附表14A
(Rule 14a-101)
Proxy 語句中需要的信息
附表14A資料
根據本條例第14(A)條作出的委託書
1934年證券交易法
(修訂編號:)
註冊人☑提交的 註冊人☐以外的一方提交的
選中相應的框:
☐初步代理聲明
☐機密,僅供委員會使用(規則 14a-6(E)(2)允許)
☑最終聯合委託書
☐權威附加材料
☐根據規則14a-12徵集材料
太平洋投資管理公司市政收入基金
太平洋投資管理公司加州市政收入基金
PIMCO紐約市收入基金
太平洋投資管理公司市政收入基金II
太平洋投資管理公司加州市政收入基金II
PIMCO紐約市收益基金II
太平洋投資管理公司市政收入基金III
太平洋投資管理公司加州市政收入基金III
PIMCO紐約市收益基金III
(在其章程中指明的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名,如註冊人除外)
支付申請費(勾選適當的方框):
☑ | 不需要任何費用。 | |||
☐ | 根據交易法規則14a-6(I)(4)和0-11的下表計算的費用。 | |||
(1) | 交易所適用的每類證券的名稱: | |||
| ||||
(2) | 交易適用的證券總數: | |||
| ||||
(3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明它是如何確定的): | |||
| ||||
(4) | 建議的交易最大合計價值: | |||
| ||||
(5) | 已支付的總費用: | |||
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☐ | 以前使用初步材料支付的費用: | |||
☐ | 如果根據交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請選中此框,並指明之前支付了抵消費用的申請。通過註冊説明書編號或表格或時間表以及提交日期確定 以前提交的申請。 | |||
(1) | 以前支付的金額: | |||
| ||||
(2) | 表格、附表或註冊聲明編號: | |||
| ||||
(3) | 提交方: | |||
| ||||
(4) | 提交日期: | |||
|
股東聯席週年大會通知
將於2022年12月16日舉行
太平洋投資管理公司市政收入基金(PMF)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金(PCQ?)
PIMCO紐約市政收入基金(PNFN)
太平洋投資管理公司市政收入基金II(PML?)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金II(PCK?)
PIMCO紐約市政收入基金II(PNI?)
太平洋投資管理公司市政收入基金III(PMX)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金III(PZC?)
太平洋投資管理公司紐約市政收入基金III(PIMCO New YORK市政收入基金)
新港中心大道650號
加利福尼亞州紐波特海灘,92660
致以下基金的股東:PIMCO市政收入基金(PIMCO市政收入基金)、PIMCO加州市政收入基金(PCQ)、PIMCO紐約市政收入基金(PnF)、PIMCO市政收入基金II(PML)、PIMCO加州市政收入基金II(PIMCO加州市政收入基金II)、PIMCO紐約市政收入基金II(PNI)、PIMCO市政收入基金III(PXY)、PIMCO加州市政收入基金III(PZC)和PIMCO紐約市政收入基金III(PYN)(每個基金和統稱為基金):
茲通知,各基金股東聯席會議將於2022年12月16日(星期五)太平洋時間上午8:00在太平洋投資管理公司(太平洋投資管理公司或太平洋投資管理公司經理)辦公室舉行,地址為92660,加利福尼亞州紐波特海灘Newport Center Drive 650號,目的如下:1
1. | 選舉每個基金的受託人,每個受託人的任期為指定的任期,直至其繼任者當選並符合資格為止;以及 |
1 | 這些基金的主要執行辦事處位於紐約百老匯1633號,郵編:10019。 |
PIMCO對基金股東的健康和旅行擔憂以及公共衞生官員不斷變化的建議非常敏感。由於新冠肺炎冠狀病毒帶來的困難,會議的日期、時間、地點或舉行方式可能會改變。如果發生此類變更,基金將發佈 新聞稿宣佈變更,並在美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)EDGAR系統上提交公告等步驟,但不得向股東提供額外的募集材料或以其他方式修改基金代理材料。基金可考慮對與會者施加額外的程序或限制,或通過互聯網或其他電子手段以虛擬股東會議的形式舉行會議,而不是面對面的會議,但須遵守適用法律施加的任何限制。如果虛擬會議將全部或部分舉行,基金將及時將此類計劃通知其股東,並就虛擬會議的後勤細節披露明確的方向,包括股東如何遠程訪問、參與和投票。這些基金計劃在pimco.com/en-us/closeendfund上宣佈這些變化,並鼓勵您在會議之前查看本網站,如果您計劃參加的話。
2. | 處理在大會或其任何延會或延期之前可能適當處理的其他事務。 |
如果您計劃親自出席會議,請致電1-866-796-7180預先。
每個基金的董事會已將2022年10月17日的收市日期定為確定有權收到大會或其任何延期或延期的通知並在其上投票的 股東的記錄日期。現代表每個基金的董事會徵求所附委託書。
根據各基金董事會的命令 |
武羣傑 |
總裁副主任,高級律師、書記 |
新港海灘,加利福尼亞州
2022年11月3日
重要的是,無論您擁有多少股份,您的股份都應由 代表親自或委託代表出席會議。如果您不希望參加會議,請在隨附的信封中填寫、註明日期、簽署並寄回適用的一份或多份委託書,如果在美國郵寄,則不需要郵費。請立即標記並郵寄您的委託書,以節省進一步徵集委託書的任何額外費用,並使會議如期舉行。
太平洋投資管理公司市政收入基金(PMF)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金(PCQ?)
PIMCO紐約市政收入基金(PNFN)
太平洋投資管理公司市政收入基金II(PML?)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金II(PCK?)
PIMCO紐約市政收入基金II(PNI?)
太平洋投資管理公司市政收入基金III(PMX)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金III(PZC?)
太平洋投資管理公司紐約市政收入基金III(PIMCO New YORK市政收入基金)
新港中心大道650號
加利福尼亞州紐波特海灘,92660
關於2022年12月16日召開股東聯席會議代理材料供應的重要通知
本委託書以及PMF、PCQ、PNF、PML、PCK、PNI、PMX、PZC和PYN在截至2021年12月31日的會計年度向股東提交的年度報告也可在pimco.com/closeendfund上查閲。
Proxy 語句
2022年11月3日
聯合股東大會
將於2022年12月16日舉行
引言
本委託書由PIMCO市政收入基金(PIMCO市政收入基金)、PIMCO加州市政收入基金(PIMCO加州市政收入基金)、PIMCO紐約市政收入基金(PNFn)、PIMCO市政收入基金II(PML)、PIMCO加州市政收入基金II(PCK)、PIMCO紐約市政收入基金II(PNI)、PIMCO市政收入基金III(PIMX)、PIMCO加州市政收入基金III(PZC)和PIMCO紐約市政收入基金III(PYN)的受託人(每個董事會)就各自的股東徵求意見而提供。將在每個基金的股東聯席年會上表決的委託書及其任何延期或延期。在本聯合委託書中使用的會議一詞是指各基金的年度股東大會,如上下文所規定的那樣。會議將在太平洋投資管理公司的辦公室舉行
1
太平洋時間2022年12月16日,星期五,上午8:00,在加利福尼亞州紐波特海灘92660紐波特中心大道650號,有限責任公司(太平洋投資管理公司或經理)。基金的主要執行辦公室位於紐約百老匯1633號,New York 10019。
股東聯席年會通知 、本委託書及隨附的委託卡將於2022年11月7日左右首次發送給股東。
會議安排為基金所有份額持有人的聯席會議,包括每個基金的普通股持有人 (普通股股東)和優先股持有人(優先股股東以及與普通股股東一起的優先股股東),其中包括每個基金的拍賣利率優先股(Arps) ,以及除PNF和PYN之外的每個基金的可變利率市政期限優先股(VMTP?)。預計每個基金的股東都會考慮類似的問題並進行投票。每個基金的股東將就本文所述的適用提案(提案)以及可能適當提交該基金股東表決的任何其他事項進行表決。一隻基金股東的投票結果不影響其他基金的投票結果 。
每個基金的董事會已將2022年10月17日的收盤日期定為記錄日期(記錄日期),以確定有權在會議上通知和表決的每個基金的股東。每個基金的股東在記錄日期將有權就他們有權 投票並由基金股東表決的每個事項享有每股一票的投票權,對於零碎股份有零星投票權,在受託人選舉中沒有累積投票權。下表列出了每個基金在記錄日期營業結束時發行和發行的普通股(普通股)和優先股(優先股和連同普通股一起發行的優先股)的數量:
傑出的 普普通通 股票 |
傑出的 優先股 |
|||||||||||
Arps | VMTP | |||||||||||
PMF |
26,124,837 | 6,668 | 233 | |||||||||
PCQ |
18,956,636 | 4,825 | 293 | |||||||||
PnF |
7,859,932 | 1,641 | 無 | |||||||||
PML |
64,234,915 | 11,933 | 687 | |||||||||
郵包 |
32,229,660 | 5,147 | 343 | |||||||||
PNI |
11,209,146 | 2,320 | 210 | |||||||||
PMX |
33,358,579 | 6,189 | 343 | |||||||||
PZC |
22,452,126 | 3,915 | 271 | |||||||||
平頂山 |
5,743,614 | 1,178 | 無 |
2
上表中為每個基金列出的股票類別是該基金目前發行的唯一股票類別 。
下表列出了記錄日期為 的基金各類份額的記錄持有者人數:
基金 |
班級名稱 |
記錄數 持有者 | ||
PMF |
普通股,面值0.00001美元 優先股,面值0.00001美元 |
74 39 | ||
PCQ |
普通股,面值0.00001美元 優先股,面值0.00001美元 |
51 21 | ||
PnF |
普通股,面值0.00001美元 優先股,面值0.00001美元 |
50 6 | ||
PML |
普通股,面值0.00001美元 優先股,面值0.00001美元 |
82 45 | ||
郵包 |
普通股,面值0.00001美元 優先股,面值0.00001美元 |
56 26 | ||
PNI |
普通股,面值0.00001美元 優先股,面值0.00001美元 |
52 20 | ||
PMX |
普通股,面值0.00001美元 優先股,面值0.00001美元 |
65 40 | ||
PZC |
普通股,面值0.00001美元 優先股,面值0.00001美元 |
54 15 | ||
平頂山 |
普通股,面值0.00001美元 優先股,面值0.00001美元 |
45 4 |
在會議上,每個基金的一名受託人(優先股受託人)的選舉將由該基金的優先股東(包括ARP的持有人,對於PNF和PYN以外的每個基金,VMTP的持有人一起投票)進行表決。ARP和VMTP的持有者將有權獲得每股一票,而不考慮優先股的相對清算優先權。對於將提交大會的每項其他提案(包括由所有股東選舉優先股受託人以外的被提名人),優先股股東(如果有)將擁有平等的投票權(即,每股一票)與適用基金的普通股股東一起投票,並將與普通股股東作為一個類別一起投票。
PCQ/PCK/PMF/PML/PnF/PNI:
每個基金的普通股和優先股股東作為一個類別一起投票,有權就黛博拉·德科蒂斯的連任和凱瑟琳·麥卡特尼當選為每個基金的受託人投票。優先股股東作為一個單獨的類別投票,有權就Sarah E.Cogan連任為每個基金的受託人進行投票。
3
PMX/PZC:
每個基金的普通股和優先股股東作為一個類別一起投票,有權就艾倫·拉帕波特的連任和凱瑟琳·麥卡特尼當選為每個基金的受託人投票。優先股股東作為一個單獨的類別投票,有權就小約瑟夫·B·基特里奇的連任投票。作為基金的受託人。
PYN:
基金的普通股股東和優先股股東作為一個類別一起投票,有權就David·費舍爾的連任和凱瑟琳·麥卡特尼當選為基金受託人投票。優先股東作為一個單獨的類別投票,有權就Sarah E.Cogan再次當選為基金受託人進行投票。
摘要
建議書 |
普普通通 股東 |
擇優 股東 |
||||||
選舉/連任受託人 |
||||||||
PCQ/PCK/PMF/PML/PnF/PNI |
||||||||
獨立受託人/被提名人* |
||||||||
薩拉·E·科根再次當選** |
不適用 | ✓ | ||||||
黛博拉·德科蒂斯再次當選 |
✓ | ✓ | ||||||
凱瑟琳·麥卡特尼當選 |
✓ | ✓ | ||||||
PMX/PZC |
||||||||
獨立受託人/被提名人* |
||||||||
小約瑟夫·B·基特里奇連任** |
不適用 | ✓ | ||||||
艾倫·拉帕波特再次當選 |
✓ | ✓ | ||||||
凱瑟琳·麥卡特尼當選 |
✓ | ✓ | ||||||
平頂山 |
||||||||
獨立受託人/被提名人 |
||||||||
薩拉·E·科根再次當選** |
不適用 | ✓ | ||||||
凱瑟琳·麥卡特尼當選 |
✓ | ✓ | ||||||
感興趣的受託人/被提名人 |
||||||||
David·費舍爾連任* |
✓ | ✓ |
* | 獨立受託人或獨立被提名人是指不是各基金經修訂的1940年《投資公司法》(1940年法案)所界定的利害關係人的受託人或被提名人。 |
** | Cogan女士目前是由PCQ、PCK、PMF、PML、PNF、PNI和PYN的普通股和優先股股東選出的II類受託人,作為一個單一類別一起投票,她將被提名連任為II類受託人,由每一家公司的優先股東選舉 |
4
基金,作為一個單獨的類別投票。此外,Kittredge先生目前是由PMX和PZC各自的普通股和優先股股東選舉產生的II類受託人,作為單一類別一起投票,他將被提名連任為II類受託人,由每個此類基金的優先股東選舉,作為單獨類別投票。 |
*** | 根據《1940年法案》第2(A)(19)節的定義,費希爾先生是每個基金的利害關係人(利益受託人),因為他與PIMCO及其附屬公司有關聯。作為受託人,費希爾不會從這些基金中獲得報酬。此外,Fisher先生目前是由PYN的普通股和優先股股東選舉產生的III類受託人,作為一個類別一起投票,他將被提名連任為II類受託人,由該基金的普通股和優先股股東選舉,作為一個類別一起投票。 |
您可以通過郵寄、通過互聯網訪問代理卡上列出的網站、使用代理卡上列出的免費電話號碼或親自出席會議的方式進行投票。由正式簽署並及時交付的委託書所代表的股份將按照委託書上的指示進行投票。如閣下籤立並郵寄隨附的委託書,而在所附通知內所列受託人的選舉或重選中並無指明任何選擇,則閣下的委託書 將於所有被提名人中投贊成票 。在投票前的任何時間,您的委託書可通過以下方式之一被撤銷:(I)及時 向適用基金祕書遞交已簽署的書面撤銷函,地址為加州92660 Newport Center Drive 650Newport Center Drive,(Ii)正確執行並及時向基金提交較晚日期的委託書,或 (Iii)親自出席會議並投票。如果您打算親自出席會議,請致電1-866-796-7180預先。您也可以撥打此電話號碼,獲取有關如何獲得能夠親自出席會議和投票的指示的信息,或通過電話、郵件或互聯網獲得有關如何投票的信息或幫助。請注意,任何希望親自出席會議的股東都必須遵守聯邦、州和地方政府和/或太平洋投資管理公司通過的任何衞生法規。如果任何提案,而不是這裏所列的提案,適當地提交給會議,被指定為代理人的人將全權酌情投票。
這些基金的主要執行辦事處位於紐約百老匯1633號,郵編:10019。太平洋投資管理公司是各基金的投資管理人。有關該經理的其他信息可在下面的其他信息?投資經理?中找到。
徵集將主要通過郵寄和電話進行,為每個基金徵集委託書的費用將由太平洋投資管理公司承擔。某些 官員
5
基金及基金經理或其附屬公司的某些管理人員和僱員(他們均不會因此獲得額外補償)可通過電話、郵寄、電子郵件和個人面談的方式徵集代理人。任何自掏腰包與徵集相關的費用將由太平洋投資管理公司承擔。
除非基金收到相反的指示,否則只有一份委託書副本將郵寄到兩個或更多 股東共享該地址並共享同一姓氏的給定地址。如有要求,委託書的其他副本將立即送達。請將請求發送給基金c/o Pacific Investment Management Company LLC祕書,地址:92660,加利福尼亞州紐波特海灘新港中心大道650號,或致電1-866-796-7180在任何工作日。
截至記錄日期,每個基金的受託人、代名人和高級管理人員作為一個集體和個人實益擁有每個基金流通股的不到1%(1%)。截至記錄日期,據基金所知,除以下所述外,沒有人實益擁有基金流通股的5%(5%)以上:
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
瑞銀證券LLC677華盛頓大道,康涅狄格州斯坦福德6912號 | PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II A預告 |
68.01% | ||
潘興有限責任公司 1Pershing Plz 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II A預告 |
15.08% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II A預告 |
9.18% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II A預告 |
6.25% | ||
瑞銀證券有限責任公司 康涅狄格州斯坦福德華盛頓大道677號,郵編:6912 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金III A預告 |
42.02% |
6
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
紐約梅隆銀行華爾街 紐約,紐約10286 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金III A預告 |
6.47% | ||
瑞銀證券有限責任公司 康涅狄格州斯坦福德華盛頓大道677號,郵編:6912 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金首選A 預覽版 |
85.37% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金首選A 預覽版 |
5.72% | ||
瑞銀證券有限責任公司 康涅狄格州斯坦福德華盛頓大道677號,郵編:6912 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金A主管 |
80.99% | ||
奧本海默公司 紐約市布羅德街125號,郵編:10004 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金A主管 |
7.07% | ||
瑞銀證券有限責任公司 康涅狄格州斯坦福德華盛頓大道677號,郵編:6912 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II A主管 |
73.61% | ||
奧本海默公司 紐約市布羅德街125號,郵編:10004 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II A主管 |
5.90% | ||
潘興有限責任公司 1Pershing Plz 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II A主管 |
5.72% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II A主管 |
5.63% |
7
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
紐約梅隆銀行華爾街 紐約,紐約10286 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II A主管 |
5.44% | ||
瑞銀證券有限責任公司 康涅狄格州斯坦福德華盛頓大道677號,郵編:6912 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金III A主管 |
16.89% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金III A主管 |
5.25% | ||
瑞銀證券有限責任公司 康涅狄格州斯坦福德華盛頓大道677號,郵編:6912 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金II 預言家 |
37.11% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金II 預言家 |
8.30% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金II 預言家 |
5.45% | ||
瑞銀證券有限責任公司 康涅狄格州斯坦福德華盛頓大道677號,郵編:6912 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金 III A級主任 |
88.12% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金 III A級主任 |
9.59% | ||
瑞銀證券有限責任公司 康涅狄格州斯坦福德華盛頓大道677號,郵編:6912 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金 首選A級 |
78.37% |
8
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
紐約梅隆銀行華爾街 紐約,紐約10286 |
PIMCO紐約市 收益基金首選A 預覽版 |
16.64% | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,One World Financial Center 紐約10281-1003 |
PIMCO紐約市 收益基金III |
13.39% | ||
嘉信理財公司 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
PIMCO紐約市 收益基金III |
12.34% | ||
瑞銀金融 華盛頓大道9號樓499號 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
PIMCO紐約市 收益基金III |
8.83% | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PIMCO紐約市 收益基金III |
8.54% | ||
潘興有限責任公司 1Pershing Plz 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
PIMCO紐約市 收益基金III |
7.76% | ||
摩根士丹利美邦 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PIMCO紐約市 收益基金III |
7.09% |
9
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
TD ameritrade INCPO信箱2226 奧馬哈東北 68103-2226 |
PIMCO紐約市 收益基金III |
7.07% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
PIMCO紐約市 收益基金III |
5.89% | ||
美林專業人士 結算公司。 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
PIMCO紐約市 收益基金III |
5.22% | ||
嘉信理財公司 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II |
