美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 克洛維斯腫瘤學有限公司 [CLVS ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 11/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 11/01/2022 | M | 5,623 | A | (1) | 104,784 | D | |||
| 普通股 | 11/02/2022 | S | 2,513(2) | D | $0.983(3) | 102,271 | D | |||
| 普通股 | 11/01/2022 | M | 4,625 | A | (1) | 106,896 | D | |||
| 普通股 | 11/02/2022 | S | 2,066(2) | D | $0.983(3) | 104,830 | D | |||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 限制性股票單位 | (1) | 11/01/2022 | M | 5,623 | (4) | (4) | 普通股 | 5,623 | $0.00 | 5,624 | D | ||||
| 限制性股票單位 | (1) | 11/01/2022 | M | 4,625 | (5) | (5) | 普通股 | 4,625 | $0.00 | 23,125 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。每個限制性股票單位代表獲得一股普通股的權利。 |
| 2。代表申報人根據選擇履行與表二所列限制性股票單位歸屬相關的預扣税義務而自動出售的股票。本次出售不代表申報人的全權交易。 |
| 3。該交易在多筆交易中執行，價格從0.9621美元到0.9830美元不等。上面報告的價格反映了加權平均銷售價格。申報人特此承諾根據要求向美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人提供有關進行交易的股票數量和價格的完整信息。 |
| 4。2019年2月1日，申報人獲得了89,982個限制性股票單位。此類限制性股票單位中有25％在2020年2月1日歸屬，其餘的在該日期之後的12個季度內分期分期歸屬。 |
| 5。2020年1月31日，申報人獲得了74,000個限制性股票單位。此類限制性股票單位中有25％於2021年2月1日歸屬，其餘在緊接該日期後的12個季度內分期歸屬。 |
| 備註： |
| 執行副總裁兼首席財務官 |
| /s/Daniel Muehl | 11/02/2022 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||