1
瑞銀集團倫敦分行
5布羅蓋特
倫敦
EC2M 2QS
Allen&Overy LLP
主教廣場一號
倫敦 E16AD 英國
電話
+44 (0)20 3088 0000
傳真
+44 (0)20 3088 0088
我們的裁判
0036335
-
0000808
2021年10月22日
尊敬的先生或女士
瑞銀倫敦分行美國證券交易委員會註冊為非居民證券掉期交易商
1.
背景
1.1
我們 瞭解瑞銀集團(UBSAG：行情)
瑞銀集團
)，一家在瑞士獲得授權的銀行，正在尋求向
美國 (
我們
)證券 和交易所 佣金(
美國證券交易委員會
)作為 非居民 基於安全的交換
(
SBS
)經銷商(
SBSD
).
1.2
至 註冊為SBSD 有了美國證券交易委員會， 非居民SBSD
1
成立SBSE、SBSE-A或SBSE-BD的律師，確認SBSE可以作為 法律問題：
(a)
提供 美國證券交易委員會，帶 提示訪問 發送到 相關書籍 和記錄 如定義的 在段落中
3.3
3.5
有封面的書籍和記錄
)；及
(b)
提交到現場 檢查和檢驗 其被覆蓋的 書籍 和記錄者 美國證券交易委員會
(
現場檢查
).
1.3
瑞銀的聯繫人士位於 英國誰影響了 代表瑞銀進行的SBS交易將 BE
受僱 通過 瑞銀集團。 瑞銀集團 將要 維護 一定的 覆蓋 書籍 和 記錄 在……裏面 它的 倫敦 分支機構
(
UBSLB
)，這是在英國授權的(
英國
).
1.4
你 問過了 我們要 發佈一份 意見肯定 那個UBSLB 將會是 能夠 提供 美國證券交易委員會，帶
提示訪問 至ITS 書籍和 記錄和 提交至 現場檢查 由. 美國證券交易委員會進軍 符合
帶段落
1.2以上。
1.5
本意見的結構如下：
(a)
部分
2
:
意見摘要；
(b)
部分
3
:
範圍、假設和限制
;
1
如果是公司，則SBSD將為“Non
-
居民“，如該公司成立為法團或其主要地址為
在任何不在的地方開展業務
美國(見 17聯邦法典 規例(
CFR
) § 240.15Fb2-4(a)(2)). As 瑞銀集團成立於 瑞士，瑞銀履行承諾 這
“非居民”SBSD的定義。
安理律師事務所是一家有限責任合夥企業，註冊於 英格蘭和威爾士，註冊號為OC306763。 該律師會由的律師監管局授權及規管。 英國
還有威爾士。 合夥人一詞用於指Allen&Overy LLP的成員或具有同等地位和資格的員工或顧問。 Allen&Overy LLP成員名單
被指定為合夥人的非成員在其註冊辦公室One Bishops Square，London E1 6 AD公開接受檢查。
安理律師事務所或 關聯企業設有辦事處 在阿布扎比、阿姆斯特丹、 安特衞普、曼谷、北京、貝爾法斯特、布拉迪斯拉發、布魯塞爾、 布達佩斯、卡薩布蘭卡、迪拜、杜塞爾多夫、
法蘭克福、漢堡、河內、胡志明市、香港、伊斯坦布爾、雅加達(聯營辦事處)、約翰內斯堡、倫敦、洛杉磯 洛杉磯、盧森堡、馬德里、米蘭、莫斯科、慕尼黑、紐約、巴黎、
珀斯、布拉格、羅馬、聖保羅、首爾、上海、硅谷、 新加坡、悉尼、東京、華沙， 華盛頓特區和陽歌 n.
2
(c)
部分
4
:
對適用法律的修訂；
(d)
部分
5
:
可靠性和保密性；
(e)
附件一
：意見；及
(f)
附件二
：假設。
1.6
為達到以下目的 對於這一觀點， 法律上的或 自然人傳授 符合以下條件的信息 這個
的職責 保密性將 成為
版權持有者
以及 收貨人 這些信息， 在這件事上
Case UBSLB，將是
收件人。
2.
意見摘要
根據下面的假設和限制，我們的意見是 那就是：
2.1
UBSLB可以，因為 一件事 適用英語(英語) 和威爾士語 法律， 提交到現場 由以下人員檢查
這個 美國證券交易委員會。 那裏 是 不是 限制 在……上面 UBSLB 提交 至 現場 檢查 通過 這個 美國證券交易委員會。 這個
剩下的部分 意見集中在 UBSLB的能力 披露信息 包含在封面中
書籍和記錄 致美國證券交易委員會 在…的過程中 現場檢查在 英國和 有能力 提供
美國證券交易委員會，可迅速訪問所涵蓋的書籍和記錄。
2.2
UBSLB 能, AS a 物質 的 適用的英國， 英語 和 威爾士語 法律， 提供 美國證券交易委員會 使用 提示
查閲UBSLB在英國擁有的有擔保的書籍和記錄。
2
數據保護
3
2.3
披露 的 個人 數據 (特別是 特價 範疇 的 數據 或 罪犯 數據) 關聯 至
UBSLB的 客户端 和 工作人員 是 主題 至 一定的 限制 在……下面 這個 數據 保護 法律，
特別是在涉及跨境轉移到英國沒有發現的國家或地區的情況下
至 有 一個 “足夠了” 數據 保護 政權。 然而， 那裏 是 一定的 法律 基地 為 製作
披露和減損 禁止國際貿易 轉賬，那將是 適用於
是UBSLB嗎？ 將被要求 美國證券交易委員會沿線 使變得可用 個人數據。我們 請注意，這些 法律
限制和貶損 UBSLB將依賴於 在向以下人員披露信息時 美國證券交易委員會是 這個
相同的法律基礎 和貶低到 哪一家銀行 將會是英格蘭的 主題，以及其他 這就是
監管機構已同意依賴， 在2021年諒解備忘錄中 在(I)FCA和
銀行 的 英國 和 (Ii) 這個 美國證券交易委員會
關於 諮詢， 合作 和 這個 兑換 的
信息
4
2021 MoU
).
2.4
我們 預料到， 合法利益和 公共利益法 基礎 處理過程中很可能 至
是最適用於 英國GDPR和歐盟GDPR將 啟用覆蓋範圍的披露
賬簿和記錄要到美國證券交易委員會上，並允許現場檢查。 在UBSLB依賴的程度上
公共利益法律化 基礎上，它還將 需要滿足 其中一個條件是 為加工出發 在……裏面
2018年DPA。
2.5
此外，我們認為 UBSLB可以進行轉賬 將個人數據發送到 美國證券交易委員會在美國 在
以人為本 利息減損： 我們注意到，UBSLB 需要評估 依靠他人的能力 在……上面
在每一種情況下的這種貶損。
2
凡限制為
N傳輸個人數據的能力 或披露機密信息的申請，來自 版權持有者，
按照有關標準有效地給予 每項適用法律義務下的同意將 允許這樣的信息
成為 合法轉讓 發送到 美國證券交易委員會或 披露給 美國證券交易委員會 在現場期間 檢查。 請注意 有效的 同意就是 假設為
假設
4.
3
請
請參閲部分
1
附件一
4
可在此處訪問：
Https://www.fca.org.uk/publication/mou/sec-fca-boe-mou-2021.pdf
.
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
3
普通法上的保密義務
2.6
這位將軍 的職責 保密適用於 非公開信息 持有或 受控於 UBSLB
那 關聯 至 任何 人。 這個 銀行家之家 職責 的 機密性 出現了 到期 至 這個 自然界 的 這個
銀行家和他們的客户之間的關係(這一職責不包括 適用於所持有的信息或
由UBSLB控制，與 對其他任何人 而不是其客户)。 最後，每一次就業
保持的關係 由UBSLB 含 隱含的 法律責任 互惠的 然而，信心， 這是
範圍非常狹窄，不太可能 適用於UBSLB正在進行披露的地方 世界上的美國證券交易委員會
其SBS業務的正常進程並根據美國證券交易委員會 要求。
2.7
披露時使用 同意，或 在另一個下面 公認的例外情況， 不會 總額為 一次突破 其中
法律責任。
2.8
這些保密義務不適用於所涵蓋的書籍和
記錄或 至現場 檢查範圍內 作為信息 可用 發送到 美國證券交易委員會是 擁有者 或
關聯 至 UBSLB 本身， 寧可 比 通過 或 至 UBSLB的 客户端 或, 在……裏面 這個 案例 的 這個 一般 和
僱主的職責僅限於其員工。
隱私權與人權
2.9
保護您免受 侵入 的權利 隱私是 被尊崇於 《人類》 《權利法案》 1998 (
HRA
)
哪一個 建立 這個 一般 正確的 至 “
尊重 為 他的 私人 和 家庭 生命， 他的 家 和 他的
通信
” 集 輸出 在……裏面 文章 8 的 這個 歐洲人 公約 在……上面 人類 權利 在……裏面 英國 法律
(
第八條
).
2.10
行為 在……裏面 尊重 的 文章 8 要求 a 各別 原因 的 行動， 這樣的 AS a 誤用 的 私人
信息(或 背信棄義 -在尊重方面 其中，請參閲 上圖)，按順序 是允許的。
不過，在某些情況下， 我們希望這些都能 有限的、合法的(更確切地説 比自然的)人可以 效益
從一個 有權 隱私。 一次行動 對於一個 誤用 私人信息 需要一個 合理預期
隱私的存在-在有效同意的情況下，這是不太可能的 披露有關資料已
已經被給予了。
2.11
它是 允許…… 違反條款 8英寸 指定的情況。 總而言之， 入侵者 一定不能 BE
武斷，必須是 與緊迫的社會需求相稱，並且必須在 追求一種
合法的目的。 在我們的 查看、 這一披露 發送到 美國證券交易委員會 私人信息 包含在 覆蓋
書籍和 記錄和那個 會做出什麼決定 可用於 現場期間使用美國證券交易委員會 檢查將會
就第8條而言是允許的。
2.12
此外，不清楚的是， 隱私提供任何增強 提供保護的權利
對掌握信息的人負有上述保密義務 UBSLB，
vt.給出 這個 自然界 的 這個 信息 包含 在……裏面 覆蓋 書籍 和 記錄 和 那 會不會 BE
在現場檢查時向美國證券交易委員會披露。
這一總結意見並不能代替我們的觀點的充分表達 出發於
附件一。
3.
