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IndustrialMember2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：電氣成員美國公認會計準則：運營部門成員Nnbr：移動解決方案成員2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：電氣成員Nnbr：超級解決方案成員美國公認會計準則：運營部門成員2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：電氣成員2021-01-012021-09-300000918541美國公認會計準則：運營部門成員Nnbr：其他終端市場成員Nnbr：移動解決方案成員2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：超級解決方案成員美國公認會計準則：運營部門成員Nnbr：其他終端市場成員2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：其他終端市場成員2021-01-012021-09-300000918541美國-公認會計準則：員工股票期權成員2022-07-012022-09-300000918541美國-公認會計準則：員工股票期權成員2021-07-012021-09-300000918541美國-公認會計準則：員工股票期權成員2022-01-012022-09-300000918541美國-公認會計準則：員工股票期權成員2021-01-012021-09-300000918541美國-公認會計準則：受限的股票成員2022-07-012022-09-300000918541美國-公認會計準則：受限的股票成員2021-07-012021-09-300000918541美國-公認會計準則：受限的股票成員2022-01-012022-09-300000918541美國-公認會計準則：受限的股票成員2021-01-012021-09-300000918541美國公認會計準則：績效共享成員2022-07-012022-09-300000918541美國公認會計準則：績效共享成員2021-07-012021-09-300000918541美國公認會計準則：績效共享成員2022-01-012022-09-300000918541美國公認會計準則：績效共享成員2021-01-012021-09-300000918541Nnbr:ChangeinEstimateofPerformanceSharesMember2022-07-012022-09-300000918541Nnbr:ChangeinEstimateofPerformanceSharesMember2021-07-012021-09-300000918541Nnbr:ChangeinEstimateofPerformanceSharesMember2022-01-012022-09-300000918541Nnbr:ChangeinEstimateofPerformanceSharesMember2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：員工成員美國-公認會計準則：受限的股票成員2022-01-012022-09-300000918541美國-公認會計準則：受限的股票成員Nnbr：非執行董事成員2022-01-012022-09-300000918541美國-公認會計準則：受限的股票成員2021-12-310000918541美國-公認會計準則：受限的股票成員2022-09-300000918541Nnbr：PerformanceSharesTsr獎勵成員2022-01-012022-09-300000918541Nnbr:PerformanceSharesReturnOnInvestedCapitalMember2022-01-012022-09-300000918541Nnbr：PerformanceSharesTsr獎勵成員2021-12-310000918541Nnbr:PerformanceSharesReturnOnInvestedCapitalMember2021-12-310000918541Nnbr：PerformanceSharesTsr獎勵成員2022-09-300000918541Nnbr:PerformanceSharesReturnOnInvestedCapitalMember2022-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-06-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2022-06-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember2022-06-300000918541Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-07-012022-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2022-07-012022-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember2022-07-012022-09-300000918541美國公認會計準則：利息支出成員Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-07-012022-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember美國公認會計準則：利息支出成員2022-07-012022-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember美國公認會計準則：利息支出成員2022-07-012022-09-300000918541美國公認會計準則：利息支出成員2022-07-012022-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2022-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember2022-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-06-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-06-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember2021-06-300000918541Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-07-012021-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-07-012021-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember2021-07-012021-09-300000918541美國公認會計準則：利息支出成員Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-07-012021-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember美國公認會計準則：利息支出成員2021-07-012021-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember美國公認會計準則：利息支出成員2021-07-012021-09-300000918541美國公認會計準則：利息支出成員2021-07-012021-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember2021-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-12-310000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-12-310000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember2021-12-310000918541Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-01-012022-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2022-01-012022-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember2022-01-012022-09-300000918541美國公認會計準則：利息支出成員Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2022-01-012022-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember美國公認會計準則：利息支出成員2022-01-012022-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember美國公認會計準則：利息支出成員2022-01-012022-09-300000918541美國公認會計準則：利息支出成員2022-01-012022-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2022-01-012022-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-12-310000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-12-310000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember2020-12-310000918541Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-012021-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember2021-01-012021-09-300000918541美國公認會計準則：利息支出成員Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-012021-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember美國公認會計準則：利息支出成員2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMember美國公認會計準則：利息支出成員2021-01-012021-09-300000918541美國公認會計準則：利息支出成員2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：LossOnInterestRateSwapMemberUs-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-012021-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberNnbr：LossOnInterestRateSwapMember2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：AOCIA屬性表至ParentTaxPortionMemberNnbr：LossOnInterestRateSwapMember2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：LossOnInterestRateSwapMember2021-01-012021-09-300000918541Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2021-01-012021-09-300000918541美國-公認會計準則：員工股票期權成員2022-07-012022-09-300000918541美國-公認會計準則：員工股票期權成員2021-07-012021-09-300000918541美國-公認會計準則：員工股票期權成員2022-01-012022-09-300000918541美國-公認會計準則：員工股票期權成員2021-01-012021-09-300000918541美國公認會計準則：保修成員2022-07-012022-09-300000918541美國公認會計準則：保修成員2021-07-012021-09-300000918541美國公認會計準則：保修成員2022-01-012022-09-300000918541美國公認會計準則：保修成員2021-01-012021-09-300000918541Nnbr：SeriesBConvertiblePferredStockMember2022-09-300000918541美國-公認會計準則：其他非當前責任成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2022-09-300000918541美國-公認會計準則：其他非當前責任成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-09-300000918541美國-公認會計準則：其他非當前責任成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-09-300000918541美國-公認會計準則：其他非當前責任成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2021-12-310000918541美國-公認會計準則：其他非當前責任成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000918541美國-公認會計準則：其他非當前責任成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000918541SRT：最小成員數2022-01-012022-09-300000918541SRT：最大成員數2022-01-012022-09-300000918541Nnbr：2019年2月819月US-GAAP：InterestRateSwapMember2021-03-2200009185412021-03-222021-03-220000918541US-GAAP：InterestRateSwapMember2022-07-012022-09-300000918541US-GAAP：InterestRateSwapMember2021-07-012021-09-300000918541US-GAAP：InterestRateSwapMember2022-01-012022-09-300000918541US-GAAP：InterestRateSwapMember2021-01-012021-09-300000918541美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2022-09-300000918541美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-09-300000918541美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2022-09-300000918541美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員2021-12-310000918541美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-310000918541美國-GAAP：公允價值衡量遞歸成員美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員2021-12-310000918541美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2022-09-300000918541美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2021-12-31

美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-Q
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末2022年9月30日
或
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
的過渡期                    至                    
佣金文件編號000-23486
 https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/918541/000091854122000122/nnbr-20220930_g1.jpg
NN，Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 62-1096725
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)		 (税務局僱主
識別號碼)
Ardrey Kell路6210號，600號套房
夏洛特, 北卡羅來納州28277
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(980) 264-4300
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易符號註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值$0.01丁腈橡膠納斯達克股市有限責任公司
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是  ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是  ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器 ☐加速文件管理器☒
非加速文件服務器 ☐ 規模較小的報告公司☒
 新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法☐第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐ No ☒
截至2022年10月26日，有43,869,135註冊人的普通股，每股面值0.01美元，已發行。

目錄表    

NN，Inc.
索引
 
頁面
第一部分財務信息
3
第1項。
財務報表
3
簡明綜合經營和全面收益報表(虧損)(未經審計)
3
簡明綜合資產負債表(未經審計)
4
簡明合併股東權益變動表(未經審計)
5
簡明合併現金流量表(未經審計)
7
簡明合併財務報表附註(未經審計)
8
附註1.中期財務報表
8
注2.細分市場信息
9
注3.庫存
10
附註4.無形資產，淨額
10
注5.對合資企業的投資
10
注6.所得税
10
注7.債務
11
注8.租約
12
附註9.承付款和或有事項
12
注10.優先股和股東權益
13
注11.與客户簽訂合同的收入
13
注12.基於股份的薪酬
16
附註13.累計其他綜合收益
18
附註14.普通股每股淨收益(虧損)
19
附註15.公允價值計量
20
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
23
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
29
第四項。
控制和程序
30
第二部分：其他信息
31
第1項。
法律訴訟
31
第1A項。
風險因素
31
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
31
第三項。
高級證券違約
31
第四項。
煤礦安全信息披露
31
第五項。
其他信息
31
第六項。
陳列品
32
簽名
33

2
目錄表    

第一部分財務信息
項目1.財務報表
NN，Inc.
簡明合併經營和全面收益報表(虧損)
(未經審計)
 截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
(單位為千，每股數據除外)2022202120222021
淨銷售額$127,297 $117,244 $380,726 $367,205 
銷售成本(不包括下面單獨列出的折舊和攤銷)108,033 98,642 316,500 298,127 
銷售、一般和管理費用10,205 12,181 38,453 40,341 
折舊及攤銷11,193 11,605 33,962 34,860 
其他營業費用(收入)，淨額(17)(572)1,862 (901)
運營虧損(2,117)(4,612)(10,051)(5,222)
利息支出3,746 3,578 10,673 9,175 
債務清償損失和債務發行成本的註銷— — — 2,390 
利率互換的衍生產品支付— — — 1,717 
利率互換損失— — — 2,033 
其他收入，淨額(1,156)(4,346)(4,219)(2,788)
所得税前虧損(計提)和合營企業淨收入份額(4,707)(3,844)(16,505)(17,749)
所得税優惠(撥備)1,068 (375)(1,514)612 
合營企業淨收益份額1,424 842 3,935 3,456 
淨虧損$(2,215)$(3,377)$(14,084)$(13,681)
其他全面收益(虧損)：
外幣折算損失$(7,653)$(2,612)$(13,543)$(1,550)
利率互換：
公允價值變動，税後淨額904 (176)2,464 (176)
計入税後淨虧損的損失(收益)的重新分類調整(116)22 (51)2,873 
其他全面收益(虧損)$(6,865)$(2,766)$(11,130)$1,147 
綜合損失$(9,080)$(6,143)$(25,214)$(12,534)
每股普通股基本淨虧損：
普通股每股淨虧損$(0.11)$(0.13)$(0.49)$(0.75)
加權平均已發行普通股44,711 44,455 44,670 43,862 
稀釋後每股普通股淨虧損：
普通股每股淨虧損$(0.11)$(0.13)$(0.49)$(0.75)
加權平均已發行普通股44,711 44,455 44,670 43,862 

