證券交易委員會 | |||
華盛頓特區 20549 | |||
附表 13G/A | |||
根據1934年的《證券交易法》 | |||
(第3號修正案) | |||
Ferroglobe P | |||
(發行人名稱) | |||
普通股,每股面值0.01美元 | |||
(證券類別的標題) | |||
G33856108 | |||
(CUSIP 號碼) | |||
2020年12月31日 | |||
(需要提交本聲明的事件日期) | |||
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則: | |||
¨ | 規則 13d-1 (b) | ||
ý | 規則 13d-1 (c) | ||
¨ | 細則13d-1 (d) | ||
(第 1 頁,共 10 頁) | |||
______________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
就1934年 (“法案”)第18條而言,本封面剩餘部分 中要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 G33856108 | 13G/A | 第 2 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 Adage 資本合夥人, L.P. | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 7,241,392 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 7,241,392 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 7,241,392 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 4.28% | |||
12 |
舉報人類型 PN | |||
CUSIP 沒有G33856108 | 13G/A | 第 3 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 Adage Capital Partners GP, L.L. | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 7,241,392 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 7,241,392 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 7,241,392 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 4.28% | |||
12 |
舉報人類型 OO | |||
CUSIP 沒有G33856108 | 13G/A | 第 4 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 Adage Capital Advisors, L.L. | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 7,241,392 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 7,241,392 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 7,241,392 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 4.28% | |||
12 |
舉報人類型 OO | |||
CUSIP 沒有G33856108 | 13G/A | 第 5 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 羅伯特·阿欽森 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 7,241,392 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 7,241,392 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 7,241,392 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 4.28% | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
CUSIP 沒有G33856108 | 13G/A | 第 6 頁,共 10 頁 |
1 |
舉報人姓名 菲利普·格羅斯 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人有: |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 7,241,392 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 7,241,392 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 7,241,392 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 4.28% | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
CUSIP 沒有G33856108 | 13G/A | 第 7 頁,共 10 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名 |
發行人的名稱是Ferroglobe PLC(“公司”)。 |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址 |
公司的主要執行辦公室位於英國倫敦伯克利廣場57號蘭斯當大廈西翼二樓。 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 |
本聲明由以下人員提交: |
(i) | Adage Capital Partners, L.P.,特拉華州有限合夥企業(“ACP”),其直接擁有的普通股; | |
(ii) | Adage Capital Partners GP, L.L.C.,一家根據特拉華州(“ACPGP”)法律組建的有限責任公司,是ACP直接擁有的普通股的普通股的普通合夥人; | |
(iii) | Adage Capital Advisors, L.L.C.,一家根據特拉華州(“ACA”)法律組建的有限責任公司,作為ACP普通合夥人ACPGP的管理成員,處理ACP直接擁有的普通股; | |
(iv) | 羅伯特·阿欽森(“阿欽森先生”),作為ACA的管理成員,ACPGP的管理成員,ACP直接擁有的普通股的普通股的普通合夥人;以及 | |
(v) | 菲利普·格羅斯(“格羅斯先生”),作為ACA的管理成員,ACPGP的管理成員,ACP直接擁有的普通股的普通合夥人。 |
上述人員在下文中有時統稱為 “舉報人”。此處對舉報人以外的其他人的任何披露都是在向有關方面詢問後根據信息和信念作出的。 | |
提交本聲明本身不應被解釋為任何申報人承認此處報告的證券的實益所有權。 |
項目2 (b)。 | 主要營業辦公室的地址,如果沒有,則為住所 |
每位舉報人的營業辦公室地址為馬薩諸塞州波士頓市克拉倫登街 200 號 52 樓 02116。 |
項目 2 (c)。 | 公民身份 |
ACP是根據特拉華州法律組建的有限合夥企業。ACPGP和ACA是根據特拉華州法律組建的有限責任公司。格羅斯和阿欽森先生是美國公民。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題 |
普通股,面值每股0.01美元(“普通股”)。 |
CUSIP 沒有G33856108 | 13G/A | 第 8 頁,共 10 頁 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼 |
G33856108 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司; | |
(e) | ¨ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ | 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據《投資公司法》第3(c)(14)條,不屬於投資公司定義的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請 | |
指定機構類型:不適用。 |
第 4 項。 | 所有權 |
A. | Adage Capital Partners, L.P.、Adage Capital Partners GP, L.L. 和 Adage Capital Advisors |
(a) | 實益自有金額:7,241,392 | ||
(b) | 班級百分比:4.28%。本附表13G/A中規定的百分比是根據截至2020年5月25日已發行和流通的169,159,910股普通股計算得出的,如公司於2020年5月29日向美國證券交易委員會提交的截至2019年12月31日財年的20-F表年度報告所附附的附錄2.1所示。 |
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | ||
(ii) | 投票或指導投票的共同權力:7,241,392 | |||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力:0 | |||
(iv) | 處置或指導處置的共同權力:7,241,392 |
CUSIP 沒有G33856108 | 13G/A | 第 9 頁,共 10 頁 |
ACP有權處置其實益擁有的普通股,並有權對其實益擁有的普通股進行表決,該權力可由其普通合夥人ACPGP行使。作為ACPGP的管理成員,ACA負責指導ACPGP的運營。ACPGP和ACA都沒有直接擁有任何普通股。根據1934年《證券交易法》(“該法”)第13d-3條的規定,ACPGP和ACA可能被視為實益擁有ACP擁有的股份。 |
B. | 羅伯特·阿欽森和菲利普·格羅斯 |
(a) | 實益自有金額:7,241,392 | ||
(b) | 班級百分比:4.28% |
(c) | (i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | ||
(ii) | 投票或指導投票的共同權力:7,241,392 | |||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力:0 | |||
(iv) | 處置或指導處置的共同權力:7,241,392 |
作為ACA的管理成員,阿欽森先生和格羅斯先生擁有共同的權力,可以對ACP實益擁有的普通股進行投票。阿欽森先生和格羅斯先生都沒有直接擁有任何普通股。根據該法第13d-3條的規定,每個人都可被視為實益擁有ACP實益擁有的股份。 |
第 5 項。 | 擁有一個班級百分之五或更少的所有權 |
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日申報人已不再是該類別證券的受益所有者這一事實,請查看以下內容: |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用。 |
第 7 項。 | 對收購母公司或控制人申報的證券的子公司的識別和分類 |
不適用。 |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。 |
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證 | |
每位申報人特此作出以下認證: | ||
通過在下方簽名,每位申報人證明,據其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 |
CUSIP 沒有G33856108 | 13G/A | 第 10 頁,共 10 頁 |
簽名
經過合理的 詢問,盡其所知和所信,下列每位簽名人都證明 本陳述中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2021 年 2 月 11 日
ADAGE 資本合夥人,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP, L.L.C. | |
它的普通合夥人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成員 | |
//羅伯特·阿欽森 | |
姓名:羅伯特·阿欽森 | |
標題:管理會員 | |
ADAGE CAPITAL PARTNERS GP, L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成員 | |
//羅伯特·阿欽森 | |
姓名:羅伯特·阿欽森 | |
標題:管理會員 | |
ADAGE CAPITAL ADVISORS, L.C. | |
//羅伯特·阿欽森 | |
姓名:羅伯特·阿欽森 | |
標題:管理會員 | |
羅伯特·帕欽森 | |
//羅伯特·阿欽森 | |
羅伯特·阿欽森,個人 | |
菲利普·格羅斯 | |
/s/菲利普·格羅斯 | |
菲利普·格羅斯,個人 |