1
特權和機密
Roschier AdvokatbyróAB
布倫貝格斯托克2
P.O.Box 7358
SE-103 90斯德哥爾摩
瑞典
註冊辦公室：斯德哥爾摩
企業ID 556686-5670
2021年10月21日
瑞銀集團倫敦分行
5布羅蓋特
倫敦EC2M第二季度
回覆：瑞銀美國證券交易委員會註冊為非居民證券掉期交易商
尊敬的先生或女士：
1.
背景
1.1
我們理解 瑞銀股份公司， 獲授權的銀行 在瑞士，是 尋求註冊 使用
這個 美聯航 州政府 ("
我們
") 證券 和 交易所 選委會 ("
美國證券交易委員會
") AS a 非居民
基於安全的交換(“
SBS
") 經銷商(“
SBSD
").
1.2
至 註冊為 SBSD與美國證券交易委員會， 非居民SBSD
1
意見 的 律師 至 表格 SBSE， SBSE-A 或 SBSE-BD 肯定 那 這個 SBSD 能, AS a
法律問題：
(a)
提供美國證券交易委員會 使用即時訪問 致有關人士 書籍和記錄 如定義的
在段落中
3.3
3.5
有封面的書籍和記錄
“)；及
(b)
提交其所涵蓋的賬簿和記錄的現場檢查和審查
美國證券交易委員會(“
現場檢查
").
1.3
瑞銀集團聯繫者已找到 在瑞典，誰影響了 代表SBS的交易
瑞銀股份公司將受僱於瑞銀歐洲SE的瑞典分行(“
瑞銀ESE SE
“)，即
註冊成立 在……裏面 德國 和 已獲授權 至 提供 服務 在……裏面 德國 和 瑞典
(在其他司法管轄區中)。 因此， 瑞銀ESE SE 將保持一定的 有封面的書籍
和代表瑞銀集團在瑞典的唱片公司。
1.4
你 已經要求我們 在我們考慮是否(A)瑞銀時發表意見 AG將能夠
至 提供 這個 美國證券交易委員會 使用 提示 訪問 至 它的 覆蓋 書籍 和 記錄 那 是
由UBS ESE維護 瑞典的Se和(B) 瑞銀ESE SE可以 提交現場檢查
1
在美國(見《聯邦法規法典》17 (
CFR
)。§240.15Fb2-4(A)(2))。由於瑞銀股份公司在瑞士註冊成立，瑞銀股份公司
符合“非常駐”SBSD的定義。
2
由. 美國證券交易委員會 瑞銀集團的 有封面的書籍 和唱片 它堅持認為 我代表 瑞銀集團的 AG，in
按照段落規定的每種情況
1.2以上。
2
1.5
本意見的結構如下：
(a)
部分
2
:
意見摘要
;
(b)
部分
3
:
範圍、假設和限制
;
(c)
部分
4
:
對適用法律的修訂；
(d)
部分
5
:
可靠性和保密性；
(e)
附件一：意見；及
(f)
附件2：假設。
2.
意見摘要
根據以下假設和限制，我們認為：
2.1
瑞銀ESE SE可以， 在適用的情況下 瑞典法律，提交現場檢查 美國證券交易委員會。
這個 餘數 的 這 意見 焦點 在……上面 瑞銀集團 ESE Se‘s 能力 至 披露 信息
包含在封面中 書籍和記錄 致美國證券交易委員會 在課程中 中的現場檢查
瑞典和 能夠提供 瑞銀集團倫敦 帶提示的分支 訪問有保險的
書籍和唱片。
2.2
瑞銀ESE SE可以在適用的情況下 瑞典法律，為美國證券交易委員會提供快捷接入
到有封面的圖書 和唱片 持有者 瑞銀ESE 登入 瑞典也是 通過披露 已覆蓋的
圖書和記錄至 瑞銀集團倫敦分行繼續 決定向美國證券交易委員會披露
由瑞銀集團倫敦分行或美國證券交易委員會在瑞典進行現場檢查。
3
數據保護
4
2.3
披露 的 個人 數據 (特別是 特價 範疇 的 數據 或 罪犯 數據)
與瑞銀ESE SE的客户和員工相關的 在GDPR下的某些限制，
尤其是在 這涉及到 十字勛章 --邊境轉賬 到一個 國家/地區或 這一領域 這個
歐洲人 選委會 有
不 發現 至 有 一個
'
足夠
'
數據 保護 政權。
然而， 確實有 某些法律規定 基礎 披露信息， 和貶低 從
禁止 在……上面 國際 轉賬， 那 會不會 潛在 BE 可用 至 瑞銀ESE 硒
是嗎？ 成為 必填項 美國證券交易委員會 使 有空的個人 數據或 通過披露 的
有封面的書籍 和唱片 致瑞銀 AG倫敦分行 或發送到 美國證券交易委員會 在課程中 地址為-
在瑞典進行現場檢查。
2
5
ESE SE至 美國證券交易委員會就是這樣的 信息將取而代之 將提供給瑞銀 AG倫敦分行和 由UBS AG發送 倫敦分行至
美國證券交易委員會。
3
受影響的人(例如 適用數據下的數據主體 保護立法或一個人 誰的信息被覆蓋 在銀行下面
保密規則)，有效地按照 每項適用法律義務下的同意的相關標準將允許 為
這樣的信息 成為 合法轉讓 發送到 美國證券交易委員會 或披露 發送到 美國證券交易委員會 在現場期間 檢查。
請注意 我們 有
在假設中假設
4
4
1
3
2.4
我們期待得到有效的同意 (如適用)或 合法的合法利益 基礎
加工過程 個人的 數據是 似然 成為 最多的 似然 適用理由 在……下面
GDPR 要啟用 披露 覆蓋 書籍和 記錄 致瑞銀 AG倫敦 分支機構
以及任何向美國證券交易委員會的轉移
5
，並允許現場檢查。
保密義務
2.5
瑞銀ESE Se是 最有可能 受制於 銀行業 保密條款 的 瑞典語
銀行業 和 融資 業務 行動 2002 (
滯後 (2004:297) OM 銀行
-
Och
財務分析srörelse
)(經修訂)， 其中提供了有關以下內容的信息 兩國關係
在私人之間 科目(包括自然界和自然界 法人和法人 實體)和 銀行
可能 不是 披露時沒有 授權。它 可能 合理地説是 假設 同意書
那 令人滿意 這個 要求 的 這個
GDPR
會不會 也 滿足 這個 要求 為
銀行保密規則下的授權披露。
隱私權與人權
2.6
人身保護 數據和保護 從入侵的 隱私權 已列明 在……裏面
第七條和第八條 《歐盟憲章》 基本權利。規則 僅適用於 致立法者
和一個成員國的當局 解釋或實施工會法律。
因此，《憲章》並未阻止瑞銀ESE 將數據轉移到美國作為
只要轉讓是按照適用的法律進行的，如GDPR。
2.7
此外， 瑞典是歐洲的一方。 《人權公約》。《公約》
規定了類似於《憲章》的權利， 但並不侷限於工會法律的問題。 文章
《公約》第8條確立了一般 權利“
尊重他的私人生活和家庭生活，
他的家和 他的信件
“。在 《憲法》規定的 第二章， 第19條
《政府文書》(
重新生成表格
)，瑞典的立法必須符合
《公約》的規定 公約和《公約》之下 《歐洲人權公約》 《權利法案》
1994 (
拉丁(1994：1219) 安加恩德天空för de Mänsklia
Rättigheterna och de 粗毛大麥
)(經修訂)。 《公約》還 vt.有
議會法令的效力。
2.8
為一名 誤用 項下的私人信息 第八條 需要一個 合理預期
的 私隱 至 存在 – 這 是 不太可能 哪裏 有效 同意書 至 披露 的 這個 相關
信息已經提供了。
2.9
這 摘要 意見 是 不 a 代替品 為 這個 全部 表達式 的 我們的 視圖 集 輸出 在……裏面
附件一。
3.