範圍、假設和限制
3.1
這 意見 關聯 完全是為了 訪問 提供 至 這個 美國證券交易委員會 的 覆蓋 書籍 和 記錄 保持 通過
UBSLB輸入 這個 英國和 現場檢查 UBSLB的 由. 美國證券交易委員會進軍 英國。 這一觀點 套用
等同於 遠程訪問 從 我們要 有封面的書籍 和唱片 持有者 英國。 這一觀點
不包括書籍 和記錄 被關押在 我們。 重要的地方 考慮在 這一觀點 不受管治
適用於整個國家的法律 英國的這一觀點 僅與以下事項有關 英語和威爾士語
法律。
4
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
3.2
本意見書是根據 瑞銀的具體指示如下 的範圍內
意見。 為此，貴方向我們發出了指導意見 來自第三方美國律師事務所，我們
用來告知我們意見的範圍。
3.3
這一觀點 只有封面 訪問 以及 現場檢查 已覆蓋的 書籍和 唱片。 覆蓋
賬簿和記錄僅包括符合以下條件的賬簿和記錄：
(a)
與相關的 美國企業
5
6
符合以下條件之一的SBS：
(i)
訂立或要約訂立、由或代表 非常駐SBSD，
使用一個 《美國人》作為 定義於 17 CFR § 240.3a71-3(a)(4)
7
美國人
)(其他
通過這樣的美國人的外國分支機構進行的SBS
8
); or
(Ii)
安排、協商或執行 非居民SBSD的工作人員 位於
分支機構傳入 美國 (
美國分公司
)或 辦公室或 按人員 屬於一個 代理人： 非居民
位於美國分公司或辦事處的SBSD；
9
(b)
構成 金融 記錄 必要 為 這個 美國證券交易委員會 至 評量 這個 非居民 SBSD的
遵守美國證券交易委員會的保證金和資本金要求(如果適用)。
10
3.4
進一步 至 假設
1
, 這 意見 是 有限 至 那些 類型 的 記錄 那 是 相關 至
審慎監管的SBSD， 其中不包括金融 所註明的記錄 在段落中
以上3.3(B)項
.
在本意見中，術語“所涵蓋的圖書和記錄”延伸到以下內容 僅記錄類型。
3.5
本意見涵蓋與以下方面有關的數據：
(a)
SBS 交易記錄 在以下情況下締結 瑞銀集團 (至 它的 相聯 人) 和 我們 人
對手方， 就目前而言 AS 這 數據 是 保持 通過 瑞銀集團 (例如： 聲音 錄音 和 客户端
通信)；以及
(b)
這個 活動 的 這個 工作人員 的 UBSLB 與之相關 至 瑞銀集團 SBS 交易記錄 那 是 也
由瑞銀人員安排、協商或執行 位於美國分支機構或辦事處，或由
位於美國分支機構或辦事處的瑞銀代理人的人員(無論瑞銀的
交易對手是美國人或非美國人)。
3.6
問題所在 地址在 這一觀點 同樣適用 橫跨大洋彼岸 不同的文檔 類型： 構成
所涵蓋的書籍和 記錄基於 實際包含的信息 在每個相關的
有封面的書籍和唱片。 我們沒有審查過任何此類文件或記錄。
5
如17CFR§240.3a71所定義
-
3(a)(8).
6
十字
-
某些概念的邊界應用[SBS]要求、 85個聯邦儲備銀行
Reg. 6270, 6296 (Feb. 4, 2020) (the
美國證券交易委員會引領
).
7
“美國人”是指“(I)居住在美國的自然人” (Ii)合夥、公司、信託、
投資工具，
或根據美國法律組織、成立或成立的或其主要營業地在美國的其他法人
美國；(Iii)一個 帳户(可自由支配或非可自由支配) 美國人；或(Iv)遺產 一名死者的遺體
死亡時的美國居民。“17CFR § 240.3a71-3(a)(4).
8
“外國分支機構”指的是“任何分支機構 符合以下條件的美國銀行：(I) 分支機構位於 美國；(Ii)麩皮
CH的運營目標為
有效業務 原因；及 (Iii) 分支機構是 從事 這個行業 銀行業的 而且是 受制於 實質性銀行業務 監管中的
(《聯邦判例彙編》第17編，第240.3a71-3(A)(2)條)。“SBS是通過一個 外國分支機構指的是被安排的SBS，
協商，並由 一個美國人通過 這樣的外國分支機構 美國人，如果：(A) 外國分支機構是交易對手 對這樣的人
基於安全的掉期交易；以及(B)基於安全的掉期交易是代表外國投資者安排、協商和執行的
分支機構僅由位於美國境外的人設立。 CFR § 240.3a71-3(a)(3)(i)).
9
17 CFR
§
240.3a71
-
3(a)(8)(i)(B).
10
需求集 在這個外面 段落
3.3(b)
由於假設瑞銀有一個審慎的監管機構-請 請參閲假設
1
附件二
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
5
3.7
在提出這一意見時，我們提出了進一步的假設。 在……裏面
附件二
.
3.8
對事實問題不發表任何意見。
3.9
作為一個 實事求是， 它可能會 是特別的 很難做到 確立…… 同意就是 免費贈送 哪裏
信息 關聯 至 UBSLB 工作人員 因為 同意書 是 非常 困難 至 依靠 在……上面 在……裏面 一個 就業
背景，由於僱主與其工作人員(例如工作人員)之間固有的權力不平衡
可能 相信 那裏 可能 BE 負面 後果 應該 他們 拒絕 至 給 同意)。 此外，
同意將 只是為了 在以下情況下有效 UBSLB優惠 它的員工 一個正宗的 選擇而不是 數據如何 使用的是 和
只會 繼續 成為一名 適當的法律規定 根據以下條件 UBSLB還 優惠 它的員工 機遇 至
隨時撤回同意。 在本意見中依賴同意的情況下， 它是基於這一點
實際問題 一直以來都是 克服困難。 凡同意的情況 不是 可供選擇 一個合法的 基礎 披露
(包括在哪裏 有效同意 不能是 已獲得)、UBSLB 可能是 能夠 依賴於 另一種選擇 基礎
要求披露(例如，公共利益例外)。
4.
對適用法律的修訂
4.1
我們 注意事項 那 這個 美國證券交易委員會 規則
11
法律或監管框架的變化將：
(a)
影響SBSD提供即時訪問其覆蓋範圍的能力 書籍和記錄；
(b)
影響 方式在 這就是它 將提供 提示訪問 至ITS 有封面的書籍 和記錄；
或
(c)
影響美國證券交易委員會開展現場檢查的能力。
4.2
在第(1)款所述的法律或監管框架發生變化時
4.1
需要提交一份修訂意見，説明作為法律問題， 康文署會繼續
履行其義務。
4.3
這一觀點僅與英國法律有關。 及威爾斯和聯合王國(視乎適用而定)
日期 其中之一 意見。 我們沒有義務 通知，通知 任何收件人 任何人的 更改中 任何適用的
法律或其在本意見發表之日後的適用。
5.
信賴和保密
5.1
現給出以下意見 為了……的唯一利益 收信人。 它可能不會被依賴 被其他任何人利用
未經我們事先書面同意。
5.2
這 意見 是 不 至 BE 已披露 至 任何 人 外面 的 瑞銀集團 AG‘s 羣組 或 使用, 流傳開來，
為任何其他目的引用或以其他方式引用。 然而，我們同意，這一意見的副本
信件可能會被披露：
(a)
哪裏 披露的是 所需 或 請求 通過 任何 政府、銀行、 課税 或 其他
有管轄權的監管機構或類似機構 瑞銀集團(包括美國證券交易委員會)
AS 零件 的 瑞銀集團 AG‘s SBSD 註冊 應用程序)或 通過 這個 規則 的 任何 相關 庫存
交易所或根據任何適用的法律或法規；以及
(b)
至 瑞銀集團 AG‘s 附屬公司， 和 任何 的 他們的 各位警官， 各位董事， 員工， 審計師， 保險公司，
再保險人、保險經紀及專業顧問(以 如此)。
5.3
任何此類披露 必須做出的決定 在此基礎上 就是這樣 僅供參考， 無收件人
可以依賴於 聽從這個建議， 雙方之間沒有委託人和律師的關係 美國和美國 收件人如下所示，
11
17 CFR § 240.15Fb2
-
4(c)(2).
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
6
或作為一種 結果是， 任何這樣的 披露。 我們不承擔任何責任 或責任 給任何人 收件人，以及 任何收件人
在段落下
5.2(B)以上
5.4
我們 不承擔任何義務 提供建議 您或 任何其他人 或發送到 讓任何人 關於以下方面的調查 任何
法律 發展動向 或 事實 事項 產生 後繼 至 這個 日期 以下是 那 力所能及 影響 這個
在此表達的觀點。
你的 忠實地，
Allen&Overy LLP
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
7
附件一
意見
1.
