證物(A)(Ii)
執行版本
定金協議
隨處可見
燃石醫學有限公司
和
花旗銀行,北卡羅來納州
作為保管人,
和
的所有持有人及實益擁有人
美國存托股份
在此發佈
日期:2020年6月16日
目錄
第一條 | ||
定義 | 1 | |
第1.1條 | “美國存托股份創紀錄日期” | 1 |
第1.2節 | “聯營公司” | 1 |
第1.3節 | “美國存託憑證”、“ADR”及“收據” | 1 |
第1.4節 | “美國存托股份”和“美國存托股份” | 2 |
第1.5條 | “公司章程” | 2 |
第1.6節 | “實益擁有人” | 2 |
第1.7條 | “認證美國存托股份” | 3 |
第1.8節 | “花旗銀行” | 3 |
第1.9條 | “佣金” | 3 |
第1.10節 | “公司” | 3 |
第1.11節 | 《託管人》 | 3 |
第1.12節 | “交付”和“交付” | 3 |
第1.13節 | “存款協議” | 4 |
第1.14節 | “寄存人” | 4 |
第1.15節 | “存放財產” | 4 |
第1.16節 | “存款證券” | 4 |
第1.17節 | “美元”和“$” | 4 |
第1.18節 | “DTC” | 4 |
第1.19節 | “DTC參與者” | 4 |
第1.20節 | 《交易法》 | 5 |
第1.21節 | “外幣” | 5 |
第1.22節 | “全部權利ADR”、“全部權利美國存托股份”和“全部權利份額” | 5 |
第1.23節 | “持有人” | 5 |
第1.24節 | “部分權利ADR”、“部分權利美國存托股份”和“部分權利份額” | 5 |
第1.25節 | “總辦事處” | 5 |
第1.26節 | “註冊官” | 5 |
第1.27節 | “受限證券” | 5 |
第1.28節 | “限售美國存託憑證”、“限售美國存托股份”及“限售股份” | 6 |
第1.29節 | 《證券法》 | 6 |
第1.30節 | “股份過户登記處” | 6 |
第1.31節 | “股份” | 6 |
第1.32節 | “未經認證的美國存托股份” | 6 |
第1.33節 | “United States”和“U.S.” | 6 |
第二條 | ||
受託保管人的委任;收據的格式;股份的存放;收據的籤立及交付、轉讓及交出 | 7 | |
第2.1條 | 指定保管人。 | 7 |
第2.2條 | 美國存託憑證的形式和可轉讓。 | 7 |
i
第2.3條 | 股份的存放。 | 9 |
第2.4條 | 存入證券的登記和保管。 | 11 |
第2.5條 | 發放美國存託憑證。 | 11 |
第2.6節 | 藥品不良反應的轉讓、合併和拆分。 | 12 |
第2.7條 | 交出美國存託憑證及撤回已存放證券。 | 13 |
第2.8條 | 對籤立和交付、轉讓等的限制;暫停交付、轉讓等 | 14 |
第2.9條 | 遺失ADR等。 | 15 |
第2.10節 | 取消和銷燬已交出的美國存託憑證;記錄的保存。 | 15 |
第2.11節 | 欺騙。 | 15 |
第2.12節 | 部分授權ADSS。 | 15 |
第2.13節 | 認證/未認證的美國存託憑證。 | 16 |
第2.14節 | 限制使用美國存託憑證。 | 17 |
第三條 | ||
美國存託憑證持有人及實益擁有人的某些義務 | 19 | |
第3.1節 | 證明、證書和其他信息。 | 19 |
第3.2節 | 納税和其他費用的責任。 | 20 |
第3.3節 | 關於股份保證金的陳述和保證。 | 20 |
第3.4條 | 信息請求的合規性。 | 21 |
第3.5條 | 所有權限制。 | 21 |
第3.6節 | 報告義務和監管批准。 | 21 |
第四條 | ||
存入的證券 | 22 | |
第4.1節 | 現金分配。 | 22 |
第4.2節 | 以股份形式進行分配。 | 22 |
第4.3節 | 現金或股票的選擇性分配。 | 23 |
第4.4節 | 分配購買額外美國存託憑證的權利。 | 24 |
第4.5條 | 現金、股份或購買股份的權利以外的分派。 | 26 |
第4.6節 | 無記名存款證券的分派。 | 27 |
第4.7條 | 救贖。 | 27 |
第4.8條 | 兑換外幣。 | 28 |
第4.9條 | 固定美國存托股份的記錄日期。 | 29 |
第4.10節 | 存託證券的投票權。 | 29 |
第4.11節 | 影響存款證券的變動。 | 31 |
第4.12節 | 可用信息。 | 32 |
第4.13節 | 報告。 | 32 |
第4.14節 | 持有人名單。 | 32 |
第4.15節 | 税收。 | 32 |
第五條 | ||
託管人、託管人和公司 | 34 | |
第5.1節 | 由司法常務官保存辦公室和轉賬賬簿。 | 34 |
II
第5.2節 | 無罪釋放。 | 34 |
第5.3條 | 護理標準。 | 35 |
第5.4節 | 託管人的辭職和免職;繼任託管人的任命。 | 36 |
第5.5條 | 保管人。 | 37 |
第5.6節 | 通知和報告。 | 37 |
第5.7條 | 增發股份、美國存託憑證等 | 38 |
第5.8條 | 賠償。 | 39 |
第5.9節 | 美國存托股份收費標準。 | 40 |
第5.10節 | 受限證券所有者。 | 41 |
第六條 | ||
修訂及終止 | 41 | |
第6.1節 | 修正案/補編。 | 41 |
第6.2節 | 終止。 | 42 |
第七條 | ||
其他 | 44 | |
第7.1節 | 對應者。 | 44 |
第7.2節 | 無第三方受益人/承兑匯票。 | 44 |
第7.3條 | 可分性。 | 44 |
第7.4節 | 作為當事人的持有人和實益所有人;約束力。 | 45 |
第7.5條 | 通知。 | 45 |
第7.6節 | 管轄法律和司法管轄權。 | 46 |
第7.7條 | 任務。 | 47 |
第7.8節 | 遵守美國證券法,且沒有免責聲明。 | 47 |
第7.9條 | 開曼羣島法律參考。 | 48 |
第7.10節 | 標題和參考文獻。 | 48 |
展品 | ||
ADR的形式。 | A-1 | |
收費表。 | B-1 |
三、
定金協議
存款協議,日期為2020年6月16日,由(I)根據開曼羣島法律組織的獲豁免有限責任公司燃石醫學有限公司及其繼任者(“本公司”)、(Ii)根據美利堅合眾國法律組織的全國性銀行協會花旗銀行(下稱“花旗銀行”)和根據本協議規定以託管銀行身份行事的任何後續託管銀行(花旗銀行,“託管銀行”)簽訂。以及(Iii)根據本協議發行的美國存托股份的所有持有人和實益所有人(所有該等資本化條款如下所定義)。
W I T N E S S E T H T H A T:
鑑於,本公司希望與託管機構建立 ADR設施,以提供除其他外存放股份(見下文定義)和設立美國存托股份(代表如此存放的股份),以及籤立和交付(見下文定義)證明該等美國存托股份的美國存託憑證(見下文定義);以及
鑑於,保管人願意根據《保證金協議》(定義見下文)中規定的條款,作為該等ADR貸款的保管人;以及
鑑於,根據《存款協議》的條款發行的任何《美國存託憑證》應基本上採用本《存款協議》附件A的形式,並按《存款協議》的規定進行適當的插入、修改和遺漏;以及
因此,現在,出於善意和有價值的對價, 在此確認已收到且充分,本合同雙方同意如下:
文章I
定義
本文中使用的所有大寫術語,除非另有明確説明,否則應具有下列含義:
第1.1節 “美國存托股份備案日期”應具有第4.9節中賦予該術語的含義。
第1.2節“關聯方”應具有證監會根據證券法(定義見下文)頒佈的法規C或其後續法規賦予該術語的含義(定義見下文)。
第1.3節 “美國存託憑證”、“美國存託憑證”和“美國存託憑證” 是指由存託機構簽發的證明根據存託協議條款發行的美國存托股份的憑證,其形式為帶證書的美國存托股份(定義見下文),該等存託憑證可根據《存託協議》的規定不時修訂。美國存託憑證可以證明任何數量的美國存託憑證,對於通過DTC等中央託管機構持有的美國存託憑證,可以是“餘額憑證”的形式。
第1.4節 “美國存托股份”和“美國存托股份”指根據《存託協議》的條款和條件授予持有人和實益所有人的存託財產(定義見下文)中的權利和權益,如果以帶證書的美國存托股份(見下文定義)的形式發行,則指為證明該等存託財產而發行的美國存託憑證。美國存托股份 可根據《存託協議》的條款以以下形式發行:(A)有證書的美國存托股份(如下文定義),在這種情況下,美國存托股份由美國存託憑證證明;或(B)無證書的美國存托股份(如下定義),在這種情況下,美國存托股份不是由美國存託憑證證明的,但反映在由託管機構為此目的根據第2.13節的條款 維護的直接登記系統上。除非《存款協議》或任何美國存託憑證另有規定,或除文意另有所指外,任何對美國存托股份的提及應根據上下文需要,包括單獨或共同提及有證書的美國存托股份和無證書的美國存托股份。每一美國存托股份應代表在符合《存款協議》和適用的美國存託憑證(如作為美國存托股份憑證發行)的條款和條件的情況下,收取並行使在本文件所附的作為附件A(經不時修訂)的美國存託憑證表格(經不時修訂)中規定的股份數量的權利和行使受益所有權權益的權利。 直至發生第4.2節所述的存款證券的分配或第4.11節所述的存款證券的變更(未就其發行額外的美國存託憑證)為止,此後每個美國存托股份應代表收到和行使以下各項的實益所有權權益的權利, 存放在託管人和託管人的適用財產 是根據該等章節的條款確定的,但在每種情況下,均受存款協議的條款和條件以及適用的美國存託憑證(如果作為美國存托股份憑證發行)的規限。此外,美國存托股份對股份的比率可根據存託協議第四及第六條的規定而作出修訂(這可能會產生存託費用)。
第1.5節 “公司章程”
應指經不時修訂和重述的公司組織章程。
第1.6節 “受益所有人”對於任何美國存托股份而言,是指因擁有該美國存托股份的所有權而享有實益權益的任何個人或實體。儘管《存款協議》另有規定,任何美國存託憑證或任何其他文書 或與美國存託憑證及相應的存入財產、託管、託管人及其各自的代名人 有關的任何協議旨在且在存託協議有效期內始終僅為美國存託憑證為相應美國存託憑證的持有人及實益擁有人所代表的存入財產的記錄持有人。託管銀行代表其本人以及託管人及其各自的代名人,放棄對代表美國存託憑證持有人和實益所有人持有的存款財產的任何實益所有權權益。存款物業的實益擁有權權益預期為, ,並在存款協議有效期內任何時間繼續歸屬於代表該存款物業的美國存託憑證的實益擁有人。除非託管銀行另有約定,否則美國存託憑證的實益所有人只能通過該等美國存託憑證的持有人、美國存託憑證的持有人(代表適用的實益擁有人)和託管機構(代表相應美國存託憑證的持有人和實益擁有人)直接或間接地通過託管協議或其各自的代名人行使,在每種情況下,均可根據《存款協議》的條款和(如適用)通過託管或其各自的代名人行使。, 證明美國存託憑證的美國存託憑證條款。美國存託憑證的實益所有人可能是也可能不是該等美國存託憑證的持有人。實益所有人應能夠僅通過該實益所有人所擁有的美國存託憑證的持有人行使本協議項下的任何權利或獲得任何利益。除非保管人另有説明,否則持有人應被視為登記在其名下的所有美國存託憑證的受益所有人。實益擁有人持有美國存託憑證的方式(例如,在經紀賬户中與登記持有人相比)可能會影響實益擁有人根據存款協議的條款向其提供服務的權利和義務、提供服務的方式和程度。
2
第1.7節 “經認證的美國存托股份”應具有第2.13節中給出的含義。
第1.8節“花旗銀行”是指花旗銀行、根據美利堅合眾國法律組織的全國性銀行協會及其後繼者。
第1.9節 “委員會”是指美國證券交易委員會或其在美國的任何後續政府機構。
第1.10節 “公司”是指燃石醫學有限公司,根據開曼羣島法律成立的獲豁免有限責任公司 及其繼承人。
第1.11節 “託管人”指(I)截至本協議日期,花旗銀行香港分行,其主要辦事處位於香港九龍觀塘海濱道83號第一灣東1號花旗大廈9樓,為《存款協議》的目的作為存款財產的託管人,(Ii)花旗銀行根據《存款協議》擔任存款財產的託管人,以及 (Iii)託管機構可能根據第5.5節的條款指定的任何其他實體,作為本協議項下的繼任者、替代者或額外的託管人。術語“託管人”應指任何單獨的託管人或所有託管人,如上下文所要求的那樣。
第1.12節 “交付”和“交付”指(X)適用於股票和其他保證金,(I)代表該等證券的證書的實物交付,或(Ii)在股份登記處的賬簿上(如下文所界定)或在適用的賬簿結算系統中將該等證券的賬簿記賬轉讓和記錄,以及(Y)在用於ADS時,(1)證明美國存託憑證的美國存託憑證的實物交付,或(2)美國存託憑證賬簿上的記賬轉移和記錄,或美國存託憑證符合結算資格的任何記賬結算系統。
3
第1.13節 “保證金協議”是指本保證金協議及其所有證物,根據保證金協議的條款,本保證金協議和本協議的所有證物可能會不時修改和補充。
第1.14節 “託管”是指花旗銀行(Citibank,N.A.)、根據《存款協議》條款以託管身份根據美國法律成立的全國性銀行協會,以及本協議項下的任何後續託管機構。
第1.15節 “存款財產”是指託管人和託管人根據《存款協議》條款就美國存託憑證 持有的存款證券和任何現金及其他財產,如果是現金,則受第4.8節的規定約束。所有存放財產應由託管人、託管人及其各自的代名人為代表存放財產的美國存託憑證的持有人和實益擁有人的利益而持有。存放的財產不打算也不應構成保管人、託管人或其指定人的專有資產。存放財產的實益擁有權將於存款協議有效期內,並將在任何時間繼續歸屬於代表存放財產的美國存託憑證的實益擁有人。
第1.16節 “存款證券”是指託管人根據《存款協議》就美國存託憑證而不時持有的股份和任何其他證券,並構成存款財產。
第1.17節 “美元”和“美元”是指美國的合法貨幣。
第1.18節 “DTC”是指託管信託公司、全國性票據交換所和在美國交易的證券的中央簿記結算系統,因此,DTC參與者的證券託管人(定義見下文)及其任何繼承者。
第1.19節 “DTC參與者”是指在DTC擁有一個或多個參與者賬户以接收、持有和交付DTC持有的證券和現金的任何金融機構(或該機構的任何被指定人)。DTC參與者 可能是受益所有人,也可能不是。如果DTC參與者不是記入其DTC賬户的ADS的實益所有人,或該DTC參與者以其他方式行事的ADS的 ,則就本協議項下的所有目的而言,該DTC參與者應被視為具有代表記入其DTC賬户的ADS實益所有人或就其如此行事的ADS的 行事的所有必要授權。DTC參與者在其任何一個DTC賬户接受根據存款協議的條款和條件發行的任何美國存託憑證(或其中的任何權益)後,(儘管有任何明確或隱含的 披露其可能代表另一方行事)應在任何目的下被視為存款協議和適用的美國存託憑證條款的一方,並受其約束,其程度和猶如DTC參與者是該等美國存託憑證的持有人一樣。
4
第1.20節 “交易法”是指不時修訂的1934年美國證券交易法。
第1.21節 “外幣”是指美元以外的任何貨幣。
第1.22節 “全額權利ADR”、“全額權利美國存托股份”和“全額權利份額” 應具有第2.12節給出的各自含義。
第1.23 節“持有人”是指美國存託憑證登記在為此目的而保存的託管人(或登記處,如有)的賬簿上的人。持有人可能是也可能不是實益所有人。如果持有人不是以其名義登記的美國存托股份的實益所有人,則就本協議下的所有目的而言,該人應被視為具有代表以其名義登記的美國存託憑證實益所有人行事的所有必要授權。持有人持有美國存託憑證的方式(例如,以有證書的形式與無證書的形式)可能會影響持有人的權利和義務,以及根據存款協議的條款向持有人提供服務的方式和程度。
第1.24 節“部分權利ADR”、“部分權利美國存托股份”和“部分權利 股份”應具有第2.12節中給出的各自含義。
第1.25節 “主要辦事處”在用於託管時,是指託管機構在任何特定時間管理其存託憑證業務的主要辦事處,在《託管協議》之日,該託管機構位於紐約格林威治街388號,New York 10013,U.S.A.
第1.26節 “註冊人”是指託管機構或在紐約市曼哈頓區設有辦事處的任何銀行或信託公司,由託管機構指定登記本文規定的美國存託憑證的發行、轉讓和註銷,並應包括託管機構為此目的而指定的任何副註冊人。登記人(保管人除外) 可由保管人免職,並由保管人指定替代人。根據《託管協議》 委任的每名註冊處處長(託管人除外)均須向託管機構發出書面通知,接受該項委任並同意受《託管協議》適用的 條款約束。
第1.27節 “受限證券”是指(I)在不涉及任何公開發行的交易或交易鏈中直接或間接從本公司或其任何關聯公司獲得並受證券法或據此發佈的規則限制轉售的股份、存款證券或美國存託憑證,或(Ii)由本公司高管或董事(或履行類似職能的人)或本公司其他關聯公司持有,或(Iii)根據美國、開曼羣島法律受其他出售或存款限制的股份、存款證券或美國存託憑證。或根據股東協議或根據本公司的組織章程細則或根據適用證券交易所的規定,除非在任何情況下,該等股份、已交存證券或美國存託憑證在(A)有效轉售登記聲明所涵蓋的交易中轉讓或出售予本公司聯屬公司以外的人士,或(B)獲豁免遵守證券法(定義見下文 )的登記規定,且該等股份、已交存證券或美國存託憑證在由該等人士持有時不屬受限制證券。
5
第1.28節 “受限制的美國存託憑證”、“受限制的美國存托股份”和“受限制的股份”應 具有第2.14節給出的含義。
第1.29節 “證券法”是指不時修訂的1933年美國證券法。
第1.30節 “股份登記處”指楓樹基金服務(開曼)有限公司或本公司不時委任以執行股份登記處職責而根據開曼羣島法律成立的任何其他機構,以及 股份登記處的任何繼承人。
第1.31節 “股份”是指公司的A類普通股,每股面值0.0002美元,有效發行、發行和繳足股款,如果託管人在與公司協商後同意這樣做,則可以包括獲得股份權利的證據;但在任何情況下,股份都不應包括關於尚未支付全部購買價的股份或尚未有效放棄或行使優先購買權的股份的收到權利的證據; 然而,如果本公司股票面值發生任何變化、拆分、合併、重新分類、交換、轉換或第4.11節所述的任何其他事件,則在法律允許的最大範圍內,術語“股份”應在法律允許的最大範圍內表示該事件產生的後續證券。
第1.32節 “未經認證的美國存托股份”應具有第2.13節給出的含義。
第1.33節 “美國”和“美國”應具有證監會根據《證券法》頒佈的條例S 中賦予它的含義。
6
第二條
指定託管;收據格式;
股份的存放;簽約和
收據的交付、轉讓和交出
第2.1節 指定託管人。本公司特此委任託管人為存放財產的託管人,並據此授權及指示託管人按照《託管協議》及適用的《美國存託憑證》所載的條款及條件行事。各持有人及各實益擁有人於接受根據存款協議的條款及條件發行的任何美國存託憑證(或其中的任何權益)後,就所有目的而言,應被視為(A)為存款協議及適用的美國存託憑證的條款的一方並受其約束,及(B)委任受託管理人代表其行事,並採取存款協議及適用的美國存託憑證所預期的任何及所有行動。採取遵守適用法律所需的任何和所有程序,並採取託管人全權酌情認為必要或適當的行動,以實現《存款協議》和適用的美國存託憑證的目的,採取該等行動是其必要性和適當性的決定性決定因素。
第2.2節美國存託憑證的格式和可轉讓性。
(A) 表格。認證的美國存託憑證應由最終的美國存託憑證證明,這些美國存託憑證應雕刻、印刷、平版或以公司和保管人商定的其他方式 製作。美國存託憑證可根據存託協議發行,面額為任何整數個美國存託憑證。美國存託憑證應基本上採用《存款協議》附件A中規定的形式,包括任何適當的插入、修改和遺漏,無論是《存款協議》中另有規定的還是法律要求的。ADR應(一)註明日期,(二)由保管人正式授權的簽字人手寫或傳真簽署,(三)由書記官長正式授權的簽字人手寫或傳真簽名會籤,以及(四)在書記官長為登記美國存託憑證的發行和轉讓而保存的簿冊上登記。由此證明的任何美國存託憑證和美國存托股份均無權享有存款協議項下的任何利益,也不得就任何目的對託管人或本公司有效或可強制執行,除非該等美國存託憑證已如此註明日期、簽署、會籤和登記。帶有託管人或註冊官正式授權簽字人的傳真簽名的ADR,在簽署時是託管人或註冊處處長(視屬何情況而定)的正式授權簽字人,應對託管人具有約束力,即使該簽字人在託管人交付ADR之前已不再有此授權 。美國存託憑證應帶有一個不同於任何CUSIP號碼的CUSIP號碼,該號碼是或可能被分配給之前或之後根據託管 (或任何其他託管機構)與本公司之間的任何其他安排發行的任何存託憑證,且不是本協議項下未償還的美國存託憑證。
7
(B) 傳説。美國存託憑證可註明或在其正文中包含不與《存款協議》規定相牴觸的圖例或記述,其可能是(I)為使託管人和本公司履行其在本協議項下的義務所必需的,(Ii)遵守任何適用的法律或法規,或遵守任何可交易、上市或報價美國存託憑證的證券交易所或市場的規則和規定,或符合與之有關的任何慣例。 (Iii)必須註明任何特定的美國存託憑證或美國存託憑證的發行日期或其他原因而受到的任何特殊限制或限制,或(Iv)持有美國存託憑證的任何簿記系統所要求的。就所有目的而言,持有人和實益所有人應被視為已知悉並受制於在適用持有人名下登記的美國存託憑證或在受益所有人的名下登記的美國存託憑證上所載的傳説的條款和條件。代表該等實益擁有人所擁有的美國存託憑證的美國存託憑證。
(C) 標題。在符合本協議和《美國存託憑證》所載限制的情況下,美國存託憑證(以及由此證明的每個經認證的美國存托股份的所有權)的所有權可按紐約州法律規定的與經認證的證券相同的條款轉讓,前提是 就有認證的美國存託憑證而言,該美國存託憑證已得到適當背書或附有適當的轉讓文書。儘管 有任何相反通知,託管銀行和本公司仍可在任何情況下將美國存托股份的持有人(即以其名義在託管銀行賬簿上登記美國存托股份的人)視為美國存托股份的絕對擁有者。根據存款協議或任何美國存託憑證,託管人及本公司均不對任何持有人或任何實益擁有人負有任何義務或承擔任何責任 ,除非就美國存託憑證持有人而言,該持有人是登記於託管銀行賬簿上的持有人,或就實益擁有人而言,該實益擁有人或實益擁有人代表是登記於託管銀行賬簿上的持有人。
(D) 賬簿錄入系統。託管人應為接受美國存託憑證進入DTC作出安排。所有通過DTC持有的美國存託憑證 將登記在DTC被提名人的名下(目前為“CEDE&Co.”)。因此,DTC的被提名人 將是通過DTC持有的所有美國存託憑證的唯一“持有人”。除非由託管機構作為未經認證的美國存託憑證發行,否則以CEDE&Co.名義登記的美國存託憑證將由一個或多個美國存託憑證以“餘額證書”的形式提供證明,該證書將規定它代表託管機構記錄中不時註明的根據本協議簽發的美國存託憑證的總數,並可通過對託管機構和DTC或其代名人的該等記錄進行 調整而不時增加或減少其代表的美國存託憑證的總數。花旗銀行(或由DTC或其代名人指定的其他實體)可持有“餘額證書”作為DTC的託管人。通過DTC持有的美國存託憑證的每個實益所有人必須依靠DTC和DTC參與者的程序行使或有權享有可歸因於該等美國存託憑證的任何權利。就所有目的而言,直接受託憑證參與者應被視為擁有代表直接受託憑證參與者在直接受託憑證參與者各自賬户中持有的美國存託憑證受益所有人採取行動的所有必要權力和授權,託管機構應被授權在所有目的中依賴直接受託憑證參與者向其提供的任何指示和信息。只要美國存託憑證是通過DTC或 持有的,除非法律另有要求,否則以DTC被提名人的名義登記的美國存託憑證的實益權益的所有權將顯示在 上,此類所有權的轉讓將僅通過, 由(I)DTC或其代名人(關於DTC參與者的利益),或(Ii)DTC參與者或其代名人(關於DTC參與者的客户利益)保存的記錄。 託管人根據存款協議條款向DTC作出的任何分配和發出的任何通知,應(除非託管人另有規定)滿足託管人根據《存款協議》就DTC持有的美國存託憑證作出此類分發和發出此類通知的義務(包括,為免生疑問,向在其DTC賬户中持有美國存託憑證的DTC參與者和此類美國存託憑證的實益所有人)。