範圍、假設和限制
3.1
這一觀點 關聯 完全是為了 提供的訪問權限 至 美國證券交易委員會 通過 瑞銀集團， 穿過 它是倫敦
瑞銀ESE在瑞典代表瑞銀持有的備兑書籍和記錄分支機構-
美國證券交易委員會在瑞典對瑞銀ESE進行現場檢查。這一觀點同樣適用。 到遠程
從美國訪問覆蓋的 在瑞典保存的書籍和記錄。這一觀點
5
到第三個 國家。任何 轉讓 個人資料 致瑞銀集團 倫敦分行 的唯一目的是 正在轉移它 繼續到 美國證券交易委員會
將需要適當考慮 歐盟或瑞典法律的要求 (如果沒有它，轉移將是 可能被取消資格
瑞典當局 將隱私保護作為 試圖繞過對第三方的限制 個人數據的國家轉移)。
4
不包括帳簿和記錄 被關押在 我們。這一觀點 僅涉及 瑞典的事務
法律 和 歐洲人 友聯市 (
歐盟
) 法律 那 是 直接 適用 在……裏面 瑞典 (即 條例
根據《歐洲聯盟運作條約》第288(2)條)。
3.2
本意見是根據瑞銀股份公司關於
意見的範圍。為此，我們 已從以下方面獲得指導 三分之一
一方美國律師事務所，我們用它來告知我們的意見範圍。
3.3
這 意見 僅限 封面 訪問 至 和 這個 現場 檢查 的 覆蓋 書籍 和
唱片。涵蓋的書籍和記錄僅包括符合以下條件的書籍和記錄：
(a)
相關 發送到 美國企業
6
7
與符合以下任一條件的SBS相關：
(i)
vt.進入，進入 變成， 或 提供 至 BE vt.進入，進入 變成， 通過 或 在……上面 代表 的 這個 非-
常駐SBSD，帶 A“美國 人“ 如定義的 在17年 CFR§ 240.3a71-3(a)(4)
8
("
美國人
“)(其他 比起一個 已進行SBS 通過一個 國外 分支機構
這樣的美國人
9
); or
(Ii)
安排，協商， 或被處死 由以下人員提供 非居民SBDS
位於 一根樹枝 在美國 州(“
美國分公司
“)或 辦公室或 由.
安大略省人事部 的代理人。 位於非居民的SBSD 在美國的一家分行 或
辦公室；
10
(b)
構成必要的財務記錄 為美國證券交易委員會做準備 要評估 非常駐SBSD
遵守美國證券交易委員會的保證金和資本金要求(如果適用)。
11
3.4
根據假設1，這一意見僅限於這些類型的記錄 與之相關的
至 審慎行事 受管制 SBSD，這是 不包括 金融 記錄 AS 已注意到 在……裏面 段落
3.3(b) 在上面
. 為 這 意見， 這個 術語 “已覆蓋” 書籍 和 記錄“ 延展 至 這些
僅記錄類型。
3.5
本意見涵蓋與以下方面有關的數據：
(a)
SBS 交易記錄 結論 之間 瑞銀集團 AG (至 它的 相聯 人
受僱於瑞銀ESE)和美國 個人交易對手，在此數據被持有的範圍內
在……上面 代表 的 瑞銀集團 AG
通過 瑞銀集團 ESE 硒
(例如：
聲音 錄音 和 客户端
6
7
美國證券交易委員會引領
").
8
車輛，或其他根據美國法律組織、成立或成立的法人，或其主要所在地
在美國的商業 美國；。(Iii)一個 帳户(是否可自由選擇 或非酌情)的 一個美國人； 或(Iv)一個 被繼承人的遺產
死者死亡時是美國居民。“《聯邦判例彙編》第17編，第240.3a71-3(A)(4)條。
9
有正當的業務理由；及(Iii)分行 從事銀行業務，並且是 年須遵守實質的銀行監管
這個 管轄權 哪裏 找到了。“ (17 CFR § 240.3a71-3(a)(2)). 一個 “SBS 已進行 穿過 a 國外 分支機構“ 手段 一個 SBS 那 是
“安排，協商， 並被處決 由. 美國人 通過一個 外國分支機構 這樣的人中 美國 符合以下條件的人員： (A) 外國分支機構 是
此類交易的對手方 基於安全的掉期交易； 及(B) 基於安全的掉期交易 被安排，協商， 並被處決
僅由位於美國境外的人員代表外國分支機構。 (17 CFR § 240.3a71-3(a)(3)(i)).
