1
瑞銀集團香港分行
52樓，兩個 香港國際金融中心
中環金融街8號
香港
Allen&Overy
9樓三期交易廣場
中環
香港特別行政區
中國
電話
+852 2974 7000
傳真
+852 2974 6999
我們的
參考
CHLR/WWLL
/
0036335
-
0000808
2021年10月20日
尊敬的先生或女士
瑞銀集團香港分行美國證券交易委員會註冊為非居民證券掉期交易商
1.
背景
1.1
我們 瞭解瑞銀集團(UBSAG：行情)
瑞銀集團
)，一家在瑞士獲得授權的銀行，正在尋求向
美國 (
我們
)證券 和交易所 佣金(
美國證券交易委員會
)作為 非居民 基於安全的交換
(
SBS
)經銷商(
SBSD
).
1.2
至 註冊為SBSD 有了美國證券交易委員會， 非居民SBSD
1
成立SBSE、SBSE-A或SBSE-BD的律師，確認SBSE可以作為 法律問題：
(a)
提供 美國證券交易委員會，帶 提示訪問 發送到 相關書籍 和記錄 如定義的 在段落中
3.3 and 3.4 (
有封面的書籍和記錄
)；及
(b)
提交到現場 檢查和審查 其涵蓋的書籍和 美國證券交易委員會的記錄
(
現場檢查
).
1
如果是公司，則SBSD將為“Non
-
居民“，如其註冊成立於或其主要營業地點在任何不在
美國(見 17聯邦法典 規例(
CFR
) § 240.15Fb2-4(a)(2)). As 瑞銀集團成立於 瑞士， 瑞銀做到了這一點
“非居民”SBSD的定義。
香港執行合夥人
劉薇薇
合作伙伴
註冊外地律師
Matthew J.
鮑爾
徐志豪
羅傑·S.W.Y。 呂氏
蕭如鳳
尤金·T·陳
2,3
伊恩·查普曼
徐妙靜
西蒙·G·梅金森
羅斯·A·斯圖爾特
何志平
2
輝鴻祥
劉慧婷
威廉·J·麥考利夫
曾鈺成
李俊權
1, 2
冠玉方
麗娜·李
大衞
A.
諾曼
帕特里克·P.H.Wong
斯蒂芬·M·米勒
1
詹姆斯·福特
公公
-
劉偉
弗朗索瓦·A.C.雷納德
理查德·M·伍德沃斯
馬修·J·霍奇森
辛迪·H·Y·盧
夏洛特·J.G.羅賓斯
1名獲準在英格蘭和威爾士執業
2名獲準在加州執業
3人獲準在華盛頓特區執業
本文作者是在英格蘭和威爾士註冊的有限責任合夥公司Allen&Overy LLP的附屬公司 註冊辦事處位於公元66年倫敦主教廣場一號。
Allen&Overy LLP或關聯企業 在阿布扎比、阿姆斯特丹、 安特衞普、曼谷、北京、貝爾法斯特、布拉迪斯拉發、布魯塞爾、布達佩斯、卡薩布蘭卡、 迪拜，
杜塞爾多夫、法蘭克福、漢堡、河內、胡志市 明市、香港、伊斯坦布爾、雅加達(美聯社 辦公室)、約翰內斯堡、倫敦、洛杉磯、 盧森堡，馬德里，米蘭，莫斯科，
慕尼黑、紐約、巴黎、珀斯、布拉格、羅馬、聖保羅、首爾、上海、硅谷、 新加坡，悉尼，東京， 華沙、華盛頓特區和仰光。
2
1.3
瑞銀將保留某些擔保賬簿和記錄 在其香港分行(
UBSHK
)，即
a 已獲得許可 銀行 已獲授權 通過 這個 洪 金剛 貨幣 權威 (
金管局
),
和 a 註冊
在證券及期貨事務監察委員會註冊的機構 (
證監會
)在香港。
1.4
你 問過了 我們要 發佈一份 意見肯定 UBSHK將會 能夠 提供 美國證券交易委員會 使用
提示訪問 至ITS 書籍和 記錄和 提交至 現場檢查 由. 美國證券交易委員會進軍 符合
上文第1.2段。
1.5
本意見的結構如下：
(a)
第2節： 意見摘要；
(b)
第三節： 範圍、假設和限制；
(c)
第四節： 對適用法律的修訂；
(d)
第5節： 可靠性和保密性；
(e)
附件一：意見；及
(f)
附件2：假設。
1.6
為達到以下目的 對於這一觀點， 法律上的或 自然人傳授 符合以下條件的信息 這個
的職責 保密性將 成為
版權持有者
以及 收貨人 這些信息， 在這件事上
案件UBSHK，將是
收件人。
2.
意見摘要
根據下面的假設和限制，我們的意見是 那就是：
2.1
UBSHK可以， 作為一個 問題所在 適用的香港 香港法律， 提交至 現場檢查 由. 美國證券交易委員會。
的確有 沒有限制 關於UBSHK 提交至 現場檢查 由. 美國證券交易委員會。 剩下的 的
這 意見 重點放在 UBSHK 能力 至 披露信息 包含 在……裏面 覆蓋 書籍和
記錄到 課程中的美國證券交易委員會 中的現場檢查 香港和 能夠提供
美國證券交易委員會，可迅速訪問所涵蓋的書籍和記錄。
2.2
UBSHK 能, AS a 物質 的 適用 洪 金剛 法律， 提供 這個 美國證券交易委員會 使用 提示 訪問 至
UBSHK在香港持有的有蓋書籍及紀錄。
2
數據保護
2.3
個人資料的披露 與以下內容相關的數據 UBSHK的客户 和工作人員 均受 某些限制
在……下面 這個 個人 數據 (隱私) 《條例》 (第 486) (
(PDPO)
. 前提是 那 a 數據 用户 (e.g.,
UBSHK)在香港 孔令輝控制着 收集、保存、處理或 使用個人資料 數據，然後是
PDPO適用。
2.4
在.之下 PDPO，在那裏 六人組 數據保護 原則(
民進黨
) UBSHK， 作為一個 數據用户， 必須
遵守。 特別是， 民進黨3 是定向的 對抗 誤用 個人資料 和套裝 不要那樣做
個人 數據 應 不, 如果沒有 UBSHK 客户的 和 員工的 訂明的 同意， BE 使用 為 任何
目的不是 的目的是 其中的數據 是要成為 用於 時間： 集合中的
數據或目的 與目的直接相關 在那個時候 收集。 在這方面，“規定
同意“ 手段 同意書 那 是 明示 和 自願 vt.給出 和 有 不 vbl.已 已撤回 通過
UBSHK的客户和員工的書面形式。
2
當
這是對以下能力的限制 轉移個人資料或披露機密資料 信息適用，徵得R的同意
萊斯·霍爾德
按照有關標準有效地給予 每項適用法律義務下的同意將 允許這樣的信息
成為 合法轉讓 發送到 美國證券交易委員會或 披露給 這個 美國證券交易委員會期間 現場檢查。 請注意 有效的 同意就是 假設為
假設
3.
