OMB審批
OMB號碼:3235-0145
預計每個響應…的平均負荷小時數.11
美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修訂*)
寶尊股份有限公司
(髮卡人姓名)
普通股
(證券類別名稱)
06684L103
(CUSIP號碼)
2020年12月31日
(需要提交本報表的事件日期 )
選中相應的框以指定此計劃所依據的規則 :
X | 規則第13d-1(B)條 |
規則第13d-1(C)條 | |
規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫 報告人在本表格上關於證券主題類別的首次申報,以及隨後的任何 修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分所要求的信息 不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18節(以下簡稱《法案》) 或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(不過, 請參閲《附註》)。
回覆此表格中包含的 信息收集的人員無需回覆,除非表格顯示當前有效的OMB控制編號
.CUSIP編號:06684L103
1. | 報告人姓名。 |
上述人士的税務局身分證號碼(只適用於實體 | |
聯合愛馬仕公司 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點 |
每名報告人實益擁有的股份數量,包括: | 5. | 唯一投票權:23,157,798 |
6. | 共享投票權 | |
7. | 唯一處分權:23,157,798 | |
8. | 共享處置權 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額:23,157,798 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9):9.94% |
12. | 報告人類型(見説明):HC |
1. | 報告人姓名 |
上述人士的税務局身分證號碼(只適用於實體) | |
表決權股份不可撤銷信託 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點 |
每名報告人實益擁有的股份數量,包括: | 5. | 唯一投票權:23,157,798 |
6. | 共享投票權 | |
7. | 唯一處分權:23,157,798 | |
8. | 共享處置權 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額:23,157,798 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9):9.94% |
12. | 報告人類型(見説明):OO |
1. | 報告人姓名。 |
上述人士的税務局身分證號碼(只適用於實體) | |
託馬斯·R·多納休 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點 |
每名報告人實益擁有的股份數量,包括: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共享投票權:23,157,798 | |
7. | 唯一處分權 | |
8. | 共享處分權:23,157,798 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額:23,157,798 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9):9.94% |
12. | 報告人類型(見説明):in |
1. | 報告人姓名。 |
上述人士的税務局身分證號碼(只適用於實體) | |
羅多拉·J·多納休 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點 |
每名報告人實益擁有的股份數量,包括: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共享投票權:23,157,798 | |
7. | 唯一處分權 | |
8. | 共享處分權:23,157,798 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額:23,157,798 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9):9.94% |
12. | 報告人類型(見説明):in |
1. | 報告人姓名。 |
上述人士的税務局身分證號碼(只適用於實體) | |
克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue) | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點 |
每名報告人實益擁有的股份數量,包括: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共享投票權:23,157,798 | |
7. | 唯一處分權 | |
8. | 共享處分權:23,157,798 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額:23,157,798 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9):9.94% |
12. | 報告人類型(見説明):in |
第1項
(a) | 髮卡人名稱 |
寶尊股份有限公司 | |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址。 |
樓號萬榮路118號H樓 | |
上海市閘北區,F4 200436 |
第二項。
(a) | 提交人姓名 |
(b) | 主要營業部地址或住所(如無) |
賓夕法尼亞州匹茲堡聯合投資者大廈,郵編:15222-3779 | |
(c) | 公民權 |
(d) | 證券類別名稱 |
(e) | CUSIP號碼:06684L103 |
項目3. | 如果本聲明是根據§240.113d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為 a: |
(a) | 根據法令第15條註冊的經紀或交易商(“美國法典”第15編第78O條)。 | |