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第2.3節股份保證金。在存款協議的條款及條件及適用法律的規限下,任何人士(包括受託保管人以其個人身分 但就本公司或本公司任何聯屬公司而言,須受第5.7條規限)可隨時交存股份或收取股份(受限制證券除外)權利的證據,不論 本公司或股份過户登記處(如有)的過户賬簿是否已結清,將股份交付託管人。每筆股份保證金應附有下列文件:(A)(I)對於以登記形式發行的股票所代表的股票 ,適當的轉讓或背書文書,其形式應令託管人滿意,(Ii)如果是由無記名形式的證書代表的股票 ,所需的優惠券和與之相關的利爪,以及(Iii)對於通過記賬轉讓和記錄方式交付的 股票確認股份登記處或適用的賬簿結算系統(如適用)向託管人作出此類賬簿轉讓和記錄,或已發出不可撤銷的指示,促使該等股份如此轉讓和記錄,(B)此類證明和付款(包括但不限於託管費用和相關收費)和付款證據(包括但不限於,按保管人或託管人根據《保管人協議》及適用法律的規定,(C)如保管人提出要求,(C)如保管人有此要求,發出書面命令,指示保管人發行 ,並將代表如此交存股份的美國存託憑證的數目,或按該人的書面命令交付, (D)保管人合理滿意的證據(可能是律師的意見),或已遵守開曼羣島任何適用政府機構的規則和條例, 和(E)如果託管機構提出要求,(I)託管機構或託管人滿意的協議、轉讓或文書,該協議、轉讓或文書規定任何人將股份以其名義記錄或記錄給任何分派的託管人, 或有權認購額外股份或接受關於任何該等存放的股份的其他財產,或作為替代,(Br)託管人或託管人合理滿意的彌償或其他協議,以及(Ii)股份登記在代為保管的人的名下, 一份或多份委託書,授權託管人為任何及所有目的對股份行使投票權,直至如此存放的股份登記在託管人、託管人或任何代名人的名下。
在不限制《託管協議》任何其他條款的情況下,託管人應指示託管人不得接受,且託管人不得故意接受:(A)任何 受限證券(第2.14節所設想的除外)或(B)任何零碎股份或零碎託管證券或 (C)在應用美國存托股份比例時會產生零碎美國存託憑證的股份或託管證券。 除非保管人要求提供證據,否則不得接受任何股票進行託管,託管人或託管人認為,根據開曼羣島法律及法規存放該等股份的人士已符合存放該等股份的所有條件,並已獲得開曼羣島任何適用的政府機構(如有)批准,這令託管或託管人相當滿意。託管機構可根據從本公司、本公司任何代理人或任何託管人、登記處、轉讓代理、結算機構或其他涉及股份所有權或交易記錄的實體收取股份的權利證據而發行美國存託憑證。該等權利證據應包括由本公司或任何該等託管人、登記員、轉讓代理、結算機構或參與股份所有權或交易記錄的其他實體提供的股份所有權的書面擔保或具體擔保 。
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在不限制上述規定的情況下,託管人不得在知情的情況下接受(A)根據證券法的規定須登記的任何股份或其他證券的存款,除非(I)該等股份或其他證券的登記聲明有效,或(Ii)該等股份或其他證券的存款是根據第2.14節所述的條款作出的,或(B)任何股份或其他證券的存放會違反組織章程細則的任何規定。就前述句子而言,保管人應有權依賴根據《保證金協議》作出或視為已作出的陳述和擔保,而無須作任何進一步調查。託管人將遵守本公司的書面指示(由託管人合理地提前收到),在該指示中合理指定的時間和情況下,不接受該指示中確定的任何股票進行託管,以促進本公司遵守美國證券法。
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第2.4節 證券登記和保管。託管人應指示託管人在每次向託管人交付登記股份(或根據本合同第四條存放的其他證券)時,連同上述其他文件,將該等股份連同已加蓋適當印花的轉讓或背書文件(如適用的話)提交股份登記處,以便股份在完成轉讓及登記後,以託管人的名義轉讓及登記,費用由受託保管人承擔。託管人或任一人的被提名人 。託管證券應由託管人或賬户託管人持有,並按託管人或託管人的順序,在託管人或託管人確定的地點代表持有人和實益所有人。儘管《存託協議》另有規定,任何美國存託憑證或與美國存託憑證及相應的存託財產有關的任何其他文書或協議,以託管人、託管人或其各自的任何代名人的名義登記已存入的證券,應在適用法律允許的最大範圍內歸屬託管人,託管人或適用的代名人對適用的託管證券擁有記錄所有權,該託管證券的實益所有權權利和該等託管證券的權益始終歸屬代表該託管證券的美國存託憑證的實益擁有人。 儘管有上述規定,託管人、託管人和適用的代名人應始終有權對所有託管財產行使 實益所有權, 在任何情況下,只代表代表存入財產的美國存託憑證持有人及實益擁有人,按存款協議所載條款及(如適用)代表美國存託憑證的美國存託憑證(ADR)。託管人、託管人及其各自的代名人在所有情況下應被視為具有代表存託財產的美國存託憑證持有人和實益擁有人就存託財產採取行動的所有必要權力和權限,在向託管人、託管人或其各自代名人支付款項或根據其指示或提供的信息後,應授權所有人員 依賴該等權力和授權。
第2.5節美國存託憑證的發放。託管人已與託管人作出安排,讓託管人在收到股份存款後向託管人確認:(I)已根據第2.3節作出股份存款,(Ii)該等已存放的證券已記錄在託管人、託管人或其中一人的代名人名下,並由股份登記處在適用的簿記結算系統的簿冊上記錄由本公司或其代表保存的股東名冊 ,如適用, (Iii)已收到所有所需文件,以及(Iv)可向其交付或按訂單交付美國存託憑證的人 以及如此交付的美國存託憑證數量。此類通知可通過信件、電報、電傳、SWIFT電文或通過傳真或其他電子傳輸方式發出,風險和費用由存款人承擔。在收到託管人的此類 通知後,託管機構應在符合《託管協議》條款和條件及適用法律的前提下,向交付給託管機構的通知中所列人員簽發代表如此存放的股份的美國存託憑證,並在適用的情況下, 應在其主要辦事處簽署並交付以該人要求的名義登記的收據和證明該等人士有權獲得的美國存託憑證總數,但在每一種情況下,僅在向託管銀行支付接受股票託管和發行美國存託憑證的費用(如本協議第5.9節和附件B所述)和與該託管、股份轉讓和美國存托股份發行相關的所有應付税費和政府收費後。託管人應僅以整數形式發行美國存託憑證並交付(如適用), 證明ADS數為整數的ADR 。
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第2.6節美國存託憑證的轉讓、合併和拆分。
(A) 轉移。登記官應將美國存託憑證(及其所代表的美國存託憑證)的轉讓登記在為此目的而保存的賬簿上,託管銀行應(X)註銷該等美國存託憑證並籤立新的美國存託憑證,證明其總數與由託管機構註銷的美國存託憑證所證明的數目相同,(Y)促使登記官會籤該等新的美國存託憑證,並(Z)將該等新的美國存託憑證交付給有權獲得該等ADR的人或應其命令交付。如果下列條件均已滿足:(I)已由持有人(或持有人的正式授權代理人)將美國存託憑證(ADR)正式交付給託管機構,以便進行轉讓;(Ii)已交回的美國存託憑證已妥為背書或附有適當的 轉讓文書(包括根據標準證券業慣例的簽字擔保);(Iii)已交回的美國存託憑證已加蓋適當印花(如紐約州或美國法律要求);和(Iv)所有適用的費用、保管人的收費和發生的費用,以及所有適用的税費和政府收費(如本合同第5.9節和附件B所述)均已支付,然而,在每種情況下,受試者,遵守適用的美國存託憑證、存款協議和適用法律的條款和條件,每種情況下的條款和條件均與當時有效。
(C) 合併和拆分。註冊官應將美國存託憑證的拆分或組合(以及由此代表的美國存託憑證)登記在為此目的而保存的賬簿上,託管銀行應(X)註銷該等美國存託憑證併為所請求的美國存託憑證數量籤立新的美國存託憑證,但總數不超過託管機構註銷的美國存託憑證所證明的美國存託憑證的數量,(Y)促使註冊官會籤該等新的美國存託憑證,以及(Z)將該等新的美國存託憑證交付給或應其持有人的命令交付。如果滿足以下每個條件:(I)ADR已由持有人(或由持有人的正式授權代理人)正式交付給託管機構,以便進行拆分或合併,以及(Ii)託管機構的所有適用費用和收費以及由此產生的費用,以及所有適用的税費和政府收費(如第5.9節和本合同附件B所述)已支付,然而,在每種情況下,受試者適用的美國存託憑證、存款協議和適用法律的條款和條件 ,在每種情況下均與當時有效。
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第2.7節 交出美國存託憑證和撤回已交存的證券。美國存託憑證持有人應有權在美國存託憑證所代表的時間,在美國存託憑證所代表的時間交付存放的證券,條件如下:(br}(I)持有人(或持有人的正式授權代理人)已將美國存託憑證(ADS)正式交付給位於其主要辦事處的託管機構(如果適用,則為證明該等美國存託憑證的美國存託憑證),以提取其所代表的已存入證券;(Ii)如果 適用且受託保管人要求,為此目的交付給託管機構的美國存託憑證已在空白中正確背書或附有適當的空白轉讓文書(包括根據證券行業標準慣例的簽字擔保),(Iii)如果託管機構要求,美國存託憑證的持有人已簽署並向託管機構交付書面命令,指示託管機構將被提取的證券交付給或按照該順序中指定的人的書面命令交付,以及(Iv)所有適用的費用和收費,以及由此產生的費用,保管人和所有適用的税金和政府收費(如第5.9節和附件B所述)已經支付,然而,在每種情況下,受試者, 適用於證明已交回美國存託憑證的美國存託憑證的條款和條件、組織章程、任何適用法律和適用賬簿結算系統的規則(如有)的條款和條件,以及存款證券的任何條款或管轄 存款證券時有效的任何條款。
在滿足上述各項條件後,託管機構(I)應取消向其交付的美國存託憑證(如適用,還應註銷證明如此交付的美國存託憑證的美國存託憑證), (Ii)應指示註冊處將如此交付的美國存託憑證的註銷記錄在為此目的而保存的簿冊上,並且(br}(Iii)應指示託管人在每種情況下不得無理延遲地交付或安排交付被如此註銷的美國存託憑證所代表的已交存證券,以及已交存證券的任何證書或其他所有權文件。或電子轉賬(如有)的證據(視屬何情況而定),送交或應命令中指定的人為此目的而交付給託管人的書面命令,然而,在每一種情況下,根據存託協議的條款和條件、證明被註銷的美國存託憑證的美國存託憑證、公司章程、任何適用的法律和適用賬簿結算系統的規則(如果有),以及存入證券的條款和條件,每種情況下均為當時有效的 。
託管機構不得接受少於一(1)股的美國存託憑證 。如果向其交付的美國存託憑證數量不是股份總數, 託管人應根據本協議的條款安排交付適當的完整數量的股份的所有權,並且 託管人應酌情(I)向交出該等美國存託憑證的人返還相當於 任何剩餘零碎股份的美國存託憑證數量,或(Ii)出售或安排出售如此交還的美國存託憑證所代表的零碎股份,並 匯出出售所得收益(扣除(A)適用的費用和收費以及由此產生的開支),託管和(B)向交出美國存託憑證的人繳納税款(br}預扣)。
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儘管任何《美國存託憑證》或《存託協議》另有規定,託管機構仍可在託管機構的主要辦事處交付存入財產,包括:(I)任何現金股息或現金分配,或(Ii)出售任何非現金分配所得的任何收益,這些收益是在託管機構就已交回註銷和提取的存入的美國存託憑證所代表的證券而持有的。 應任何如此交出美國存託憑證的持有人的要求、風險和費用,並由該持有人承擔,託管人應指示託管人(在法律允許的範圍內)將託管人就該等美國存託憑證而持有的任何存款財產(存款證券除外)轉交給託管人,以便交付給託管人的主要辦事處。此類指示應以信函方式發出,或應持有人的要求、風險和費用,通過電報、電傳或傳真發出。
第2.8條 | 對美國存託憑證的執行和交付、轉讓等的限制;暫停交付、轉讓等。 |
(A) 所需追加經費。作為籤立和交付的先決條件,登記任何美國存托股份的發行、轉讓、拆分、合併或退回,交付其上的任何分銷,或撤回任何存放的財產,託管人或託管人可要求(I)美國存託憑證或美國存託憑證或美國存託憑證的寄存人或提交人支付一筆足夠的款項,以償還任何税項或其他政府收費及與此有關的任何股票轉讓或登記費用(包括與存放或提取的股份有關的任何税項或收費及費用),並支付第5.9節和附件B所規定的託管人的任何適用費用。(Ii)出示令其信納的證據,證明第3.1節所述的任何簽名或任何其他事項的身份和真實性,以及(Iii)遵守(A)任何與籤立和交付ADR或ADS或提取所存放證券有關的法律或政府法規,以及(B)託管人和本公司可能根據代表ADR(如適用)的規定、 《存款協議》和適用法律制定的合理法規。
(B) 其他限制。在公司、託管人、登記處或股份登記處的轉讓賬簿關閉期間,或如果託管人或本公司出於法律或法規的任何要求,善意地、隨時或不時地採取任何此類行動,可以暫停針對一般股份的存款或針對特定股份的存款發行美國存託憑證,或者可以拒絕特定情況下的美國存託憑證轉讓登記,或者一般可以暫停美國存託憑證的轉讓登記。美國存託憑證或股票上市的任何政府或政府機構或委員會或任何證券交易所,或根據存款協議或美國存託憑證(如適用)的任何規定,或根據已交存證券的任何規定或管轄,或因本公司股東大會或任何其他原因,在任何情況下均受第7.8(A)節的規限。
(C) 監管限制。儘管存託協議或任何美國存託憑證有任何相反的規定,但持有人有權在任何時間交出未償還的美國存託憑證以提取與之相關的存入證券,但條件是:(I)因關閉存託機構或本公司的轉讓賬簿或因在股東大會上投票或支付股息而存入股份而導致的臨時 延遲;(Ii)支付費用、税款和類似費用;(Iii)遵守與存託憑證或已存入證券相關的任何美國或外國法律或政府法規;以及(Iv)表格F-6的《一般指示》的指令I.A.(L)明確規定的其他情況(此類一般指示可不時修訂)。
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第2.9節 遺失的美國存託憑證等。如果任何美國存託憑證被肢解、銷燬、遺失或被盜,託管機構應簽署並交付一份新的類似期限的美國存託憑證,費用由持有人承擔(A)在美國存託憑證殘缺不全的情況下,在此類殘缺不全的美國存託憑證被取消時交換和替換該等美國存託憑證,或(B)在美國存託憑證被銷燬、丟失或被盜的情況下,在ADR被銷燬、遺失或被盜後,其持有人(I)在託管機構知悉ADR已被真正的購買者收購之前,向託管機構提交了更換和替換的書面請求,(Ii)已提供託管機構為拯救該ADR及其任何代理人而可能要求的擔保或賠償(包括賠償保證書),且 和(Iii)已滿足託管機構施加的任何其他合理要求,包括但不限於,合理地令託管機構滿意的證據,此類美國存託憑證的遺失或被盜、其真實性及其持有人的所有權 。
第2.10節 取消和銷燬已交出的美國存託憑證;記錄的保存。所有退還給保管人的ADR應由保管人註銷。已註銷的美國存託憑證不得根據《存託協議》享有任何利益,也不得出於任何目的對存託機構有效或可強制執行。保管人有權銷燬如此註銷的美國存託憑證,前提是保管人保存所有已銷燬的美國存託憑證的記錄。任何以簿記形式持有的美國存託憑證(例如:如果託管機構導致餘額憑證所證明的美國存託憑證的數量減去交出的美國存託憑證數量(沒有 實際銷燬餘額憑證的需要),則視為註銷。
第2.11節 欺騙。如果與美國存託憑證相關的任何無人認領的財產因任何原因歸託管機構所有,且未被持有人認領或無法通過通常渠道交付給持有人,則託管機構應在與廢棄物權法有關的任何適用法定期限屆滿後,根據美國每個相關州的法律,將該無人認領的財產轉交給相關的 當局。
第2.12節 部分權利ADS。如果存放的任何股份(I)使其持有人有權獲得不同於當時存放股份的每股分派或其他權利,或(Ii)不能與當時存放的股份完全互換 (包括但不限於結算或交易),則託管人應(I)使託管人持有與全部權利股份分開且不同的部分權利股份, 及(Ii)在存款協議條款的規限下,透過單獨的CUSIP編號及附註(如有需要)及(如適用)發行代表部分權利股份且與代表全部權利股份的美國證券交易所不同的美國存託憑證(“部分權利ADS/ADR”及“全面權利ADS/ADR”)(分別為“部分權利ADS/ADR”及“全部權利ADR”)。如果部分權利股份成為全部權利股份, 託管人應(A)向部分權利ADR的持有人發出通知,並讓部分權利ADR的持有人有機會將該部分權利ADR兑換為全部權利ADR,(B)促使託管人將部分權利ADR轉移到全部權利股份的賬户中,以及(C)採取必要的行動,以消除 (I)部分權利ADR和ADR之間的區別, 和(Ii)另一方的完整權利ADR和ADS。部分權利美國存託憑證的持有人和實益所有人只能享有部分權利股份的權利。全額權利美國存託憑證的持有人和 實益所有人只能享有全額權利股份的權利。《存款協議》的所有條款和條件 應適用於部分權利ADR和ADS,適用範圍與完全權利ADR和ADS相同,但第2.12節規定的除外。保管人有權採取必要的任何和所有其他行動(包括但不限於,在美國存託憑證上作必要的註解),以實施本第2.12節的條款。如果任何已發行或將發行的股份為部分權利股份,本公司同意 及時向託管人發出書面通知,並應協助託管人建立程序,以便在交付給託管人時能夠識別部分權利股份。
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第2.13節 認證/未認證的美國存託憑證。儘管存管協議另有規定,託管銀行可隨時及不時發行非美國存託憑證證明的美國存託憑證(該等美國存託憑證為“無證書美國存托股份”及由美國存託憑證證明的美國存托股份,為“有憑證美國存托股份”)。當根據《存款協議》發行和維護無證美國存托股份時,託管機構應始終遵守(I)適用於在紐約維持股權證券直接登記系統並根據紐約法律發行無證證券的註冊商和轉讓代理人的標準,以及(Ii)適用於無證股權證券的紐約州法律條款。未經證明的美國存託憑證不應由任何票據 表示,但應通過在為此目的而保存的保存人的賬簿中登記來證明。未認證美國存託憑證的持有人不受託管機構在此時間通知的任何已登記的質押、留置權、限制或不利債權的約束,應始終有權將未認證美國存托股份兑換相同類型和類別的已認證美國存托股份,且在每種情況下均須遵守(X)適用法律及託管機構可能就未認證美國存託憑證制定的任何規章制度,以及(Y)美國存託憑證持有人應:如果託管銀行維持着美國存託憑證的直接登記系統,則有權在(I)已證明的美國存托股份為此目的向託管銀行適當交出和(Ii)向託管銀行提交表明此意思的書面請求時,有權交換未認證的美國存託憑證的有證書的美國存託憑證, 在所有情況下,受制於(A)存託憑證上註明的證明有憑證的美國存托股份的所有留置權和限制,以及託管人當時已知悉的所有不利申索,(B)《存託協議》的條款和託管人可能根據本協議為此目的而制定的規則和條例,(C)適用的法律,以及(D)支付有憑證的美國存托股份對無憑證美國存托股份進行此類交換所適用的存託費用和開支。未經證明的美國存託憑證應在所有重要方面與有證明的美國存托股份具有相同類型和級別的 ,但下列情況除外:(I)任何美國存託憑證不得或無需被簽發為未經證明的美國存托股份的證據,(Ii)除《存款協議》的條款另有規定外,未經證明的美國存托股份應可按與紐約法律規定的未經證明的證券相同的條款和條件轉讓,(Iii)
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無證美國存托股份的所有權應記錄在為此目的而保存的託管人的賬簿上,這種所有權的證據應反映在託管人根據適用的紐約州法律向持有人提供的定期聲明中,(br}託管人可在通知受影響的未經證明的美國存託憑證持有人後,不時制定規則和條例,並修改或補充現有的規章制度,以代表持有人維持未經證明的美國存托股份, 只要(A)該等規則及條例與《存款協議》的條款及適用法律並無衝突,及(B)該等細則及條例的條款可應 要求隨時提供予持有人,(V)未經證明的美國存托股份無權根據《存款協議》享有任何利益,亦不得就任何目的對受託人或本公司具有效力或強制執行 ,除非該等未經證明的美國存托股份已登記在為此目的而設的受託保管人的賬簿上,(Vi)受託人可:對於任何導致發行無證美國存託憑證的股份存放,以及任何無證美國存託憑證的轉讓、質押、解除及註銷,均須事先收到保管人認為合理適當的文件,及(Vii)於《存託協議》終止時,保管人不得要求無證美國存託憑證持有人在根據第6.2節的條款匯出該等無證美國存託憑證持有人所代表的已存放財產的收益前,向該存託保管人作出肯定的指示。在根據存款協議條款發行美國存託憑證時, 包括但不限於根據第2.5、4.2、4.3、4.4、4.5和4.11節發行, 除非適用持有人特別指示發行 有證明的美國存託憑證,否則託管人可酌情決定發行未經證明的美國存託憑證而不是有證明的美國存託憑證。除第2.13節所述外,《存款協議》的所有條款和條件應適用於無證書的美國存託憑證,其適用範圍與適用於 有證書的美國存託憑證的程度相同。受權並指示保管人採取任何和所有行動,並建立任何和所有被認為合理必要的程序,以實施本第2.13節的條款。除文意另有所指外, 存託協議或任何美國存託憑證中對“美國存托股份”或“美國存托股份”一詞的任何提及應包括有憑證的美國存托股份和無憑證的美國存托股份。除第2.13節所述及適用法律另有規定外,無證書美國存託憑證應視為根據《存款協議》條款已發行及未清償的美國存託憑證。如果 在確定本協議各方關於任何無證美國存託憑證的權利和義務時,(A)《存款協議》的條款(本第2.13節除外)和(B)本第2.13節的條款之間出現任何衝突,則本第2.13節中規定的條款和條件 將對《存款協議》各方關於無證美國存託憑證的權利和義務進行控制和約束。
第2.14節 受限的美國存託憑證。託管人應根據本公司的要求和費用,建立程序,允許 存放屬於受限證券的股份,以使該等股份的持有人能夠以根據本公司條款發行的美國存託憑證(ADS)的形式持有其在該等受限證券中的所有權權益(該等股份,簡稱“受限股份”)。 在收到本公司接受受限股票存放的書面請求後
