1
特權和機密
備忘錄
致：
瑞銀集團
出發地：
田本大輔
Mina OBU
安德森·森友和友信
回覆：
關於查閲書籍和記錄的法律問題以及
-
現場檢查人員
美國證券交易委員會致瑞銀證券日本有限公司。
日期：
十月
19, 2021
本備忘錄解答了您對可能出現的與
瑞銀證券日本株式會社(“UBS Securities Japan Co.”)
美國華盛頓州
“)由美國(
我們
)證券
和交易委員會(
美國證券交易委員會
)在日本。
1.
背景和假設
1.1
我們 瞭解瑞銀集團(UBSAG：行情)
瑞銀集團
)，一家獲得授權的銀行 瑞士，正在尋求註冊
以非居民安全互換為基礎的美國證券交易委員會(
SBS
)經銷商(
SBSD
).
1.2
至 註冊為 SBSD 與 美國證券交易委員會，一個 非居民SBSD
1
，這樣的 作為瑞銀， 必須附加 一個
大律師的意見 為了形成SBSE， SBSE-A或SBSE-BD 肯定這一點 SBSD 可以，作為一個
法律問題：
(a)
提供 美國證券交易委員會，帶 提示訪問 發送到 相關書籍 和記錄 如定義的 在……裏面
第3.3至3.5段(
有封面的書籍和記錄
)；及
(b)
提交到現場 檢查和檢查 智能交通運輸系統的審查 有封面的書籍和 記錄由
美國證券交易委員會(
現場檢查
).
1.3
涉及位於日本的員工的SBS交易將由以下員工完成 USJ，這是
包含在 日本和 被授權 參與 A金融 儀器儀表業務 基於
這個 註冊 AS a 金融 儀表 業務 運算符 ( “
FIBO
”)
2
金融工具和交易所 法令(經修訂的 “
國際泳聯
“)。因此， 瑞銀將
維護USJ中的某些所涵蓋的書籍和記錄。
1
在這種情況下 一家公司， SBSD 將是“非”
-
居民
“如果它是 已註冊成立 在或有 它的本金 地點
在任何地方的業務不是 在美國(見 17聯邦法規法典 (
CFR
) § 240.15Fb2-
4(A)(2))。隨着瑞銀在瑞士註冊成立， 瑞銀符合“非常駐”SBSD的定義。
2
美國華盛頓州 已註冊 AS 一種類型
-
I 菲博， 類型
-
第二部分： FIBO 和投資 管理業務 操作員(AS
根據《國際税法》第28條第(1)、(2)和(4)款的規定)。
2
1.4
你已經要求我們 發表意見 確認美國司法部 將能夠 以提供 美國證券交易委員會，帶
提示 訪問 至 它的 書籍 和 記錄 和 提交 至 現場 檢查 通過 這個 美國證券交易委員會 在……裏面
按照該段的規定
1.2以上。
1.5
本意見的結構如下：
(a)
部分
2
:
意見摘要
;
(b)
部分
3
:
範圍、假設和限制
;
(c)
部分
4
:
對適用法律的修訂；
(d)
部分
5
:
可靠性和保密性；
(e)
附件一
：意見；及
(f)
附件二
：假設。
1.6
就本意見而言， 法人或自然人授予 信息主體
至 這個 職責 的 機密性 將要 BE 這個
權利 保持者
和 這個 人 收納 那
信息，在本例中為usj，將是
收件人。
2.
意見摘要
在符合以下假設和限制的情況下，我們認為：
2.1
USJ可以， 作為一種物質 適用的 日本法律，提交 至現場 由以下人員檢查 美國證券交易委員會。 那裏
是沒有限制的 關於美國司法部提交給 現場檢查人員 日本治下的美國證券交易委員會 法律。這個
餘數 的 這 意見 焦點 在……上面 USJ的 能力 至 披露 信息 包含 在……裏面
藏書和記錄走進中國的美國證券交易委員會 三年的現場考察歷程 日本和
能夠為美國證券交易委員會提供迅速訪問所涵蓋圖書和記錄的能力。
2.2
美國華盛頓州 能, AS a 物質 的 適用 日語 法律， 提供 這個 美國證券交易委員會 使用 提示 訪問 至
USJ在日本擁有的有蓋圖書和記錄
3
.