16.18% | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,One World Financial Center 紐約10281-1003 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II |
13.16% | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈東北 68103-2226 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II |
13.00% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II |
7.80% |
10
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
瑞銀FINANCIAL499華盛頓大道9樓 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II |
7.54% | ||
摩根士丹利美邦 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II |
7.50% | ||
美林專業人士 結算公司。 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II |
6.50% | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II |
6.19% | ||
E*Trade Securities LLC 14FL美洲大道1271號 紐約,NY 10020 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金II |
5.18% | ||
嘉信理財公司 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金 |
23.04% |
11
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
國家金融服務LLC 200自由街,One World Financial Center 紐約10281-1003 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金 |
13.80% | ||
摩根士丹利美邦 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金 |
11.61% | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈 NE 68103-2226 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金 |
9.70% | ||
美林專業人士 結算公司。 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金 |
7.89% | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金 |
5.82% | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,One World Financial Center 紐約10281-1003 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金 |
19.23% |
12
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
嘉信理財INC101蒙哥馬利街 舊金山CA 94104-4151號 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金 |
14.13% | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 OMAHA NE 68103-2226 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金 |
11.87% | ||
摩根士丹利美邦 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金 |
6.46% | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,One World Financial Center 紐約 NY 10281-1003 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金 |
16.52% | ||
摩根士丹利美邦 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金 |
13.05% | ||
嘉信理財公司 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金 |
9.75% | ||
美林專業人士 NY 10038 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金 |
8.77% |
13
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
瑞銀FINANCIAL499華盛頓大道9樓 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
PIMCO紐約市 收益基金 |
7.92% | ||
潘興有限責任公司 1Pershing Plz 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
PIMCO紐約市 收益基金 |
6.99% | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈 NE 68103-2226 |
PIMCO紐約市 收益基金 |
5.68% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
PIMCO紐約市 收益基金 |
5.15% | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,One World Financial Center 紐約 NY 10281-1003 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II |
15.74% | ||
嘉信理財公司 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II |
12.42% | ||
美林專業人士 結算公司。 百老匯222號 紐約, NY 10038 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II |
12.04% | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈 NE 68103-2226 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II |
9.71% |
14
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
摩根士丹利史密斯BARNEYHARBORSIDE金融中心 澤西城, NJ 07311 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II |
9.22% | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金II |
5.68% | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,One World Financial Center 紐約 NY 10281-1003 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金II |
17.00% | ||
嘉信理財公司 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金II |
12.18% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金II |
9.43% | ||
美林專業人士 結算公司。 百老匯222號 紐約, NY 10038 |
太平洋投資管理公司紐約分公司 市政收入基金II |
7.30% |
15
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
摩根士丹利史密斯BARNEYHARBORSIDE金融中心 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PIMCO紐約市 收益基金II |
7.01% | ||
瑞銀金融 華盛頓大道9號樓499號 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
PIMCO紐約市 收益基金II |
6.13% | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PIMCO紐約市 收益基金II |
5.55% | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號,One World Financial Center 紐約10281-1003 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金III |
15.62% | ||
嘉信理財公司 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金III |
12.01% | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈 NE 68103-2226 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金III |
11.00% |
16
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
富國銀行清算服務,LLC1北傑斐遜大道 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金III |
7.56% | ||
美林專業人士 結算公司。 百老匯222號 紐約, NY 10038 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金III |
6.59% | ||
瑞銀金融 華盛頓大道9號樓499號 澤西城, NJ 07310-2055 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金III |
6.06% | ||
摩根士丹利美邦 濱海金融中心,廣場2號 澤西城, NJ 07311 |
太平洋投資管理公司市政收入 基金III |
5.40% | ||
嘉信理財公司 蒙哥馬利街101號 舊金山CA 94104-4151號 |
太平洋投資管理公司加利福尼亞州 市政收入基金 (三) |
23.06% | ||
TD ameritrade Inc. 郵政信箱2226 奧馬哈 NE 68103-2226 |
太平洋投資管理公司加利福尼亞州 市政收入基金 (三) |
10.36% | ||
國家金融服務有限責任公司 自由街200號, One World金融中心 紐約 NY 10281-1003 |
太平洋投資管理公司加利福尼亞州 市政收入基金 (三) |
9.20% |
17
船東姓名或名稱/地址 |
基金 | 百分比 | ||
瑞銀FINANCIAL499華盛頓大道9樓 新澤西州澤西城,07310-2055年 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金III |
8.37% | ||
美林專業人士 結算公司。 百老匯222號 紐約,NY 10038 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金III |
7.40% | ||
紐約梅隆銀行 一條華爾街 紐約,紐約10286 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金III |
7.35% | ||
摩根士丹利美邦 濱海金融中心,廣場2號 新澤西州澤西城,郵編:07311 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金III |
6.64% | ||
富國銀行清算服務有限責任公司 北傑斐遜大道1號 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103-2523 |
PIMCO加利福尼亞州市政 收益基金III |
5.06% |
建議:選舉受託人
根據每個基金修訂和重新簽署的協議和信託聲明(每個都是一個聲明),受託人被分為以下三個級別(每個級別都是一個級別):I級、II級和III級。這些級別的到期日如下所述,每個受託人的任期將持續到其任期結束和繼任者當選並具備資格時為止。管治與提名委員會及董事會
18
適用基金已向適用基金的股東推薦此處列出的被提名人作為受託人進行選舉或重新選舉(視情況而定)。
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI。關於PMF、PCQ、PNF、PML、PCK和PNI, 第二類受託人的任期將在大會上屆滿;第三類受託人的任期將在2023財年舉行的年度股東大會上屆滿(即,在2023年1月1日至2023年12月31日的財政年度內舉行的年度會議);I類受託人的任期將在2024年財政年度舉行的年度股東大會上屆滿(即,在2024年1月1日至2024年12月31日的財政年度內舉行的年度會議)。目前,薩拉·E·科根、黛博拉·德科蒂斯和凱瑟琳·麥卡特尼是二級受託人。每個基金的治理和提名委員會已建議董事會提名Decotis女士連任,提名McCartney女士由普通股股東和優先股股東作為一個類別一起投票,作為第二類受託人進行選舉,並建議由優先股東提名Cogan女士連任為第二類受託人,在會議上作為單獨類別投票。根據基金的每一項宣言,如果當選或連任,被提名人的任期應與他們被指定的受託人類別一致。因此,如果在會議上當選或連任,梅斯。Cogan、Decotis和McCartney將擔任與II類受託人一致的條款,這些條款將在2025財年舉行的各基金年度股東大會上到期(即,在2025年1月1日至2025年12月31日的財年期間舉行的年度會議)。
PMX/PZC。關於PMX和PZC,第二類受託人的任期將在大會上屆滿;第三類受託人的任期將在2023財年舉行的年度股東大會上屆滿(即,在2023年1月1日至2023年12月31日的財政年度內舉行的年度會議);I類受託人的任期將於2024年財政年度舉行的年度股東大會上屆滿(即,在2024年1月1日至2024年12月31日的財政年度內舉行的年度會議 。目前,小約瑟夫·B·基特里奇、艾倫·拉帕波特和凱瑟琳·麥卡特尼是二級受託人。每個基金的管理和提名委員會已向董事會建議提名RapPaport先生連任,提名McCartney女士參加普通股股東和優先股股東的選舉,作為II類受託人一起投票,並建議由優先股股東提名Kittredge先生連任II類受託人,在會議上作為單獨類別投票。根據每個基金的聲明,如果當選或連任,被提名人的任期應與他們被指定的受託人類別一致。
19
因此,如果Kittredge先生、RapPaport先生和McCartney女士在大會上當選或再次當選,他們的任期將與第二類受託人的任期一致,這些條款將在2025財年舉行的每一屆基金年度股東大會上屆滿(即,在2025年1月1日至2025年12月31日的財年期間舉行的年度會議)。
皮恩。關於PYN,第二類受託人的任期將在大會上屆滿;第三類受託人的任期將在2023財年舉行的年度股東大會上屆滿(即,在2023年1月1日至2023年12月31日的財政年度內舉行的年度會議);I類受託人的任期將於2024年財政年度舉行的年度股東大會上屆滿(即,在2024年1月1日至2024年12月31日的財政年度內舉行的年度會議 。目前,薩拉·E·科根、David·費舍爾和凱瑟琳·麥卡特尼是二級受託人。奧格登先生目前也是基金的二級受託人,他的任期將在會議上屆滿。由於他計劃於2022年底從PIMCO贊助的所有封閉式基金的董事會退休,他將不會在 會議上競選連任基金受託人。基金治理和提名委員會已向董事會建議提名Fisher先生連任,提名McCartney女士由普通股股東和優先股股東作為一個類別一起投票選舉為II類受託人,並建議提名Cogan女士由優先股東 作為單獨類別的股東在會議上作為單獨類別投票再次選舉為II類受託人。根據每個基金的聲明,如果當選或連任,被提名人的任期應與他們被指定的受託人類別相一致。因此,如果在會議上當選或連任,梅斯。Cogan、McCartney和Fisher先生的任期將與II類受託人一致,這些條款將在2025財年舉行的每個基金年度股東大會上到期(即,在2025年1月1日至2025年12月31日的財年期間舉行的年度會議)。
各基金董事會的某些現任成員是續任受託人,這一術語在適用基金的《宣言》中有定義。就PMF、PCQ和PNF而言,留任受託人不是正在或擬與適用基金進行某些交易的人的個人或聯繫人士, 如該基金聲明所述,且已擔任受託人至少12個月(或自基金成立以來,如不足12個月)或留任受託人的繼任者,並已獲當時董事會成員的多數留任受託人推薦繼任留任受託人。除麥卡特尼女士外,PMF、PCQ和PNF董事會的所有現任成員都是續任受託人、被提名人和被提名人
20
如果當選或再次當選,麥卡特尼女士以外的其他人將繼續擔任董事。在PML、PCK、PNI、PMX、PZC和PYN的情況下,留任受託人是指自基金成立以來一直擔任受託人或擔任了36個月或至少由當時的董事會成員的多數留任受託人提名的受託人。PML、PCK、PNI、PMX、PZC和PYN董事會的所有現任成員都是留任受託人,如果當選或連任,所有被提名人都將繼續擔任留任受託人。
根據各基金的信託聲明,在正常業務過程以外涉及基金的某些公司行動及/或交易(包括合併、合併、基金資產的重大處置、任何股東就特定投資決定提出的任何建議,以及將基金轉換為開放式基金)均須獲得基金75%的批准,以及將基金轉換為已發行股份,除非獲得董事會過半數成員及75%持續受託人的批准(在此情況下, 股東僅擁有1940法案所規定的有關該等交易或公司行動的投票權(如有))。
於任何股東周年大會上,任何獲選填補自上一屆股東周年大會以來出現的空缺的受託人(不論該空缺是否已由董事會推選新的受託人填補),其任期應與該職位先前獲分配的受託人類別的任期(或任何剩餘任期)重合,如該空缺並非因受託人人數增加而出現,則直至其繼任者當選並符合資格為止。如因受託人人數增加而出現上述空缺,任何在週年大會上獲選填補該空缺的受託人,其任期應與獲分配該職位的受託人類別的任期一致,直至其繼任者當選並符合資格為止。
下表彙總了將在會議上競選或連任的被提名人、他們被指定的受託人類別,以及如果他們當選或連任,他們各自的任期屆滿時間:
受託人/被提名人 |
班級 |
當選/連任的任期屆滿* | ||||
PCQ/PCK/PMF/PML/PnF/PNI | ||||||
薩拉·E·科根 |
第II類 | 2025財年期間舉行的年度會議 | ||||
黛博拉·德科蒂斯 |
第II類 | 2025財年期間舉行的年度會議 | ||||
凱瑟琳·麥卡特尼 |
第II類 | 2025財年期間舉行的年度會議 | ||||
PMX/PZC |
||||||
小約瑟夫·B·基特里奇 |
第II類 | 2025財年期間舉行的年度會議 | ||||
艾倫·拉帕波特 |
第II類 | 2025財年期間舉行的年度會議 | ||||
凱瑟琳·麥卡特尼 |
第II類 | 2025財年舉行的年度會議 |
21
受託人/被提名人 |
班級 |
當選/連任的任期屆滿* | ||||
平頂山 |
||||||
薩拉·E·科根 |
第II類 | 2025財年期間舉行的年度會議 | ||||
David·費舍爾** |
第II類 | 2025財年期間舉行的年度會議 | ||||
凱瑟琳·麥卡特尼 |
第II類 | 2025財年期間舉行的年度會議 |
* | 在年會上當選或連任的受託人應任職至其任期屆滿年度的年會為止,直至其繼任者當選並符合資格為止,但須事先死亡、辭職、退休、取消資格或免職。 |
** | 費希爾先生是一名有興趣的受託人/被提名人。 |
在這種分類的董事會結構下,通常只有一個類別的受託人在任何一年才能更換,在正常情況下,至少需要兩年時間才能更換董事會的多數成員。這種結構可能會使基金的股東更難更換基金的大多數受託人,從而促進管理層的連續性,並通過推遲更換董事會多數成員來限制其他實體或個人獲得基金控制權的能力。
除非授權被拒絕,否則基金的委託書中被點名的人有意為基金的上述人員的每一名委託書投票。每名被提名人均表示,如果他或她當選或再次當選(視情況而定),他或她將任職,但如果他或她不能為基金任職,委託書持有人可以投票支持董事會指定的替代被提名人(或者,董事會可能決定保留空缺)。
受託人和高級管理人員
每個基金的業務都在基金董事會的指導下管理。根據每個基金的聲明、其章程和適用的州法律的規定,受託人擁有所有必要和便利的權力來履行其職責,包括選舉和罷免基金的高級職員。
董事會領導結構-每個基金的董事會目前由九名受託人組成,其中七名為獨立受託人,佔獨立受託人的78%。一名獨立受託人擔任董事會主席,並由獨立受託人的多數投票選出。董事會主席主持董事會會議,在會議之間擔任與服務提供者、高級管理人員、律師和其他受託人的聯絡人,並履行董事會可能不時要求的其他職能。
22
每個基金的董事會每年定期舉行四次會議,討論和審議與基金有關的事項,還舉行特別會議,處理定期會議之間出現的問題。獨立受託人定期在管理層在場的情況下開會,並由獨立法律顧問提供諮詢。定期會議 通常面對面進行;其他會議可能面對面或通過電話進行。
每個基金的董事會都設立了五個常設委員會,以便利受託人監督基金的管理:審計監督委員會、治理和提名委員會、估值監督委員會、合同委員會和業績委員會。各委員會的職能和作用見下文董事會各委員會的説明。各委員會(業績委員會除外)的成員只有獨立董事。表現委員會由所有受託人組成。獨立受託人相信,每個委員會的參與使他們能夠全面參與董事會的監督職責。
董事會定期審查其領導結構,確定這種領導結構,包括一名獨立主席、絕大多數獨立受託人和僅限於獨立受託人的委員會成員(業績委員會除外),考慮到每個基金的特點和情況,是適當的。在得出這一結論時,委員會除其他事項外,考慮到經理在日常工作基金事務的管理、董事會通過各委員會開展工作的程度、成員監管的基金綜合體中的基金數量、資產類別的種類 這些基金包括每個基金和基金綜合體中其他基金的資產,以及每個基金和這些其他基金的管理和其他服務安排。聯委會還認為,其結構,包括目前或曾經是基金管理人或與基金管理人有關聯的實體的兩名受託人 ,有助於有效地向獨立受託人傳遞有關每個基金管理的信息。
風險監督-每個基金都聘請了基金經理提供投資諮詢服務和行政管理服務。因此,基金管理人立即負責管理基金投資和運作可能產生的風險。基金經理的一些僱員擔任基金負責人,包括基金負責人、首席財務和會計官、首席合規官和首席法務官。基金管理人和基金的其他服務提供商已採用政策、流程和程序來識別、評估和管理與每個基金活動相關的不同類型的風險。董事會監督以下項目的表現:
23
基金管理人和其他服務提供者直接或通過其建立的委員會結構履行這些職能。董事會定期和根據需要從基金經理處收到關於基金活動以及基金的實際風險和潛在風險的廣泛報告。其中包括關於投資和市場風險、基金資產託管和估值、遵守適用法律以及基金財務會計和報告的報告。此外,委員會定期與基金的個別投資組合經理或其代表舉行會議,以收到有關基金的投資組合管理及其業績,包括其投資風險的報告。在與基金經理的這些會議和討論過程中,董事會強調了基金經理對基金保持強有力的風險管理計劃和程序的重要性。
此外,董事會還任命了一名首席合規幹事 (首席合規官)。CCO監督合規政策和程序的制定,這些政策和程序的設計合理,可將違反聯邦證券法的風險降至最低(合規政策)。CCO直接向獨立受託人報告,與經理所在組織內的個人互動,並在季度會議上向董事會介紹情況,並就合規政策的應用情況提交年度報告。董事會定期在這些會議上與CCO討論影響基金的相關風險。董事會已批准合規政策,並審查了CCO的報告。此外,董事會每年都會審查合規政策的充分性,以及CCO的任命和薪酬。