0036335-0000808 UKO1: 2005333372.8
3
2.5
因此，披露個人數據並將其轉移到美國的美國證券交易委員會將需要香港聯合銀行的
客户和 員工的 訂明同意 在……下面 民進黨3 如果 這樣的 使用 曾經是 不 規定在 一則通知
vt.給出 至 它的 客户端 和 工作人員 – 普普通通 已知 AS 這個 個人 信息 徵集 陳述式
(
pics
)-在收集個人數據時提供。
普通法上的保密義務
2.6
這位將軍 保密義務 適用於非公共 持有或持有的信息 由UBSHK控制
那 關聯 至 任何 人。 這個 銀行家之家 職責 的 機密性 出現了 到期 至 這個 自然界 的 這個
銀行家和他們的客户之間的關係(這一職責不包括 適用於所持有的信息或
由UBSHK控制 它涉及到任何 人以外的人 其客户)。 最後，每一次就業
保持的關係 由UBSHK 包含一個 默示法律 的職責 相互信任， 然而， 這是
範圍非常狹窄，不太可能適用於香港聯合交易所向美國證券交易委員會披露的情況
其SBS業務的正常進程並根據美國證券交易委員會 要求。
2.7
披露時使用 同意，或 在另一個下面 公認的例外情況， 不會 總額為 一次突破 其中
法律責任。
2.8
這些保密義務不適用於所涵蓋的書籍和
記錄或 至現場 檢查範圍內 作為信息 可用 發送到 美國證券交易委員會是 擁有者 或
涉及到 UBSHK本身，而不是 比自己擁有的 由或 與以下內容有關 UBSHK 客户或， 在 案例： 這個
只有一般和僱主的職責，其工作人員。
2.9
在這 尊重，信賴 論有效 同意的話 確立確定性 那就是 的職責 機密性
已經被征服了。 或者，它可能是 可能，其中 保留的信息 與客户有關， 依靠
關於自身利益的例外情況 銀行家的(但不是一般的 或僱主)保密義務。
然而，由於 這需要一個案例 -逐個平衡 有利的競爭因素 每一項的 這個
銀行與權利 霍爾德，這份遺囑 提供不太可靠的基礎 為了披露而不是基礎 已注意到
上面。 然而， 缺席 同意書 和 這個 自己人 利息 例外， 和 因為 這個 公共的 利息
例外情況是 還沒有 接受正式的司法 中的認可 香港，UBSHK 可能, 作為一個 最後的辦法，
考慮尋求一種 在此之前的法院命令 允許美國證券交易委員會建設 訪問其覆蓋範圍 書籍和記錄
並對香港聯合校區進行實地考察。
隱私
和
人權
2.10
目前，有 沒有獨立的基礎來 對……提出索賠 “侵犯私隱” 香港
法律。 《公約》第十四條 香港 人權法案 “1997年證券及期貨條例(香港法例)383)(
鑽頭
)表示 沒有人
應 BE 受影響 至 “
任意 或 非法的 幹擾 使用 他的 隱私， 一家人， 家 或
通信
“，那就是 每個人都有 權利 為了保護 的 法律禁止 這樣的幹擾。
2.11
就目前而言 AS 補救措施 是 有關 然而， 這個 鑽頭 僅限 裝訂 這個 洪 金剛 政府 和
公共權力機構。 有權 《法律》下的隱私 BOR不能是 針對私人的強制執行 人。
3
因此，第14條規定 對有隱私權的UBSHK員工或客户沒有任何保障
被UBSHK侵犯，屬於私人身份。
這一總結意見並不能代替我們的觀點的充分表達 載於附件1。
3
在……裏面
譚慶儀訴胡大圍案
[1992]香港國際機場1號 185
，法院 裁定本局 BOR並非如此 適用於訴訟 僅涉及私人 市民
因此，成文法規定與 《人權法案》不能在這種程序中受到挑戰。
0036335-0000808 UKO1: 2005333372.8
4
3.
範圍、假設和限制
3.1
這 意見 關聯 完全是為了 訪問 提供 至 這個 美國證券交易委員會 的 覆蓋 書籍 和 記錄 保持 通過
UBSHK在香港及現場 美國證券交易委員會對香港浸會大學的考察 香港。 這一觀點
同樣適用於 遠程訪問來自 美國將覆蓋 書籍和記錄 在香港舉行 孔令輝。這
意見不包括在美國持有的書籍和記錄。
3.2
本意見書是根據 瑞銀的具體指示如下 的範圍內
意見。 為此，貴方向我們發出了指導意見 來自第三方美國律師事務所，我們
用來告知我們意見的範圍。
3.3
這一觀點 只有封面 訪問 以及 現場檢查 已覆蓋的 書籍和 唱片。 覆蓋
賬簿和記錄僅包括符合以下條件的賬簿和記錄：
(a)
與相關的 美國企業
4
5
符合以下條件之一的SBS：
(i)
訂立或要約訂立、由或代表 非常駐SBSD，
使用一個 《美國人》作為 定義於 17 CFR § 240.3a71-3(a)(4)
6
美國人
)(其他
通過這樣的美國人的外國分支機構進行的SBS
7
); or
(Ii)
安排、協商或執行 非居民SBSD的工作人員 位於
分支機構傳入 美國 (
美國分公司
)或 辦公室或 按人員 屬於一個 代理人： 非居民
位於美國分公司或辦事處的SBSD；
8
(b)
構成 金融 記錄 必要 為 這個 美國證券交易委員會 至 評量 這個 非居民 SBSD的
遵守美國證券交易委員會的保證金和資本金要求(如果適用)。
9
3.4
進一步 至 假設 1, 這 意見 是 有限 至 那些 類型 的 記錄 那 是 相關 至
審慎監管的SBSD， 其中不包括金融 所註明的記錄 在第3.3(B)段中 上面。
在本意見中，術語“所涵蓋的圖書和記錄”延伸到以下內容 僅記錄類型。
3.5
問題所在 地址在 這一觀點 同樣適用 橫跨大洋彼岸 不同的文檔 類型： 構成
所涵蓋的書籍和 記錄基於 實際包含的信息 在每個相關的
有封面的書籍和唱片。 我們沒有審查過任何此類文件或記錄。
3.6
在提出這一意見時，我們提出了進一步的假設。 見附件2。
3.7
對事實問題不發表任何意見。
4
如17CFR§240.3a71所定義
-
3(a)(8).
5
十字
-
某些概念的邊界應用[SBS]要求、 85 Fed. Reg. 6270, 6296 (Feb. 4, 2020) (the
美國證券交易委員會引領
).
6
“美國人”是指“(I)居住在美國的自然人” 在美國
(2)合夥、公司、信託、投資工具，
或根據美國法律組織、成立或成立的或其主要營業地在美國的其他法人
美國；(Iii)一個 帳户(可自由支配或非可自由支配) 美國人；或(Iv)遺產 一名死者的遺體
死亡時的美國居民。“17CFR § 240.3a71-3(a)(4).
7
“外國分支機構”指的是“任何分支機構 符合以下條件的美國銀行：(I) 分支機構位於
(Ii)美國境外； 該分支機構的運營目標是
有效業務 原因；及 (Iii) 分支機構是 從事 這個行業 銀行業的 而且是 受制於 實質性銀行監管 在
(《聯邦判例彙編》第17編，第240.3a71-3(A)(2)條)。“SBS是通過一個 外國分支機構指的是被安排的SBS，
協商，並由 一個美國人通過 這樣的外國分支機構 美國人，如果：(A) 外國分支機構是交易對手 對這樣的人
基於安全的掉期交易；以及(B)基於安全的掉期交易是代表外國投資者安排、協商和執行的
分支機構僅由位於美國境外的人設立。 CFR § 240.3a71-3(a)(3)(i)).
8
17 CFR § 240.3a71
-
3(a)(8)(i)(B).
9
這個 需求集 o
UT 在這件事上 段落
3.3(b)
要求，因為假設香港聯合銀行是一家審慎的 受監管的SBSD-請參閲列出的假設 在……裏面
附件二
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5
4.
對適用法律的修訂
4.1
我們 注意事項 那 這個 美國證券交易委員會 規則
10
法律或監管框架的變化將：
(a)
影響SBSD提供即時訪問其覆蓋範圍的能力 書籍和記錄；
(b)
影響 方式在 這就是它 將提供 提示訪問 至ITS 有封面的書籍 和記錄；
或
(c)
影響美國證券交易委員會開展現場檢查的能力。
4.2
在第4.1段所述的法律或監管框架發生變化時 上圖為SBSD
需要提交一份修訂意見，説明作為法律問題， 康文署會繼續
履行其義務。
4.3
本意見書僅與本意見書發表之日生效的香港法律有關。 我們有
沒有義務 通知任何收件人 在任何適用的情況下更改 法律或法律的適用 後
本意見的發表日期。
5.