資料 保護
1.1
這個 一般信息 數據 保護 監管 2016/679 (
歐盟 GDPR
),
12
這個
一般信息 數據 保護
監管 2016/679 AS 它 表格 零件 的 “保留 歐盟 《法律》 AS 已定義 在……裏面 這個 歐洲人 友聯市
《2018年(撤回)法令》(
英國GDPR
)和英國 《數據保護法》 2018 (
DPA 2018
)(合起來，
數據保護法
)將適用於UBSLB對承保的 圖書和記錄至 美國證券交易委員會
在一定程度上 這些都是 包括或 包含個人信息 數據。 個人資料 是數據 與以下內容有關 一位被確認的
或可識別的活着的個人，因此可能延伸到UBSLB上的信息 無論是員工還是客户。
1.2
在……下面 這個 數據 保護法， 專一 附加限制 應用 為 數據 關聯 至 罪犯
定罪及 罪行。 這些法律 還加徵 更嚴格的限制 在 正在處理的 ‘特別的
類別數據‘ --這個 是數據 這就揭示了 種族或 種族背景， 政治觀點， 宗教或
哲學 信仰， 或 貿易 友聯市 會員資格， 遺傳 數據， 生物識別 數據 什麼時候 使用 為 ID號
目的、健康信息、有關性生活或性取向的數據。 作為特殊類別數據
不太可能與 UBSLB向美國證券交易委員會披露的背景下，適用於
這一數據在本意見中沒有被詳細考慮。
1.3
數據保護中的關鍵限制 與UBSLB有關的法律 能夠將個人數據披露給
美國證券交易委員會的具體內容如下。
披露的法律依據
1.4
UBSLB需要一個 法律依據 《公約》第六條 歐盟GDPR 和英國 GDPR將披露 個人
數據 至 這個 美國證券交易委員會。 數據 不能 BE 已披露 如果 正在做什麼 所以 會不會 破洞 另一個 法律 要求
(例如，機密性-請參閲部分
2以下
). 雖然有一些第六條的法律依據
UBSLB可能尋求的 依靠自己，沒有一個是這樣的。 全面，涵蓋所有 披露
個人數據到美國證券交易委員會， 因此UBSLB將需要 考慮最合適的 申請的法律依據
任何給定的情況。
1.5
《公約》第6條最適用於《公約》的法律依據及其各自 限制，如
以下是：
(a)
同意(第六條第(1)款(A)項)
：為了徵得同意 在以下情況下有效 數據保護法，IT
必須滿足 快感 《標準》 成為一名 免費贈送的，具體的， 知情的和 毫不含糊
意向的表示。
13
(b)
合法利益(第#條 6(1)(f))
：這個 是一個 的 最靈活 法律依據 用於處理
那 能 應用 至 a 眾多 的 業務 目的： 包括 使用 尊重 至 確保
遵守 監管義務。 至 依賴於 合法的 利益基礎， UBSLB
必須：
12
根據《公約》第七十一條
歐盟
-
英國退出協議，歐盟GDPR仍適用於 2020年12月31日結束後的英國
過渡時期的 影響英國的 退出歐盟 關於 個人資料的處理 外部的數據主體 英國，
條件是：(A)個人數據是在#年根據歐盟法律處理的： 過渡期結束前的英國； 或(B)在以下地點處理
英國 後 末尾 過渡期 在 基礎 歐盟-英國 退出協議。 特別是， 歐盟GDPR 適用於 這個
缺席 充分性決定 製造者： 歐盟委員會 在尊重方面 的 英國。在……上面 6月28日 2021 the 歐盟委員會
通過 充分性決策
這個 充分性決策 每一個都包括 a 所謂的“日落” 第‘條，其中 嚴格限制 它們的持續時間。 這意味着 那就是 決定將
自動到期四年 在他們進入 武力。在那段時間之後， 充分性調查結果可能是 續訂，但只有在 英國
繼續確保 足夠的水平 數據保護。在此期間 四年來，歐洲人 委員會將繼續 監控
中國的法律狀況 英國和 可能會在 任何點，如果 英國偏離了 從層面上看 當前的保護範圍 就位了。 該不該
委員會決定更新充分性調查結果， 領養過程將重新開始。
13
另請參閲限制 關於《公約》的適用性問題 第(1)款討論的同意
3.9
3
:
範圍、假設和 資格。
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
8
(i)
確定ITS， 或者是 第三方合法 利息(這 可以包括 商業利益，
個人 利益 或 更廣 社會性 好處)
在……裏面 遵守 使用 這個 美國證券交易委員會
披露請求；
(Ii)
證明給我看 這個 披露 要發送的文檔 美國證券交易委員會 是 必需的 實現這些目標
利益；以及
(Iii)
平衡 這些 利益 vbl.反對，反對 這個 競合 興趣， 權利 和 自由 的 這個
有關個人，並確信這些利益 不要凌駕於自身之上。
如果個人不願意 合理預期信息披露，或 如果這項披露
原因 不合理的 危害 至 這個 個人， 這個 利益 的 那些 個人 會不會
可能凌駕於UBSLB或第三方的利益之上。
個人有權反對 向美國證券交易委員會披露他們的數據 在此基礎上
為了進行處理， 和UBSLB 將需要 為了證明 “令人信服”合法 理由是
處理覆蓋該個人的權利、自由和利益的數據。
(c)
披露 是 必需的 遵守
使用一個 法律 履行以下義務 哪個UBSLB 是 主題
(第六條第一款第(三)項)
：在那裏 必須是一個 英國紐帶 按順序 對於UBSLB 為了能夠 依靠 這是合法的
基礎。 第六條第(三)款 要求 法律上的 義務必須 被埋葬 向下 英國或 歐盟法律，
儘管這不一定是 明確的法定義務，只要 應用程序
作為受法律約束的人，法律對UBSLB是可預見的。
14
在這一法律基礎的背景下 要進行處理，請在 英國法律的缺席
要求 (例如： a 合法 請求 從… 這個 金融 行為 權威 (
FCA
) 或 這個
保誠集團 監管 權威 (
PRA
) 在……裏面 這個 鍛鍊 的 它的 權力 在……下面 這個 金融
“2000年服務及市場法令”(
FSMA
))不能證明披露是必要的
履行這一義務。
我們 進一步説明 既不是 the 2021 諒解備忘錄或 ICO 信函(作為 已定義和 討論時間：
段落
1.5(d)
在下面
)產生任何具有法律約束力的義務。
(d)
披露是必要的 為了表演 一種 執行的任務 在外面的 公共利益(第#條
6(1)(e))
：必須有英國的聯繫，才能使UBSLB能夠依賴這一法律基礎。
它可能 有可能做到 建立一個 英國紐帶，AS 以及有效的 公共利益，關於 其基礎是 的
近期 評註 在……上面 國際 轉帳 的 個人 數據 在……上面 公共的 利息 理由
包含在一個 來函來自 英國信息 專員公署(
ICO
)發送至 美國證券交易委員會(
ICO
信件
).
15
1.10
1.11
雖然措辭 關於公共利益的 中國的法律依據 第六條第(1)款(E)項不同 從那時起
第49條第(1)款(D)項中關於個人財產國際轉移的公共利益減損
數據(指 轉會是 ‘出於以下原因，有必要 公眾利益“)，ICO的
儘管如此，評論還是成功了 對UBSLB來説更容易 爭辯説 其披露的 覆蓋
圖書檔案滿足必需性的法律依據 任務的執行情況
攜帶 輸出 在……裏面 這個 公共的 利息‘。 這 是 因為 UBSLB的 遵守 使用 這個 美國證券交易委員會
請求對於美國證券交易委員會的執行可能是必要的 具有以下基礎的任務
英國AS 和美國一樣 公共利益。 例如, 遵守 美國證券交易委員會規則 美國證券交易委員會 受管制
英國公司： (I)提供幫助 為了防止 英國金融 來自中國的犯罪 被承諾的； 及(Ii) 有助於
在美國防止委員會的行為相當於 英國金融犯罪。
16
14
獨奏會41
歐盟GDPR和
英國GDPR。
15
信件
16
信件
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
9
在合法利益的基礎上，個人有權反對根據
這是公共利益的基礎。
17
合法利益和公眾利益 利益處理的法律依據 很可能是 多數
恰如其分 文章 6 理由 在……上面 哪一個 UBSLB 可能 依靠 在……裏面 關係 至 它的 披露 的
覆蓋 書籍和 記錄到 這個 美國證券交易委員會 和 至 現場許可 檢查。 然而， 它 是
值得注意的是 ICO的 字母可能會使 以公共利益為理由者優先 通過
提出了其觀點，即存在有效的公共利益 數據傳輸到美國證券交易委員會，而
如果 UBSLB 是 至 依靠 在……上面 這個 合法 利益 地面 它 將要 仍然 需要 至 承擔 a
如上所述的平衡測試。
1.6
它是 被認為是非常 不太可能 包含的數據 在覆蓋範圍內 書籍和 記錄或 披露給 這個
美國證券交易委員會期間 現場檢查將 包括特殊服務 類別 數據。 此外，UBSLB 可能不會
保持 全 信息 描述 在……裏面 17 C.F.R. §§.18a-5(b)(8)(i)(A) 穿過 (H) 或 240.18a-
5(A)(10)(I)(A)至 (H)，作為 案件 可能是， 為. 關聯人 是誰 不是 美國人。
18
然而，如果確實發生了這種情況，並且 信息由UBSLB持有， 除了
文章 6 法律 基礎， UBSLB 將要 需要 至 建立 一個 其他內容 法律 基礎 為 正在處理中 在……下面
《公約》第九條 歐盟GDPR 和英國 GDPR，如果它 披露特殊情況 數據類別 到美國證券交易委員會， 這樣的
如為設立、行使或抗辯而有需要 法律索賠，或在必要時
出於某些原因 相當大的 公眾利益 (該等理由 已設置為 從外到內 數據 《保護法》 2018).