審計委員會認識到,它收到的關於風險管理事項的報告 其性質通常是有關信息的摘要。此外,審計委員會認識到,並不是所有可能影響基金的風險都能事先查明;消除或減輕某些風險可能不實際或不具成本效益;在尋求實現基金投資目標時可能需要承擔某些風險(例如與投資有關的風險);為應對某些風險而採用的程序、程序和控制措施的有效性可能受到限制。
基金的受託人和高級管理人員、他們的出生年份、他們在基金中擔任的職位、他們的任期和服務時間、他們在過去五年中的主要職業的描述、受託人監管的基金綜合體(定義如下)中的投資組合數量以及受託人擔任的任何其他上市公司的董事職務列在緊隨其後的兩個表中。除如圖所示外,每位受託人和高級職員過去五年的主要職業和業務經驗都是在所述僱主那裏工作,儘管在某些情況下受託人可能在這些僱主那裏擔任過不同的職位。
24
有關受託人和被提名人的信息。
下表提供了截至2022年10月31日基金受託人/被提名人的信息。
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 受監管 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
獨立受託人/被提名人 | ||||||||||||
黛博拉·A。 德科提斯 1952
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI-II類
PMX/PZC/PYN- 第III類
|
該委員會主席 董事會, 受託人, 被提名人 |
PMF/PCQ/ PnF/PML /PCK/PNI/ PMX/ 椅子, 自2019年以來 受託人, |
摩根士丹利公司顧問(自1996年起);圈子金融集團成員(自2009年起);外交關係委員會成員(自2013年起);史密斯學院受託人(自2017年起);以及董事 (自2017年起)。曾任斯隆·凱特琳紀念基金會特別項目委員會聯席主席(2005年至2015年);斯坦福大學董事(2010年至2015年);配飾零售公司LaLoop LLC負責人(1999年至2014年);董事,海倫娜·魯賓斯坦基金會(1997年至2010年);董事,裝甲控股公司(2002年至2010年)。 | 26 | 安聯基金受託人(2011-2021年);Virtus Funds受託人(2021年至今)。 |
25
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 受監管 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
薩拉·E·科根 1956
PMF/PCQ/PnF/PML/PCK/PNI/PYN-II類
PMX/PZC- 第I類 |
受託人, 被提名人 |
自.以來 2019 |
退休合夥人,Simpson Thacher&Bartlett LLP(律師事務所)(1989年至2018年);董事,大紐約女童軍(自2016年起);以及自然資源保護委員會,Inc.(自2013年起)受託人。 | 26 | 安聯基金受託人(2019-2021年);Virtus Funds受託人(2021年至今)。 |
26
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 受監管 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
E.格雷斯·範德克魯茲(4) 1963
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/PMX/PZC/PYN-
第I類 |
受託人 | 自2021年以來 | 他在以下公司擔任創始人和管理職務:董事,保險業的戰略諮詢公司(自2006年起);董事,醫生公司,醫療事故保險公司(自2020年起);首席財務官,雅典娜科技收購公司,一家特殊目的收購公司(自2021年起);董事,領滙物流,房地產公司(自2021年起);董事,投資與風險委員會成員,決議人壽保險集團 控股公司(自2021年起);以及董事,沃頓商學院畢業生執行董事會。前身為董事,決議控股(2015-2019年)。之前,董事是審計委員會和財富解決方案諮詢委員會的成員,M金融集團,一家人壽保險公司(2015-2021年);董事,SBLI美國,一家人壽保險公司(2015-2018年)。 | 26 | 沒有。 |
27
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 受監管 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
小約瑟夫·B·基特里奇一九五四年
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI/PYN- 第III類
PMX/PZC- 第II類 |
受託人、代名人 | 自.以來 2020 |
佛蒙特州法學院受託人(自2019年起)和治理委員會(自2020年起);生殖權利中心董事兼財務主管(自2015年起);前美國馬薩諸塞州公民自由聯盟董事(2013年至2020年)兼主席(2018年至2020年);格蘭瑟姆,Mayo,Van Otterloo&Co.LLC總法律顧問(2005年至2018年)及合夥人(2007年至2018年);轉基因生物信託(機構共同基金)總裁(2009年至2018年);轉基因生物信託首席執行官(2009年至2015年);總裁和首席執行官GMO系列信託(平臺型共同基金)(2011年至2013年)。 | 26 | 轉基因生物信託受託人(2010-2018年);轉基因生物系列信託董事會主席(2011-2018年)。 |
28
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 受監管 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
凱瑟琳·麥卡特尼(4) 1956
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/PMX/PZC/PYN-
第II類 |
受託人、代名人 | 自.以來 2022 |
總裁,史密斯學院(自2013年起);董事(自2013年起)和總裁(自2020年起),五所學院,Inc.,文科院校財團(自2013年起);前董事,美國教育委員會董事,(br})(2015年至2019年);董事,高等教育融資聯合體董事會(2015年至2019年);董事,edX董事會,在線課程提供商(2012年至2013年);董事,貝爾維瑟教育合作伙伴委員會,國家非營利組織(Br)(2010年至2013年);哈佛大學研究生院院長(2006年至2013年);塔夫茨大學理事(2007-2013)。 | 26 | 無 |
29
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 受監管 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
威廉·B。 奧格登,IV 1945(5)
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/PMX/PZC-III類
平恩-- 第II類 |
受託人 | 自2006年以來 | 退休了。曾任花旗集團全球市場部資產管理行業顧問和董事投資銀行部經理。 | 26 | 安聯基金受託人(2006-2021年);Virtus封閉式基金受託人(2021年至今)。 |
30
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 受監管 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
艾倫 拉帕波特 1953
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/PYN-I類
PMX/PZC- 第II類 |
受託人, 被提名人 |
自.以來 2010 |
董事,勝利資本控股公司,資產管理公司(自2013年起)。曾任紐約大學斯特恩商學院兼職教授(2011年至2020年);斯坦福大學商學院講師(2013年至2020年);董事諮詢公司(前副董事長),圓桌會議投資夥伴公司(2009年至2018年);紐約大學朗格尼醫學中心監事會成員(2015-2016年);美國自然歷史博物館理事(2005年至2015年);紐約大學朗格尼醫學中心理事(2007年至2015年);2001年至2008年,美國信託(美國信託的前身--美國銀行私人銀行)副董事長(原董事長兼總裁)。 | 26 | 安聯基金受託人(2010-2021年);Virtus封閉式基金董事會主席(2021年至今)。 |
31
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 受監管 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
感興趣的受託人/被提名人 | ||||||||||||
David,N。 費舍爾(6) 1968
加利福尼亞州紐波特海灘新港中心大道650號,郵編:92660
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/ PMX/PZC- 第III類
PYN-目前,如果當選為提名,第三類, 第II類 |
受託人、代名人 | 自.以來 2019 |
管理董事和太平洋投資管理公司美國全球財富管理戰略客户聯席主管(自2021年起);董事董事總經理兼太平洋投資管理公司傳統產品戰略主管(自2015年至2021年);以及 董事,法院任命非營利組織奧蘭治縣特別倡導者(自2015年起)。曾任太平洋投資管理公司全球債券策略師(2008年至2015年);以及董事董事總經理兼滙豐全球資產管理公司全球固定收益主管(2005年至2008年)。 | 26 | 無 |
32
名字, 地址, 出生年份 |
職位 vbl.持有 與 基金 |
任期 辦公室和 長度 服刑時間(2) |
主要職業 在過去5年中 |
數 的 投資組合 在基金中 複合體(3) 受監管 通過 受託人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
約翰·C。 馬尼(6) 1959
加利福尼亞州紐波特海灘新港中心大道650號,郵編:92660
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/ PMX/PZC/PYN- 第I類 |
受託人 | 自2006年以來 | 太平洋投資管理公司高級顧問(自2021年6月起);董事非執行董事,太平洋投資管理公司歐洲有限公司薪酬委員會成員(自2017年12月起)。曾任太平洋投資管理公司顧問(2020年1月至2021年6月);安聯資產管理美國公司董事管理董事(2005年至2019年);美國安聯資產管理公司管理委員會成員兼首席運營官(2006年至2019年);安聯全球投資者基金管理公司管理委員會成員(2007年至2014年)和安聯全球投資者基金管理公司董事管理公司(2011年至2014年)。 | 26 | 無 |
(1) | 除非另有説明,否則上述人員的營業地址為C/O太平洋投資管理公司,郵編:紐約10019,百老匯1633號。 |
33
(2) | 根據每個基金的聲明,受託人任職至去世、退休、免職、取消資格、辭職或接替為止。根據各基金的聲明,基金的普通及/或優先股東(視何者適用而定)選出受託人,以填補任期於該基金股東周年大會上屆滿的受託人空缺。 |
(3) | 這裏使用的術語基金綜合體包括基金和任何其他註冊投資公司 (I)出於投資和投資者服務的目的向投資者展示自己是關聯公司;或(Ii)PIMCO或PIMCO的關聯公司擔任主要投資顧問。 |
(4) | 麥卡特尼於2022年7月1日被任命為每個基金的受託人。Vandecruze女士於2021年6月29日被任命為PYN以外的每個基金的受託人,並於2021年6月30日被任命為PYN的受託人。 |
(5) | 由於預計奧格登將於2022年12月31日從PIMCO贊助的所有封閉式基金中退休,奧格登將不再競選平壤投資管理公司受託人的連任。 |
(6) | 費希爾先生和馬尼先生都是每個基金的利益受託人,因為他與太平洋投資管理公司及其附屬公司有關聯。 |
下表列出了截至創紀錄日期 ,每個基金的受託人和代名人實益擁有的股權證券的美元範圍,以及由受託人監督的投資公司家族中任何註冊投資公司的總金額,包括基金。
受託人名稱/ |
股票的美元範圍 基金中的證券* |
合計美元範圍 中的股權證券 全部註冊 投資公司 由受託人監管 / 家族中的提名人 投資的價值 公司* | ||
獨立受託人/被提名人 | ||||
薩拉·E·科根 |
PMF: $10,001 - $50,000 PNI: $10,001 - $50,000 PMX: $10,001 - $50,000 |
Over $100,000 | ||
黛博拉·A·德科蒂斯 |
無 | Over $100,000 | ||
小約瑟夫·B·基特里奇 |
PML: Over $100,000 | Over $100,000 | ||
凱瑟琳·麥卡特尼** |
無 | 無 | ||
威廉·B·奧格登,IV* |
PMF: $50,001 - $100,000 PML: $50,001 - $100,000 |
Over $100,000 | ||
艾倫·拉帕波特 |
無 | Over $100,000 | ||
E.格雷斯·範德克魯茲* |
無 | 無 |
34
受託人名稱/ |
股票的美元範圍 基金中的證券* |
合計美元範圍 中的股權證券 全部註冊 投資公司 由受託人監管 / 家族中的提名人 投資的價值 公司* | ||
感興趣的受託人/被提名人 | ||||
約翰·C·馬尼 |
無 | Over $100,000 | ||
David·費舍爾 |
無 | Over $100,000 |
* | 證券的估值自記錄之日起計算。 |
** | 麥卡特尼於2022年7月1日被任命為每個基金的受託人。 |
*** | 由於預計奧格登將於2022年12月31日從PIMCO發起的所有封閉式基金中退休,奧格登將不再競選基金受託人的連任。 |
**** | Vandecruze女士於2021年6月29日被任命為PYN以外的每個基金的受託人,並於2021年6月30日被任命為PYN的受託人。 |
據基金所知,截至記錄日期,獨立受託人或獨立被提名人及其直系親屬並不擁有基金的投資顧問或主承銷商或個人(註冊投資公司除外)的證券,或間接控制、由基金的投資顧問或主承銷商控制或與基金的主承銷商共同控制的證券。
奧格登擁有PIMCO Global Credit Opportunity Onshore Fund LLC不到1%的有限責任公司權益,PIMCO是一家由PIMCO贊助的私人投資工具。
補償。每名獨立受託人均為PIMCO市政收入基金、PIMCO加州市政收入基金、PIMCO紐約市政收入基金、PIMCO市政收入基金II、PIMCO加州市政收入基金II、PIMCO紐約市政收入基金II、PIMCO市政收入基金III、PIMCO加州市政收入基金III、PIMCO紐約市政收入基金III、PIMCO Access收入基金、PIMCO企業和收入戰略基金、PIMCO企業和收入機會基金、PIMCO動態收入基金、PIMCO高收入基金、PIMCO收入戰略基金、PIMCO收入戰略基金II、PIMCO全球股票收入戰略基金II、PIMCO全球股票和收入戰略基金的受託人®和收入基金、PIMCO能源和戰術信用機會基金、PCM基金、PIMCO 戰略收入基金和PIMCO動態收入機會基金,每個基金都是封閉式基金,經理擔任其投資經理(連同基金,PIMCO封閉式基金),以及PIMCO靈活基金
35
新興市場收入基金、PIMCO靈活信用收入基金、PIMCO加利福尼亞靈活市政收入基金和PIMCO靈活市政收入基金,每個都是 封閉式投資管理公司,以區間基金的形式運營(PIMCO區間基金)和PIMCO管理的賬户 信託(?PIMCO區間基金),有多個系列的開放式投資管理公司,經理擔任投資顧問和管理人(連同PIMCO封閉式基金和PIMCO區間基金,以及PIMCO管理的基金)。
每位獨立受託人在PIMCO管理的基金董事會任職的年薪為250,000美元,按季度支付。董事會獨立主席每年額外獲得75000美元,按季度支付。審計監督委員會主席每年額外獲得35 000美元,按季度支付。業績委員會主席和估值監督委員會主席每人每年額外獲得10 000美元,按季度支付。合同委員會主席 每年額外獲得25 000美元,按季度支付。受託人還可以報銷與會議有關的費用。
每位受託人擔任PIMCO管理基金董事會受託人的報酬,以及與此類基金聯席會議有關的其他費用,將根據PIMCO管理基金、PIMCO區間基金和PIMCO封閉式基金之間的固定百分比,酌情在PIMCO管理基金之間進行分配。然後,受託人補償和其他成本根據每個基金的相對淨資產在每個 組內的各個基金之間按比例進一步分配。
這些基金沒有員工。基金管理人員和有利害關係的受託人(費希爾先生和馬尼先生)將由基金經理或其附屬公司(視情況而定)予以補償。
受託人目前沒有從各基金或基金綜合體(見下文)獲得任何養老金或退休福利。
下表列出了關於獨立受託人和被提名人在截至2021年12月31日的財政年度收到的薪酬的信息 。在截至2021年12月31日的歷年,獨立受託人因擔任基金和基金所在基金建築羣內其他基金的受託人而獲得下表 所列報酬。作為經理或由經理控制、控制或與經理共同控制的任何實體的董事、高級職員、合夥人、成員或僱員的每名高級職員和每位受託人,包括任何有利害關係的受託人,
36
提供服務,基金不提供任何補償。下表未包括McCartney女士,因為她被任命為基金董事會成員,自2022年7月1日起生效,因此 截至2021年12月31日未在基金董事會任職。截至2021年12月31日,麥卡特尼女士沒有從基金或基金綜合體收到任何作為基金受託人的補償。
補償表
受託人名稱/ |
集料 補償 從PMF到 《財政學》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 補償 來自PCQ的 《財政學》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 補償 來自PnF的 《財政學》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 補償 從PML到 《財政學》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 補償 從PCK到 《財政學》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
|||||||||||||||
獨立受託人/被提名人 |
|
|||||||||||||||||||
馬修·巴芬頓(2) |
$ | 23,802 | $ | 18,476 | $ | 6,032 | $ | 51,035 | $ | 20,182 | ||||||||||
德里克·A·克拉克(3) |
$ | 4,291 | $ | 3,353 | $ | 1,087 | $ | 9,239 | $ | 3,655 | ||||||||||
薩拉·E·科根 |
$ | 5,399 | $ | 4,210 | $ | 1,367 | $ | 11,611 | $ | 4,591 | ||||||||||
黛博拉·A·德科蒂斯 |
$ | 7,199 | $ | 5,613 | $ | 1,823 | $ | 15,482 | $ | 6,121 | ||||||||||
漢斯·W·克爾特斯(4) |
$ | 5,399 | $ | 4,210 | $ | 1,367 | $ | 11,611 | $ | 4,591 | ||||||||||
小約瑟夫·B·基特里奇 |
$ | 6,599 | $ | 5,145 | $ | 1,671 | $ | 14,192 | $ | 5,611 | ||||||||||
凱瑟琳·麥卡特尼(5) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||
威廉·B·奧格登,IV(7) |
$ | 5,399 | $ | 4,210 | $ | 1,367 | $ | 11,611 | $ | 4,591 | ||||||||||
艾倫·拉帕波特 |
$ | 5,399 | $ | 4,210 | $ | 1,367 | $ | 11,611 | $ | 4,591 | ||||||||||
E.格雷斯·範德克魯茲(8) |
$ | 3,964 | $ | 3,083 | $ | 1,004 | $ | 8,518 | $ | 3,364 | ||||||||||
感興趣的受託人/被提名人 |
|
|||||||||||||||||||
David·費舍爾(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||
約翰·C·馬尼(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 |
37
受託人/被提名人姓名 |
集料 補償 來自PNI的 《財政學》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 補償 來自PMX的 《財政學》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 補償 從PZC到 《財政學》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
總計 補償從 資金和 基金 複雜的付費 致受託人/ 被提名人 《日曆》 年 結束 十二月三十一日,2021(1) |
||||||||||||
獨立受託人/被提名人 |
|
|||||||||||||||
馬修·巴芬頓(2) |
$ | 9,280 | $ | 25,186 | $ | 15,697 | $ | 169,690 | ||||||||
德里克·A·克拉克(3) |
$ | 1,670 | $ | 4,553 | $ | 2,843 | $ | 30,690 | ||||||||
薩拉·E·科根 |
$ | 2,102 | $ | 5,724 | $ | 3,572 | $ | 225,000 | ||||||||
黛博拉·A·德科蒂斯 |
$ | 2,803 | $ | 7,631 | $ | 4,763 | $ | 300,000 | ||||||||
漢斯·W·克爾特斯(4) |
$ | 2,102 | $ | 5,724 | $ | 3,572 | $ | 225,000 | ||||||||
小約瑟夫·B·基特里奇 |
$ | 2,569 | $ | 6,995 | $ | 4,366 | $ | 275,000 | ||||||||
凱瑟琳·麥卡特尼(5) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||
威廉·B·奧格登,IV(7) |
$ | 2,102 | $ | 5,724 | $ | 3,572 | $ | 225,000 | ||||||||
艾倫·拉帕波特 |
$ | 2,102 | $ | 5,724 | $ | 3,572 | $ | 225,000 | ||||||||
E.格雷斯·範德克魯茲(8) |
$ | 1,544 | $ | 4,200 | $ | 2,617 | $ | 168,750 | ||||||||
感興趣的受託人/被提名人 |
|
|||||||||||||||
David·費舍爾(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||
約翰·C·馬尼(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 |
(1) | 在2021年2月1日之前,基金綜合體由PIMCO管理的基金以及由PIMCO附屬公司安聯全球投資者美國有限責任公司提供諮詢的一些開放式和封閉式基金組成。自2021年2月1日起(和2021年2月26日,關於Virtus人工智能和技術機會基金(前身為Virtus AllianzGI人工智能和技術機會基金)),然而,Virtus Investment Advisers,Inc.成為這些基金的主要投資顧問,因此它們不再包括在本文使用的基金複合體的定義中。在截至2021年12月31日的一年中,受託人從太平洋投資管理公司管理的基金收到的金額為:巴芬頓和克拉克每人50,654美元;科根女士225,000美元;德科蒂斯女士300,000美元;科蒂斯、奧格登和拉帕波特每人225,000美元;基特里奇先生168,750美元。這些金額包含在上表的基金綜合總額中。 |
(2) | 自2021年12月17日起,Matthew Buffington不再是PIMCO市政收入基金、PIMCO加州市政收入基金、PIMCO紐約市政收入基金、PIMCO市政收入基金II、PIMCO加州市政收入基金II、PIMCO紐約市政收入基金II、PIMCO市政收入基金III和PIMCO加利福尼亞市政收入基金III的受託人。 |
38