10
11
3.3(b)
要求，因為假設UBS AG有一個審慎的監管機構-請參閲假設
1
5
通信)(這些 交易將 得出結論 由以下工作人員提供 瑞銀ESE Se代理
在……裏面 這個 名字 和 為 這個 帳户 的 瑞銀集團 AG 倫敦 分支機構 和 所以 一些 數據
與以下內容有關 此類交易將 被關押在 瑞銀集團倫敦 分支機構在 美聯航
王國(
英國
) – 訪問有保險的 書籍和記錄 和現場檢查 通過
英國持有的美國證券交易委員會數據不在本意見的範圍內)；以及
(b)
的活動 瑞銀的員工 ESE SE相關 對瑞銀集團的SBS交易 那
也由位於美國的UBS AG人員安排、協商或執行
分支機構或 辦公室或 由以下人員提供 一名代理人 瑞銀集團位於 在美國 分支機構或
辦公室(無關) 是不是 瑞銀集團的 交易對手是 一位美國人 或者是 非美國
人。
這一觀點 只有封面 已輸入的交易記錄 變成BY 瑞銀集團 瑞銀在哪裏 ESE SE 正在演戲
在……上面 代表 的 瑞銀集團 AG. 這 意見 會嗎？ 不 蓋子 數據 關聯 至 SBS 交易記錄
瑞銀之間達成的協議 ESE SE和 它自己的交易對手 (即使瑞銀 ESE SE可能
BE 依靠 在……上面 這個 數數 豁免 集 輸出 在……裏面 17 CFR § 240.3a71-3(d) 為 這樣的
交易， 我們是 指示這一點 數據不是 與以下相關 的目的 17 CFR §
240.15Fb2-4(C)，因此該數據不在本意見的範圍內)。
3.6
這個 問題 地址 在……裏面 這 意見 應用 平分秋色 橫穿 這個 不同 文檔 類型
哪一個 構成 這個 覆蓋 書籍 和 記錄 基於 在 這個 信息 實際上
包含在每個相關的 有封面的書籍和唱片。我們 沒有檢查過任何
這類文件或記錄。
3.7
在提出這項意見時，我們作出了附件2所載的進一步假設。
3.8
對事實問題不發表任何意見。
3.9
作為一個實際問題，可能特別難確定同意是自願給予的。
信息與UBS ESE SE員工有關，因為很難在
一份工作 上下文， 由於 固有的 不平衡的 之間的功率 僱主
和它的員工 (例如， 工作人員可以 相信有可能有 負面後果應該是
他們拒絕給予 同意)。
12
關於如何使用數據的真正選擇，而且只會繼續成為 適當的法律規定
根據以下條件 瑞銀ESE Se也 優惠 它的員工 機遇 撤回 在以下位置同意 任何 時間到了。
在這種情況下，需要徵得同意 意見，它在 這一實際問題具有的基礎
已經被征服了。
4.
對適用法律的修訂
4.1
我們注意到，美國證券交易委員會規則
13
法律或監管框架中的任何變化將：
(a)
影響能力 SBSD的 提供即時訪問 至ITS 有封面的書籍和
記錄；
12
主要規則，由僱主信賴。
13
6
(b)
影響的方式 如果是這樣的話 提供即時訪問 到它被遮蓋的地方 書籍
和記錄；或
(c)
影響美國證券交易委員會開展現場檢查的能力。
4.2
在法律變更或 第#段概述的那種監管框架
4.1
SBSD 是必填項 提交 修訂後的A 意見描述 多麼, 作為一個 問題所在 法律， 這個
SBSD將繼續履行其義務。
4.3
這一觀點 僅與 發送到 《法律》 瑞典和 歐盟法律 那是 直接適用 在……裏面
瑞典 (即規例 根據 至 Art. 288(2) 的 《條約》 在……上面 這個 功能的運行 這個
歐盟)，在 每種情況，在 力量，如在 此日期 意見。我們沒有 義務
向任何收件人通知任何 更改任何適用的法律或 其在日期後的適用範圍
對這個觀點的看法。
5.
信賴和保密
5.1
這一觀點 給出了 為 鞋底 的優勢 收信人。 它可能 不是 所依賴的 通過
任何其他未經我們事先書面同意的人。
5.2
這 意見 是 不 至 BE 已披露 至 任何 人 外面 的 瑞銀集團 AG‘s 羣組 或 使用,
為任何其他目的而傳閲、引用或以其他方式提及。然而，我們同意，
這封意見信的副本可能會被披露：
(a)
要求或要求披露的情況 任何政府， 銀行、税務
或 其他 監管部門 權威 或 相似的 身軀 擁有 管轄權 完畢 瑞銀集團 AG
(包括至 美國證券交易委員會 作為一部分 瑞銀集團的 AG的SBSD 註冊 應用程序)或 由.
規則 的 任何 相關 庫存 兑換 或 根據 至 任何 適用 法律 或
監管；以及
(b)
至 瑞銀集團 AG‘s 附屬公司， 和 任何 的 他們的 各位警官， 各位董事， 員工， 審計師，
保險公司、再保險公司、 保險經紀人 和專業顧問 (以他們的身份
因此)。
5.3
任何此類披露都必須在提供信息的基礎上進行 僅限目的，否
收件人可以依賴於 對此 建議，不是 委託人與律師之間的關係 美國和 收件人
在下列情況下產生，或作為 任何該等披露的結果。我們不承擔任何責任 或對任何人的責任
收件人， 和 任何 收件人 在……下面 段落
5.2(b) 在上面
對披露的限制如上所述。
5.4
我們不承擔任何義務 為您或任何人提供建議 其他人或使 任何調查
對於在本合同日期之後產生的任何法律發展或事實事項，
可能會影響本文所表達的觀點。
5.5
這個 條款 和 條件 適用 至 全 我們的 事項 是 可用 在……上面 我們的 網站，
Https://www.roschier.com/general -條款和條件/
.
你的 忠實地，
ROSCHIER ADVOKATBYRä AB
7
附件一
意見
1.