資料 保護
2.3
《美國國税法》 在 保護 個人信息 (“APPI”) 將適用於 對USJ的披露
關於信息的 在覆蓋範圍內 書籍和記錄 致美國證券交易委員會 在一定程度上 這些內容包括
或包含個人數據，這將在附件1的7.2中定義。
2.4
USJ必須 徵得同意 從 相關個人 (即數據 科目) 提供 他們的
個人 數據 至 這個 美國證券交易委員會 除非 這樣的 規定 的 個人 數據 瀑布 在 豁免
在APPI中給出。
3
凡對 能夠傳輸個人數據或 泄露機密信息
N適用，
得到的同意 這個 版權持有者 或 批准人 這個 金融服務管理局， 有效地給予 在……裏面 符合 這個 相關
同意的標準 或根據以下條款獲得批准 每項適用的法律 或監管義務， 將允許 這樣的
要提供的信息 被合法轉讓 致美國證券交易委員會 或披露 致美國證券交易委員會 在現場期間 檢查。請
請注意，有效的同意和批准假定為 假設3和4。
3
2.5
如果美國司法部獲得有關部門的同意 個人，USJ可以提供個人 將數據發送到
美國證券交易委員會在沒有違反APPI的情況下。
日本法律 保密義務
2.6
如果美國司法部進入一項 包括保密條款的合同 與其他各方，如
他們的 客户 或 交易對手 至 他們的 交易， 這個 披露 的 信息 至 這個
美國證券交易委員會會 是違反規定的 的 子句，除非 落在 項下規定的豁免 這個
合同。所以呢， USJ可能是 合同責任 要求損害賠償 產生於 披露。
2.7
即使沒有具體的合同條款 限制信息披露，它
一般認為， 金融機構欠下 有關的保密義務 至
客户 信息 在……下面 日語 法律。 這 有 vbl.已 肯定的 通過 a 判斷 通過 這個
日本最高法院。
2.8
在徵得同意的情況下披露信息，並不構成違反這些法律義務。
關係 帶調節器 在日本
2.9
作為USJ 是主體 去監督 的 日本監管機構 當局(包括 《金融時報》
服務機構(The “金融服務管理局”)及其他 日本相關政府 組織，每個組織
“日本監管當局”)根據金融監管立法 例如
國際能源署， 披露 相關信息 發送到 與以下內容通信 相關的 日語
監管機構(或 作用於其上的實體 它的代表
4
)，可能是 受限制和 可能
需要事先獲得日本相關監管機構的批准。
2.10
特別是， 其結果是 進行了現場檢查 被一名日本人 監管機構是
通常被認為是 保密，由 金融服務管理局。在實踐中， 披露 其結果是 在-
現場檢查和相關信息須事先獲得FSA的書面批准。
2.11
如果 美國華盛頓州 披露 這樣的 機密性 信息 至 這個 美國證券交易委員會 如果沒有 這個 FSA的 批准， 它
可能會導致FSA根據情況採取行政行動。
本摘要意見並不能代替我們在
附件一。
3.