見簡明綜合財務報表附註(未經審計)。
3
目錄表    

NN，Inc.
簡明綜合資產負債表
(未經審計)
(單位為千，每股數據除外)9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
資產
流動資產：
現金和現金等價物$12,551 $28,656 
應收賬款，扣除準備金淨額#美元1,476及$1,352分別於2022年9月30日和2021年12月31日
83,496 71,419 
盤存84,172 75,027 
應收所得税11,104 11,808 
其他流動資產12,768 9,372 
流動資產總額204,091 196,282 
財產、廠房和設備，扣除累計折舊#美元214,254及$197,936分別於2022年9月30日和2021年12月31日
195,084 209,105 
經營性租賃使用權資產46,164 46,443 
無形資產，淨額77,958 88,718 
對合資企業的投資28,193 34,045 
遞延税項資產375 314 
其他非流動資產5,750 4,194 
總資產$557,615 $579,101 
負債、優先股和股東權益
流動負債：
應付帳款$45,107 $36,710 
應計薪金、工資和福利13,024 17,739 
應付所得税902 2,072 
長期債務當期到期日3,150 3,074 
經營租賃負債的當期部分5,033 5,704 
其他流動負債11,351 8,718 
流動負債總額78,567 74,017 
遞延税項負債6,408 7,456 
長期債務，扣除當期部分154,351 151,052 
經營租賃負債，扣除當期部分51,102 51,295 
其他非流動負債10,635 17,289 
總負債301,063 301,109 
承付款和或有事項(附註9)
D系列永久優先股--$0.01每股面值，65分別於2022年9月30日和2021年12月31日授權、發行和發行的股份
61,786 53,807 
股東權益：
普通股--$0.01每股面值，90,000授權股份，43,882和43,027分別於2022年9月30日及2021年12月31日發行及發行的股份
439 430 
額外實收資本470,543 474,757 
累計赤字(233,184)(219,100)
累計其他綜合損失(43,032)(31,902)
股東權益總額194,766 224,185 
總負債、優先股和股東權益$557,615 $579,101 

見簡明綜合財務報表附註(未經審計)。
4
目錄表    

NN，Inc.
簡明合併股東權益變動表
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月
(未經審計) 
普通股累計赤字累計其他綜合收益(虧損)
(單位：千)數
的
股票		帕爾
價值		其他內容
已繳費
資本		總計
截至2022年6月30日的餘額43,884 $439 $473,019 $(230,969)$(36,167)$206,322 
淨虧損— — — (2,215)— (2,215)
優先股應計股息— — (2,783)— — (2,783)
基於股份的薪酬費用(2)— 991 — — 991 
更改以股份為基礎的獎勵歸屬的估計— — (684)— — (684)
利率互換的公允價值變動，税後淨額為#美元241
— — — — 904 904 
將利率互換結算重新分類為淨虧損，税後淨額為$(30)
— — — — (116)(116)
外幣折算損失— — — — (7,653)(7,653)
截至2022年9月30日的餘額43,882 $439 $470,543 $(233,184)$(43,032)$194,766 


普通股累計赤字累計其他綜合收益(虧損)
(單位：千)數
的
股票		帕爾
價值		其他內容
已繳費
資本		總計
截至2021年6月30日的餘額43,034 $430 $477,923 $(216,179)$(29,819)$232,355 
淨虧損— — — (3,377)— (3,377)
優先股應計股息— — (2,314)— — (2,314)
基於股份的薪酬費用— — 931 — — 931 
利率互換的公允價值變動，税後淨額為#美元53
— — — — (176)(176)
將利率互換結算重新分類為淨虧損，税後淨額為#美元7
— — — — 22 22 
外幣折算損失— — — — (2,612)(2,612)
截至2021年9月30日的餘額43,034 $430 $476,540 $(219,556)$(32,585)$224,829 

見簡明綜合財務報表附註(未經審計)。

5
目錄表    

NN，Inc.
簡明合併股東權益變動表
截至2022年和2021年9月30日的9個月
(未經審計) 
普通股累計赤字累計其他綜合收益(虧損)
(單位：千)數
的
股票		帕爾
價值		其他內容
已繳費
資本		總計
截至2021年12月31日的餘額43,027 $430 $474,757 $(219,100)$(31,902)$224,185 
淨虧損— — (14,084)— (14,084)
優先股應計股息— — (7,979)— — (7,979)
基於股份的薪酬費用886 9 4,537 — — 4,546 
限售股免税(31)— (88)— — (88)
更改以股份為基礎的獎勵歸屬的估計— — (684)— — (684)
利率互換的公允價值變動，税後淨額為#美元655
— — — — 2,464 2,464 
將利率互換結算重新分類為淨虧損，税後淨額為$(13)
— — — — (51)(51)
外幣折算損失— — — — (13,543)(13,543)
截至2022年9月30日的餘額43,882 $439 $470,543 $(233,184)$(43,032)$194,766 

普通股累計赤字累計其他綜合收益(虧損)
(單位：千)數
的
股票		帕爾
價值		其他內容
已繳費
資本		總計
2020年12月31日的餘額42,686 $427 $493,332 $(205,875)$(33,732)$254,152 
淨虧損— — — (13,681)— (13,681)
優先股應計股息— — (19,054)— — (19,054)
為行使期權而發行的股份6 — 48 — — 48 
基於股份的薪酬費用394 4 2,913 — — 2,917 
限售股免税(52)(1)(362)— — (363)
更改以股份為基礎的獎勵歸屬的估計— — (337)— — (337)
利率互換的公允價值變動，税後淨額為#美元53
— — — — (176)(176)
將利率互換結算重新分類為淨虧損，税後淨額為#美元868
— — — — 2,873 2,873 
外幣折算損失— — — — (1,550)(1,550)
截至2021年9月30日的餘額43,034 $430 $476,540 $(219,556)$(32,585)$224,829 
見簡明綜合財務報表附註(未經審計)。

6
目錄表    

NN，Inc.
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
九個月結束
9月30日，
(單位：千)20222021
經營活動的現金流
淨虧損$(14,084)$(13,681)
對淨虧損與經營活動提供(用於)現金淨額的調整：
折舊及攤銷33,962 34,860 
債務發行成本和貼現攤銷1,021 1,049 
債務清償損失和債務發行成本的註銷— 2,390 
扣除現金結算的衍生品收益總額(4,858)(856)
合資企業淨收益份額，扣除收到的現金股利2,310 (3,456)
發行股票獎勵所產生的補償費用3,862 2,580 
遞延所得税(1,831)(3,720)
其他(3,096)(1,834)
經營性資產和負債變動情況：
應收賬款(15,667)136 
盤存(11,314)(13,252)
應付帳款9,827 7,982 
應收和應付所得税，淨額(403)(5,171)
其他(2,400)(1,336)
經營活動提供(用於)的現金淨額(2,671)5,691 
投資活動產生的現金流
購置財產、廠房和設備(14,011)(14,556)
出售財產、廠房和設備所得收益460 1,177 
為出售業務進行結業後調整而支付的現金— (3,880)
利率互換的現金結算— (15,420)
用於投資活動的現金淨額(13,551)(32,679)
融資活動產生的現金流
為債務發行成本支付的現金(136)(7,360)
發行優先股所得款項— 61,793 
優先股贖回— (122,434)
長期債務收益32,000 166,000 
償還長期債務(28,158)(88,058)
償還短期債務淨額— (1,563)
其他(2,265)(3,859)
融資活動提供的現金淨額1,441 4,519 
匯率變動對現金流的影響(1,324)(1,058)
現金和現金等價物淨變化(16,105)(23,527)
期初現金及現金等價物28,656 48,138 
期末現金及現金等價物$12,551 $24,611 
見簡明綜合財務報表附註(未經審計)。
7
目錄表    

NN，Inc.
簡明合併財務報表附註
2022年9月30日
(未經審計)
注1。中期財務報表
業務性質
NN，Inc.是一家全球多元化的工業公司，將先進的工程和生產能力與深入的材料科學專業知識相結合，主要為汽車、一般工業、電氣、航空航天、國防和醫療市場設計和製造高精度零部件和組件。如本季度報告Form 10-Q(本“季度報告”)所用，術語“NN”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”是指NN，Inc.及其子公司。
陳述的基礎
隨附的簡明綜合財務報表未經審計。截至2021年12月31日的簡明綜合資產負債表來自我們於2022年3月11日提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“美國證券交易委員會”)的截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告(“2021年年報”)中包含的經審計的綜合財務報表。管理層認為，隨附的未經審計的簡明綜合財務報表反映了所有必要的調整，以公平地陳述我們在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月的經營業績；截至2022年9月30日和2021年12月31日的財務狀況；以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的九個月的現金流量，其基礎與我們經審計的綜合財務報表一致。該等調整屬正常經常性性質，管理層認為，為公平陳述本公司於中期內的財務狀況及經營業績，該等調整屬必需。某些上期數額已重新分類，以符合本年度的列報方式。
按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的綜合財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已在本季度報告中提供的未經審計的簡明綜合財務報表中被精簡或遺漏。這些未經審計的簡明綜合財務報表應與我們的已審計綜合財務報表以及2021年年報中包含的附註一起閲讀。截至2022年9月30日的三個月和九個月的業績不一定表明截至2022年12月31日的一年或任何其他未來時期的業績。
除每股數據或另有説明外，這些簡明綜合財務報表附註所列表格內的所有美元金額及股份數目均以千計。
新近採用的會計準則
2020年8月，FASB發佈了ASU 2020-06，可轉換票據和合同在實體自有權益中的會計(“ASU 2020-06”)，簡化了某些具有負債和權益特徵的金融工具的會計處理。具體地説，ASU 2020-06通過刪除當前美國GAAP要求的主要分離模型，簡化了可轉換工具的會計處理。此外，ASU 2020-06取消了股權合同有資格獲得衍生品範圍例外所需的某些結算條件，這將允許更多股權合同有資格獲得例外。此外，對於稀釋每股收益的計算，新的指導意見要求實體對所有可轉換工具使用IF-轉換方法，並一般要求實體包括可能以現金或股票結算的工具的股票結算的影響等。2022年1月1日生效的ASU 2020-06對我們的合併財務報表和相關披露沒有產生實質性影響。
2021年5月，FASB發佈了ASU 2021-04，發行人對獨立股權分類書面看漲期權的某些修改或交換的會計處理(“ASU 2021-04”)，明確了修改或交換獨立股權分類書面看漲期權的會計處理，這些期權在修改或交換後仍保持股權分類。具體地説，ASU 2021-04要求發行人將股權分類權證的修改視為原始權證的交換。隨後，經修改的權證的公允價值與緊接修改前的權證的公允價值之間的差額被確認為相關交易的發行成本或折價。由於我們沒有任何受本指引約束的股權分類書面贖回期權，ASU 2021-04的採用對我們截至2022年9月30日的九個月的綜合財務報表和相關披露沒有任何影響。
尚未採用的會計準則
2021年11月，FASB發佈了ASU 2021-10，政府援助(話題832)：企業實體披露政府援助情況(“ASU 2021-10”)，它要求企業實體在下列情況下提供某些年度披露
8
目錄表    