資料 保護
1.1
這個 一般信息 數據 保護 監管 2016/679 ( "
GDPR
"), 這個 瑞典語 數據
《保護法》(2018：218)，以及 瑞典的數據 《保護條例》(2018：219) 也是
由於瑞典隱私保護局發佈的法規將適用於瑞銀ESE
證券交易所為此向瑞銀集團倫敦分行披露所涵蓋的賬簿和記錄 的
向美國證券交易委員會提供信息，向 世界上的美國證券交易委員會 現場檢查的過程，到
程度 這些都是 包括或 包含個人信息 數據。個人 數據是 相關數據 發送到An
可識別的或可識別的生活 個人，因此可以擴展到關於 瑞銀ESE SE員工
以及客户。
1.2
在……下面 這個 GDPR， 專一 其他內容 限制 應用 為 數據 關聯 至 罪犯
定罪和罪行。這些 法律還強制 加強對……的限制 加工過程
的 ‘特殊類別 數據‘ --這個 是數據 這就揭示了 種族問題 或種族 背景、政治背景
意見， 宗教信仰 或 哲學 信仰， 或 貿易 友聯市 會員資格， 遺傳 數據，
用於以下用途的生物識別數據 ID用途、健康信息、數據 關於性生活或
性取向。 作為特殊類別 數據是 不太可能 切合實際 在上下文中 的
瑞銀集團 ESE Se‘s 披露 至 這個 美國證券交易委員會， 這個 法律 適用 至 這 數據 有 不 vbl.已
本意見詳細考慮了這一點。
1.3
GDPR中與瑞銀ESE SE的能力有關的關鍵限制 向本局披露個人資料
美國證券交易委員會的具體內容如下。
披露的法律依據
1.4
瑞銀ESE SE要求 第#條規定的法律依據 歐盟的6個成員國 GDPR將披露個人資料
在現場檢查過程中向美國證券交易委員會提供並向瑞銀集團倫敦分行提供
訪問 它被蓋住了 書籍和 的記錄 其目的是 為我們提供 要提供的信息 這個
美國證券交易委員會。
數據 不能 BE 已披露 如果 正在做什麼 所以 會不會 破洞 另一個 法律 要求
(例如保密- 請參閲 第2節 (見下文)。同時， 確實有 一個數字 文章的數量 6
瑞銀ESE可能尋求的法律依據 依靠， 沒有什麼比它本身更全面的了
覆蓋向美國證券交易委員會披露的所有個人數據，因此瑞銀ESE將 需要考慮的是
適用於任何特定情況的最適當的法律依據。
1.5
這個 文章 6 法律 基地 多數 適用 至 瑞銀集團 ESE 先生， 同舟共濟 使用 他們的 各自
限制如下：
(a)
同意(第六條第(1)款(A)項)
：按順序 徵得同意 才有效 在GDPR下， 它一定是
滿足 這個 高 標準 的 存在 a 免費贈送， 具體來説， 知情的 和
對願望的明確表示。
14
(b)
合法利益(第六條第(1)款(F)項)
：這是世界上 靈活的法律基礎
正在處理中 那 能 應用 至 a 眾多 的 業務 目的： 包括 使用
14
3.9
3:
範圍， 假設和
資格。
4
8
尊重 至 確保 遵守 使用 監管部門 義務。 至 依靠 在……上面 這個
合法利益基礎，瑞銀ESE SE必須：
(i)
識別 它的, 或 a 第三 派對的 合法 利息 (這是 能 包括
商業廣告 興趣， 個人利益 或範圍更廣 社會性 福利)中
遵守美國證券交易委員會的披露要求；
(Ii)
顯示出 披露 要發送的文檔 美國證券交易委員會 是必要的 為了實現
這些權益；以及
(Iii)
平衡 這些 利益 vbl.反對，反對 這個 競合 興趣， 權利 和
自由 的 這個 個人 憂心忡忡， 和 滿足 本身 那 那些
利益 做 不 勝過一切 它的 屬於自己的。 如果 個人 會不會 不 合情合理
預計會有披露，或者如果 披露信息會對…造成不正當的傷害
個人，那些人的利益 個人很可能會覆蓋
瑞銀ESE SE或第三方的利益。
一個人擁有 有權反對 將他們的數據披露給 中國共產黨領導下的美國證券交易委員會
這個加工的基礎， 而瑞銀ESE SE將 需要演示 “令人信服”
合法 理由 至 製程 這個 數據 那 超覆 這個 權利， 自由 和
那個人的利益。
這個 平衡 合法 利益 vbl.反對，反對 競爭對手 興趣， 權利 和
個人的自由 值得關注的是 製造於 逐個案例和
應該考慮所有可用的事實。特別是，GDPR的第47次獨奏會指出，
什麼時候 平衡 他們的 利益 vbl.反對，反對 那些 的 這個 個人 憂心忡忡，
控制器應考慮到 帳户“
數據主體的合理預期
基於它們與控制器的關係
”. 考慮到這一點，瑞銀ESE SE可能
辯稱它的利益 不會被它的那些 客户或其員工
基於下列理由：
(A)
客户是 意識到，應 TO語句 包含在 他們的條款 業務
與瑞銀集團合作， 的 美國紐帶 當他們交戰時 在SBS交易中 和,
到期 至 他們的 理解 AS 老練 投資者們， 那 監管部門
監督將是 由 美國證券交易委員會，它 可能會涉及到某些 信息
關於 他們的交易， 包括在 一些案例 他們的個人 數據，
將向美國證券交易委員會披露；以及
(B)
這個 員工 誰的 個人 數據 可能 BE 已披露 至 這個 美國證券交易委員會
理解他們的角色將 涉及美國證券交易委員會應有的監管 對他們的存在 分類
AS ‘美聯社 人的 為 這個 目的 的 SBS 交易記錄 和
理解這一點，因為 結果， 確定的 他們的個人資料 可能會被披露
至 這個 美國證券交易委員會。 更多 具體地説， 每一個 相聯 人 是 所需 至
完成 一個 ‘SBS 相聯 人 調查問卷‘， 哪一個 提供
預付款 通知 那 他們的 活動 可能 涉及到 這個 披露 的 他們的
個人 數據 至 這個 美國證券交易委員會 和 潛在 要求 他們 至 承擔
接受美國證券交易委員會的採訪。每個 作為員工的 關聯人也是
被要求同意或承認他們的數據可能
BE 提供 至 這個 美國證券交易委員會 在……裏面 連接 使用 這個 美國證券交易委員會 監督 的 SBS
交易記錄。
9
此外, 在聚焦的同時 在 兩者之間的關係 美國證券交易委員會 以及 歐洲央行， 這個
存在的問題 諒解備忘錄 簽訂了 美國證券交易委員會沿線 以及
歐洲中部 銀行(
歐洲央行
)
15
歐洲央行 諒解備忘錄
)
16
那 這個 美國證券交易委員會 訪問 至 信息, 包括 個人 數據， 保持 通過 金融
歐盟的機構 與歐盟兼容 法律，即使瑞典沒有加入 至
歐洲人 銀行業聯盟和 歐洲央行 因此， 沒有司法管轄權 在瑞典
為了這些目的。
17
與這種利益平衡相關的還有，美國證券交易委員會將：
(1)
限制其對任何信息的信息請求和使用 只有
信息 那 它 需要 為 這個 合法 和 專一 目的 的
履行其監管任務並 責任以及預防和/或
強制 vbl.反對，反對 潛力 非法 行為， 與 類型 和 金額 的
個人 數據 請求 存在 目標 基於 在……上面 風險 和 相關 至
特定的客户和賬户，以及員工；
18
(2)
信息、數據 和收到的文件 美國證券交易委員會沿線有 維護在
安全 風度 和 僅限 已披露 根據 至 嚴格 我們 機密性
法律。
19
(c)
披露信息對於合規是必要的
在法律上有義務 哪個瑞銀ESE SE
是否受約束(第六條第(1)款(C)項)
：必須有 做一個瑞典人 有序的Nexus 對於瑞銀ESE 硒
成為 能夠依賴 關於這一法律問題 基礎。第六條第(三)款 要求 法律義務
必須 BE 鋪設 降下來 通過 瑞典語 或 歐盟 法律， 雖然 這 會嗎？ 不 有 至 BE 一個
明確的處理數據的法定義務，只要 作為應用程序
法律 是可以預見的 瑞銀ESE SE AS 這個人 受制於 它。
20
值得注意的是 來自中國的請求 美國證券交易委員會 在 缺席 一位瑞典法律人士 要求
會不會 不 理據 這個 披露 AS 是必要的 為 遵守 使用 這樣的一種
義務。
我們進一步注意到 那就是 歐洲央行諒解備忘錄 不 創建任何合法的 有約束力的義務。
21
(d)
披露 是 必要 為 這個 性能 的 a 任務 攜帶 輸出 在……裏面 這個 公共的
利息(第六條第(1)款(E)項)
：必須有瑞典的聯繫，瑞銀ESE SE才能
能夠依靠 在這一法律基礎上。 相關公眾 利息必須 被認出
在……裏面 要麼是瑞典人 或 歐盟法律。 在這 凱斯，我們 有 不 一直能夠 至 識別 任何
公共的 利息 那 會不會 許可證 這個 披露 至 這個 美國證券交易委員會， 也不是 這個 轉帳 的
個人 數據 至 這個 瑞銀集團 AG 倫敦 分支機構 為 這個 目的 的 提供
15
單一監督機制規制
)，就審慎監管而言，它也受到歐洲央行的直接監管。
16
關於協商、合作和信息交流 與監督和監督某些跨境有關
非處方藥 衍生物 實體 在……裏面 與 這個 使用 的 被替換 合規性由 這樣的 實體 日期 16 八月 2021
(可在
Https://www.bankingsupervision.europa.eu/legalframework/mous/html/ssm.mou_2021_sec~220403db9b.en.pdf
).