範圍、假設和限制
3.1
這一觀點僅與 向提供訪問權限 Covered的美國證券交易委員會 書籍和記錄 保持
通過 美國華盛頓州 在……裏面 日本 和 現場 檢查 的 美國華盛頓州 通過 這個 美國證券交易委員會 在……裏面 日本。
這 意見 套用
等同於 遠程訪問 從 我們要 有封面的書籍 和唱片 持有者 日本。
這一觀點
不包括在美國持有的書籍和記錄。 在本意見中考慮的事項不屬於
由以下人員管理 法律適用 發送到 完整的 日本，這個 意見關聯 完全是為了 有關以下事宜
日本法律。
4
它是 不是預期的 那就是 美國證券交易委員會，什麼時候 正在進行
-
現場檢查，將 在演戲 我代表 任何人的
日本監管機構。
4
3.2
這一觀點有 已經準備好了 符合瑞銀的具體要求 關於以下事項的指示 範圍
我的意見。為了這個 你向我們發出的目標 在第三方的指導下 政黨美國法律
我們用來告知我們意見範圍的商號。
3.3
本意見僅涵蓋 訪問和 淺談現場檢查 有蓋圖書的數量 和唱片公司。
涵蓋的書籍和記錄僅包括符合以下條件的書籍和記錄：
(a)
與美國企業有關
5
6
至符合以下任一條件的SBS：
(i)
簽訂的，要約的 將被加入， 由他人或他人代表 非居民的
SBSD 使用 a “U.S. 人“ AS 已定義 在……裏面 17 CFR § 240.3a71-3(a)(4)
7
我們
人
)(其他 比起一個 已進行SBS 通過一個 外國分支機構 這樣的人中 我們
人
8
)；或
(Ii)
安排、協商或 由執行 公司的人員 非居民 SBSD
位於美國的一家分行(
美國分公司
)或辦公室或由 一個
位於美國分支機構或辦事處的非居民SBSD的代理；
9
(b)
構成財務記錄 美國證券交易委員會建設勢在必行 要評估 非常駐SBSD
遵守美國證券交易委員會的保證金和資本金要求(如果適用)。
10
3.4
進一步根據假設1， 這種觀點是有限的。 到那些類型的記錄 與以下內容相關的
審慎監管的SBSD，不包括第3.3(B)段所述的財務記錄
上面。 對於這一觀點， “覆蓋”一詞 書籍和記錄“ 延伸到這些 記錄類型
獨自一人。
3.5
本意見涵蓋與以下方面有關的數據：
(a)
SBS 交易記錄 使用 我們 人， 就目前而言 AS 這 數據 是 保持 通過 美國華盛頓州 (例如： 聲音
錄音和 客户通信) (部分數據 與以下內容有關 此類交易 可能
5
如17CFR§240.3a71所定義
-
3(a)(8).
6
十字
-
邊框應用程序 肯定的 [SBS]要求、 85個聯邦儲備銀行 Reg. 6270, 6296 (Feb. 4, 2020) (
美國證券交易委員會引領
).
7
A “U.S. 人“ 手段 任何 人 那 是 “(i) a 天然的 人 事由
Ident 在……裏面 這個 美國； (Ii) a 合作伙伴關係，
公司、信託、投資工具、 或其他法人 有組織的，合併的或建立的 在……下面
美國法律或其主要營業地在美國；(Iii)賬户
(無論是自行決定還是 非可自由支配) 美國人； 或(Iv) 一處地產 一種 繼承人是誰 是個
當時的美國居民 of death.” 17 CFR § 240.3a71-3(a)(4).
8
一個“外國的” “分支”是指 “任何分支機構 一種 美國銀行 如果：(I) Br
Anch是 位於室外 的 美聯航
國家；(2)分會運作 出於正當的商業原因；以及 (Iii)該分支機構已投入服務 在做生意的時候
銀行業 和 是 主題 至 實質性銀行業務 監管中的 這個 以下情況下的司法管轄權 定位。“(17 CFR §
240.3a71-3(a)(2)). 一個 “SBS 已進行 穿過 a 國外 分支機構“ 手段 一個 SBS 那 是 “安排好，
由美國人通過談判和執行 在下列情況下該美國人的外國分支機構：(A)外國
支部 是 這個 交易對手 至 這樣的 基於安全的 互換 交易； 和 (B) 這個 基於安全的 互換
安排、協商和執行交易 僅代表外國分支機構 由被找到的人
美國境外。“(《聯邦判例彙編》第17編，第240.3a71-3(A)(3)(I)條)。
9
17 CFR § 240.3a71
-
3(a)(8)(i)(B).