其他 比 有效 同意，
19
涵蓋的書籍和記錄包括：
(a)
加工是必要的，因為 設立、行使或 法律辯護 索賠或隨時隨地
法院正在以其司法身份行事
第九條第二款(F)項)
及
(b)
加工是必要的 出於以下原因 很大的興趣， 在 基礎 國內或 成員
狀態
法律
文章 9(2)(g))
. 至 BE 有能力的 至 依靠 在……上面 這 實實在在的 公共的 利息 條件
UBSLB還需要 去見一位 23具體的重大公共利益 條件集
輸出 在……裏面 部分 2 的 進度表 1 的 這個 DPA 2018, 和 放 在……裏面 地點 一個 恰如其分 政策
文件。
20
(i)
預防 或 偵測非法行為 行為 (第10(1)段、 部分 2, 附表1)
: 這
條件 (A) 套用 哪裏 這個 正在處理中 是 必要 為 這個 目的 的 這個
預防或 檢測 非法的 採取行動或 未能做到 作為；(B) 一定是 已執行
如果沒有 經本局同意 相關個人SO 就像不是 妨礙這些目的；
及(C)基於重大公眾利益的理由而有此需要。
(Ii)
保護 公眾反對不誠實等 (第11(1)段、 第2部，附表 1)
:
這 條件 套用 哪裏 這個 披露： (A) 是 必要 為 這個 鍛鍊 的 a
保護性的 功能； (B) 必須 BE 攜帶 輸出 如果沒有 這個 同意書 的 這個 相關
個人，以便不會 妨礙行使 該功能；及(C) 是必需的，因為
原因： 相當多的公眾 利息。在……裏面 在這種情況下， “保護功能” 意味着一個
功能 那 是 意欲 至 保護 委員 的 這個 公共的 反對： (I) 不誠實，
玩忽職守或其他 嚴重不當行為的； (Ii)不適合或 (Iii)不稱職；
管理不善 在……裏面 這個 行政管理 的 a 身軀 或 協會； 或 (四) 故障 在……裏面
由一個機構或協會提供的服務。
(Iii)
監管部門 要求 關聯 至 非法的 行為 和 不誠實 等。 (第
12(1), 部分 2, 進度表 1)
:
這 條件 套用 其中： (A) 這個 正在處理中 是
合規所必需的，或 協助他人遵從規定 與監管機構合作
17
第21條第(1)款，
歐盟GDPR和
英國GDPR
18
據我們所知，其定義見第17 C.F.R.第240.3a71節
-
3(a)(4)(i)(A)
.
19
第九條第二款(甲)項 歐盟GDPR 和
英國GDPR
–
也請給我 參考 的限制 的適用性 中討論的同意 段落
3.9
部分
3
:
範圍、假設和限制。
20
第10(3)條和副歌
2018年DPA附表1第4部的PH34
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
10
涉及到的要求 採取措施的人 確定另一個人是否
有：(I) 提交了一份 違法行為 或失敗 行動起來； 或(Ii) 被捲入其中 在不誠實中，
瀆職或 其他認真的 不正當行為； (B)在 當時的情況， UBSLB
不能合理地期望 取得以下人士的同意： 有關個人與
加工； 和 (C) 這個 正在處理中 是 必要 為 原因 的 實實在在的 公共的
利息。在……裏面 這種情況， A‘監管機構 要求的手段 (A)a 施加的規定
通過立法 或者是 由. 中的人 演練 一個函數 授予者： 立法；或
(b) a 要求 成形 零件 的 大體上 接受 原則 的 好的 實踐
與一種身體或一種活動有關的。
1.7
同樣，UBSLB的處理 個人資料 與以下內容有關 刑事定罪 及罪行 是高度的
受限制，以及 只能 被披露 在以下情況下授權 其中之一 中的條件 第1部、 2或 3個，共3個
《2018年DPA》附表1。
21
美國證券交易委員會包括：
(a)
法律索賠(第#段 33, Part 3, 附表1)
：這個 滿足條件 如果 處理過程為：
(i) 必要 為 這個 目的 的, 或 在……裏面 連接 有了， 任何 法律 法律程序 (包括
預期 法律 法律程序)；。(Ii) 必要 為 這個 目的 的 獲得 法律諮詢； 或
(Iii)為設立、行使 或者捍衞合法權利。
(b)
一定的 條件 從… 部分 2 的 進度表 1 (第 36, 部分 3, 進度表 1)
: 這
條件適用於披露將滿足 附表1第2部的條件，但
快車 對以下項目的要求 這個 處理到 是必要的 出於某些原因 的 相當多的公眾
利息。如圖所示 在段落中
1.6
UBSLB向美國證券交易委員會披露的內容如下：
(i)
防止或偵測非法行為(附表1第2部第10(1)段)
.
(Ii)
保障公眾免受不誠實行為等(附表1第2部第11(1)段)
(Iii)
監管部門 要求 關聯 至 非法的 行為 和 不誠實 等。 (第
附表1第2部第12(1)條)
.
數據保護原則
1.8
在……裏面 加法 至 建立 a 法律 基礎 為 這個 披露， UBSLB 會不會 需要 至 確保 那 它的
披露內容與其餘內容相符 數據保護的要求 法律，包括
數據保護原則 出發於 《公約》第五條 歐盟GDPR和 英國GDPR。例如,
UBSLB必須：
(a)
BE 透明，帶 這些人的 個人資料 是 至 BE 披露給 這個 美國證券交易委員會，誰 必須 BE
提供 使用 公平 正在處理中 信息 (通常 在……裏面 這個 表格 的 a 私隱 通知 或
聲明)；
(b)
使用 尊重 至 這個 數據 本身， 確保 那 它 僅限 提供 個人 數據 那 是 足夠了，
相關性和侷限性 到什麼是 在關係上是必要的 為了達到目的 其監管部門的 活動；
(c)
注意避免參與 在‘數據轉儲’中，並且應該 考慮扣留文件，
匿名化個人數據 (或化名 數據已滿 匿名化不是 可能)
並酌情編輯文件中的個人數據；
(d)
確保數據準確，並在必要時保持最新；
21
DPA 2018第10(5)條。
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11
(e)
保留個人數據 以一種能夠 個人身份的識別 不比現在長
就處理個人資料的目的而言是必需的；及
(f)
確保 那 這個 機密性 和 誠信 的 個人 數據 是 維護， 和 AS 這樣的，
實施適當的安全措施(例如加密)以保護 個人數據。
1.9
在可能的情況下 美國證券交易委員會有 遵循這些原則 在ITS中考慮 訪問請求 發送到
有封面的書籍和 記錄、責任 仍保留UBSLB 要驗證這一點 並實施 它自己的
合規措施。
國際轉移支付
1.10
中的一般原則 歐盟GDPR和 英國GDPR是 UBSLB可能不會 轉接個人
將數據發送至司法管轄區 歐洲以外的地區 經濟領域，或 英國，除非它 能滿足一個條件
適用於該等資料保護法第五章所列的轉讓。
1.11
英國GDPR第45條允許UBSLB將個人數據轉移到美國
基於以下規定的充分性規定 適用於2018年《DPA》第17A條。然而，英國並沒有
通過 充分性 條例 根據 至 那 部分 那 指定 這個 我們 AS 提供 足夠
對個人數據的保護。 因此，需要採取額外的步驟來處理個人數據
被送往美國，或者 美國證券交易委員會可以從 我們。兩個初選
UBSLB可用的選項 具體如下：
(a)
克減(第49條)
：在轉移機制的情況下 被歐洲人採納 選委會
在……裏面 尊重 的 這個 我們
22
情況
從… 這個 轉帳 禁止 是 POTE
從本質上講 可用
在……下面 英國 GDPR
為
為UBSLB提供便利 轉讓 個人資料 包含在 有封面的書籍 和唱片 至
美國證券交易委員會。 這些減損包括同意、公共利益和合法利益。
23
ICO 信中建議 那就是 最合適的 克減可 是這樣嗎？ 轉會 是嚴格的
必需的 重要原因 公眾的 利息。 它解釋了 那邊的那個 是一種 英國紐帶 因為：
(一)美國證券交易委員會 規則有助於 防止英國金融 正在實施的犯罪行為； (Ii)原則11 這個
FCA手冊 要求受FCA監管的公司 要處理 全球監管機構在 一場公開的
和 合作方式； 及(Iii) 這個 美國證券交易委員會規則 幫助 至 防止發生 佣金在 這個 我們 的
將構成英國金融犯罪的行為。
然而，ICO的信應該
不
將數據發送到 在此基礎上的美國證券交易委員會。 ICO製作了 清除那些貶損 不應該是 依賴
用於轉賬的On“
大規模的、系統的
“，並且它們的使用必須是
考慮的時間 逐個案例 基數，帶有 UBSLB保留 記錄： 轉賬 這一證據
這個 小心 分析 那 領頭 他們 至 依靠 在……上面 這個 貶損。 UBSLB 必須 確保 那 這個
轉帳 是 嚴格 必要 通過 建立 那 那裏 是 ‘精確 和 特地 實心
“理由” 轉賬的事。 正如所討論的那樣 上圖，UBSLB 也必須 確保這一點 將應用於
‘必要的 和 合乎比例的 測試 至 確保 那 僅限 這個 數據 必要 為 這個 美國證券交易委員會
目的被轉移了。
(b)
FCA路線
：在某些情況下，例如 UBSLB考慮將數據轉移到
美國的風險很高， 也許有可能 安排披露 將提交給 FCA，
哪一個 可能 然後 轉帳 這個 數據 至 這個 美國證券交易委員會 在……裏面 這個 我們。 這個 FCA 和 美國證券交易委員會 有 一個
行政安排 治理國家 轉讓 個人資料在 這兩個人 監管機構，
其目的是遵守 根據英國的GDPR原則， 而這條路線將避免 UBSLB是
負責確保國際轉移完全符合 英國GDPR。
22
這些SCC對於從英國轉移到
非
-
在英國退歐後擁有足夠的司法管轄權。
23
第49條第(1)款分別在(A)、(D)和(F)款中。
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
12
1.12
2021年諒解備忘錄説明 英國監管機構 也會受到 的限制 英國GDPR何時
將個人數據轉移到美國證券交易委員會，或允許美國證券交易委員會 要從以下位置訪問在英國持有的文件
美國。
24
共享 的 個人資料 之間 這個 FCA和 這個 美國證券交易委員會將 被抬着 輸出 在……下面 這個 條款 的 這個
轉移個人資料的行政安排
如果PRA和美國證券交易委員會之間沒有這樣的協議，那就是 在2021年諒解備忘錄中指出，
個人數據正在被 轉移到美國證券交易委員會 由PRA，這樣 將會進行轉賬 “依靠……
恰如其分 保障措施 或 貶損 (e.g., 哪裏 這個 轉帳 的 個人 數據 是 必要 為
公共利益的重要原因)。
25
1.11以上
在轉移個人數據時同樣適用於英格蘭銀行和UBSLB 去美國證券交易委員會。
2.