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在此情況下,託管銀行同意設立 程序,準許存放該等受限制股份及發行代表有權收取該等已交存限制股份的美國存託憑證(ADS,簡稱“受限美國存託憑證”及證明該等受限美國存託憑證的美國存託憑證),但須受存託協議的條款及適用的美國存託憑證(如以美國存托股份發行)所規限。儘管第2.14節載有任何規定,託管銀行和本公司可在法律不禁止的範圍內,同意按本公司和託管銀行認為必要和適當的條款和條件,以未經證明的形式(“未經認證的受限美國存託憑證”)發行受限美國存託憑證。公司應協助託管人建立此類程序,並同意 應採取一切必要且令託管人合理滿意的步驟,以確保此類程序的建立不違反證券法或任何其他適用法律的規定。在存入該等受限制股份、轉讓受限制美國存託憑證及受限制美國存託憑證或撤回受限制美國存託憑證所代表的受限制股份之前,可能需要該等受限制股份的存款人及受限制美國存託憑證持有人提供 受託管理人或本公司可能要求的書面證明或協議。公司應以書面形式向保管人提供附於受限美國存託憑證上的圖例(如果受限美國存託憑證將作為有證明的美國存託憑證發行),或將包括在不時向無證美國存託憑證持有人發出的報表中(如果作為無證明受限美國存託憑證發行), 這些圖例應(I)採用託管人合理滿意的形式,以及(Ii)包含受限美國存託憑證轉讓或撤回受限美國存託憑證的具體情況,如適用,還應包括證明受限美國存託憑證的受限美國存託憑證。存放受限股份時發行的受限美國存託憑證應在託管人的賬簿上單獨標明,在法律要求的範圍內,如此存放的受限股份應與根據本協議持有的其他已存放證券分開持有並與之區分開來。受限美國存託憑證不符合納入任何賬簿結算系統的資格,包括但不限於DTC(除非(X)本公司和託管機構另有協議,(Y)納入受限美國存託憑證為適用結算系統所接受,以及(Z)此類納入美國存託憑證的條款為此類受限美國存託憑證委員會普遍接受),且不得以任何方式與根據非受限美國存託憑證條款發行的美國存託憑證互換。受限美國存託憑證,以及(如果適用)證明受限美國存託憑證的受限美國存託憑證,只有在下列文件交付給託管人後,才可由其持有人轉讓:(I)寄存協議以其他方式考慮的所有文件和(Ii)對寄存陳述合理滿意的律師意見,除其他外根據適用的證券法和適用於提交轉讓的受限美國存託憑證的圖例中的轉讓限制,受限美國存託憑證提交時所依據的 條件以及證明受限美國存託憑證的受限美國存託憑證可由其持有人轉讓。除第2.14節所述及適用法律另有規定外,受限美國存託憑證及證明受限美國存託憑證的受限美國存託憑證應視為根據《保證金協議》的條款已發行及未清償的美國存託憑證及美國存託憑證。如果在確定本協議各方關於任何受限ADR的權利和義務時,(A)存託協議的條款(本第2.14節除外)和(B)(I)本第2.14節或(Ii)適用的受限ADR的條款 之間產生任何衝突,則第2.14節和受限ADR的條款和條件將受控制 ,並管轄存託協議各方關於所存放的受限股份、受限ADR和受限ADR的權利和義務。
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如果受限美國存託憑證、受限美國存託憑證和受限股份不再是受限證券,託管人在收到(X)律師對託管人陳述的合理滿意的意見後,除其他外,受限美國存託憑證、受限美國存託憑證及受限股份不屬於該等定期受限證券,及(Y)本公司指示取消適用於受限美國存託憑證的限制, 受限美國存託憑證及受限股份,應(I)消除根據本第2.14節存放的適用受限股份與根據存託協議條款 持有的其他非受限股份之間可能已建立的區別和分隔,(Ii)按下列相同條款對待新的非受限美國存託憑證及美國存託憑證:及(Br)採取一切必要行動,一方面消除適用的受限ADR與受限ADS之間先前存在的任何差異、限制及限制,另一方面消除非受限ADR或受限ADS的其他ADR及ADS,包括但不限於,使新的非受限ADS有資格納入適用的賬簿結算系統。
第三條
持有人的某些義務
和美國存託憑證的實益所有人
第3.1節 證明、證書和其他信息。可能需要提交股份以供存放的任何人、任何持有人和任何受益所有人,並且每個持有人和受益所有人同意不時向託管人和託管人提供公民身份或居住權、納税人身份、支付所有適用的税金或其他政府費用、外匯管制、美國存託憑證和存款財產的合法或實益所有權、遵守適用法律、存款協議條款或證明存款財產的美國存託憑證的條款、或管理存款財產的規定的證明。籤立該等證書及作出 該等陳述及保證,並提供 託管人或託管人認為必要或適當或本公司向託管人提出書面要求以符合其於存款協議及適用美國存託憑證項下責任的合理要求的其他資料及文件(或如為登記 格式股份,則提供與本公司於本公司或股份過户登記處簿冊上登記有關的資料)。託管人和註冊處處長(視情況而定)可暫停籤立、交付或登記任何美國存託憑證或美國存托股份的轉讓,或任何股息或權利或其收益的分派或出售,或在不受第7.8(A)節條款限制的範圍內,暫停交付任何寄存財產 ,直至提交該等證明或其他資料,或簽署該等證明或證明,或作出該等陳述和保證,或 該等其他文件或資料,在每種情況下提供予保管人,註冊官和公司的滿意程度。託管人應及時向公司提供, (I) 本公司從持有人和實益擁有人處收到的公民身份或居住權、納税人身份或外匯管制批准的任何此類證明或書面陳述和擔保的副本,以及(Ii)本公司可能合理要求的、託管應要求並從任何持有人或實益擁有人或任何提交股份以供存入或 取消、轉讓或提取股份的人那裏獲得的任何其他信息或文件的副本或原件(如有必要)。本協議並不規定託管銀行有義務(I)在持有人或實益擁有人未提供的情況下為本公司獲取任何資料,或(Ii)核實或擔保持有人或實益擁有人如此提供的資料的準確性。
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第3.2節 税款和其他費用的責任。託管人或託管人就任何存放財產、美國存託憑證或美國存託憑證應支付的任何税款或其他政府費用,應由持有人和實益所有人向託管人支付。本公司, 託管人和/或託管人可扣留或扣除就代表該持有人及/或實益擁有人而持有的存放財產所作的任何分派,並可代持有人及/或實益擁有人出售任何或全部該等存放財產,並將該等分派及出售所得款項用於支付持有人或實益擁有人就美國存託憑證、存入財產及美國存託憑證而須或可能須支付的任何税項(包括適用的利息及罰款)或收費,持有人及實益擁有人仍須為任何不足承擔責任。託管人可以拒絕股份的存放,託管人可以拒絕發行美國存託憑證, 交付美國存託憑證,登記美國存託憑證的轉讓,登記美國存託憑證的拆分或組合,以及(在符合第7.8(A)條的情況下)提取存放的財產,直到收到全額的此類税款、費用、罰款或利息為止。每一持有人及實益擁有人同意 就以下事項向託管人、本公司、託管人及其任何代理人、高級職員、僱員及聯營公司作出賠償,並使他們各自不會因因下列原因而提出的任何税務申索(包括適用的利息及罰金)而受到損害:(I)該持有人持有及/或由該實益擁有人擁有的任何美國存託憑證;(Ii)該等美國存託憑證所代表的存放財產;及(Iii)該持有人及/或實益擁有人就該等美國存託憑證及/或該等存入財產訂立的任何交易 。儘管存款協議或任何美國存託憑證中有任何相反規定, 在美國存託憑證的任何轉讓、美國存託憑證的任何註銷和存入證券的撤回以及存款協議終止後,持有者和實益所有人在本條3.2項下的義務仍然有效。
第3.3節關於股份保證金的陳述和擔保。根據《存款協議》交存股份的每一人應被視為由此代表並保證:(I)該等股份及其證書已由該人正式授權、有效發行、繳足、免評税及合法取得,(Ii)有關該等股份的所有優先購買權(及類似權利,如有)已被有效放棄或行使,(Iii)作出該等存款的人已獲正式授權這樣做,(Iv)就該等股份提交的股份不存在任何留置權、產權負擔、擔保權益、押記、抵押或反索償,(V)繳交存放的股份並不是、亦不會是受限證券(第2.14節所述除外)、 及(Vi)繳交存放的股份並未被剝奪任何權利或權利。該等陳述及保證 在存入及退出股份、發行及註銷有關股份的美國存託憑證及美國存託憑證轉讓後仍繼續有效。如任何該等陳述或保證以任何方式失實,本公司及保管人將獲授權採取任何及所有必要行動,以糾正其後果,費用及費用由股份存放人承擔。
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第3.4節 遵守信息請求。儘管《存款協議》或任何美國存託憑證有任何其他規定,各持有人和實益所有人同意遵守本公司根據適用法律提出的要求、股份或美國存託憑證已登記、交易或上市的任何證券交易所的規則和要求,或為提供信息而作出的 公司章程。除其他外關於該持有人或實益擁有人以何種身份擁有美國存託憑證(及股份,視情況而定),以及與該等美國存託憑證有利害關係的任何其他人士的身分、該等權益的性質及各種其他 事項,不論他們在提出要求時是否為持有人及/或實益擁有人。託管人同意應本公司的要求並由本公司承擔費用,盡其合理的 努力將本公司的任何此類請求轉發給持有人,並將託管人收到的此類請求的任何此類回覆轉發給本公司。
3.5節 所有權限制。儘管存託協議或任何美國存託憑證另有相反規定,如股份轉讓可能導致股份擁有權超過適用法律或組織章程細則所施加的限制,則本公司可限制股份轉讓。本公司亦可按其認為適當的方式限制美國存託憑證的轉讓,而該轉讓可能導致單一持有人或實益擁有人所擁有的美國存託憑證所代表的股份總數超過任何該等限制。本公司可全權酌情決定,但在符合適用法律的情況下,指示託管人就任何持有人或實益擁有人的所有權權益超出前述規定的限制採取行動,包括但不限於,對美國存託憑證的轉讓施加限制,取消或限制投票權,或代表該持有人或實益擁有人強制 出售或處置該持有人或實益擁有人所持美國存託憑證所代表股份的股份,在適用法律和公司章程允許的範圍內進行此類處置。 本合同中的任何內容均不得解釋為保管人或公司有義務確保遵守本第3.5節所述的所有權限制 。
第3.6節報告義務和監管審批。適用的法律法規可能要求股份持有人和實益擁有人,包括美國存託憑證的持有人和實益擁有人,在某些情況下滿足報告要求並獲得監管部門的批准。美國存託憑證持有人和實益所有人完全負責確定和遵守此類報告要求 並獲得此類批准。每一持有人和每一實益所有人在此同意在適用的法律和法規要求的範圍內,以不時生效的形式作出決定、提交報告並獲得批准。託管人、託管人、本公司或其各自的任何代理人或關聯公司均無需代表持有人或實益擁有人採取任何行動,以確定或滿足該等報告要求,或根據適用的法律和法規獲得該等監管批准。
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第四條
保證金
4.1節 現金分配。當本公司打算就任何已存入的證券進行現金股息或其他現金分配時,本公司應在建議的分配前至少二十(20)天(或託管人和本公司可能不時書面商定的其他天數)通知託管人,並指明, 除其他外、適用於確定有權獲得此類分發的託管證券持有人的備案日期。 託管機構在及時收到此類通知後,應按照第4.9節所述條款確定美國存托股份備案日期。在收到確認收到(X)任何存款證券的任何現金股利或其他現金分配,或(Y)根據本條款出售與美國存託憑證有關的任何存款財產的收益時,託管機構將(I)如果收到任何外幣金額,將立即將此類現金股息、分配或收益兑換成美元 (符合第4.8節的條款和條件),(Ii)如果適用且除非先前確定,否則,根據第4.9節中描述的條款建立美國存托股份記錄日期,並(Iii)按照截至美國存托股份記錄日期有權享有的美國存託憑證數量的比例,迅速將收到的金額(扣除(A)適用費用 和作為附件B在本文件附件中列出的費用明細表中列出的費用,以及(B)預扣的適用税款)分配給有權享有美國存托股份記錄日期的持有人。然而,託管人只應分配可分配的金額,而無需將一分錢的零頭分配給任何持有人,任何未如此分配的餘額應由託管人持有(不承擔利息責任),並應與託管人收到的下一筆款項相加併成為其一部分,以分配給在下一次分配時未償還的美國存託憑證持有人。如果公司、託管人或託管人被要求就任何已交存的證券扣留或確實扣留任何現金股息或其他現金分配,或從出售已交存財產的任何現金收益中扣繳税款, 關税或其他政府收費時,在美國存託憑證上分配給持有者的金額應相應減少。扣留的金額應由公司、託管人或託管人轉交給相關政府當局。應要求,公司應將付款憑證 轉交給託管人。託管機構將持有其無法分配的任何現金金額,並以非利息方式 為適用的美國存託憑證持有人和受益所有人的利益計入賬户,直至分配生效或根據美國相關州的法律,託管機構持有的 資金必須作為無人認領的財產處理。儘管《存託協議》中有任何相反規定,但如果本公司未能將第4.1條規定的擬議分配及時通知託管人,則託管人同意採取商業上合理的努力 來執行第4.1條規定的行動,公司、持有人和實益所有人承認,託管人 不對託管人未能執行第4.1條規定的行動承擔責任,除非該通知沒有如此及時地發出。如本文所述。
第4.2節 股份分配。當公司打算進行包括股票分紅或免費分配股份的分配時,公司應在建議分配前至少二十(20)天(或保管人和公司可能不時書面商定的其他天數)通知託管人,具體説明:國際別名,適用於有權獲得此類分發的存款證券持有人的記錄日期。在及時收到公司的此類通知後,託管機構應根據第4.9節中描述的條款建立美國存托股份備案日期。在收到託管人關於收到本公司如此分派的股份的確認後,託管人應(I)遵守第5.9節的規定,按照截至美國存托股份備案日持有的美國存託憑證數量的比例,向持有人分發截至美國存托股份備案日的美國存託憑證, 額外的美國存託憑證,代表作為此類股息收到的股份總數,或免費分派,符合《存款協議》的其他條款(包括但不限於,(A)適用的費用和收費以及由此產生的開支, 存託憑證及(B)税項),或(Ii)如其他美國存託憑證並未如此派發,則應採取一切必要行動,使美國存托股份備案日期後發行的每一股美國存托股份及已發行的 股份,在法律許可的範圍內,亦代表就美國存托股份所代表的託管證券所分派的額外整體數目股份的權利及權益(扣除(A)適用費用及 託管及由此產生的費用及開支及(B)税項)。作為交付零碎美國存託憑證的替代辦法,託管機構應出售由該等零碎股份或美國存託憑證合計所代表的股份或美國存託憑證的數量,並按第4.1節所述條款分配淨收益。如果託管人確定財產(包括股份)的任何分配 需要繳納託管人有義務扣繳的任何税款或其他政府費用,或者如果公司在履行第5.7條規定的義務時, 提供了美國法律顧問的意見,確定股票必須根據證券法或其他法律登記才能分發給持有人(該登記聲明尚未宣佈生效),託管人可按託管人認為必要和可行的金額和方式處置全部或部分財產(包括股份和認購權),包括公開或私下出售,託管人應分配任何此類出售的淨收益 (在扣除(A)税和(B)費用和收費後),以及保管人產生的費用)按第4.1節所述條款向有權享有該權利的持有者支付。保管人應根據《保證金協議》的規定持有和/或分配此類財產的任何未售出餘額。儘管《寄存協議》中有任何相反規定,但如果公司未能就第4.2條規定的建議分配及時通知託管人,則託管人同意 採取商業上合理的努力來執行本第4.2條所述的行動,並且公司、持有人和受益所有人承認,託管人對於託管人未能執行第4.2節中預期的行動不承擔任何責任,除非它沒有使用商業上合理的努力。如此處提供的 。
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第4.3節 現金或股票的選擇性分配。當本公司打算以現金或增發股份的方式選擇已交存證券的持有人時,本公司應至少在擬進行的分配前四十五(45)天向託管人發出通知,具體説明:除其他外適用於有權獲得此類選擇性分銷的已存放證券持有人的記錄日期,以及是否希望向ADS持有人提供此類選擇性分銷 。在及時收到本公司希望向美國存託憑證持有人提供該等選擇性分派的通知後,託管銀行應與本公司磋商,以確定向美國存託憑證持有人提供該等選擇性分派是否合法及合理可行。託管機構應 在下列情況下向持有人提供選擇性分配:(I)本公司應及時要求向持有人提供選擇性分配,(Ii)託管機構應已確定此類分配是合理可行的,以及(Iii) 託管機構應已根據第5.7節的規定收到令人合理滿意的文件。如果不滿足上述條件,或者如果本公司要求不向美國存託憑證持有人提供此類選擇性分配,則託管機構應 根據第4.9節中描述的條款建立美國存托股份記錄日期,並在法律允許的範圍內,根據開曼羣島對未作選擇的股票作出的相同決定,向持有人分配該日期。(X) 按第4.1節所述條款兑現,或(Y)按第 4.2節所述條款代表該等額外股份的額外美國存託憑證。如果滿足上述條件, 託管銀行應根據第4.9節中描述的條款建立美國存托股份記錄日期,並建立程序,使持有人能夠選擇以現金或額外的美國存託憑證收到建議的分配。本公司應在必要的範圍內協助託管人建立此類程序。如果持有者選擇以現金形式接受建議的分發 (X),則分發應按照4.1節中描述的條款進行,或(Y)在美國存託憑證中進行,則應 按照第4.2節中描述的條款進行。本條款並不要求託管機構向持有人提供一種方法,以獲得選擇性的股票分派(而不是美國存託憑證)。不能保證一般持有人,或特別是任何持有人, 將有機會按與股份持有人相同的條款和條件獲得選擇性分派。儘管《託管協議》有任何相反規定,但如果本公司未能將第4.3條規定的建議分配及時通知託管人,則託管人同意採取商業上合理的努力來執行本第4.3條規定的行動,並且公司、持有人和實益所有人承認,託管人對於託管人未能實施本第4.3條規定的行為不承擔任何責任,除非沒有采取商業上合理的努力。如本文所述。
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第4.4節 購買額外美國存託憑證的權利分配。
(A) 分發給美國存托股份持有者。當本公司打算將認購額外股份的權利分配給已交存證券的持有人時,本公司應在建議的分配前至少六十(60)天(或託管人和本公司可能不時書面商定的其他天數)通知託管人,並指明, 除其他外適用於有權獲得此類分發的存款證券持有人的記錄日期,以及是否希望將此類權利提供給美國存託憑證持有人。在及時收到表明公司希望將此類權利提供給美國存託憑證持有人的通知後,託管機構應與公司協商,公司應協助託管機構確定將此類權利提供給持有人是否合法且合理可行。 託管機構應僅在以下情況下才向持有人提供此類權利:(I)公司已及時請求將此類權利提供給持有人,(Ii)託管機構應已收到第5.7條規定的合理滿意的文件,和 (3)保管人應已確定這種權利的分配是合理可行的。如果上述條件 中的任何一項未得到滿足,或公司要求不向美國存託憑證持有人提供權利,託管人應繼續按照下文第4.4(B)節的規定出售權利。如果滿足上述所有條件,託管機構應(根據第4.9節中描述的條款)建立美國存托股份記錄日期,並建立程序以(X)分發購買額外美國存託憑證的權利(通過認股權證或其他方式),(Y)使持有人能夠行使此類權利(在支付認購價和適用的(A)託管機構的費用和收費以及由此產生的開支和(B)税), 和 (Z)在有效行使這種權利時交付美國存託憑證。公司應在必要的範圍內協助保管人建立此類程序。本條款並不要求託管機構向持有人提供一種方式,以行使認購股份(而非美國存託憑證)的權利。
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(B) 出售權利。如果(I)公司未及時請求託管人將權利提供給持有人 或要求不向持有人提供權利,(Ii)託管人未能收到符合第5.7條規定的合理令人滿意的文件,或確定向持有人提供權利並不合理可行,或(Iii)提供的任何權利沒有行使且似乎即將失效,則託管人應確定以無風險主要身份出售此類權利是否合法和合理地 可行,按其認為切實可行的地點及條款(包括公開或私下出售) 。本公司應在確定此類合法性和可行性所需的範圍內協助託管人。 託管人應在此類出售後,根據第4.1節規定的條款轉換和分配此類出售的收益(扣除適用的(A)託管人的費用和支出以及(B)税費)。
(C) 權利失效。如果託管人無法按照第4.4(A)節所述條款向持有人提供任何權利,或無法按照第4.4(B)節所述條款安排出售權利,託管人應允許此類權利失效。
託管銀行對以下情況概不負責:(I)未能準確確定向一般持有人或任何持有人提供該等權利是否合法或可行 ,(Ii)因出售或行使該等權利而招致的任何外匯風險或損失,或(Iii)與權利分派有關而以本公司名義送交持有人的任何材料的內容。
儘管第4.4節有任何相反規定,如果公司可能需要登記(根據證券法或任何其他適用法律)與任何權利相關的權利或證券,以便公司向持有人提供該權利或證券,並出售該權利所代表的證券。託管人不會將該等權利分配給持有人:(I)除非及直至《證券法》(或其他適用法律)下涵蓋該項發售的登記聲明生效,或(Ii)除非本公司提供本公司在美國的律師及本公司在任何其他適用國家的律師的保管意見,而在該等國家/地區將會分發權利 ,而在上述每種情況下,託管人均合理地滿意,表示向持有人及實益擁有人發售及出售該等證券可獲豁免,或不需要根據,證券法或任何其他適用法律的規定。
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如果本公司、託管人或託管人因税收或其他政府收費而被要求從任何存款財產(包括權利)的分配中扣留或確實扣留金額 ,分配給美國存託憑證持有人的金額應相應減少。如果託管人確定任何存放財產(包括股份和認購權)的任何分配 須繳納託管人有義務扣繳的任何税款或其他政府費用,則託管人可以處置該等存放財產(包括股份和認購權)的全部或部分,處置的數額和方式,包括通過 公開或私下出售,是支付任何該等税款或收費所必需和可行的。
不能保證一般持有人,尤其是任何持有人,將有機會以與股份持有人相同的條款和條件獲得或行使權利,或能夠行使該等權利。本公司並無責任就行使該等權利後將收購的任何權利或股份或其他證券 提交任何登記聲明。
第4.5節 現金、股份或股份購買權以外的其他分配。
(A) 每當本公司擬將現金、股份或購買額外股份的權利以外的其他證券財產分派給存託證券持有人時,本公司應就此及時通知託管人,並須表明是否希望 向美國存託憑證持有人作出此類分派。在收到本公司希望向美國存託憑證持有人作出此類分發的通知後,託管銀行應與本公司磋商,本公司應協助託管銀行確定向持有人進行此類分發是否合法和合理可行。託管人不得進行此類分發,除非(I)公司已要求託管人向持有人進行此類分發,(Ii)託管人已收到令人滿意的文件, 符合第5.7條的規定,以及(Iii)託管人已確定此類分發是合理可行的。
(B) 在收到令人滿意的文件和本公司要求將財產分配給美國存託憑證持有人後,在 作出上述(A)項所述的必要決定後,託管銀行應將收到的財產分配給 記錄持有人,截至美國存托股份記錄日期,分配比例與他們各自持有的美國存託憑證的數量成比例,並以託管銀行認為可行的方式實現這種分配:(I)在收到付款或扣除託管銀行的適用費用和收費以及 支出後,和(Ii)扣除任何扣繳的税款後的淨額。託管人可以按託管人認為可行或必要的金額和方式(包括公開或私下出售)處置如此分配和存放的財產的全部或部分 ,或支付適用於分配的任何税款(包括適用的利息和罰款)或其他政府收費。
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(C) 如果(I)本公司未要求保管人向持有人進行此類分配,或要求保管人不向持有人進行此類分配,(Ii)保管人未收到令人滿意的第5.7條規定的文件,或(Iii) 保管人確定全部或部分此類分配不合理地可行,則保管人應以公開或私下出售的方式出售或安排 出售此類財產。在其認為可行的一個或多個地點,按其認為可行的條款,並應 (I)安排將該等出售所得款項(如有)兑換成美元,及(Ii)根據第4.1節的條款,將託管銀行收到的該等兑換所得款項(扣除適用的(A)費用及收費及由該託管銀行產生的開支及(B)税項)分配給持有人。如果保管人無法出售這類財產,保管人可以在這種情況下以其認為合理可行的任何方式為持有人處分這類財產。
(D) 保管人和本公司均不對以下情況承擔責任:(I)未能準確確定將本第4.5節所述財產提供給一般持有人或任何特別持有人是否合法或是否可行,或(Ii) 因出售或處置此類財產而產生的任何損失。
第4.6節 以無記名形式存放的證券的分配。在本細則第四條條款的規限下,託管人或託管人以不記名形式持有的已存放證券的分發,應在託管人或託管人向本公司適當出示任何相關息票、利爪或證書後,向託管人 美國存托股份各自持有人的賬户進行分發。公司應立即將此類分發通知託管機構。託管人或託管人應迅速出示與任何此類分發有關的優惠券、利爪或證書(視情況而定)。