(b) | 該法第3(A)(6)條所界定的銀行(“美國法典”第15編第78c條)。 | |
(c) | 該法令第3(A)(19)條所界定的保險公司(“美國法典”第15編78c節)。 | |
(d) | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-8節)第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | 根據§204.13d-1(B)(1)(2)(E)的投資顧問; | |
(f) | 根據第240.13d-19b)(1)(Ii)(F)節規定的員工福利計劃或養老基金; | |
(g) | X | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | A“聯邦存款保險法”(“美國聯邦法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | 小組,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
項目4. | 所有權 |
提供有關 第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
A. | 聯合愛馬仕公司 |
(a) | 實益擁有款額:23,157,798 |
(b) | 班級百分比:9.94% |
(c) | 該人持有的股份數量: |
(一)唯一投票權或指令權:23,157,798 | |
(Ii)共同投票或指示投票的權力-0- | |
(Iii)單獨處置或指示處置:23,157,798 | |
(Iv)共同處置或指示處置-0- |
B. | 表決權股份不可撤銷信託 |
(a) | 實益擁有款額:23,157,798 |
(b) | 班級百分比:9.94% |
(c) | 該人持有的股份數量: |
(一)唯一投票權或指令權:23,157,798 | |
(Ii)共同投票或指示投票的權力-0- | |
(Iii)單獨處置或指示處置:23,157,798 | |
(Iv)共同處置或指示處置-0- |
C. | 託馬斯·R·多納休 |
(a) | 實益擁有款額:23,157,798 |
(b) | 班級百分比:9.94% |
(c) | 該人持有的股份數量: |
(I)投票或指示投票的唯一權力:-0- | |
(二)共同投票權或指令權:23,157,798 | |
(Iii)處置或指示處置以下物品的唯一權力:-0- | |
(Iv)共同處置或指示處置:23,157,798 |
D. | 羅多拉·J·多納休 |
(a) | 實益擁有款額:23,157,798 |
(b) | 班級百分比:9.94% |
(c) | 該人持有的股份數量: |
(I)投票或指示投票的唯一權力:-0- | |
(二)共同投票權或指令權:23,157,798 | |
(Iii)處置或指示處置以下物品的唯一權力:-0- | |
(Iv)共同處置或指示處置:23,157,798 |
E. | 克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue) |
(a) | 實益擁有款額:23,157,798 |
(b) | 班級百分比:9.94% |
(c) | 該人持有的股份數量: |
(I)投票或指示投票的唯一權力:-0- | |
(二)共同投票權或指令權:23,157,798 | |
(Iii)處置或指示處置以下物品的唯一權力:-0- | |
(Iv)共同處置或指示處置:23,157,798 |
指令:解散小組需要對此項目作出迴應 。
第五項。 | 擁有某一階層5%或更少的股份 |
如果提交此聲明是為了報告 截至本報告日期,報告人已不再是超過5%的 類證券的受益所有人這一事實,請檢查以下事項:
説明:解散羣需要對 此項作出響應。
第6項 | 代表另一個人擁有超過百分之五的所有權。不適用 |
第7項。 | 母公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 見附件“1” |
第8項。 | 集團成員的識別和分類:不適用 |
第9項 | 集團解散通知:不適用 |
第10項。 | 認證 |
(a) | 如果聲明是根據§240.13d-1(B)提交的,則應包括以下證明; |
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券乃於正常業務過程中收購及持有,並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券發行人的控制權的目的或效力而收購及持有,亦非與任何具有該目的或效力的交易有關或作為該等交易的參與者而持有。 | |
(b) | 如果聲明是根據§204.13d-1(C)提交的,則應包括以下證明: |
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響對該等證券發行人的控制權而收購及持有,亦非與任何具有該目的或效果的交易相關或以參與者身分持有。 |
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期: | 2021年2月9日 |
依據: | 克里斯托弗·多納休(Christopher Donahue) |
名稱/頭銜: | J.克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue)擔任聯合愛馬仕公司(Federated Hermes,Inc. |
日期: | 2021年2月9日 |
依據: | /s/託馬斯·R·多納休 |
名稱/職稱 | 託馬斯·R·多納休個人及作為表決權股份信託不可撤銷信託 |
日期: | 2021年2月9日 |
依據: | /s/羅多拉·J·多納休(Rhodora J.Donahue) |
名稱/頭銜: | 羅多拉·J·多納休(Rhodora J.Donahue),“個人與投票股份信託不可撤銷信託”(Rhodora J.Donahue),J.克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue),代理律師 |
日期: | 2021年2月9日 |
依據: | 克里斯托弗·多納休(Christopher Donahue) |
名稱/職稱 | J·克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue),個人和作為投票權股份信託的不可撤銷信託 |
原始聲明應由提交聲明的每個人或其授權代表簽名 。如果聲明是由提交人的高管或普通合夥人以外的授權代表代表 某人簽署的,則 該代表有權代表該人簽署的證據應與聲明一起提交,但條件是 已在委員會備案的為此目的授權委託書可作為參考。簽署聲明的每個人的姓名和 任何頭銜均應打印或打印在其簽名下方。