(3) | 自2021年12月3日起,德里克·A·克拉克不再是PIMCO市政收入基金、PIMCO加州市政收入基金、PIMCO紐約市政收入基金、PIMCO市政收入基金II、PIMCO加州市政收入基金II、PIMCO紐約市政收入基金II、PIMCO市政收入基金III和PIMCO加利福尼亞市政收入基金III的受託人。 |
(4) | 克特斯自2021年12月31日起從每個基金的董事會退休。 |
(5) | 自2022年7月1日起,麥卡特尼成為這些基金的受託人。 |
(6) | Fisher先生和Maney先生是基金的利害關係人,不會因他們作為受託人的服務而從基金獲得補償。 |
(7) | 由於預計奧格登將於2022年12月31日從PIMCO發起的所有封閉式基金中退休,奧格登將不再競選基金受託人的連任。 |
(8) | Vandecruze女士於2021年6月29日成為PYN以外基金的受託人,並於2021年6月30日成為PYN的受託人。 |
受託人資格:董事會根據幾個因素確定每個被提名人都有資格擔任受託人(這些因素本身都不是決定性的)。每位被提名人都瞭解基金業務和服務提供商的安排,部分原因是他或她是太平洋投資管理公司和/或其附屬公司為PIMCO和/或其附屬公司提供諮詢的許多其他投資公司的受託人或 董事,這些公司的安排與基金的安排類似,或者他或她在投資管理和/或金融服務業擁有豐富的經驗。董事會在得出結論時考慮的因素包括:(I)個人的業務和專業經驗和成就;(Ii)個人與董事會其他成員有效合作的能力;(Iii)個人在上市公司(包括相關的其他投資公司)和其他複雜企業和組織的董事會任職的經驗(如果有的話);以及(Iv)個人的技能、經驗和特質如何有助於董事會相關技能和經驗的適當組合。
就每一位現任受託人和/或被提名人而言,個人的重大專業成就和以前的經驗,包括在某些情況下在與基金業務有關的領域中的經驗,是聯委會認定該人有資格擔任基金受託人的一個重要因素。以下是每個受託人和/或被提名人的各種資歷、經驗和技能的摘要(除了上表所列的過去五年的業務經驗),這些資歷、經驗和技能促成了董事會得出個人有資格在董事會任職的結論。對資歷、經驗和技能的提及並不是為了堅持
39
董事會或個人被提名人具有任何特殊專長或經驗,不得因此而將任何責任或責任強加給任何此等人士或董事會。
黛博拉·A·德科蒂斯女士在投資銀行行業擁有豐富的高級管理經驗,曾在摩根士丹利擔任董事董事總經理。作為海倫娜·魯賓斯坦基金會、斯坦福大學商學院研究生院和裝甲控股公司的前董事成員,她擁有豐富的董事會經驗和投資管理職能監督方面的經驗。
薩拉·E·科根女士在投資管理行業擁有豐富的法律經驗,曾在一家大型國際律師事務所公司部門擔任合夥人超過25年,並曾擔任註冊基金業務主管。她在監管投資公司董事會方面擁有豐富的經驗,她曾擔任某些PIMCO管理基金的獨立受託人的法律顧問,以及其他獨立受託人、投資公司和資產管理公司的法律顧問。
David·費雪先生在投資管理行業擁有豐富的執行經驗。費希爾是董事(Sequoia Capital)董事兼太平洋投資管理公司美國全球財富管理戰略客户聯席主管。在這一職位上,他幫助監督與主要分銷合作伙伴的關係,並制定公司在財富管理渠道中的增長戰略。在擔任這一職位之前,Fisher先生是PIMCO傳統產品策略部主管,負責監管核心和非核心固定收益策略以及公司的股票策略組合的產品策略師團隊,是PIMCO的全球債券策略師,並管理PIMCO的總回報策略。由於費希爾先生對PIMCO及其附屬公司非常熟悉,因此他是獨立受託人的重要信息來源,也是與PIMCO溝通的促進者。
小約瑟夫·B·基特里奇Kittredge先生在投資管理行業擁有豐富的經驗,曾在GMO共同基金集團的顧問Grantham,Mayo,Van Otterloo&Co.LLC擔任總法律顧問 13年,並擔任GMO共同基金的受託人和高級管理人員。此前,他是一家大型國際律師事務所的合夥人。Kittredge先生在資產管理監管方面擁有豐富的經驗,曾就廣泛的財務、法律、税務、監管和其他問題為投資公司董事會、註冊基金及其發起人提供法律建議。他還擔任審計監督委員會主席,並被審計委員會確定為審計委員會的財務專家。
40
約翰·C·馬尼先生在投資管理行業擁有豐富的高管和董事會經驗。在2020年1月之前,他曾在基金經理附屬的投資諮詢公司擔任過多個高級職位,包括美國安聯資產管理公司(基金經理的美國母公司)。此外,Maney先生目前以高級顧問的身份為經理提供各種服務。由於他熟悉基金經理及其附屬公司,他是獨立受託人的重要信息來源,也是與基金經理及其附屬公司溝通的促進者。
凱瑟琳·麥卡特尼女士擁有豐富的董事會經驗,曾在多個非營利性董事會任職,包括塔夫茨大學的受託人、美國教育委員會的董事、高等教育融資聯盟的董事、EDX的創始董事會成員和董事教育合作伙伴董事會。她還擁有豐富的高級管理經驗,曾擔任史密斯學院的總裁和董事的五所學院公司的負責人。
威廉·B·奧格登先生在投資銀行業擁有豐富的高級管理經驗。他 曾在花旗集團擔任董事的董事總經理,在那裏他創建並領導了公司為資產管理公司和投資顧問籌集資金併為其提供併購諮詢服務的努力。他還在基金產品方面擁有豐富的經驗 ,因為他在發起和承銷各種此類產品方面負有高級責任。
拉帕波特先生在金融服務行業擁有豐富的高級管理經驗。他曾擔任美國銀行私人銀行董事長兼總裁、美國信託公司副董事長和一家投資公司的董事顧問。
E.Grace Vandecruze女士在金融服務業擁有豐富的高級管理經驗。她是宏力全球資本有限公司的創始人兼董事總經理,這是一家為保險業提供戰略諮詢的公司(自2006年以來)。她擁有豐富的董事會經驗及監管 投資管理和保險公司職能的經驗,她曾擔任董事、審計委員會和財富解決方案諮詢委員會成員,M金融集團,人壽保險公司(2015年至2021年),醫生公司董事的成員,醫療事故保險公司(自2020年起),以及董事和投資與風險委員會成員,決議人壽保險集團控股公司(自2021年以來)。
41
董事會的委員會。
審計監督委員會。每個基金的董事會都根據經修訂的1934年《證券交易法》(《交易法》)第3(A)(58)(A)節設立了審計監督委員會,目前由Kittredge先生、Ogden先生、RapPaport先生和Mses先生組成。Cogan、Decotis、McCartney和Vandecruze,他們每個人都是獨立受託人。基特里奇先生是每個基金審計監督委員會的現任主席。每個基金的審計監督委員會對每個基金的內部和外部會計和審計程序進行監督,除其他事項外,決定為每個基金選擇獨立的註冊會計師事務所,考慮審計的範圍,批准建議由這些審計師代表每個基金執行的所有審計和允許的非審計服務,並批准審計師為某些附屬公司執行的非審計服務,包括經理和與經理有 控制關係的實體,這些實體向每個基金提供與基金的運營和財務報告直接相關的服務。審計監督委員會考慮這些服務對基金獨立註冊會計師事務所獨立性的可能影響。每個基金的審計監督委員會的每個成員都是獨立的,因為審計委員會成員的獨立性是在紐約證券交易所目前適用的上市標準中定義的,每個基金的普通股都在該上市標準上上市。
每個基金的董事會都通過了其審計監督委員會的書面章程。截至2022年1月1日修改的每個基金的書面章程的副本作為附件A附在本委託書之後,每個基金的審計監督委員會於2022年2月23日的報告作為附件C附在本委託書之後。
治理和提名委員會 。每個基金的董事會都設立了一個治理和提名委員會,該委員會完全由獨立受託人組成,目前由Kittredge先生、Ogden先生、RapPaport先生和Mses先生組成。科根、德科蒂斯、麥卡特尼和範德克魯茲。德科蒂斯女士是每個基金治理和提名委員會的現任主席。各基金管治及提名委員會的主要宗旨及職責如下:(I)就董事會管治及相關受託人慣例事宜向董事會提供意見及提出建議;及(Ii)篩選及提名候選人加入董事會,以擔任獨立受託人。
每個基金治理和提名委員會的職責包括審議並向基金董事會提出以下建議:(1)治理、退休和與以下方面有關的其他政策、程序和做法
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(Br)董事會和受託人;(2)與董事會主席協商,有關董事會和董事會委員會的職能和職責的事項;(3)董事會的規模,以及在與董事會主席協商後,董事會的委員會及其組成;(4)董事會和委員會會議的程序。委員會亦會定期檢討及建議董事會批准基金就獨立受託人在董事會及董事會任何委員會的服務而須支付或提供的補償及任何相關福利的結構及水平。
治理和提名委員會負責在出現職位空缺或設立職位或重新選舉受託人時,審查合格候選人並向董事會推薦合格候選人。每個基金的治理和提名委員會都通過了一項章程,該章程作為附件B附在本委託書之後。
每個基金的治理和提名委員會的每個成員都是獨立的,因為提名委員會成員的獨立性 定義在紐約證券交易所目前適用的上市標準中,每個基金的普通股都在該上市標準上上市。
受託人/被提名人的資格、評價和鑑定。每個基金的治理和提名委員會要求受託人候選人擁有大學學位或同等的商業經驗。在評估候選人時,每個基金的治理和提名委員會可考慮各種因素,包括但不限於:(1)候選人出席會議並履行董事會職責的情況和承諾;(2)相關行業和相關經驗;(3)教育背景;(4)能力、判斷力和專門知識;(5)董事會組成的整體多樣性。
確定被提名人的過程涉及對下列一個或多個來源推薦的候選人進行審議:(1)基金現任受託人、(2)基金官員、(3)基金投資顧問、(4)基金股東和(5)委員會認為適當的任何其他來源。每個基金的治理和提名委員會可以但不是必須保留一家第三方搜索公司,費用由基金承擔,以確定潛在的候選人。
考慮股東推薦的候選人。每個基金的治理和提名委員會將審查和審議股東推薦的受託人提名人選,前提是推薦股東遵循股東提交PIMCO贊助的封閉式基金提名候選人的程序,這些候選人包括
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載於基金管治及提名委員會章程附錄B,並附於本委託書附件B。除其他規定外,此等程序規定,推薦股東必須將任何書面建議提交基金祕書,地址為基金各主要執行辦事處,並須於董事會或股東大會選出被提名人的日期前不少於45天或不超過75天送達該等辦事處。。任何推薦必須包括候選人和推薦股東的某些個人履歷和其他信息,並必須包括候選人的書面和簽署同意書,候選人將被提名為被提名人,並在當選後擔任受託人。以上對要求的描述僅為摘要。有關詳情,請參閲本委託書附件B所附各基金的管治及提名委員會章程。
管治及提名委員會有完全酌情權拒絕股東推薦的被提名人,並不能保證委員會適當推薦及考慮的任何此等人士將獲提名參加各基金董事會的選舉。
多樣性。治理和提名委員會在考慮和評估受託人提名人選時,會考慮特定被提名人的多樣性和董事會的整體多樣性。委員會通過了多樣性政策,在審議被提名人和董事會的多樣性時,委員會一般考慮每個被提名人在與基金監督有關的事項上的專業經驗、教育和專門知識的方式(例如:投資管理、分銷、會計、交易、合規、法律)、一般領導經驗和生活經驗是相輔相成的,作為一個整體,有助於提高董事會監督基金的能力。
估價監督委員會 。每個基金的董事會都成立了一個估值監督委員會,目前由基特里奇、奧格登、拉帕波特和梅斯組成。科根、德科蒂斯、麥卡特尼和範德克魯茲。奧格登先生是每個基金估值監督委員會的現任主席。聯委會已授權估值監督委員會負責監督確定每個基金的證券組合和其他資產的公允價值。每個基金的估值監督委員會審查和批准基金投資組合證券的公平估值程序,並根據基金的估值程序和基金經理的定價政策定期審查基金經理提供的報告和評估。關於無法隨時獲得市場報價的投資組合證券的公平估值,基金經理已被指定為
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根據1940年法案規則2a-5,為每個基金指定估值指定人。各基金估值監督委員會定期向董事會報告委員會的活動,並監督基金經理對基金估值程序的管理,以及估值指定人履行規則2a-5規定的職責。
合約委員會。每個基金的董事會都設立了一個合同委員會,目前由Kittredge先生、Ogden先生、RapPaport先生和Mses先生組成。科根、德科蒂斯、麥卡特尼和範德克魯茲。科根女士是各基金合同委員會的現任主席。合同委員會在董事會認為有必要時召開會議,審查基金投資顧問和任何分顧問、管理人和主承銷商的業績和支付費用的合理性 ,並就批准和繼續提供適用的投資諮詢、分諮詢、行政和分銷服務的合同安排向董事會提出建議。合同委員會還可應審計委員會的要求,與基金和其他主要服務提供者一起審查和評價其他合同或合同修正案的條款。
工作表現委員會。每個基金的董事會都設立了業績委員會,目前由Kittredge先生、Ogden先生、RapPaport先生、Maney先生、Fisher先生和Mses女士組成。科根、德科蒂斯、麥卡特尼和範德克魯茲。拉帕波特先生是每個基金業績委員會的現任主席。業績委員會的職責包括審查基金的業績,以及基金經理在投資理念、方法和人員方面的任何變化。
開會。在截至2021年12月31日的財年期間,董事會舉行了四次定期會議。審計監督委員會分屆會議6次,治理和提名委員會分屆會議3次,估價監督委員會分屆會議4次,合同委員會分屆會議3次,業績委員會分屆會議4次。每名受託人親自出席或通過 在截至2021年12月31日的財政年度內,董事會定期會議和受託人為基金服務的委員會會議中至少75%舉行電話會議。
受託人一般不出席年度股東大會。
股東與董事會的溝通。每個基金的董事會都採取了程序,股東可以通過這些程序向董事會發送信息。股東可將書面通訊郵寄至
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請董事會注意,[基金名稱]太平洋投資管理公司,紐約百老匯1633號,郵編:10019。股東通信必須(I)以書面形式進行,並由股東簽署,(Ii)註明股東所持股份的類別和數量。每個基金的祕書或其指定人員負責審核正確提交的股東通信 。祕書應(I)在董事會下一次定期董事會會議上向董事會提供每一份妥善提交的股東通訊的副本,或(Ii)如祕書認為該通訊需要更即時處理,則在收到該通訊後立即將該通訊轉交受託人。祕書可以真誠地決定不應向董事會提供股東通信,因為該通信不合理地涉及基金或其運營、管理、活動、政策、服務提供者、董事會、高級管理人員、股東或與基金投資有關的其他事項,或其他例行或部長級性質的事項。這些程序 不適用於(I)基金高級職員或受託人的任何通訊或(Ii)基金僱員或代理人的任何通訊,除非該等通訊僅以該等僱員或代理人作為股東的身份作出,但適用於根據交易法第14a-8條提交的任何股東建議或與該等建議相關的任何通訊。除上述程序外,a基金受託人 無需出席基金年度股東大會或以其他方式與股東溝通。
第16(A)條報告。每隻基金的受託人及某些高級人員、投資顧問、投資顧問的某些聯繫人士,以及實益擁有基金任何類別已發行證券超過10%的人士(I.e.,基金的普通股或優先股)必須向美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)和紐約證券交易所提交表格,報告其與基金的關係,以及基金證券的所有權和所有權變更報告。僅根據對這些以電子方式提交給美國證券交易委員會的表格的審查和最近結束的財政年度報告人的任何書面陳述,每個基金認為,每個基金的受託人和高級管理人員、投資顧問和相關關聯人員,以及實益擁有基金任何類別未償還證券超過10%的 個人,在每個基金各自的財政年度都遵守了所有適用的備案要求。
所需的投票。選舉McCartney女士和重新選舉Decotis女士進入PMF、PCQ、PNF、PML、PCK和PNI董事會將需要共同股東和
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在大會上選舉受託人時,相關基金的優先股東(作為一個類別一起投票)親自或委託代表參加。Cogan女士再次當選為PMF、PCQ、PNF、PML、PCK和PNI董事會成員,將需要相關基金的優先股東(作為獨立類別投票)在會議上選舉受託人時投下的多數贊成票,無論是親自投票還是委託代表投票。McCartney女士的當選和RapPaport先生的連任進入PMX和PZC董事會,將需要相關基金的普通股股東和優先股股東(作為一個類別一起投票)在會議上選舉受託人時親自或委託代表投下的多數贊成票。Kittredge先生再次當選為PMX和PZC董事會成員將需要相關基金的多數優先股東(作為獨立類別投票)在會議上選舉受託人時親自或委託代表投贊成票。McCartney女士的當選和Fisher先生的連任將需要基金的普通股股東和優先股股東(作為一個類別一起投票)在會議上選舉受託人時親自或委託代表投下的多數贊成票。Cogan女士再次當選為PYN董事會成員將需要基金優先股東(作為單獨類別投票)在會議上選舉受託人時所投的多數贊成票,親自或由代表投票。對所投的多數票投贊成票的要求意味着,假設有法定人數, 在會議上親自或委託代表投票獲得最多票數的適用股份的被提名人(即使他或她獲得的票數少於多數)將當選或重新當選(視情況而定)為受託人。
每個基金的董事會一致建議您投票支持這項提議,並選舉所有被提名者。
附加信息
基金的高管和其他管理人員。下表提供了有關各基金執行幹事和某些履行類似職責的其他幹事的某些信息。基金高級職員的任期由有關董事會自行決定,直至選出繼任者及取得資格為止,或直至其較早去世、辭職、被免職或喪失資格為止。基金的主管人員及僱員如為基金經理的負責人、主管人員、成員或僱員,則不獲基金補償。
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名字, 地址 和出生年份 |
職位 vbl.持有 有了資金 |
長度 |
主要職業 在過去5年中 | |||
埃裏克·D·約翰遜1 1970 |
總裁 | 自2019年以來 | 執行副總裁總裁,太平洋投資管理公司美洲基金業務部負責人。總裁,PIMCO管理基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT。 | |||
凱莎·奧丁-普雷斯利2 1975 |
首席執行官合規性 軍官 |
自2018年以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁總裁和副首席合規官。首席合規官,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列。 | |||
萊恩·G·萊肖1 1980 |
首席法律顧問 軍官 |
自2019年以來 | 太平洋投資管理公司常務副律師總裁、高級律師。太平洋投資管理公司管理的基金首席法務官。總裁副律師,PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT高級律師兼祕書。前身為律師事務所Willkie Farr&Gallagher LLP。 | |||
約書亞·D·拉特納2 1976 |
高級副總裁 總裁 |
自2019年以來 | 執行副總裁總裁,太平洋投資管理公司美洲業務負責人。高級副總裁,PIMCO管理基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列。 |
48
名字, 地址 和出生年份 |
職位 vbl.持有 有了資金 |
長度 |
主要職業 在過去5年中 | |||
彼得·G·斯特羅1 1970 |
高級副總裁 總裁 |
自2019年以來 | 董事董事總經理兼太平洋投資管理公司聯席首席運營官。高級副總裁,PIMCO管理基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO 股票系列vit。曾任太平洋投資管理公司首席行政官。 | |||
道格拉斯·伯裏爾2 1980 |
惡習 總裁 |
自2022年8月以來 | 高級副總裁,太平洋投資管理公司。副總裁、PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO權益系列和PIMCO權益系列VIT。 | |||
武羣傑1 1981 |
惡習 總裁, 高年級 律師 和 祕書 |
自2018年以來 | 高級副總裁和PIMCO高級律師。總裁副,太平洋投資管理公司管理基金高級律師兼祕書。PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列助理祕書。他以前是Vaneck Associates Corp.的助理總法律顧問。 | |||
傑弗裏·A·拜爾1 1976 |
惡習 總裁 |
自2020年以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁總裁。副總裁、PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO權益系列和PIMCO權益系列VIT。 | |||
布萊恩·J·皮特魯克1 1977 |
惡習 總裁 |
自2020年以來 | 高級副總裁,太平洋投資管理公司。副總裁,PIMCO管理基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列。 |
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名字, 地址 和出生年份 |
職位 vbl.持有 有了資金 |
長度 |
主要職業 在過去5年中 | |||
基思·A·沃伯1 1973 |
副總統 | 自2022年6月以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁總裁。副總裁、PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO權益系列和PIMCO權益系列VIT。 | |||
伊麗莎白·A·達根1 1964 |
惡習 總裁 |
自2021年3月以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁總裁。副總裁、PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO權益系列和PIMCO權益系列VIT。 | |||
馬克·A·耶利奇1 1981 |
惡習 總裁 |
自2021年9月以來 | 高級副總裁,太平洋投資管理公司。副總裁、PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO權益系列和PIMCO權益系列VIT。 | |||
比哈爾·帕裏赫1 1978 |
司庫 | 自2021年1月以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁總裁。財務主管,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列vit。 | |||
埃裏克·C·布朗3 1967 |
助理員 司庫 |
自2015年以來 | 太平洋投資管理公司執行副總裁總裁。助理財務主管,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可變保險信託,PIMCO ETF信託,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列vit。 | |||
布蘭登·T·埃文斯1 1982 |
代理主席 司庫 |
自2022年3月以來 | 高級副總裁,太平洋投資管理公司。副司庫、PIMCO管理的基金、助理財務主管、PIMCO管理的基金、PIMCO基金、PIMCO可變保險信託、PIMCO ETF信託、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT。 |
1 | 這些官員的地址是太平洋投資管理公司,地址是92660加州紐波特海灘紐波特中心大道650號。 |
50
2 | 這些官員的地址是太平洋投資管理公司,紐約百老匯1633號,郵編:10019。 |
3 | 這些官員的地址是德克薩斯州奧斯汀國會大道401號太平洋投資管理公司 78701。 |
每個基金執行幹事都是每個基金的利害關係人(如《1940年法案》第2(A)(19)節所界定),因為他或她的職位列於上表。
投資 經理。基金經理擔任基金的投資經理。在各基金董事會的監督下,基金管理人負責管理基金的投資活動和基金業務事務及其他行政事宜。經理位於加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號,郵編:92660。基金經理是歐洲上市保險和金融服務公司安聯的間接子公司,擁有多數股權。
獨立註冊會計師事務所。每個基金董事會的審計監督委員會和每個基金的全體董事會一致選擇普華永道會計師事務所(普華永道)作為基金截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計師事務所。在截至2021年12月31日的財政年度,普華永道擔任各基金的獨立註冊會計師事務所,也是基金經理擔任投資顧問的其他各種投資公司的獨立註冊會計師事務所。普華永道位於紐約麥迪遜大道300號,郵編:10017。這些基金都不知道普華永道在這些基金中有任何直接的財務或重大的間接財務利益。如果任何股東提出要求,普華永道的代表將出席 會議通過電話迴應股東的適當問題,並將有機會發表聲明,如果他或她選擇這樣做。
審批前的政策和程序。各基金審計監督委員會已 通過了與預先核準審計有關的書面政策,並允許基金的獨立註冊公共會計師事務所提供非審計服務。根據這些政策,基金的審計監督委員會至少每年審查和預先核準擬議的審計和允許由獨立註冊會計師事務所代表基金開展的非審計服務。