第4.7節 兑換。如本公司擬就任何已交存證券行使任何贖回權, 本公司應在預定贖回日期前至少四十五(45)天(或託管人與本公司不時以書面約定的其他天數)就此向託管人發出及時通知,通知須列明擬贖回的詳情 。在及時收到(I)該等通知及(Ii)本公司根據第5.7節的條款向託管銀行提交令人合理滿意的文件後,託管銀行應向每位持有人提供一份列明本公司擬行使贖回權利的通知及本公司向託管銀行發出的通知中所載的任何其他詳情。託管人應指示託管人向公司提交正在行使贖回權的已存放證券,以支付適用的贖回價格 。在收到託管人確認已贖回且已收到相當於贖回價格的資金後,託管人應轉換、轉移和分配收益(扣除託管人適用的(A)手續費和收費,以及(B)税款)、註銷ADS和註銷ADR(如果適用),並在持有人交付ADS以及4.1和6.2節規定的條款後取消ADR。如果贖回不足全部未贖回的存款證券,將按批或按比例選擇要註銷的美國存託憑證。, 由保管人釐定。每個美國存托股份的贖回價格 應為託管人在贖回以美國存託憑證為代表的證券時收到的每股金額(調整以反映美國存托股份與股份的比率)的美元等值(受第4.8節的條款以及託管人適用的費用和收費以及由此產生的費用和税費的限制)乘以每筆美國存托股份贖回所代表的託管證券的數量。
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儘管《保管人協議》中有任何相反規定,但如果本公司未能及時向保管人發出第4.7條規定的擬議贖回通知,則保管人同意採取商業上合理的努力來執行本保管人在第4.7條中預期採取的行動,並且公司、持有人和實益所有人承認,保管人對於保管人未能按照本條款第4.7條的規定及時進行第4.7條所述行動不承擔任何責任,除非 沒有按照本條款的規定使用商業上合理的努力。
第4.8節外幣兑換。當託管人或託管人收到外幣作為股息或其他分配或出售財產的淨收益,而根據託管人的判斷,這些外幣可以在實際可行的基礎上通過出售或按照適用法律確定的任何其他方式兑換成可轉移到美國並可分配給有權享有該權利的持有人的美元時,託管人應通過出售或其合理確定的任何其他方式將該外幣兑換成美元。並應根據《存款協議》適用條款 分配該等美元(扣除本合同附件B所列費用表中規定的費用和收費以及預扣的適用税金)。託管人和/或其代理人(可以是託管人的分部、分行或附屬機構)可以作為任何外幣兑換的委託人。如果託管人分發了使其持有人有權獲得此類美元的權證或其他票據,託管人應在此類權證和/或票據交出時將這些美元分發給此類權證和/或票據的持有人以供註銷,在這兩種情況下,託管人均不承擔利息責任。此類 分派可按平均或其他實際基礎進行,而不考慮持有人因實施任何 兑換限制或其他原因而存在的任何差別。
如果此類轉換或分配一般或針對某一特定持有人的轉換或分配只能在獲得其任何政府或機構的批准或許可的情況下才能實施,則託管機構 應有權提出其認為合適的申請以獲得批准或許可。然而,在任何情況下,保管人都沒有義務提交這種申請。
如果託管人在任何時候判定, 託管人收到的任何外幣的兑換和兑換收益的轉移和分配不可行或不合法,或者如果此類兑換、轉讓和分配所需的任何政府當局或機構的批准或許可被拒絕,或者託管人認為不能以合理的成本或在合理的期限內獲得,託管人可酌情(I)以美元向持有人進行此類兑換和分配,轉讓和分發是合法和可行的,(Ii)將外幣(或證明有權接收外幣的適當文件)分發給合法和可行的持有人,或(Iii)為有權獲得外幣的持有人的各自賬户持有(或 安排託管人持有)該外幣(不承擔利息責任) 。
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第4.9節:美國存托股份備案日期的確定。每當:(A)託管人應收到 公司為確定有權接受任何分發(無論是現金、股份、權利、 或其他分發)的已存放證券持有人確定記錄日期的通知,(B)託管人應因任何原因導致每個美國存托股份所代表的股份數量發生變化,(C) 託管人應收到股份或其他已存放證券持有人的任何會議或徵求其同意或委託書的通知,或(D)託管人認為在發出任何通知、徵求任何同意或任何其他事項方面是必要或方便的,託管人應確定記錄日期(“美國存托股份記錄日期”),以確定美國存托股份持有人有權接收此類分發、就在任何此類會議上行使表決權作出指示、給予或拒絕此類同意、接收此類通知或徵求意見或以其他方式採取行動,或行使持有人對每一美國存托股份所代表的該等變動股份數目的權利。託管人應作出合理努力,在實際可行範圍內儘可能接近本公司在開曼羣島為託管證券設定的適用備案日期(如有),並不得在本公司公佈相關企業行動 之前宣佈設立任何美國存托股份備案日期(如該企業行動影響託管證券)。在符合適用法律和第4.1至4.8節的規定以及《存款協議》的其他條款和條件的情況下,只有在美國存托股份備案日紐約交易結束時的美國存託憑證持有人才有權獲得此類分銷, 要發出此類投票指示,請 收到此類通知或徵求意見,或以其他方式採取行動。
第4.10節交存證券的表決。在收到託管證券持有人 有權參加的任何會議的通知,或者收到託管證券持有人徵求同意或委託書的通知後,託管人應根據第4.9節的規定,儘快確定有關該會議或徵求同意或委託書的美國存托股份記錄日期。如果公司及時提出書面要求,託管人(如果託管人在投票或會議日期前至少三十(30)天(或託管人和公司可能不時以書面形式商定的其他天數)未收到請求,則託管人沒有義務採取任何進一步行動),費用由公司承擔,且條件是美國法律不存在禁令,截至美國存托股份備案日向持有人分發:(A)該開會或徵求同意的通知 或委託書,(B)聲明持有人在美國存托股份備案日營業結束時將有權在符合任何適用的法律、存款協議的規定、公司章程以及已存放證券的規定 (如有規定,應由本公司在相關部分彙總)的情況下,指示託管人行使 投票權(如有),有關該等持有人的美國存託憑證所代表的已存放證券,以及(C)有關作出該等表決指示的方式的簡短聲明。
儘管《託管協議》或任何美國存託憑證有任何規定,託管機構仍可在法律或法規不禁止的範圍內,或在美國存託憑證上市的證券交易所的要求 的範圍內,向託管機構分發與託管證券持有人的任何會議或向託管證券持有人徵求同意或委託書有關的材料,向持有人分發通知,向持有人提供或以其他方式向持有人宣傳如何檢索此類材料或應請求接收此類材料(例如:, 參考包含要檢索的材料的網站或請求材料副本的聯繫人)。
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保管人已獲本公司通知,根據於按金協議日期生效的組織章程細則,本公司的任何股東大會均以舉手錶決,除非(在宣佈舉手錶決結果之前或之後)要求以舉手錶決。託管機構 不會加入要求投票的行列,無論是否應美國存託憑證持有人的要求。根據於按金協議日期生效的本公司組織章程細則 ,(A)大會主席、(B)任何親身或委派代表出席 且佔所有有權就決議案投票的股東總投票權不少於10%的股東可要求以投票方式表決。
投票指示只能針對代表整數個存入證券的美國存託憑證數量 。在按託管人規定的方式及時收到美國存托股份美國存託憑證記錄日期的美國存託憑證 表決指示後,託管人應在可行的範圍內,並在適用法律允許的情況下,盡力按照《存款協議》、《公司章程》和已交存證券的規定,投票或安排託管人表決該持有人的 美國存託憑證所代表的已交存證券,具體如下:(A)在股東大會上舉手錶決的,託管人將指示託管人根據及時從提供投票指示的大多數美國存託憑證持有人那裏收到的投票指示,對所有已交存證券進行投票,以及(B)在股東大會上投票表決的,託管人將指示託管人按照及時從美國存託憑證持有人 收到的投票指示對已交存的證券進行投票。
如果託管機構在美國存托股份備案日當日或之前未收到持有人的指示,且投票方式為投票表決,則該 持有人應被視為該持有人,且託管機構(除非分發給持有人的通知中另有規定)應視為該持有人,至 已指示託管機構委託本公司指定的一名人士對已交存證券進行投票;但條件是,託管人不得就公司通知託管人(A)本公司不希望給予此類委託書、(B)存在重大反對意見、或(C)被託管證券持有人的權利可能受到重大不利影響的任何待表決事項給予此類全權委託。託管人和託管人在任何 情況下均不得就投票行使任何酌情權,託管人和託管人均不得投票、試圖行使投票權 或以任何方式利用美國存託憑證所代表的已交存證券的法定人數或其他目的, 除非根據並按照及時從持有人收到的投票指示或按照本文預期的其他方式。如果託管人及時收到持有人的投票指示,而該指示未能具體説明該持有人的美國存託憑證所代表的已交存證券的投票方式,則該託管人將視為該持有人(除非在分發給持有人的通知中另有規定)已指示該託管人投票贊成該表決指示中所列的事項。
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儘管本協議另有規定, 如本公司提出書面要求,託管人應代表所有已交存證券(無論截至美國存托股份記錄日是否已收到持有人關於該等已交存證券的表決指示),僅用於在股東大會上確定 法定人數。
儘管《託管協議》或任何ADR中有任何其他規定,託管機構沒有義務就託管證券持有人的任何會議或徵求同意或委託書採取任何行動,如果採取此類行動違反了美國法律,或者託管機構 沒有分發本節第4.10節第一段所述的材料。本公司同意採取任何合理必要的行動,使持有人和實益所有人能夠行使保管人證券應享有的投票權,並在保管人提出要求時,向保管人提交美國律師針對要求採取的任何行動的意見。
不能保證持有人一般 或特別是任何持有人將收到上述通知時有足夠的時間使持有人能夠及時將投票指示 退還給託管人。
第4.11節 影響存款證券的變更。當面值或面值發生任何變化、拆分、註銷、合併或任何其他存款證券的重新分類時,或在對影響本公司或其為一方的資產進行任何資本重組、重組、合併、合併或出售時,託管人或託管人應收到的任何財產,在法律允許的範圍內,應被視為《存款協議》項下的新存款財產。在符合《存託協議》規定的情況下,美國存託憑證應 任何證明該等存託憑證和適用法律的美國存託憑證,代表獲得該等額外或重置存入財產的權利。 在實施該等變更、拆分、註銷、合併或以其他方式重新分類已存入證券、資本重組、資產重組、合併、合併或出售資產時,受託管人可經本公司批准,且如本公司有此要求,則應受《存託協議》條款的規限(包括,但不限於:(A)託管人適用的費用和收費,以及(B)託管人所發生的費用,以及(B)税收)以及收到託管人滿意的公司律師的意見,即此類行為不違反任何適用的法律或法規,(I)發行和交付額外的美國存託憑證,就像股票股息的情況一樣,(Ii)修訂存款協議和適用的美國存託憑證,(3)修訂向委員會提交的關於美國存託憑證的表格F-6中適用的註冊説明 ;(4)呼籲將尚未交出的美國存託憑證交出,以換取新的美國存託憑證, 及(V)採取適當的其他行動以反映與美國存託憑證有關的交易。 本公司同意與存託管理人共同修訂提交證監會的表格F-6的註冊説明書,以準許 發行該等新形式的美國存託憑證。儘管如上所述,如果如此收到的任何存放財產可能無法合法地分配給部分或所有持有人,託管人可在公司批准的情況下,並且如果公司提出請求,在收到公司律師的意見後, 在收到公司律師的意見後,該等存放財產不違反任何適用的法律或法規,可公開或私下出售,在該等地點及按 有關條款,其可按平均或其他可行基準,將該等出售所得款項淨額(扣除(A)保管人費用及收費及由此產生的開支及(B)税項)按平均或其他可行基準分配至其他有權享有該等存放財產的持有人的賬户,而無須考慮該等持有人之間的任何差別,並在實際可行的範圍內將如此分配的所得款項淨額分配,一如根據第4.1節以現金進行分配的情況。對於以下情況,本公司和託管機構均不承擔責任:(I)未能確定將此類託管財產提供給一般持有人或任何持有人是合法或可行的 ,(Ii)與出售相關的任何外匯風險或損失,或(Iii)對此類託管財產的購買者的任何責任;但本句並不限制本公司對託管人或任何“受補償人”(定義見第5.8節)的義務或責任。
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第4.12節 可用信息。
本公司須遵守《交易法》的定期報告要求,因此需要向委員會提交或提交某些報告。這些報告可 從委員會的網站(www.sec.gov)檢索,並可通過委員會維護的公共參考設施 查閲和複製,這些公共參考設施位於華盛頓特區20549(截至《存款協議》之日)F Street 100號。
第4.13節 報告。託管人應將從本公司收到的任何報告和通訊(包括任何委託書徵集材料)放在其主要辦事處供持有人查閲,該等報告和通訊包括:(A)託管人、託管人或其中一人作為存放財產持有人而收到的;及(B)本公司向該等存放財產持有人提供的一般資料。保管人還應在公司根據第5.6條提供的情況下,向持有人提供或提供此類報告的副本。
第4.14節 持有人名單。應公司的書面要求,託管機構應立即向其提供截至最近 日期的所有持有人的美國存託憑證的名稱、地址和持有量的清單。
第4.15節 徵税。託管人將並將指示託管人將公司可能合理要求的其記錄中的信息 轉發給公司或其代理,以使公司或其代理能夠向政府 當局或機構提交必要的納税報告。託管人、託管人或本公司及其代理人可提交必要的報告,以根據適用於持有人和實益所有人的税收條約或法律,減少或取消股息和存款財產的其他分配的適用税項。根據公司的指示並在可行的範圍內,託管人或託管人將根據適用的税收條約或法律採取合理的行政行動,以獲得退税、減少股息的源頭預扣以及與存款財產的股息和其他分配有關的其他利益。作為獲得此類利益的條件,美國存託憑證的持有人和實益所有人可能需要不時並及時提交納税人身份、住所和受益所有權的證明(如適用),簽署託管人或託管人認為必要或適當的證書,並作出託管人或託管人根據適用法律履行義務所需的 陳述和擔保,或提供任何其他信息或文件。如果任何持有人或實益所有人未能提供該等資料,或該等資料 未能及時送達有關税務機關,使任何持有人或實益擁有人獲得任何税務待遇的利益,保管人及本公司 不對任何人士負有義務或責任。持有人和實益所有人應賠償保管人本公司, 託管人及其任何董事、員工、代理人和關聯公司反對任何政府當局就退税、税款附加費、罰款或利息、降低的源頭扣繳率或獲得的其他税收優惠提出的任何索賠,並使他們各自不受損害。
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如果公司(或其任何代理人)因税收或政府收費而從任何分配中扣留任何金額,或就該分配支付任何其他税款(例如:、印花税、資本利得税或其他類似税項),公司應(並應促使該代理人)迅速將有關該等代扣代繳或已代繳的税項或政府收費的資料匯給託管人,並在提出要求時,以託管人合理滿意的格式,向託管人提供税務收據(或向適用的政府當局支付的其他證明文件)。託管人應在美國法律要求的範圍內,向持有人報告其或託管人扣繳的任何税款,如果公司向其提供了此類信息,還應報告公司扣繳的任何税款。託管人和託管人無需向持有人 提供任何證據,證明公司(或其代理人)已將任何預扣税款匯出,或證明公司已繳納任何税款,但如公司向託管人或託管人(視何者適用而定)提供該證據,則不在此限。對於任何持有人或實益所有人未能根據 該持有人或實益所有人的所得税支付的非美國税獲得抵免的利益,公司、託管機構和託管人均不承擔任何責任。
託管機構沒有義務向 持有人和實益所有人提供有關公司税務狀況的任何信息。對於持有者和實益所有人因擁有美國存託憑證而可能產生的任何税收後果,包括但不限於本公司(或其任何子公司)被視為“被動型外國投資公司”(在每種情況下均由美國國税法及其下發布的法規界定)或 被視為“被動型外國投資公司”而產生的税收後果,本公司和託管銀行均不承擔任何責任。應書面請求,託管人應立即向(I)每位持有人和(Ii)信息適用期間的持有人提供一份本公司為該等持有人的利益而向託管人提供的任何與税務有關的信息的副本,費用由提出請求的人承擔。
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第五條
託管人、託管人和公司
第5.1節 書記官長維護辦公室和轉移簿。在《存託協議》根據其條款終止之前,註冊處處長應在紐約市曼哈頓區設有辦事處和設施,以按照《存託協議》的規定發行和交付美國存託憑證、接受交出美國存托股份、登記美國存托股份的發行、註銷、轉讓、合併和拆分,以及(如適用)會簽證明如此發行、轉讓、合併或拆分的美國存託憑證的美國存託憑證。
註冊處處長鬚備存登記美國存託憑證的簿冊,並須在任何合理時間開放予本公司及該等美國存託憑證持有人查閲,但據註冊處處長所知,該等查閲不得為與該等美國存託憑證持有人就本公司業務以外的業務或宗旨或與存款協議或美國存託憑證有關的事項以外的利益而與該等美國存託憑證持有人進行溝通。
註冊處處長可於任何時間或不時就履行本協議項下職責而真誠地認為必要或適宜的情況下,或在本公司提出合理的書面要求時,或在任何情況下,在符合第7.8(A)條的規定下,將轉讓賬簿與美國存託憑證一併結清。
如果任何美國存託憑證在美國的一個或多個證券交易所或自動報價系統上市,託管機構應根據該等交易所或系統的任何要求,作為註冊人或指定一名註冊人或一個或多個共同註冊人,登記美國存託憑證的發行、註銷、轉讓、合併和拆分,並在適用的情況下會簽證明如此發行、轉讓、合併或拆分的美國存託憑證。這類註冊官或共同註冊人可被免職,並由保存人指定一名或多名替代人。託管人應在實際可行的情況下儘快將任何此類撤職或任命通知本公司。
第5.2節 免責條款。儘管《存款協議》或任何美國存託憑證中有任何規定,託管銀行和本公司均無義務作出或執行任何與《存款協議》的規定不符的行為或事情,或承擔任何責任 (僅限於第7.8(B)條所限)(I)如果託管銀行、託管人、本公司或其各自的代理人受到阻止或禁止、阻礙或拖延、進行或執行本《存款協議》條款要求或預期的任何行為或事情, 由於美國、開曼羣島或任何其他國家當前或未來的任何法律或法規的任何規定,或任何其他政府當局、監管機構或證券交易所的任何規定,或由於潛在的刑事或民事處罰或約束,或由於公司章程的任何現有或未來的任何規定,或任何存放的證券的任何規定或管轄,或由於任何天災或其他超出其控制範圍的事件或情況(包括但不限於火災、洪水、地震、龍捲風、颶風、海嘯、爆炸或其他自然災害、國有化、徵收、貨幣限制、停工、罷工、內亂、戰爭行為(不論是否宣佈)或恐怖主義、革命、叛亂、禁運、計算機故障、公共基礎設施故障(包括通信或公用設施故障)、公共載體故障、核、網絡或生化事件、任何對人類生命構成實際或可能威脅的大流行、流行病或其他流行疾病或疾病,政府當局或其他主管公共衞生當局實施的任何檢疫命令或旅行限制, 或美國聯邦儲備銀行(或其他中央銀行系統)或DTC(或其他結算系統)的失敗或不可用,(Ii)因行使或未能行使存款協議或組織章程或託管證券的條款所規定的任何酌情權,(Iii)依賴法律顧問、會計師、任何提交股份以供存放的人、其任何持有人、任何實益擁有人或獲授權代表而採取任何行動或不採取任何行動。或其真誠地相信有能力提供該等建議或資料的任何其他 人;(Iv)持有人或受益持有人無法從向存款證券持有人提供的任何分發、要約、權利或其他利益中獲益,但根據《存款協議》的條款, 不能向美國存託憑證持有人提供;(V)因存款財產或美國存託憑證的任何清算或結算系統(及其任何參與者)的任何行動或不作為;或(Vi)因違反《存款協議》條款而產生的任何後果性或懲罰性 損害賠償(包括利潤損失)。
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託管人、其控制人、其代理人、 任何託管人和本公司、其控制人及代理人可根據其認為真實且已由適當一方或多方簽署或出示的任何書面通知、 請求或其他文件行事,並應受到保護。
第5.3節 護理標準。本公司及託管銀行對任何持有人或實益擁有人概不承擔任何責任,亦不會根據《存款協議》或任何美國存託憑證對任何持有人或實益擁有人負上任何責任,除非本公司及託管銀行同意履行《存款協議》或適用的美國存託憑證中明確列明的責任,且無疏忽或惡意。
在不限制前述規定的情況下,託管人、公司或其各自的任何控制人或代理人均無義務就其認為可能涉及費用或責任的任何存放財產或美國存託憑證的任何訴訟、訴訟或其他程序進行出庭、起訴或抗辯,除非就所有費用(包括律師費和律師費) 作出令其滿意的賠償,並按要求定期提供責任(保管人不應就該等程序承擔任何義務)。託管人只對託管人負責)。
託管人及其代理人對未能執行任何有關表決任何已交存證券的指示、任何表決方式或任何表決效果不承擔責任,但任何該等行動或不作為須本着善意及無疏忽,並符合《存款協議》的條款。對於未能準確確定任何分發或 行動可能合法或合理可行、本公司提交給其分發給持有人的任何信息的內容或其任何譯文的任何不準確、與獲取存款財產的權益有關的任何投資風險、存款財產的有效性或價值、任何存款財產或其上的任何分配的價值、 存款財產的任何利息、因美國存託憑證、股份或其他存款財產的所有權可能導致的任何税收後果,保管人不承擔任何責任。 對於任何第三方的信譽、允許任何權利在存款協議條款下失效、對於本公司任何通知的失敗或及時性、對於DTC或任何DTC參與者的任何行動或未能採取行動、或提供或不提供任何信息。
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託管人對繼任託管人的任何作為或不作為不負責任,無論是與託管人以前的作為或不作為有關,還是與 託管人撤職或辭職後完全產生的任何事項有關,但條件是託管人在擔任託管人期間不存在疏忽或惡意地履行其義務。
託管人對前任託管人的任何作為或不作為不負責任,無論是與託管人的作為或不作為有關的,還是與在指定託管人之前或在託管人撤職或辭職之後完全產生的任何 事項有關的,但條件是託管人在履行其作為託管人的職責時不得有疏忽或惡意。
第5.4節 託管人的辭職和免職;繼任託管人的任命。託管銀行可隨時向本公司遞交書面辭職通知,辭去本協議項下託管銀行的職務,該辭職將於(I)向本公司交付後第90天生效(據此託管銀行有權採取第6.2條所述的行動),或(Ii)本公司任命繼任託管銀行並接受下文規定的任命。
託管人可隨時由公司以書面通知的方式移除,移除應在(I)交付給託管人後第90天生效(因此託管人有權採取第6.2條所述的行動),或(Ii)公司指定繼任託管人並接受下文規定的指定時生效。
本公司應盡其最大努力指定一位繼任託管人,該託管人應為在紐約市曼哈頓區設有辦事處的銀行或信託公司。本公司須要求每名繼任受託管理人籤立 ,並向其前身及本公司交付一份接受其根據本協議獲委任的書面文件,而該等繼任受託保管人屆時將完全享有其前身的所有權利、權力、責任及義務(第5.8及5.9節所述除外),而無須作出任何進一步的作為或作為(適用法律另有規定者除外)。在應公司書面要求支付所有到期款項後,前任託管銀行應(I)簽署並交付一份文書,將本協議項下該託管銀行的所有權利和權力轉讓給該繼承人(第5.8和5.9條所述除外),(Ii)將託管銀行對該託管財產的所有權利、所有權和利益轉讓給該繼承人。及(Iii)向該繼承人交付一份所有未清償美國存託憑證持有人的名單,以及該繼承人可合理要求的與美國存託憑證及其持有人有關的其他資料。任何此類繼任託管人應迅速將其任命通知通知此類持有人。
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託管人可以合併或合併的任何實體應是託管人的繼承人,而無需簽署或提交任何文件或採取任何進一步行動。
