備中使用的設備控制代碼不斷更新。這些控制代碼直接從原始控制設備或製造商的書面規範中捕獲，以確保庫的準確性和完整性。我們的專有軟件和專有技術使我們能夠提供比我們競爭對手的類似價格產品更強大和更高效的設備控制代碼數據庫。

我們在美國和國外擁有多項與我們的產品和技術相關的專利，並已提交了國內外正在申請的其他專利申請。截至2022年9月30日，我們擁有681項與遠程控制、家庭安全、安全和自動化相關的已頒發和正在申請的美國專利，以及數百項在全球不同地區的外國對應專利和申請。

我們作為一個業務部門運營。我們在巴西、英屬維爾京羣島、法國、德國、香港(3家)、印度、意大利、日本、韓國、墨西哥(2家)、荷蘭、Republic of China(中國)(7家)、新加坡、西班牙、英國和越南擁有兩家國內子公司和25家國際子公司。

總結一下我們截至2022年9月30日的三個月的業績：

•截至2022年9月30日的三個月，淨銷售額下降4.6%，至1.485億美元，而截至2021年9月30日的三個月淨銷售額為1.556億美元。
•截至2022年9月30日的三個月，我們的毛利率百分比從截至2021年9月30日的三個月的29.4%增加到29.9%。
•截至2022年9月30日的三個月，營業費用佔淨銷售額的百分比從截至2021年9月30日的三個月的23.7%降至22.2%。
•截至2022年9月30日的三個月，我們的營業收入從截至2021年9月30日的三個月的890萬美元增加到1150萬美元。截至2022年9月30日的三個月，我們的營業收入百分比從截至2021年9月30日的三個月的5.7%增加到7.7%。
•截至2022年9月30日的三個月，所得税支出從截至2021年9月30日的三個月的340萬美元增加到350萬美元。

我們2022年的戰略業務目標包括：

•繼續開發和銷售我們的客户羣正在採用的先進遠程控制產品和技術；
•繼續擴大我們的家庭控制和家庭自動化產品供應；
•繼續擴展我們的軟件和服務產品，以提供完整的託管服務平臺；
•繼續投資於在我們的全球產品組合中創造技術差異化；
•進一步滲透國際收費廣播市場；
•在歷史悠久的強勢地區獲得新客户；
•增加我們在現有客户中的份額；
•繼續尋求收購或戰略合作伙伴，補充和加強我們現有的業務；以及
•繼續我們長期的工廠規劃戰略，降低我們在人民Republic of China的集中度風險。

27
目錄表
我們打算在下面討論我們的財務狀況和經營結果，以提供有助於理解我們的合併財務報表的信息，這些財務報表中某些關鍵項目的期間變化，導致這些變化的主要因素，以及某些會計原則、政策和估計如何影響我們的綜合財務報表。

新冠肺炎疫情及其對供應鏈的影響

新冠肺炎疫情仍然是一個複雜和不斷變化的情況，並繼續對我們的業務產生實質性影響。在2022年第一季度的最後兩週，我們南部中國工廠附近的當地封鎖暫時導致了勞動力短缺，對我們滿負荷生產和滿足客户需求的能力產生了負面影響。截至本10-Q表格提交之日，我們南方的中國工廠和我們的其他工廠都在達到或接近勞動力產能。新冠肺炎疫情引發的全球健康危機可能會繼續對我們的業務造成負面影響。

我們還受到供應鏈困難的負面影響，包括獲得IC和其他長週期部件，我們預計這種情況將持續到2023年。雖然我們正在採取生產和庫存控制措施以減輕這些短缺造成的影響，包括提前採購長交貨期組件，但我們不能保證這些措施將使我們能夠滿足我們的短期IC和其他組件需求。因此，這些供應限制繼續導致我們履行客户訂單的能力出現困難和延誤，有時還會導致物流成本增加。此外，我們的許多產品都與客户的某些產品配對，如機頂盒或電視。如果這些客户不能為他們的產品獲得足夠數量的IC，他們對我們產品的需求可能會減少。

上述的整體運營和財務影響高度依賴於在我們的2021年Form 10-K第一部分第1A項“風險因素”中“與新冠肺炎相關的風險”和“與運營相關的風險”標題下披露的風險因素，並可能受到我們目前無法預測的其他因素的影響。