此外,每個基金的審計監督委員會至少每年預先批准由獨立註冊的公共會計師事務所向基金經理以及控制、控制或與基金共同控制的任何實體提供的任何許可的非審計服務(包括審計相關服務)。
51
向基金提供持續服務的管理人(統稱為服務附屬公司),但在每一種情況下,接洽都與基金的業務和財務報告直接相關。雖然審計監督委員會沒有預先核準獨立註冊會計師事務所向服務關聯公司提供的所有服務(例如,如果接洽與基金的業務和財務報告沒有直接關係),但委員會收到獨立註冊會計師事務所的年度報告,説明服務關聯公司為此類服務支付的總費用。
各基金審計監督委員會還可不時預先核準向基金或服務附屬機構提供的未作為上述年度程序的一部分預先核準的個別非審計服務。被委派這一職責的審計監督委員會成員(指定成員)也可以預先批准這些單獨的非審計服務,條件是此類服務的費用不超過預先確定的美元門檻。指定成員的任何此類預先批准都將報告給審計監督委員會全體成員,供其下次定期會議批准。
預批政策規定,根據《交易所法案》第10A節和適用法規中所述的最低限度例外(此處稱為最低限度例外),要求審計監督委員會預先核準向基金或其服務附屬機構提供的允許的非審計服務。
審計費。審計費用是與審計和審查年度報告和登記報表中的財務報表有關的費用,以及通常與法定和監管備案或業務有關的其他服務。對於基金最近兩個財政年度(如下所示),普華永道向基金或向太平洋投資管理公司(PIMCO)收取的審計費用如下表所示:
基金 |
財政年度結束 | 審計費 | ||||||
PMF |
2021年12月31日 | $ | 65,572 | |||||
2020年12月31日 | $ | 51,618 | ||||||
PCQ |
2021年12月31日 | $ | 56,108 | |||||
2020年12月31日 | $ | 51,618 | ||||||
PnF |
2021年12月31日 | $ | 51,545 | |||||
2020年12月31日 | $ | 45,196 | ||||||
PML |
2021年12月31日 | $ | 74,867 | |||||
2020年12月31日 | $ | 61,082 |
52
基金 |
財政年度結束 | 審計費 | ||||||
郵包 |
2021年12月31日 | $ | 56,108 | |||||
2020年12月31日 | $ | 51,618 | ||||||
PNI |
2021年12月31日 | $ | 51,545 | |||||
2020年12月31日 | $ | 47,055 | ||||||
PMX |
2021年12月31日 | $ | 65,572 | |||||
2020年12月31日 | $ | 51,618 | ||||||
PZC |
2021年12月31日 | $ | 56,108 | |||||
2020年12月31日 | $ | 47,055 | ||||||
平頂山 |
2021年12月31日 | $ | 49,686 | |||||
2020年12月31日 | $ | 42,323 |
與審計相關的費用。審計相關費用是指與審計或財務報表審查的績效合理相關但未在上述審計費用項下報告的與保證和相關服務有關的費用,包括會計諮詢、證明報告、慰問函和商定的程序報告(包括與基金優先股相關的基本維護測試的年度審查)(如果適用)。下表顯示了普華永道就基金或太平洋投資管理公司向基金或太平洋投資管理公司收取的與審計有關的費用。在該等財政年度內,普華永道並無就與基金運作及財務報告直接相關的審計相關服務向基金服務附屬公司收取與審計有關的費用。
基金 |
財政年度結束 | 審計相關費用 | ||||||
PMF |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PCQ |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PnF |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PML |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
郵包 |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PNI |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PMX |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PZC |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
平頂山 |
2021年12月31日 | $ | 13,000 | |||||
2020年12月31日 | $ | 13,000 |
53
税費。税費是與税務合規、税務諮詢和税務規劃相關的費用,包括與提交或修改聯邦、州或地方所得税申報單、受監管投資公司資格審查以及税收分配和分析審查有關的服務。下表顯示瞭如下所示的每個基金最近兩個財政年度的普華永道向基金或太平洋投資管理公司就基金收取的税費總額。在該等財政年度內,普華永道並無就與基金的運作及財務報告直接有關的税務服務向基金服務附屬公司收取任何税費。
基金 |
財政年度結束 | 税費 | ||||||
PMF |
2021年12月31日 | $ | | |||||
2020年12月31日 | $ | | ||||||
PCQ |
2021年12月31日 | $ | | |||||
2020年12月31日 | $ | | ||||||
PnF |
2021年12月31日 | $ | | |||||
2020年12月31日 | $ | | ||||||
PML |
2021年12月31日 | $ | | |||||
2020年12月31日 | $ | | ||||||
郵包 |
2021年12月31日 | $ | | |||||
2020年12月31日 | $ | | ||||||
PNI |
2021年12月31日 | $ | | |||||
2020年12月31日 | $ | | ||||||
PMX |
2021年12月31日 | $ | | |||||
2020年12月31日 | $ | | ||||||
PZC |
2021年12月31日 | $ | | |||||
2020年12月31日 | $ | | ||||||
平頂山 |
2021年12月31日 | $ | | |||||
2020年12月31日 | $ | |
所有其他費用。除上述審計費用、審計相關費用和税費外,所有其他費用都是與服務相關的費用。對於每個基金的最後兩個會計年度,普華永道沒有向基金或基金的服務附屬公司收取此類費用。
在上表所示期間,根據最低限度例外,未核準審計相關費用、税費或所有其他費用項下所述的任何服務。
54
非審計費用合計。如下表所示,普華永道在每個基金最近兩個財政年度為每個基金及其服務關聯公司提供的服務收取的非審計費用總額如下所示。
基金 |
財政年度結束 | 彙總非審計 基金的費用 |
非審計費: 服務附屬公司 |
集料 非審計費* |
||||||||||||
PMF |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PCQ |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PnF |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PML |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
郵包 |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PNI |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PMX |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PZC |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
平頂山 |
2021年12月31日 | $ | 13,000 | $ | 14,035,102 | $ | 14,048,102 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 13,000 | $ | 16,178,737 | $ | 16,191,737 |
* | 包括基金的非審計費用和服務附屬公司的非審計費用的總和,如左側各欄所示。 |
55
下表顯示了普華永道在最近結束的財年向每個基金或PIMCO收取的費用細目, 可歸因於以下類別:1)審計費用,2)審計相關費用,3)税務合規/準備費用,4)所有其他費用,以及 可歸因於所有其他費用類別的費用總額的百分比。
PMF(財政年度結束 十二月三十一日, 2021) |
PCQ(財政年度結束 十二月三十一日, 2021) |
PnF(財政年度結束 十二月三十一日, 2021) |
PML(財政年度結束 十二月三十一日, 2021) |
郵包(財政年度結束 十二月三十一日, 2021) |
PNI(財政年度結束 十二月三十一日, 2021) |
PMX(財政年度結束 十二月三十一日, 2021) |
PZC(財政年度結束 十二月三十一日, 2021) |
平頂山(財政年度結束 十二月三十一日, 2021) |
||||||||||||||||||||||||||||
審計費 |
$ | 65,572 | $ | 56,108 | $ | 51,545 | $ | 74,867 | $ | 56,108 | $ | 51,545 | $ | 65,572 | $ | 56,108 | $ | 49,686 | ||||||||||||||||||
審計相關費用 |
$ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 13,000 | ||||||||||||||||||
税務遵從/報税表準備費用 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||
所有其他費用 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||
可歸因於所有其他費用的總費用百分比 |
0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % |
各基金審計監督委員會都認定,普華永道向基金的服務附屬機構提供未經委員會預先核準的非審計服務,符合保持普華永道作為基金主要審計員的獨立性。
其他事務。截至本委託書發表之日起,各基金管理人員及基金經理均知悉,除通知所載事項外,會議前並無其他事項。如果任何其他事務被適當地提交給會議,被點名為代理人的人將完全酌情投票。
法定人數、休會、會議後勤和製表方法。每個基金出席會議的法定人數為有權在該會議上投票的基金總股份的30%(30%)的親自或受委代表出席,但如果優先股或普通股將作為單獨的類別投票,則每個有權投票的 類別的股份的30%將構成該類別業務交易的法定人數。通過澄清,在優先股作為單獨類別投票的情況下,有權投票的ARP和VMTP總數的30%將構成法定人數(無論股份的相對清算優先程度如何)。如果沒有達到提案所需的法定人數,被指定為代理人的人可以就該提案提議休會,如果提議休會,將進行表決。
56
他們有權投票贊成延期的所有股份。關於基金提案的任何延期將需要有權就此表決的相關基金的多數股份投贊成票, 在擬休會的會議上親自出席或由受委代表出席的會議。然而,如果優先股或普通股將作為單獨的類別投票,則需要在擬休會的會議上親自出席或由受委代表出席的適用類別的多股股份投贊成票,才能就該類別休會。根據與基金的投資管理協議,PIMCO將承擔任何額外徵集活動和任何休會的費用。任何在會議舉行時已收到足夠贊成票的適當提交會議的提案將按 採取行動,無論會議是否休會以允許就尚未達到法定人數的任何其他提案進行額外徵集,此類行動都將是最終行動。在基金獲得足夠票數以批准董事會建議批准的事項的特定情況下,基金可酌情要求經紀人和被指定實體扣留或撤回經紀人 反對票的提交,以避免需要徵集額外的贊成票。
委託代表或親自在會議上投票將由基金指定的 會議出納員(出納員)進行計票。為了確定每個基金的法定人數,計票人將包括親自或委託代表出席會議的股份總數,包括由反映棄權的代理人代表的股份和經紀人無表決權的股份(即經紀或被提名人持有的股份,但尚未收到實益擁有人或有權投票的人士的指示,而經紀或 被提名人對某一事項並無酌情投票權)。對於需要獲得多數票批准的提案,如託管人選舉、棄權票和中間人非票 將不計入對被提名人投出的多數票,也不會對提案的結果產生影響。在有爭議的選舉中,棄權票和反對票可 要求被提名人獲得較高比例的選票,以獲得多數票,但不會被算作對該被提名人的選舉投反對票。
PIMCO對基金股東的健康和旅行擔憂以及公共衞生官員不斷變化的建議非常敏感。由於新冠肺炎冠狀病毒帶來的困難,會議的日期、時間、地點或舉行方式可能會改變。如果發生這樣的變化,基金將發佈 新聞稿宣佈變化,並在美國證券交易委員會的EDGAR系統上提交公告等步驟,但不得向股東或
57
否則修改資金代理材料。基金可考慮對與會者施加額外的程序或限制,或通過互聯網或其他電子方式將會議作為虛擬股東會議進行,以取代面對面會議,但須遵守適用法律施加的任何限制。如果會議將全部或部分虛擬舉行,基金將及時將此類計劃通知其股東,並就虛擬會議的後勤細節披露明確的方向,包括股東如何遠程訪問、參與和投票。這些基金計劃宣佈這些變化,如果有的話,在Pimco.com/en-us/our-firm/closeendfund如果您 計劃參加會議,並鼓勵您在會議前查看此網站。請注意,任何希望親自出席會議的股東都必須遵守聯邦、州和地方政府和/或太平洋投資管理公司通過的任何衞生法規。
向股東報告。以下是郵寄各基金最近完成的年度報告給股東的日期 :
基金 |
將年度報告郵寄給股東的日期 最近完成的財政年度 | |
PMF/PCQ/PnF/PML/PCK/PNI/PMX/PZC/PYN | March 11, 2022 |
基金年度報告和半年度報告的額外副本可通過以下方式免費從基金獲得 calling 1-(844)-337-4626,請訪問基金網站pimco.com/closeendfund或寫信給基金,地址為紐約百老匯1633號,New York 10019。
股東對2023財年舉行的年度會議的建議。目前預計,在本委託書所述會議之後,各基金的下一次年度股東大會將於2023年12月舉行。每個基金必須在2023年7月10日之前收到擬在該年度會議上提交的股東提案,以納入每個基金的委託書和與該會議有關的委託卡。股東提交的包含在代理材料中的提案 並不保證它會被包含在內。股東提案受聯邦證券法的某些要求的約束,必須根據適用的基金章程提交。 股東提交每個基金的任何其他提案(包括選舉受託人提名人的提案),這些提案將在2023財年舉行的年度會議上提交(I.e.,而不是要包括在 中的
58
(br}基金的委託書材料)必須確保每個基金收到此類建議時井然有序,並遵守每個基金章程中規定的所有適用的法律要求和要求。各基金章程規定,任何此類提案必須在各基金首次郵寄上一年度股東大會的委託書的一週年日前45天至60天內收到;但根據適用法律,如果即將召開的股東大會的日期不在各基金上一次股東大會週年紀念日的30天內,則該提案必須在(I)該即將召開的股東大會日期前45天或(Ii)10日之前的收市日期之前收到。這是首次公開宣佈或披露即將召開的股東大會日期之後的營業日 。假設下一次年度會議最終計劃在今年12月16日會議週年紀念日的30天內舉行,則每個基金必須在不早於2023年9月8日但不遲於2023年9月23日收到此類提案。如果希望提交建議書的股東未能在上述日期內通知基金,如果股東的建議書被適當地提交大會,將根據所附委託書中指定的人的判斷,對為會議徵集的委託書進行表決。如果股東及時 通知,委託方仍可在符合美國證券交易委員會委託書規則的情況下行使酌情表決權。股東建議書應送交適用基金祕書,地址為基金主要執行辦公室,複印件為:馬薩諸塞州波士頓博伊爾斯頓街800號保誠大廈David·沙利文律師事務所,郵編02199-3600.
請立即簽署並交回隨附的委託書,以確保出席適用的年會的法定人數。為方便起見,隨函附上郵資已付的回郵信封一份。
2022年11月3日
59
委託書附件A
太平洋投資管理公司贊助的封閉式基金
審計監督委員會章程
(自2004年1月14日起通過,
修訂至2022年1月1日)
本章程可能會定期更新本章程附件A所列的每一家註冊投資公司(每家都是基金,統稱為基金)的董事會(每個都是董事會)已通過本憲章,以規範特定董事會的審計監督委員會(基金委員會)在監督基金方面的活動。本憲章分別適用於每個基金及其特定的理事會和委員會,並應據此解釋。本章程取代董事會或董事會委員會以前通過的任何審計委員會章程。
宗旨和職能説明
委員會的一般目的是監督基金的會計和財務報告政策和做法及其內部控制,包括協助董事會監督基金財務報表的完整性、基金遵守與財務報告事項有關的法律和監管要求的情況、基金獨立審計員的資格和獨立性,以及基金內部控制系統和獨立審計員的業績。委員會的目的也是編寫證券交易委員會規則所要求的報告,以納入基金的年度委託書(如果有的話)。
委員會的職能是監督。雖然委員會負有本《憲章》規定的責任,但委員會沒有責任規劃或進行審計,編制或確定基金的財務報表完整、準確並符合公認的會計原則,或確保遵守法律、條例或基金的任何內部規則或政策。基金管理部門負責基金會計以及基金內部控制系統的實施和維護,獨立審計員負責對基金財務報表進行適當審計。委員會成員不是各基金的僱員,在本委員會任職期間,他們不是,也不會自稱是會計師或審計師。因此,委員會或其成員沒有義務或責任進行實地工作或其他類型的審計或會計審查或程序。
A-1
委員會的每一名成員應有權依賴:(1)委員會從其接受信息的管理部門和基金外的人員和組織的誠信,以及(2)這些人員或組織在實際不知情的情況下向委員會提供的財務和其他信息的準確性。
會籍
委員會應由董事會決定的受託人人數組成,但無論如何不得少於三(3)名受託人。委員會的每名成員都必須是董事會成員。董事會可隨時自行決定撤換或更換委員會的任何成員。
委員會的每一名成員可能不是基金的利害關係人,如1940年修訂的《投資公司法》(《投資公司法》)第2(A)(19)節所界定,並且必須以其他方式滿足根據1934年《證券交易法》(經修訂)和紐約證券交易所(NYSE)適用的上市標準規定的規則10A-3(B)(考慮到該規則中規定的任何例外)所規定的投資公司發行人審計委員會成員的獨立性標準。委員會的每名成員必須通曉財務(或在獲委任為委員會成員後的一段合理時間內具備),且至少有一名委員會成員必須具備會計或相關的財務管理專業知識,在每種情況下,均須符合董事會根據紐約證券交易所上市標準在其業務判斷中對該等資格的理解。
除非董事會另有決定,否則至少有一名委員會成員應由董事會確定為審計委員會 財務專家(根據表格N-CSR的定義)。
委員會的一名或多名成員可由董事會指定為委員會主席或副主席(視屬何情況而定),任期由董事會決定。委員會主席應:(1)安排會議在其認為適當的 時間和頻率舉行;(2)在主席認為適當的其他委員會成員的協助下,就每次委員會會議議程的制定向管理層提供意見;(3)擔任每次委員會會議的主席;(4)擔任委員會主要成員,就與委員會有關的事項與管理層進行溝通;以及(5)履行董事會或委員會認為適當的其他職責。主席可以將他或她認為適當的一項或多項職責委託給委員會的一名或多名其他成員。
A-2
職責和職責
委員會的政策和程序應保持靈活性,以促進委員會對不斷變化的情況作出反應並總體履行其職能的能力。以下從廣義上描述了需要注意的領域。委員會應:
1.根據對基金獨立審計員的獨立性、審計的性質和業績以及任何允許的非審計服務的評價,決定選擇、保留或終止基金的獨立審計員。 委員會關於選擇、保留或終止獨立審計員的決定應根據《投資公司法》第32(A)節的要求提交董事會批准。基金的獨立審計員必須直接向委員會報告,委員會應負責解決管理層與獨立審計員之間有關財務報告的分歧。
2.至少每年審議基金獨立審計員的獨立性,並根據上市公司會計監督委員會(PCAOB)適用規則的要求,定期收到獨立審計員的正式書面披露和信函。
3.在適用條例要求的範圍內,預先核準(1)獨立審計員向基金提供的所有審計和允許的非審計服務,以及(2)獨立審計員向基金投資顧問(包括次級顧問)和某些投資顧問附屬公司提供的所有非審計服務。委員會可以執行批准這類服務的政策和程序,而不是由全體委員會批准。
4.審查和核準獨立審計員向基金、投資顧問和投資顧問的某些附屬公司收取的審計費用、與審計有關的費用和允許的非審計服務費用。
5.如果基金打算僱用僱員,則應為基金僱用基金獨立審計員的僱員或前僱員制定明確的政策。
6.至少每年獲得並審查一份獨立審計師的報告,其中説明(I)會計師事務所的內部質量控制程序和(Ii)任何重大問題(A)會計師事務所最近的內部質量控制審查或同行審查或(B)任何政府或
A-3
在過去五年內就公司進行的一項或多項獨立審計以及為解決任何此類問題而採取的任何步驟進行的其他專業詢問或調查。
7.與基金的獨立審計員一起審查年度審計和任何特別審計的安排和範圍,包括擬提交給基金董事會和基金股東的任何意見的形式。
8.與管理層和獨立審計員會面,審查和討論基金的年度經審計財務報表,包括審查管理層關於基金投資業績的任何具體披露;關於基金的經審計財務報表,與獨立審計員討論PCAOB適用規則所要求的事項和根據適用法律要求向委員會報告的任何其他事項;並提供一份聲明,説明委員會是否根據對基金經審計財務報表的審查,建議聯委會將經審計的財務報表列入基金的年度報告。
與管理層會面,審查和討論半年度報告中包括的基金未經審計的財務報表,包括審查管理層討論基金投資業績的任何具體披露情況。
9. 與管理層和獨立審計員討論基金未經審計的財務報表。
10.與獨立審計師一起審查其審計工作過程中遇到的任何審計問題或困難,以及管理層對此的迴應。
11. 與管理層並酌情與獨立審計員一起審查基金的會計和財務報告政策、做法和內部控制、管理層關於風險評估和風險管理的準則和政策,包括管理層或獨立審計員提出的改變會計原則或做法的任何建議對基金的影響。
12.與管理層討論任何討論基金投資業績的新聞稿和有關基金的其他財務信息,以及管理層向分析師或評級機構提供的任何財務信息。委員會可通過討論基金將披露的信息的一般類型和列報形式來履行這一責任 (即a逐個案例不需要審查),並且不需要事先討論每一次這樣的信息發佈。
A-4
13.建立以下程序:(1)接收、保留和處理基金收到的有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴;(2)基金僱員、基金投資顧問、管理人、主承銷商(如果有)或為投資顧問提供與會計有關的服務的任何其他機構就會計或審計事項提出的保密匿名意見。
14.調查或啟動對基金會計業務或財務報告中的任何欺詐、不當行為或涉嫌不當行為的調查。
15.與律師一起審查對基金的財務和會計報告政策和做法或其內部控制有重大影響的法律和監管事項。
16.定期(至少每年)向理事會報告委員會的活動。
17.履行委員會或董事會認為必要或適當的符合本《憲章》、《協定和信託宣言》、《公司章程》和/或適用於基金的章程以及適用的法律或條例的其他職能。
委員會可將本《憲章》規定的任何部分的權力和責任委託給由委員會一名或多名成員組成的小組委員會。
責任範圍
本憲章不應被解讀為將採取任何行動或監督基金的任何活動的責任強加給委員會(作為一個機構行事)或委員會任何成員(單獨行事),而本憲章或適用法律未另行規定委員會(作為一個機構行事)或委員會任何成員(單獨行事)。委員會及其成員應遵守根據適用法律普遍適用於董事會或受託人的相同照顧標準(如適用),而委員會成員的服務不得導致其任何成員的照顧標準不同於其在董事會服務的一般照顧標準 。委員會成員被指定為審計委員會財務專家並不會對該人施加任何職責或責任大於該人作為委員會和董事會成員所承擔的職責和責任。任命審計委員會財務專家也不影響委員會或董事會任何其他成員的職責或責任。
A-5
會議
委員會應至少每年分別與獨立審計員和基金管理部門負責基金財務和會計業務的代表舉行會議。委員會應在其認為必要或適當時舉行其他定期會議或特別會議。
外部資源和管理層的協助
基金的適當官員應提供或安排提供委員會所要求的資料、數據和服務。委員會有權聘請委員會認為履行其職責所需的專業知識的獨立律師和其他專家和顧問,費用由基金承擔。基金應提供或安排提供委員會確定的適當資金,用於支付:(I)基金獨立審計員因發佈與基金財務報表有關的審計報告或為基金提供其他審計、審查或證明服務而支付的報酬;(Ii)委員會聘請的獨立法律顧問或其他顧問的報酬;以及(Iii)委員會履行其宗旨或履行本憲章規定的職責所必需或適當的一般行政費用。
年度評估
委員會應至少每年審查和重新評估本憲章的充分性,並向理事會建議任何修改。此外,委員會的業績應至少每年審查一次。
通過和修訂
董事會應通過和批准本憲章,並可在理事會主動的情況下隨時修改憲章。
A-6
附錄A
受本憲章規限的儲存金
(截至2021年12月10日)
PCM基金,Inc.(PCM)
太平洋投資管理公司 市政收入基金(PMF)
太平洋投資管理公司市政收入II基金(PML)