第5.5節 保管人。就存款協議而言,託管銀行已初步委任花旗銀行(香港)為託管人。託管人或其根據本協議行事的繼承人應被授權擔任開曼羣島的託管人,並且 應在任何時間和各方面受制於託管人作為託管人 作為託管人的存放財產的託管人的指示,並對其單獨負責。如果任何託管人辭職或被解除對任何已交存財產的本協議項下的職責,且此前未根據本協議指定其他託管人,託管人應立即指定替代託管人。託管人應要求辭職或解聘的託管人向託管人指定的託管人交付或安排交付託管人所持有的託管人持有的財產,以及託管人根據託管人的要求保存的關於該託管人財產的所有記錄。當託管機構酌情決定這樣做是適當的時,託管機構可就任何已交存財產委任一名額外的託管人,或就任何已交存財產解除託管人的職務,並委任一名替代託管人,該替代託管人此後將成為本協議所述已交存財產的託管人。 一旦發生任何此類變更,託管機構應立即以書面通知所有美國存託憑證持有人、其他託管人和公司。
根據《存款協議》,花旗銀行可隨時擔任存款財產的託管人,在這種情況下,對託管人的任何提及即表示花旗銀行根據《存款協議》僅以託管人的身份行事。儘管存款協議或任何美國存託憑證有任何規定,託管銀行並無責任根據存款協議向本公司、任何美國存託憑證持有人或任何其他託管人發出有關其作為託管人的通知。
在指定任何繼任託管人後,除託管人另有指示外,根據本條例行事的任何託管人應繼續擔任已交存財產的託管人,不再採取任何行動或書面形式,並應服從繼任託管人的指示。然而,在任何託管人的書面要求下,如此委任的繼任託管人應籤立並向該託管人交付一切適當的文書 ,以給予該託管人完全和完全的權力和授權,以按照該繼任者託管人的指示行事。
第5.6節 通知和報告。在本公司以公佈或其他方式發出通知的第一個日期之前, 股份或其他存款證券持有人的任何會議,或該等持有人的任何延會,或該等持有人在會議以外採取的任何行動,或就任何現金或其他分派採取的任何行動,或就任何存款證券提出的任何權利,本公司應以英文向託管人及託管人送交一份通知副本,但以給予或將給予股份或其他已存放證券持有人的形式除外。公司還應向託管人和託管人提供可能與該會議通知相關的或與該會議通知有關或與會議表決有關的公司章程任何適用條款或擬議條款的英文摘要。
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本公司亦將向保管人 (A)本公司向其股份或其他存放證券持有人提供的其他通告、報告及通訊的英文版本,及(B)根據證監會的適用要求而編制的本公司年度報告的英文版本,在該等通告、報告及通訊不能在本公司網站上查閲或以其他方式公開的範圍內, 。託管人應應本公司的要求並由本公司承擔費用,安排向所有持有人提供副本,或按與股份或其他已存放證券的持有人相似的基準,或按本公司可能建議託管人的其他基準,或按任何適用法律、法規或證券交易所規定的要求,向所有持有人提供通知、報告及其他通訊。本公司已向託管銀行及託管人遞交公司章程細則副本一份,連同本公司就該等股份發行的或管限該等股份及任何其他託管證券的條文及任何其他已交存證券,如對該等股份作出任何修訂或更改,本公司應立即向託管銀行及託管人交付該等修訂或更改的副本,惟該等修訂或更改不能在本公司網站上登載或無法以其他方式公開取得。保管人可在《保證金協議》的所有目的中依賴此類副本。
託管機構將由本公司承擔費用, 提供由本公司發佈並交付託管機構的任何此類通知、報告或通信的副本,以供託管機構的主要辦事處、託管機構辦公室和任何其他指定的轉讓辦公室供託管機構的持有人查閲。
第5.7節 發行額外股份、美國存託憑證等。本公司同意,如果其或其任何關聯公司提議(I) 發行、出售或分配額外股份,(Ii)提供認購股份或其他存款證券的權利, (Iii)發行或承擔可轉換為股份或可交換的證券,(Iv)發行認購權以認購可轉換為或可交換為股份的證券,(V)可選擇派發現金或股份股息,(Vi)贖回已交存證券,(7)已交存證券持有人會議,或徵求同意或委託書,涉及證券的任何重新分類,資產的合併或合併或轉讓,(Viii)任何假設、重新分類、資本重組、重組、合併、合併或出售影響已交存證券的資產,或(Ix)股票以外的證券的分配,它將獲得美國 法律意見並採取所有必要步驟,以確保將擬議交易應用於持有人和受益所有人 不違反《證券法》或任何其他適用法律(包括但不限於,修訂後的《1940年投資公司法》、《交易法》和美國各州證券法)的登記條款。為支持前述規定, 公司將向託管人提交(A)美國律師的書面意見(託管人合理滿意),説明此類交易(1)是否需要《證券法》下的登記聲明才能生效,或(2)是否豁免《證券法》的登記要求,以及(B)開曼羣島律師的意見,聲明(1)向持有人和實益所有人提供交易不違反開曼羣島的法律或法規,以及(2)所有必要的監管同意和批准(如有),是在開曼羣島獲得的。如果需要提交登記表,除非保管人已收到令其合理滿意的證據,證明該登記表已被宣佈生效,否則保管人不應承擔繼續進行交易的任何義務。如果在律師的建議下,本公司確定一項交易需要 根據證券法登記,本公司將(I)在必要的範圍內登記該交易,(Ii)更改交易的 條款以規避證券法的登記要求,或(Iii)指示託管機構在每種情況下采取存款協議中設想的具體 措施,以防止該交易違反證券法的登記要求 。本公司同意託管人的意見,即本公司或其任何聯屬公司均不會於任何時間(I) 於首次發行或出售本公司或任何該等聯營公司先前發行及重新收購的股份或其他已交存證券時存放任何股份或其他已交存證券,或(Ii)增發股份或認購該等 股份的權利, 可轉換為股票或可交換為股票的證券,或認購此類證券或分銷股票以外的其他證券的權利,除非此類交易和在此類交易中可發行的證券不違反《證券法》或任何其他適用法律(包括但不限於1940年修訂的《投資公司法》、《交易所法案》和美國各州證券法)的登記條款。
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儘管 存款協議有任何其他規定,但存款協議的任何規定均不得被視為本公司有義務就任何擬議交易提交任何登記聲明。
第5.8節 賠償。託管機構同意就託管機構或託管機構(只要託管機構是花旗銀行北卡羅來納州分行)的行為可能產生的任何直接損失、責任、税收、收費或支出(包括但不限於律師的合理費用和開支),向公司及其董事、高級管理人員、員工、代理和關聯公司作出賠償,並使他們不受任何直接損失、責任、税收、收費或支出的損害。因託管人或託管人(視情況而定)的疏忽或惡意而違反本協議的條款。
本公司同意賠償託管人、託管人及其任何董事、高級管理人員、僱員、代理人和關聯公司,使他們每個人免受下列可能產生的任何類型的直接損失、責任、税收、收費或支出(包括但不限於律師的合理費用和費用):(A)或與美國存託憑證、美國存託憑證、股票或其他存款證券的任何要約、發行、銷售、轉售、轉讓、存放或提取有關,(B)或因(Br)有關的任何發售文件,或(C)因履行或遺漏的行為,包括但不限於,託管人代表 公司就存款協議、本公司與託管人、美國存託憑證、美國存託憑證、股份或任何存放財產訂立的有關本公司的任何附屬或補充協議,在任何此等情況下(I)由託管人、 託管人或其各自的任何董事、高級職員、僱員、代理人及聯屬公司交付有關本公司的資料,但該損失、責任、 任何人的疏忽或惡意,或(Ii)公司或其任何董事、高級管理人員、 員工、代理和關聯公司的疏忽、收費或支出。
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本節規定的義務在《存款協議》終止以及本協議任何一方的繼承或替代後繼續有效。
任何根據本協議尋求賠償的人(“受彌償人”)應在受彌償人知悉任何可獲彌償的訴訟或索償開始後,立即通知被要求彌償的人(“受彌償人”)任何可獲彌償的訴訟或索償的開始(但 未作出上述通知並不影響該受彌償人尋求彌償的權利,但如獲彌償人因此而受到重大損害的情況除外),並須就如何就該等訴訟或索償進行抗辯與該受彌償人進行善意的磋商。在這種情況下,這一辯護應是合理的。未經補償人同意,任何受補償人不得妥協或解決可能導致本合同項下賠償的任何訴訟或索賠 ,而該同意不得被無理拒絕。
第5.9節美國存托股份費用和收費。公司、持有人、實益擁有人、因發行和註銷美國存託憑證而存入股份或提取已交存證券的人,以及在發行時收到美國存託憑證或其美國存託憑證被註銷的人,應被要求向託管人分別支付託管費用和相關費用, 在本文件所附附件作為附件B中確定為應支付的費用 。所有如此應付的美國存托股份費用和收費可從分派中扣除,或必須 匯給託管人或其指定人,並可隨時、不時地:經託管銀行與本公司協議更改,但就美國存托股份費用及收費由持有人及實益擁有人支付的情況而言,任何該等更改(不包括託管銀行對本協議所述費用及收費豁免的任何更改 ),只能按第6.1節所述方式作出。託管銀行應應要求免費向任何人提供其最新的美國存托股份收費表副本。
美國存托股份就(I)發行美國存託憑證 及(Ii)註銷美國存託憑證而收取的費用將由託管銀行代其發行美國存託憑證的人(如為美國存托股份發行)及被註銷美國存託憑證的人(如為美國存托股份註銷)支付。如果ADS由DTC託管機構簽發或通過DTC提交給託管機構,美國存托股份的發行和註銷費用將由從託管機構收到ADS的DTC參與者或持有ADS被註銷的DTC參與者(視情況而定)代表受益所有人支付,並將由DTC參與者按照DTC參與者當時有效的程序和慣例從適用的受益 所有人的賬户中收取。自託管機構建立的適用美國存托股份記錄日期起,美國存托股份分銷費用和美國存托股份服務費應由持有者支付。 在分發現金的情況下,適用的美國存托股份手續費和手續費從分發的資金中扣除。 在(I)非現金分發和(Ii)美國存托股份服務費的情況下,將向截至託管人建立的美國存托股份記錄日期的適用持有人開具美國存托股份費用和收費的發票,此類美國存托股份費用可從向持有人進行的分發中扣除 。對於通過DTC持有的美國存託憑證,現金以外的美國存托股份分銷費用和手續費以及美國存托股份服務費可以從通過DTC進行的分銷中扣除 , 並可按照DTC不時規定的程序和做法向DTC參與者收取 ,DTC參與者又向其持有美國存託憑證的受益所有人收取該等DTC費用和收費 。在(I)登記美國存托股份轉讓的情況下,美國存托股份轉移費將由被轉讓美國存託憑證的美國存托股份持有人或美國存託憑證受讓人支付,以及(Ii)將一個系列的美國存託憑證轉換為另一系列的美國存託憑證 ,美國存托股份轉讓費將由被轉換美國存託憑證的持有人或由轉換後的美國存託憑證收貨人支付。
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託管人可根據公司和託管人不時商定的條款和條件,通過提供就美國存託憑證計劃收取的美國存托股份費用的一部分或其他方式,向公司償還公司因根據存款協議設立的美國存託憑證計劃而產生的某些 費用 。公司應向託管人支付託管人和公司可能不時商定的費用,並償還託管人自掏腰包的費用。支付該等費用、收費及報銷的責任 本公司與保管人之間的協議可不時更改。除非另有約定,否則託管銀行應每三個月向公司提交一次有關該等費用、收費和報銷的報表。託管人的費用和開支由託管人獨家承擔。
持有人和實益擁有人支付美國存托股份費用和收費的義務在《存款協議》終止後繼續有效。對於任何託管人,當第5.4節所述託管人辭職或撤職時,收取美國存托股份手續費的權利應延伸至辭職或撤職生效之前發生的美國存托股份費用和收費 。
第5.10節 受限證券所有者。本公司同意以書面形式通知據本公司所知持有受限證券的每一位人士或實體,該等受限證券沒有資格存放於本協議項下(第2.14節預期的情況除外),並在實際可行的範圍內,要求每位此等人士以書面方式表示該等人士 將不會存放本協議項下的受限證券(第2.14節預期的情況除外)。
第六條
修改和終止
第6.1節 修正案/補編。在符合本第6.1節的條款及條件及適用法律的情況下,本公司與託管銀行可隨時就其認為必要或適宜的任何方面作出修訂或補充,而毋須事先徵得持有人或實益擁有人的書面同意,以修訂或補充在任何時間及不時由本公司與託管銀行就其認為必要或適宜的任何方面作出的修訂或補充 ,而無需事先徵得持有人或實益持有人書面同意。任何修訂或補充 將徵收或增加任何費用或收費(與外匯管理條例有關的收費、税款和其他政府收費、交割和其他此類費用除外),或將在其他方面實質性損害持有人或實益所有人的任何現有重大權利,但在向未償還美國存託憑證持有人發出該等修訂或補充通知後三十(30) 天屆滿之前,該等修訂或補充將不會對未清償美國存託憑證生效。對《存款協議》或任何美國存託憑證的任何修改通知不需要詳細説明由此產生的具體修改,未在任何此類通知中説明具體修改不應使該通知無效,但在每種情況下,向持有人發出的通知應指明持有人和受益所有人檢索或接收該修改文本的方法 (例如:從委員會、託管機構或公司的網站檢索,或從託管機構請求時)。雙方同意,(I)為使(A)美國存託憑證根據證券法在表格F-6中登記或(B)美國存託憑證僅以電子簿記形式結算及(Ii)在上述兩種情況下均不會徵收或增加持有人須承擔的任何費用或收費,(I)為使(A)美國存託憑證根據證券法於表格F-6登記或(B)美國存託憑證只以電子簿記形式結算及(Ii)不會對持有人或實益擁有人現有的任何重大權利造成重大損害,任何(I)合理必需的修訂或補充將被視為不會對持有人或實益擁有人現有的任何重大權利造成重大損害。於任何修訂或補充生效時,每名持有人及實益擁有人 如繼續持有有關美國存託憑證,應被視為同意及同意該等修訂或補充,並受經修訂或補充的《存款協議》及美國存託憑證(如適用)的約束。 任何修訂或補充在任何情況下均不得損害持有人交出有關美國存托股份及收取由此代表的已存放證券的權利,除非為遵守適用法律的強制性規定。儘管有上述規定, 如果任何政府機構應採納新的法律、規則或法規,要求修訂或補充存款協議以確保其得到遵守,本公司和託管銀行可根據修改後的法律、規則或法規,隨時修訂或補充存款協議及任何美國存託憑證。在這種情況下,對《存款協議》和任何美國存託憑證的該等修訂或補充可在向持有人發出該等修訂或補充的通知之前或在遵守該等法律、規則或法規所需的任何其他期限內生效。
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第6.2節 終止。託管人應在本公司書面指示下,在通知中規定的終止日期 前至少三十(30)天,將終止通知分發給當時未清償的所有美國存託憑證的持有人,終止存款協議。如果(I)託管人應在向公司提交其選擇辭職的書面通知後九十(90)天到期,或(Ii)公司應向託管人交付移除託管人的書面通知後九十(90)天到期,且在任何一種情況下,都不應根據《存款協議》第5.4節的規定指定 並接受其指定的繼任者。託管銀行可在通知中規定的終止日期前至少三十(30)天,將終止通知分發給所有未到期的美國存託憑證持有人,從而終止《存款協議》。在存託機構如此分發給美國存託憑證持有人的任何終止通知中,如此確定的終止存託協議的日期稱為“終止日期”。在終止日期之前,託管銀行應繼續履行其在《存款協議》項下的所有義務,而持有人和實益所有人將 享有其在《存款協議》項下的所有權利。
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如果任何美國存託憑證在終止日期後仍未結清,註冊處處長和託管機構在終止日期後不再有義務根據《託管協議》執行任何進一步的行為,但託管機構在各自情況下應繼續(I)收取與託管證券有關的股息和其他分派,(Ii)出售在託管證券方面收到的託管財產,(Iii)交付託管證券,連同與此相關的任何股息或其他分配,以及出售任何其他存款財產的淨收益,以換取交出給託管人的美國存託憑證(在每種情況下,扣除或收取託管人的費用和費用,以及由持有人和實益所有人承擔的所有適用的 税或政府收費,每種情況下均按存款協議第5.9節 規定的條款進行),及(Iv)根據適用法律就其作為《存款協議》下的保管人 的角色採取可能需要的行動。
在終止日期後的任何時間,託管人可出售當時根據存款協議持有的存放財產,並在出售後將出售所得款項淨額連同根據存款協議持有的任何其他現金按比例持有,存入非獨立賬户,且不承擔 利息責任,以按比例惠及迄今尚未交出美國存託憑證的持有人。在作出此等出售後,託管銀行將被解除根據《存款協議》項下的所有義務,但(I)結算該等淨收益及其他現金(在每種情況下,扣除或收取託管銀行的費用及收費及開支,以及所有適用的税項或政府收費於持有人及實益擁有人的賬户後,均按《存款協議》第5.9節所載條款計算)除外),及(Ii)按法律規定終止《存款協議》。終止日期 後,公司將解除存款協議項下的所有義務,但存款協議第5.8、5.9和7.6節規定的對託管人的義務除外。截至終止日,未償還美國存託憑證持有人及實益擁有人根據《存託協議》條款訂立的《存託協議》條款項下的義務將於終止日期後繼續存在,且僅當其持有人根據《存託協議》的條款將適用的 存託憑證呈交存管人註銷時才予以解除(《存託協議》中明確規定的除外)。
儘管《存託協議》或任何美國存託憑證中有任何規定,但與《存託協議》的終止有關,託管機構可在不需要本公司採取任何行動的情況下,向美國存託憑證持有人提供一種方式,以提取其美國存託憑證所代表的已存入證券,並將該等已存入證券直接存入由存託機構設立的無擔保美國存托股份計劃,但須符合《證券法》下無擔保美國存托股份計劃適用的登記要求,但在每一種情況下,均須滿足《證券法》項下無擔保美國存托股份計劃的適用登記要求。並由 託管人收到託管人支付的適用費用和收費,以及退還託管人所發生的適用費用。
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第七條[br}
其他
第7.1節 對應內容。《存款協議》可以簽署為任何數量的副本,每個副本應被視為原件,所有這些副本應共同構成一個相同的協議。《存款協議》的副本應保存在保管人處,並應在營業時間內開放給任何持有人查閲。
第7.2節 無第三方受益人/承兑匯票。存款協議是為本協議雙方(及其繼承人)的唯一利益,不得被視為給予任何其他人任何法律或衡平法權利、補救或索賠,但在存款協議中明確規定的範圍內除外。存款協議中的任何內容不得被視為在各方之間建立合夥企業或合資企業,也不應在各方之間建立受託關係或類似關係。雙方確認並同意:(I)花旗銀行及其關聯公司可隨時與本公司、持有人、實益所有人及其各自關聯公司有多種銀行關係,(Ii)花旗銀行及其關聯公司可擁有和交易公司及其關聯公司和美國存託憑證的任何證券類別,並可在任何時間從事對公司不利的各方、持有人、受益所有人或其各自關聯公司可能擁有權益的交易,(Iii)託管銀行及其關聯公司可能不時擁有有關本公司、持有人、實益擁有人及其各自關聯公司的非公開信息, (Iv)存款協議中包含的任何內容均不得(A)阻止花旗銀行或其任何關聯公司進行此類交易或建立或維持此類關係,或(B)要求花旗銀行或其任何關聯公司披露此類信息、交易或關係,或對在此類交易或關係中獲得的任何利潤或收到的任何付款進行交代。(V)託管人不應被視為知道花旗銀行或其任何關聯公司的任何其他部門或其任何關聯公司、持有人、實益所有人或其各自關聯公司的任何信息, 和(Vi)本公司、託管機構、託管人及其各自的代理人和控制人可能受美國和開曼羣島以外的司法管轄區的法律和法規以及該等其他司法管轄區的法院和監管機構的授權管轄,因此,該等其他法律和法規的要求和限制,以及該等其他法院和監管機構的裁決和命令, 可能會影響存款協議各方的權利和義務。
第7.3節 可分割性。如果《存款協議》或《美國存託憑證》中的任何一項或多項規定在任何方面失效、非法或不可執行,則存託協議或其餘規定的有效性、合法性和可執行性不得因此而受到影響、損害或幹擾。
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第7.4節作為當事人的持有人和實益所有人;具有約束力。根據本協議不時發出的美國存託憑證 的持有人和實益擁有人應為《存款協議》的當事人,並應受本協議及任何證明其美國存託憑證的條款和條件的約束,接受該等條款或其中的任何實益權益。
第7.5節 通知。任何及所有發給本公司的通知,如親自送交或以郵寄、航空速遞或電報、電傳或傳真方式寄送,或以專人遞送或航空速遞方式確認,並寄往羅軒4號標準工業2單元2號6樓燃石醫學有限公司6樓601室,則視為已妥為發出。這是廣東省廣州市國際生物島路,人民Republic of China,請注意:首席財務官 或公司書面指定的任何其他地址給託管人。
向託管機構發出的任何及所有通知,如果是親自投遞或通過郵寄、航空快遞或電報、電傳或傳真發送,則應視為已正式發出, 通過親自投遞或通過郵件或航空快遞發送的信件確認,地址為:Citibank,N.A.,New York Greenwich Street,New York 10013,U.S.A.,注意:存託收據部門,或託管機構可能在致公司的信函中指定的任何其他地址。
向任何持有人發出的任何和所有通知應被視為已正式發出:(A)如果是親自交付或通過郵件、電報、電傳或傳真發送的,則以信件確認的方式,按託管人賬簿上所列持有人的地址寄給該持有人,或者,如果該持有人應 已向託管人提交請求,要求將發給該持有人的通知郵寄到該請求中指定的其他地址,或(B)如持有人已根據《存款協議》的條款指定該等通知方式為可接受的通知方式,則以電子訊息方式發送至持有人為此目的而指定的電子郵件地址。就《存款協議》而言,向持有人發出的通知應視為向實益擁有人發出的通知。 未能通知持有人或通知持有人存在任何缺陷,不影響向其他持有人或該等其他持有人持有的美國存託憑證的實益擁有人發出的通知的充分性。根據存款協議條款向DTC發出的任何通知(除非託管銀行另有規定)應 構成向在其DTC賬户中持有美國存託憑證的DTC參與者及該等美國存託憑證的實益擁有人發出的通知。
通過郵件、航空快遞、電報、電傳或傳真發送的通知的交付,應視為在收件人實際收到通知或實際收到通知的時間(如果是電報、電傳或傳真,則為確認)在郵寄信件、預付郵資或交付航空速遞服務時生效,而不論持有人實際收到通知的時間或實際收到通知的時間。然而,託管人或公司可對其從任何持有人、託管人、託管人或公司收到的任何電報、電傳或傳真採取行動,即使該等電報、電傳或傳真隨後不得以信函確認。
以電子信息方式發送通知應視為在發送者開始發送時生效(如發送者記錄所示),儘管預期收件人在以後的日期檢索該信息、未能檢索該信息或由於未能維護指定的電子郵件地址、未能指定替代電子郵件地址或任何其他原因而未能收到該通知。
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第7.6節適用法律和管轄權。存款協議、美國存託憑證和美國存託憑證應根據 進行解釋,並且在本協議和協議項下的所有權利以及本協議和本協議的規定應受紐約州法律管轄,而不應 參考其法律選擇原則。即使存款協議有任何相反規定,任何ADR或紐約州法律的任何現行或未來條文、股份持有人及任何其他已交存證券的權利,以及本公司關於股份及其他已交存證券持有人的義務及責任, 應受開曼羣島法律(或(如適用)可能管轄已交存證券的其他法律)所管限。