10
The Re
靜止集 在這個外面 段落
3.3(b)
保證金 和 資本 要求 AS 它 是 假設 那 美國華盛頓州 有 a 保誠集團 調整器 – 請 看見 這個
中提出的假設
附件二
5
被關押在 瑞銀在其他 司法管轄區--訪問 到現場和現場 美國證券交易委員會的考察
在其他司法管轄區持有的數據不在本意見的範圍內)；以及
(b)
活動 的 的工作人員 USJ相關 至SBS 交易記錄(與 是不是
交易是與美國人或非美國人進行的)。
這 意見 會嗎？ 不 蓋子 數據 關聯 至 SBS 交易記錄 使用 非美國 人 (偶數
儘管這些都將會結束 由USJ的工作人員在 名稱和For 瑞銀集團的賬户
作為公司的“相關實體” 瑞銀，我們接到指示 這些數據是 與 目的
替代遵從性，因此這一數據不在本意見的範圍內)。
3.6
本意見中涉及的問題同樣適用於以下不同的文檔類型
構成有蓋的圖書 和基於記錄的 根據這一信息 實際上包含在
每一位 相關的涵蓋內容 書籍和唱片。 我們還沒有檢查 任何此類文件
或者唱片。
3.7
在提出這項意見時，我們作出了附件2所載的進一步假設。
3.8
對事實問題不發表任何意見。
3.9
日語 法律 概念 明示 在……裏面 這個 英語 語言 可能 不 BE 完全相同 至
相應的概念 描述者： 相當於英語 術語為 他們存在 在 法律
其他司法管轄區。
4.
對適用法律的修訂
4.1
我們 請注意， 美國證券交易委員會 規則
11
法律或監管框架中的任何變化將：
(a)
影響 這個 能力 的 SBSD 至 提供 提示訪問 至 它的 有封面的書籍 和
記錄；
(b)
影響它將提供的方式 快速訪問其涵蓋的書籍和
記錄；或
(c)
影響美國證券交易委員會開展現場檢查的能力。
4.2
在法律或監管框架發生變化時 上文第4.1段概述的性質，
SBSD 是必填項 提交 修訂後的A 意見描述 如何，作為一個 問題所在 法律，SBSD
將繼續履行其義務。
4.3
這一觀點 僅與 發送到 《法律》 日本在 強制為 在 日期： 這個觀點。 我們
有 不是 義務 至 通知 任何 收信人 的 任何 變化 在……裏面 任何 適用 法律 或 它的
在本意見發表之日後適用。
5.
信賴和保密
5.1
這一觀點 給出了 對於 獨享利益 的 收件人。 它可能 不是 所依賴的 被任何人
否則未經我們事先書面同意。
11
17 CFR § 240.15Fb2
-
4(c)(2).
6
5.2
這 意見 是 不 至 BE 已披露 至 任何 人 外面 的 瑞銀集團 AG‘s 羣組 或 使用,
傳閲，引用 或者其他 提及 對於任何 其他目的。 然而， 一份副本 其中之一
意見書可能會被披露：
(a)
在哪裏披露 是必填項 或被要求 由任何人 政府、銀行、 課税或
其他監管機構 當局或 相似的身體 具有司法管轄權 通過瑞銀 AG(包括
作為瑞銀集團SBSD註冊申請的一部分提交給美國證券交易委員會)或任何
相關證券交易所或依據任何適用的法律或法規；以及
(b)
至 瑞銀集團 AG‘s 附屬公司， 和 任何 的 他們的 各位警官， 各位董事， 員工， 審計師，
保險公司、再保險公司、保險公司 經紀人和 專業顧問 (在他們的 容量為
如此)。
5.3
任何這樣的 披露必須 被製造出來 在 以此為基礎 它是 獲取信息 僅限目的， 不是
收件人可以依賴於 聽從這個建議， 沒有委託人和律師的關係 在我們和 收件人
在任何該等披露之後或作為任何該等披露的結果而產生。 我們不承擔任何責任 或對任何人的責任
收件人和第5.2(B)款下的任何收件人將受到相同的限制
披露如上所述。
5.4
我們 不承擔任何義務 建議您或任何其他人 使成為人或使 任何調查如
對任何法律發展或 在此之後產生的事實問題 在此日期，可能
影響本文中所表達的觀點。
你的 忠實地，
安德森·森友和友信
7
附件一
意見
1.