普通法 保密義務
2.1
一般、銀行家和僱主的保密義務是不同的義務。 然而，這種情況下
每一項職責的法律都會通知另一項職責的方法， 在銀行家和僱主的責任存在的情況下
承認…… 具體情況 它們作為一種 在銀行之間 和它的客户 或
員工(分別)。 考慮到常見的 法律立場關於 這些職責是 基本上是一致的，這些 是
在這裏一起處理。
2.2
如果所涵蓋的書籍和記錄不包含任何相關形式的信息，並且 很可能是
那 許多 各方面 的 這個 信息 所需 將要 不 (例如，交易 數據 這樣的 AS 卷數 和
價格)，這些保密責任將不適用。
職責範圍
2.3
最重要的案例是 普通法責任 保密的原則是
可可訴A·克拉克 (工程師)有限公司
[1968]
F.S.R. 415. 這個案子證明瞭 受…保護 《中華人民共和國普通法》 機密性，二
必須滿足要求。 首先，信息必須具有 “
必備的自信品質
”.
26
第二， 這個 信息 必須 有 vbl.已 vt.給出 在……裏面 a 形勢 哪一個 強加的 一個 義務 的
自信。
(a)
自信的必備品質 被否定地定義為信息 這並不是“
公共的
屬性和 公眾知識
”.
27
記錄是 不公開 可用，它 很可能會 擁有這個 必備素質 自信的人
就此而言， 與以下內容相關的信息 UBSLB的客户 或員工 而不是 擁有的信息
由UBSLB本身引起的或與之相關的。
(b)
至 BE 受保護 在……下面 這個 常見 法律責任 的 保密， 這個 信息必須 有
已在一個 一項義務的情況 有信心的人要麼 明示或
暗地裏強加的。
28
或者説應該知道，有一個 該信息附帶的保密義務。
這一保密義務可以是 由合同強加的，由 有關的情況
披露，或通過當事人的特殊關係暗示的。
(c)
哪裏, 和 至 這個 程度 那, 這個 覆蓋 書籍 和 記錄 令人擔憂的問題 要麼 客户
信息 或 員工 信息, 這 會不會 似然 滿足 這個 要求 那 這個
收件人，在這種情況下是UBSLB，知道或應該知道該信息是
被保密地對待。
24
《2021年諒解備忘錄》第25(A)段。
25
《2021年公約》第25(B)段
諒解備忘錄
26
Megarry J 在
可可v 一位克拉克 (工程師)有限公司
工程有限公司訴坎貝爾工程有限公司
27
Saltman Engineering Co Ltd.訴Campbell Engineering Co. 有限責任公司
28
Megarry J in
可可訴安·克拉克(工程師)有限公司
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
13
2.4
這個 常見 法律 銀行家之家 職責 的 自信， 創建者
圖尼耶 v 全國 省級 和
美國聯合銀行 英國
[1924]1 KB 461 (
圖尼耶
)，是其中之一 在這種情況下 一種特殊關係
存在於 派對。 在這下面 的職責 信心，銀行， 比如 UBSLB，必須 保留他們的
客户事務 私人- 在這件事上 尊重 一般職責 範圍更廣 比 銀行家的職責 作為
一般責任延伸到惠及其他人，例如UBSLB的工作人員。
(a)
正如Atkin LJ在判決書中概述的那樣，這項責任的範圍很廣：
“
它
[保密義務]
顯然超出了國家的範疇 帳户的，也就是， 是否
存在借方或貸方餘額，並且 的數量。 平衡。 它必須在 對所有人來説最不重要
通過的交易 賬户和證券(如果有的話)， 就……給予的
該帳户
”
29
(b)
銀行家職責的時間範圍也很廣。阿特金·LJ判斷銀行家的 職責
保密的原則“
延伸
[s]
超越這一點，當 賬户被關閉了， 或者停止
[s]
活躍帳户
”,
30
另一家在同一企業集團內。
31
2.5
雖然僱主在普通法下的保密義務 確實存在，
32
只會 受到限制 在ITS中 使用 保留的信息 在關係中 至ITS 員工“
哪裏 那裏 不是
合情合理 僱主的因由
[’]
的行為，且僅限於 那麼如果這一行為 已計算出
破壞或嚴重損害信任和信心的關係。
”
33
2.6
沒有區分在 任何一種情況下的判例法 將軍或銀行家的職責 大自然
應承擔義務的人--即自然人或法人--的身份，因此 我們認為
關税平等地適用於任何人 無論他們的法律地位如何。 僱主的責任是明確的
只欠自然人的。
未經授權的披露
2.7
一次成功的違約索賠 保密性必須證明 有一個未經授權的
使用機密信息損害權利人的利益。
34
2.8
對於那些有封面的書 和包含以下內容的記錄 客户信息，其中 不太可能 包括
所有涵蓋的書籍和記錄，這些職責 將適用保密原則，因此 UBSLB將僅為
能夠以未經編輯的形式披露所涵蓋的包含機密信息的書籍和記錄
符合以下某一例外的情況。
2.9
圖尼耶
確立了銀行家保密義務的四個例外，
35
同樣適用於一般和僱主的保密義務：
(a)
如該項披露是由以下人士明示或默示同意而作出的 客户；
(b)
在法律的強制下；
(c)
披露是符合公眾利益的；或
29
Tournier訴英格蘭國家省級和聯合銀行案
[1924] 1 KB 461 at 485.
30
Tournier訴英格蘭國家省級和聯合銀行案
[1924] 1 KB 461 at 485.
31
東京銀行股份有限公司訴卡龍
[1987] 1 AC 45 at 54.
32
普勞特訴英國天然氣公司和另一家公司
33
Malik訴Bank o
F Credit and Commerce International SA[1998]A.C 20
at 53.
34
Megarry J in
可可訴A克拉克(工程師)有限公司
[1968] F.S.R. 415at 421.
35
Tournier訴英格蘭國家省級和聯合銀行案
[1924] 1 KB 461 at 485 at 473.
36
對於將軍來説 保密義務： 這一點得到了證實 作者：阿諾德·J 在……裏面
第一集團(英國)有限公司 V皇室 蘇格蘭銀行 PLC
[2014]
R.P.C. 26
at 246.
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
14
(d)
為銀行家的 保密義務 只是， 它所在的地方 在利益上 銀行的所有成員 使
披露。
同意書
2.10
披露 機密信息 是被允許的 凡. 版權持有者
37
向公眾披露 他們的機密信息 信息
38
它可以提供 由僱員，如 在中介紹 段落
3.9
3
:
範圍、假設
和資格
).
39
法律的強制性
2.11
信息 那 會不會 否則 BE 機密性 可能 BE 已披露 什麼時候 所需 通過 a 法定
規定
40
41
2.12
為了滿足這種強制性的法律例外，UBSLB很可能不得不依賴英國的法規
-美國法律的條款，如美國證券交易委員會規則，不太可能足以達到這一目的。
42
(a)
雖然有許多法律規定要求披露以下信息
否則就是保密的，
43
(b)
UBSLB有義務遵守FCA的 和PRA的 《邊境禁區》中所列的一般規則
手冊 和 PRA 規則手冊，
44
基本原理 規則 7, 哪一個 要求 UBSLB 至 “
就這麼着，説好了 使用 它的 監管機構 在……裏面 一個 打開 和
合作方式..。
”. 這一要求包括向 海外監管機構，如
美國證券交易委員會。
45
37
其中銀行家的責任是
保密適用這將是客户。
38
由於重疊的緣故 在銀行保密和數據之間 保護法(如中所述
段落
1.4
)，那就是 最好是澄清一下
當取得同意時，另一個單獨的法律依據適用於處理 根據數據保護法對個人數據進行保護。
39
雖然可以依賴於
默示同意
，在那裏
很可能是一個很高的基數
R要見面
為了做到這一點，
.
在……裏面
特納訴蘇格蘭皇家銀行
PLC
[1999]2所有急診室，關於銀行家的保密義務，它 決定建立共享客户的市場慣例
銀行之間的信息(哪種 一般的做法是 只有 銀行本身)沒有 相當於默示同意 的
因為客户不知道這種做法。 要達到默示同意的程度，披露的做法必須
be “
臭名昭著、確定無疑、合情合理
” (
特納對羅亞爾 蘇格蘭銀行
[1999]2所有急診室 664 at 670, Sir 理查德·斯科特風投報價
從…
合同上的Chitty
實踐 分享的價值 提供的信息 當地監管機構 按順序 要啟用 銀行業務 成為 在以下時間內進行 相關的 本地
根據我們的經驗，司法管轄權 確立了它可以被認為是 “
臭名昭著、確定無疑、合情合理
”. 在這種情況下，它是
有可能嗎？ 大部分 這些信息 包含在 被遮蓋的 書籍和 記錄將會 BE信息 一種 把那個分類 客户(和
尤其是更老練的客户 通常情況下應該是 UBSLB在#年提供的服務 尊重SBSS)可以預期
將與美國證券交易委員會共享。
在某種程度上，這種能力 依靠隱含的 是否同意將取決於 關於信息 在以下情況下提供給客户 UBSLB提供服務 在SBSS中。
如果沒有關於司法管轄區或涉及的監管機構的信息 則UBSLB將依賴於客户的 對自己的理解
銀行的監管義務，美國的紐帶 以及美國證券交易委員會的作用 在這些服務中。 相反，如果客户是 已通知UBSLB的
SBSS的活動是在跨境的基礎上進行的 進入美國，並受到 而美國證券交易委員會則有能力依靠 暗含
同意增加。 同樣，如果客户 已獲知有關所有 UBSLB活動的各個方面 在SBSS中受
由美國證券交易委員會審查然後依靠默示同意的能力 還會進一步增加。
40
硒
E The 給出的例子 作者：班克斯 LJ In
圖尼耶 V國家 省(&) 聯合銀行
《1879年證據法》
41
擔任一般職務 保密性：例如
傳票引致頂蓋
Loyd訴Freshfield和 凱，
先生們。二、c
關於銀行家的保密義務：
X AG和其他公司訴A銀行
42
我們 不知道有沒有 判例法處理的是 外國法規是否能滿足 法律強制例外。 在……裏面
A和其他v B
銀行 (總督及 公司名稱： 這個 美國銀行 英格蘭介入)
在下令披露的情況下進行保密 由一個聯合王國 調整器(在這種情況下 (英國央行) 然後誰會通過 這個
信息移交給外國監管機構，在這種情況下是美國聯邦儲備委員會。 然而，判決強調，這是曼聯
王國監管機構的強制性權力 根據1987年《銀行法》， 而不是美國聯邦 儲備委員會，這是決定性的。 同時，
此案適用於銀行家的保密義務， 它也與一般保密義務有關。
.