太平洋投資管理公司市政收入III基金(PMX)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金(PCQ)
太平洋投資管理公司加州市政收入II基金(PCK)
太平洋投資管理公司加州市政收入III基金(PZC)
PIMCO紐約市政收入基金(PNF)
PIMCO紐約市政收入II基金(PNI)
PIMCO紐約市政收入III基金(PYN)
太平洋投資管理公司企業和收益策略基金(PCN)
太平洋投資管理公司企業和收入機會基金(Pty)
太平洋投資管理公司高收益基金(PHK)
太平洋投資管理公司 收益策略基金(PFL)
太平洋投資管理公司收益策略II基金(PFN)
太平洋投資管理公司收入機會基金(PKO)
太平洋投資管理公司全球股票和收益基金(PGP)
太平洋投資管理公司戰略收益基金。基金(RCS)
太平洋投資管理公司動態收益基金(PDI)
太平洋投資管理公司動態收益機會基金(PDO)
太平洋投資管理公司動態信貸和抵押貸款收入基金(Pci)
太平洋投資管理公司能源和戰術信用機會基金(NRGX)
A-7
委託書附件B
治理和提名委員會章程
太平洋投資管理公司管理的賬户信託和
太平洋投資管理公司贊助的封閉式基金
太平洋投資管理公司贊助的區間基金
每個信託及其各自的系列(每個信託或系列,一個基金)的董事會/託管人(董事會)已通過本憲章,以管理每個董事會的治理和提名委員會(委員會)的活動。
宗旨和責任説明
各委員會的主要目的及責任為(I)就有關董事會管治及相關受託人慣例的事宜向董事會提供意見及提出建議,及(Ii)篩選及提名候選人加入董事會,獨立董事/受託人的選舉定義如下。
組織
1.每個委員會應由董事會決定的董事/受託人人數 組成,但無論如何不得少於兩(2)名董事/受託人。每個委員會必須完全由董事會成員組成,他們不是相關 基金(獨立受託人)的利害關係人,如1940年修訂的《投資公司法》第2(A)(19)節所界定。各董事會可隨時自行決定撤換或更換委員會的任何成員。
2.委員會的一名或多名成員可由董事會指定為委員會主席或副主席(視屬何情況而定),任期由董事會決定。委員會主席應:(1)安排會議在他或她認為適當的時間和頻率舉行;(2)在主席認為適當的其他委員會成員的協助下,向管理層提供有關為每次委員會會議制定議程的意見;(3)擔任每次委員會會議的主席;(4)擔任委員會主要成員,就與委員會有關的事項與管理層進行溝通;及(5)履行董事會或委員會認為適當的其他職責。主席可以將他或她認為適當的一項或多項職責委託給委員會的一名或多名其他成員。
B-1
3.委員會每年至少舉行一次定期會議,審議獨立受託人的薪酬和委員會認為適當的其他事項。委員會或董事會根據每個基金的《附則》確定必要或適當時,應舉行額外的委員會會議。
管治事宜的職責和責任
1.責任概述。各基金委員會的職責包括考慮董事會及受託人的管治、退休及其他政策、程序及慣例,並就以下事項向董事會提出建議:(1)管治、退休及與董事會及受託人有關的其他政策、程序及慣例;(2)與受託人主席磋商有關受託人及委員會的職能及職責的事宜;(3)董事會的規模及與受託人主席磋商的董事會委員會及其組成;及(4)董事會及委員會會議程序,包括就該等會議向受託人提供的資料是否適當及足夠。
2.受託人 賠償。委員會將定期檢討及建議各基金就獨立受託人在董事會及董事會任何委員會的服務而須支付或提供的補償結構及水平及任何相關利益,以供董事會批准。
3.董事會管治政策。委員會應審查旨在提高獨立受託人在服務於基金及其股東利益方面的獨立性和有效性的董事會治理政策。委員會應至少每兩年審查一次這些政策,並應建議董事會批准任何變更。
4.委員會應履行董事會不時委託給委員會的任何其他職責或責任。
受託人提名
1.董事/受託人提名人的資格董事/託管人候選人必須具有大學學位或同等的商業經驗 。委員會在考慮董事/受託人候選人時可考慮多種因素,包括(但不限於):(I)候選人出席會議及履行董事會職責的能力及承擔程度;(Ii)相關行業及相關經驗;(Iii)教育背景;(Iv)能力、判斷力及專業知識;及(V)董事會組成的整體多樣性。委員會應 審議
B-2
1940法案中劃定的任何關係或其他類型的關係,(E.g.、業務、財務或家庭關係)與投資顧問或其他主要服務提供者,這可能會損害獨立性。
2.被提名人的身份識別。在確定董事會的潛在提名人選時,委員會可考慮下列來源推薦的候選人:(1)基金現任董事/受託人;(2)基金官員;(3)基金投資顧問或分顧問;(4)基金股東(見下文);(5)委員會認為適當的任何其他來源。委員會可以但不需要保留第三方搜索公司,費用由基金承擔,以確定潛在候選人。關於封閉式基金的年度提名,如果沒有需要採取不同行動的情況,審計委員會預計,此類提名將以旨在與其他基金保持共同董事會成員身份的方式進行。
3.考慮股東推薦的候選人 。委員會將在審議和評估其他來源推薦的候選人的基礎上,審議和評估股東適當提交的被提名人候選人。本章程附錄A(對於PIMCO管理的賬户信託基金和PIMCO贊助的區間基金)和附錄B(對於PIMCO贊助的封閉式基金)規定了股東必須遵循的程序,以適當地向委員會提交被提名的候選人(委員會將不審議沒有按照附錄A或附錄B(視情況而定)適當提交的建議)。
4.向委員會推薦候選人。委員會將向董事會推薦其認為有資格擔任董事會獨立受託人的董事/受託人候選人。在切實可行的範圍內,委員會將按優先順序排列這些董事會的潛在提名人選。委員會也可審議並向董事會推薦不符合獨立受託人資格的受託人候選人。
操作指南
1.基金的有關官員應提供或安排提供委員會可能要求的信息、數據和服務。 委員會應擁有履行本《憲章》規定的責任所需或適當的資源和權力,包括有權聘請委員會酌情認為履行其職責所需或適當的法律顧問及其他專家和顧問,費用由基金承擔。
B-3
2.在實際不知情的情況下,委員會每一成員有權依賴:(1)向信託基金提供服務的個人和組織的誠信和能力,以及(2)這些個人或組織向委員會提供的資料和報告的準確性和完整性(在提交時和持續不斷的情況下)。本憲章的任何規定都不打算、也不應解釋為對委員會任何成員施加聯邦和州法律賦予其作為基金受託人的職責以外的任何額外職責或責任。
B-4
附錄A
股東提交PIMCO管理賬户信託和PIMCO發起區間基金提名候選人的程序
基金的股東必須遵循以下程序,才能適當地提交被提名人的建議,供委員會審議。
1. | 股東必須將任何此類建議(股東建議)以書面形式提交給基金,請祕書注意,地址為基金的主要執行辦公室。每季度一次,如果祕書在本季度收到任何股東推薦,祕書將向 委員會通報新的股東推薦。由於基金不為選舉受託人而召開年度或其他定期股東大會,委員會將持續接受股東的建議。 |
2. | 所有正式提交給基金的股東建議將由祕書持有,直至 (I)委員會召開會議考慮填補董事會空缺或新設立的董事會職位的候選人(受託人審議會議)或(Ii)委員會指示祕書在受託人審議會議或中期評估(定義見下文)之後放棄股東建議。 |
3. | 在受託人審議會議上,委員會將審議祕書當時提出的每一項股東建議。在受託人審議會議後,委員會可指示祕書放棄祕書目前持有的任何或全部股東建議。 |
4. | 委員會可酌情隨時召開會議,對有效提交的股東建議進行評估(每次此類會議,一次中期評估),以確定哪些股東建議將在下一次受託人審議會議上審議。在中期評估之後,委員會可指示祕書放棄祕書目前持有的任何或全部股東建議。 |
5. | 股東推薦必須包括:(I)書面陳述,列明(A)股東(候選人)推薦的人的姓名、 出生日期、營業地址、居住地址和國籍;(B)候選人向股東報告的、已登記或受益的基金股份數量(以及類別,如有);(C)(A)、(D)、 段所要求的關於董事被提名人的任何其他關於候選人的信息 |
B-5
根據證券交易委員會通過的《1934年證券交易法》(《證券交易法》),S-K條例第401項(E)和(F)項或規則第14a-101條(附表14A)第22項(B)項的相應規定(或證券交易委員會或任何後續機構後來適用於該信託的任何條例或規則的相應規定);(D)如果候選人是委託書或其他文件中的被提名人,則需要披露的任何其他關於候選人的信息,這些信息是根據《交易所法案》第14節和根據該法案頒佈的規則和條例而要求作出的與受託人或董事的選舉有關的委託書或其他文件中的被提名人;以及(E)推薦股東是否相信候選人是或將是基金的利害關係人(如1940年《投資公司法》經修訂),以及(如果不是利害關係人)關於候選人的足以使基金作出上述決定的資料;(Ii)候選人的書面及簽署同意書,如獲提名為被提名人並於當選後出任受託人;(Iii)推薦股東在基金賬簿上的名稱;(Iv)推薦股東實益擁有及登記在案的基金股份數目(及類別(如有));及(V)推薦股東與候選人及任何其他人士(包括其姓名)之間的所有安排或諒解的描述。此外,委員會可要求候選人提供其合理要求或認為必要的其他資料,以確定該候選人是否有資格擔任董事會成員或符合適用法律。 |
B-6
附錄B
股東提交獲提名人候選人的程序
太平洋投資管理公司發起的封閉式基金
基金股東必須遵循以下程序,才能適當地提交被提名人的建議,供委員會審議。
1. | 股東/股東必須按基金主要執行辦公室的地址,以書面形式向基金提交任何此類建議(股東建議),並提請祕書注意。 |
2. | 股東建議必須在選出被提名人的董事會或股東大會日期前不少於四十五(45)個歷日或不超過七十五(75)個歷日送交或郵寄至基金的主要執行辦公室。 |
3. | 股東建議必須包括:(1)書面陳述,列明(A)股東(候選人)推薦的人的姓名、年齡、出生日期、營業地址、居住地址和國籍;(B)候選人向股東報告的登記在冊或受益的基金所有股份的類別和數量;(C)證券交易委員會根據經修訂的1934年《證券交易法》(《證券交易法》)(或證券交易委員會或適用於基金的任何後續機構其後採納的任何條例或規則)第401條(A)、(D)、(E)和(F)段,或1934年《證券交易法》(附表14A)第14a-101條(Br)第22項(B)段要求的有關董事被提名人的任何其他資料;(D)如果候選人是委託書或其他文件中的被提名人,則候選人的任何其他信息將被要求披露,該委託書或其他文件是根據《交易法》第14節和根據其頒佈的規則和條例而要求就董事/受託人或董事的選舉徵集委託書而作出的 ;以及(E)推薦股東是否相信候選人是或將是基金的利害關係人(定義見1940年《投資公司法》,經修訂),以及,如果不是利害關係人的話, ?有關候選人的資料,足以讓基金作出決定;(Ii)被提名為被提名人並在當選後擔任董事/受託人的候選人的書面及簽署同意書;(Iii)推薦股東在基金賬簿上的名稱;(Iv)推薦股東實益擁有及記錄在案的基金所有股份的類別及數目;及(V)所有股份的描述 |
B-7
推薦股東與候選人和任何其他人士(包括其姓名)之間的安排或諒解,推薦股東根據這些安排或諒解作出推薦。此外,委員會可要求候選人提供它合理要求或認為必要的其他資料,以確定該候選人是否有資格在董事會任職。 |
B-8
委託書附件C
審計監督委員會報告
受託人委員會的成員
PIMCO 加州市政收入基金(PCQ)
太平洋投資管理公司市政收入基金(PMF)
PIMCO紐約市收入基金(PNF)
太平洋投資管理公司加州市政收入基金II(PCK)
太平洋投資管理公司市政收入基金II(PML)
PIMCO紐約市收益基金II(PNI)
PIMCO加利福尼亞州市政收入基金III(PZC)
太平洋投資管理公司市政收入基金III(PMX)
PIMCO紐約市收入基金III(PYN)
(每個基金,一個基金,集體,基金)
日期:2022年2月23日
審計監督委員會(統稱為委員會)代表每個基金的董事會(統稱為董事會)監督基金的財務報告程序,並根據董事會通過的書面章程運作。委員會會見了各基金管理層(管理層)和獨立註冊公共會計師事務所,並向聯委會報告其活動結果。管理層對財務報表和報告程序負有主要責任,包括內部控制制度。關於委員會的責任和獨立會計師的責任,管理層表示,基金2021年12月31日終了財政年度的財務報表是按照公認會計原則編制的。
委員會已與基金獨立註冊會計師事務所Management and Pricewaterhouse Coopers LLP(PwC)審查並討論了截至2021年12月31日的財政年度的經審計財務報表。委員會與普華永道討論了關於審計準則第61號(SAS 61)的聲明要求討論的事項。SAS61要求獨立註冊公共會計師事務所向委員會傳達事項,包括(如果適用):1)對重大異常交易進行核算的方法;2)在缺乏權威指導或共識的有爭議或新興領域的重大會計政策的影響;3)管理層在制定特別敏感的會計估計時使用的程序,以及審計師對這些估計的合理性作出結論的依據;4)在會計原則的應用和某些其他事項上與管理層存在分歧。
C-1
關於每個基金,委員會收到了普華永道根據上市公司會計監督委員會第3526條(要求註冊會計師事務所向委員會進行書面披露並與委員會討論與審計師獨立性有關的各種事項)的書面披露和來函,並與普華永道討論了其獨立性。委員會還審查了普華永道向每個基金或代表每個基金提供的專業服務的收費總額,並在適用的範圍內審查了在每個基金報告期內向太平洋投資管理公司(PIMCO)、基金投資管理人以及在報告期間向每個基金提供服務的太平洋投資管理公司(PIMCO)控制、控制或在共同控制下的任何實體提供非審計服務的收費總額。作為審查的一部分,委員會除審議了與選擇基金獨立註冊公共會計師事務所有關的其他做法和要求外,還審議了提供這種非審計服務是否符合保持普華永道的獨立性。
基於上述審查和討論,委員會向董事會提交本報告,並建議(1)將截至2021年12月31日的財政年度經審計的財務報表列入該財政年度提交給股東的基金年度報告,(2)將該年度報告提交給美國證券交易委員會和紐約證券交易所,以及(3)重新任命普華永道為截至2022年12月31日的財政年度的基金獨立註冊會計師事務所。
董事會審計監督委員會提交:
薩拉·E·科根
黛博拉·A·德科蒂斯,
小約瑟夫·B·基特里奇,
威廉·B·奧格登,四世和
艾倫·拉帕波特
E.格雷斯·範德克魯茲
C-2
CEF_Proxy_121622
PIMCO不管你持有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您具有重要意義。請花時間閲讀委託書,並在今天投票!代理卡PIMCO加利福尼亞州市政收入基金II普通股在背面代理上的簽名、日期和投票 投票選項1.將您簽署並投票的委託書寄回提供的郵資已付信封中2.使用以下代理投票號碼在線訪問vote.proxyonline.com。撥打免費電話(888)227-9349撥打自動按鍵 投票熱線4.週一至週五上午9點撥打免費電話1-866-796-7180時,與現場接線員進行現場通話。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關馬薩諸塞州商業信託基金PIMCO加利福尼亞州市政收入基金II普通股的簽名持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人,作為簽名者的一名或多名代理人:(I)出席將在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會),地址為:加州92660,於2022年12月16日太平洋時間上午8:00開始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文署名人投下下文署名人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表下文簽名人,並擁有下文簽名人所擁有的一切權力,猶如親自出席該年會一樣。以下籤署人確認已收到11月3日的年會通知和隨附的委託書。, 2022年以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准及確認所有委託書或其中任何一人可合法行事。本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當,下列簽署人有權投票的方式將按本委託書背面指示的方式進行 ,並將由委託書持有人酌情決定在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項進行表決。如果本委託書簽署得當,但未就委託書中包含的提案作出任何指示,則有權由下面的簽字人投票支持該提案。有關該提議的討論,請參閲委託書。請在此背面投票、註明日期並簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中退回。關於將於2022年12月16日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。PIMCO加利福尼亞州市政收入基金II的委託書和向股東提交的截至2021年12月31日的財政年度年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。[此處的代理ID號][條形碼 此處][CUSIP在此]
PIMCO加利福尼亞州市政收入基金II-普通股需要您的簽名才能計算您的選票。請在本 代理卡上嚴格按照您的姓名在代理卡上簽名。共同所有人應各自親自簽名。受託人和其他受託人應表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有過半數的人簽署。如果是公司,簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。代表卡簽名(及標題,如適用)日期簽名(如果共同持有)投票日期,用藍色或黑色墨水圈出一個圓圈。例如:對於 暫緩提案A受託人選舉,董事會敦促您投票支持被提名人的選舉。1.(01)德博拉·德科蒂斯()(02)凱瑟琳·麥卡特尼(Br)()()2.在股東周年大會或其任何延會或延期之前,由委託書持有人酌情決定,就任何其他事務投票並以其他方式代表簽署人。B.無投票權項目更改地址--請在下方打印新地址。評論-請在下面打印您的評論。你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。 如果您因多次投資基金而收到多張選票,請投票給您所有的選票。在郵寄您的選票之前,請記住在上面簽名並註明日期。這張代理卡只有在簽名和註明日期時才有效。感謝您的投票[代理 此處的ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
PIMCO不管你持有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您具有重要意義。請花時間閲讀委託書,並在今天投票!代理卡PIMCO加利福尼亞州市政收入基金普通股簽名、日期和投票背面代理投票 選項1.將您簽署並投票的委託書寄回提供的郵資已付信封中2.在vote.proxyonline.com上使用您的代理投票號在線3.撥打免費電話(888)227-9349以實現自動按鍵投票 線路4.當您撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員現場通話。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關馬薩諸塞州商業信託基金PIMCO加利福尼亞州市政收入基金普通股的簽名持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit,或他們中的任何一人,作為簽名者的一名或多名代理人,以:(I)出席將在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會),地址為:加利福尼亞州 92660,於2022年12月16日太平洋時間上午8:00開始,及其任何休會或推遲;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權於股東周年大會上投出的所有投票權及 代表下文簽署人擁有下文簽署人所擁有的一切權力,猶如親自出席該年度會議一樣。簽署人確認已收到年會通知及所附的委託書,日期為 11月3日, 2022年以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准及確認所有委託書或其中任何一人可合法行事。此委託書是代表基金的 受託人董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如本委託書籤立妥當,則以下籤署人有權投票的方式將按本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書簽署得當,但未就委託書中包含的提案作出任何指示,則有權由下列簽字人投票的人將投票支持該提案。有關該提議的討論,請參閲委託書。請在本函背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中退回。關於將於2022年12月16日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。PIMCO加州市政收入基金截至2021年12月31日的財政年度的委託書和向股東提交的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP 此處]
PIMCO加利福尼亞州市政收入基金普通股需要您的簽名才能計算您的選票。請在本 代理卡上嚴格按照您的姓名在代理卡上簽名。共同所有人應各自親自簽名。受託人和其他受託人應表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有過半數的人簽署。如果是公司,簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。代表卡簽名(及標題,如適用)日期簽名(如果共同持有)投票日期,用藍色或黑色墨水圈出一個圓圈。例如:對於 暫緩提案A受託人選舉,董事會敦促您投票支持被提名人的選舉。(01)黛博拉·德科蒂斯(02)凱瑟琳·麥卡特尼2.根據代表持有人的酌情決定權,就可在週年大會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他 事務投票及以其他方式代表簽署人。B.無投票權項目更改地址--請在下方打印新地址。評論-請 在下面打印您的評論。你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而獲得超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄您的選票之前,請記住在上面簽名並註明日期。這張代理卡只有在簽名和註明日期時才有效。感謝您的投票[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
PIMCO不管你持有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您具有重要意義。請花時間閲讀委託書,並在今天投票!代理卡PIMCO市政收入基金普通股在背面的簽名、日期和投票代理投票選項1. 將您簽署並投票的委託書寄回提供的郵資已付信封中2.在vote.proxyonline.com上在線使用您的代理投票號碼3.撥打免費電話(888)227-9349以達到自動按鍵投票4.週一至週五上午9點,當您撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員進行現場直播。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關馬薩諸塞州商業信託基金太平洋投資管理公司市政收入基金普通股的簽名持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit,或他們中的任何一人,作為以下籤署者的一個或多個代理人:(I)出席將在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會),地址:新港海灘紐波特中心大道650號,加利福尼亞州92660,從太平洋時間2022年12月16日上午8:00開始,及其任何延期或推遲;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權於股東周年大會上投下的所有票數及在其他情況下代表下文簽署人,並擁有下文簽署人所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。下列簽署人確認已收到股東周年大會通知及所附於11月3日的委託書, 2022年。以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准及確認所有委託書或其中任何一人可合法行事。本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當,下列簽署人有權投票的方式將按本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項上酌情表決。如果本委託書簽署得當,但未就委託書中包含的提案 作出任何指示,則將對該提案投下簽字人有權投票的票。有關該提議的討論,請參閲委託書。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中退回。關於將於2022年12月16日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。PIMCO市政收入基金在截至2021年12月31日的財政年度向股東提交的委託書和年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