引言
1.1
USJ可以， 作為一種物質 適用的 日本法律，提交 至現場 由以下人員檢查 美國證券交易委員會。 那裏
根據日本法律，美國司法部接受美國證券交易委員會現場檢查沒有限制。
1.2
根據 至 文章 189 的 這個 金融 儀器 和 交易所 行動 ( “FIEA”), 這個
總理 日本的 可能, 在……上 請求 外國人 金融當局， 合作
與 外國監管機構 在以下情況下的授權 他們發現 這是恰當的。 在這 請注意， FSA已經
與其他公司簽署的諒解備忘錄(諒解備忘錄) 外國金融監管
當局，包括 美國證券交易委員會
12
，它設置 第四，框架 信息交流的 使用
外國金融界 監管部門。 雖然諒解備忘錄 是不合法的 有約束力的，FSA
可能會根據諒解備忘錄向美國證券交易委員會提供信息。
13
1.3
為了完整性， 如果 美國證券交易委員會 行動涉及 演練 管轄範圍的範圍 權威機構(例如，
現場 強制 罪犯 調查) 在……裏面 日本， 這個 美國證券交易委員會 可能 需要 至 獲取 批核
從 日本政府 根據 國際足聯 法律原則， 既然如此 尊重
根據國際法，日本的主權在日本得到普遍承認。
1.4
如果預期的操作不涉及強制操作，並且 在同意的情況下進行
的 相關各方 (例如，製作 書面或 電話問詢 或調查 與 同意書
相關各方)，這不會被視為涉及管轄權當局的訴訟
也不是侵犯日本主權。
1.5
這些國際公司 法律問題 都是 潛在相關性 只是為了 美國證券交易委員會 作為一個 美國政府
組織， 但會不會 不受限制 美國司法部拒絕提交 至現場 由該機構進行的檢查 美國證券交易委員會。
剩下的 其中之一 輿論焦點 關於USJ的 有能力 披露信息 包含在
對美國證券交易委員會收錄圖書和記錄進行現場檢查的過程和能力
為美國證券交易委員會提供迅速訪問所涵蓋圖書和記錄的權限。
1.6
美國華盛頓州 能, AS a 物質 的 適用 日語 法律， 提供 這個 美國證券交易委員會 使用 提示 訪問 至
涵蓋USJ在日本持有的書籍和記錄，如下文第2至4節所述。
2.
資料 保護
2.1
在.之下 阿皮，《個人生活》 數據“，AS 定義於 APPI， 包含“個人信息”
構成個人信息數據庫“，並對”個人信息“進行了定義
大體上 AS “信息 關聯 至 a 活生生 個人“， 和 包括 其中 其他 事變
信息 這樣的 AS “姓名， 日期 的 出生， 或 其他 描述 ETC…。 述明， 已錄製 或
否則 明示 使用 聲音， 運動 或 其他 方法 在……裏面 a 文檔， 繪圖 或
電磁 錄製 (意思是 a 錄製 保留 在……裏面 一個 電磁 表格… 藉此 a
可以識別特定個人(包括 它可以很容易地與其他
信息，從而確定具體的個人身份)“。 “個人資料資料庫”是
總而言之，定義為支持關鍵字搜索的個人信息數據庫。
12
Https://www.fsa.go.jp/news/newse/e20020517
-
1.html
13
在這 尊敬的，
諒解備忘錄 在.之間 FSA和 僅限美國證券交易委員會 澄清了 意向 信息交流
且不凌駕第#條中的規定 國際能源署的189個席位。
8
2.2
這些信息 控制住了它 被遮蓋的 書籍和 個人記錄 數據將 包括
個人信息 關於USJ的 員工和 個人誰誰 為…工作 USJ的 客户端，以及
美國司法部可能 被考慮 使用 一個數據庫 個人的 信息。AS 結果， 美國司法部將 BE
主題 至 這個 應用程序 AS a 業務 運算符 使用 a 個人 信息 數據庫 為 它的
內部業務 其中的意義 根據第#條 2(3) 的 阿皮。因此， APPI 會不會
適用於USJ 有蓋圖書的披露 和記錄發送給 美國證券交易委員會在一定程度上 這些都是
包含或包含個人數據。
2.3
作為一名將軍 規則，一門生意 操作員處理個人事務 信息應 不是，除了在 這個
在下列情況下，向第三者提供個人資料而未事先徵得
相關個人(即數據主體)。由於APPI沒有提供 一項特別豁免