43
例如，在 s.175(5)(d) of the
FSMA
，憑藉美德 其中一個是 個人欠款 銀行家的職責 保密性可能 被迫……
披露機密信息 何時提供信息 一種特定的 要求是 強加於 收件人 由An 調查機關 披露 這個
信息。 此外，根據第330條 《犯罪收益法》 2002年，這是一種違法行為 對於受監管部門的某個人來説 披露
知識或 懷疑…… 洗錢 活動。 一位銀行家 誰懷疑 或 意識到 一種 客户的 洗錢
活動，儘管由於他們與客户的關係而對其客户負有保密義務，但客户因此而被迫
披露。 在這種情況下披露信息將被授權使用 因此，這不會構成對信心的破壞。
44
這些規則是FCA在行使第137A條下的權力時發佈的(適用於 FCA)和137G(用於PRA)
FSMA和
可分別由FCA和PRA根據FSMA第十四部分強制執行。
45
商業原則
FCA手冊的部分，地址為
L.L.6G
.
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
15
提供機密信息，如 作為一種權力， s175(5) FSMA. 因為這股力量
同樣適用於調查 由FCA進行 和/或PRA本身 以代理身份
對在支持部門進行的調查 外國監管機構，如美國證券交易委員會， 目前還不清楚
有爭議的是 它是 閲讀必備內容 原則11 和 基本規則7 更廣泛地説，
其目的是 披露的信息 發送到 美國證券交易委員會比 它是 閲讀對象 披露給 《邊境管制局》 和PRA。
因此，我們不會 考慮到原則11和 基本規則7可以 被依賴於
凌駕於保密的法定義務之上。
2.13
同樣， 一個美國 法院命令 也是 不太可能 足夠了 為此 目的：IT 被扣留 在……裏面
X AG 和
其他人訴A銀行
[1983]2所有ER為475，要求披露的傳票由外國發出 法院
不符合條件 法律強制 在此基礎上 那就是“[t]
事實是， 機密性不是 渲染
通過要求披露的傳票是非法的，這將與某種形式的立法形成對比
那就結束了
”.
46
2.14
最後， 作為 2021 MoU 缺乏 主管當局 法規，是 不太可能 相見 此例外情況 和
UBSLB不應依賴(儘管它 保持與公共利益的相關性
例外情況-請參閲段落
2.15
2.22以下
).
公眾利益
2.15
確定公共利益例外是否適用 需要在以下方面取得平衡：
權利人的權利和 美國證券交易委員會的公共利益 獲取這些信息。
47
成為 適用於以下情況 考慮到是否 機密性應 被攻破 贊成 自由之心 的
表達的是是否， 在所有情況下， 它就在 公眾利益： 保密義務
應該被攻破。
48
2.16
在公共利益方面的披露一直被英國人狹隘地解釋 法院，而負擔是
對於UBSLB 有理由披露 機密信息
49
繼續保密)。 總的立場是 自願披露， 包括與以下內容相關的
披露 至 這個 警察 在……裏面 尊重 的 猜疑 的 罪犯 活動, 會不會 破洞 這個 職責 的
信心，而不是AS 法律允許的，
50
爭辯説 一項披露 被製造出來了 合法進入 追求 一個更偉大的 公眾利益。 班克斯LJ 建議
在……裏面
圖尼耶
那 國家 安全性 令人擔憂的問題 會不會 見面 這 標準，
51
為了防止欺詐或犯罪而披露的例子。
52
2.17
然而，已經有了很好的 公眾的先例 有效利息 監管和監督
的 銀行業 院校 壓倒一切 這個 公共的 利息 在……裏面 維護 機密性 甚至 在……裏面 這個
缺席 法定權力。
53
圖尼耶
關於 預防 欺詐或 犯罪。 在這樣的情況下 案例，即 重量 這一主張 以供披露 是
更大的考慮 有限的披露， 例如 有關當局 根據ITS行事 自己的職責
信任，而不是公開傳播信息。
54
46
在這兩個地方
X AG和 其他訴A 銀行
[1983]全 ER464和 在……裏面
A與B 銀行
案例
A和A的 其他訴B Bank v(總督 和公司的 美國銀行 英格蘭介入)
的職責 機密性案例 他們是 更多 一般應用。 對於 一般職責 保密條款： 例如：
傳票引致頂蓋
由英國法院簽發，在中得到確認
洛伊德訴弗雷什菲爾德和凱，先生們。二、c
47
AG訴衞報(第2名)及其他[1990] 1 A.C. 109
間諜捕手
) at 268.
48
威爾士親王訴聯合報業有限公司(CA)
[2007] 3 WLR at 68. 在這種情況下，重要的是 這個測試不僅僅是
無論這些信息是否 是一件事 公眾的 利息，因為，不像 向美國政府披露 美國證券交易委員會，那個 案件涉及 公共傳播 信息。
49
普華永道訴國商控股(盧森堡)SA
50
Tournier訴英格蘭國家省級和聯合銀行案
[1924] 1 KB 461 at 474.
51
圖爾尼耶訴國家省聯盟案 英格蘭銀行
[1924]1 KB 461 at 485 在473，其中 Bankes LJ報價 芬利勛爵的判斷
在……裏面
Weld-Blundell訴Stephens
[1920] A.C. 956
在965，其中“
對國家的危險
“給出的是 下面是一個示例，其中 可能會有例外
履行保密義務。
52
Tournier訴英格蘭國家省級和聯合銀行案
[1924] 1 KB 461 at 486.
53
普華永道訴國商控股(盧森堡)SA
54
AG訴衞報(第2名)及其他[1990] 1 A.C. 109
間諜捕手
) at 268.
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
16
2.18
存在着一種 公眾利益對銀行的影響 向外國監管機構披露足夠的信息是 反射
在……裏面 這個 FCA‘s 原則11 和 這個 PRA的 基本原則 7，要求 UBSLB至 “
就這麼着，説好了 使用它的
監管機構 在一個 打開並打開 合作方式..。
“哪一個， AS 如上所述， 封面披露 至 海外
美國證券交易委員會等監管機構。
55
2021年諒解備忘錄， 涉及到 信息共享，如 因為它包含在 有封面的書
和 記錄， 和 現場 檢查， 在……裏面 認可 的 這個 公共的 利息 在……裏面 這樣的 信息
交易所，如其第25段所述。
2.19
在一個 示例 應用程序 其中之一 原則性 上下文 銀行的 保密， 它有 vbl.已
堅持認為 遵守 異國他鄉 傳票可能會 出現時沒有 違反了 的職責 機密性
以公共利益為基礎 例外。
56
法律的，如上所述。
2.20
據推測，披露 對美國證券交易委員會來説，這是唯一的 進一步履行美國證券交易委員會的監管職責。 在……裏面
本身，在 的基礎 以上幾點，我們認為 這將會是 可能就足夠了 要建立一個
公眾利益 在……裏面 披露，給定 這個 公眾利益 在……裏面 啟用有效 監管 金融
服務業務，包括SBS業務。 我們進一步瞭解到，對美國證券交易委員會的這種披露是，
在… 最小值 在……裏面 零件 和/或 為 一定的 類型 的 記錄， 為 這個 目的 的 預防 欺詐 或 犯罪
(例如記錄 關聯 至 交易記錄 和 人 涉入 在……裏面 交易)、 進一步 支座 這
查看。
2.21
另外， 那裏 是 關 對齊方式 在……裏面 這個 意向 的 這 例外情況 和 這個 公共的 利息
根據以下條款確立的減損 英國第49條第(1)款(D)項 GDPR本質上既是 需要一種平衡
與比賽有關的鍛鍊 職責。
57
保密，我們預計英國法院 將遵循類似的方法來處理
這些保密和保護個人數據的責任。
2.22
因此， 原因集 在這裏 以及在
1.11以上
聯合王國GDPR在 英國在確保有效監管方面的公共利益是在
其他 司法管轄區， 我們 預期 UBSLB 會不會 BE 有能力的 至 依靠 在……上面 這 例外情況 至 這個 職責 的
對…有信心 允許 美國證券交易委員會到 訪問ITS 有封面的書籍 和唱片 並向 進行現場操作
檢查UBSLB。
為了銀行的利益
2.23
在……裏面 有限 案件， 披露 的 機密性 信息 那 是 主題 至 這個 銀行家之家 職責 的
保密性可能 被允許的 它在哪裏？ vt.在.中 利益 的 銀行。 此例外情況 不
適用於受一般保密義務約束的信息。 但是，我們認為
這一例外適用於同時承擔這兩種責任的信息，僅 信息
這與此無關 給客户(例如 相關信息 給員工)超越 本協議的範圍 例外。
2.24
它顯然是在 UBSLB須遵守的利益 美國證券交易委員會的 請求。 然而，大多數人
關於這一例外的判例法指出，要達到一個很高的門檻。
2.25
在……裏面
X AG 和其他人 V A 銀行
[1983]全 ER 464 確實是 堅持認為 一家銀行 力不從心 遵守 a
傳票 從… a 新的 約克市 法院 如果沒有 違反規定 它的 職責 的 保密協議。 然而， 在……裏面
考慮基於銀行家自己的論點 利息，萊格特J判斷它不是明確在
銀行的 自己的利益 遵守 與 傳召出庭令 銀行 不會， 作為一個 問題所在 事實輸入
在這種特殊情況下，面對任何 對ITS的嚴重損害 不遵守。
58
這個例子 在……裏面
圖尼耶
一種 銀行開業 一次行動 針對一個 客户在哪裏 客户的
透支是拖欠的，承認這一點 在這種情況下，銀行家將能夠 披露
55
商業原則
FCA手冊的部分，地址為
L.L.6G
.