它們接受了政府援助，並類比於其他會計指導，使用贈款或捐款會計模式。此類披露包括交易的性質、重要條款和條件、會計政策以及受影響的財務報表項目。ASU 2021-10可以前瞻性應用，也可以追溯應用。我們正在評估ASU 2021-10年度可能對我們截至2022年12月31日的年度披露的影響。

注2.細分市場信息
我們的業務集中在以下幾個方面二可報告的細分市場：
•移動解決方案，專注於汽車和一般工業終端市場的增長；以及
•Power Solutions，專注於電子、一般工業、汽車、航空航天、國防和醫療終端市場的增長。
這些部門被認為是我們的二經營部門由於每個部門都從事其創收和產生費用的業務活動，因此每個部門都有離散的財務信息，這是首席運營決策者為分配資源和評估業績而審查離散財務信息的水平。
下表按可報告的部門列出了運營結果。
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		公司
和
整合		總計
截至2022年9月30日的三個月
淨銷售額$76,122 $51,124 $51 (a)$127,297 
營業收入(虧損)(474)2,582 (4,225)(2,117)
利息支出(3,746)
其他1,156 
所得税前經營虧損和合營企業淨收入份額$(4,707)
截至2021年9月30日的三個月
淨銷售額$68,586 $48,680 $(22)(a)$117,244 
營業收入(虧損)(257)1,252 (5,607)(4,612)
利息支出(3,578)
其他4,346 
所得税前經營虧損和合營企業淨收入份額$(3,844)

莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		公司
和
整合		總計
截至2022年9月30日的9個月
淨銷售額$225,542 $155,184 $— $380,726 
營業收入(虧損)3,224 4,376 (17,651)(10,051)
利息支出(10,673)
其他4,219 
所得税前經營虧損和合營企業淨收入份額$(16,505)
截至2021年9月30日的9個月
淨銷售額$220,248 $147,026 $(69)(a)$367,205 
營業收入(虧損)8,342 6,559 (20,123)(5,222)
利息支出(9,175)
其他(3,352)
所得税前經營虧損和合營企業淨收入份額$(17,749)
_______________________________
(a)包括消除在正常業務過程中發生的部門間交易。

9
目錄表    


注3.盤存
庫存由以下金額組成：
2022年9月30日2021年12月31日
原料$32,821 $27,221 
Oracle Work in Process29,349 24,960 
成品22,002 22,846 
總庫存$84,172 $75,027 

注4.無形資產，淨額
下表按可報告分部顯示了無形資產賬面淨值的變化。
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		總計
截至2021年12月31日的餘額$25,709 $63,009 $88,718 
攤銷(2,515)(8,245)(10,760)
截至2022年9月30日的餘額$23,194 $54,764 $77,958 
當情況變化顯示無形資產的賬面價值可能無法收回時，該等無形資產會被審核減值。截至2022年9月30日，我們的市值仍低於股東權益的賬面淨值。在截至2022年9月30日的9個月中，我們的市值下降是一個觸發事件，導致我們對長期資產進行減值分析。根據吾等的分析，於截至二零二二年九月三十日止九個月內，長期資產的賬面價值可予收回，且並無錄得減值費用。

注5.對合資企業的投資
我們擁有一家49%投資無錫威富自動凸輪精密機械有限公司(“合資企業”)，位於無錫的合資企業，中國。合資公司是共同控制和管理的，我們按照權益法核算。
下表顯示了我們在合資企業中的投資變化。
截至2021年12月31日的餘額$34,045 
收益份額3,935 
合營企業支付的股息(6,245)
外幣折算損失(3,542)
截至2022年9月30日的餘額$28,193 

注6.所得税
我們的實際税率是22.7%和(9.2截至2022年9月30日止三個月及九個月分別為%)及(9.8)%和3.5分別為截至2021年9月30日的三個月和九個月。截至2022年9月30日的三個月和九個月的有效税率不同於美國聯邦法定税率21%主要由於海外附屬公司非永久性再投資未匯出收益的應計税款，以及在某些司法管轄區就虧損結轉記錄的税項優惠金額的限制，而我們認為未來税項優惠的一部分更有可能無法實現。此外，由於《關愛法案》的實施，公司要求退還的聯邦所得税的利息收入入賬，有效税率也受到了有利的影響。

10
目錄表    

注7.債務
2021年3月22日，我們進入了一個新的美元150.0百萬美元定期貸款安排(“定期貸款安排”)和一筆新的50.0百萬資產擔保信貸安排(“ABL貸款”)。下表顯示了截至2022年9月30日和2021年12月31日的債務餘額。
2022年9月30日2021年12月31日
定期貸款安排$147,750 $148,875 
ABL設施6,000 — 
國際信用額度和其他貸款8,436 10,930 
本金總額162,186 159,805 
長期債務的短期到期日3,150 3,074 
本金，扣除當期部分159,036 156,731 
未攤銷債務發行成本和貼現(1)4,685 5,679 
長期債務，扣除當期部分$154,351 $151,052 
_______________________________
(1)除該款額外，訟費$0.7百萬美元和美元0.7截至2022年9月30日和2021年12月31日，與ABL貸款相關的100萬美元分別記錄在其他非流動資產中。

定期貸款安排
定期貸款安排項下的未償還借款以1)一個月期倫敦銀行同業拆息(受1.000%樓層)加上適用的利潤率6.875%或2)各種基準利率中的較大者加上適用的利潤率5.875%。於2022年9月30日，定期貸款安排以一個月期倫敦銀行同業拆息為基準計息，利率為9.990%。我們有一項利率互換，將於2024年7月到期，將一個月期倫敦銀行同業拆借利率改為固定利率1.291% on $60.0定期貸款安排未償還餘額的百萬美元。
定期貸款安排要求每季度支付本金#美元。0.42026年9月22日最終到期日到期的剩餘未付本金。定期貸款工具以我們所有的資產為抵押。定期貸款機制對應收賬款和存貨以外的所有資產有第一留置權，對應收賬款和存貨有第二留置權。2022年3月3日，我們修改了定期貸款安排，提高了季度最高綜合淨槓桿率。截至2022年9月30日，我們符合定期貸款安排的所有要求。
定期貸款安排的發行價為1美元。3.8百萬美元的折扣，我們還額外投資了2.8新債發行成本為100萬歐元。這些成本被記錄為相關長期債務的賬面金額的直接減少，並在債務期限內攤銷。
ABL設施
ABL貸款提供了一項金額為#美元的高級擔保循環信貸安排。50.0100萬美元，其中30.0百萬美元以信用證和美元的形式提供5.0100萬可用於發行Swingline短期貸款。根據美國境內的應收賬款和庫存計算的借款基數，限制了ABL貸款機制下的信貸供應。ABL貸款機制下的未償還借款按可變利率結構計息，外加基於可用循環承諾總額平均金額的利差。可變借款利率為1)LIBOR加上適用的利潤率1.75%或2.00%，取決於可獲得性，或2)聯邦基金利率或優惠利率中較大的一個，加上適用的利潤率0.75%或1.00%，具體取決於可用性。我們可以選擇使用1個月、3個月或6個月期的LIBOR，條件是0.50%地板。使用一個月期LIBOR的借款按月支付利息，使用三個月或六個月LIBOR的借款按季度支付利息。在2022年9月30日，使用一個月期LIBOR加一個1.75%息差，ABL貸款機制下未償還借款的加權平均利率為4.56%。我們支付的承諾費是0.375對於ABL設施下的未使用容量和1.875未付信用證金額的%手續費。ABL貸款的最終到期日是2026年3月22日。
截至2022年9月30日，我們擁有6.0ABL貸款機制下的未償還借款，百萬美元11.1百萬美元的未償還信用證，以及32.1100萬美元，可用於ABL貸款機制下的未來借款。資產負債表設施對應收賬款和存貨有第一留置權。截至2022年9月30日，我們符合ABL設施的所有要求。

11
目錄表    

注8.租契
下表包含與租賃相關的補充現金流信息。
九個月結束
9月30日，
20222021
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
用於融資租賃的經營性現金流$262 $154 
經營性租賃使用的經營性現金流10,865 10,369 
用於融資租賃的融資現金流2,177 3,545 
以新的融資租賃負債換取的使用權資產908 1,541 
以新的經營租賃負債換取的使用權資產(1)3,835 — 
_______________________________
(1)包括新租約、續訂和修改。