除第7.6節以下第 段所述外,本公司和託管機構同意,紐約市的聯邦或州法院擁有司法管轄權 審理和裁決任何訴訟、訴訟或程序,並解決它們之間可能因《存款協議》而產生或與之相關的任何糾紛,為此,雙方均不可撤銷地服從該等法院的非專屬司法管轄權。公司特此 不可撤銷地指定、任命和授權Cogency Global Inc.(“代理商”),目前位於122 East 42發送街道, 18這是紐約州Floor,New York,NY 10168作為其授權代理人,為公司及代表其財產接收和接受資產和收入,郵寄送達任何和所有法律程序、傳票、通知和文件,或在上一句或本節第7.6節下一段所述在任何聯邦或州法院對公司提起的訴訟、訴訟或訴訟中可能送達的傳票、通知和文件。如果由於任何原因,代理人不再以代理人的身份行事,公司同意在紐約指定一名新代理人 ,並按第7.6節的條款和為本條款7.6的目的指定一名新代理人,使託管機構合理滿意。本公司還在此 不可撤銷地同意並同意在任何針對本公司的訴訟、訴訟或法律程序中的任何和所有法律程序、傳票、通知和文件的送達 ,並將其副本以郵寄方式送達代理人(無論該代理人的委任是否因任何原因被證明無效或該代理人未能接受或確認該服務),並將副本以掛號 或預付郵資的掛號信或掛號航空郵件郵寄至本公司7.5節規定的地址。公司同意,代理人未向其發出任何送達通知不應以任何方式損害或影響該送達或在任何訴訟或基於該訴訟作出的任何判決的有效性。
儘管有上述規定,託管銀行和本公司無條件同意,如果持有人或實益所有人對以下事項提起訴訟、訴訟或法律程序:(A) 本公司,(B)《存款協議》下的託管銀行,或(C)本公司和託管銀行, 在任何此類情況下,在美國的任何州或聯邦法院,託管銀行或本公司就該訴訟、訴訟或法律程序的標的相互提出任何賠償或其他索賠,然後,公司和託管人 可以在該訴訟、訴訟或程序懸而未決的美國州或聯邦法院向對方提出此類索賠,為此,公司和託管人不可撤銷地服從該法院的非專屬管轄權。 公司同意,按照前款規定的方式向代理人送達法律程序文件,即為本款所述針對其提出的任何訴訟、訴訟或程序的有效送達。
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本公司在法律允許的最大範圍內,不可撤銷且無條件地放棄其現在或今後可能對按照第7.6節的規定在任何法院提起的任何訴訟、訴訟或法律程序提出的任何反對,並在此進一步不可撤銷且無條件地放棄並同意 不在任何該等法院提出抗辯或索賠,即在任何此類法院提起的任何該等訴訟、訴訟或法律程序已在不方便的 法院提起。
在法律允許的最大範圍內,公司不可撤銷且無條件地放棄任何權利, 公司同意不抗辯或主張任何法律訴訟、訴訟或法律程序的豁免權、任何法院管轄範圍的豁免權、法律程序的送達豁免權、判決時或判決之前的豁免權、協助執行或判決的扣押豁免權、執行判決的豁免權、給予任何救濟或強制執行判決的任何其他法律程序或程序的豁免權,並同意在任何司法管轄區對其、其資產及其收入進行此類救濟和強制執行的權利。在每一種情況下,關於存款協議產生或與存款協議相關的任何事項,任何ADR或 存款財產。
在適用法律允許的最大範圍內,存款協議的每一方當事人(包括但不限於每一位持有人和實益所有人)在因存款協議、任何ADR和其中預期的任何交易(無論是基於合同、侵權行為、普通法 或其他)而對公司和/或託管人提起的任何法律程序中,不可撤銷地放棄由陪審團進行審判的任何和所有權利。
本第7.6節的規定在《存款協議》全部或部分終止後繼續有效。
第7.7節 作業。除第5.4節的規定另有規定外,本公司或託管人均不得轉讓《存款協議》。
第7.8節 遵守美國證券法,且沒有免責聲明。
(A) 儘管存款協議有任何相反規定,本公司或託管人將不會暫停提取或交付已存放的證券,除非根據證券法不時修訂的一般指示第I.A.(1)條允許提取或交付已存放的證券以形成 F-6註冊聲明。
(B) 《存款協議》的每一方(包括但不限於每一位持有人和實益所有人)都承認 並同意《存款協議》或任何美國存託憑證的任何規定不應或應被視為免除證券法或交易法下的任何責任,在每種情況下均以適用的美國法律確定的範圍為限。
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第7.9節 開曼羣島法律參考。本公司僅為方便持有人、實益擁有人及保管人而提供開曼羣島法律法規及按金協議所載公司章程條款的任何摘要。雖然本公司相信該等摘要於按金協議日期是準確的,但(I)該等摘要 為摘要,因此可能不包括適用於持有人或實益擁有人的摘要材料的所有方面,及(Ii)該等法律及法規及組織章程細則可能於按金協議日期後更改。根據《存款協議》的條款,託管人和本公司均無義務更新任何此類摘要。
第7.10節標題和參考資料。
(A) 存款協議。除非另有明確規定,《存款協議》中提及的所有證物、條款、章節、小節和其他分項均指《存款協議》的證物、條款、章節、小節和其他分項。“本存託協議”、“本協議”、“本協議男性、女性和中性的代詞應解釋為包括任何其他性別,單數形式的單詞應解釋為包括複數和反之亦然除非文意另有所指外。包含《存款協議》各部分的標題僅為方便起見 在解釋《存款協議》中包含的語言時不應考慮這些標題。除法律、法規另有規定外,“適用法律和條例”是指在有關確定時有效的適用於美國存託憑證、美國存託憑證或存託財產的法律和法規。
(B) ADRs。除非另有明確規定,任何ADR中對段落、證物、條款、章節、小節和其他分部的所有提及均指相關ADR的段落、證物、文章、章節、小節和其他分部。在任何ADR中使用的“收據”、“ADR”、“此處”、“此處”、“特此”、“下文”以及類似含義的詞語是指整個ADR和在有關時間有效的 ,而不是指任何特定的部分,除非明確限定。任何ADR中的男性、女性和中性代詞應解釋為包括任何其他性別,單數形式的詞語應解釋為包括複數和反之亦然 除非上下文另有要求。任何ADR中段落的標題僅為方便起見,在解釋ADR中包含的語言時不應考慮。所指的“適用法律和法規”應指適用於公司、託管機構、其代理人和控制人、美國存託憑證、美國存託憑證和已交存財產的法律和法規,除非法律或法規另有規定。
48
茲證明,燃石醫學有限公司和花旗銀行已於上述日期正式簽署《存款協議》,所有持有人和實益所有人在接受按照本協議條款發行的美國存託憑證或收購其中的任何實益權益後,即成為本協議的當事人。
燃石醫學有限公司 | ||
發信人: | /s/韓雨生 | |
姓名:韓雨生 | ||
職務:董事會主席兼首席執行官 | ||
北卡羅來納州花旗銀行 | ||
發信人: | /s/萊斯利·德盧卡 | |
姓名:萊斯利·德盧卡 | ||
標題:事實律師 |
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附件A
[ADR的格式]
數 | CUSIP號碼:_ |
_____________ | |
美國存托股份(每股美國存托股份相當於獲得一(1)股全額繳足A類普通股的權利) |
美國存託憑證
為
美國存托股份
代表
繳存A類普通股
的
燃石醫學有限公司
(根據開曼羣島法律組織)
花旗銀行,N.A.是根據美利堅合眾國法律組織和存在的全國性銀行協會,作為託管人(“託管人”),茲證明_美國存托股份有限公司(以下簡稱“美國存托股份”)的所有者,相當於已交存的A類普通股,包括有權獲得此類A類普通股的證據,每股面值0.0002美元(“燃石醫學”), 根據開曼羣島法律成立的獲豁免有限責任公司(“本公司”)。 於本美國存託憑證發行日期,每股美國存托股份代表有權收取一(1)股根據存款協議(定義見 下文)存放於託管人的股份,託管人於本美國存託憑證發行日期為花旗銀行-香港(“託管人”)。 美國存托股份對股份的比率可根據存款協議第IV及VI條的規定予以修訂。託管機構的主要辦事處位於紐約格林威治街388號,郵編:10013。
A-1
(1) 存款協議。本美國存託憑證為美國存託憑證(“美國存託憑證”)的發行之一, 所有已發行及將按日期為2020年6月16日的存託協議(經修訂及不時補充的“存託協議”)所載條款及條件發行,由本公司、存託人及據此發行的美國存託憑證的所有持有人及不時實益擁有人 發行。存款協議載明美國存託憑證持有人及實益擁有人的權利及義務,以及託管人就根據該等股份存放的股份及不時就該等美國存託憑證而收取及以存款形式持有的任何及所有其他已交存財產(定義見存款協議)的權利及責任。保管人和託管人將《保管人協議》的副本存檔於保管人的主要辦公室。各持有人及各實益擁有人於接納根據存款協議的條款及條件發行的任何美國存託憑證(或其中的任何權益)後,就所有目的而言,應被視為(A)為《存款協議》及適用的美國存託憑證的條款一方並受其約束,及(B)委任受託管理人作為其實際受託管理人,並全權代表其行事及採取存款協議及適用的美國存託憑證所規定的任何及所有行動,採取任何和所有必要程序以遵守適用法律,並採取託管人全權酌情認為必要或適當的行動,以實現《存款協議》和適用的美國存託憑證的目的, 採取該等行動是其必要性和適當性的最終決定因素。受益所有人持有美國存託憑證的方式(例如, 在經紀賬户與登記持有人之間的關係)可能影響實益擁有人根據存款協議的條款所享有的權利和義務、提供服務的方式和程度。
本美國存託憑證正反面的聲明是《存款協議》和《組織章程》(於《存款協議》簽署之日生效)若干條款的摘要,並受《存款協議》和《組織章程》的詳細規定的限制和約束,特此作為參考。
此處未定義的所有大寫術語應 具有《存款協議》中賦予其的含義。
保管人對存放財產的有效性或價值不作任何陳述或擔保。保管人已安排將美國存託憑證納入存託憑證。通過DTC持有的ADS的每個 實益所有人必須依靠DTC和DTC參與者的程序行使並有權享有可歸因於該等ADS的任何權利。然而,受制於存款協議第(Br)2.13節的條款和條件,託管銀行可以發行無證書的美國存託憑證。
(2) 交出美國存託憑證和撤回已交存的證券。本美國存託憑證的持有人(以及在此證明的美國存託憑證的持有人) 有權在現證明的美國存託憑證所代表的時間(在託管人的指定辦事處)交付存放的證券,條件如下:(I)持有人(或持有人的正式授權代理人) 已將美國存託憑證正式交付給設在其主要辦事處的託管人。本存託憑證所證明的美國存託憑證(以及,如適用,本美國存託憑證證明該等美國存託憑證)是為了提取其所代表的已存入證券的目的而交付的,(Ii)如果適用且符合託管人的要求, 為此目的交付給託管人的本ADR已在空白中正確背書或附有適當的空白轉讓書(包括根據證券行業標準慣例的簽字擔保),(Iii)如果託管人有此要求, ADS持有人已簽署書面命令並交付給託管人,指示託管人將正在提取的已存放證券 交付給或根據該命令中指定的人的書面命令交付,以及(Iv)所有適用的費用和 收費以及由此產生的費用,保管人及所有適用的税費和政府收費(如《保證金協議》第5.9節和附件B所述)已經支付,然而,在每種情況下,受試者、證明已交回美國存託憑證的本美國存託憑證的條款和條件、《存款協議》、《組織章程》和任何適用法律以及適用賬簿結算系統的規則(如有),以及 每個案件中在當時有效的已交存證券的任何條款或管轄。
A-2
在滿足上述各項條件後,託管機構(I)應取消向其交付的美國存託憑證(如果適用,還應註銷證明已如此交付的美國存託憑證的美國存託憑證),(Ii)應指示註冊處將如此交付的美國存託憑證的註銷記錄在為此目的而保存的賬簿上,以及(Iii)應指示託管人在每種情況下不得無理延遲地交付或安排交付被如此註銷的美國存託憑證所代表的已交存證券以及已交存證券的任何證書或其他所有權文件。或其電子轉移的證據(如有),提交給或應交付給託管人的命令中指定的人的書面命令,然而,在每種情況下,主題、《存款協議》的條款和條件、證明被取消的美國存託憑證的美國存託憑證、公司章程、任何適用的法律和適用賬簿結算系統的規則(如有),以及《存款證券的條款和條件》或《託管證券的條款和條件》,每個條款和條件均在存入證券時有效。
託管機構不得接受少於一(1)股的美國存託憑證 。如果向其交付的美國存託憑證數量不是股份總數, 託管人應根據本協議的條款安排交付適當的完整數量的股份的所有權,並且 託管人應酌情(I)向交出該等美國存託憑證的人返還相當於 任何剩餘零碎股份的美國存託憑證數量,或(Ii)出售或安排出售如此交出的美國存託憑證所代表的零碎股份,並退還出售所得收益(扣除(A)適用的費用和收費以及由此產生的開支),存託和(B)預扣税款) 給交出美國存託憑證的人。
儘管本《美國存託憑證》或《存管協議》另有規定,託管機構仍可在託管機構的主要辦事處交付存入財產,包括:(I)任何現金股息或現金分配,或(Ii)出售任何非現金分配所得的任何收益, 該等收益是指託管機構當時就已交回註銷和提取的存入的美國存託憑證所代表的證券。 應任何如此交出本存託憑證所代表的美國存託憑證的持有人的要求,並由該持有人承擔風險和費用,託管人應指示託管人(在法律允許的範圍內)將託管人就該等美國存託憑證持有的任何財產(存款證券除外)轉交給託管人,以便交付給託管人的主要辦事處。此類指示應以信函方式發出,或應持有人的要求、風險和費用,通過電報、電傳或傳真發出。
A-3
(3)藥品不良反應的轉讓、合併和拆分。註冊官應將本美國存託憑證(及此處所代表的美國存託憑證)的轉讓登記在為此目的而保存的賬簿上,託管銀行應(X)註銷該美國存託憑證並籤立新的美國存託憑證,證明其所證明的美國存託憑證總數與該美國存託憑證所證明的數量相同,(Y)促使註冊官會籤該等新的美國存託憑證,以及(Z)將該等新的美國存託憑證交付給有權獲得該ADR的人,或應其命令交付該等新的美國存託憑證。如果滿足下列各項條件:(I)本ADR已由持有人(或持有人的正式授權受權人)正式交付給其主要辦事處的託管機構,以便進行轉讓;(Ii)此交回的ADR已得到適當背書或附有適當的轉讓文書(包括按照標準證券業慣例的簽字擔保), (Iii)此交回的ADR已加蓋適當印花(如果紐約州或美國法律要求),以及(Iv)託管人的所有適用費用和收費以及由此產生的費用以及所有適用的税費和政府收費(如《存款協議》第5.9節和附件B所述)均已支付,然而,在每種情況下,受試者,遵守本美國存託憑證、存款協議和適用法律的條款和條件,每種情況下的條款和條件均與存託協議生效時相同。
註冊處應在為此目的而保存的賬簿上登記本ADR(以及本文件所代表的ADR)的拆分或組合,託管人應(X)註銷此ADR並按所要求的ADR數量籤立新的ADR,但總數不得超過由託管人註銷的本ADR所證明的ADR數量,(Y)促使註冊處會籤該新ADR,以及(Z)將該新ADR交付給或應其持有人的命令交付。如果滿足以下每個條件:(I)本ADR已由 持有人(或持有人的正式授權代理人)正式交付給其主要辦事處的託管機構,以便進行拆分或合併,以及(Ii)託管機構的所有適用費用和收費以及由此產生的費用,以及所有適用的税費和政府收費(如《託管協議》第5.9節和附件B所述)已支付,主題,但在每種情況下, 適用於本美國存託憑證、存款協議和適用法律的條款和條件,在每種情況下均與當時生效的條款和條件一致。
(4) 註冊、轉讓等前提條件作為簽約和交付的先決條件,登記任何美國存托股份的發行、轉讓、拆分、合併或退回,交付任何分銷,或撤回任何存放的財產,託管人或託管人可要求(I)美國存託憑證的股票寄存人或提交人或本美國存託憑證支付一筆足以償還其任何税費或其他政府收費以及與此相關的任何股票轉讓或登記費用(包括與存放或提取的股份有關的任何該等税項或收費)的款項,並支付《存託協議》第5.9節和本美國存託憑證中所規定的託管人的任何適用的 費用。(Ii) 出示令其滿意的證明,證明任何簽名或存款協議第 3.1節所述的任何其他事項的身份和真實性,以及(Iii)遵守(A)與本美國存託憑證或美國存託憑證的籤立和交付或提取有關的任何法律或政府法規,以及(B)託管人和公司 根據本美國存託憑證和適用法律的規定製定的合理法規。
A-4
在本公司、託管機構、登記處或股份登記處的轉讓賬簿關閉期間,或在本公司、託管機構、註冊處或股份登記處的轉讓賬簿關閉期間,或在本公司、託管機構、登記處或股份登記處善意地採取任何此類行動的任何期間內,可暫停發行針對股份存款的美國存託憑證,或可拒絕特定股份的存放,或在特定情況下可拒絕美國存託憑證轉讓登記,或一般可暫停美國存託憑證轉讓登記。在任何時間或不時由於法律或法規的任何要求,任何政府或政府機構或委員會或任何上市美國存託憑證或股票的證券交易所,或根據存款協議或本美國存託憑證的任何條文(如適用),或根據任何已交存證券的任何條文,或根據本公司股東大會或任何其他原因,在任何情況下均須受存款 協議第7.8(A)節及本美國存託憑證第(25)段的規限。儘管《存託協議》或本美國存託憑證有任何相反的規定,但持有人有權在任何時候交出未清償的美國存託憑證以提取與之相關的證券,但條件是:(I)因關閉託管人或本公司的轉讓賬簿或因在股東大會上投票或支付股息而存入股份而導致的臨時 延遲;(Ii)支付費用、税金和類似費用;(Iii)遵守與美國或外國法律或政府法規有關的任何美國或外國法律或政府法規;以及(Iv)表F-6《一般指示》的指令I.A.(L)具體規定的其他情況(此類一般指示可不時修改至 時間)。
(5) 遵守信息請求。儘管《存款協議》或本美國存託憑證有任何其他規定,在此陳述的美國存託憑證的每個持有人和實益擁有人同意遵守本公司根據適用法律提出的要求, 股份或美國存託憑證已在或將在其登記、交易或上市的任何證券交易所的規則和要求,或為提供信息而制定的《公司章程》。除其他外關於該持有人或實益擁有人 擁有美國存託憑證(及該等美國存託憑證所代表的股份,視屬何情況而定)的身分,以及於 該等美國存託憑證(及該等美國存託憑證所代表的股份,視屬何情況而定)中擁有權益的任何其他人士的身分,以及該等權益的性質及各種其他事宜,不論他們在提出要求時是否為持有人及/或實益擁有人。
(6) 所有權限制。儘管本美國存託憑證或存款協議另有相反規定,如股份轉讓可能導致股份所有權超過適用法律或組織章程所施加的限制,則本公司可限制股份轉讓。本公司亦可按其認為適當的方式限制美國存託憑證的轉讓,而該轉讓可能導致單一持有人或實益擁有人所擁有的美國存託憑證所代表的股份總數超過任何該等限制。本公司可全權酌情決定,但在符合適用法律的情況下,指示託管人就任何持有人或實益擁有人的所有權權益超出前述規定的限制採取行動,包括但不限於,對美國存託憑證的轉讓施加限制,移除或限制投票權,或代表持股人或實益擁有人強制出售或處置該持有人或實益擁有人持有的美國存託憑證所代表的股份,在適用法律和公司章程允許的範圍內進行此類處置。 本協議或存款協議中的任何內容均不得解釋為保管人或本公司有義務確保遵守本協議或存款協議第3.5節中所述的所有權限制。
A-5
(7) 報告義務和監管批准。適用的法律法規可能要求股份持有人和實益擁有人,包括美國存託憑證的持有人和實益擁有人,在某些情況下滿足報告要求並獲得監管部門的批准。美國存託憑證持有人和實益所有人完全負責確定和遵守此類報告要求 並獲得此類批准。每一持有人和每一實益所有人在此同意在適用的法律和法規要求的範圍內,以不時生效的形式作出決定、提交報告並獲得批准。託管人、託管人、本公司或其各自的任何代理人或關聯公司均無需代表持有人或實益擁有人採取任何行動,以確定或滿足該等報告要求,或根據適用的法律和法規獲得該等監管批准。
(8) 税款和其他費用的責任。託管人或託管人就任何存放財產、美國存託憑證或本美國存託憑證應支付的任何税款或其他政府費用應由持有人和實益所有人向託管人支付。 公司、託管人和/或託管人可扣留或扣除就代表該持有人和/或實益所有人持有的存款財產所作的任何分配,並可為持有人和/或實益所有人的賬户出售此類 存款財產的任何或全部,並將該等分配和銷售收益用於支付持有人或實益所有人就美國存託憑證、存款財產和本美國存託憑證而支付或可能支付的任何税款(包括適用的利息和罰款) 或收費,持有人和本合同的實益所有人對任何不足之處仍負有責任。託管人可拒絕股份的存放,而託管人可拒絕發行美國存託憑證、交付美國存託憑證、登記美國存託憑證的轉讓、登記美國存託憑證的拆分或組合以及(在符合本美國存託憑證第(25)段和《存款協議》第7.8(A)條的規定的情況下)提取所存放的財產,直至收到全部該等税款、收費、罰款或利息為止。每個持有人和實益擁有人同意賠償託管人、本公司、託管人及其任何代理人、高級管理人員、僱員和關聯公司,並使他們每個人都不會因下列原因產生的任何索賠而受到損害:(I)由該持有人持有和/或由該 實益擁有人擁有的任何美國存託憑證,(Ii)美國存託憑證所代表的存放財產, 及(Iii)該持有人及/或實益擁有人就該等美國存託憑證及/或該等存入財產訂立的任何交易。儘管《存款協議》或任何美國存託憑證有任何相反規定,《存款協議》第3.2節規定的持有人和實益擁有人的義務在美國存託憑證的任何轉讓、任何美國存託憑證的註銷和存入證券的提取以及《存款協議》終止後繼續有效。
(9) 股份保證金的陳述和擔保。根據《存款協議》交存股份的每一人應被視為據此代表並保證(I)該等股份及其證書已獲正式授權、有效發行、繳足股款、免税及合法取得,(Ii)有關該等股份的所有優先(及類似)權利(如有)已被有效放棄或行使,(Iii)作出該等存款的人已獲正式授權這樣做,(Iv)提交予該等股份以供存放的股份無任何留置權、產權負擔、擔保權益、押記、抵押或反索償,(V)提交供存放的股份 並不是、亦不會是受限制證券(除按存款協議第2.14 節所述者外),及(Vi)提交供存放的股份並未被剝奪任何權利或權利。該等陳述及保證在股份存入及退出、有關該等股份的美國存託憑證的發行及註銷以及該等美國存託憑證轉讓後仍繼續有效。如任何該等陳述或保證以任何方式失實,本公司及保管人將獲授權採取任何及所有必要行動,以糾正其後果,費用及開支由股份存放人承擔。
A-6
(10) 證明、證書和其他信息。可能需要提交股份以供存放的任何人、任何持有人和任何受益所有人,且每個持有人和受益所有人同意不時向託管人和託管人提供公民身份或居住權、納税人身份、支付所有適用税款或其他政府費用、外匯管制、美國存託憑證和存款財產的合法或實益所有權、遵守適用法律、《存款協議》條款或本美國存託憑證的條款以及存款財產的規定、簽署此類證明並作出此類陳述和保證的證明。並提供託管人或託管人認為必要或適當的其他資料及文件(或如為登記 格式股份,則提供與登記於本公司或股份過户登記處賬簿上的登記有關的資料),或本公司根據存款協議及本美國存託憑證向託管人提出書面要求而合理要求的其他資料及文件。託管銀行及註冊處處長(視何者適用而定)可暫停籤立、交付或登記任何美國存託憑證或美國存托股份的轉讓,或派發或出售任何股息或分派權利或其收益,或在不受《存款協議》第(25)款及第7.8(A)條限制的範圍內,暫停交付任何存放的財產,直至提交該等證明或其他資料或籤立該等證明,或作出該等陳述和保證,或向託管人提供該等其他文件或資料,在每種情況下,註冊官的 和公司的滿意度。
(11) 美國存托股份收費。根據存款協議的條款,應支付以下美國存托股份費用:
(i) | 美國存托股份發行費:任何獲發美國存託憑證的人士(例如:交存股份、美國存托股份股比發生變化或任何其他原因時的發行,不包括因下文第(Iv)段 所述分配而發行的股票,費用不超過根據存款協議條款發行的每100張美國存託憑證(不足100張美國存託憑證)5美元; |
(Ii) | 美國存托股份取消費用:任何被取消美國存託憑證的人(例如:取消存入股票的美國存託憑證、美國存托股份股比發生變化或任何其他原因),取消費用不超過每100個美國存託憑證5美元的費用 (或不足100個美國存託憑證); |
A-7
(Iii) | 現金分配費:任何美國存託憑證持有者為分配現金股利或其他現金分派(例如:在出售權利和其他權利時); |
(Iv) | 股票分派/行權費:美國存托股份的任何持有者,根據(A)股票股息或其他免費股票分派,或(B)行使購買額外美國存託憑證的權利,為分派美國存託憑證而收取的費用,每持有100份美國存託憑證(或不足100份美國存託憑證)不超過5美元; |