56
法老五世 美國銀行 學分和 國際商務 Sa
適用於一般保密義務。
57
至於對保密聲明的平衡方法：
X AG訴A銀行
58
X AG和其他公司訴A銀行
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
17
金額 在它的索賠中透支的問題。 這些案例表明，該行自身的利息例外將
被解釋為 狹隘地和 法院 將耗費 一道風景 關於是否 這是銀行自己的 利益是 真心實意
受到威脅 通過 保密。 在……裏面 這個 上下文 的 請求 通過 這個 美國證券交易委員會， 它 是 假設 那 失穩 至
遵守可以 結果 執法行動及 甚至有可能是 停止違例建築工程 有能力
品行 SBS 業務 在……裏面 我們 市場。 因此， 它 是 預期 那 UBSLB 可能 臉 嚴重的
對不遵守規定的不利影響 與美國證券交易委員會的合作 需求，因此此例外可能 有空
UBSLB。
2.26
然而，為了 依賴於 這一例外， UBSLB必須平衡 它的利益 在遵守中 與 美國證券交易委員會
針對以下對象的披露請求 相互競爭的利益 其客户的 在銀行家的辦公室 保密義務
在維護的過程中， 和UBSLB 必須滿足 它本身就是 那些利益 不要 重於它的 屬於自己的。這
會不會 需要 至 BE 已評估 在……上面 a 逐個案例 基礎。 到期 至 這個 不同 環境 的 每一個
客户， 這 例外情況 是 也許吧 較少 似然 至 提供 a 始終如一 基礎 在……上面 哪一個 至 提供
向美國證券交易委員會提供的信息比上述考慮的公共利益例外。
3.
私隱 和人權
濫用私人信息
3.1
哪裏 覆蓋 書籍 和 記錄 做 不 包含， 和 現場 檢查 會不會 不 揭示， 任何
相關形式的信息，濫用私人信息的訴訟 信息將無法阻止
與美國政府共享信息 美國證券交易委員會。 關於藏書性質的思考 和唱片
(例如，交易 數據 這樣的 AS 卷數 和 價格)、 和 這個 焦點 的 行為 為 誤用 的 私人
信息 (作為 解釋 下圖)， 它 是 似然 那 許多, 和 也許吧 大多數人， 各方面 的 信息
向美國證券交易委員會要求披露的信息將不屬於此次訴訟的範圍。
3.2
沒有獨立的基礎 對…提出索賠 “侵犯私隱” 英國法律。
59
自2004年以來， 英國法院有 承認訴因 因為“濫用隱私” 信息。
60
這解決了一個不同的問題 隱私的組成部分 保護機密性(涉及
私人信息的保密性)，即防止入侵 個人隱私。
61
(a)
濫用私人信息的訴訟範圍擴大 關於背信棄義的法律
AS 它 會嗎？ 不 要求 那 這個 信息 是 機密性
62
在某種程度上已經在公共領域中的信息。
63
(b)
對……的訴訟 濫用私人資料 信息可以帶來 信息在哪裏？ 私人
(即 人 在……裏面 問題已經解決了 a 合理預期 的 隱私)
64
被攻破了。 不是必須的 披露的信息 私密信息被引導 使用
不誠實的意圖，惡意的， 或背信棄義。
65
是非常不可能的 存在於何處 對…的有效同意 披露 相關信息 一直以來都是
給你的。
66
3.3
在……裏面 這個 上下文 的 這個 美國證券交易委員會 能力 至 訪問 覆蓋 書籍 和 記錄 和 至 品行 現場
關於對UBSLB的檢查，預計將接受此類檢查的大多數信息
它與以下內容有關 不是的人 UBSLB將適當地下降 由以下人員填寫 在…中的訴訟
自信 關於 祕密 信息 寧可 比 一個 行動 在……裏面 誤用 的 私人 信息。
既保密又保密的信息將受到保密和
59
温賴特訴內政部
60
坎貝爾訴MGN案
61
PJS訴新聞集團報業有限公司
62
在保密的情況下立案所需的
–
AG訴衞報(第2名)及其他[1990] 1 A.C. 109
間諜捕手
)
at 282.
63
PJS訴新聞集團報業有限公司
64
坎貝爾訴MGN案
65
蘇塞克斯公爵夫人訴美聯社有限公司
66
Murray v Express Newspapers公司和另一家
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
18
對私人信息的限制。 請參閲部分
2以上
與美國證券交易委員會分享機密信息。
3.4
從本質上講， 對……的訴訟 濫用私人資料 信息尋求 確立一項權利 行動中的 這給了我們
對 權利 到隱私 被尊崇於 第八條 的 《歐洲公約》 論人 權利。
所以呢， 至 這個 程度 那 這個 能力 的 UBSLB 至 分享 信息 使用 這個 美國證券交易委員會 會不會 BE
受限於 隱私權， 超越……的職責 信心，請參考 至下圖 關於
隱私權。
隱私權
範圍
3.5
第八條 的 《歐洲公約》 論人 權利，授予 一位將軍 有權 “
尊重 為了他的
私生活和家庭生活，他的 家和他的書信
” (
第八條
). 這項權利是成立的 在英國
法律 根據 至 部分 1(2) 的 這個 人類 權利 行動 1998 (
HRA
). 分段 6(1) 和 (3) HRA
確定一項 英國法院 不能採取行動 在某種程度上 這是不兼容的 根據第八條 (和其他 《公約》下的權利
《歐洲公約》 人權)。 這樣做的影響是 法庭必須 將第八條納入
帳户，即使訴訟是在私人當事人之間進行的。
67
3.6
然而，《公約》第8條本身並不引起 獨立的訴因
68
相反，一個 中的操作 誤用 私人信息， 一次突破 自信的人 或其他 法律義務，
這樣的 AS 在……下面 這個 英國 GDPR， 必須 BE 帶來, 以及 法院 將要 然後 BE 感激之情 至 考慮一下
第八條的適用範圍。
3.7
明確隱私權 適用於自然人。 在某些情況下，但是 還沒有在下面 人力資源管理局，
法人一直被認為受益於隱私權 在某些情況下。
3.8
公司 有 vbl.已 保持 至 盡情享受 私隱 權利 在……裏面 一定的 情況。 為 舉個例子， 在……裏面
R v
廣播標準委員會前 部分英國式 廣播公司
哪些與此相關 對一項投訴 在廣播下 Act 1996 關於侵權行為 隱私權 製造
反對英國廣播公司 一家公司, 香港高等法院 上訴裁定，公司， 無論是個人還是個人， 是
有權獲得 保護您免受 無理侵權 的 他們的 隱私權在 那個法案。 儘管
案件發生在以下時間之前 人權法案的實施， 《歐洲人權公約》 權利是
考慮到這一點。 此外，歐洲法院 關於人權的假設 在2014年9月
一家公司的聲譽受到第#條規定的私人生活概念的影響 8.
69
3.9
然而， 我們期待着 那就是 法院將 慢慢來 申請 第八條 考慮以下事項 企業
除AS外 這是最後的手段。 這是在 部分原因是企業 更有可能比 自然人到
有能力 以維護他們的 隱私和隱私 部分是因為 很有可能 根據職責採取的行動
信心將提供足夠的保護。
適用範圍及例外情況
3.10
第八條是一項有保留的權利， 這意味着它可以被攻破 根據第八條第(2)款-- 是,
這樣做的目的是：
(a)
依法依規；
(b)
在民主社會中是必要的；以及
67
坎貝爾訴MGN案
68
維納布爾斯和另一家v新聞集團報業有限公司等
69
Firma EDV Für Sie，EFS Electrktronische Datenverarbeitung Dienstleistungs GMBH訴德國
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
19
(c)
在利益上 國家安全的問題， 公共安全或 中國人民的經濟福祉 國家，
為 這個 預防 的 紊亂 或 犯罪， 為 這個 保護 的 健康狀況 或 道德， 或 為 這個
保護他人的權利和自由(即合法目的)。
3.11
為 這個 原因 集 輸出 下面， 我們 想想這一點 每個標準 是 似然 至 被滿足 在……裏面 尊重 的 這個
提供資料 包含在封面中 書籍和記錄 致美國證券交易委員會 在允許的情況下 這個
美國證券交易委員會對此進行現場檢查。
(a)
依法依規
(i)
此標準旨在防止對隱私的任意入侵 生活。
(Ii)
這個標準有兩個 方面：被投訴的措施 一定有一些 基礎
在……裏面 國內 法律， 是否 那 是 法規 或 常見 法律， 和 第二， 那 這個
國內法 不得不 足夠 準確地説是 那就是一個 個人可以 預見，預見 a
合理程度的確定其行為或情況的後果
其中當局可以採取特定的行動方針。
70
(Iii)
因為《人權法案》規定第八條必須 被法院申請，而不是被收取
對UBSLB本身的直接影響， 相關對價是法律依據
法院將允許違反第8條。
(Iv)
關於第一個 縱橫比，UBSLB 有義務 遵守 FCA的一般規則，
哪一個 已設置為 輸出 在……裏面 這個 FCA手冊。
71
這就要求 UBSLB至 “
處理 它的監管機構在 一場公開的 和合作 方式..。
”.