為 披露 至 a 國外 監管部門 權威 (包括 這個 美國證券交易委員會)、 這樣的 披露 是
大體上 主題 至 這個 同意書 的 這個 相關 個人 除非 它 瀑布 在 指定
如下所述的豁免：
(a)
《APPI》第23條下的豁免
第二十三條 的 這個 APPI提供 這個 以下的豁免： 凡. 個人 數據
可在未經相關個人同意的情況下提供給第三方：
(i)
在以下情況下 該條款 個人的 數據是 基於 法律和 條例
(指日本法律法規)；
(Ii)
在某些情況下 提供個人資料 數據是必需的 為了保護 的
個人的生命、身體或財產，在其中很難獲得
該人的同意；
(Iii)
案例 哪裏 這個 按下
Ovision 的
個人 數據
是 尤其是 必要 為
改善 公共的 健康狀況 或 推介 這個 聲音 生長 的 兒童 和 在……裏面
很難取得該人的同意；及
(Iv)
在某些情況下，規定 個人數據的 與之合作所必需的
(日本)國家 組織，一個地方政府 (在日本)，或 一個人
或者是 企業經營者 受委託 其中之一 前述內容 在執行中 外遇
訂明的 通過 (日語) 法律 和 條例 和 在……裏面 哪一個 獲得 這個
該人的同意可能會阻礙事務的執行。
(b)
《APPI》第24條下的豁免
《公約》第二十四條 APPI規定 特定於的規則 個人資料的提供 到一個
第三方在 異國他鄉。 而《公約》第二十四條 APPI一般禁止 這個
向外國第三者提供個人資料而未徵得
對於相關的個人，它還提供了以下豁免：
(i)
外國人 國家/地區 已經建立了 一個私人的 信息保護
系統當量 發送到 標準在 日本在 關於…… 保護 屬於一個
個人的 權利和 興趣是 不被視為 AS “一個外國人 國家/地區“ 在
《公約》第二十四條的內容 APPI。到今天為止，只有屬於
歐盟 和 這個 美聯航 王國， 但不是 這個 我們是 指定 AS
符合這一豁免條件的外國
14
及
14
個人信息保護委員會 海事處佈告2019年第1號
9
(Ii)
建立符合標準的系統的人 由《規則》訂明
這個 個人 信息 保護 選委會 AS 必要 為
連續 vbl.採取，採取 行動 等價物 至 那些 那 a 個人 信息
搬運 業務 運算符 在……裏面 日本 應 拿走 關於 這個 搬運 的
個人數據可以 不屬於 “第三方” 在上下文中 《公約》第二十四條
的 這個 阿皮。而當 文章 11-2 的 這個 執法 《條例》 這個 應用程序
集合 第四 這個 要求 為 這樣的 系統
15
, 是否 這樣的 系統 是
是否成立將視具體情況而定。
2.4
在假設3中，我們假設USJ已獲得任何必要的事先同意 的
相關的個人。因此，向美國證券交易委員會提供個人數據是允許的。
3.
日本法律 保密義務
3.1
在日語下 合同 法律， 如果USJ 進入 一份合同 其中包括 保密協議
與其他當事人訂立的條款 作為的客户或交易對手 交易，向
美國證券交易委員會將是一個 違反該條款 除非它落在 根據《
合同。因此，在這種情況下，USJ可能對產生的損害承擔合同責任
從披露的數據來看。
3.2
連 如果 那裏 是 不是 專一 合同 限制， 它 是 大體上 明白了 那 金融
各機構欠下 保密義務 關於 下的客户信息 日語
法律。 在……裏面 這 尊敬的， 這個 判斷 通過 這個 至高無上 法院 的 日本 在……上面 十二月 11, 2007
聲明説 金融機構 有責任 保密性 在關係中 到信息 相關
至 它的 客户， 包括 交易記錄 信息 或 學分 信息
,
基於 在……上面 a
合同關係或 商業慣例和 不得 披露此類信息 如果沒有
合理的理由。
3.3
該等保密責任包括 與利益相關 《美國司法部》的 客户，披露
機密性 的信息 這樣的客户 發送到 美國證券交易委員會是 允許的情況 相關的
客户 有 vt.給出 之前 同意。 我們 有 假設， 在… 假設 3, 那 美國華盛頓州 有
事先徵得相關個人的任何必要同意。
4.