PIMCO市政收入基金普通股需要您的簽名才能計算您的選票。請在此代理卡上簽名 與您的姓名在代理卡上顯示的完全相同。共同所有人應各自親自簽名。受託人和其他受託人應表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有過半數的人簽署。如果是公司,簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。代表卡簽名(及標題,如適用)日期簽名(如果共同持有)投票日期,用藍色或黑色墨水圈出一個圓圈。例如:對於 暫緩提案A受託人選舉,董事會敦促您投票支持被提名人的選舉。(01)黛博拉·德科蒂斯(02)凱瑟琳·麥卡特尼2.在任何其他事務上投票並以其他方式代表簽署人,而該等其他事務是由委託書持有人酌情決定可在週年大會或其任何延會或延期之前適當地提交的。B.無投票權項目更改地址--請在下方打印新地址。評論_請在下面打印您的 評論。你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而獲得超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄您的選票之前,請記住在上面簽名並註明日期。這張代理卡只有在簽名和註明日期時才有效。感謝您的投票[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
PIMCO不管你持有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您具有重要意義。請花時間閲讀委託書,並在今天投票!代理卡PIMCO市政收入基金II普通股在背面的簽名、日期和投票代理投票選項1. 將您簽署並投票的委託書寄回提供的郵資已付信封中2.在vote.proxyonline.com上在線使用您的代理投票號碼3.撥打免費電話(888)227-9349以接通自動按鍵投票線路4.週一至週五上午9點,當您撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員進行現場直播。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關馬薩諸塞州商業信託基金太平洋投資管理公司市政收入基金II普通股的簽約持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人,作為簽名者的一個或多個代理人 :(I)出席將在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會),地址為:加利福尼亞州92660,從太平洋時間2022年12月16日上午8:00開始,及其任何延期或推遲;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權於股東周年大會上投下的所有票數及在其他情況下代表下文簽署人,並擁有下文簽署人所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。下列簽署人確認已收到股東周年大會通知及所附於11月3日的委託書, 2022年。以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准及確認所有委託書或其中任何一人可合法行事。本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當,下列簽署人有權投票的方式將按本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項上酌情表決。如果本委託書簽署得當,但未就委託書中包含的提案 作出任何指示,則將對該提案投下簽字人有權投票的票。有關該提議的討論,請參閲委託書。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中退回。關於將於2022年12月16日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。PIMCO市政收益基金II的委託書和提交給股東的截至2021年12月31日的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
PIMCO市政收入基金II-普通股需要您的簽名才能計算您的選票。請在此代理卡上簽名 與您的姓名在代理卡上顯示的完全相同。共同所有人應各自親自簽名。受託人和其他受託人應表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有過半數的人簽署。如果是公司,簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。代表卡簽名(及標題,如適用)日期簽名(如果共同持有)投票日期,用藍色或黑色墨水圈出一個圓圈。例如:對於 暫緩提案A受託人選舉,董事會敦促您投票支持被提名人的選舉。(01)黛博拉·德科蒂斯(02)凱瑟琳·麥卡特尼2.在任何其他事務上投票並以其他方式代表簽署人,而該等其他事務是由委託書持有人酌情決定可在週年大會或其任何延會或延期之前適當地提交的。B.無投票權項目更改地址--請在下方打印新地址。評論_請在下面打印您的 評論。你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而獲得超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄您的選票之前,請記住在上面簽名並註明日期。這張代理卡只有在簽名和註明日期時才有效。感謝您的投票[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
PIMCO不管你持有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您具有重要意義。請花時間閲讀委託書,並在今天投票!代理卡PIMCO紐約市政收入基金普通股在背面的簽名、日期和投票代理投票選項1.將您簽署並投票的委託書寄回提供的郵資已付信封中2.在vote.proxyonline.com上在線使用您的代理投票號3.撥打免費電話(888)227-9349以實現自動按鍵投票 線路4.當您撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員現場通話。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關以下籤署的馬薩諸塞州商業信託公司PIMCO紐約市政收入基金(以下簡稱基金)普通股的持有者特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代理人:(I)出席將在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會),地址:新港海灘紐波特中心大道650號,加利福尼亞州92660,從太平洋時間2022年12月16日上午8:00開始,及其任何延期或推遲;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權於股東周年大會上投下的所有票數及在其他情況下代表下文簽署人,並擁有下文簽署人所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。下列簽署人確認已收到股東周年大會通知及所附於11月3日的委託書, 2022年。以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准及確認所有委託書或其中任何一人可合法行事。本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當,下列簽署人有權投票的方式將按本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項上酌情表決。如果本委託書簽署得當,但未就委託書中包含的提案 作出任何指示,則將對該提案投下簽字人有權投票的票。有關該提議的討論,請參閲委託書。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中退回。關於將於2022年12月16日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。PIMCO紐約市收入基金截至2021年12月31日的財政年度的委託書和提交給股東的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
PIMCO紐約市政收入基金普通股需要您的簽名才能計算您的選票。請按照您在代理卡上的姓名在此代理卡上簽名。共同所有人應各自親自簽名。受託人和其他受託人應表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有過半數的人簽署。如果是公司,簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。代表卡簽名(及標題,如適用)日期簽名(如果共同持有)投票日期,用藍色或黑色墨水圈出一個圓圈。例如:對於 暫緩提案A受託人選舉,董事會敦促您投票支持被提名人的選舉。(01)黛博拉·德科蒂斯(02)凱瑟琳·麥卡特尼2.在任何其他事務上投票並以其他方式代表簽署人,而該等其他事務是由委託書持有人酌情決定可在週年大會或其任何延會或延期之前適當地提交的。B.無投票權項目更改地址--請在下方打印新地址。評論_請在下面打印您的 評論。你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而獲得超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄您的選票之前,請記住在上面簽名並註明日期。這張代理卡只有在簽名和註明日期時才有效。感謝您的投票[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
PIMCO不管你持有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您具有重要意義。請花時間閲讀委託書,並在今天投票!代理卡PIMCO紐約市政收入基金II普通股在背面的簽名、日期和投票代理投票選項1.將您簽署並投票的委託書寄回提供的郵資已付信封中2.使用下面的代理投票號碼在線訪問vote.proxyonline.com。撥打免費電話(888)227-9349以實現自動按鍵投票 線路4.當您週一至週五上午9點撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員現場直播。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關馬薩諸塞州商業信託基金PIMCO New York City Income Fund II普通股的簽字人 特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人作為簽名者的一名或多名代理人 ,以:(I)出席將在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會),地址為:加利福尼亞州 92660,於2022年12月16日太平洋時間上午8:00開始,及其任何休會或推遲;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權於股東周年大會上投出的所有投票權及 代表下文簽署人擁有下文簽署人所擁有的一切權力,猶如親自出席該年度會議一樣。簽署人確認已收到年會通知及所附的委託書,日期為 11月3日, 2022年以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准及確認所有委託書或其中任何一人可合法行事。此委託書是代表基金的 受託人董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如本委託書籤立妥當,則以下籤署人有權投票的方式將按本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書簽署得當,但未就委託書中包含的提案作出任何指示,則有權由下列簽字人投票的人將投票支持該提案。有關該提議的討論,請參閲委託書。請在本函背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中退回。關於將於2022年12月16日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。PIMCO紐約市收益基金II的委託書和向股東提交的截至2021年12月31日的財政年度年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP 此處]
PIMCO紐約市政收入基金II普通股需要您的簽名才能計算您的選票。請在本 代理卡上嚴格按照您的姓名在代理卡上簽名。共同所有人應各自親自簽名。受託人和其他受託人應表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有過半數的人簽署。如果是公司,簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。代表卡簽名(及標題,如適用)日期簽名(如果共同持有)投票日期,用藍色或黑色墨水圈出一個圓圈。例如:對於 暫緩提案A受託人選舉,董事會敦促您投票支持被提名人的選舉。(01)黛博拉·德科蒂斯(02)凱瑟琳·麥卡特尼2.在任何其他事務上投票並以其他方式代表簽署人,而該等事務可由委託書持有人酌情決定在週年大會或其任何延會或延期之前恰當地進行。B.非投票項目更改地址請在下面打印新地址。備註-請在下面打印您的備註。你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金的多項投資而獲得超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄您的投票之前,請記住在上面簽名和 日期。這張代理卡只有在簽名和註明日期時才有效。感謝您的投票[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
代理卡PIMCO紐約市政收入基金III普通股簽名、日期和投票背面代理投票選項
無論如何您的投票都很重要
你所擁有的許多股份。我們1.將您簽署並投票的委託書郵寄回來供您考慮所提供的已付郵資的信封對基金和您都很重要,因為
一位基金股東。請花時間閲讀代理聲明,並在今天使用您的代理投票在
vote.proxyonline.com上在線投票!您的代理投票號碼在3以下。撥打免費電話(888)227-9349,以達到自動按鍵投票線路4。當您撥打免費電話1-866-796-7180(週一至週五上午9點)時,請與現場接線員進行現場通話。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關馬薩諸塞州商業信託基金PIMCO New York City Income Fund III普通股的簽約持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人,作為簽名者的一名或多名代理人:(I)出席將於92660年12月16日在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會),地址為加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號2022年太平洋時間上午8:00開始,及其任何休會或延期;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權在股東周年大會上投下的所有票數,以及在其他情況下,代表下文簽署人在親自出席該年度會議時所擁有的一切權力
。簽署人確認已收到股東周年大會通知及所附的委託書,日期為2022年11月3日。以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認所有委託書或其中任何一人可以合法行事。
本委託書是代表該基金的董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如本委託書籤立妥當,則以下籤署人有權投票的方式將按本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項進行表決。如果本委託書已正確執行,但未就委託書中包含的提案
作出指示,則該等投票有權
由以下簽字人所投,將被投為此類提案。
有關該提議的討論,請參閲委託書。
請在本函背面簽名、投票、註明日期,並將已簽署的委託書立即放入所附信封內寄回。關於提供年度股東大會委託書材料的重要通知
2022年12月16日。PIMCO New York City Income Fund III截至2021年12月31日的財政年度的委託書和向股東提交的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲
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PIMCO紐約市政收入基金III普通股
代理卡
需要您的簽名才能計算您的選票。
請在本委託書上簽名,簽名時應與委託書上的姓名完全一致。共同所有人應各自親自簽名。受託人簽署日期(和頭銜,如適用)和其他受託人應註明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有多數人簽署。如果是公司,則簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。簽名日期(如果聯合持有)
若要投票,請用藍色或黑色墨水圈出一個圓圈。示例:●
對於預扣
建議書
受託人的選舉:董事會敦促你投票支持被提名人的選舉。
1.
(01)David費舍爾O O
(02)凱瑟琳·麥卡特尼O O
2.根據委託書持有人的酌情決定權,就在股東周年大會或其任何延會或延期之前可適當處理的任何其他
事務投票及以其他方式代表簽署人。
B.無投票權項目
更改地址-請在下面打印新地址。評論-請在下面打印您的評論。
你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。
如果您因基金的多項投資而獲得超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄您的選票之前,請記住在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期後才有效。
感謝您的投票
[代理ID
此處編號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
代理卡PIMCO市政收入基金III普通股簽名、日期和投票背面代理投票選項您的投票
無論您擁有多少股票都很重要。我們簽署並投票給您的委託書1.郵寄給您供您考慮所提供的郵資已付信封對基金和作為基金股東的您來説都是重要的。請
花時間閲讀代理聲明並投2。今天使用您的代理投票在vote.proxyonline.com上在線投票!您的代理投票號碼在3以下。撥打免費電話(888)227-9349,以達到自動按鍵投票線路4。週一至週五上午9點,當您撥打免費電話1-866-796-7180時,請與
現場接線員聯繫。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關馬薩諸塞州商業信託基金PIMCO市政收入基金III普通股的簽字人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人,作為簽名者的一名或多名代理人:
(I)出席將在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會),地址為:加利福尼亞州92660,於2022年12月16日
太平洋時間上午8:00開始,及其任何休會或延期;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表下文簽署人
,以及下文簽署人所擁有的一切權力,猶如下文簽署人親自出席該年度會議一樣。下列簽署人確認已收到股東周年大會通知及所附於11月3日的委託書, 2022年簽署人特此
撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認所有委託書或其中任何一人可合法行事。本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致
建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當,下列簽署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由
委託書持有人酌情決定是否有權就年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項進行表決。如果本委託書已正確執行,但未就委託書
聲明中包含的提案作出指示,則有權進行的投票
由以下簽字人所投,將被投為此類提案。有關該提案的討論,請參閲委託書。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於將於
召開的年度股東大會提供代理材料的重要通知
2022年12月16日。PIMCO市政收益基金III截至2021年12月31日的年度委託書和向股東提交的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲
[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
太平洋投資管理公司市政收入基金三期普通股代理卡
需要您的簽名才能計算您的選票。
請按照
您的姓名出現在代理卡上的方式在此代理卡上簽名。共同所有人應各自親自簽名。受託人簽署日期(和頭銜,如果適用)和其他受託人應表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有
多數人簽署。如果是公司,則簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。簽署日期(如共同持有)
要
投票,請用藍色或黑色墨水標記一個圓圈。示例:●
用於預扣
建議書
A.受託人選舉:董事會敦促您投票支持被提名者的選舉。
1.
(01)艾倫·拉帕波特O O(02)
凱瑟琳·麥卡特尼O
O
2.根據委託書持有人的酌情決定權,就在股東周年大會或其任何延會或延期前可適當處理的任何其他事務,投票及以其他方式代表簽署人。
B.
非投票權項目
更改地址-請在下面打印新地址。評論-請在下面打印您的評論。
你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。
如果您因基金的多項投資而獲得超過一張選票,請投下所有選票。在郵寄您的選票之前,請記住在上面簽名並註明日期。此代理卡只有在簽名並註明日期後才有效。
感謝您的投票
[代理ID
此處編號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
代理卡PIMCO加利福尼亞州市政收入基金III普通股簽名、日期和背面投票代理投票選項
無論您擁有多少股票,您的投票都很重要。我們簽署並投票給您的委託書1.郵寄給您供您考慮所提供的郵資已付信封對基金和您作為基金股東的意義重大
請花時間閲讀委託書,並在vote.proxyonline.com上使用您的委託書投票進行投票!您的代理投票號碼在3以下。撥打免費電話(888)227-9349以達到自動按鍵投票
線路4。週一至週五上午9點,當您撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員進行現場通話。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關馬薩諸塞州商業信託基金PIMCO加利福尼亞州市政收入基金III普通股的簽名持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人作為以下籤署者的代理或
代理人:(I)出席將在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會),地址為:加利福尼亞州
92660,於2022年12月16日太平洋時間上午8:00開始,及其任何休會或推遲;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權於股東周年大會上投下的所有票數及在其他情況下代表下文簽署人,並擁有下文簽署人所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。下列簽署人確認已收到股東周年大會通知及所附於11月3日的委託書, 2022.