17
GDPR下適用的數據保護規則，包括國際轉讓規則。
18
6
8
19
9
20
21
10
信息傳遞給美國證券交易委員會。為了避免懷疑，因為瑞典還沒有 加入
到歐洲銀行業 歐盟，歐洲央行諒解備忘錄是 不足以證明 這個
存在相關的公共利益。
1.6
基於以上原因， 合法利益 作為法律依據 正在處理的是 很可能是
這個 多數 恰如其分 第六條 地面 在……上面 哪一個 瑞銀集團 ESE 硒 可能 依靠 在……裏面 關係 至 它的
有蓋圖書的披露 和記錄到 美國證券交易委員會和TO 允許現場檢查。為
瑞銀ESE SE將依賴於 合法利益落地， 瑞銀ESE SE將需要 承擔
如上所述的平衡測試。
1.7
所涵蓋的書籍和記錄中包含或披露的數據被認為是非常不可能的
發送到 現場期間使用美國證券交易委員會 檢查將包括 特殊類別 數據。 此外， 瑞銀集團
ESE SE可能不會 保存所有信息 在17年中描述 C.F.R. §§.18a-5(b)(8)(i)(A) through (H)
或240.18a-5(A)(10)(I)(A)至(H)，視屬何情況而定 聯繫的人不是
一位美國人。
22
瑞銀集團 ESE 先生， 在……裏面 加法 至 一個 文章 6 法律 基礎， 瑞銀集團 ESE 硒 將要 需要 至 建立 一個
附加法律條款 基礎 根據以下條件處理 第九條 的 歐盟GDPR 如果是這樣的話 披露特殊情況
類別 將數據發送到 美國證券交易委員會。非有效 同意，
23
最有可能 適用於披露 有封面的書籍和記錄 是否需要進行處理
對於建立，鍛鍊 或為法律索賠辯護，或 無論何時法院採取行動
他們的司法能力(第九條第二款(F)項)。
1.8
同樣， 瑞銀集團 ESE Se‘s 正在處理中 的 個人 數據 關聯 至 罪犯 定罪 和
犯罪是高度受限的，這樣的數據 只能披露， 轉讓或以其他方式
在下列條件之一授權的情況下進行處理 (一)《公約》第三章第八和第九段
瑞典人 《數據保護法》 (Ii)第5段 的 瑞典數據保護 條例；
或(Iii)瑞典語 私隱權當局 保護，條例2018：2。 在這些情況下， 這個
最有可能 申請，申請 向以下人員披露 美國證券交易委員會， 是否正在處理 個人數據在 關係
到法律上 索賠(第#段 5個，共5個 瑞典人 數據保護 條例)。這 條件是
滿足條件 加工過程 是必需的，因為 其目的是， 或在 與以下內容關聯： 建立，
鍛鍊身體 或為自己辯護 合法的權利， 也是 關於 執行一項 義務 在適用項下
瑞典語 和/或 歐盟 法律。 在……裏面 練習， 這 限制 在……上面 瑞銀集團 ESE 硒 是 已發牌 使用 通過 這
由個人直接提供和/或轉移的信息(這裏， 瑞銀員工
ESE SE)發送給請求方(這裏是美國證券交易委員會)。
數據保護原則
1.9
除了建立一個 披露的法律依據，瑞銀 ESE SE需要 確保
那 它的 披露 是 合規 使用 這個 剩餘 要求 在……下面 這個 GDPR，
包括 數據保護 列出的原則 在第五條中 的 歐盟GDPR。 例如,
瑞銀ESE SE必須：
(a)
對……保持透明 那些其個人數據 將向以下人員披露 美國證券交易委員會，誰
必須提供公平處理的信息(通常以隱私的形式
通知或聲明)；
22
23
3.9
3:
範圍，
假設和限制。
11
(b)
懷着敬意 發送到 數據 本身， 確保 僅限於IT 提供 個人 數據 那 是
足夠、相關 並且僅限於什麼 在關係中是必要的 為了…的目的
其監管活動；
(c)
注意 為了避免 參與‘數據’ 轉儲‘和應該 考慮扣留
文件， 匿名化 個人 數據 (或 假名 數據 哪裏 全部
匿名化 是 不 可能) 和 編校 個人 數據 從… 公文 AS
適宜性；
(d)
確保數據準確，並在必要時保存 最新的；
(e)
保持 個人的 數據輸入 一張表格 這使得 身份識別 個人用於 不是
比所需時間更長 的目的是為了 處理個人數據；
和
(f)
確保個人資料的機密性和完整性得到維護，並
這樣的， 實施 恰如其分 安全性 措施 (例如： 加密) 至 保護 這個
個人數據。
1.10
在此期間， 有沒有可能 美國證券交易委員會已經成為 拍下了這些 考慮到的原則 在它的請求中 為
查閲所涵蓋的書籍和記錄， 瑞銀ESE SE仍有責任進行核實
這一點並實施其自身的合規措施。
國際轉移支付
1.11
歐盟的一般原則 GDPR是瑞銀ESE SE可能 非轉接個人 要將數據
歐洲以外的司法管轄區 經濟領域，除非它 可以滿足以下條件 這個
如GDPR第五章所述的轉讓。
1.12
第四十五條 的 歐盟GDPR 允許 為 瑞銀ESE Se to 轉帳 個人 要將數據 一位接受者
在歐盟/歐洲經濟區以外的地方轉移 基於一個充分性決定 歐洲人
委員會，確定 一種特定的 國家/地區AS 一個國家 這提供了 一個足夠的 水平
保護個人數據。 為了提供有封面的書籍和記錄 至
瑞銀集團 倫敦分行， 充分性 的決定 歐洲人 選委會
目前在
效應 關於…… 英國
24
瑞典， 至 英國 至 被製造出來 自由自在。 任何 轉帳 從… 瑞銀ESE Se to 瑞銀集團 倫敦
分支機構 會不會 因此， BE 準許 如果沒有 限制 (提供 那 這個 披露
否則將遵守 歐盟GDPR)。
1.13
它應該是 值得注意 那在下面 第四十四條 已發送。1、 101獨奏會 的 歐盟GDPR 任何前進方向
瑞銀的轉讓 ESE SE的 有封面的書籍和記錄 由瑞銀集團倫敦分行 美國證券交易委員會
仍受 歐盟GDPR的轉讓要求包括， 與瑞銀ESE有關
先生， 國家 立法 在……上面 數據 保護 在……裏面 瑞典。
25
至 這個 程度
瑞典語 法律
對應 與歐盟 GDPR，規則 類似於 英國法律下的國際轉移支付
24
在 足夠的保護 個人的 數據 由. 英國。 請注意 那是在 未來 充分性 決定可能 BE
