美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節
報告日期(最早報告事件日期)： 2022年11月3日
B.萊利金融公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (註冊成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會文件編號) | (美國國税局僱主 識別碼) |
洛杉磯,
310 - 966-1444
(註冊人主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼， 包括區號)
根據該法第(Br)12(B)節登記的證券：
| 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| 全球市場 | ||||
| 全球市場 | ||||
| 全球市場 | ||||
不適用
(前姓名或前地址，如果自上次 報告以來更改)
如果Form 8-K備案 旨在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務，請勾選下面相應的框：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) | |
| 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 | |
| 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 | |
| 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
用複選標記表示註冊人是否為《1933年證券法》規則405(本章230.405節)或《1934年證券交易法》規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記 表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐
第2.02項。經營業績和財務狀況。
2022年11月3日，B.Riley Financial，Inc.(“本公司”)發佈了一份新聞稿，報告了截至2022年9月30日的財政季度的財務業績。新聞稿的副本作為附件99.1附於本文件。
第7.01項。《FD披露條例》。
此外，在發佈上述新聞稿的同時，公司於2022年11月3日在其網站https://ir.brileyfin.com/events-and-presentations， 上發佈了截至2022年9月30日的財政季度及某些前期的某些補充財務信息。信息 的副本作為附件99.2附於本文件。
本報告所載信息，包括附件中的99.1和99.2，僅供參考，不應被視為根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18條的規定而被提交，也不應被視為受該條款責任的約束。本報告中的信息，包括本報告所附的證據99.1和99.2，不得通過引用將其納入根據修訂後的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件，除非在此類文件中通過對本報告的具體引用明確規定。
第9.01項。財務報表和證物。
(D)展品
| 證物編號： | 描述 | |
| 99.1 | 發佈日期為2022年11月3日的收益 | |
| 99.2 | 2022年第三季度補充財務數據日期為2022年11月3日 | |
| 104 | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
1
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
| 2022年11月3日 | B.萊利金融公司 | ||
| 發信人： | /s/Phillip J.Ahn | ||
| 姓名： | 菲利普J·安 | ||
| 標題： | 首席財務官和 首席運營官 | ||
2