注9.承付款和或有事項
巴西ICMS税務問題
在2014年收購Autocam Corporation(“Autocam”)之前，Autocam的巴西子公司(“Autocam巴西”)收到了巴西税務當局關於製造過程中使用的中間材料(如工具和易腐物品)申請的ICMS(國家增值税)税收抵免的通知。巴西税務機關的通知不允許國家ICMS對中間材料申請税收抵免，理由是這些物品與製造過程沒有內在聯繫。Autocam巴西公司向巴西税務當局提起行政辯護，辯稱除其他事項外，它應該有資格獲得ICMS税收抵免，辯稱中間材料與製造過程直接相關。
我們相信我們有大量的法律和事實辯護，我們計劃在這件事上大力捍衞我們的利益。這一事項包括向巴西法院提起的幾起訴訟，要求採取不應繳税款的宣告性行動或尋求暫停徵收税款的執行。2018年，在上訴期限屆滿的一起宣告性訴訟中，我們獲得了有利的裁決。我們已在每個法院提起訴訟，要求根據早先的法院行動駁回此事。2020年5月，我們在其中一起訴訟中收到了不利的裁決，因此記錄了對巴西税務當局的債務和Autocam前股東的應收賬款。儘管我們預計剩餘問題會得到有利的解決，但我們不能保證我們將成功地駁回所有懸而未決的案件。在做出不利決定的情況下所欠的美元金額會受到利息、罰款和匯率影響的影響，因此取決於決定的時間。對於剩餘的未決訴訟，我們目前認為，如果在所有事項上做出不利的決定，累計潛在責任將少於$5.0百萬美元，包括利息和罰款。
我們有權從Autocam的前股東那裏獲得賠償，但要遵守與Autocam收購有關的協議和合並計劃中規定的限制和程序。管理層認為，賠償金額將包括與此事相關的税款、利息和罰款。因此，我們預計即使在做出不利決定的情況下，也不會產生與此事項相關的損失，因此，截至2022年9月30日，我們尚未就剩餘事項累計金額。
證券發行事項
2019年11月1日，伊利縣僱員退休制度代表一個所謂的原告類別，向紐約州最高法院、紐約縣提起訴訟，指控我們、我們的某些現任和前任官員和董事，以及參與我們的公開發行和銷售的每一家承銷商。14.4根據日期為2018年9月10日的初步招股説明書補充文件、日期為2018年9月13日的最終招股説明書補充文件及日期為2017年4月19日的基本招股説明書(文件編號333-216737)(“發售”)，發行本公司普通股。修改後的起訴書稱，與此次發行相關的行為違反了1933年《證券法》第11、12(A)(2)和15條。
2022年7月25日，雙方當事人提出和解規定，有待法院批准，以了結證券發行訴訟。根據和解條款，本公司和/或其保險公司將向原告支付現金，金額為#美元。9.5百萬美元(“和解金額”)，作為交換，本公司和其他被點名的被告將被免除與證券發售訴訟有關的所有索賠。截至2022年9月30日，我們擁有
12
目錄表    

以前支付的費用總額為#美元1.0因此，和解金額將由我們的董事和高級職員保險公司承保和支付。
其他法律事項
2022年4月25日，我們達成協議，解決一名前客户就2016年我們銷售的產品提出的違約索賠。根據協議，我們將支付$1.8到2023年7月，以指定的分期付款方式向客户支付100萬美元。這一美元1.8百萬美元結算額計入其他營業費用(收入)、合併經營綜合報表和全面收益(虧損)中的淨額。
所有其他法律程序都是普通和例行公事的，對我們的行動是附帶的。管理層認為，此類訴訟不應對我們的業務、財務狀況、經營結果或現金流產生實質性的不利影響，無論是個別的還是整體的。在做出這一決定時，我們至少每季度與我們的律師協商分析每個案件的事實和情況，並確定一系列合理的可能結果。

注10.優先股與股東權益
D系列永久優先股
2021年3月22日，我們完成了對65千股新指定的D系列永久優先股，面值為$0.01每股(“D系列優先股”)，價格為$1,000每股，連同可拆卸的認股權證(“2021年認股權證”)，最多可購買1.9百萬股我們的普通股，行使價為$0.01每股。D系列優先股的初始清算優先權為#美元。1,000每股，並可按我們的選擇權以現金贖回，贖回價格相當於當時生效的清算優先權。D系列優先股賺取現金股息的比率為10.0每年%，每季度支付欠款，無論是否賺取或申報。如無派發現金股息，則每股於股息日生效的清盤優先權增加12.0每年的百分比。自2026年3月22日起，現金股息率和實物股息率上調2.5每年的百分比。從2027年9月30日開始要求現金股息。
D系列優先股被歸類為夾層股權，介於負債和股東權益之間，因為D系列優先股的某些特徵可能需要在控制權發生變化時贖回D系列優先股，而這一變化被認為不完全在我們的控制範圍之內。對於初始確認，D系列優先股以折扣值確認，扣除發行成本和權證分配以及一種分叉的嵌入衍生品。到2026年3月22日，即股息率開始增加之日，合計折扣作為視為股息攤銷。2.5每年的百分比。視為股息調整留存收益(或在沒有留存收益的情況下，調整額外的實收資本)。
根據ASC 815-15，衍生工具和套期保值嵌入衍生工具，D系列優先股的某些特徵被分成兩部分，分別作為衍生品入賬。注15討論了這些功能的會計處理。
截至2022年9月30日，D系列優先股的賬面價值為$61.8100萬美元，其中包括$15.1累計未支付和視為股息的百萬美元。下表列出了截至2022年9月30日的9個月內D系列優先股賬面價值的變化。
截至2021年12月31日的餘額$53,807 
應計實物股息6,620 
攤銷1,359 
截至2022年9月30日的餘額$61,786 

注11.與客户簽訂合同的收入
當商品或服務的控制權在某個時間點轉移給客户時，或者在有限的情況下，當我們的服務隨着時間的推移而提供時，收入就會被確認。收入是指我們因轉讓商品或服務而預期獲得的對價金額。在截至2022年9月30日的9個月內，我們從客户那裏收到了設備，作為轉讓商品銷售價格的一部分。這一非現金對價被確認為等於收到的設備的公允價值的收入。
13
目錄表    

下表按客户地理區域彙總了收入。
截至2022年9月30日的三個月莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
美國和波多黎各$35,419 $39,579 $51 $75,049 
中國12,839 1,378 — 14,217 
巴西14,109 137 — 14,246 
墨西哥5,185 4,769 — 9,954 
德國1,432 84 — 1,516 
波蘭1,100 2 — 1,102 
其他6,038 5,175 — 11,213 
總淨銷售額$76,122 $51,124 $51 $127,297 

截至2021年9月30日的三個月莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
美國和波多黎各$35,812 $38,313 $(22)$74,103 
中國10,849 749 — 11,598 
巴西8,951 192 — 9,143 
墨西哥4,981 4,627 — 9,608 
德國1,080 159 — 1,239 
波蘭698 3 — 701 
其他6,215 4,637 — 10,852 
總淨銷售額$68,586 $48,680 $(22)$117,244 

截至2022年9月30日的9個月莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
美國和波多黎各$109,183 $120,442 $— $229,625 
中國34,155 3,855 — 38,010 
巴西36,122 794 — 36,916 
墨西哥18,336 13,868 — 32,204 
德國3,836 219 — 4,055 
波蘭3,598 7 — 3,605 
其他20,312 15,999 — 36,311 
總淨銷售額$225,542 $155,184 $— $380,726 

截至2021年9月30日的9個月莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
美國和波多黎各$108,534 $117,543 $(69)$226,008 
中國38,482 3,537 — 42,019 
巴西28,604 727 — 29,331 
墨西哥14,825 12,373 — 27,198 
德國4,216 419 — 4,635 
波蘭2,782 10 — 2,792 
其他22,805 12,417 — 35,222 
總淨銷售額$220,248 $147,026 $(69)$367,205 

下表按客户行業彙總了收入。我們在汽車行業的產品包括電動助力轉向系統、電動制動、電動馬達、燃料系統、排放控制、變速器、模壓、衝壓、傳感器和電觸點的高精度部件和組件。我們在一般工業行業的產品
14
目錄表    

包括用於各種工業應用的高精度金屬和塑料部件，包括柴油工業馬達、加熱和冷卻系統、流體動力系統、電動工具等。雖然我們服務的許多行業都包括電子元器件，但下表中住宅/商用電氣工業類別的產品包括用於智能電錶、充電站、斷路器、變壓器、電觸點組件、精密衝壓、焊接觸點組件以及規範電鍍和表面處理的組件。
截至2022年9月30日的三個月莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
汽車$51,388 $10,822 $— $62,210 
一般工業19,546 14,751 — 34,297 
住宅/商業電氣— 17,025 — 17,025 
其他5,188 8,526 51 13,765 
總淨銷售額$76,122 $51,124 $51 $127,297 

截至2021年9月30日的三個月莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
汽車$43,486 $9,892 $— $53,378 
一般工業21,396 15,186 — 36,582 
住宅/商業電氣— 16,078 — 16,078 
其他3,704 7,524 (22)11,206 
總淨銷售額$68,586 $48,680 $(22)$117,244 

截至2022年9月30日的9個月莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
汽車$150,834 $30,628 $— $181,462 
一般工業61,883 47,726 — 109,609 
住宅/商業電氣— 52,981 — 52,981 
其他12,825 23,849 — 36,674 
總淨銷售額$225,542 $155,184 $— $380,726 

截至2021年9月30日的9個月莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
汽車$139,877 $29,974 $— $169,851 
一般工業70,155 45,617 — 115,772 
住宅/商業電氣— 47,651 — 47,651 
其他10,216 23,784 (69)33,931 
總淨銷售額$220,248 $147,026 $(69)$367,205 
遞延收入
遞延收入是指在履行合同之前收到的款項，在我們履行合同時(或當履行合同時)確認為收入。遞延收入餘額為#美元。0.6百萬美元和美元0.5分別截至2022年9月30日和2021年12月31日。在截至2022年9月30日的九個月中，已履行或部分履行履約義務所確認的收入包括0.5截至2021年12月31日，包括在遞延收入中的100萬美元。
分配給未來履約義務的交易價格
我們被要求披露分配給截至2022年9月30日尚未履行的履約義務的交易價格總額，除非我們的合同滿足其中一個實際權宜之計。我們的合同符合履約義務的實際權宜之計，履約義務是最初預期期限為一年或更短的合同的一部分。
15
目錄表    


注12.基於股份的薪酬
下表按獎勵類型列出了以股份為基礎的薪酬支出的組成部分，這在簡明合併經營報表和全面收益(虧損)中的“銷售、一般和行政費用”行中確認。 
 截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
 2022202120222021
股票期權$37 $59 $124 $207 
限制性股票471 521 3,233 1,660 
績效份額單位483 351 1,189 1,050 
更改以股份為基礎的獎勵歸屬的估計(1)
(684)— (684)(337)
基於股份的薪酬費用$307 $931 $3,862 $2,580 
_______________________________ 
(1)金額反映基於股份獎勵歸屬可能性的估計變動而導致的股份薪酬支出減少。
S托克選項
下表列出了截至2022年9月30日的9個月的股票期權活動。
選項數量
(單位：千)		加權的-
平均值
鍛鍊
價格
(每股)		加權的-
平均值
剩餘
合同
術語		集料
固有的
價值		 
在2022年1月1日未償還621 $12.24 
過期(79)9.71 
在2022年9月30日未償還542 $12.61 3.6年份$— (1)
可於2022年9月30日行使515 $12.77 3.4年份$— (1)
_______________________________ 
(1)總內在價值是每個可行使的個人期權授予的內在價值的總和。內在價值是指我們股票在2022年9月30日的收盤價高於任何單個期權授予的行權價。