宏觀經濟狀況

我們受到了負面影響，我們預計將繼續受到不利宏觀經濟狀況的負面影響。通貨膨脹增加了我們的零部件和物流成本。雖然我們已經能夠提高某些產品的銷售價格，但我們可能無法完全抵消材料成本增加的影響，這將對我們的毛利潤產生負面影響。我們的勞動力、材料和借款成本可能會繼續增加，這將對我們的業務和財務業績產生負面影響。此外，我們預計全球經濟衰退的擔憂最終將對我們的銷售需求產生負面影響。

關鍵會計政策和估算

根據美國公認會計原則編制財務報表時，我們需要做出影響報告期內報告的資產和負債額、或有資產和負債的披露以及報告期內收入和費用的報告金額的估計和判斷。我們持續評估我們的估計和判斷，包括與收入確認、庫存估值、長期資產減值、無形資產和商譽以及所得税有關的估計和判斷。實際結果可能與這些判斷和估計不同，隨着獲得更多信息，它們可能會進行調整。任何調整都可能是重大的，並可能對我們的合併財務報表產生實質性影響。

如會計估計需要根據作出估計時高度不確定事項的假設作出會計估計，如合理地使用不同的估計，或估計的合理可能發生的變化可能對財務報表造成重大影響，則該估計被視為關鍵。我們認為，在截至2022年9月30日的9個月中，我們在2021年10-K報表中披露的作為我們的關鍵會計政策和估計的項目沒有任何重大變化，該項目包含在第7項“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中。

近期會計公告

關於最近會計聲明的討論，見“合併財務報表附註”中的附註1。

28
目錄表
經營成果

下表列出了我們報告的經營結果，以所示期間淨銷售額的百分比表示。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2022202120222021
淨銷售額100.0 %100.0 %100.0 %100.0 %
銷售成本70.1 70.6 71.4 70.0 
毛利29.9 29.4 28.6 30.0 
研發費用5.4 4.8 5.8 5.0 
銷售、一般和行政費用16.8 18.9 18.9 19.2 
營業收入7.7 5.7 3.9 5.8 
利息收入(費用)，淨額(0.4)(0.1)(0.3)(0.1)
阿根廷子公司出售虧損— (3.9)— (1.3)
其他收入(費用)，淨額0.0 (0.1)(0.1)(0.0)
未計提所得税準備的收入7.3 1.6 3.5 4.4 
所得税撥備2.4 2.2 1.8 1.9 
淨收益(虧損)4.9 %(0.6)%1.7 %2.5 %

截至2022年9月30日的三個月與截至2021年9月30日的三個月
淨銷售額。截至2022年9月30日的三個月的淨銷售額為1.485億美元，而截至2021年9月30日的三個月的淨銷售額為1.556億美元。與去年同期相比，我們的零售渠道經歷了最大的銷售額降幅，這是宏觀經濟逆風和北美客户流失的結果。

毛利。截至2022年9月30日的三個月的毛利潤為4440萬美元，而截至2021年9月30日的三個月的毛利潤為4580萬美元。在截至2022年9月30日的三個月中，毛利潤佔銷售額的百分比從截至2021年9月30日的三個月的29.4%增加到29.9%。毛利潤佔銷售額的百分比受到利潤率更高的產品組合轉變以及美元走強的有利影響。

研究與開發(R&D)費用。截至2022年9月30日的三個月，研發費用從去年同期的740萬美元增加到800萬美元。研發費用的增加是由於我們在暖通空調、家庭安全和家庭自動化領域繼續擴大產品組合，從而增加了產品開發活動。

銷售、一般和行政(“SG&A”)費用。截至2022年9月30日的三個月的SG&A費用從截至2021年9月30日的三個月的2950萬美元減少到2490萬美元，這主要是由於與特定法律事項相關的外部法律費用的減少。

利息收入(費用)，淨額。由於平均貸款餘額和利率上升，截至2022年9月30日的三個月的利息支出淨額從截至2021年9月30日的三個月的20萬美元增加到70萬美元。

阿根廷子公司的銷售虧損。在截至2021年9月30日的三個月內，我們完成了對子公司One For All阿根廷S.R.L的出售，錄得610萬美元的銷售虧損。虧損主要歸因於阿根廷比索兑美元走弱，導致我們阿根廷子公司的權益價值損失，最終銷售收益大幅低於投資資本。