信賴和保密
5.1
現給出以下意見 為了……的唯一利益 收信人。 它可能不會被依賴 被其他任何人利用
未經我們事先書面同意。
5.2
這 意見 是 不 至 BE 已披露 至 任何 人 外面 的 瑞銀集團 AG‘s 羣組 或 使用, 流傳開來，
為任何其他目的引用或以其他方式引用。 然而，我們同意，這一意見的副本
信件可能會被披露：
(a)
哪裏 披露的是 所需 或 請求 通過 任何 政府、銀行、 課税 或 其他
有管轄權的監管機構或類似機構 瑞銀集團(包括美國證券交易委員會)
AS 零件 的 瑞銀集團 AG‘s SBSD 註冊 應用程序)或 通過 這個 規則 的 任何 相關 庫存
交易所或根據任何適用的法律或法規；以及
(b)
至 瑞銀集團 AG‘s 附屬公司， 和 任何 的 他們的 各位警官， 各位董事， 員工， 審計師， 保險公司，
再保險人、保險經紀及專業顧問(以 如此)。
5.3
任何此類披露 必須做出的決定 在此基礎上 就是這樣 僅供參考 只是， 無收件人
可以依賴於 聽從這個建議， 雙方之間沒有委託人和律師的關係 美國和美國 收件人如下所示，
或作為一種 結果是， 任何這樣的 披露。 我們不承擔任何責任 或責任 給任何人 收件人，以及 任何收件人
根據上文第5.2(B)段，披露將受到同樣的限制 如上所述。
5.4
我們 不承擔任何義務 提供建議 您或 任何其他人 或發送到 讓任何人 關於以下方面的調查 任何
法律 發展動向 或 事實 事項 產生 後繼 至 這個 日期 以下是 那 力所能及 影響 這個
在此表達的觀點。
你的 忠實地，
Allen&Overy
10
17 CFR §
240.15Fb2
-
4(c)(2).
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6
附件一
意見
1.
資料 保護
1.1
《PDPO》將適用於 致UBSHK披露封面書 和記錄發送給 美國證券交易委員會在一定程度上
這些數據包含或包含個人數據。 “個人資料”指直接或間接有關的資料。 至
a 活生生 個人， 從… 哪一個 它 是 切實可行 為 這個 身份 的 這個 個人 至 BE 直接 或
間接確定的，並在 進入的形式 或數據的處理 是可行的，也可能是
延伸至有關UBSHK員工及客户的資料。
1.2
《個人資料(私隱)條例》中有關以下事項的主要限制 香港聯合交易所向美國證券交易委員會披露個人資料的能力已設定
就在下面。
披露的法律依據
1.3
根據 至 部分 4 的 這個 PDPO，a “數據 用户“必須 不 做 一個 行動， 或 參與 a 練習，那
違反規定 a 民進黨 保存 AS 所需 或 準許 在……下面 這個 PDPO。 A “數據 用户“， 在……裏面 關係 至
“個人” 數據“， 手段 a 人 誰, 要麼 獨自一人 或 共同 或 在……裏面 常見 使用 其他 人，
“
控制
收藏品， 持有、處理 或使用
” of 數據。 特別是， 這個詞 “Use”是 已定義
意思是 “
在關係中 轉到個人 數據，包括 披露或 轉接 數據“
。注意事項 那就是 PDPO
不 有域外 應用程序和 僅適用於 到數據 有以下用户 控制 收藏，
在香港持有、處理或使用“個人資料”。
11
收集、保存、 正在處理中 或 使用 的 個人資料 在……裏面 洪 金剛 和 是 “數據 用户“ 在……下面 這個
PDPO。
1.4
值得注意的是， PDPO不會 (目前)監管 個人財產的轉移 數據到位置 香港以外地區
孔令輝。
12
1.5
《私隱條例》附表1列出了6項DPP，即：
(i)
原則1-收集個人資料的目的及方式(
民進黨1
);
(Ii)
原則2--個人數據的準確性和保留期；
(Iii)
原則3-使用個人資料(
民進黨3
);
(Iv)
原則4--個人數據的安全；
(v)
原則5--提供普遍可用的信息；以及
(Vi)
原則6-查閲個人資料。
適用的DPP
1.6
在香港聯合銀行被要求向美國證券交易委員會披露任何個人數據的情況下，
它的用途 個人的 數據，是 最相關的 適用於UBSHK 作為一個 數據用户。 如前所述， 披露也
相當於“使用” 因此，任何 不當使用(包括 披露或轉讓) 個人數據
數據用户可能會違反DPP 3的要求。
11
然而，控制權不會丟失或破壞，即使 在強制的情況下會被要求披露 法律，如果有的話，那就這麼久
作為這樣的人
已經控制了 有關個人資料請參閲 第一名 (see AAB No. 16/2007, 由一名法官裁決的案件 行政上訴委員會
審理和裁決針對公署執行決定提出的上訴)。
12
看見
關於《個人資料(私隱)條例》第33條的討論如下。
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7
1.7
為了不違反民防計劃3，個人資料的使用必須是出於以下目的：
(a)
這是相同的 它的目的是 數據將被用來 在他們的時代 原創
由數據使用者收集；
(b)
與收集的最初目的直接相關的；或
(c)
“訂明同意”所指的
13
1.8
另外，在將個人數據用於與最初目的無關的目的的情況下
的 徵集 是 必要的， 和 這個 訂明的 同意書 的 這個 數據 主題 是 不 可能的 (e.g., 在……裏面
報告 證據： 從犯罪到犯罪 法律 執法機構)、 那就分開吧 第8頁，共8頁 《郵政署條例》 含
有關豁免的條文 個人資料來自 技術的應用 DPP 3英寸 某些情況
(見下文第1.15段)。
初衷
1.9
在……裏面 確定 什麼 金額 至 這個 原創 的目的 收藏， 一 重大 因子 會不會 BE 這個
收集的目的 如中所述 所發出的通知 到數據 DPP1下的主題 -通常
稱為個人信息收集聲明(
pics
).
1.10
在……裏面 特別的， 在……下面 DPP 1(3)(b)(i), 這個 個人必須 是，是，在 或 在.之前 集合 這個 數據，
明確告知：
(a)
數據要達到的目的(一般或具體而言) 被使用；以及
(b)
數據可能被轉移到的人員的類別。
1.11
在這 請注意， 數據主體的 合理預期 在 數據用户的 使用 他的 個人資料
也是決定它是否直接相關的一個主要因素 達到了最初的目的。
14
1.12
因此，UBSHK是否會 能夠披露個人信息 數據通向美國證券交易委員會 取決於是否
對美國證券交易委員會的披露與數據的目的相同 將在其使用時使用
原創收藏或與原創目的直接相關的 收集。
訂明同意
1.13
《個人資料(私隱)條例》第2(3)條 界定“訂明同意”的定義 明示同意 自願給予，並
沒有以書面通知撤回的同意。
15
或不作為是不夠的，不應被視為以沉默或不反對的方式給予。
1.14
如果UBSHK是 能夠獲得 來自以下人士的訂明同意 其工作人員或 客户，然後它 會有能力 披露
這樣的個人數據到美國證券交易委員會。
第8部的豁免
1.15
《個人資料條例》第8部分 除其他外，規定了DPP的豁免 3在使用 個人資料
肯定是免税的 目的和資料使用者 有合理的理由相信 失敗的原因是
因此，使用個人資料會影響獲豁免的目的。
13
見段落
1.13
14
在……裏面
從私隱專員的角度看《個人資料(私隱)條例》的保障資料原則(第二版)
vt.的.