撤回、不延長或不受限制，目前的適足性決定限於四年
25
法令(2018：219)，關於數據保護的國家立法適用於 在個人數據處理活動中處理個人數據
設立控權人 或處理器在 瑞典。考慮到 計劃的目標 GDPR，是我們的 解釋説，僅僅是向前
轉讓必須根據來源國的法律進行評估，在這種情況下，來源國是瑞典。
12
GDPR。 AS 已注意到 通過 這個 歐洲人 委員會的 充分性決策 為 繼續前進 轉帳
從… 這個 英國， 這個 政權 在……上面 國際 轉帳 在……下面 這個 英國 GDPR
26
《2018年保護法》是
實質上相同
“關於歐盟下的轉移制度 GDPR。
27
這個 主要 選項 可用 至 瑞銀集團 AG 倫敦 分支機構
根據 至 歐盟 GDPR
和
限制 在……下面 瑞典語 法律 適用 至 瑞銀集團 ESE 硒 什麼時候 披露 瑞銀集團 ESE Se‘s
美國對美國證券交易委員會的典籍和記錄如下
:
28
(a)
克減(第(一)條 49)
：在哪裏 轉會 採用的機制 由. 歐洲人
選委會 在……裏面 尊重 的 這個 我們 是 不 可用 (作為 是 目前 這個 案例)，
貶損 從 轉帳 禁令是 潛在的可用資源 為了方便
瑞銀ESE 社長的轉會 個人的 數據 包含 在瑞銀 ESE SE的 覆蓋 書籍
並將唱片獻給美國證券交易委員會。這些 貶損包括明確同意、公開 利息，
法律索賠和合法權益的處理。對於這些貶損，我們 考慮
明確的同意或合法的利益是最可行的解決方案。
(i)
顯式 同意書 (文章 49.1 (a))
: 這 是 似然
至 BE
這個
多數
可行的
對直接的貶損 從瑞典轉到 美國，或從瑞典通過
在目前的情況下，從英國到美國。為 將進行的轉讓 合法的基於
明確同意， 同意書 一定是 免費贈送， 具體、見多識廣 和
一個明確的跡象 數據主體的意願。
29
個人 應該是 提供 真正的 選擇和 一定是 能夠
拒絕
或 撤回 a 先前 vt.給出 同意書 如果沒有 負面
後果。此外， 為 貶損 至 申請， 信息 在……上面
所有相關風險 隨着轉會 一定有 已在 預付款
至 這個 受影響 數據 研究對象。 它 可能 BE 特別難 至 建立
那份同意 是免費贈送的 其中的信息 涉及到 瑞銀ESE SE 工作人員
因為在僱傭環境中很難依賴同意， 到期
兩國之間固有的權力不平衡 僱主及其職員(如
例如，員工 可能會相信 可能會有 持消極態度 後果應該是
他們拒絕了 給予，給予 同意)。這個 同意將 只是為了 在以下情況下有效 瑞銀ESE 硒
優惠 它的員工 a 真品 選擇而不是 多麼 這個 數據 使用的是 和 將要 僅限
繼續做一個 一個適當的法律程序 如果是瑞銀ESE，則以 SE還提供 它的員工
機遇 撤回同意 任何時候都可以。 請注意 我們有
在假設中假設
4
這樣的同意。
(Ii)
為公眾利益所必需 (第49.1(D)條)
：有關的 公眾利益
必須 被認出 在任何一種中 歐盟法律 或成員 狀態 法律， 但是 僅僅
存在性 的 這樣的 公共的 利息 是 不 足夠了。 這個 貶損 僅限
適用於以下情況 也可以 根據歐盟法律推論 或者是法律 該成員
狀態 對它來説 控制器 是主體 那就是 數據傳輸 有問題的
應該 BE 允許 為 重要信息 公共的 利息 目的。 我們 有 不
已確定 任何 瑞典語 法律 允許 這樣的 轉帳 在 當前 物質。
此外， 這個 貶損 僅限 套用 至 偶有 轉帳 和 是
26
英國2018年法案。
27
歐洲議會和理事會關於聯合王國充分保護個人數據的聲明。
28
1.8
29
13
受制於 一項必要性測試， 意思是説 它是 不適用 致將軍 或
廣泛的請求 個人數據。因此， 我們不認為這是
可能的 為 瑞銀集團
ESE 硒
至 依靠 在……上面 這個 公共的 利息 例外情況 為
將個人數據轉移到美國。
(Iii)
機構設置， 鍛鍊 或 防禦性 的 法律 索賠 (文章 49.1 (e))
: 這
選擇權 會嗎？ 不 應用 至 未指明 或
廣延 數據 請求、 也不是
未來可能的法律訴訟， 我們認為它不適用於
這個案子。
(Iv)
必要的
為 這個 目的 的 引人入勝 合法 利益
(文章 49.1-2):
這 例外情況 能 應用 至 轉帳 個人 數據 為 a
引人入勝 合法 利息。 為 舉個例子， 在……裏面 訂單 至 例如： 保護 這個
控制員的組織或系統 從嚴重的直接傷害或從
一場嚴重的 懲罰，這將是 嚴重影響 這是它的生意。
30
必須只關注有限數量的 數據主題和事先通知
轉賬的 必須提供 致監督員 權威。儘管
應用程序 這種貶損是 非常狹窄， 可能會有 一種可能性 那
瑞銀ESE SE的合法性 確保利益 遵守美國法律， 例如TO
避免處罰， 可能就足夠了 展示一個令人信服的 原因
這個 貶損 至 申請， 提供 然而， 那 不是 其他 貶損 是
適用的， 結果是 平衡測試 在瑞銀 ESE SE的 恩惠
31
《原則》 GDPR的所有成員都受到尊重。
32
上述每一項減損都需要在個案的基礎上加以應用。
33
(b)
這個 瑞典語 金融 監管 權威 路線：
在……裏面 一定的 情況， 為
例如，UBS ESE SE認為將數據轉移到美國風險很高，
可能是因為 可能的安排 對於披露 有待制作 致瑞典人 金融
監管機構， 哪一個 可能 然後 轉帳 這個 數據 至 這個 美國證券交易委員會 在……裏面 這個 我們。
然而， 這樣的 轉帳 會不會 有 至 BE 已批准 在……裏面 預付款 通過 這個 瑞典語
隱私保護局。
1.14
訪問 至 覆蓋 書籍 和 記錄 已批准 至 這個 美國證券交易委員會 在……裏面 這個 課程 的 現場
檢查 會不會 不 連帶 瑞銀集團 ESE 硒 正在實施 一個 國際 轉帳 和 所以
歐盟GDPR第五章中的限制不適用於這種情況。
2.