其他收入(費用)，淨額。由於外幣損失的減少，截至2022年9月30日的三個月的其他費用淨額從截至2021年9月30日的三個月的20萬美元減少到10萬美元。

所得税撥備。截至2022年9月30日的三個月的所得税支出為350萬美元，實際税率為32.9%，而截至2021年9月30日的三個月的所得税支出為340萬美元，實際税率為138.4%。與2021年一致，我們預計美國2022年全年將處於税前虧損狀態，沒有收益，導致税率上升。此外，最近有關研究和試驗費用以及某些外國所得税的可抵免方面的立法變化，導致我們的實際税率略有提高。
29
目錄表

截至2022年9月30日的9個月與截至2021年9月30日的9個月

淨銷售額。截至2022年9月30日的9個月的淨銷售額為4.2億美元，與截至2021年9月30日的9個月的4.567億美元相比有所下降。我們的訂閲廣播頻道的銷售額低於去年同期，主要原因是零部件短缺和客户需求下降。由於宏觀經濟逆風和北美一位客户的流失，我們零售渠道的銷售額也低於去年同期。

毛利。截至2022年9月30日的9個月的毛利潤為1.201億美元，而截至2021年9月30日的9個月的毛利潤為1.369億美元。在截至2022年9月30日的9個月中，毛利潤佔銷售額的百分比從截至2021年9月30日的9個月的30.0%下降到28.6%。毛利潤佔銷售額的百分比受到與原材料和零部件、運費和工資相關的通脹壓力的不利影響。部分抵消了這些不利影響的是某些產品的銷售價格上漲，這些漲價在2022年前兩個季度實施。

研究和開發費用。截至2022年9月30日的9個月，研發費用從去年同期的2300萬美元增加到2450萬美元。研發費用的增加是由於我們在暖通空調、家庭安全和家庭自動化領域繼續擴大產品組合，從而增加了產品開發活動。

銷售、一般和行政費用。截至2022年9月30日的9個月的SG&A費用從截至2021年9月30日的9個月的8730萬美元減少到7920萬美元，這主要是由於與特定法律事項相關的外部法律費用的減少。

利息收入(費用)，淨額。由於平均貸款餘額和利率上升，截至2022年9月30日的9個月的利息支出淨額從截至2021年9月30日的9個月的40萬美元增加到110萬美元。

阿根廷子公司的銷售虧損。在截至2021年9月30日的9個月中，我們完成了對子公司One For All阿根廷S.R.L的出售，錄得610萬美元的銷售虧損。虧損主要歸因於阿根廷比索兑美元走弱，導致我們阿根廷子公司的權益價值損失，最終銷售收益大幅低於投資資本。

其他收入(費用)，淨額。在截至2022年9月30日的9個月中，其他費用淨額為40萬美元，這是我們提出保險索賠的一次性費用的結果，而截至2021年9月30日的9個月的淨外幣損失為20萬美元，部分由雜項非營業收益抵消。

所得税撥備。截至2022年9月30日的9個月的所得税支出為760萬美元，實際税率為50.9%，而截至2021年9月30日的9個月的所得税支出為830萬美元，實際税率為41.5%。與2021年一致，我們預計美國2022年全年將處於税前虧損狀態，沒有收益，導致實際税率上升。此外，最近有關研究和試驗費用以及某些外國所得税的可抵免方面的立法變化，導致我們的實際税率略有提高。

流動性與資本資源

現金來源

從歷史上看，我們利用運營提供的現金作為我們流動性的主要來源，因為內部產生的現金流足以支持我們的業務運營、資本支出和可自由支配的股票回購。此外，我們還利用我們的循環信貸額度為更高水平的股票回購和收購提供資金。我們預計，我們將繼續利用來自運營的現金流和我們的循環信貸額度來支持持續的業務運營、資本支出、與我們的長期工廠規劃戰略相關的費用、未來可自由支配的股票回購和潛在的未來收購。我們相信，我們目前的現金餘額、運營產生的預期現金流和可用的借款資源將足以支付至少未來12個月和此後可預見的未來的預期現金支出；然而，由於我們的現金位於世界各地的不同司法管轄區，我們有時可能需要增加從我們的循環信貸額度借款或承擔額外債務，直到我們能夠在我們的不同實體之間轉移現金。