公署注意到一個例子，數據主體將擁有 合理預期他在賬户中提供的數據 開幕表格將是
用於與其服務申請有關的目的， 但不是用於任何其他無關的目的，例如銷售 將數據提供給第三方
15
第2條第(3)款規定： 本條例可作出一項作為 在獲得指定的 人(和如何)
R此人
是描述的)，則該同意- (A)指明示同意 自願給予的人的姓名； (B)不包括任何 已獲批准的同意
藉向獲給予同意的人送達書面通知而撤回(但在不損害該作為的部分的情況下
在此之前的任何時間已依據該同意作出 通知書已如此送達)“。
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8
1.16
值得注意的是，第8部的豁免並不要求資料使用者披露或使用有關的個人資料。
獲豁免的目的，但只可由資料使用者援引以證明使用個人資料為
該條例第4條所指的“準許”。
1.17
在這部分中 8項豁免、 最相關的項目 這個案件將會 是第58條 PDPO的一部分。 部分
第58條第(1)款和第(2)款規定：
“(1)為以下目的而持有的個人資料-
(A)防止或偵查罪行；
(B)逮捕、檢控或拘留罪犯；
(C)任何税項或税款的評估或徵收；
(D)預防， 排除或 補救(包括懲罰) 非法或非法的 我是認真的
任何人的不當行為、不誠實行為或瀆職行為；
(E)防止或避免因以下原因而引致的重大經濟損失-
(I)任何不審慎的經營手法或任何人的活動；或
(Ii)違法 或者説真的 行為不當，或 不誠實或 失當行為，由 人員；
(f) 確定是否 這個 字符或 的活動 這個 數據主題 是 相當可能 vbl.有一個
對任何事物產生重大不利影響-
(I)該資料使用者履行法定職能所關乎的；或
(Ii) 哪一項與 至 這個 放電 的 執行以下功能 這是什麼？ 段落 申請者
憑藉第(3)款；或
(G)履行本段憑藉第(3)款適用的職能，
是豁免的 從 條例的條文 數據保護 原則6 和部分 18(1)(B)凡 這個
將這些規定應用於數據可能會-
(I)損害本款所指的任何事宜；或
(2)直接或間接確定數據來源的人。
(2)個人資料 免除…… 有關條文 數據保護的 原則3 in 任何案件中的
其中-
(A)該等資料的使用是為了第(1)款所指的任何目的(以及是否或
該等資料並非為上述任何目的而持有)；及
(B)該等條文的適用範圍 與這種使用有關的規定很可能會 任何偏見
該款所指的事項，
在.中 任何法律程序 針對任何人 對於一個 違反任何 這些條款中的 它
即為免責辯護，以證明他有合理理由相信沒有如此使用
這些數據很可能會對這些事情中的任何一件產生影響。
0036335-0000808 UKO1: 2005333372.8
9
1.18
至 總結，豁免 民進黨3是 在部分下可用 58(2) 中指定的目的
第58(1)條
和
第58(1)條指明。
1.19
我們理解，對美國證券交易委員會的披露至少是部分和/或 對於某些類型的記錄， 這個
目的 防止欺詐 或犯罪 (例如，與以下內容相關的記錄 交易和 涉案人員 在……裏面
交易)，進一步支持了這一觀點。
1.20
所以呢， 這個 多數 相關 四肢 在……下面 部分 58(1) 可能 BE 段落 (a) ( 預防 或
檢測 的 犯罪)， (b) ( 恐懼， 起訴 或 拘留 的 違法者)、 和 (d) (
預防， 排除 或 補救措施 (包括 懲罰) 的 非法的 或 我是認真的 不適當
任何人的行為、不誠實或瀆職行為)。
1.21
至於 段落 (A)及 (B)、 行政上訴 董事會擁有 先前決定的 那就是
僅限 套用 至 犯罪行為 和 罪行 在……下面 洪 金剛 法律 和 因此違反了 的 外國法律
是不夠的。
16
適用於各種情況 發生的事情 香港以外地區 香港及香港中文大學 可能不太可能 依靠 任何非法的
在香港以外地方發生的嚴重不當行為或根據外國法律在
遵從第58(2)條的命令。
1.22
此外，即使下列任何目的 第58(1)條適用， UBSHK必須證明
這樣的影響 沒有向委員會披露資料 美國證券交易委員會將“很可能” 妨礙“任何此類事項
(按照第58(2)(B)條的規定)。 在這方面，隱私辦公室 個人資料專員
數據(
PCPD
)， 法定團體 強制執行 PDPO，已推薦 那是在 案例： 懷疑，它 是
謹慎對待 數據用户至 問一問 執法機構 為什麼會有這些數據 被認為是必要的
以及不使用這些數據可能會如何影響 預期目的。
17
國際轉移支付
1.1
如上所述 此前，PDPO 沒有 域外適用 而且只有 適用於 數據
用户 誰 控制 這個 收藏， 拿着， 正在處理中 或 使用 的 “個人” 數據“ 在……裏面 洪 孔令輝。
此外，《個人資料(私隱)條例》(目前)並不規管個人 將數據發送到以外的位置
香港。
18
2.
普通法 保密義務
2.1
一般銀行家的和 僱主的保密義務是 不同的職責。 然而，這種情況下
每一項職責的法律都會通知另一項職責的方法， 在銀行家和僱主的責任存在的情況下
承認…… 具體情況 它們作為一種 在銀行之間 和它的客户 或
員工(分別)。 考慮到常見的 法律立場關於 這些職責是 基本上是一致的，這些 是
在這裏一起處理。
19
16
AAB No. 16/2007
17
數據 保護 原則 在……裏面 這個 個人 數據 (隱私) 《條例》 – 從… 這個 隱私 專員的 透視 (第二名) (版本)
,
第12.43段。
18
為完整起見，請參閲 PDPO限制傳輸 個人數據發送至 香港郊外的一個地方
Ng，除非以下其中一項 指定的
條件已滿足。 然而，第33條尚未提交 自#年頒佈以來生效 1995年，並且沒有指明時間表 由.
香港政府關於第33條何時可以生效的決定。
19
浩瀚無邊
大多數常見的 引用的法律原則 在這個法律上 意見保持不變 關於英國判例法。在……裏面 考慮到憲法
統一性
以及它們的約束效果 英國的案子，它是 持有者
律師(FACV 24/07)訴律師會 香港的
那就是：
(a)
7月1日後 1997年，第八條 基本的 法律規定 以前的法律 有效日期： 香港(即 普通法，
公平原則， 條例、附屬立法及 習慣法)應 被維持，除非 對於任何這樣的事情 違反規定
《基本法》，但須經香港特區修改 香港立法機關；
(b)
1997年7月1日前，樞密院的決定 委員會作為最終上訴法院的職能 在香港仍然具有約束力
全
香港的法院；
(c)
優先級
或至1997年7月1日，決定 上議院議員是 在香港不具約束力，但 就像樞密院關於 上訴
來自其他 司法管轄區，有 相當有説服力 權威。 除非是本地的 當時的情況是 材料，材料， 樞密院，
應香港的呼籲，與上議院共享基本共同的成員資格 不太可能偏離
上議院的決定；
(d)
1997年7月1日後香港特別行政區成立 香港終審法院推出一項 新憲法
神聖的秩序。第八十四條
《基本法》明確規定： 香港的法院可能會轉介 引用其他普通法的先例 司法管轄區和
香港法院應繼續獲得海外法理方面的協助。請記住，歷史上的香港
孔子的法律制度起源於 來自英國的 法律制度， 委員會的決定 樞密院 和眾議院 上議院應該 接受治療
10
2.2
如果所涵蓋的書籍和記錄不包含任何相關形式的信息，以及 很有可能
那 許多 各方面 的 這個 信息 所需 將要 不 (例如，交易 數據 這樣的 AS 卷數 和
價格)，這些保密責任將不適用。
職責範圍
2.3
這個 領先 案例 在……上面 這個 常見 法律 職責 的 機密性 是
可可 v 一個 克拉克 (工程師) 有限責任公司
[1968]F.S.R.415號，適用於 由香港政府 原訟法庭 在……裏面
安薩市中國地區
保險有限公司訴盈科保險有限公司
[2003] 3 HKC 1. 這起案件確立了
受到保護 在 普通法 的 保密， 兩個要求 一定是 見過。 首先， 這個
信息必須具有 “
必備的自信品質
”.
20
是在施加了保密義務的情況下給予的。
(a)
自信的必備品質 被否定地定義為信息 這並不是“
公共的
屬性和 公眾知識
”.
21
記錄是 不公開 可用，它 很可能會 擁有這個 必備素質 自信的人
在該信息涉及的範圍內 致UBSHK的 客户或員工以及 信息不歸您所有
由香港聯合總會本身主辦，或與香港聯合總會有關。
(b)
至 BE 受保護 在……下面 這個 常見 法律責任 的 保密， 這個 信息必須 有
已在一個 一項義務的情況 有信心的人要麼 明示或
暗地裏強加的。
22
或者説應該知道，有一個 該信息附帶的保密義務。
這一保密義務可以是 由合同強加的，由 有關的情況
披露，或通過當事人的特殊關係暗示的。
(c)
哪裏, 和 至 這個 程度 那, 這個 覆蓋 書籍 和 記錄 令人擔憂的問題 要麼 客户
信息 或 員工 信息, 這 會不會 似然 滿足 這個 要求 那 這個
收件人，在本案中是UBSHK，知道或應該 知道這條信息是
被保密地對待。
2.4
在……裏面 洪 孔令輝 這個 常見 法律 銀行家之家 職責 的 自信， 已建立 通過
圖尼耶 v 全國
省級 和聯合 美國銀行 英國
[1924] 1 KB 461 (
圖尼耶
)，是 這樣的一個 實例，其中 a
特殊關係 存在於 派對。 在這一義務下 信心，銀行， 例如UBSHK，
必須保持 他們的客户 私事- 在這件事上 尊崇大將 責任是 比 銀行家的
責任作為一般責任延伸至惠及他人，例如香港大學香港分校的職員。
(a)
正如Atkin LJ在判決書中概述的那樣，該責任的範圍很廣：
“
它
[保密義務]
顯然超出了國家的範疇 帳户的，也就是， 是否
存在借方或貸方餘額，並且 的數量。 平衡。 它必須在 對所有人來説最不重要
通過的交易 賬户和證券(如果有的話)， 就……給予的
該帳户
”.