關係 帶調節器 在日本
4.1
AS 美國華盛頓州 是 主題 至 監督 的 這個 日語 監管部門 權威 包括 這個 FSA
根據《 金融監管立法 例如 FIEA，披露 信息的數量
相關 至 通信 使用 a 日語 監管部門 權威 可能 要求 這個 之前
該機構的批准。
4.2
具體地説， 現場檢查由一名 日本監管機構
一般都是 被認為是 保密 由. 金融服務管理局。在……裏面 練習，練習 披露 結果是
15
第十一條
-
強制執行的第二部分 《條例》 APPI闡述了 對以下方面的要求 該系統如下所示：
(i)
實施 措施 在……裏面 符合 使用 這個 主旨 的 這個 應用程序 是 有保障 之間 a
業務 運算符 搬運 個人 信息 和 a 人 誰 收納 這個 規定 的
以適當及合理的方式提供個人資料，並 關於處理個人的問題
由收到規定的人提供的數據。
(Ii)
這個 人 誰 收納 這個 規定 的 個人 數據 是 經認可 在……下面 這個 國際
與處理個人事務有關的框架 信息
10
屬於一個 現場檢查 和相關的 信息是 受制於 以前寫過的 批准至 這個
金融服務管理局。
16
4.3
如果美國司法部披露這樣的信息 將機密信息提供給 沒有金融服務管理局的美國證券交易委員會 批准，它可以
負面的 影響 這個 關係 之間 這個 FSA 和 USJ. AS 這個 FSA 有 博大
對USJ的自由裁量權，FSA可能採取 針對以下行為的行政訴訟
USJ取決於 周圍的情況 披露 這樣的機密信息。
因此，FSA的 可能需要批准 在實踐中。我們假設，在假設的情況下
4、USJ已獲得FSA的任何必要的事先批准。
16
在這 關於，項目10 (3)(Iii) 指導方針 關於SECU
發佈了風險監測 按FSA 需要
金融 機構 哪一個 經歷過 這個 檢查 至 製作 應用程序 至 這個 FSA 為 請求 至
向第三方披露檢查結果 聚會。
11
附件二
假設
這一觀點基於以下假設：
1.
瑞銀集團 股份公司， 包括 美國華盛頓州 有 a “審慎” 監管者“ AS 已定義 通過 部分 3 的 這個 我們
年《證券交易法》 1934年(證券交易所 行動)。 因此，被覆蓋的 書籍
和 記錄 考慮 在……裏面 這 意見 是 有限 至 什麼 a 審慎行事 受管制 SBSD
必須能夠與美國證券交易委員會分享。
2.
另外，根據美國證券交易委員會的指導意見
在85 FR 6297，書籍和記錄 與之相關
至 SBS 交易記錄 vt.進入，進入 vt.進入，進入 之前 至 這個 日期 那 美國華盛頓州 提交 一個 應用程序 為
登記不包括書籍和記錄。
3.
USJ已獲得任何 必要的事先同意 對於那些人(例如
.
、交易對手、員工)
誰的信息是 或者將會是 包括在承保範圍內 書籍和記錄 為了 提供
通向世界的美國證券交易委員會 到它的封面圖書 和記錄或TO 允許現場檢查，以
範圍，如 考慮在 這 意見，如 同意的話 構成有效 同意和 這樣的
同意並未被撤回。
就所涵蓋的書籍及紀錄與 員工
根據CFR第17章第240.18a節的規定，該等僱員是瑞銀的“相聯者”-
5(B)(8) 同意 分享他們的 個人/就業信息，帶 美國證券交易委員會
如果美國證券交易委員會要求提供信息。
4.
哪裏 信息 相關 至 這個 通信 使用 a 日語 監管部門 權威機構，
包括結果 一次現場檢查 由一家日本監管機構進行 權威機構， 是
包括在承保範圍內 圖書和記錄，USJ 已收到任何必要的 事先獲得批准
這樣的日本監管機構向美國證券交易委員會披露此類信息。
5.