30
目錄表
我們的流動性受到各種風險的影響，包括“第3項.關於市場風險的定量和定性披露”中討論的風險。

(單位：千)2022年9月30日2021年12月31日
現金和現金等價物$61,681 $60,813 
可用的借款資源$34,300 $66,300 

現金、現金等價物和定期存款-截至2022年9月30日，我們在北美、中國、亞洲(不包括中國)、歐洲和南美分別擁有590萬美元、1450萬美元、2010萬美元、1000萬美元和1120萬美元的現金和現金等價物。此外，截至2022年9月30日，我們有一筆20萬美元的一年期定期存款，將於2023年1月25日到期。我們試圖通過將現金、現金等價物和定期存款存放在我們認為高質量的金融機構來降低我們對流動性、信貸和其他相關風險的敞口。

我們的現金餘額在世界各地的許多地點持有。我們的大部分現金在美國境外持有，可能會匯回美國，但根據現行法律，可能需要繳納州所得税和外國預扣税。此外，一些外匯餘額的匯回受到當地法律的限制。為了財務報表的目的，我們已經為這些金額計提了國家所得税和外國預扣税負債。

可用的借款資源-我們與美國銀行全國協會(U.S.Bank)簽訂的第二份修訂和重新簽署的信貸協議(以下簡稱“第二修訂信貸協議”)規定了1.25億美元的循環信貸額度(“信貸額度”)，該額度將於2023年11月1日到期。信貸額度可用於營運資金和其他一般企業用途，包括收購、股份回購和資本支出。信貸額度下可供借款的金額減去任何未償信用證的餘額，截至2022年9月30日，未償信用證餘額為270萬美元。截至2022年9月30日，我們的信用額度餘額為8800萬美元，可用金額為3430萬美元。

有關我們信用額度的進一步信息，請參閲“綜合財務報表附註”中的附註8。

現金的來源和用途

我們的現金流如下：
(單位：千)截至2022年9月30日的9個月增加
(減少)		截至2021年9月30日的9個月
經營活動提供(用於)的現金$103 $(22,813)$22,916 
由投資活動提供(用於)的現金(15,653)(3,245)(12,408)
融資活動提供(用於)的現金20,703 30,929 (10,226)
外幣匯率對現金及現金等價物的影響(4,285)(5,675)1,390 
現金及現金等價物淨增(減)$868 $(804)$1,672 
 
2022年9月30日增加
(減少)		2021年12月31日
現金和現金等價物$61,681 $868 $60,813 
營運資本$120,873 $514 $120,359 

經營活動提供的淨現金截至2022年9月30日的9個月為10萬美元，而截至2021年9月30日的9個月為2290萬美元。截至2022年9月30日的9個月的淨收益為730萬美元，而截至2021年9月30日的9個月的淨收益為1160萬美元。在截至2022年9月30日的9個月中，庫存增加了850萬美元，而截至2021年9月30日的9個月增加了450萬美元。我們目前處於一個獨特的環境中，某些組件，尤其是IC，供不應求。與這些組件相關的準備時間顯著增加；因此，當有機會採購超過給定時間段所需的產品時，我們將繼續採購。這導致我們目前持有的庫存超過了最佳水平。截至2022年9月30日，我們的庫存週轉率從2021年9月30日的3.4週轉率降至2.5週轉率。在截至2022年9月30日的9個月中，應付帳款和應計負債的變化導致現金流出1720萬美元，而在截至2021年9月30日的9個月中，現金流出740萬美元，這主要是由於庫存購買和相關付款的時機所致。
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目錄表

對於2022年第四季度，我們預計零部件短缺將繼續對現金流產生不利影響，2023年上半年開始出現一些緩解。此外，我們預計將於2023年上半年在越南的一家新工廠開始生產運營，這在短期內可能導致製造效率低下，進而可能導致成本上升。

用於投資活動的現金淨額在截至9月30日的9個月中，2022年為1570萬美元，其中750萬美元、90萬美元、1010萬美元和470萬美元分別用於購買我們的定期存款投資、收購Qterics Inc.、資本支出和專利開發。抵銷這些金額的是贖回定期存款投資時收到的760萬美元。截至2021年9月30日的9個月內，用於投資活動的現金淨額為1,240萬美元，其中880萬美元和360萬美元分別用於資本支出和專利開發。

未來用於投資活動的現金流在很大程度上取決於資本支出的時機和數額。我們估計，在2022年剩餘時間裏，我們將產生300萬至500萬美元的支出，其中包括與我們在越南的工廠相關的金額，我們預計該工廠將於2023年上半年開始運營。