23
屏聲息氣。它們的説服力將取決於所有相關情況，尤其包括
問題和任何相關的法律或憲法的相似之處 條文。
20
Megarry J 在
可可v 一位克拉克 (工程師)有限公司
工程有限公司訴坎貝爾工程有限公司
21
Saltman Engineering Co Ltd訴Campbell Engineering Co Ltd.
22
Megarry J in
可可訴安·克拉克(工程師)有限公司
23
Tournier訴英格蘭國家省級和聯合銀行案
[1924] 1 KB 461 at 485.
0036335-0000808 UKO1: 2005333372.8
11
(b)
銀行家職責的時間範圍也很廣。阿特金·LJ判斷銀行家的 職責
保密的原則“
延伸
[s]
超越這一點，當 賬户被關閉了， 或者停止
[s]
活躍帳户
”,
24
另一家在同一企業集團內。
25
2.5
而僱主的保密義務 在普通法下確實存在，
26
只會 受到限制 在ITS中 使用 保留的信息 在關係中 至ITS 員工“
哪裏 那裏 不是
合情合理 僱主的因由
[’]
的行為，且僅限於 那麼如果這一行為 已計算出
破壞或嚴重損害信任和信心的關係。
”
27
2.6
沒有區分在 任何一種情況下的判例法 將軍或銀行家的職責 大自然
應承擔義務的人--即自然人或法人--的身份，因此 我們認為
關税平等地適用於任何人 無論他們的法律地位如何。 僱主的責任是明確的
只欠自然人的。
未經授權的披露
2.7
一次成功的違約索賠 保密性必須證明 有一個未經授權的
使用機密信息損害權利人的利益。
28
2.8
對於那些有封面的書 和包含以下內容的記錄 客户信息，其中 不太可能 包括
所有涵蓋的書籍和 記錄，這些職責 保密將適用於 因此，UBSHK只會是
能夠以未經編輯的形式披露所涵蓋的包含機密信息的書籍和記錄
符合以下某一例外的情況。
2.9
圖尼耶
確立了銀行家保密義務的四個例外，
29
同樣適用於一般和僱主的保密義務：
(a)
如該項披露是由以下人士明示或默示同意而作出的 客户；
(b)
在法律的強制下；
(c)
披露是符合公眾利益的；或
(d)
為銀行家的 保密義務 只是， 它所在的地方 在利益上 銀行的所有成員 使
披露。
同意書
2.10
披露 機密信息 是被允許的 凡. 版權持有者
31
他們的機密信息的泄露。
32
24
Tournier訴英格蘭國家省級和聯合銀行案
[1924] 1 KB 461 at 485.
25
東京銀行股份有限公司訴卡龍
[1987] 1 AC 45 at 54.
26
徽王輝
V香港社會服務聯會
[2017] 6 HKC 350 at 36;
Semana Bachicha訴潘紹文
[2000] 3 HKC 452 at
469.
27
馬利克訴銀行案 貸方和 商務國際公司
塞馬納
巴契查訴潘少滿
[2000] 3 HKC 452.
28
Megarry J in
可可v.An 克拉克(工程師)有限公司
[1968] F.S.R. 415at 421.
29
Tournier訴英格蘭國家省級和聯合銀行案
[1924] 1 KB 461 at 485 at 473.
30
對於將軍來説 保密義務： 這一點得到了證實 作者：阿諾德·J 在……裏面
第一集團(英國)有限公司 V皇室 蘇格蘭銀行 PLC
[2014]
R.P.C. 26
at 246.
31
在銀行家的保密義務適用的情況下， 顧客。
32
由於 相互重疊 銀行保密 和
《郵政署條例》
如果是這樣的話 最好是澄清一下 當獲得 同意另一個人， 分開，
適用於處理以下個人資料的法律依據 PDPO。
0036335-0000808 UKO1: 2005333372.8
12
法律的強制性
2.11
信息 那 會不會 否則 BE 機密性 可能 BE 已披露 什麼時候 所需 通過 a 法定
規定
33
34
FDC有限公司和 其他人訴
北卡羅來納州大通曼哈頓銀行
[1990]1香港土地註冊處277法律強制例外情況 僅適用於
適用於香港法律，但沒有 包括一項外國法律。
一種 外國法院將 而不是發佈a 來自ITS的銀行 保密義務 至ITS 客户在哪裏 責任是
受香港法律管治。
2.12
因此，要 滿足這一點 強迫症 香港律師會 會不會有 依靠 論香港 香港法規 – a
美國法律的規定， 例如一個 美國證券交易委員會規則，是 不太可能足夠 為了這個目的。 在那裏的時候
有許多成文法規定 需要披露的信息 這些信息將會 否則就是
保密，沒有一個直接適用於這種情況。
2.13
同樣， 一個美國 法院命令 也是 不太可能 足夠了 為此 目的：IT 被扣留 在……裏面
X AG 和
其他人訴A銀行
[1983]2個全部 ER464在475 要求披露的傳票已發出 由一個外國人
法庭就是這麼做的 不符合條件 作為強迫症 按法律規定 在 以此為基礎 “[t]
他的事實 那是不是 機密性是 不
渲染 非法 通過 a 傳票 要求 披露， 哪一個 是 至 BE 對比 使用 一些 表格 的
為此目的的立法
“。”書中的事實
FDC有限公司訴大通曼哈頓銀行，新澤西州
277
36
X AG和其他v 一家銀行
[1983]2個全部ER 464，如上所述，其中
是由第一個 資格，法律的強制性， 只適用於香港法律 並做到了
不包括外國法律。
37
為了完整性，在可能的情況下 依靠默示同意， 很可能會有一個很高的門檻 為了這樣做而相遇。 在……裏面
特納對羅亞爾
蘇格蘭銀行
[1999]2所有E.R 664，關於 銀行家的保密義務，決定成立 的市場實踐
共享 客户信息 銀行間 (哪些實踐 一般都是 僅已知 發送到 銀行本身) vbl.沒有，沒有 總額為
客户的默示同意 這一做法並不為 顧客。 相當於默示 同意，同意所依據的慣例
披露的是 製造必須 be “
臭名昭著，確定無疑， 合理的
” (
特納五號 皇家銀行 蘇格蘭的 PLC
[1999] 2 所有急診室 664 at 670, Sir
理查德·斯科特風投引用
合同上的Chitty
實踐 分享的價值 提供的信息 當地監管機構 按順序 要啟用 銀行業務 成為 在以下時間內進行 相關的 本地
根據我們的經驗，司法管轄權 確立了它可以被認為是 “
臭名昭著、確定無疑、合情合理
”. 在這種情況下，它是
有可能嗎？ 大部分 這些信息 包含在 被遮蓋的 書籍和 記錄將會 BE信息 一種 把那個分類 客户(和
尤其是這類更老練的客户 這通常會被提供服務 由UBSHK就SBSS) 可能會期待
將與美國證券交易委員會共享。
在某種程度上，這種能力 依靠 默示同意將 依賴於 信息提供給 UBSHK時的客户 提供以下服務： SBSS。
如果沒有關於管轄權的信息 或提供涉及的監管機構 UBSHK將依賴客户的 對自己的理解
銀行、美國紐帶和美國證券交易委員會的監管義務 在這些服務中扮演的角色。 相反，如果客户被告知UBSHK的
SBSS的活動是在跨境的基礎上進行的 進入美國，並受到 而美國證券交易委員會則有能力依靠 暗含
同意增加。 同樣，如果客户被告知 關於UBSHK所有方面的尾部信息 在SBSS中的活動受
由美國證券交易委員會審查然後依靠默示同意的能力 還會進一步增加。
33
請參閲 給出的例子 作者：班克斯 LJ In
圖尼耶 V國家 省(&) 聯合銀行
《1879年證據法》 在香港，多項條例和附屬法例列明以下條文： 強迫下的披露
根據法規。
34
擔任一般職務 保密原則：強迫性 由或
一位洪德勒 香港法院包括 A Mareva(冰凍) 禁制令)
高
“法院條例”(香港法例第103章)4), 第21L條及 實踐指導11.1； 第三債務人令(命令至 顯示原因)在規則下 屬於至高無上 法院
(第4a)，第49號命令，第三方訴訟程序； 以及根據證據發出的傳票(證人傳票) “1997年證券及期貨條例(香港法例)8)，第77A條。
關於銀行家的保密義務：
X AG和其他公司訴A銀行
[1983] 2 All ER 464 at 475.