(v) | 其他分銷費:美國存托股份的任何持有人,為分銷美國存託憑證以外的證券或購買額外美國存託憑證的權利而收取的費用不超過每100個美國存託憑證(或不足100個美國存託憑證)5美元 例如:,分拆股份); |
(Vi) | 託管服務費:美國存托股份的任何持有人在託管機構建立的適用記錄日期持有的每100個美國存託憑證(不足100個美國存託憑證)不超過5美元的費用 ; |
(Vii) | 美國存托股份轉讓費登記:由任何被轉讓的美國存托股份持有人或任何被轉讓美國存託憑證的人, 每100個美國存託憑證(或不足100個美國存託憑證)收取不超過5美元的費用(例如,在登記美國存託憑證的登記所有權時,在美國存託憑證轉讓到DTC時,以及反之亦然或任何其他理由);及 |
(Viii) | 美國存托股份轉換費:由任何正在轉換美國存托股份的持有者或任何收到轉換後的美國存託憑證的人,從一個美國存托股份系列轉換到另一個美國存托股份系列的費用 ,每100個美國存託憑證(不足100個美國存託憑證除外)不超過5美元(例如:,在將部分授權ADS轉換為完整授權ADS時,或將受限ADS轉換為可自由轉讓的ADS時, 和反之亦然). |
本公司、持有人、實益擁有人、因美國存托股份發行及註銷而存放股份或提取已存放證券的 人士,以及獲發行或註銷美國存託憑證的人士應負責根據《存款協議》的條款收取以下美國存托股份費用:
(a) | 税收(包括適用的利息和罰款)和其他政府收費; |
(b) | 在股份登記冊上登記股份或其他寄存證券時不時有效的登記費,並適用於在存款和提款時分別以託管人、託管人或任何代名人的名義轉讓股份或其他寄存證券的費用; |
A-8
(c) | 《存款協議》明確規定的電報、電傳和傳真傳輸和交付費用由存入股票或提取存入財產的人或美國存託憑證的持有人和實益所有人承擔; |
(d) | 在外幣兑換方面,託管人和/或兑換服務提供者(可以是託管人的分部、分支機構或附屬機構)的費用、開支、利差、税款和其他費用。這些費用、費用、價差、税費和其他費用應從外幣中扣除; |
(e) | 在這種兑換過程中和/或代表持有人和實益所有人因遵守貨幣兑換管制或其他政府要求而產生的任何合理和慣常的自付費用。 |
(f) | 託管人、託管人或任何被提名人與ADR計劃相關的費用、收費、成本和開支。 |
所有美國存托股份費用及收費可隨時及不時由託管銀行與本公司協議更改,但就美國存托股份服務持有人及實益擁有人應付的費用及收費而言,只能以本美國存託憑證第(23)款所述方式及存款協議6.1節所述方式更改。 託管銀行應應要求免費向任何人提供其最新美國存托股份費用表的副本。
美國存托股份就(I)發行美國存託憑證 及(Ii)註銷美國存託憑證而收取的費用將由託管銀行代其發行美國存託憑證的人(如為美國存托股份發行)及被註銷美國存託憑證的人(如為美國存托股份註銷)支付。如果ADS由DTC託管機構簽發或通過DTC提交給託管機構,美國存托股份的發行和註銷費用將由從託管機構收到ADS的DTC參與者或持有ADS被註銷的DTC參與者(視情況而定)代表受益所有人支付,並將由DTC參與者按照DTC參與者當時有效的程序和慣例從適用的受益 所有人的賬户中收取。自託管機構建立的適用美國存托股份記錄日期起,美國存托股份分銷費用和美國存托股份服務費應由持有者支付。 在分發現金的情況下,適用的美國存托股份手續費和手續費從分發的資金中扣除。 在(I)非現金分發和(Ii)美國存托股份服務費的情況下,將向截至託管人建立的美國存托股份記錄日期的適用持有人開具美國存托股份費用和收費的發票,此類美國存托股份費用可從向持有人進行的分發中扣除 。對於通過DTC持有的美國存託憑證,現金以外的美國存托股份分銷費用和手續費以及美國存托股份服務費可以從通過DTC進行的分銷中扣除 , 並可按照DTC不時規定的程序和做法向DTC參與者收取 ,DTC參與者又向其持有美國存託憑證的受益所有人收取該等DTC費用和收費 。在(I)登記美國存托股份轉讓的情況下,美國存托股份轉移費將由其美國存託憑證 被轉讓的美國存托股份持有人或由美國存託憑證受讓人支付,以及(Ii)將一個系列的美國存託憑證轉換為另一個系列的美國存託憑證,美國存托股份轉讓費將由被轉換美國存託憑證的持有人或由轉換的美國存託憑證收貨人 支付。
A-9
託管人可根據公司和託管人不時商定的條款和條件,通過提供就美國存託憑證計劃收取的美國存托股份費用的一部分或其他方式,向公司償還公司因根據存款協議設立的美國存託憑證計劃而產生的某些 費用 。公司應向託管人支付託管人和公司可能不時商定的費用,並償還託管人自掏腰包的費用。支付該等費用、收費及報銷的責任 本公司與保管人之間的協議可不時更改。除非另有約定,否則託管銀行應每三個月向公司提交一次有關該等費用、收費和報銷的報表。託管人的費用和開支由託管人獨家承擔。
持有人和實益擁有人支付美國存托股份費用和收費的義務在《存款協議》終止後繼續有效。對於任何託管人,《託管協議》第5.4節所述託管人辭職或撤職後,收取美國存托股份手續費的權利應擴大到辭職或撤職生效之前發生的 美國存托股份手續費和手續費。
(12) ADR的標題。在符合《存託協議》及本《存託憑證》所載限制的前提下,本《存託憑證》及本《存託憑證》的一項條件是,本《存託憑證》的每一位持有者通過接受或持有相同的同意和同意,本《存託憑證》(以及本《存託憑證》所證明的每一份《存託憑證》)的所有權均可按紐約州法律規定的帶憑證證券的相同條款轉讓,但前提是本《存託憑證》已經過適當的背書或附有適當的轉讓文書。儘管有任何相反通知,託管銀行和本公司可將本美國存託憑證的持有人(即在託管銀行賬簿上登記本美國存託憑證的人)視為其絕對擁有者。 根據存託協議或本美國存託憑證,託管人或本公司對本美國存託憑證的任何 持有人或任何實益擁有人均不承擔任何義務或承擔任何責任,除非就美國存託憑證持有人而言,該持有人是在 存託憑證賬簿上登記的本美國存託憑證持有人,或就實益擁有人而言,該實益擁有人或實益擁有人代表 是在存託憑證賬簿上登記的持有人。
(13) ADR的有效性。本美國存託憑證持有人(及本表所代表之美國存託憑證)無權根據《存託協議》享有任何利益,亦不得就任何目的對存託人或本公司有效或可強制執行,除非本存託憑證已(I)註明日期, (Ii)經寄存人正式授權簽署人的手寫或傳真簽署,(Iii)經註冊處正式授權簽署人的手冊或傳真簽署會籤,及(Iv)登記於註冊處保存的登記發行及轉讓的簿冊內。帶有託管人正式授權簽字人或註冊官的傳真簽名的ADR,在簽署時是託管人或註冊處處長(視屬何情況而定)的正式授權簽字人, 應對託管人具有約束力,即使該簽字人在託管人交付該ADR之前已不再有此授權 。
A-10
(14) 現有信息;報告;檢查轉賬賬簿。
本公司須遵守《交易法》的定期報告要求,因此需要向委員會提交或提交某些報告。這些報告可 從委員會的網站(www.sec.gov)檢索,並可通過委員會維護的公共參考設施 查閲和複製,這些公共參考設施位於華盛頓特區20549(截至《存款協議》之日)F Street 100號。託管人應 將從本公司收到的任何報告和通訊,包括任何徵求委託書的材料, 放在其主要辦事處供持有人查閲,該等報告和通訊包括:(A)託管人、託管人或他們中任何一人的代名人作為存放財產的持有人而收到的;及(B)本公司向該等存放財產的持有人普遍提供的。
註冊處處長鬚備存登記美國存託憑證的簿冊,並須在任何合理時間開放予本公司及該等美國存託憑證持有人查閲,但據註冊處處長所知,該等查閲不得為與該等美國存託憑證持有人就本公司業務以外的業務或宗旨或與存款協議或美國存託憑證有關的事項以外的利益而與該等美國存託憑證持有人進行溝通。
在任何情況下,註冊處處長均可在符合存款協議第(25)段及第7.8(A)條 的規定下,真誠地認為必要或合宜時,或在本公司合理的書面要求下,將有關美國存託憑證的轉讓賬簿於任何時間或不時與該等美國存託憑證結清。
花旗銀行,N.A. 轉讓代理和註冊處 | 北卡羅來納州花旗銀行 作為託管人 |
By: __________________________________ | By: __________________________________ |
授權簽字人 | 授權簽字人 |
託管機構負責人的地址是紐約格林威治街388號,郵編:10013。
A-11
[藥品不良反應的倒置形式]
某些額外撥備摘要
押金協議的
(15) 現金、股份等形式的股息和分配(A)現金分配:在 託管人及時收到本公司關於其擬進行現金股利分配或其他現金分配的通知後,託管人 應根據《存款協議》第4.9節所述的條款建立美國存托股份記錄日期。在收到確認(X)任何存款證券的任何現金股息或其他現金分配,或(Y)出售根據存款協議條款持有的與美國存託憑證有關的任何存款 財產所得款項後,託管人將(I)如收到任何外幣款項,將迅速將該等現金股息、分配或收益兑換成美元(受存款協議第4.8節的條款及條件規限),(Ii)如適用且除非先前確立,否則,根據存款協議第4.9節所述的條款建立美國存托股份 備案日期,並(Iii)按照截至美國存托股份備案日持有的美國存託憑證數量的比例,迅速將收到的金額(淨額 )分配給截至美國存托股份備案日有權享有的持有人(淨額為(A)作為存款協議附件B所附的費用明細表中所述的適用費用和收費,以及(B)適用的預扣税款)。然而,託管人只能分配可以分配的金額,而不將1美分的零頭分配給任何持有人,任何未如此分配的餘額應由託管人持有(不承擔利息責任),並應添加到託管人收到的下一筆款項中,併成為其下一筆款項的一部分,用於分配給在下一次分配時未償還的美國存託憑證持有人。如果公司、託管人或託管人被要求就任何已存款證券扣留現金股息或其他 現金分配, 或來自出售存放財產的任何現金收益、税項、關税或其他政府收費賬户的金額,則分配給美國存託憑證持有人的金額應相應減少。該等扣繳款項應由本公司、託管人或保管人轉交有關政府當局。應要求,公司應向託管人提交公司支付相關費用的證據。託管機構將持有任何不能為美國存託憑證的適用持有人和實益所有人的利益而在無息賬户中分配的現金金額,直到 根據美國相關州的法律可以進行分配或者託管機構持有的資金必須作為無人認領的財產進行分配為止。儘管《存款協議》有任何相反規定,但如果本公司未能將《存款協議》第4.1節規定的擬議分配及時通知託管人,則託管人同意採取商業上合理的努力來執行《存款協議》第4.1節所述的行動,且本公司、持有人和實益所有人承認,託管人不應對託管人未能執行《存款協議》第4.1節所述的行動承擔責任。除未使用本文規定的商業上合理的努力外,其他。
A-12
(b) 股份分配:一旦託管人及時收到公司通知,表示其打算進行包括股票分紅或免費分發股份的分配,託管人應根據託管協議第4.9節所述的條款建立美國存托股份記錄日期。 在收到託管人關於收到本公司如此分發的股份的確認後,託管人應 (I)符合託管協議第5.9節的規定,根據《存託協議》的其他條款(包括但不限於:(A)適用的費用和託管費用及由此產生的開支和(B)税),按美國存托股份備案日持有的美國存託憑證數量的比例向持有人分配額外美國存託憑證,額外美國存託憑證總計代表作為此類股息收到的股份數量, 或免費分配,採取一切必要行動 ,使在美國存托股份備案日期後發行和發行的每個美國存托股份,在法律允許的範圍內,也應 代表因美國存托股份所代表的託管證券而分配的額外整數股份的權利和利益 (扣除(A)託管的適用費用和支出,以及(B)税款)。為代替交付零碎的美國存託憑證,託管機構應按該等零碎股份或美國存託憑證(視情況而定)的總數出售股份或美國存託憑證,並按存款協議第4.1節所述條款分配所得款項淨額。如果託管人確定財產(包括股份)的任何分配要繳納託管人有義務扣繳的任何税收或其他政府費用, 或, 如果本公司在履行其在《存託協議》第5.7條項下的義務時,提供了美國法律顧問的意見,確定必須根據證券法或其他法律登記股票才能分發給持有人(且該登記聲明尚未宣佈生效),則託管人可以按託管人認為必要且可行的方式處置全部或部分財產(包括股份和認購權),包括公開或私下出售。託管人應根據《存款協議》第4.1節的條款,將任何此類出售的淨收益(扣除(A)税和(B)費用及費用以及由此產生的費用)分配給有權享有該等財產的持有人。 託管人應根據《存款協議》的規定持有和/或分配該財產的任何未售出餘額。 即使《存款協議》有任何相反規定,如果本公司未能將《存款協議》第4.1節規定的擬議分配及時通知託管人,則託管人同意採取商業上合理的 努力來執行《存款協議》第4.2節所述的行動,並且公司、持有人和實益所有人 承認,託管人對於託管人未能實施《存款協議》第 4.2節所述的行動不承擔任何責任,除非未採取商業上合理的努力。 如本文所述。
A-13
(c) 現金或股票的選擇性分配: 在及時收到通知表示本公司希望按存款協議所述條款向美國存託憑證持有人提供現金或股份選擇性分派後,本公司及託管銀行應根據《存款協議》確定該項分派是否合法及合理可行。託管人應在下列情況下向持有人提供選擇性分發: 只有在(I)本公司及時要求向持有人提供選擇性分發的情況下,(Ii)託管人應已確定該等分發是合理可行的,以及(Iii)託管人應已根據《存款協議》第5.7節的規定收到令人合理滿意的文件。如果滿足上述條件, 託管人應在遵守《存款協議》的條款和條件下,根據《存款協議》第 (17)段和第4.9節設立美國存托股份記錄日期,並建立程序,使本協議持有人能夠選擇以現金或額外的美國存託憑證接受建議的分派。如果持有者選擇接受現金分發,則應像 現金分發一樣進行分發。如本協議持有人選擇收取額外美國存託憑證的分派,則就按存款協議所述條款以股份分派的情況而言,分派應為 。如果這種選擇性分發並不合理地 可行,或者如果託管人沒有收到《存款協議》中規定的令人滿意的文件,則託管人應根據《存款協議》第4.9節的條款建立一個美國存托股份備案日期,並在法律允許的範圍內分發給持有人, 根據與開曼羣島就並無作出選擇的股份所作的相同釐定,按存款協議第4.1節所述條款,(X)現金或(Y)按存款協議第4.2節所述條款,分別代表該等額外股份的額外美國存託憑證 。本協議或《存託協議》中的任何內容均不要求 託管銀行向本協議持有人提供一種方法,以接受選擇性的股票分配(而不是美國存託憑證)。 不能保證本協議的持有人將有機會以與股份持有人相同的條款和條件獲得選擇性分派 。儘管《存款協議》有任何相反規定,但如果本公司未能將《存款協議》第4.3條規定的擬議分配及時通知託管人,則託管銀行同意採取商業上合理的努力來執行《託管協議》第4.3條所述的行動,且本公司、持有人和實益所有人確認,託管公司不應對託管人未能履行《託管協議》第4.3條所述的行為承擔責任,且該通知未及時發出。除未能使用本文規定的商業上合理的努力外。
(d) 額外購買美國存託憑證的權利分配 :當託管銀行及時收到表明本公司希望向美國存託憑證持有人提供額外 股份認購權的通知後,託管銀行應在諮詢本公司後確定向持有人提供該等權利是否合法 及合理可行。託管人應向任何持有人提供此等權利 ,但前提是:(I)本公司應及時要求向持有人提供此等權利;(Ii)託管人應已根據《存管協議》第5.7節的規定收到令人合理滿意的文件;及(Iii)託管人應已確定此類權利的分配是合理可行的。如果該等條件未獲滿足或本公司要求不向美國存託憑證持有人提供權利 ,則託管人應按下述方式出售權利。如果滿足上述所有條件 ,託管銀行應建立美國存托股份記錄日期(根據存款協議第4.9節所述的條款) 並建立程序,以(X)分發購買額外美國存託憑證的權利(通過認股權證或其他方式),(Y)使持有人 能夠(在支付認購價和適用的(A)託管費用和開支及由此產生的費用和開支以及(B)税款後)行使該權利,以及(Z)在有效行使該權利時交付美國存託憑證。本協議或《存託協議》中的任何規定均不責成託管人向持有人提供一種方式來行使認購股票(而非美國存託憑證)的權利。 如果(I)公司未及時要求託管人向持有人提供權利或要求不向持有人提供權利{br, (Ii)託管人未能在《存款協議》第5.7節的條款內收到令人合理滿意的文件,或確定向持有人提供權利並不合理可行,或(Iii)已提供的任何權利未予行使且似乎即將失效,則託管人應確定在其認為可行的地點和條款(包括公開和私下出售),以無風險的主要身份出售此類權利是否合法且合理可行。 託管人應在出售後,根據本協議及存款協議第4.1節的條款,轉換及分配該等出售所得款項(扣除適用的(A)保管人費用及收費及由此產生的開支及(B)税項)。如果託管人無法 按照《存款協議》第4.4(A)節所述條款向持有人提供任何權利,或無法根據《存款協議》第4.4(B)節所述條款安排出售該等權利,則託管人應允許該等權利失效。對於以下情況,託管銀行概不負責:(I)未能準確確定向一般持有人或任何特別持有人提供此類權利是否合法或可行,(Ii)因出售或行使該等權利而產生的任何外匯風險或損失,或(Iii)代表本公司轉發給持有人的與權利分銷相關的任何材料的內容。
A-14
儘管本協議或《存款協議》第4.4節 有任何相反規定,如果公司可能需要登記(根據證券法或任何其他適用法律)與任何權利相關的權利或證券,以便公司向持有人提供該權利或證券,並 出售該權利所代表的證券,託管人不會將該等權利分配給持有人:(I)除非及直到 證券法(或其他適用法律)下的登記聲明生效,或(Ii)除非本公司 提供本公司在美國的律師及本公司在任何其他適用國家的律師的託管意見,而在該等國家/地區將會分發權利,且每種情況均令託管人合理滿意,大意是,向持有人及實益擁有人發售及出售該等證券可獲豁免,或不需要根據,《證券法》或任何其他適用法律的規定。
如果本公司、託管人或託管人因税收或其他政府收費而被要求從任何存款財產(包括權利)的分配中扣留或確實扣留金額 ,分配給美國存託憑證持有人的金額應相應減少。如果託管人確定任何存放財產(包括股份和認購權)的任何分配 須繳納託管人有義務扣繳的任何税款或其他政府費用,則託管人可以處置該等存放財產(包括股份和認購權)的全部或部分,處置的數額和方式,包括通過 公開或私下出售,是支付任何該等税款或收費所必需和可行的。
A-15
不能保證一般持有人,尤其是任何持有人,將有機會以與股份持有人相同的條款和條件獲得或行使權利,或能夠行使該等權利。本協議或存款協議並不規定本公司須就行使該等權利後將收購的任何權利或股份或其他證券提交任何登記聲明。
(e) 現金、股份或購買股份的權利以外的分配:在收到通知表明本公司希望向美國存託憑證持有人提供現金、股份或購買額外股份的權利以外的財產時,託管銀行應確定向持有人分發該等財產是否合法 和合理可行。託管人不得進行此類分發,除非(I)本公司已要求託管人 向持有人進行此類分發,(Ii)託管人應已收到《存款協議》第5.7節所述的令人滿意的文件,以及(Iii)託管人應已確定此類分發是合理可行的。在滿足這些條件後,託管銀行應將收到的財產在美國存托股份備案日按各自持有的美國存託憑證數量的比例,以託管銀行認為可行的方式,將收到的財產分配給記錄持有人。 (I)收到或扣除託管銀行適用的費用和支出後,以及(Ii)扣除所扣繳的任何 税款後。託管人可以按託管人認為切實可行或必要的方式(包括公開或私下出售)處置如此分配和存放的全部或部分財產,以支付適用於分配的任何税款(包括適用的利息和罰款)或其他政府收費。
如果不滿足上述條件,託管人應在其認為可行的一個或多個地點,按其認為可行的條款,以公開或私下出售的方式出售或安排出售該財產,並應(I)將出售所得收益(如有)折算成美元,(Ii)分配託管人收到的此類轉換所得的收益(扣除適用的(A)費用和收費,以及由此產生的費用,根據本協議和《存款協議》第4.1節的條款,截至美國存托股份備案日,存管和(B)向持有人支付的保管費和税金。如果保管人 無法出售此類財產,保管人可以在這種情況下以其認為合理可行的任何方式為持有人處分此類財產。
對於(I)未能確定將存款協議第4.5節所述財產提供給一般持有人或任何特別持有人是否合法或可行,或(Ii)因出售或處置該等財產而產生的任何損失,保管人及本公司概不負責。
A-16
(16) 贖回。當本公司及時收到本公司擬就任何已交存證券行使贖回權的通知及令人滿意的文件後,託管銀行應向每位持有人發出通知,列明本公司擬行使贖回權利的意向及本公司向託管銀行發出的通知所載任何其他詳情。託管人應指示託管人在支付適用贖回價格的情況下,向公司提交正在行使贖回權的已交存證券。在收到託管人確認贖回已經發生以及已收到相當於贖回價格的資金 後,託管人應轉換、轉移和分配所得款項(扣除適用的 (A)託管人的費用和費用以及(B)税款)、註銷ADS和註銷ADR(如適用),並在持有人交付ADS以及存款協議第4.1和6.2節所述的條款後取消ADR。如果贖回的存託證券少於全部未贖回證券,則將按批或按比例選擇要註銷的美國存託憑證,這可能由託管機構決定。每個美國存托股份的贖回價格應為託管人在贖回以美國存託憑證為代表的證券時收到的每股金額(調整後為 反映美國存托股份與股份的比率)的美元等值(受存款協議第 節的條款以及託管機構適用的費用和收費以及由此產生的費用和税款的限制)乘以每個贖回的美國存托股份所代表的託管證券數量。
儘管《存款協議》中有任何相反規定,但如果本公司未能就《存款協議》第4.7節規定的擬議贖回及時通知託管人,則託管人同意採取商業上合理的努力來執行《存款協議》第4.7節所述的行動,且本公司、持有人和實益所有人承認,託管人不應對託管人未能執行《存款協議》第4.7節所述的未及時發出通知的行為承擔責任。除未使用本文規定的商業上合理的努力外。
(17) 美國存托股份備案日期確定。每當(A)託管人應收到本公司確定記錄日期的通知,以確定有權收取任何分發(無論是現金、股份、權利或其他分發)的已交存證券持有人的記錄日期,(B)託管人應因任何原因導致各美國存托股份所代表的股份數量發生變化,(C)託管人應收到股份或其他已交存證券持有人的任何會議或徵求其同意或委託書的通知,或 (D)託管人應認為發出任何通知是必要或方便的,在徵求任何同意或任何其他事項時,託管銀行應確定記錄日期(“美國存托股份記錄日期”),以確定美國存托股份持有人有權接受有關分發、就在任何有關會議上行使投票權發出指示、給予或不同意、接收有關通知或徵求意見或以其他方式採取行動,或有權就美國存托股份所代表的該等變動股份數目行使持有人的權利。在符合適用法律、本美國存託憑證的條款和條件以及存款協議第4.1至4.8節的情況下,只有在美國存托股份記錄日期紐約交易結束時持有美國存託憑證的持有者才有權接受此類分發、發出此類投票指示或採取其他行動。
A-17
(18) 存入證券的表決。在收到交存證券持有人有權參加的任何會議的通知,或收到交存證券持有人徵求同意或委託書的通知後,託管人應根據《交存證券協議》第4.9節的規定,儘快確定有關該會議或徵求同意或委託書的美國存托股份記錄日期。如果公司提出書面要求,託管人應及時(託管人沒有義務在投票或會議日期前至少三十(30)天(或託管人與公司不時以書面形式商定的其他天數)未收到請求,則無義務採取任何進一步行動),費用由公司承擔,且在美國法律不禁止的情況下,截至美國存托股份記錄日期:(A)該會議通知或 徵求同意或委託代表同意,(B)一份聲明,表示於美國存托股份記錄日期營業時間結束時,持有人將有權指示託管人行使與該持有人的美國存託憑證所代表的已交存證券有關的投票權(如有),但須受任何適用法律、存款協議、組織章程細則及已交存證券的條文、組織章程細則及已交存證券的條文(如有)規限(如有),及(C)就發出投票指示的方式作出簡短聲明 。
儘管《託管協議》或任何美國存託憑證有任何規定,託管機構仍可在法律或法規未禁止的範圍內,或在美國存託憑證上市的證券交易所的要求 的範圍內,代替分發與託管證券持有人的任何會議或向託管證券持有人徵求同意或委託書有關的資料,向持有人分發通知,向持有人提供或以其他方式向持有人宣傳如何檢索此類資料或應要求接收此類資料(例如,通過引用 包含供檢索的材料的網站或請求材料副本的聯繫人)。