融資活動提供的現金淨額截至2022年9月30日的9個月為2,070萬美元，而截至2021年9月30日的9個月用於融資活動的現金淨額為1,020萬美元。融資活動提供的現金增加主要是由於我們的普通股回購減少。在截至2022年9月30日的9個月中，我們以1130萬美元的價格回購了358,035股普通股，而在截至2021年9月30日的9個月中，我們以4420萬美元的成本回購了858,670股普通股。

用於融資活動的未來現金流受我們的融資需求的影響，這在很大程度上取決於業務活動提供或使用的現金水平以及投資活動使用的現金水平。此外，未來可能回購我們普通股的股票將影響我們用於融資活動的現金流。鑑於最近我們普通股的價格下跌，我們可能會機會主義地購買我們普通股的額外股份。有關我們的股票回購計劃的更多信息，請參閲“合併財務報表附註”中的附註13。

材料現金承付款-下表彙總了我們的重大現金承諾以及這些承諾預計將對我們未來時期的現金流產生的影響： 

 按期間到期的付款
(單位：千)總計少於
1年		1 - 3
年份		4 - 5
年份		之後
5年
經營租賃義務$25,134 $6,697 $10,095 $4,880 $3,462 
購買房產、廠房和設備
2,2802,280 — — — 
庫存採購19,98919,989 — — — 
軟件許可證3,466105 446 893 2,022 
重大現金承付款總額$50,869 $29,071 $10,541 $5,773 $5,484 
 
我們預計將通過運營產生的現金和可用的借款資源(包括我們的信用額度)來履行我們的重大現金承諾。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

我們面臨各種市場風險，包括利率和外幣匯率波動。我們已經制定了政策、程序和內部流程，管理我們對這些風險的管理，並使用金融工具來降低我們的風險敞口。

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目錄表
利率風險

我們面臨着與債務相關的利率風險。我們不時在我們的信用額度上借入金額，以滿足營運資金和其他流動性需求。根據我們的第二個修訂信貸協議，我們可以選擇根據LIBOR或基本利率(基於美國銀行的最優惠利率)加上第二個修訂信貸協議中定義的適用保證金，為我們的信貸額度上的未償還借款支付利息。因此，利率的變化將影響我們未來的經營業績。根據我們截至2022年9月30日的未償還信貸額度餘額，利率每提高100個基點，每年將對淨收入產生約70萬美元的影響。

我們不能保證我們未來不需要借入更多的資金，也不能保證資金將以類似的條件或根本不會提供給我們。如果在我們需要借款時無法獲得資金，我們將不得不使用我們的現金儲備，包括可能從外國司法管轄區匯回現金，這可能會對我們的經營業績、財務狀況和現金流產生重大不利影響。

外幣匯率風險

截至2022年9月30日，我們在巴西、英屬維爾京羣島、法國、德國、香港、印度、意大利、日本、韓國、墨西哥、荷蘭、中國、新加坡、西班牙、英國和越南擁有全資子公司。我們面臨着銷售承諾、預期銷售、預期購買、運營費用、資產和負債中固有的外幣匯率風險，這些風險以美元以外的貨幣計價。對我們業務最重要的外幣是人民幣、歐元、英鎊、墨西哥比索、印度盧比、港幣、巴西雷亞爾、日元和韓元。我們最重要的外匯敞口是人民幣，因為這是我們位於中國的工廠的功能貨幣，我們的大部分產品都是在那裏生產的。如果人民幣對美元升值，我們的製造成本就會增加。我們通常是墨西哥比索、印度盧比、港元、日元和韓元的淨支付者，因此受益於美元走強，並受到美元相對於這些外幣走弱的不利影響。對於歐元、英鎊和巴西雷亞爾，我們通常是外幣的淨接受者，因此受益於美元走弱，並受到美元相對於這些外幣走強的不利影響。即使在我們是淨接收者的地方，美元走弱也可能單獨對某些費用數據產生不利影響。

我們不時簽訂外幣兑換協議，以管理以外幣計價的預期收入和現金流所固有的外幣匯率風險。這些外幣兑換協議的期限通常不到九個月。我們確認這些外幣合約的損益與相關外幣風險敞口的重新計量損失和收益相同。