35
在……裏面
FDC公司 有限公司和 其他VS 《追逐》 新澤西州曼哈頓銀行
[1990] 1 香港島277號 美國 美國國税局 (
美國國税局
)通緝 至
檢查 原告的記錄 關於帳目 持有 香港隊 香港分行 的 被告銀行。 美國國税局 送達通知 在
被告銀行的 美國總部，並獲得 美國法院下令 這部電影的製作 唱片。 原告申請了 並獲得了
針對被告的臨時禁令 在香港 在審判之前限制披露。 在此呼籲 有臨時禁令
獲釋後，香港上訴法庭認為四項例外情況如下 成立於
圖尼耶
並認為法律的強制性
例外情況只適用於香港法律，不包括 外國法律。
36
在……裏面
FDC有限公司和 其他人與追逐者 新澤西州曼哈頓銀行
[1990] 1 HKLR 277, 索取客户信息的請求 寫給了
被告在紐約的銀行總行 由税務局協助税務調查。然而，由於這些帳目
都被關押在 香港銀行香港分會 銀行的請求是 被拒絕了。看見
FDC有限公司和 其他人訴大通曼哈頓 北卡羅來納州班克
[1990] 1 HKLR 277 at 284.
37
人們注意到，上訴法院在
FDC有限公司 北卡羅來納州大通曼哈頓銀行
.
[1990]1香港土地註冊處277沒有采取同樣的方法。
飾演萊格特·J
X AG和其他公司訴A銀行
[1983]2全部是ER 464，認為沒有必要考慮傳票的效果 在此之前
銀行認為這件事與決定無關。同上。在286(楊 J A): “
霍夫曼辯稱，我們的案件是兩人之間的糾紛
香港法院和美國法院。懷着敬意 在他看來，我並不完全從那個角度來看待問題。 這個問題只是一個
應用我們自己的 法律在我們的國家 自己的法庭
“。”英國人 法院已經確認 的方法 香港 上訴法院 在……裏面
美國銀行
東京有限公司訴卡龍
0036335-0000808 UKO1: 2005333372.8
13
2.14
最後，作為備忘錄 兩人之間的理解 證監會及 美國證券交易委員會的日期為 2017年1月18日
38
(
諒解備忘錄
)缺乏權威 成文法，它是 不太可能相遇 這
異常，UBSHK不應依賴它(儘管它是 在以下情況下具有一定的相關性
公共利益例外--請參閲以下段落 2.15 to 2.21 below).
39
觀點，在那裏 不是 公眾可用 諒解備忘錄 在.之間 金管局及 這個
美國證券交易委員會，但為了完整起見，關於銀行活動，銀行業務第7(E)節 “1997年證券及期貨條例(香港法例)
155) 增強能力 這個 洪 金剛 貨幣 權威 至 “
合作 使用 和 協助 公認的
金融服務業 監管機構 香港的 或任何 放在外面 香港， 什麼時候都行
適當的，至 廣度 允許的人 此或 任何其他 《條例》
”. 但是，請參見章節 7是 不是直接
適用於UBSHK，只限套裝 金管局的職能。 同樣地，關於事情
受管制 在……下面 這個 證券 和 期貨 《條例》 (第 571) (
SFO
), 部分 186 的 這個 SFO
授權香港證監會，
40
香港。 然而，UBSHK本身不能依賴第186和186A條作為這些條款 僅限
列出監管機構可以獲得的權力。
公眾利益
2.15
確定公共利益例外是否適用 需要在以下方面取得平衡：
權利人的權利和 美國證券交易委員會的公共利益 獲取這些信息。
41
成為 適用於以下情況 考慮到是否 機密性應 被攻破 贊成 自由之心 的
表達的是是否， 在所有情況下， 它就在 公眾利益： 保密義務
應該被攻破。
42
2.16
公眾 利息測試 還沒有 已被行使 在香港 孔英 上下文 銀行的 機密性
(見 段落 2.21 (下圖) 和, 在……裏面 任何 活動， 披露 在……裏面 這個 公共的 利息 有 vbl.已 險些
由解釋 英國人 法庭。
43
機密信息
44
總體立場是 自願披露， 包括在關係中 對披露的 向警方報告 在尊重方面
對犯罪活動的懷疑， 會違反保密義務，而不是
法規，
45
為了追求 更大的公眾 利息。 Bankes LJ建議 在……裏面
圖尼耶
國家安全 令人擔憂的問題
會滿足這一要求 標準，
46
詐騙或犯罪。
47
2.17
然而，已經有了很好的 公眾的先例 有效利息 監管和監督
的 銀行業 院校 壓倒一切 這個 公共的 利息 在……裏面 維護 機密性 甚至 在……裏面 這個
缺席 法定權力。
48
圖尼耶
關於防止欺詐或犯罪的問題。 在這種情況下，要求披露的索賠的權重為
38
請參閲備忘錄 理解力 關於會診， 合作與合作 交易所 的信息 與相關 與相關 這個
對跨境受監管實體的監管
(
Https://www.sfc.hk/-/media/EN/files/ER/MOU/2017-01-18-SEC-SFC-MoU.pdf
).
39
這個 證監會 和 這個 美國證券交易委員會 是, 其中 o
其他人， 也 簽字人 至 這個
國際 組織 的 證券 佣金
’ ‘
多邊
關於磋商與合作的諒解備忘錄 和信息的交換 但它也缺乏權威性
成文法。 因此，它不太可能滿足這一例外，並且 UBSHK不應依賴。
40
UBSHK已註冊 受監管的機構 證監會蘇天安 香港證監會已 的權力，其中 其他事項，需要 來自美國的信息
BSHK。
不過，由於香港大華銀行亦為持牌銀行，證監會在某些情況下須徵詢金管局的意見，作為主要監管機構。
銀行。
41
AG訴衞報(第2名)及其他[1990] 1 A.C. 109
間諜捕手
) at 268.
42
威爾士親王訴聯合報業有限公司(CA)
[2007] 3 WLR at 68. 在這種情況下，重要的是 這個測試不僅僅是
無論這些信息是否 是一件事 公眾的 利息，因為，不像 向美國政府披露 美國證券交易委員會，那個 案件涉及 公共傳播 信息。
這個案例被引用在
中華人民共和國大學
香港訴香港商業廣播有限公司及安諾
43
如上所述，公眾
利息測試還沒有 曾在香港行使過 但是，在我們的 查看，這 可被解釋為 請參考《紅人》 金剛
公開的。
44
普華永道訴國商控股(盧森堡)SA
45
Tournier訴英格蘭國家省級和聯合銀行案
[1924] 1 KB 461 at 474.
46
Tournier訴國家省聯合銀行案 英國
[1924] 1 KB 461 在485，在473 Bankes LJ引用芬利勛爵的判斷
在……裏面
Weld-Blundell訴Stephens
[1920] A.C. 956
在965，其中“
對國家的危險
“給出的是 下面是一個示例，其中 可能會有例外
履行保密義務。
47
Tournier訴英格蘭國家省級和聯合銀行案
[1924] 1 KB 461 at 486.