限制性股票
在截至2022年9月30日的9個月內，我們批准897根據NN，Inc.2019年綜合激勵計劃(“2019年綜合計劃”)，向非執行董事、高級管理人員和某些其他關鍵員工發放1000股限制性股票。在截至2022年9月30日的9個月內授予的限制性股票的股份按比例歸屬於三年針對員工及以上人員一年適用於非執行董事。我們通過使用我們普通股截至授予日的收盤價來確定授予的股票的公允價值。於截至二零二二年九月三十日止九個月內授出的限制性股票之加權平均授出日公平價值為$3.31每股。截至2022年9月30日的9個月內，歸屬的限制性股票的總授予日期公允價值為$2.1百萬美元。
16
目錄表    

下表列出了截至2022年9月30日的未歸屬限制性股票獎勵狀況以及截至那時的9個月內的變化。
非既得利益
受限
股票
(單位：千)		加權
平均值
授予日期
公允價值
(每股)
未歸屬於2022年1月1日469 $7.28 
授與897 3.31 
既得(291)7.05 
被沒收(11)4.37 
未歸屬於2022年9月30日1,064 $4.02 

績效份額單位
績效股票單位(“PSU”)是一種授予高管和某些其他關鍵員工的長期激勵性薪酬形式，旨在將員工的利益與我們股東的利益直接掛鈎，並創造長期股東價值。一些PSU基於股東總回報(“TSR獎”)，而其他PSU基於投資資本回報率(“ROIC獎”)。2022年授予的TSR獎項是根據2019年綜合計劃和業績分享單位協議(“2019年綜合協議”)頒發的。2022年授予的ROIC獎是根據NN，Inc.2022年綜合激勵計劃和業績分享單位協議頒發的。
TSR獎勵在我們實現指定的相對總股東回報後授予(如果有的話)，該回報將根據2019年綜合協議中定義的特定業績期間指定指數的總股東回報來衡量。如果我們在業績期間實現了指定的平均投資資本回報，ROIC獎就會授予我們。每個履約期一般從資助年度的1月1日開始，直至結束。3幾年後的12月31日。
我們確認在衡量業績和市場狀況的業績期間的薪酬支出。如果PSU在性能期末沒有歸屬，則PSU將自動到期。歸屬後，在獲獎者繼續受僱的情況下，PSU將通過發行我們普通股的股票進行結算。將在業績期間結束時向每個獲獎者發放普通股的實際數量將根據實際業績結果在一個門檻和最高支付金額之間插入。在業績期間，將不會向未償還的PSU支付股息；然而，股息等價物將根據已宣佈的股息和在業績期末最終賺取的普通股數量支付。
下表列出了與2022年授予的PSU有關的目標。
閥值
性能
(25%的股份)		目標績效
(100%股份)		最高性能
(150%股份)
TSR大獎25第TH百分位數55第TH百分位數75第TH百分位數
閥值
性能
(50%股份)		目標績效
(100%股份)		最高性能
(150%股份)
ROIC大獎6.4%8.6%10.0%
我們使用蒙特卡洛模擬模型來估計TSR獎勵的授予日期公允價值，因為總股東回報指標被認為是ASC主題718下的市場狀況，薪酬--股票薪酬。授予日ROIC獎勵的公允價值基於授予日我們普通股的收盤價。
17
目錄表    

下表顯示了截至2022年9月30日的未歸屬PSU狀態以及在此期間結束的9個月內的變化。
 非既得TSR獎非既得性ROIC獎
 股票
(單位：千)		加權
平均值
授予日期
公允價值
(每股)		股票
(單位：千)		加權
平均值
授予日期
公允價值
(每股)
2022年1月1日未歸屬194 $9.59 228 $8.14 
授與382 2.53 408 2.62 
2022年9月30日未歸屬576 $4.90 636 $4.60 

注13.累計其他綜合收益
下表列出了累計其他全面收益(虧損)(“AOCI”)的組成部分。
外幣折算利率互換所得税(1)總計
截至2022年6月30日的餘額$(37,906)$2,207 $(468)$(36,167)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(7,653)1,145 (241)(6,749)
從AOCI重新分類為利息支出的金額(2)— (146)30 (116)
其他綜合收益(虧損)淨額(7,653)999 (211)(6,865)
截至2022年9月30日的餘額$(45,559)$3,206 $(679)$(43,032)
截至2021年6月30日的餘額$(29,819)$— $— $(29,819)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(2,612)(229)53 (2,788)
從AOCI重新分類為利息支出的金額(2)— 29 (7)22 
其他綜合收益(虧損)淨額(2,612)(200)46 (2,766)
截至2021年9月30日的餘額$(32,431)$(200)$46 $(32,585)

外幣折算利率互換所得税(1)總計
截至2021年12月31日的餘額$(32,016)$151 $(37)$(31,902)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(13,543)3,119 (655)(11,079)
從AOCI重新分類為利息支出的金額(2)— (64)13 (51)
其他綜合收益(虧損)淨額(13,543)3,055 (642)(11,130)
截至2022年9月30日的餘額$(45,559)$3,206 $(679)$(43,032)
2020年12月31日的餘額$(30,881)$(3,712)$861 $(33,732)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(1,550)(229)53 (1,726)
從AOCI重新分類為利息支出的金額(2)— 29 (7)22 
從AOCI重新分類為利率互換損失的金額(3)— 3,712 (861)2,851 
其他綜合收益(虧損)淨額(1,550)3,512 (815)1,147 
截至2021年9月30日的餘額$(32,431)$(200)$46 $(32,585)
______________________
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目錄表    

(1)利率互換變動的所得税效應。
(2)代表有效對衝的利率互換結算。
(3)代表終止套期保值會計後衍生工具損失和結算的重新分類。

注14.每股普通股淨收益(虧損)
根據ASC 260，每股收益，有參與證券的公司必須使用兩級法計算每股收益(“EPS”)，除非庫存股方法導致每股收益較低。兩級法是在普通股持有者和公司參與的證券之間分配收益。基本每股收益的計算方法是將普通股股東應佔收益或虧損除以已發行普通股的加權平均股數。為了計算稀釋每股收益，基本每股收益被進一步調整，以包括潛在的稀釋股票期權、認股權證和可轉換優先股的影響。
下表總結了普通股基本淨虧損和攤薄淨虧損的計算方法。
 截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
 2022202120222021
分子：
淨虧損$(2,215)$(3,377)$(14,084)$(13,681)
減去：優先股累計股息和視為股息(2,783)(2,314)(7,979)(19,054)
普通股基本和攤薄未分配淨虧損的分子(1)$(4,998)$(5,691)$(22,063)$(32,735)
分母：
加權平均已發行普通股43,884 43,034 43,695 42,980 
未歸屬限制性普通股的調整(1,065)(476)(918)(459)
針對2021年未清償認股權證的調整(2)1,892 1,897 1,893 1,341 
用於計算每股淨虧損的股票，基本虧損和稀釋虧損44,711 44,455 44,670 43,862 
每股普通股淨虧損：
普通股基本和稀釋後淨虧損$(0.11)$(0.13)$(0.49)$(0.75)
宣佈的每股普通股現金股息$— $— $— $— 
_______________________________
(1)優先股不參與虧損。
(2)加權平均2021年已發行認股權證計入已發行股份以計算每股基本收益，因為它們可按行使價$0.01每股，須經若干調整(見附註15)。
下表列出了未來可能被攤薄的證券，由於它們具有反攤薄作用，因此不包括在普通股稀釋淨虧損的計算中。
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
選項542 752 563 812 
2019年認股權證1,500 1,500 1,500 1,500 
2,042 2,252 2,063 2,312 
我們已選擇根據今年迄今的業績將未分配收入分配給參與的證券。由於截至2022年9月30日的9個月沒有未分配收入，因此沒有必要進行這種分配。此外，鑑於截至2022年和2021年9月30日止三個月和九個月的未分配虧損，期權和2019年認股權證被視為反攤薄，不計入稀釋後每股淨虧損的計算。不包括在每股攤薄淨虧損計算中的股票期權的每股行權價從1美元到1美元不等。7.93至$25.16截至以下三個月
19
目錄表    

2022年9月30日和美元7.93至$25.16截至2021年9月30日的三個月。不包括在每股攤薄淨虧損計算中的股票期權的每股行權價從1美元到1美元不等。7.93至$25.16截至2022年9月30日的9個月，和美元7.93至$25.16截至2021年9月30日的9個月。不包括在截至2022年和2021年9月30日的三個月和九個月的稀釋每股淨虧損計算的2019年權證，每股行使價格為$。11.49.

注15.公允價值計量
公允價值是一種退出價格，代表一家實體在計量日期與市場參與者進行有序交易時出售資產或支付轉移負債所需的預期金額。我們遵循一致的方法和假設來估計公允價值，這在2021年年報中有更全面的描述。
公允價值原則在三個大的層面上對估值投入進行優先排序。一級投入是相同資產或負債在活躍市場上的報價(未經調整)。第2級投入是指活躍市場中類似資產及負債的報價，或直接或間接透過市場佐證可觀察到的資產或負債在金融工具大體上完整期限內的投入價格。第三級投入是根據用於按公允價值計量資產和負債的假設而無法觀察到的投入。不同級別的資產或負債的分類是根據對公允價值計量重要的最低級別的投入確定的。
我們必須披露公允價值的金融工具包括現金和現金等價物、應收賬款、應付賬款、衍生品和長期債務。截至2022年9月30日，這些金融工具的賬面價值接近公允價值。
衍生金融工具
某些特徵被分開，並與B系列優先股分開核算，B系列優先股於2021年3月贖回。以下功能被記錄為派生功能。
•搜查令。在我們於2019年12月配售B系列優先股的同時，我們發行了可拆卸認股權證，以購買最多1.5百萬股我們的普通股(“2019年認股權證”)，可在2026年12月11日之前的任何時間全部或部分行使，行使價為$11.49每股。
某些特徵是分開的，並與2021年3月22日發行的D系列優先股分開核算。以下特徵被記錄為衍生品。
•更改控制PUT功能。D系列優先股包括看跌期權功能，允許持有者在以下兩者中較大的一個時贖回D系列優先股：1)清算優先權加上應計股息或2)140清算優先權的%。看跌期權功能被認為是溢價贖回權，與債務主體沒有明確和密切的聯繫。
•搜查令。在配售D系列優先股的同時，我們發行了可拆卸認股權證，以購買最多1.9百萬股我們的普通股。2021年權證可在2027年3月22日之前的任何時間全部或部分行使，行使價為1美元。0.01每股，在未來某些股權發行、股票拆分、股票分紅、合併或類似事件發生時，須進行反攤薄調整。
下表顯示了截至2022年9月30日和2021年12月31日優先股衍生品的公允價值負債。
截至2022年9月30日的公允價值計量
描述相同資產的活躍市場報價(第1級)重要的其他可觀察到的輸入(第2級)無法觀察到的重要輸入
(3級)
衍生負債--其他非流動負債3,230 — 136 