很難估計波動對報告收入的影響，因為這取決於開盤和結束匯率、以外幣持有的平均資產負債表淨頭寸以及以當地貨幣產生的收入數額。我們經常預測這些以本幣計算的資產負債表頭寸和收入可能是多少，並在我們認為合適的時候採取措施將風險敞口降至最低。或者，我們可以選擇不對衝與我們的外幣敞口相關的外幣風險，主要是如果此類敞口作為以同一貨幣計價的其他抵銷金額的自然外幣對衝，或者該貨幣難以或過於昂貴地進行對衝。我們不會為投機目的而進行任何衍生交易。

在所有其他變量保持不變的情況下，通過對我們的資產、債務和以外幣計價的業務預期結果應用潛在匯率波動的大致範圍來評估收益和現金流對匯率變化的敏感性。該分析包括被基礎風險敞口抵消的所有外幣合約。根據我們於2022年9月30日的整體外幣匯率風險敞口，我們認為外幣匯率的變動可能會對我們的財務狀況和運營結果產生重大影響。我們估計，如果人民幣、歐元、英鎊、墨西哥比索、印度盧比、巴西雷亞爾和日元對美元的匯率從2022年9月30日起波動10%，2022年第四季度的淨收入將波動約750萬美元。

項目4.控制和程序

信息披露控制和程序的評估

根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)頒佈的第13a-15(D)條規則，將“披露控制和程序”定義為公司的控制和程序，旨在確保公司根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息得到記錄、處理、彙總和報告，
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目錄表
在美國證券交易委員會規則和表格規定的期限內。該定義還指出，披露控制和程序包括但不限於旨在確保公司在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息得到積累並傳達給公司管理層，包括其主要行政人員和主要財務官，或酌情履行類似職能的人員，以便就所需披露做出及時決定的控制和程序。

在本公司管理層(包括主要行政人員和主要財務官)的監督和參與下，對截至本報告所述期間結束時我們的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本Form 10-Q季度報告涵蓋的期間結束時，我們的披露控制和程序是有效的，以提供合理的保證，確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告，並被積累並傳達給我們的管理層，以便及時做出有關所需披露的決定。

財務報告內部控制的變化

在本10-Q表格季度報告所涵蓋的最近一個財政季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對其產生重大影響。

第二部分：其他信息

項目1.法律程序

由於我們的業務行為，我們會受到訴訟。本公司在“綜合財務報表附註-附註12”所載有關本公司訴訟事宜的討論，以供參考。

第1A項。風險因素

讀者應結合本報告中的其他信息，仔細考慮本公司2021年10-K表第I部分第1A項：風險因素中討論的風險因素以及我們此後提交的定期報告中討論的風險因素。這些因素可能導致我們的實際結果與本文件和其他地方的前瞻性陳述中所述的結果大不相同。

第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用

下表列出了截至2022年9月30日的三個月，我們的股票回購總額、每股支付的平均價格以及根據我們的計劃或計劃可能在公開市場上購買的最大股票數量：
期間
購買的股份總數(1)
加權
平均值
支付的價格
每股		作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數根據計劃或計劃可購買的最大股票數量
July 1, 2022 - July 31, 2022625 $25.73 — — 
August 1, 2022 - August 31, 20222,852 24.53 — — 
2022年9月1日-2022年9月30日— — — — 
總計3,477 $24.75 — — 

(1)在7月和8月的回購中，625股和2,852股分別為本公司普通股，由員工擁有和投標，以履行與歸屬限制性股份相關的預扣税款義務。

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目錄表
項目6.展品
展品索引

31.1
規則13a-14(A)環球電子公司首席執行官(首席執行官)保羅·D·阿林的證書。
31.2
規則13a-14(A)環球電子公司首席財務官(首席財務官和首席會計官)布萊恩·M·哈克沃斯的證明。
32
第1350條環球電子公司首席執行官(首席執行官)保羅·D·阿林和環球電子公司首席財務官(主要財務官和主要會計官)布萊恩·M·哈克沃斯根據《美國法典》第18編第1350條頒發的證書
101.INS內聯XBRL實例文檔
101.SCH內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)



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目錄表
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
 



日期：
2022年11月4日
環球電子公司。
發信人： 
/s/ 布萊恩·M·哈克沃斯
 布萊恩·M·哈克沃斯
 首席財務官(首席財務官
和首席會計官)


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