保管人已獲本公司通知,根據於按金協議日期生效的組織章程細則,本公司的任何股東大會均以舉手錶決,除非(在宣佈舉手錶決結果之前或之後)要求以舉手錶決。託管機構 不會加入要求投票的行列,無論是否應美國存託憑證持有人的要求。根據於按金協議日期生效的本公司組織章程細則 ,(A)大會主席、(B)任何親身或委派代表出席 且佔所有有權就決議案投票的股東總投票權不少於10%的股東可要求以投票方式表決。
投票指示只能針對代表整數個存入證券的美國存託憑證數量 。在按託管人規定的方式從美國存託憑證持有人處及時收到美國存託憑證記錄日期的表決指示後,託管人應在實際可行的情況下,並在適用法律允許的情況下,儘可能按照《存款協議》、公司章程和被託管證券的規定,對該持有人的美國存託憑證所代表的已寄存證券(親自或委託代表)進行表決,具體如下:(A)如在股東大會上以舉手方式進行表決,託管人將指示託管人根據提供投票指示的 多數美國存託憑證持有人及時收到的投票指示對所有已交存證券進行表決,以及(B)如果在股東大會上以投票方式進行投票,託管 將指示託管人根據及時從美國存託憑證持有人 收到的投票指示對已交存證券進行表決。
A-18
如果託管機構在美國存托股份備案日當日或之前未收到持有人的指示,且投票方式為投票表決,則該 持有人應被視為該持有人,且託管機構(除非分發給持有人的通知中另有規定)應視為該持有人,至 已指示託管機構委託本公司指定的一名人士對已交存證券進行投票;但條件是,託管人不得就公司通知託管人(A)本公司不希望給予此類委託書、(B)存在重大反對意見、或(C)被託管證券持有人的權利可能受到重大不利影響的任何待表決事項給予此類全權委託。託管人和託管人在任何 情況下均不得就投票行使任何酌情權,託管人和託管人均不得投票、試圖行使投票權 或以任何方式利用美國存託憑證所代表的已交存證券的法定人數或其他目的, 除非根據並按照及時從持有人收到的投票指示或按照本文預期的其他方式。如果託管人及時收到持有人的投票指示,而該指示未能具體説明該持有人的美國存託憑證所代表的已交存證券的投票方式,則該託管人將視為該持有人(除非在分發給持有人的通知中另有規定)已指示該託管人投票贊成該表決指示中所列的事項。
儘管本協議另有規定, 如本公司提出書面要求,託管人應代表所有已交存證券(無論截至美國存托股份記錄日是否已收到持有人關於該等已交存證券的表決指示),僅用於在股東大會上確定 法定人數。
儘管《託管協議》或任何ADR中另有規定,託管機構沒有義務就託管證券持有人的任何會議或徵求同意或委託書採取任何行動,前提是採取此類行動違反了美國法律,或者託管機構 未分發《託管協議》第4.10節第一段所述的材料。本公司同意採取 任何合理必要的行動,使持有人和實益所有人能夠行使所交存證券應享有的投票權,並向託管人提交一份美國律師的意見,以應對託管人要求採取的任何行動。
不能保證持有人一般 或特別是任何持有人將收到上述通知時有足夠的時間使持有人能夠及時將投票指示 退還給託管人。
A-19
(19) 影響存款證券的變動。當面值或面值發生任何變化、拆分、註銷、合併或任何其他存款證券的重新分類時,或在對影響本公司或其為一方的資產進行任何資本重組、重組、合併、合併或出售時,託管人或託管人應收到的任何財產,在法律允許的範圍內,應被視為存款協議項下的新存款財產。在符合《存款協議》規定的情況下,本美國存託憑證應 證明該等美國存託憑證及適用法律的本美國存託憑證代表有權收取該等額外或重新存入的財產。在實施該等變更、拆分、註銷、合併或以其他方式重新分類存放證券、資本重組、資產重組、合併、合併或出售資產時,託管人可經本公司批准,且如本公司提出要求,則應遵守《託管協議》的條款(包括但不限於:(A)託管人適用的費用及收費及由此而產生的開支)。及(B)繳税)及收到本公司律師的意見,令保管人信納該等行為並無違反任何適用的法律或法規,(I)發行及交付額外的美國存託憑證,如股份的股息 ,(Ii)修訂存款協議及適用的美國存託憑證,(Iii)修訂提交證監會的表格F-6中有關美國存託憑證的適用註冊説明書 ,(Iv)要求交出尚未交出的美國存託憑證以換取新的 美國存託憑證, 及(V)採取其他適當行動,以反映與美國存託憑證有關的交易。儘管有上述規定, 如果如此收到的任何存放財產可能無法合法地分配給部分或所有持有人,託管人可在公司批准的情況下,並在收到公司律師向託管人提出的令 滿意的意見後,以公開或私下出售的方式出售該存放財產。於其認為適當的一個或多個地點及按其認為適當的條款,並可將該等出售所得款項淨額(扣除 (A)託管費用及由此產生的開支及(B)税項)按平均或其他實際基準分配予有權享有 該等存放財產的持有人,而無須考慮該等持有人之間的任何差別,並在實際可行的範圍內將如此分配的所得款項淨額分配,一如根據《存款協議》第4.1節以現金進行分配的情況一樣。本公司及保管人對以下情況概不負責:(I)未能確定向一般持有人或特別是任何持有人提供該等保管物是否合法或可行;(Ii)因出售保管人而招致的任何外匯風險或損失;或(Iii)對該保管人的任何責任;但 本句並不限制本公司對保管人或任何“受彌償人士”(定義見《保管人協議》第5.8節)的責任或責任。
(20) 免責。儘管《存款協議》或本《美國存託憑證》中有任何規定,託管銀行和 公司均無義務作出或實施任何與《存款協議》的規定不一致的行為或承擔任何責任 (不受本協議第(25)款和《存款協議》第7.8(B)條的限制)(I)如果託管銀行、託管人、本公司或其各自的代理人被阻止或禁止、阻礙或拖延進行或執行《存款協議》條款所要求或預期的任何行為或事情,由於美國、開曼羣島或任何其他國家的任何現行或未來法律或法規的任何規定,或任何其他政府當局或監管當局或證券交易所的任何規定,或由於潛在的刑事或民事處罰或限制,或由於公司章程的任何現有或未來的任何規定,或任何託管證券的任何規定,或由於任何天災或其他超出其控制範圍的事件或情況(包括但不限於火災、洪水、地震、龍捲風、颶風、海嘯、爆炸或其他自然災害、國有化、徵用、貨幣限制、停工、罷工、內亂、戰爭行為(不論是否宣佈)或恐怖主義、革命、叛亂、禁運、計算機故障、公共基礎設施故障(包括通信或公用設施故障)、公共載體故障、核、網絡或生化事件、任何流行病、流行病或其他流行疾病或疾病,具有實際或可能威脅人類生命的 ,任何由政府當局或其他主管公共衞生當局實施的檢疫命令或旅行限制, 或美國聯邦儲備銀行(或其他中央銀行系統)或DTC(或其他結算系統)的失敗或不可用),(Ii)因行使或未能行使《存款協議》或《組織章程》或《組織章程》或託管證券的條款所規定的任何酌情權,(Iii)依賴法律顧問、會計師、任何提交股份以供存放的人、任何持有人、任何實益擁有人或其授權代表的意見或資料而採取的任何行動或不採取行動,或其真誠地相信有資格提供該等意見或資料的任何其他人士, (Iv)持有人或實益擁有人不能從向存款證券持有人提供但根據《存款協議》的條款並非向美國存託憑證持有人提供的任何分派、要約、權利或其他利益中獲益, (V)任何結算或交收系統(及其任何參與者)對存放財產或美國存託憑證的任何行動或不作為, 或(Vi)因違反存款協議條款而產生的任何後果性或懲罰性損害賠償(包括利潤損失)。託管人、其控制人、其代理人、任何託管人及本公司、其控制人及代理人可信賴並應受保護 根據其認為真實且已由有關一方或多方簽署或出示的任何書面通知、請求或其他文件行事。
A-20
(21) 護理標準。本公司及託管銀行對任何持有人或實益擁有人概不承擔任何責任,亦不承擔任何責任,除非本公司及託管銀行同意履行存款協議或本美國存託憑證所明確列明的義務,且無疏忽或惡意。在不限於上述規定的情況下,託管機構、公司或其各自的任何控制人或代理人均無義務就其認為可能涉及費用或責任的任何存放財產或美國存託憑證的任何訴訟、訴訟或其他程序進行出庭、起訴或抗辯,除非保管人就所有費用(包括律師費和律師費)作出令其滿意的賠償,並按要求定期提供責任(保管人不承擔任何與該等程序有關的義務)。託管人只對託管人負責)。
託管人及其代理人對未能執行任何有關表決任何已交存證券的指示、任何表決方式或任何表決效果不承擔責任,但任何該等行動或不作為須本着善意及無疏忽,並符合《存款協議》的條款。對於未能準確確定任何分發或 行動可能合法或合理可行、本公司提交給其分發給持有人的任何信息的內容或其任何譯文的任何不準確、與獲取存款財產的權益有關的任何投資風險、存款財產的有效性或價值、任何存款財產或其上的任何分配的價值、 存款財產的任何利息、因美國存託憑證、股份或其他存款財產的所有權可能導致的任何税收後果,保管人不承擔任何責任。 對於任何第三方的信用、允許任何權利在存款協議條款下失效、對於本公司任何通知的失敗或及時性、對於DTC或任何DTC參與者的任何行動或未能採取行動、或提供或不提供任何信息。
A-21
託管人對繼任託管人的任何作為或不作為不負責任,無論是與託管人以前的作為或不作為有關,還是與 託管人撤職或辭職後完全產生的任何事項有關,但條件是託管人在擔任託管人期間不存在疏忽或惡意地履行其義務。
託管人對前任託管人的任何作為或不作為不負責任,無論是與託管人的作為或不作為有關的,還是與在指定託管人之前或在託管人撤職或辭職之後完全產生的任何 事項有關的,但條件是託管人在履行其作為託管人的職責時不得有疏忽或惡意。
(22) 託管人的辭職和免職;繼任託管人的任命。託管人可於任何時間向本公司遞交書面辭職通知,辭去本公司託管協議項下的託管銀行職務,該辭職將於(I)交付本公司後第90天(據此託管人有權採取存款協議第6.2節所述的行動)或(Ii)本公司委任繼任託管人並接受存款協議規定的有關委任 以較早者為準。本公司可於任何時間以書面通知將託管人移走,移走將於(I)向託管人交付後第90天(據此,託管人有權採取存款協議第6.2節所述的行動)或(Ii)本公司委任繼任託管人並接受存款協議所規定的委任時生效。如果在任何時間 根據本協議行事的託管人辭職或被撤職,本公司應盡其最大努力指定一名繼任託管人,該託管人應為在紐約市曼哈頓區設有辦事處的銀行或信託公司。本公司須要求每名繼承人 籤立並向其前身及本公司交付一份接受其委任的書面文件 ,而該等繼承人託管銀行屆時將成為完全擁有其前身的所有權利、權力、責任及義務(除存款協議第5.8及5.9條所述者外),而無須另行作出任何作為或作為(適用法律另有規定者除外)。前身保管人, 在支付所有到期款項並應本公司的書面要求時,應 (I)簽署並交付一份文書,將本協議項下該繼承人的所有權利和權力轉讓給該繼承人(存款協議第5.8和5.9節所述的權利和權力除外),(Ii)將託管財產的所有權利、所有權和利息正式轉讓、轉讓和交付給該繼承人。以及(Iii)向該繼承人交付所有未清償美國存託憑證的持有人名單,以及該繼承人可能合理要求的與美國存託憑證及其持有人有關的其他資料。任何此類繼任託管機構應立即將其任命通知通知該等託管機構。保管人可以合併或合併的任何實體應是保管人的繼承人,而無需簽署或提交任何文件或採取任何進一步行動。
A-22
(23) 修正案/補編。在符合本段第(23)款及存款協議第6.1節的條款及條件及適用法律的情況下,本美國存託憑證及存款協議的任何條文可於任何時間及不時由本公司與託管人就其認為必要或適宜的任何方面以書面協議作出修訂或補充,而無須事先 持有人或實益擁有人的書面同意。任何修訂或補充,如徵收或增加任何費用或收費(與外匯管理條例有關的收費、税項及其他政府收費、交割及其他 開支除外),或以其他方式重大損害持有人或實益擁有人的任何重大現有權利,則在收到有關修訂或補充的通知後三十(30)日屆滿前,將不會對未清償美國存託憑證生效。對《存款協議》或任何美國存託憑證的任何修改的通知不需要詳細説明由此產生的具體修改,未在任何此類通知中説明具體修改不應使該通知無效,但在每一種情況下,發給持有人和受益所有人的通知應指明一種方法,供持有人和受益所有人檢索或接收該修改的文本(例如,從證監會的, 託管人或 公司網站,或應託管人的要求)。本協議雙方同意,任何(I) 為使(A)美國存託憑證根據證券法令於表格F-6登記或(B)美國存託憑證僅以電子記賬形式結算及(Ii)在上述兩種情況下均不會徵收或增加持有人須承擔的任何費用或收費而(I) 經本公司及託管銀行同意)屬合理必需的任何修訂或補充,將被視為不會對持有人或實益擁有人的任何重大現有權利造成重大損害。於任何修訂或補充生效時,每名持有人及實益擁有人於繼續持有該等美國存託憑證時,應被視為同意及同意該等修訂或補充,並受經修訂或補充的《存款協議》及本美國存託憑證(如適用)的約束。在任何情況下,任何修改或補充都不應損害持有人交出該美國存托股份併為此接受其所代表的存款證券的權利,除非是為了遵守適用法律的強制性規定。儘管如上所述,如果任何政府機構採用新的法律、規則或法規,要求修訂或補充存款協議以確保遵守,本公司和託管銀行可根據該等修改後的法律、規則或法規,隨時修訂或補充存款協議和本美國存託憑證。在這種情況下,對《存款協議》和本《美國存託憑證》的該等修訂或補充可在向持有人發出該等修訂或補充的通知之前或在遵守該等法律、規則或法規所需的任何其他期限內生效。
A-23
(24) 終止。託管人應在本公司書面指示下,在通知中規定的終止日期 前至少三十(30)天,將終止通知分發給當時未清償的所有美國存託憑證的持有人,終止存款協議。如果(I)託管人應在向公司提交其選擇辭職的書面通知後九十(90)天到期,或(Ii)公司應向託管人交付移除託管人的書面通知後九十(90)天到期,且在任何一種情況下,都不應根據《存款協議》第5.4節的規定指定 並接受其指定的繼任者。託管銀行可在通知中規定的終止日期前至少三十(30)天,將終止通知分發給所有未到期的美國存託憑證持有人,從而終止《存款協議》。在存託機構如此分發給美國存託憑證持有人的任何終止通知中,如此確定的終止存託協議的日期稱為“終止日期”。在終止日期之前,託管銀行應繼續履行其在《存款協議》項下的所有義務,而持有人和實益所有人將有權 享有《存款協議》項下的所有權利。如果任何美國存託憑證在終止日期後仍未清償,註冊處處長和託管人在終止日期後不再有義務履行《存託協議》項下的任何進一步行為,但在任何情況下,託管人應在符合《存託協議》條款和條件的前提下,繼續(I)收取股息 和與已存入證券有關的其他分派, (Ii)出售就寄存證券而收取的寄存財產, (Iii)交付寄存證券,連同與此有關的任何股息或其他分派,以及出售任何其他寄存財產的淨收益,以換取交回託管人的美國存託憑證(在扣除或收取託管人的費用和開支及所有適用税項或政府收費後,視乎情況而定),在每一種情況下,根據《存款協議》第5.9節規定的條款), 和(Iv)根據適用法律可能要求採取與其在《存款協議》下的託管人角色相關的行動。 在終止日期後的任何時間,託管機構可以出售當時根據《存款協議》持有的存放財產,並且在出售後, 應將出售所得的淨收益連同其根據《存款協議》持有的任何其他現金, 存放在一個不單獨的賬户中,且不承擔利息責任。為了迄今尚未交出美國存託憑證的持有人按比例受益 。在進行此類出售後,託管人應解除《託管協議》項下的所有義務,但下列情況除外:(I) 對此類淨收益和其他現金進行核算(在每種情況下,根據《託管協議》第5.9節規定的條款,扣除或收取託管機構的費用和費用,以及所有適用於持有人和受益所有人的税費或政府收費),及(Ii)按法律規定終止存款協議 。終止日期後,公司將被解除存款協議項下的所有義務, 但《存款協議》第5.8、5.9和7.6節規定的對保管人的義務除外。截至終止日,尚未清償的美國存託憑證持有人及實益擁有人的《存託協議》條款項下的責任 將於終止日期後繼續存在,且只有當其持有人根據《存託協議》的條款將適用的美國存託憑證呈交存管人以供註銷時,才可解除該等義務 (《存託協議》特別規定除外)。
(25) 遵守美國證券法,且沒有免責聲明。(A)儘管本美國存託憑證或《存託協議》有任何相反的規定,本公司或託管人 不會暫停提取或交付已存入的證券,除非根據證券法不時修訂的F-6表格註冊説明書的指示I.A.(1)允許。
A-24
(B)《存款協議》的每一方(包括但不限於每一位持有人和實益所有人)都承認並同意,《存款協議》或任何美國存託憑證的任何規定不應或應被視為免除《證券法》或《交易法》項下的任何責任,在每種情況下,均以適用的美國法律確定的範圍為限。
(26) 無第三方受益人/認可。存款協議是為本協議雙方(及其繼承人)的唯一利益,不得被視為給予任何其他人任何法律或衡平法權利、補救或索賠,但在存款協議中明確規定的範圍內除外。存款協議中的任何內容不得被視為在各方之間建立合夥企業或合資企業,也不應在各方之間建立受託關係或類似關係。雙方確認並同意:(I)花旗銀行及其關聯公司可隨時與本公司、持有人、實益所有人及其各自關聯公司有多種銀行關係,(Ii)花旗銀行及其關聯公司可擁有和交易公司及其關聯公司和美國存託憑證的任何證券類別,並可在任何時間從事對公司不利的各方、持有人、受益所有人或其各自關聯公司可能擁有權益的交易,(Iii)託管銀行及其關聯公司可能不時擁有有關本公司、持有人、實益擁有人及其各自關聯公司的非公開信息, (Iv)存款協議中包含的任何內容不得(A)阻止花旗銀行或其任何關聯公司從事此類交易或建立或維持此類關係,或(B)要求花旗銀行或其任何關聯公司披露此類信息、交易或關係,或對在此類交易或關係中獲得的任何利潤或收到的任何付款進行交代。(V)託管人不應被視為知道花旗銀行或其任何關聯公司的任何其他部門或其任何關聯公司、持有人、實益所有人或其各自關聯公司的任何信息, 和(Vi)本公司、託管機構、託管人及其各自的代理人和控制人可能受美國和開曼羣島以外的司法管轄區的法律和法規以及該等其他司法管轄區的法院和監管機構的授權管轄,因此,該等其他法律和法規的要求和限制,以及該等其他法院和監管機構的決定和命令,可能會影響存款協議各方的權利和義務。
(27)適用法律/放棄陪審團審判。存款協議、美國存託憑證和美國存託憑證應根據紐約州法律進行解釋,並應遵守紐約州法律,而無需參考紐約州的法律選擇原則。儘管存款協議有任何相反規定, 任何ADR或紐約州法律的任何現行或未來條文、股份持有人及任何其他已交存證券的權利,以及本公司關於股份及其他已交存證券持有人的義務及責任, 應受開曼羣島法律(或(如適用)監管已交存證券的其他法律)管轄。
A-25
存款協議的每一方(包括但不限於每一位持有人和實益所有人)在適用法律允許的最大限度內,在因存款協議、任何ADR和其中預期進行的任何交易(無論是基於合同、侵權行為、普通法或其他)而對公司和/或託管機構提起的任何法律程序中,不可撤銷地放棄由陪審團審判的任何權利。
A-26
(分配和 轉移簽名行)
對於收到的價值,下列簽名持有人特此出售、轉讓並轉讓給_特此不可撤銷地組成 並指定_
日期: | Name: ________________________________ |
發信人: | |
Title: |
注意:持有人在本轉讓書上的簽名必須與內部文書表面上所寫的姓名相符,不得改動或放大 或任何更改。
如果背書是由律師、遺囑執行人、管理人、受託人或監護人簽署的,簽署背書的人必須提供他/她以這種身份行事的完整頭銜,如果沒有在託管機構備案,則必須隨本美國存託憑證一起提交以這種身份行事的適當 證據。
__________________________
簽名有保證
所有美國存託憑證的背書或轉讓必須 由證券轉讓協會批准的勛章簽名計劃成員擔保。
傳説
[就部分權利美國存托股份發行的美國存托股份的ADR應在ADR的正面印有以下圖示:
“本ADR證明美國存托股份代表本公司的‘部分權利’股份,因此並不賦予其持有人與當時已發行及已發行的其他股份(即‘全部權利’股份)相同的每股權利。本美國存託憑證所代表的美國存託憑證
應使持有者有權獲得與其他美國存託憑證相同的分派和權利,當該等美國存託憑證所代表的股份成為‘完全權利’股份時。“]
A-27
附件B
收費表
美國存托股份收費及相關收費
此處使用但未另行定義的所有大寫術語應 具有《存款協議》中賦予此類術語的含義。除本文另有規定外,本文中提及的任何ADS包括 部分授權ADS、全部授權ADS、認證的ADS、未認證的ADS和受限的ADS。
一、美國存托股份收費
根據存款協議的條款,應支付以下美國存托股份費用:
服務 | 費率 | 由誰付款 |
(1)發行美國存託憑證(例如:指因存入股份、美國存托股份股比變動或任何其他原因而發行的股份,不包括因下文第(4)款所述分派而發行的股份。 | 每發行100張美國存託憑證(不足100張),最高可達5美元。 | 獲發美國存託憑證的人士。 |
(2)取消美國存託憑證(例如:、取消存入股份的美國存託憑證、美國存托股份持股比例發生變化或任何其他原因)。 | 每100張美國存託憑證(或不足100張美國存託憑證)最高5美元。 | 被取消美國存託憑證的人員。 |
(三)派發現金股利或其他現金分配(例如:在出售權利和其他權利時)。 | 持有的每100張美國存託憑證(不足100張)最高5美元。 | 接受分配的人。 |
(4)根據(一)股票分紅或其他免費股票分配,或(二)行使購買額外美國存託憑證的權利的美國存託憑證的分配。 | 持有的每100張美國存託憑證(不足100張)最高5美元。 | 接受分配的人。 |
(5)分配美國存託憑證以外的證券或購買額外美國存託憑證的權利(例如:,分拆股票)。 | 持有的每100張美國存託憑證(不足100張)最高5美元。 | 接受分配的人。 |
(6)美國存托股份服務。 | 每100張(或不足100張)美國存託憑證(不足100張)最高5.00美元。 | 在託管人建立的適用記錄日期持有美國存託憑證的人員。 |
(7)美國存托股份轉賬登記(例如:,在登記美國存託憑證的登記所有權轉讓時,在美國存託憑證轉讓給DTC時,以及反之亦然,或任何其他原因)。 | 每100張美國存託憑證(或不足100張美國存託憑證)最高5美元。 | 受讓人或受讓人。 |
(8)將一個系列的美國存託憑證轉換為另一個系列的美國存託憑證(例如:,在將部分權利ADS轉換為全部權利ADS時,或在將受限ADS轉換為可自由轉讓的ADS時,以及反之亦然). | 每100個美國存託憑證(或不足100個美國存託憑證)最高5美元。 | 已轉換美國存託憑證的對象或已轉換的美國存託憑證的收件人。 |
B-1
二、 | 收費 |
本公司、持有人、實益擁有人、因美國存托股份發行和註銷而存放股份或提取已存放證券的人士,以及獲發行或註銷美國存託憑證的人士 應根據存款協議的條款負責支付以下美國存托股份費用:
(i) | 税收(包括適用的利息和罰款)和其他政府收費; |
(Ii) | 在股份登記冊上登記股份或其他寄存證券時不時有效的登記費,並適用於在存款和提款時分別以託管人、託管人或任何代名人的名義轉讓股份或其他寄存證券的費用; |
(Iii) | 《存款協議》明確規定的電報、電傳和傳真傳輸和交付費用由存入股票或提取存入財產的人或美國存託憑證的持有人和實益所有人承擔; |
(Iv) | 在外幣兑換方面,託管人和/或兑換服務提供者(可以是託管人的分部、分支機構或附屬機構)的費用、開支、利差、税款和其他費用。此類手續費、費用、價差、税費和其他費用應從外幣中扣除; |
(v) | 在這種兑換過程中和/或代表持有人和受益所有人遵守貨幣兑換管制或其他政府要求而產生的任何合理和慣常的自付費用 ;以及 |
(Vi) | 託管人、託管人或任何被提名人與ADR計劃相關的費用、收費、成本和開支。 |
上述費用及收費可由本公司與託管銀行協議隨時及不時更改。
B-2