截至2021年12月31日的公允價值計量
描述相同資產的活躍市場報價(第1級)重要的其他可觀察到的輸入(第2級)無法觀察到的重要輸入
(3級)
衍生負債--其他非流動負債7,771 — 453 
20
目錄表    


下表列出了截至2022年9月30日的9個月內優先股衍生品的變化。
截至2021年12月31日的餘額$8,224 
公允價值變動(1)(4,858)
截至2022年9月30日的餘額$3,366 
_______________________________
(1)公允價值的變動在簡明綜合經營報表和全面收益(虧損)中的“其他費用(收益)、淨額”一欄確認。
控制變更看跌期權功能的公允價值利用基於公司對未來期間發生控制變更事件的可能性的評估而無法觀察到的輸入。控制變更事件發生的概率範圍為3%至10截至2022年9月30日。
2019年權證的公允價值是使用估值模型確定的，該模型利用不可觀察的輸入來確定2019年權證在未來期間保持未償還的可能性。這些概率導致加權平均項為2.9截至2022年9月30日，以及3.6截至2021年12月31日。
2021年認股權證的公允價值是使用普通股的可觀察市場價格減去美元0.01每股行權價。
利率互換
我們使用固定和可變利率債務的組合來管理我們對利率波動的敞口。我們利用固定利率互換協議，將部分可變利率債務的可變利率改為固定利率。
2021年7月22日，我們簽訂了一項固定利率互換協議，將部分可變利率債務的基於LIBOR的利率部分改為固定利率1.291%(“2021年掉期”)。2021年的掉期交易名義金額為1美元。60.0百萬美元，到期日為2024年7月31日。2021年掉期的目標是消除第一個美元利息支付中現金流的可變性。60.0可歸因於基準一個月期LIBOR利率變化的浮動利率債務為百萬美元。被對衝的風險是利率支付變化的利率風險敞口，可歸因於利率互換期限內一個月基準LIBOR利率的變化。利率互換現金流的變化預計將正好抵消浮動利率債務現金流的變化。我們在一開始就將2021年的掉期指定為現金流對衝。2021年掉期的現金結算在利息支出中確認。
2019年2月8日，我們達成了一項700.0百萬固定利率互換協議，將我們的部分可變利率債務的基於LIBOR的利率部分改為固定利率2.4575%(“2019年掉期”)。2021年3月22日，我們以美元終止了2019年的掉期交易13.7與清償我們先前未償還的長期可變利率債務有關的百萬現金支付。2019年掉期最初被指定為現金流對衝。然而，在2020年第四季度，2019年掉期不再具備有效對衝的資格，2019年掉期的公允價值隨後的變化在收益中確認。在與2019年掉期相關的收益中確認的金額記錄在簡明綜合經營報表和全面收益(虧損)的“利率掉期損失”一欄中，但終止前的現金結算在“利率掉期衍生品付款”中確認。2021年期間的現金結算在現金流量表簡明綜合報表的投資活動中列報。
下表顯示利率互換對簡明綜合經營報表和全面收益(虧損)的影響。
截至三個月
9月30日，		九個月結束
9月30日，
2022202120222021
利息支出(1)$(146)$29 $(64)$29 
利率互換衍生品支付(2)— — — 1,717 
利率互換損失(2)— — — 2,033 
_______________________________
(1)代表在套期保值有效期間的利率掉期結算。
(2)代表2019年掉期的結算和公允價值變動。
21
目錄表    

下表列出了截至2022年9月30日和2021年12月31日的利率互換按公允價值經常性計量的資產和負債。
截至2022年9月30日的公允價值計量
描述相同資產的活躍市場報價(第1級)重要的其他可觀察到的輸入(第2級)無法觀察到的重要輸入
(3級)
衍生資產--其他流動資產$— $1,783 $— 
衍生資產--其他非流動資產— 1,427 — 
總計$— $3,210 $— 

截至2021年12月31日的公允價值計量
描述相同資產的活躍市場報價(第1級)重要的其他可觀察到的輸入(第2級)無法觀察到的重要輸入
(3級)
衍生資產--其他非流動資產$— $284 $— 
衍生負債--其他流動負債— (129)— 
總計$— $155 $— 
用於確定利率掉期公允價值的投入被歸類為第2級投入。第2級公允價值基於使用標準定價模型的估計。這些標準定價模型使用的輸入來自可觀察的市場數據，如利率收益率曲線、指數遠期曲線、貼現曲線和波動面，或得到這些數據的證實。該衍生品合同的交易對手是一家評級較高的金融機構，我們認為該機構的違約風險很小。
固定利率債務
本簡明綜合財務報表附註7內“國際信貸額度及其他貸款”項目所包括的未償還固定利率債務的公允價值，分別於2022年9月30日及2021年12月31日的賬面價值接近。這些公允價值代表上述三級結構下的第二級。這筆固定利率債務的賬面價值為#美元。8.4百萬美元和美元10.9分別截至2022年9月30日和2021年12月31日。

22
目錄表    

項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析旨在幫助讀者瞭解NN公司及其合併子公司截至2022年9月30日的三個月和九個月的經營結果和財務狀況。截至2022年9月30日的財務信息應與我們截至2021年12月31日的年度Form 10-K年度報告中包含的截至2021年12月31日的年度綜合財務報表以及本季度報告Form 10-Q中包含的簡明綜合財務報表一起閲讀。
概述
NN，Inc.是一家全球多元化的工業公司，將先進的工程和生產能力與深入的材料科學專業知識相結合，主要為電氣、汽車、一般工業、航空航天、國防和醫療市場設計和製造高精度零部件和組件。在本季度報告中，術語“NN”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”是指NN公司及其子公司。
前瞻性陳述
本季度報告包含根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款作出的前瞻性陳述。這些聲明可以討論關於未來趨勢、計劃、事件、經營結果或財務狀況的目標、意圖和預期，或根據當前管理層的信念以及管理層作出的假設和目前可獲得的信息，陳述與NN公司有關的其他信息。前瞻性陳述通常伴隨着“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“預測”、“指導”、“打算”、“可能”、“可能”、“潛在”、“預測”、“項目”或其他類似的詞語、短語或表達。前瞻性陳述涉及一些管理層無法控制的風險和不確定因素，這些風險和不確定性可能導致實際結果與前瞻性陳述大不相同。這些因素包括但不限於總體經濟狀況和工業部門的經濟狀況；新冠肺炎疫情對我們財務狀況、業務運作和流動性的影響；競爭影響；現有客户將開始或增加專屬生產的風險；產能利用不足的風險；質量問題；原材料成本和可獲得性的實質性變化；經濟、社會、政治和地緣政治不穩定、貨幣波動以及在美國境外開展業務的其他風險；通脹壓力和材料成本或可獲得性的變化、供應鏈短缺和中斷以及勞動力的可用性；我們對某些主要客户的依賴。, 其中一些不是長期協議的締約方(和/或可在短時間內終止)；收購和資產剝離的影響；我們的負債水平；我們的債務協議中包含的限制；我們以優惠利率獲得融資(如果有的話)並在現有債務到期時對其進行再融資的能力；整合收購的意想不到的困難；新的法律和政府法規；氣候變化對我們運營的影響；網絡責任或我們或我們的服務提供商的信息技術系統或業務運營中斷的潛在責任；以及我們在提交給美國證券交易委員會的定期報告中不時列出的其他風險因素和警示聲明。我們沒有義務更新任何此類因素，或公開宣佈對本文或其中包含的任何前瞻性陳述進行任何修訂的結果，以反映未來的事件或發展。
有關此類風險因素和警示聲明的更多信息，請參閲標題為“第1A項”的章節。2021年年報和本季度報告中的“風險因素”。
經營成果
可能影響經營結果的因素
以下段落描述了影響截至2022年9月30日的9個月的運營業績的因素，管理層認為這些因素對於瞭解業務和運營結果很重要，或者可能影響未來的運營。
宏觀經濟狀況
我們繼續關注當前宏觀經濟和地緣政治事件的持續影響，包括新冠肺炎疫情、持續的俄羅斯-烏克蘭衝突、通脹成本壓力、利率上升、供應鏈中斷和勞動力短缺等情況的變化。
新冠肺炎疫情和政府對此的應對措施，包括目前新冠肺炎在中國的封鎖，繼續影響我們的業務運營以及我們客户和供應商正常運營的能力。正常運營水平的中斷繼續在我們的終端市場內造成供應鏈中斷和通脹成本壓力。我們
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目錄表    

預計受新冠肺炎疫情影響的供應鏈限制和通脹環境將持續到2022年及以後。
俄烏衝突還繼續造成全球金融和能源市場的波動，造成能源和供應鏈短缺，加劇了全球經濟的通脹壓力。我們繼續積極與供應商合作，將供應短缺對我們製造能力的影響降至最低。儘管截至本文件提交之日，我們的業務尚未受到持續的俄羅斯-烏克蘭衝突的實質性影響，但無法預測我們的業務或我們客户或供應商的業務將受到多大程度的影響，或者衝突可能以何種方式影響我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流。
由於經濟政策、新冠肺炎疫情以及最近的俄羅斯-烏克蘭衝突，美國經濟正在經歷廣泛而快速的通脹和不斷上升的利率，以及材料、服務和勞動力的供應問題。這些影響可能會持續到2022年及以後。我們無法預測對公司終端市場或投入成本的影響，也無法預測公司通過定價收回成本增加的能力。