銀行保密
2.1
瑞銀集團 ESE 硒 是 主題 至 這個 瑞典語 銀行業 和 融資 業務 行動 2002 (
滯後
(2004:297) om Bank-Och 財務分析srörelse
)(AS 修訂)( “
SBFBA
”) "in 適用
部分“(SBFBA第1章第2節)。 沒有權威的指導，無論是在
附屬立法形式，瑞典金融監管局條例
(
金融行業規範
)或任何其他 中國的公共權力 瑞典，判例法或 自律為
分成什麼部分 SBFBA的 適用於分支機構 外資銀行的 比如 瑞銀ESE 請注意。然而，
30
31
32
33
歐盟第49條第(1)款
GDPR。
14
人們普遍認為 關於銀行保密的規定 在第1章第10節中 的
這個 SBFBA 做 應用 至 這樣的 樹枝。 根據 至 這 部分， 信息 關於 這個
關係 之間 私人 科目(包括 都是天然的 人 和法律上的 實體)
以及 銀行可以 不是 披露時沒有 授權。雖然這件事 規則有 一直都在
力量遠遠超過了 一百三十年來，沒有權威的指導，也沒有
這個 表格 的 下屬 立法， 條例 的 這個 瑞典語 金融 監管
權威 或 任何 其他 公共權力機構 在……裏面 瑞典， 案例 法律 或 自律 AS 至 這個
混凝土 的影響。 規則。然而，它是 人們普遍認為 -在下 總則
關於法律的 -同意 二等兵 受制於誰 這些信息 與之相關的會被算作 AS
授權 的 披露。 它 是 不 清除 什麼 表格 這樣的 授權 應該 拿走 或
否則會怎樣 具體的 適用的條件 有效同意 那就是。 然而，這是合理的
至 假設 那 同意書 那 符合 至 這個 GDPR 會不會 BE 可接受 也 為 這個
SBFBA第1章第10節的目的。
3.
隱私和人權
濫用私人信息
3.1
擱置一邊 從… 這個 GDPR (及 其他 特定行業 數據 保護 立法 那 將要 不
適用於 瑞銀ESE Se)，那裏 不是 單機版 帶來 一項索賠 因為“誤用” 私人的
信息‘ 在……裏面 瑞典。 雖然 這個 瑞典語 憲法 國家 那 這個 公共的 應
保護好 私密和 家庭生活 在個人中，
34
的 私隱 至 這個 保護 的 機密性 (哪個 關聯 至 這個 保密 的 私人
信息)，即防止侵犯個人隱私。
隱私權
3.2
《約章》 基本的 的權利 歐盟 (“
憲章
“)提供 尊重…… 私人
和家庭 生活 (第八條) 以及 保護 個人資料 (第七條)。
35
僅限 適用 至 國家 當局的解釋 和 實施 的 友聯市 法律。
因此，違反 約章是 允許用於以下目的或 識別的規則 歐盟，
比如GDPR。
3.3
瑞典是《歐洲人權公約》的締約國。《公約》規定
對於類似於 《憲章》， 但不限於 有關以下事宜 工會法律。 《公約》第八條
《公約》賦予了一種普遍的權利，
尊重他的私人和家庭生活，他的家和
他的信件
" ("
第八條
“)。這項權利是 在瑞典法律實施中確立 這個
《公約》(
西南。
拉丁(1994：1219) 安加恩德天空
Mänskiga rättigheterna och de grundläggande 弗萊赫特納
)。法院必須接受第八條 vt.進入，進入
帳户，即使訴訟是在私人當事人之間進行的。
3.4
首先， 權利 在 公約應該是 請放心 在 立法程序 至
保護不受任意干涉和瑞典法院 必須翻譯瑞典語
符合法律規定的 這是慣例。 然而，第八條是一項有保留的權利， 意思是説
它可以被攻破 根據第八條第(2)款 -那就是，在哪裏做 因此，根據
有了民主社會所必需的法律， 而且是有正當目的的。
34
35
15
3.5
濫用私人信息的訴訟需要合理的 對隱私的期望
存在， 哪一個 是 不 這個 案例 什麼時候 這個 個人 本身 有 提供 a 同意書 那 是
被認為合法 而且有效。 因此，可能會有 是不是 違反規定 個人的 正確的
至 私隱 在……下面 第八條 為 AS 長為 這個 同意書 是 已獲得 在……裏面 符合 使用 這個
GDPR。
16
附件二
假設
這一觀點基於以下假設：
1.
瑞銀集團有一個“審慎監管機構” " 根據美國證券交易所第3條的定義
行動 的 1934 ( "
證券 交易所 行動
"). AS 這樣的， 這個 覆蓋 書籍 和 記錄
考慮到這一點 意見僅限於 多麼謹慎的監管啊 SBSD必須能夠
與美國證券交易委員會共享。
2.
此外，根據美國證券交易委員會在85 FR的指導 6297、有關的簿冊及紀錄
至SBS 已輸入的交易記錄 轉到之前 至該日期 瑞銀集團 提交申請 為
登記不包括書籍和記錄。
3.
哪裏 轉帳 的 個人 數據 是 製造 至 這個 美國證券交易委員會 在……裏面 這個 缺席 的 一個 充分性
決心，這樣的 披露信息將 被製造出來 合規 用文章 44
ET SEQ序列
。的 這個
歐盟GDPR和LIMITED 去做必要的事 為了…的目的 轉讓(即 遵守
利用數據最小化的原則，例如通過 應用侵入性較小的處理活動
例如密文)。
4.
UBS ESE SE或瑞銀(視具體情況而定) AG已經獲得了任何必要的 事先徵得
人 (例如
.