注:紙質形式提交的進度表應包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方,請參閲§240.13d-7。
注意:故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪(見“美國聯邦法典”第1001條)
展品“1”
第3項舉報人分類
每個上報人員的身份和分類
同一性 | 項目3下的分類 |
聯合愛馬仕股票基金 | D)根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司(“美國法典”第15編第80A-8節) |
賓夕法尼亞州聯邦股票管理公司 | (E)根據1940年“投資顧問法案”第203條註冊的投資顧問 |
愛馬仕投資管理有限公司 | (E)根據1940年“投資顧問法案”第203條註冊的投資顧問 |
聯合愛馬仕公司 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
FII控股公司 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
表決權股份不可撤銷信託 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
託馬斯·R·多納休 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
羅多拉·J·多納休 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue) | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
聯合愛馬仕公司(“母公司”)提交此附表13G是因為它是賓夕法尼亞州聯合股權管理公司和愛馬仕投資管理公司(“投資顧問”)的母公司,這兩家公司分別擔任註冊投資公司和擁有寶尊公司普通股的獨立賬户的投資顧問。(“申報證券”)。投資顧問 是FII控股公司的全資子公司,FII控股公司是母公司Federated Hermes,Inc.的全資子公司。母公司所有 已發行的有表決權股票均由Thomas R.Donahue、Rhodora J.Donahue和J.Christopher Donahue擔任受託人(統稱為受託人)的投票權股份不可撤銷信託基金(以下簡稱“信託基金”)持有,該信託基金由Thomas R.Donahue、Rhodora J.Donahue和J.Christopher Donahue擔任受託人(統稱為“受託人”)。 受託人已加入本附表13G,因為他們對母公司行使集體投票控制權。 根據修訂後的1934年證券法第13d-4條規則,母公司、信託公司和每個受託人聲明 本聲明不應被解釋為承認他們是報告的證券的實益擁有人, 母公司、信託和每個受託人明確否認報告的證券的實益所有權。
展品“2”
共同提交的協議
附表13G
以下各方特此同意 共同提交本協議所附的附表13G聲明以及根據1934年《證券交易法》第13D-G條例可能被視為必要的任何修訂 :
1.聯合 Hermes,Inc.作為實益擁有證券的註冊投資公司投資顧問的母公司。
投票權股份不可撤銷信託,作為Federated Hermes,Inc.所有投票權 股票的持有者。
湯姆斯·R·多納休(Thoms R.Donahue),個人和受託人
羅多拉·J·多納休(Rhodora J.Donahue),個人和受託人
J·克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue),個人和受託人
雙方理解並同意, 本協議各方有責任及時提交該聲明及其任何修訂,並對其中包含的有關該方的信息的完整性和準確性負責 ,但除非該方知道或有理由相信該等信息不完整或不準確,否則該方不對有關其他方的信息的完整性或準確性 負責。 本協議的每一方均有責任及時提交該聲明及其修正案,並對其中所包含的有關該方的信息的完整性和準確性 不負責任。 除非該另一方知道或有理由相信該信息不完整或不準確。
雙方理解並同意,聯合提交附表13G不應被解釋為承認本文中提到的報告人就1934年《證券交易法》第13D-G條而言是一個集團,也不是就《1940年投資公司法》而言是一家合資企業。 這一事實不應被解釋為承認本文中提到的報告人就1934年《證券交易法》第13D-G條而言是一個集團,也不是就1940年《投資公司法》而言是一家合資企業。
日期:2021年2月9日
依據: | 克里斯托弗·多納休(Christopher Donahue) |
名稱/頭銜: | J.克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue)擔任聯合愛馬仕公司(Federated Hermes,Inc. |
依據: | /s/託馬斯·R·多納休 |
名稱/職稱 | 託馬斯·R·多納休(Thomas R.Donahue),個人和作為投票股份不可撤銷信託的受託人.. |
依據: | /s/羅多拉·J·多納休(Rhodora J.Donahue) |
名稱/頭銜: | 羅多拉·J·多納休(Rhodora J.Donahue),作為投票股份的受託人,由J·克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue)擔任事實律師。 |
依據: | 克里斯托弗·多納休(Christopher Donahue) |
名稱/職稱 | J·克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue),個人,作為投票股份不可撤銷信託的受託人 |
1.所示股票數量 代表註冊投資公司實益擁有的股份和由Federated Hermes,Inc.的子公司 提供諮詢的獨立賬户,這些子公司已被註冊投資公司的受託人或董事以及獨立賬户的負責人授予指導投資和投票證券的權力。Federated Hermes,Inc.的所有有表決權證券 均由投票股份不可撤銷信託(“信託”)持有,該信託的受託人是Thomas R.Donahue、Rhodora J Donahue和J.Christopher Donahue(“受託人”)。根據1934年法案第13d-4條的規定,信託、受託人和母公司控股公司聲明,提交本聲明不應被解釋為承認 任何投資顧問、母公司控股公司、信託和受託人是本聲明所涵蓋的任何證券的實益所有者(就該法案的第 13(D)和/或13(G)節而言),該等顧問、母公司控股公司、信託公司和 受託人明確拒絕聲明。
展品“3”
展品“3”