48
普華永道訴國商控股(盧森堡)SA
0036335-0000808 UKO1: 2005333372.8
14
更大的考慮 有限的披露， 例如 有關當局 根據ITS行事 自己的職責
信任，而不是公開傳播信息。
49
2.18
存在着一種 公眾利益對銀行的影響 向外國監管機構披露足夠的信息是 反射
這個
備忘錄 理解，這關係到 去諮詢， 合作與合作 交換
與市場監管和對受監管實體的監管有關的信息以及
在……下面 這個 SFO 和 這個 波波 賦權 這個 SFO 和 這個 金管局、 AS 相關的， 至 協助 監管機構
香港境外(見上文第2.14段)。
50
2.19
在一個 示例 應用程序 其中之一 原則性 上下文 銀行的 保密， 一位英國人
案例 保持 那 遵守 使用 a 國外 傳票 可能 vbl.發生，發生 如果沒有 違反規定 這個 職責 的
在以下基礎上保密： 公共利益例外。
51
不太願意無條件申請公職資格 並強調披露應
BE 有限 至 “
什麼 曾經是 合情合理 必要 至 實現 這個 目的 的 這個 公共的 利息 在……裏面
披露。“。
因此，它在香港確實得到了正式的司法承認。
2.20
它是 假設 向以下人員披露 美國證券交易委員會 是唯一的 為了進一步發展 的 美國證券交易委員會 監管任務。
我們 進一步瞭解 這樣的話 向以下人員披露 美國證券交易委員會 是，在 最短時間 部件和/或 當然可以肯定 類型
記錄，用於 其目的是 預防的 欺詐或 犯罪(例如，記錄 與以下內容有關 交易和 人
參與了 交易)，進一步 支持這一點 查看。 因此，在那裏 可能是 一場爭論 面向公眾
對披露的興趣， 考慮到公眾利益 在實現有效 對金融服務的監管
業務，包括SBS業務。
2.21
話雖如此， 公眾利益 測試尚未完成 曾在以下地點行使過 香港於 的背景 銀行
保密協議。 Dr。 克萊爾·威爾遜 作者 的
銀行法 和 實踐中的 香港
,
52
辯稱“
在現代銀行環境中，似乎沒有必要繼續
這個
[公眾利益]
在那裏可以進行披露 在公共利益的情況下。此外， 對於銀行來説，尋求一個
泄露前的法院命令 信息
.”
53
異常-尚未在 香港法院-它會 UBSHK應謹慎行事
而是尋求法院的命令 在允許 美國證券交易委員會將訪問其覆蓋的 書籍和記錄以及 至
對UBSHK進行現場檢查。
為了銀行的利益
2.22
在……裏面 有限 案件， 披露 的 機密性 信息 那 是 主題 至 這個 銀行家之家 職責 的
保密性可能 被允許的 它在哪裏？ vt.在.中 利益 的 銀行。 此例外情況 不
適用於受一般保密義務約束的信息。 但是，我們認為
這一例外適用於同時承擔這兩種責任的信息，僅 信息
那就對了 不相關 給客户 (例如，信息 與以下內容有關 員工)超越 範圍 這是個例外。
2.23
這顯然符合香港聯合銀行的利益。 美國證券交易委員會的要求。 然而，大多數人
關於這一例外的判例法指出，要達到一個很高的門檻。
2.24
在……裏面
X AG 和其他人 V A 銀行
[1983] 2 所有ER 464 it 被扣留 這是一個 銀行可以 不遵守 使用一個
傳票 從… a 新的 約克市 法院 如果沒有 違反規定 它的 職責 的 保密協議。 然而， 在……裏面
考慮基於銀行家自己的論點 利息，勒加特J判斷這是不清楚的 在……裏面
49
AG訴衞報(第2名)及其他
[1990]公元1世紀109年(稱為
間諜捕手
) at 268.
50
同樣，如上所述，第節
《證券及期貨條例》第186條
授權證監會協助香港以外的監管機構 孔令輝。
51
法老訴銀行案 的信用 和商業 國際SA
公眾
維護保密義務的利益 存在於銀行家和客户之間 可能會被覆蓋 由更廣大的公眾
對保密的興趣 與以下事項有關的文件 一家國際銀行涉嫌詐騙 可供下列各方使用 外國私人企業
法律程序 其目的是 揭開面紗 那個騙局。 然而， 這樣的披露 應該是 僅限於 什麼是 合理的必要 至
達到公開公眾利益的目的
”.
52
斯威特和麥克斯韋爾
香港
, 201
7.
53
克萊爾·威爾遜博士
，香港銀行法及實務(
斯威特和麥克斯韋爾·洪
金剛
, 2017), paragraph 3.109.
0036335-0000808 UKO1: 2005333372.8
15
銀行的 自己的利益 遵守 與 傳召出庭令 銀行 不會， 作為一個 問題所在 事實輸入
在這種特殊情況下，面對任何 對ITS的嚴重損害 不遵守。
54
這個例子 在……裏面
圖尼耶
一種 銀行開業 一次行動 針對一個 客户在哪裏 客户的
透支是拖欠的，承認這一點， 情況下，銀行家將能夠 披露
透支額在其 認領。 這些案件表明，該銀行 自身利益例外將
被解釋為 狹隘地和 法院 將耗費 一道風景 關於是否 這是銀行自己的 利益是 真心實意
受到保密的威脅。
2.25
在香港 孔令輝，法院 上訴權 在……裏面
FDC公司 LTD訴The 大通曼哈頓 北卡羅來納州班克
277已經應用了這一點 限定範圍比 英國法庭，在那裏Silke J A表示，
“
利息 的 銀行
“必須 “
中位數 利益 平凡的 銀行業務實踐
問題所在
這裏 是 非常 比 那些窄的 利益 的 銀行身份 I 看他們 至 BE
“。”所以呢，
披露 在……下面 這 肢體 有 至 BE 嚴格 有限 至 信息 那 是 必要 至 保護 這個
的利益 銀行和 不僅僅是為了 在下列情況下披露信息 它是 在 銀行的利益。 在
請求的上下文，由 假設是美國證券交易委員會 不遵守規定 可能導致強制執行 行動
和 潛在 甚至 這個 停止 的 UBSHK 能力 至 品行 SBS 業務 在……裏面 我們 市場。
因此，它 預計 UBSHK可能面臨嚴重的 對一個人的損害 沒有遵守 這個
美國證券交易委員會的要求，因此這一例外可能適用於香港聯合包裹服務有限公司。
2.26
然而，為了 依靠這一點 例外，UBSHK必須 平衡其利益 在遵守 美國證券交易委員會的
針對以下對象的披露請求 相互競爭的利益 其客户的 在銀行家的辦公室 保密義務
在維護的過程中， 而UBSHK必須 使自己確信 那些利益 不要 重於它的 屬於自己的。這
會不會 需要 至 BE 已評估 在……上面 a 逐個案例 基礎。 到期 至 這個 不同 環境 的 每一個
客户， 這 例外情況 是 也許吧 較少 似然 至 提供 a 始終如一 基礎 在……上面 哪一個 至 提供
將信息提供給美國證券交易委員會作為公共利益例外考慮 上面。
3.
濫用私人資料 信息
3.1
哪裏 覆蓋 書籍 和 記錄 做 不 包含， 和 現場 檢查 會不會 不 揭示， 任何
相關形式的信息，濫用私人信息的訴訟 信息將無法阻止
與美國政府共享信息 美國證券交易委員會。 關於藏書性質的思考 和唱片
(例如，交易 數據 這樣的 AS 卷數 和 價格)、 和 這個 焦點 的 行為 為 誤用 的 私人
信息 (作為 解釋 下圖)， 它 是 似然 那 許多, 和 也許吧 大多數人， 各方面 的 信息
向美國證券交易委員會要求披露的信息將不屬於此次訴訟的範圍。
3.2
然而，濫用的原則 尚未得到正式的司法承認
作為…的原因 在香港的行動。確實是 由國際刑事法院討論 第一個實例位於
沈金髮v
JBPB& 文書主任(甲) 公司)
X和 另一個v Z
[2020]香港中文大學 1959
和
X v Y
[2014] 5 香港勞合社 823, 但 這個 物質 曾經是 決意 如果沒有 這個 法院 需要 至 製作 任何
測定法 在……上面 那 原因 的 行動。 然而， 這個 法庭， 在……裏面 訃告 在……裏面
X 和 另一個 v Z
[2020]
香港中文大學1959年，似乎認為濫用私人信息的侵權行為 可能會被認出。
55
3.3
在……裏面 這個 上下文 的 這個 美國證券交易委員會 能力 至 訪問 覆蓋 書籍 和 記錄 和 至 品行 現場
視察UBSHK、 預計 大多數信息將會 受制於這樣的 練習，
並與UBSHK以外的人有關，則適當地可通過在
自信 關於 祕密 信息 寧可 比 一個 行動 在……裏面 誤用 的 私人 信息。
既保密又保密的信息將受到保密和
對私人信息的限制。 有關該能力的信息，請參閲上面的第2節 UBSHK的
與美國證券交易委員會分享機密信息。
54
X AG和其他公司訴A銀行
[1983] 2 All ER 464 at 475.