美國證券交易委員會將限制其信息請求， 和使用，任何符合其
查閲所涵蓋的書籍和記錄，並僅現場檢查以下信息
需要 為 這個 合法 和 專一 目的 的 滿足感 它的 監管部門 任務授權 和
通過評估來承擔責任 遵守法律規定 旨在實現以下目標的義務 確保適當的
法律 行政管理
的
美國證券交易委員會
-
受管制 公司
s
(哪個 包括 監管， 管理，
監督、執行和 確保合規性 證券或 中國的衍生品法律 它的
司法管轄權)，並防止和/或針對潛在的非法行為。
6.
我們理解 USJ在應對方面的一般經驗 來自美國政府的信息請求
美國證券交易委員會(或其他 美國和非美國 監管機構)領跑 要保持一個 信仰，這是它 考慮到
BE 合理的， 那 美國華盛頓州 能 和 (主題 至 任何 變化 在……裏面 適用 法律 和 調節
和/或相關監管機構的方法)將繼續能夠遵守這些數據
在披露過程中的保護原則，當提供
查閲所涵蓋的書籍和記錄，並提交現場檢查。
17
7.
它 是 這個 美國證券交易委員會 實踐 至 限制 這個 類型 和 金額 的 個人 數據 它 請求 在.期間
考試至 目標請求 基於 風險和 相關內容 特定客户端 和帳目，
和員工。 我們理解這一點 vt.在.中 與……保持一致 美國司法部在美國的一般經驗 正在響應
至 信息 請求 從… 這個 美國證券交易委員會， 領先 它 至 維護 a 信仰， 哪一個 它 考慮
合理的， 那 這 假定 是, 和 將要 留下來， 準確 (主題 至 任何 變化 在……裏面
適用的法律和法規和/或相關監管機構的做法)。
17
請參閲美國證券交易委員會指南85 FR 6298。
18
請參閲85 FR 6298的美國證券交易委員會指南
12
8.
信息、數據和 本局收到的文件 美國證券交易委員會保持不變 在安全的環境中 舉止和，
在嚴格的情況下 美國法律 機密性，信息 關於個人 不能是 繼續共享
除了美國證券交易委員會公開披露的某些用途，包括在執法程序中，
根據 至 a 有效 和 非豁免 我們 自由 的 信息 行動 (
“信息自由法”
) 請求，
19
根據 一個合法的人 請求 美國 國會或 A適當的 發出傳票， 或發送到 其他
監管機構 誰 有 vbl.演示 a 需要 為 這個 信息 和 提供 保證 的
保密協議。
9.
保存的任何數據 USJ表示 必須遵守 披露請求 在美國證券交易委員會上， 或者順便説一句 的
訪問或現場 檢查，遺囑 被關押在 USJ In 日本和威爾 直接提供 發送到
美國證券交易委員會由美國司法部收購(而不是通過瑞銀集團或其他實體)。
19
我們對美國法律問題不發表任何意見，儘管我們理解信息可以
根據下列要求予以公開 美國《信息自由法》，以及某些信息 是不受這種限制的
請求，包括(除其他外)：(1)商業祕密或 特權的或機密的商業或金融
獲取的信息 從一個 人；(2) 一名人員， 醫療，或 相似文件 該版本 其中 會不會
構成 a 顯然 沒有根據的 入侵 的 個人 隱私； (3) 信息 編譯 為 法律
執法 目的： 這個 發佈 的 哪一個 (a) 可能 合情合理 BE 預期 至 幹擾 使用 法律
強制執行程序；(B)會剝奪一個人獲得 公平審判或公正裁決；
(c) 可能 合情合理 BE 預期 至 構成 一個 沒有根據的 入侵 的 個人 隱私； (d) 可能
合理地説是 預計將 披露 身份 a 機密消息來源； (e) 會透露 技術，
程序，或 指導方針： 調查或 檢控；或 (F)可以 合理地説是 預計將 危害
個人的 生活還是 人身安全；(4) 包含在 或相關的 去檢查， 運營中，或 條件
關於金融機構的報道 美國證券交易委員會負責監管或監督。