截至2022年9月30日的三個月與截至2021年9月30日的三個月
合併結果
 截至9月30日的三個月，
 20222021$Change
淨銷售額$127,297 $117,244 $10,053 
有機增長$12,226 
外匯效應$(2,173)
銷售成本(不包括下面單獨列出的折舊和攤銷)108,033 98,642 $9,391 
銷售、一般和管理費用10,205 12,181 (1,976)
折舊及攤銷11,193 11,605 (412)
其他營業收入，淨額(17)(572)555 
運營虧損(2,117)(4,612)2,495 
利息支出3,746 3,578 168 
其他收入，淨額(1,156)(4,346)3,190 
所得税前虧損(計提)和合營企業淨收入份額(4,707)(3,844)(863)
所得税優惠(撥備)1,068 (375)1,443 
合營企業淨收益份額1,424 842 582 
淨虧損$(2,215)$(3,377)$1,162 
淨銷售額。與截至2021年9月30日的三個月相比，截至2022年9月30日的三個月的淨銷售額增加了1,010萬美元，增幅為8.6%，這主要是由於價格上漲和對移動解決方案的需求增加，但部分被220萬美元的不利匯率影響所抵消。
銷售成本。在截至2022年9月30日的三個月中，銷售成本比截至2021年9月30日的三個月增加了940萬美元，增幅為9.5%，這主要是由於本季度的通脹成本和不利的間接費用吸收，部分被有利的匯率影響所抵消。
銷售、一般和管理費用。在截至2022年9月30日的三個月中，銷售、一般和行政費用比截至2021年9月30日的三個月減少了200萬美元，這主要是由於激勵和股票薪酬支出減少。
其他營業收入，淨額。其他營業收入，在截至2022年9月30日的三個月中，與截至2021年9月30日的三個月相比，淨變化為60萬美元，這主要是由於2021年第三季度出售設施的收益。
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目錄表    

利息支出。在截至2022年9月30日的三個月中，與截至2021年9月30日的三個月相比，利息支出增加了20萬美元，這主要是由於利率上升，部分被有利的利率掉期結算以及與2021年第三季度相比，本季度資本化的利息支出增加所抵消。
 截至9月30日的三個月，
 20222021
債務利息$3,639 $3,146 
利率互換結算(146)32 
債務發行成本和貼現攤銷359 331 
資本化利息(272)(89)
其他166 158 
利息支出總額$3,746 $3,578 
其他收入，淨額。在截至2022年9月30日的三個月中，與截至2021年9月30日的三個月相比，其他收入淨額增加了320萬美元，這是因為與2021年第三季度相比，本季度確認的非現金衍生產品按市值計價的收益減少了。
所得税優惠(撥備)。截至2022年9月30日的三個月，我們的有效税率為22.7%，而截至2021年9月30日的三個月為(9.8%)%。截至2022年9月30日止三個月的税率受到不利影響，原因是外國子公司非永久性再投資未匯出收益的應計税款，以及某些司法管轄區對虧損結轉所記錄的税收優惠金額的限制，我們認為在這些司法管轄區，未來税收優惠的一部分可能無法實現。由於《關愛法案》的實施，本公司要求退還的聯邦所得税的利息收入被記錄下來，有效税率受到了有利的影響。
合營企業的淨收入份額。與截至2021年9月30日的三個月相比，在截至2022年9月30日的三個月中，來自合資企業的淨收入份額有所增加，這主要是由於銷售額增加，部分被本季度較高的運營成本所抵消。我們持有49%投資的合資公司在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月中分別確認淨銷售額為2,700萬美元和2,280萬美元。
按細分市場劃分的結果
移動解決方案
 截至9月30日的三個月，
 20222021$Change
淨銷售額$76,122 $68,586 $7,536 
有機增長$9,573 
外匯效應(2,037)
運營虧損$(474)$(257)$(217)
在截至2022年9月30日的三個月中，淨銷售額比截至2021年9月30日的三個月增加了750萬美元，增幅為11.0%，這主要是由於價格上漲和受到2021年全球半導體短缺負面影響的銷售的復甦。這些增長被200萬美元的不利匯兑影響部分抵消。
在截至2022年9月30日的三個月中，運營虧損比去年同期增加了20萬美元，這主要是由於客户定價中未完全收回的通脹成本以及不利的間接費用吸收。這些減少被較高的銷售量和較低的激勵性薪酬支出部分抵消。
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目錄表    

電源解決方案
 截至9月30日的三個月，
 20222021$Change
淨銷售額$51,124 $48,680 $2,444 
有機增長$2,580 
外匯效應(136)
營業收入$2,582 $1,252 $1,330 
與截至2021年9月30日的三個月相比，截至2022年9月30日的三個月的淨銷售額增加了240萬美元，增幅為5.0%。銷售額的增長主要是由於客户定價和銷量上升，但貴金屬轉賬價格下降和不利的外匯影響部分抵消了這一增長。
在截至2022年9月30日的三個月中，運營收入比上一年同期增加了130萬美元，這主要是由於銷售額的增加以及激勵性薪酬支出和有利的組合，但部分被2021年第三季度出售設施的收益所抵消。
截至2022年9月30日的9個月，而截至2021年9月30日的9個月
合併結果
 截至9月30日的9個月，
 20222021$Change
淨銷售額$380,726 $367,205 $13,521 
有機增長$16,030 
外匯效應$(2,509)
銷售成本(不包括下面單獨列出的折舊和攤銷)316,500 298,127 $18,373 
銷售、一般和管理費用38,453 40,341 (1,888)
折舊及攤銷33,962 34,860 (898)
其他營業費用(收入)，淨額1,862 (901)2,763 
運營虧損(10,051)(5,222)(4,829)
利息支出10,673 9,175 1,498 
債務清償損失和債務發行成本的註銷— 2,390 (2,390)
利率互換的衍生產品支付— 1,717 (1,717)
利率互換損失— 2,033 (2,033)
其他收入，淨額(4,219)(2,788)(1,431)
所得税前虧損(計提)和合營企業淨收入份額(16,505)(17,749)1,244 
所得税優惠(撥備)(1,514)612 (2,126)
合營企業淨收益份額3,935 3,456 479 
淨虧損$(14,084)$(13,681)$(403)
淨銷售額。在截至2022年9月30日的9個月中，淨銷售額比截至2021年9月30日的9個月增加了1350萬美元，增幅為3.7%，主要是由於價格上漲部分被較低的銷量和250萬美元的不利匯率影響所抵消。
銷售成本。與截至2021年9月30日的九個月相比，截至2022年9月30日的九個月的銷售成本增加了1,840萬美元，增幅為6.2%，這主要是由於通脹成本和不利的間接費用吸收，但銷售額下降和有利的匯率影響部分抵消了這一增長。
銷售、一般和管理費用。在截至2022年9月30日的9個月中，銷售、一般和行政費用比截至2021年9月30日的9個月減少了190萬美元，這主要是由於激勵薪酬、遣散費和留任費用減少。這些減少被更高的股票薪酬支出、更高的專業費用和增加的差旅成本部分抵消。
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目錄表    

其他營業費用(收入)，淨額。其他運營費用(收入)，淨變化280萬美元，主要是由於2022年第一季度達成的法律和解以及2021年第三季度出售設施的收益。
利息支出。與截至2021年9月30日的9個月相比，截至2022年9月30日的9個月的利息支出增加了150萬美元，這主要是由於利率上升以及2021年第一季度信貸安排和優先股再融資導致的平均債務餘額增加。與上年相比，2022年資本化的利息支出增加，部分抵消了這些增長。
 截至9月30日的9個月，
 20222021
債務利息$9,819 $7,695 
利率互換結算(64)32 
債務發行成本和貼現攤銷1,021 1,049 
資本化利息(572)(200)
其他469 599 
利息支出總額$10,673 $9,175 
債務清償損失和債務發行成本的註銷。我們在2021年第一季度確認了240萬美元，用於註銷與2021年3月終止的信貸安排相關的未攤銷債務發行成本。
利率互換的衍生產品支付。利率互換的衍生品支付是2021年第一季度終止的利率互換的現金結算。我們在2021年第三季度達成了一項新的利率互換，這被指定為現金流對衝，其影響在利息支出中確認。
利率互換損失。我們在2021年第一季度確認了與2021年3月終止上一次利率互換有關的200萬美元虧損。
其他收入，淨額。在截至2022年9月30日的9個月中，與截至2021年9月30日的9個月相比，其他收入淨額增加了140萬美元，這主要是由於2021年第二季度達成的訴訟和解的影響。
所得税優惠(撥備)。截至2022年9月30日的9個月，我們的有效税率為(9.2%)%，而截至2021年9月30日的9個月的有效税率為3.5%。截至2022年9月30日止九個月的税率受到海外子公司非永久性再投資未匯出收益的應計税額以及某些司法管轄區對虧損結轉所記錄的税收優惠金額的限制的不利影響，我們認為未來税收優惠的一部分更有可能無法實現。截至2022年9月30日的9個月的有效税率受到了公司因《關愛法案》而要求退還的聯邦所得税的利息收入的記錄的有利影響。截至2021年9月30日的9個月的税率受到外國子公司非永久性再投資未匯出收益的聲明變化和應計税額減少的有利影響。
合營企業的淨收入份額。與截至2021年9月30日的9個月相比，在截至2022年9月30日的9個月中，合資公司的淨收入所佔份額有所增加，這主要是因為銷售額增加，部分被本季度較高的運營成本所抵消。我們持有49%投資的合資公司在截至2022年9月30日和2021年9月30日的九個月中分別確認淨銷售額為7640萬美元和6840萬美元。
按細分市場劃分的結果
移動解決方案
 截至9月30日的9個月，
 20222021$Change
淨銷售額$225,542 $220,248 $5,294 
有機增長$7,633 
外匯效應(2,339)
營業收入$3,224 $8,342 $(5,118)
在截至2022年9月30日的九個月內，淨銷售額較截至2021年9月30日的九個月增加530萬美元，增幅為2.4%，這主要是由於價格上漲，但被烏克蘭戰爭影響歐洲需求下降導致的柴油組件銷售下降、新冠肺炎在中國的中斷、某些燃油系統停產導致的銷售損失以及230萬美元的不利匯率影響被部分抵消。
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目錄表    