以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認所有委託書或其中任何一人可以合法行事。本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書簽署得當,下列簽署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人在股東周年大會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項上由委託書持有人酌情決定。如果本委託書已正確執行,但未就委託書中包含的提案作出指示,則有權進行的此類投票
由以下簽字人所投,將被投為此類提案。有關提案的討論,請參閲委託書。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於提供年度股東大會代理材料的重要通知
將於
2022年12月16日。PIMCO加利福尼亞州市政收入基金III截至2021年12月31日的年度委託書和向股東提交的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
太平洋投資管理公司加州市政收入基金三期普通股
代理卡
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請在本委託書上簽名,簽名時應與委託書上的姓名完全一致。共同所有人應各自親自簽名。受託人簽署日期(和頭銜,如適用)和其他受託人應註明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有多數人簽署。如果是公司,則簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。簽名日期(如果聯合持有)
若要投票,請用藍色或黑色墨水圈出一個圓圈。示例:●
對於預扣
建議書
受託人的選舉:董事會敦促你投票支持被提名人的選舉。
1.(01)艾倫·拉帕波特O O
(02)凱瑟琳·麥卡特尼O O
2.根據委託書持有人的酌情決定權,就股東周年大會或其任何延會或延期前可適當處理的任何其他事務,投票及以其他方式代表簽署人。
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背面。
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代理卡PIMCO加州市政收入基金II優先股簽名、日期和投票背面代理投票
無論您擁有多少股份,您的投票都很重要。重要的是我們。您的簽名和投票委託書1.郵寄給您供您考慮,提供的郵資已付信封對基金和作為基金股東的您具有重要意義
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已在3下方找到。撥打免費電話(888)227-9349可撥打自動按鍵投票熱線4。週一至週五上午9點,當您撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員進行現場通話。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關
馬薩諸塞州商業信託基金PIMCO加利福尼亞州市政收入基金II(以下簡稱基金)優先股的簽署持有人特此任命Ryan
G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人為以下籤署人的一名或多名代理人:(I)出席將在太平洋投資管理公司辦公室舉行的年度股東大會(年度大會),地址為:(Br)太平洋投資管理公司辦公室,650 Newport Center Drive,California 92660,自太平洋時間2022年12月16日上午8:00開始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下簽名人投下簽名人有權於股東周年大會上投下之所有票數及以其他方式代表下簽名人,並擁有下簽名人所擁有之一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署的
確認已收到本公司於2022年11月3日發出的股東周年大會通知及隨附的委託書。以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認所有委託書或其中任何一人可合法行事。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如本委託書籤立妥當,則以下籤署人有權投票的方式將按本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情對年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項進行表決。如果本委託書執行得當,但未就委託書中包含的提案作出任何指示,則將對該提案投下簽字人有權投票的票。有關該提議的討論,請參閲委託書。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即放在所附信封中退回。關於12月16日召開的年度股東大會備齊代理材料的重要通知,
2022年太平洋投資管理公司加州市政收入基金II截至2021年12月31日的年度委託書和年度股東報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。[代理ID號
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太平洋投資管理公司加州市政收入基金II優先股
代理卡
需要您的簽名才能計算您的選票。
請在本委託書上簽名,簽名時應與委託書上的姓名完全一致。共同所有人應各自親自簽名。受託人簽署日期(和頭銜,如適用)和其他受託人應註明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有多數人簽署。如果是公司,則簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。簽名日期(如果聯合持有)
若要投票,請用藍色或黑色墨水圈出一個圓圈。示例:●
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受託人的選舉:董事會敦促你投票支持被提名人的選舉。
1.(01)黛博拉·德科蒂斯O O
(02)凱瑟琳·麥卡特尼
O O
(03)Sarah E.Cogan O O
2.根據委託書持有人的酌情決定權,就股東周年大會或其任何延會或延期前可適當處理的任何其他事務,投票及以其他方式代表簽署人。
B.非表決權項目
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背面。
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代理卡
太平洋投資管理公司加州市政收入基金
優先股
在背面簽名、日期和投票
代理投票
選項
無論如何,你的一票都很重要
你所擁有的許多股份。問題:我們已簽署並投票支持您的委託書
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4.週一至週五上午9點,當您撥打免費電話1-866-796-7180時,與現場操作員進行現場
。至晚上10點東部時間
控制編號
與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關的委託書
PIMCO加利福尼亞市政收入基金是馬薩諸塞州的一家商業信託基金(The Fund),其優先股的簽署持有人特此委任萊恩·G·萊肖和吳羣傑或他們中的任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代理人:(I)出席將在太平洋投資公司辦公室舉行的基金股東年會(年會)。
於2022年12月16日太平洋時間上午8:00開始,於加利福尼亞州紐波特海灘Newport Center Drive 650 Management Company LLC,92660,及
任何休會或延期;及(Ii)代表簽名人投下簽名人有權於股東周年大會上投票及以其他方式代表簽名人所擁有的一切權力,猶如簽名人親自出席該年會一樣。簽署人確認已收到股東周年大會通知及所附的委託書,日期為2022年11月3日。以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認所有委託書或其中任何一人可合法行事。
本委託書是代表基金受託人董事會
徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。
如果本委託書簽署得當,則以下籤署人有權投票的方式將按照本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項進行表決。如果本委託書已正確籤立,但沒有就委託書中所包括的提案作出指示,則有權進行的投票
由以下簽字人所投,將被投為此類提案。
有關該提案的討論,請參閲代理
聲明。
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2022年12月16日。PIMCO加利福尼亞州市政收入基金截至2021年12月31日的財政年度的委託書和向股東提交的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。
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多數人簽署。如果是公司,則簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。簽署日期(如共同持有)
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A.受託人選舉:董事會敦促您投票支持被提名者的選舉。
1.
(01)黛博拉·德科蒂斯O O(02)
凱瑟琳·麥卡特尼
O O
(03)Sarah E.Cogan O O
2.根據委託書持有人的酌情決定權,就股東周年大會或其任何延會或延期前可適當處理的任何其他事務,投票及以其他方式代表簽署人。
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撥打免費電話(888)227-9349,以接通自動按鍵投票熱線4.週一至週五上午9點撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員進行現場通話。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的股東年會有關馬薩諸塞州商業信託基金太平洋投資管理公司市政收入基金(以下簡稱基金)優先股的簽署持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或其中任何一人(均具有完全替代權)作為以下籤署人的一名或多名代理人:(I)出席將於12月16日在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會),地址為92660-12-16,加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號。2022年太平洋時間上午8:00開始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權在股東周年大會上投下的所有投票權,以及在其他情況下代表下文簽署人行使下文簽署人所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。簽署人確認已收到於2022年11月3日發出的股東周年大會通知及隨附的委託書。簽署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認所有委託書或其中任何一人可以合法行事。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。
如果本委託書簽署得當,則以下籤署人有權投票的方式將按本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定在年會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事項進行表決。如果本委託書簽署得當,但未就委託書中包含的提案作出任何指示,則將對該提案投下簽字人有權投票的票。
有關該提議的討論,請參閲委託書。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即放在所附信封中退回。
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可獲得代理材料的重要通知。PIMCO市政收入基金截至2021年12月31日的財政年度的委託書和向股東提交的年度報告也可在at
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1.(01)黛博拉·德科蒂斯
(02)凱瑟琳·麥卡特尼
(03)莎拉·E·科根
2.根據委託書持有人的酌情決定權,就可能在股東周年大會或其任何延會或延期之前適當提出的任何其他事務,投票及以其他方式代表簽署人。
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2.使用下面的代理投票號碼在線訪問vote.proxyonline.com。3.撥打免費電話(888)227-9349,進入自動按鍵投票熱線4.週一至週五上午9點撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員通話。至晚上10點東部時間控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的股東年會有關馬薩諸塞州商業信託基金太平洋投資管理公司市政收入基金II(以下簡稱基金)優先股的簽署持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit,或他們中的任何一人,作為以下籤署人的一名或多名代理人:(I)出席將於12月16日在太平洋投資管理公司辦公室舉行的年度股東大會(年會),地址為92660-12-16,加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號。2022年太平洋時間上午8:00開始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權在股東周年大會上投下的所有投票權,以及在其他情況下代表下文簽署人行使下文簽署人所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。簽署人確認已收到於2022年11月3日發出的股東周年大會通知及隨附的委託書。簽署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認所有委託書或其中任何一人可以合法行事。
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可用的重要通知。PIMCO市政收益基金II截至2021年12月31日的年度委託書和年度股東報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲
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簽署日期(如適用,請註明標題)
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A.受託人選舉董事會敦促您投票支持被提名者的選舉。
1.(01)黛博拉·德科蒂斯
(02)凱瑟琳·麥卡特尼
(03)莎拉·E·科根
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B.
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3.撥打免費電話(888)227-9349,撥打自動按鍵投票熱線4.週一至週五上午9點,當您撥打免費電話1-866-796-7180時,請與接線員現場直播。至晚上10點東部時間
控制號碼委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關馬薩諸塞州商業信託基金PIMCO New York City Income Fund(以下簡稱基金)的優先股簽字人
特此委任Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人作為以下簽名者的一名或多名代表:(I)出席基金股東周年大會(年會)
將在太平洋投資管理公司辦公室舉行,地址為紐波特中心大道650號,加利福尼亞州紐波特海灘,92660,自太平洋時間2022年12月16日上午8:00開始,及其任何延期或延期;及(Ii)
代表下文簽署人投下文簽署人有權在股東周年大會上投下的所有票數,以及在其他情況下代表下文簽署人行使下文簽署人所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。簽署人確認已收到股東周年大會通知及所附的委託書,日期為2022年11月3日。以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書, 並批准和確認
代理人或他們中的任何一個可以合法執行的所有操作。本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如本委託書籤立妥當,則以下籤署人將以本委託書背面指示的方式投票,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期之前可能適當提出的任何其他事項。如果本委託書簽署得當,但未就委託書中包含的提案作出任何指示,則將對該提案投下簽字人有權投票的票。請參閲
委託書以討論該提案。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於將於2022年12月16日召開的
年度股東大會代理材料供應的重要通知。PIMCO紐約市收入基金截至2021年12月31日的財政年度的委託書和向股東提交的年度報告也可在at
https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]
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A.受託人選舉董事會敦促您投票支持被提名者的選舉。
1.(01)黛博拉·德科蒂斯
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2.使用以下代理投票號碼在線訪問vote.proxyonline.com
3.撥打免費電話(888)227-9349,撥打自動按鍵投票熱線
4.週一至週五上午9點,當您撥打免費電話1-866-796-7180時,與現場接線員進行現場直播。至晚上10點東部時間
與股東周年大會有關的控制編號委託書
將於2022年12月16日舉行
PIMCO New York市政收入基金II是一家馬薩諸塞州商業信託基金(The Fund)的優先股持有者,其簽名持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人,作為以下簽名人的一名或多名代理人:(I)出席將於12月16日在Pacific Investment Management Company LLC,650Newport Center Drive,California 92660舉行的基金股東年會(年會)。2022年太平洋時間上午8:00開始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表下文簽署人,並擁有下文簽署人所擁有的一切權力
,猶如親自出席該年度會議一樣。簽署人確認已收到股東周年大會通知及所附的委託書,日期為2022年11月3日。以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一人可合法行事的所有事項。本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如本委託書籤立妥當,則以下籤署人有權投票的方式將按本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情對年會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項進行表決。如果此委託書已正確執行,但未就委託書中包含的建議作出指示, 簽字人有權投下的這種票將被投給該提案。有關該提議的討論,請參閲委託書。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即放在所附信封中退回。關於將於2022年12月16日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。PIMCO紐約市政收入基金II截至2021年12月31日的年度委託書和年度股東報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。[此處的代理ID號]
[這裏有條形碼][CUSIP在此]
太平洋投資管理公司紐約市政收入基金優先股
代理卡
需要您的簽名才能計算您的選票。
請在本委託書上簽名,簽名時應與委託書上的姓名完全一致。共同所有人應各自親自簽名。受託人和其他受託人應表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有多數人簽署。如果是公司,則簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。
簽名(如適用,請註明標題)
日期
簽名(如果共同持有)
日期
若要投票,請用藍色或黑色墨水圈出一個圓圈。示例:
為
扣留
建議書
受託人的選舉:董事會敦促你投票支持被提名人的選舉。
1.(01)黛博拉·德科蒂斯O O
(02)凱瑟琳·麥卡特尼O O
(03)Sarah E.Cogan O O
2.根據委託書持有人的酌情決定權,就在股東周年大會或其任何延會或延期之前可適當處理的任何其他
事務投票及以其他方式代表簽署人。
B.無投票權項目
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備註
16請在下面打印您的備註。
你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。
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PIMCO紐約市政收入基金III優先股
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無論你擁有多少股份,你的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您
都具有重要意義。請花時間閲讀委託書,並在今天投票!
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1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書
2.使用下面找到的代理投票號碼在線訪問
vote.proxyonline.com
3.撥打免費電話(888)227-9349,進入自動按鍵投票線
4.週一至週五上午9點,當您撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員進行現場直播。至晚上10點東部時間
控制編號
與股東周年大會有關的委託書
將於2022年12月16日舉行
PIMCO New York市政收入基金III是一家馬薩諸塞州商業信託基金(The Fund)的優先股簽名持有人,特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他們中的任何一人,作為以下簽名人的一名或多名代理人:(I)出席將於2022年12月16日太平洋時間上午8:00在加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金股東年會(年會)。以及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權在股東周年大會上投下的所有票數及以其他方式代表下文簽署人,並擁有下文簽署人所擁有的一切權力
,猶如親自出席該年度會議一樣。簽署人確認已收到股東周年大會通知及所附的委託書,日期為2022年11月3日。以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認委託書或其中任何一人可合法行事的所有事項。
本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。
如果本委託書簽署得當,則以下籤署人有權投的票將按照本委託書背面指示的方式投票,並將由委託書持有人酌情決定在年會或其任何
休會或延期之前適當提出的任何其他事項進行表決。如果本委託書簽署得當,但未就委託書中包含的提案作出任何指示,則將對該
提案投下簽字人有權投票的票。
有關該提案的討論,請參閲委託書。
請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。
關於將於2022年12月16日召開的年度股東大會代理材料可供使用的重要通知。PIMCO New York City Income Fund III截至2021年12月31日的財政年度的委託書和提交給股東的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲
[此處的代理ID號]
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日期
簽名(如果共同持有)
日期
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為
扣留
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1.(01)David費舍爾O O
(02)凱瑟琳·麥卡特尼O O
(03)Sarah E.Cogan O O
2.根據委託書持有人的酌情決定權,就在股東周年大會或其任何延會或延期之前可適當處理的任何其他
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此處編號]
[這裏有條形碼]
[CUSIP在此]
[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]PIMCO市政收入基金III優先股委託書與將於2022年12月16日舉行的 年度股東大會有關,PIMCO市政收入基金III(馬薩諸塞州商業信託基金)優先股的簽約持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit,或他們中的任何一人,作為以下簽字人的一名或多名代表:(I)出席將在太平洋投資管理公司辦公室舉行的基金年度股東大會(年會) Company LLC,92660,加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號,於2022年12月16日太平洋時間上午8:00開始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文簽署人投下文簽署人有權在股東周年大會上投下的所有投票權,以及在其他情況下代表下文簽署人行使下文簽署人所擁有的一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。簽署人確認已收到於2022年11月3日發出的股東周年大會通知及隨附的委託書。簽署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認所有委託書或其中任何一人可以合法行事。 本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如本委託書籤立妥當,則以下籤署人有權投票的方式將以本委託書背面指示的方式進行,並將由委託書持有人酌情決定年度大會或其任何延會或延期可能適當提出的任何其他事項。如果此委託書已正確執行,但未就委託書中包含的建議作出任何指示, 簽字人有權投下的這種票將被投給此類提案。有關 提案的討論,請參閲委託書。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於將於2022年12月16日召開的年度股東大會的代理材料供應情況的重要通知。PIMCO市政收益基金III的委託書和提交給股東的截至2021年12月31日的年度報告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。1. 將您簽署並投票的委託書寄回提供的已付郵資信封中2.使用您的委託書投票號碼在線訪問vote.proxyonline.com 3.撥打免費電話(888)227-9349可撥打自動按鍵投票熱線4.週一至週五上午9點,當您撥打免費電話1-866-796-7180時,請與接線員現場直播。至晚上10點東部時間代理投票選項控制背面代理卡上的數字簽名、日期和投票無論您 擁有多少股份,您的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都具有重要意義。請花時間閲讀委託書,並在今天投票!
[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]PIMCO市政收入基金III優先股投票,用藍色或黑色墨水標出一個圓圈。例句:●FO R With h old A.董事選舉董事會敦促你投票支持被提名人的選舉。(01)艾倫·拉帕波特O O(02)凱瑟琳·麥卡特尼O O(03)約瑟夫·B·基特里奇,Jr.O 2. 由委託書持有人酌情決定,就股東周年大會或其任何延會或延期前可適當處理的任何其他事務投票及以其他方式代表簽署人。B.非投票權項目更改地址 v請在下面打印新地址。評論-請在下面打印您的評論。你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金中的多項投資而收到一張以上的選票,請投下所有選票。在郵寄您的選票之前,請記住在上面簽名並註明日期。這張代理卡只有在簽名和註明日期時才有效。感謝您的投票建議,您的投票需要您的簽名才能被計算。 請與您的姓名在代理卡上顯示的完全相同地在此代理卡上簽名。共同所有人應各自親自簽名。受託人和其他受託人應表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有 多數人簽署。如果是公司,則簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。_______________________________________________________________簽名(以及標題,如果適用)DATE _______________________________________________簽名(如聯名持有)日期代理卡
[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]太平洋投資管理公司加州市政收入基金III優先股委託書與將於2022年12月16日舉行的年度股東大會有關,馬薩諸塞州商業信託基金太平洋投資管理公司(PIMCO California City Income Fund III)優先股的簽署持有人特此委任萊恩·G·萊肖和吳羣傑或他們中的任何一人作為以下籤署人的一名或多名代理人:(I)出席將於 Pacific Investment Management Company LLC辦公室舉行的基金股東年會(年度股東大會),92660,加利福尼亞州紐波特海灘紐波特中心大道650號,於2022年12月16日太平洋時間上午8:00開始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下簽名人投下簽名人有權於股東周年大會上投下之所有票數及以其他方式代表下簽名人,並擁有下簽名人所擁有之一切權力,猶如親自出席該股東周年大會一樣。以下籤署的 確認已收到本公司於2022年11月3日發出的股東周年大會通知及隨附的委託書。以下籤署人特此撤銷與年會有關的任何先前委託書,並批准並確認所有委託書或其中任何一人可合法行事。本委託書是代表基金董事會徵集的,董事會一致建議您投票支持該提案。如果本委託書執行得當,則有權由以下簽名者投出的選票將按照本委託書背面指示的方式進行, 並將於股東周年大會或其任何續會或延期舉行前適當提出的任何其他事項上由代表持有人酌情表決。如果本委託書簽署得當,但未就委託書中包含的提案作出任何指示,則將對該提案投下簽字人有權投票的票。請參閲 委託書以討論該提案。請在此背面投票、註明日期和簽名,並將簽名的委託書立即裝在所附信封中寄回。關於將於2022年12月16日召開的 年度股東大會代理材料供應的重要通知。PIMCO加利福尼亞州市政收入基金III截至2021年12月31日的財政年度的委託書和向股東提交的年度報告也可在at https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查閲。1.用已付郵資的信封寄回您簽署並投票的委託書2.使用下面的代理投票號碼在線訪問vote.proxyonline.com。撥打免費電話 (888)227-9349以接通自動按鍵投票專線4.週一至週五上午9點撥打免費電話1-866-796-7180時,請與現場接線員通話。至晚上10點東部時間代理投票選項控制反面代理卡上的數字符號、日期和投票。無論您擁有多少股份,您的投票都很重要。我們提交給您考慮的事項對基金和作為基金股東的您都具有重要意義。請花時間閲讀代理聲明,並在今天 投下您的代理投票!
[此處的代理ID號][這裏有條形碼][CUSIP在此]PIMCO加州市政收入基金III優先股投票,馬克一圈用藍色或黑色墨水。例句:●FO R With h old A.董事選舉董事會敦促你投票支持被提名人的選舉。(01)艾倫·拉帕波特O O(02)凱瑟琳·麥卡特尼O O(03)約瑟夫·B·基特里奇,小約瑟夫·B·基特里奇O O 2.由委託書持有人酌情決定,就股東周年大會或其任何延會或延期前可適當處理的任何其他事務,投票及以其他方式代表簽署人。B.非投票項目更改地址的 請在下面打印新地址。評論-請在下面打印您的評論。你可以在網上、電話或郵寄上投票。請看背面的説明。如果您因基金中的多項投資而收到一張以上的選票,請投下所有選票。在郵寄您的選票之前,請記住在上面簽名並註明日期。這張代理卡只有在簽名和註明日期時才有效。感謝您的投票,需要您的簽名才能計算您的投票。請在本委託書上簽名,簽名時應與委託書上的姓名完全一致。共同所有人應各自親自簽名。受託人和其他受託人應表明他們簽署的身份,如果出現一個以上的名字,則必須有多數人簽署。如果是公司,則簽名應由一名授權人員簽署,該人員應説明其名稱。_______________________________________________________________簽名(以及標題,如果適用)DATE _______________________________________________簽名(如聯名)日期代理卡建議書