它是 註明在 FCA‘s 相關指導意見， 這包括 海外監管機構，如
就像美國證券交易委員會一樣。
72
關於UBSLB的義務
73
報道二等兵 信息。
74
法院將採取行動支持UBSLB的 FCA和PRA規定的法律義務
規則，使法院的行動成為國內法的基礎。
(v)
第二 輸入的縱橫比 效果需要 那就是 國內法 不能是 如此寬泛 關於
啟用任意操作。 在確定是否允許 須提供的資料
對於美國證券交易委員會，法院將不得不平衡相關義務 對我們的信心
優點 的 允許披露。 這些職責 的 建立信心 限制 在
法院的行動，從而防止法院的專斷行動。
(b)
在民主社會中是必要的
(i)
這一標準是 意在 確保相稱性 是一次入侵 進入私人生活。
(Ii)
為了滿足這一標準，有 必須是一個“
迫切的社會需求
“對於 幹擾，以及
幹擾必須是相稱的 滿足這一需求。
75
段落
2.15
2.22以上，
向美國證券交易委員會提供範圍內信息 UBSLB的行為背景 SBS的
公事。
70
馬龍訴英國
71
這些是發佈的規則 由FCA在 ITS的行使 第137A條賦予的權力 FSMA和 可由FCA強制執行 腹股溝
螞蟻到
FSMA第XIV部。
72
商業原則
FCA手冊的部分，地址為
L.L.6G
.
73
建立了PRA規則手冊 在行使 其根據本條例第137G條具有的權力 FSMA並可由 根據PRA
O部件
FSMA第十四條。
74
不像 這些原則的應用 監管要求 機密資料(按 段落
2.12(b)
)，在那裏 不是嗎？ 特定權力
可用於 FCA和PRA 滿足UBSLB的要求 為他們提供 使用私有(AS 反對保密) 進一步的信息 的
由本局進行的調查 FCA和/或PRA(包括 在支持部門進行的調查 一個外國人的 監管機構，如 (美國證券交易委員會)
因此，要求的範圍中沒有隱含類似的限制 根據原則11和基本規則7。
75
Dudjo訴英國
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
20
(c)
為了追求一個合法的目標
(i)
這一標準旨在確保對私人生活的侵犯的目的 是
足夠嚴重，足以證明入侵是正當的。
(Ii)
我們 是 不 心知肚明 的 任何 案例 法律 關於 這 準則 哪一個 是 直接 或
比較適用 在……裏面 這一背景。 然而， 我們認為 那就是 是合理的，
考慮到 目的 這就是 美國證券交易委員會尋求 信息來自 UBSLB，至 總結
這是合法的 目標 都已確立 在……裏面 這個 預防 紊亂或 犯罪(如 AS
洗錢)和 甚至，在更多的 極端情況(例如 使用的是信息
出於打擊恐怖主義融資的目的)，出於國家安全原因。
76
76
可以説，這也是為了
經濟井的目的
-
作為英國，在允許在美國市場進行SBSS交易活動的範圍內
有這樣的好處，儘管這種好處可能太有限了 足以滿足這一標準。
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
21
附件二
假設
這一觀點基於以下假設：
1.
瑞銀集團，包括瑞銀SLB， 有一個“審慎監管者” 由章節定義 美國的3% 證券
《交易所法案》 的 1934 (the
證券 《交易所法案》
). AS 這樣的， 這個 有封面的書籍 和 記錄
考慮在 這一觀點 是有限的 為了什麼？ 一種審慎的 受監管的SBSD 一定是 能夠 分享
有了美國證券交易委員會。
2.
此外，根據美國證券交易委員會指導，請訪問 85 FR 6297，與SBS有關的書籍和記錄
在此之前訂立的交易 UBSLB的日期 提交註冊申請 不是
有封面的書籍和唱片。
3.
凡轉讓的 個人資料是 致送至 世界上的美國證券交易委員會 缺少一個 充分性確定，
和 在……裏面 與以下項目對齊 這個 觀 以下列單位表示 這個 ICO Letter， 這樣的 披露信息將 BE 必需的
重要信息 公開的理由 利息。這樣的披露 將會做出 符合…… 第四十四條
外星人
序列號
與 三、原則 數據最小化， 例如通過 應用較少 侵入式處理 活動，如 AS
密文)。
4.
UBSLB 有 已獲得 任何 必要 之前 同意書 的 這個 人 (例如
.
, 對手方， 員工)
誰的信息將被或將被包括在內 在有封面的書籍和記錄中，以便 提供美國證券交易委員會
使用 訪問 至 它的 覆蓋 書籍 和 記錄 或 至 允許 現場 檢查， 至 這個 範圍， AS
從這個觀點來看， 這樣的同意將構成 有效同意書等 同意還沒有得到
撤回。 在有封面的書方面 和記錄相關的內容 UBSLB的員工，如 員工
是關聯的 人“，地址為 瑞銀集團 目的 17 CFR § 240.18a-5(b)(8) 誰有 同意 共享
他們的個人/就業情況 與美國證券交易委員會有關的信息 在發生 向…請求提供信息
美國證券交易委員會。
5.
美國證券交易委員會將限制 它的信息需求 用於和使用任何信息 根據它的訪問權限 至
有封面的書籍 和唱片以及 現場檢查以 只有 信息，即 它需要 對於
履行合法和具體的目的 其監管授權和責任由 評估
遵守 法律義務 旨在 確保適當的 依法行政 受美國證券交易委員會監管
公司(包括監管、 管理、監督、執行 並確保遵守
這個 證券或 衍生品法律 在ITS中 司法管轄權)及 至 防止和/或 對……執行 潛力
違法行為。
6.
同樣，UBSLB將確保其披露的 是否符合數據 保護原則集
輸出 在……裏面 文章 5 的 這個 歐盟 GDPR 和 這個 英國 GDPR。
77
在迴應信息請求方面的經驗 美國證券交易委員會(或其他美國和非美國監管機構)
使其保持其認為合理的信念，即UBSLB可以並且(受 任何
變化 在……裏面 適用 法律 和 調節 和/或 這個 方法 的 相關 監管機構， 包括 這個
ICO)將繼續 能夠遵守這些數據 環境保護中的保護原則 製作
提供訪問權限時所需的信息披露 到有封面的圖書和記錄並提交
致現場檢查。
78
7.
這是美國證券交易委員會的 練習限制類型 和個人數據量 它在考試期間要求
至目標客户 基於請求 論風險 和相關的 到特定的 客户端和 帳户，以及 員工。 這個
請求 信息 可能 包括 一些 有限 罪犯 記錄 數據 和 ‘特別的 範疇 數據‘
在GDPR之下(如第#段所述
1.2
附件一
與UBSLB的一般經驗一致 在迴應信息時 來自美國證券交易委員會的請求， 領先
轉到 保持一種 信仰，這是 它認為 成為 合理的，那就是 這一假設 是，並且 將繼續存在，
77
這些原則載於
附件一
1.8.
78
請參閲
美國證券交易委員會
G
85 fR 6298的導向度
.
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25
22
準確 (主題 至 任何 變化 在……裏面 適用 法律 和 調節 和/或 這個 方法 的 相關
監管機構，包括ICO)。
79
8.
收到的信息、數據和文件 美國證券交易委員會沿線有 以安全的方式維護 以及，在
嚴格 我們 法律 的 保密， 信息 關於 個人 不能 BE 繼續前進 共享 保存 為
一定的 用途 公開披露 通過 這個 美國證券交易委員會，包括 在……裏面 一個 執行程序， 根據 a
有效且不受豁免的美國自由 《信息法》(
“信息自由法”
)請求，
80
的 美國國會 或者是 已正確發放 傳票，或 給其他人 監管者 已經展示了 a
需要這些信息，並提供保密保證。
9.
瑞銀集團不包括這些信息 見第17 C.F.R.§.18a-5(B)(8)(I)(A)至(H)或
240.18a-5(a)(10)(i)(A) 穿過 (H), AS 這個 案例 可能 就是， 在……裏面 問卷調查 或 應用 為
就業 執行 通過 一個 相聯 人 誰 是 不 a 我們 人 (作為 已定義 在……裏面 17 C.F.R.
§240.3a71-3(a)(4)(i)(A)), unless UBS AG需要執行以下操作 通過以下方式獲取此類信息 適用法律
在所在的司法管轄區 該關聯人被僱用 或找到或獲得該等 信息
在進行瑞銀集團在該司法管轄區和 創作
或維護反映該信息的記錄 不會導致違反適用的 法律
在該相聯人士受僱或所在的司法管轄區內。
79
請參閲
美國證券交易委員會
G
85 fR 6298的導向度
。這一假設也與信息一致 我們瞭解到是由美國證券交易委員會提供的 發送到
ICO信函第2頁的ICO。
80
我們 不要 給任何人 中的視圖 《意見》 直言不諱 美國的 l
啊， 雖然我們 明白這一點 信息可以 BE
向公眾公佈 根據
根據以下條款提出的請求 美國 《信息自由法》，以及 這是肯定的 信息是 免除…… 這樣的請求， 包括(在 其他)：(1) 一筆交易 祕密或
有特權或機密的商業或金融信息 從某人那裏獲得的；(2) 人員、醫療人員或類似人員歸檔 發佈
(3)為執法目的而編制的資料，
釋放(A)可以合理地預期會干擾執法程序； (B)會剝奪任何人獲得
公平審判或不偏不倚的裁決；(C)可以合理地預期構成不正當的 侵犯個人隱私；。(D)可能
合情合理 BE 預期 至 披露 這個 身份 的 a 機密性 來源： (e) 會不會 披露 技術， 程序、 或 指導方針 為
調查或起訴； 或(F)可以 合乎情理的預期 危害到一個 個人的生命或 人身安全；(4) 包含在或
與財務相關的檢查、操作或狀況報告 美國證券交易委員會監管或監督的機構。
0036335-0000808 UKO1: 2004471715.25