55
X和另一個V Z
[2020]香港中文大學，1959年，第146段， 原訟法庭的科爾曼·J評論説：[…]
它在裏面
我認為香港法院早該承認濫用私人資料的侵權行為。如果它真的沒有發生，它很可能
它沒有發生僅僅是因為正確的案例 沒有出現在法院面前，並尋求全面的結論。
”
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16
4.
隱私權
4.1
目前，有 沒有獨立的基礎來 對……提出索賠 “侵犯私隱” 香港
法律。
56
適用於香港。 《香港人權法案》第十四條規定，任何人 將會受到
至
“
任意 或 非法的 幹擾 使用 他的 隱私， 一家人， 家 或 通信， 也不是 至
非法攻擊 他的榮譽和聲譽
“那就是 “
每個人都有權利 為了保護 的
禁止這種幹擾或攻擊的法律
” (
第十四條
).
4.2
《人權法案》沒有詳細説明隱私權 根據第十四條。就補救措施而言
然而， 這個 鑽頭
裝訂 僅限 這個 洪 金剛 政府 和 公共的 當局， 和 任何 人
以他人名義行事 香港的 香港政府或 一個公共權力機構。 有權 《法律》下的隱私
鑽頭 不能 BE 強制執行 vbl.反對，反對 私人 人。
AS UBSHK 是 a 私人 實體， 鑽頭 負擔得起 不是
在私人情況下對香港聯合銀行的員工和客户提供保護，這與此無關。
56
為確保完整性，請使用t
他
香港
立法會現正檢討“個人資料(私隱)條例”。 根據《個人資料(私隱)(修訂)條例》
《2021年條例草案》，建議在《私隱條例》中加入一項新罪行，根據該罪行， 任何人如披露任何
(A)意圖威脅、恐嚇或騷擾資料當事人，或 任何
直系親屬 成員，或者是 魯莽的作為 是不是 數據 主題或 任何即時的 家庭成員 會是 受到威脅，恐嚇
或受到騷擾；或(B)意圖導致 對資料當事人或任何直系親屬造成心理傷害， 或者魯莽地去做
會不會對青少年造成心理傷害 資料當事人或任何直系親屬；及 這一消息的披露導致了心理上的
對數據當事人或任何直系親屬的傷害。
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17
附件二
假設
這一觀點基於以下假設：
1.
瑞銀集團，包括 UBSHK，有一個 作為“審慎監管者” 按節定義 美國的3% 證券
《交易所法案》 的 1934 (the
證券 《交易所法案》
). AS 這樣的， 這個 有封面的書籍 和 記錄
考慮在 這一觀點 是有限的 為了什麼？ 一種審慎的 受監管的SBSD 一定是 能夠 分享
有了美國證券交易委員會。
2.
此外，根據美國證券交易委員會指導，請訪問 85 FR 6297，與SBS有關的書籍和記錄
在下列日期之前訂立的交易 UBSHK提交的註冊申請不是
有封面的書籍和唱片。
3.
UBSHK 有 已獲得 任何 必要 之前 同意書 的 這個 人 (例如
.
, 對手方， 員工)
誰的信息將被或將被包括在內 在有封面的書籍和記錄中，以便 提供美國證券交易委員會
使用 訪問 至 它的 覆蓋 書籍 和 記錄 或 至 允許 現場 檢查， 至 這個 範圍， AS
從這個觀點來看， 這樣的同意將構成 有效同意書等 同意還沒有得到
撤回。 在所涵蓋的書籍和記錄相關的範圍內 致UBSHK的員工： 這樣的員工
是關聯的 人“，地址為 瑞銀集團 目的 17 CFR § 240.18a-5(b)(8) 誰有 同意 共享
他們的個人/就業情況 與美國證券交易委員會有關的信息 在發生 向…請求提供信息
美國證券交易委員會。
4.
美國證券交易委員會將限制 它的信息需求 用於和使用任何信息 根據它的訪問權限 至
有封面的書籍 和唱片以及 現場檢查以 只有 信息，即 它需要 對於
履行合法和具體的目的 其監管授權和責任由 評估
遵守 法律義務 旨在 確保適當的 依法行政 受美國證券交易委員會監管
公司(包括監管、 管理、監督、執行 並確保遵守
這個 證券或 衍生品法律 在ITS中 司法管轄權)及 至 防止和/或 對……執行 潛力
違法行為。
5.
同樣，UBSHK將確保 它披露的信息包括 符合 數據保護原則 集
從外到內 附表1 的 PDPO。我們 明白這一點 UBSHK 一般經驗 在迴應中 至
美國證券交易委員會(或其他美國和 非美國監管機構)導致它保持一種信念，
這就是它 考慮到 講道理，那就是 UBSHK可以和 (受任何 適用範圍的更改 法律
和監管 和/或 的方法 相關監管機構) 將繼續 成為 能夠 遵守 這些
數據 保護原則 在……裏面 這個 課程 的 製作 披露 的 這個 分類 所需 什麼時候 提供
查閲所涵蓋的書籍和記錄，並提交現場檢查。
57
6.
這是美國證券交易委員會的 練習限制類型 和個人數據量 它在考試期間要求
至目標客户 基於請求 論風險 和相關的 到特定的 客户端和 帳户，以及 員工。 我們
明白這一點 這與以下情況一致 UBSHK 有過的一般經驗 迴應 信息請求
來自美國證券交易委員會，引領它 保持一種信念，這就是 它認為是合理的， 這一假設
是, 和 將要 留下來， 準確 (主題 至 任何 變化 在……裏面 適用 法律 和 調節 和/或 這個
的方法 相關監管機構)。
57
請參閲
美國證券交易委員會
G
85 fR 6298的導向度
.
0036335-0000808 UKO1: 2005333372.8
18
7.
收到的信息、數據和文件 美國證券交易委員會沿線有 以安全的方式維護 以及，在
嚴格 我們 法律 的 保密， 信息 關於 個人 不能 BE 繼續前進 共享 保存 為
一定的 用途 公開披露 通過 這個 美國證券交易委員會，包括 在……裏面 一個 執行程序， 根據 a
有效且不受豁免的美國自由 《信息法》(
“信息自由法”
)請求，
58
的 美國國會 或者是 已正確發放 傳票，或 給其他人 監管者 已經展示了 a
需要這些信息，並提供保密保證。
58
我們 不要 給任何人 中的視圖 《意見》 直言不諱 美國的 法律， 雖然我們 明白這一點 信息可以 BE
向公眾公佈 根據
根據以下條款提出的請求 美國 《信息自由法》 那就是 某些信息 是豁免的 從這樣的 請求，包括 (除其他外)： (1) a 商業祕密 或
有特權或機密的商業或金融信息 從某人那裏獲得的；(2) 人員、醫療人員或類似人員歸檔 發佈
(3)為執法目的而編制的資料，
釋放(A)可以合理地預期會干擾執法程序； (B)會剝奪任何人獲得
公平審判或不偏不倚的裁決；(C)可以合理地預期構成不正當的 侵犯個人隱私；。(D)可能
合情合理 BE 預期 至 披露 這個 身份 的 a 機密性 來源： (e) 會不會 披露 技術， 程序、 或 指導方針 為
調查或起訴； 或(F)可以 合乎情理的預期 危害到一個 個人的生命或 人身安全；(4) 包含在或
與財務相關的檢查、操作或狀況報告 美國證券交易委員會監管或監督的機構。
0036335-0000808 UKO1: 2005333372.8