在截至2022年9月30日的9個月中，運營收入與上年同期相比減少了510萬美元，這主要是由於客户定價中未完全收回的通脹成本、不利的間接費用吸收、與供應鏈中斷相關的可變成本低效、客户訂購模式不均衡以及大流行中斷造成的勞動力限制。這些減少被較低的激勵性薪酬支出部分抵消。
電源解決方案
 截至9月30日的9個月，
 20222021$Change
淨銷售額$155,184 $147,026 $8,158 
有機增長$8,328 
外匯效應(170)
營業收入$4,376 $6,559 $(2,183)
與截至2021年9月30日的9個月相比，截至2022年9月30日的9個月的淨銷售額增加了820萬美元，增幅為5.5%，這主要是由於較高的客户定價部分被較低的銷量和不利的匯率影響所抵消。
在截至2022年9月30日的9個月中，運營收入與去年同期相比減少了220萬美元，主要是因為為了結2016年的索賠而達成的180萬美元訴訟和解，以及2021年第三季度出售設施沒有收益。這些減少被更高的銷售額和更低的激勵薪酬支出的影響部分抵消。
2021年12月31日至2022年9月30日財務狀況變化
概述
從2021年12月31日至2022年9月30日，總資產減少2150萬美元，主要是由於固定資產和無形資產的正常折舊和攤銷。這些減少被截至2022年9月30日的9個月的應收賬款和庫存增加部分抵消。應收賬款增加的原因是本季度末的銷售額高於2021年第四季度末。庫存價值增加的原因是材料成本上升以及維持客户安全庫存的數量增加，原因是供應鏈持續中斷，特別是在中國。
從2021年12月31日到2022年9月30日，總負債沒有變化，這是因為員工激勵薪酬應計項目減少和某些衍生品未實現虧損的減少被歸因於2022年9月30日庫存餘額增加和ABL貸款增加的應付賬款增加所抵消。
截至2022年9月30日，營運資本(包括流動資產減去流動負債)為1.255億美元，而截至2021年12月31日的營運資本為1.223億美元。週轉資金增加的主要原因是應收賬款和存貨增加，但因應付賬款增加而部分抵消。
現金流
截至2022年9月30日的9個月，運營中使用的現金為270萬美元，而截至2021年9月30日的9個月，運營中使用的現金為570萬美元。出現差異的主要原因是，與2021年第四季度相比，本季度與銷售額增加相關的應收賬款增加。
截至2022年9月30日的9個月，用於投資活動的現金為1,360萬美元，而截至2021年9月30日的9個月，用於投資活動的現金為3,270萬美元。差額主要是由於在2021年第一季度為結算利率互換而支付的現金。
截至2022年9月30日的9個月，融資活動提供的現金為140萬美元，而截至2021年9月30日的9個月，融資活動提供的現金為450萬美元。差異主要是由於2021年第一季度的債務和優先股再融資。
流動性與資本資源
信貸安排
截至2022年9月30日，我們定期貸款工具項下的未償還本金為1.478億美元，不包括未攤銷債務發行成本和貼現。截至2022年9月30日，我們有3210萬美元可用於ABL貸款機制下的未來借款。這一借款能力淨額扣除了截至2022年9月30日的600萬美元未償借款和1110萬美元未償信用證，這些被視為使用ABL貸款。
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目錄表    

定期貸款安排要求每季度支付40萬美元的本金，剩餘的未償還本金將於2026年9月22日最終到期日到期。定期貸款機制下的未償還借款的利息為1)一個月期倫敦銀行同業拆息(以1.000釐為下限)加6.875%的適用保證金，或2)各項基準利率中較大者加上5.875%的適用保證金。根據2022年9月30日的有效利率和2021年利率互換的固定利率，每年的利息支付約為1370萬美元。
ABL貸款以浮動利率結構計息，借款以一個月LIBOR加1.75%的適用保證金計息。2022年9月30日的實際利率為4.56%。我們為ABL設施下未使用的容量支付0.375%的承諾費。
截至2022年9月30日，我們遵守了定期貸款安排和ABL貸款安排的所有要求。這兩種信貸安排都允許在符合某些條款和條件的情況下，有選擇地擴大可用借款。
應收賬款銷售方案
我們參與由客户建立的計劃，這些計劃允許我們以無追索權的方式將客户的某些應收賬款出售給第三方金融機構。作為交換，我們收到應收賬款的付款減去折扣，比我們向該客户提供的慣常信貸條件更快。這些計劃使我們能夠改善營運資金和現金流。我們對這些計劃的訪問取決於我們的客户與第三方的持續協議。我們參與這些計劃是基於我們全年的特定現金需求、為提前收到付款而收取的折扣、與我們客户的付款期限的長短，以及受我們的ABL融資和定期貸款融資協議的限制。
季度業績的季節性和波動性
總體經濟狀況會影響我們的業務和財務業績，某些業務會出現與其所服務的行業和終端市場相關的季節性趨勢和其他趨勢。例如，歐洲的銷售通常在夏季的幾個月較弱，因為客户放慢了生產，而對原始設備製造商的銷售往往在新產品發佈前後表現強勁。然而，作為一個整體，我們不會受到季節性的實質性影響。
關鍵會計估計
我們的關鍵會計政策，包括其基礎假設和判斷，在2021年年報中披露，包括在2021年年報中綜合財務報表附註1中討論的政策。在截至2022年9月30日的9個月裏，這些政策沒有發生實質性變化。

第三項。關於市場風險的定量和定性披露
由於使用某些金融工具以及以各種外幣進行交易，我們在正常業務過程中會受到金融市場狀況變化的影響。為了減少對這些市場風險的暴露，我們制定了管理金融市場風險的政策、程序和內部流程。我們主要是因為借貸活動而受到利率變化的影響。
利率風險
我們的政策是使用固定利率和可變利率債務的混合方式來管理利息支出。為了有效管理這種固定利率和可變利率債務的混合，並緩解利率風險，我們可能會使用利率互換協議。借款的性質和金額可能會因未來的業務需求、市場狀況和其他因素而有所不同。
2021年7月22日，我們簽訂了一項固定利率互換協議，將部分浮動利率債務的基於倫敦銀行間同業拆借利率的部分利率改為1.291%的固定利率(簡稱2021年掉期)。2021年掉期的名義金額為6000萬美元，到期日為2024年7月31日。2021年掉期的目標是消除可歸因於基準一個月期LIBOR利率變化的前6,000萬美元可變利率債務利息支付的現金流的變異性。被對衝的風險是利率支付變化的利率風險敞口，可歸因於利率互換期限內一個月基準LIBOR利率的變化。利率互換現金流的變化預計將正好抵消浮動利率債務現金流的變化。我們在一開始就將2021年的掉期指定為現金流對衝。2021年掉期的現金結算在利息支出中確認。
有關利率掉期的進一步討論，請參閲本季度報告內的簡明綜合財務報表附註15。
截至2022年9月30日，我們在定期貸款安排下有1.478億美元的未償還本金，不考慮資本化的債務發行成本。一個月期倫敦銀行同業拆借利率每增加1%，摺合成年率的利息支出將淨增加90萬美元。
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目錄表    

截至2022年9月30日，以一個月期倫敦銀行同業拆息加1.75%的息差計算，ABL貸款機制下600萬美元未償還貸款的利率為4.56%。
外幣風險
我們以外幣計價的營業現金流的換算受到外匯匯率變化的影響。我們參與各種以美元以外的貨幣計價的第三方和公司間貸款、應付款和應收賬款。為了幫助減少外匯波動的風險敞口，我們過去曾以歐元計價的債務。有時，當外匯風險敞口達到一定的可自由支配水平時，我們可能會使用外幣衍生品來對衝這些風險敞口。截至2022年9月30日，我們沒有持有任何外幣衍生品頭寸。
項目4.控制和程序
披露控制和程序
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，我們評估了披露控制和程序的有效性(如經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)條所界定)。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序自2022年9月30日起有效，以確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並且這些信息被積累並傳達給管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時做出有關必要披露的決定。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年9月30日的財政季度內，我們對財務報告的內部控制(如交易法規則13a-15(F)和15d-15(F)所定義)沒有發生任何變化，這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對財務報告內部控制產生重大影響。
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目錄表    

第二部分：其他信息
項目1.法律訴訟
正如本季度報告所載簡明綜合財務報表附註9所披露，吾等正在進行若干法律程序，附註9所載有關法律程序的披露在此併入作為參考。

第1A項。風險因素
除下文所述外，2021年年度報告中“風險因素”項下披露的風險因素沒有發生實質性變化。
我們的國際業務和業務、財務狀況和前景可能會受到當前俄羅斯和烏克蘭之間的軍事衝突、未來其他社會和地緣政治不穩定以及由此導致的國內外經濟不穩定的不利影響。
我們面臨着社會、地緣政治、法律和經濟條件變化的風險。俄羅斯入侵烏克蘭對全球經濟造成了負面影響，而且可能會繼續受到影響。由於俄羅斯入侵烏克蘭，美國、歐盟、英國和其他G7國家等國對俄羅斯的某些行業部門和政黨實施了實質性的金融和經濟制裁。對俄羅斯的出口也受到了廣泛的限制。這些措施包括：(I)對俄羅斯主要銀行的全面金融制裁；(Ii)額外指認有重大商業利益和政府關係的俄羅斯個人；(Iii)指認參與俄羅斯軍事活動的個人和實體；(Iv)加強出口管制和貿易制裁，限制俄羅斯進口各種商品的能力。衝突以及這些制裁和出口限制，包括俄羅斯實施的制裁和出口限制所產生的負面影響，可能包括消費者需求減少、供應鏈中斷以及運輸、能源和原材料成本上升。儘管我們的業務都不在俄羅斯或烏克蘭，但地緣政治緊張局勢的進一步升級可能會產生更廣泛的影響，擴展到我們開展業務的其他市場，這可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和前景產生不利影響。

第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
沒有。

項目3.高級證券違約
沒有。

項目4.礦山安全信息披露
不適用。

項目5.其他信息
沒有。

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目錄表    

項目6.展品
展品編號展品説明
31.1
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席執行幹事進行認證。
31.2
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席財務幹事進行認證。
32.1
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條頒發首席執行幹事證書。
32.2
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條頒發首席財務幹事證書。
101.INSXBRL實例文檔
101.SCHXBRL分類擴展服務
101.CAL分類計算鏈接庫
101.LABXBRL分類標籤鏈接庫
101.PREXBRL演示文稿鏈接庫文檔
101.DEFXBRL定義鏈接庫文檔
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。
 

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目錄表    

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

NN，Inc.
(註冊人)
日期：2022年11月2日
/沃倫·A·維爾特曼
沃倫·A·維爾特曼
董事首席執行官總裁
(首席行政主任)
(妥為授權的人員)
日期：2022年11月2日/s/邁克爾·C·費爾徹
邁克爾·C·費爾徹
高級副總裁-首席財務官
(首席財務會計官)
(妥為授權的人員)


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