, 對手方， 員工) 誰的 信息 是 或 將要 BE 包括在內 在……裏面
有封面的書籍 和唱片 按順序 提供 美國證券交易委員會 有權訪問 它被蓋住了 書籍
和唱片 或發送到 允許現場使用 檢查，至 在程度上， 被認為是 在這件事上 意見，
這樣的同意 會構成 有效 同意和 這樣的同意 還沒有 已被撤回。
在有封面的書籍和記錄方面 與UBS ESE SE的員工有關，這樣的員工
是 “關聯的 人“ 的 瑞銀集團 AG 為 目的 17 CFR§ 240.18a-5(b)(8) who 有
同意與以下人員共享其個人/就業信息 美國證券交易委員會事件中的 a
向美國證券交易委員會索要信息。
5.
瑞銀ESE SE持有的任何數據 受到美國證券交易委員會的披露請求，
進入或現場檢查的方式，將 由瑞銀ESE SE在瑞典持有。 而瑞銀ESE
Se會是 受直接 現場檢查人員 中國的美國證券交易委員會 瑞典、瑞銀ESE SE 將提供
訪問 它被蓋住了 書籍和記錄 (超越現場 檢查)至瑞銀 AG倫敦
分支機構，而不是提供這種直接到美國證券交易委員會的訪問。
6.
美國證券交易委員會 將受到限制 其信息 請求， 和使用， 任何信息 根據
它的訪問權限 至覆蓋 書籍和 記錄和 現場檢查 僅限於 這些信息
那就是 需要滿足以下條件 合法的 和特定的目的 滿足感 它的監管 任務授權
通過評估對所設計的法律義務的遵守情況來確定責任 為了確保
適當的 法律 行政管理 的 美國證券交易委員會
-
受管制 商號
(哪個 包括 監管，
管理， 監督， 強制執行 和 確保安全 遵守 使用 這個 證券 或
衍生品法律 在ITS中 司法管轄權)及 為了防止 和/或強制執行 與潛力抗衡 非法
行為。
7.
同樣，瑞銀ESE SE將確保其披露符合 數據保護
原則集 從外到內 第五條 的 歐盟GDPR。
36
在迴應中 到信息 請求 從 美國證券交易委員會(或 其他美國 和非美國 監管機構)
36
1.9.
17
導致它保持 一種信仰， 它認為這一點 説得有道理，那 瑞銀ESE SE可以 和
(受制於 任何更改 在適用法律中 和監管 和/或 的方法 相關
監管機構)將 繼續做一個 能夠遵守 這些數據保護 原則中的原則
提供對所涵蓋圖書的訪問權限時所需的披露過程
和記錄，並提交現場檢查。
37
8.
它 是 這個 美國證券交易委員會 實踐 至 限制 這個 類型 和 金額 的 個人 數據 它 請求 在.期間
考試 至 目標 請求 基於 在……上面 風險 和 相關 至 專一 客户端 和
帳户， 和員工。 所請求的 信息 可能 包括一些 有限罪犯
記錄數據和 ‘特殊類別數據’ 在GDPR之下(如第#段所述
1.2
附件一 對此 意見)。我們 明白這一點 這就對齊了 與瑞銀的合作 一般經驗 在……裏面
迴應 信息請求 從 美國證券交易委員會，領跑它 維護 一種信仰， 這就是它
考慮到 要講道理， 這件事 假設是， 和意志 保持準確 (受制於
適用的任何更改 法律法規和/或 的方法 相關監管機構)。
38
9.
信息、數據 和收到的文件 美國證券交易委員會是 維護在 安全方式
以及，在 嚴格的美國 《法律》 機密性，個人信息 不能是 繼續前進
共享 保存 為 一定的 用途 公開 已披露 通過 這個 美國證券交易委員會， 包括 在……裏面 一個 執法
繼續進行， 根據 至 有效的 和 非豁免 我們 自由 的 信息 行動 (
“信息自由法”
)
請求，
39
或 至 其他 監管機構 誰 有 vbl.演示 a 需要 為 這個 信息 和 提供
保密的保證。
10.
所有條款 生意興隆 vt.進入，進入 vt.進入，進入 與客户在一起 進行SBS 交易記錄 包含清除
這樣的聲明 客户是 意識到 那個監管機構 監督將 被鍛鍊 通過
監管部門 當局 和 那 信息 關於 他們的 交易， 包括 他們的
個人 數據， 能 被披露 至 監管部門 當局(適用於 舉個例子， 第10條 在.中
特例 條款 10(b) 的 這個 條款 的 業務 為 專業人士 客户端 和 合資格
交易對手(2019年3月)
40
.
11.
瑞銀股份公司(UBS AG) 不包括 所描述的信息 in 17 C.F.R. §§.18a-5(b)(8)(i)(A) 穿過
(H) 或 240.18a-5(a)(10)(i)(A) 穿過 (H), AS 這個 案例 可能 就是， 在……裏面 問卷調查 或
已執行的就業申請 由非美國人的有聯繫人士(如
已定義 在……裏面 17 C.F.R. §240.3a71-3(a)(4)(i)(A)), 除非 瑞銀集團 AG 是 所需 至 獲取 這樣的
信息 在……下面 適用 法律 在……裏面 這個 管轄權 在……裏面 哪一個 這個 相聯 人 是
在進行背景調查時使用或找到或獲取該等信息，
習慣 為 瑞銀集團 AG 在……裏面 那 管轄權 和 這個 創作 或 維修 的 記錄
37
38
39
根據美國《信息自由法》提出的請求，並且某些信息是豁免的 來自此類請求，包括(除其他外)：(1)商業祕密
或享有特權或 機密商業廣告 或財務 獲取的信息 從一個 人；(2) 一名人員， 醫療，或 相似文件 這個
釋放 這將會是 構成一種 顯然沒有正當理由 入侵 個人隱私； (3)信息 為以下目的編譯 執法部門
目的、發佈 其中(A) 有可能是合理的 預計將 干涉 執法部門 法律程序；。(B) 剝奪了……
有權利的人 得到公平的審判 或公正的裁決；(C) 可以合理地預期 構成一種不正當的 入侵
個人隱私； (D)可以 合理地説是 預期 至 披露 身份 一種 機密消息來源； (E)會 公開技術，
程序，或 指導方針： 調查 或起訴； 或(F) 可以合理地 意料之中的 危及 個人的 生活 或
人身安全； (4)包含 在或 相關 至 考試， 運營中， 或條件 關於以下內容的報告 金融機構 那 美國證券交易委員會
管理或監督。
40
可用 在：
Https://www.ubs.com/global/en/investment-bank/regulatory/_jcr_content/mainpar/toplevelgrid/col1/linklist_
1815406319/link.1894740908.file/PS9jb250ZW50L2RhbS9JbnZlc3RtZW50QmFuay9kb2N1bWVudHMvaWJ0ZXJtcy90ZXJtcy1vZi1idXNpb
MVzcy5wZGY=/業務條款.pdf
.
18
反思 那 信息 會不會 不 結果 在……裏面 a 違犯 的 適用 法律 在……裏面 這個
關聯人受僱或所在的司法管轄區。