證券 和交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13G
(第 13d-102 條)
根據第 13d-1 (b)、(c) 和 (d) 條提交的聲明 中應包含的信息,以及
根據 13d-2 提交的修正案
根據1934 年
的《證券交易法》
(第 4 號修正案)*
TAL 教育集團
(發行人名稱)
A 類普通股,每股面值 0.001 美元
(證券類別的標題)
G8663P 108
(CUSIP 號碼)
2020年12月31日
(需要提交 本聲明的事件發生日期)
選中相應的複選框以指定根據本附表提交的 規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
¨ | 規則 13d-1 (c) |
x | 細則13d-1 (d) |
*本封面的其餘部分應填寫,以便 申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申報,以及任何包含會改變前一封面中提供的披露信息的 後續修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分 所要求的信息不應被視為 “存檔”,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 見註釋)。
1 | 舉報人姓名 Bright Unison Limited | ||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||||
(a) ¨ | |||||
(b) ¨ | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 國籍或組織地點 英屬維爾京羣島 | ||||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一的投票權 47,991,204(1)A類普通股(由相同數量的B類普通股表示)。張邦欣也可能被視為對上述股份擁有唯一的投票權。 | |||
6 | 共享投票權 0 | ||||
7 | 唯一的處置力 47,991,204(1)A類普通股(由相同數量的B類普通股表示)。張邦欣也可能被視為對上述股份擁有唯一的處置權。 | ||||
8 | 共享處置權 0 | ||||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 47,991,204(1)A 類普通股 | ||||
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 ¨ | ||||
11 | 第 9 行中金額所代表的類別百分比 A類普通股的 24.9%(1)(2)(假設將所有流通的B類普通股轉換為相同數量的A類普通股,則佔普通股總額的22.7%。) | ||||
12 | 舉報人類型 CO | ||||
(1) | 代表英屬維爾京羣島公司Bright Unison Limited持有的47,991,204股B類普通股,可轉換為47,991,204股A類普通股。每股B類普通股 股可由持有人選擇轉換為一股A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能將 轉換為B類普通股。A類普通股和B類普通股 持有人的權利是相同的,但轉換權(如上所述)和投票權除外。每股 B 類普通股每股 有權獲得十張選票,而每股 A 類普通股每股有權獲得一票。 |
(2) | 基於截至2020年12月31日已發行144,526,157股A類普通股 ,並假設該申報人持有的所有B類普通股都轉換為相同數量的A類普通股 。 |
1 | 舉報人姓名 FAITH FIT 有限公司 | ||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||||
(a) ¨ | |||||
(b) ¨ | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 國籍或組織地點 英屬維爾京羣島 | ||||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一的投票權 8,797,500(3)A類普通股(由相同數量的B類普通股表示)。張邦欣也可能被視為對上述股份擁有唯一的投票權。 | |||
6 | 共享投票權 0 | ||||
7 | 唯一的處置力 8,797,500(3)A類普通股(由相同數量的B類普通股表示)。張邦欣也可能被視為對上述股份擁有唯一的處置權。 | ||||
8 | 共享處置權 0 | ||||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 8,797,500(4)A 類普通股 | ||||
10 | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票 ¨ | ||||
11 | 第 9 行中金額所代表的類別百分比 A類普通股的 5.7%(3)(4)(假設將所有已發行的 B 類普通股轉換為相同數量的 A 類普通股,則為普通股總額的 4.2%。) | ||||
12 | 舉報人類型 CO | ||||
(3) | 代表英屬維爾京羣島公司FAITH FIT LIMITED持有的8,797,500股B類普通股,可轉換為8,797,500股A類普通股。每股B類普通股 股可由持有人選擇轉換為一股A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能將 轉換為B類普通股。A類普通股和B類普通股 持有人的權利是相同的,但轉換權(如上所述)和投票權除外。每股 B 類普通股每股 有權獲得十張選票,而每股 A 類普通股每股有權獲得一票。 |
(4) | 基於截至2020年12月31日已發行144,526,157股A類普通股 ,並假設該申報人持有的所有B類普通股都轉換為相同數量的A類普通股 。 |
1 | 舉報人姓名 張邦新 | ||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||||
(a) ¨ | |||||
(b) ¨ | |||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 國籍或組織地點 中華人民共和國 | ||||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
5 | 唯一的投票權 56,788,704(5)A類普通股(由相同數量的B類普通股表示)。Bright Unison Limited和FAITH FIT LIMITED也可能被視為擁有分別對47,991,204股B類普通股和8,797,500股B類普通股的唯一投票權,這些普通股總數可轉換為56,788,704股A類普通股。 | |||
6 | 共享投票權 0 | ||||
7 | 唯一的處置力 56,788,704(5)A類普通股(由相同數量的B類普通股表示)。Bright Unison Limited和FAITH FIT LIMITED也可能被視為擁有分別對47,991,204股B類普通股和8,797,500股B類普通股的唯一處置權,這些普通股總共可轉換為56,788,704股A類普通股。 | ||||
8 | 共享處置權 0 | ||||
9 | 每位申報人實益擁有的總金額 56,788,704(5)A 類普通股 | ||||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,則選中此複選框 ¨ | ||||
11 | 第 9 行中金額所代表的類別百分比 28.2%(5)(6)(假設將所有已發行的 B 類普通股轉換為相同數量的 A 類普通股,則佔普通股總額的 26.9%。) | ||||
12 | 舉報人類型 IN | ||||
(5) | 代表 (i) 英屬維爾京羣島公司Bright Unison Limited持有的47,991,204股B類普通股 ,可轉換為47,991,204股A類普通股;(ii) 英屬維爾京羣島公司FAITH FIT LIMITED持有的8,797,500股B類普通股,可轉換為8,797,500股A類普通股。張邦新是Bright Unison Limited的唯一股東和唯一董事。FAITH FIT LIMITED 最終由True Blue Trust持有,True Blue Trust是一家根據英屬維爾京羣島法律成立的信託基金,由TMF(開曼) 有限公司作為受託人管理。根據本信託的條款,張邦欣有權就FAITH FIT LIMITED持有的股份的保留 或處置以及行使附帶的任何表決權向受託人發出指示。每股B類普通股 可由持有人選擇轉換為一股A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為 B類普通股。A類普通股和B類普通股持有者的權利相同 ,但轉換權(如上所述)和投票權除外。每股B類普通股每股有權獲得 十張選票,而每股A類普通股每股有權獲得一票。 |
(6) | 基於截至2020年12月31日已發行144,526,157股A類普通股 ,並假設該申報人持有的所有B類普通股都轉換為相同數量的A類普通股 。 |
項目 1 (a)。 | 發行人名稱:TAL教育集團
|
項目1 (b)。 |
發行人主要行政辦公室地址:丹嶺SOHO 12樓 海淀區丹稜街 6 號 北京 100080 中華人民共和國
|
項目 2 (a)。 |
申報人姓名: Bright Unison Limited FAITH FIT 張邦新
|
項目2 (b)。 |
主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: c/o 張邦新 丹稜蘇豪區 12 樓 海淀區丹稜街 6 號 北京 100080 中華人民共和國
FAITH FIT c/o 張邦新 丹稜蘇豪區 12 樓 海淀區丹稜街 6 號 北京 100080 中華人民共和國
張邦新 丹稜蘇豪區 12 樓 海淀區丹稜街 6 號 北京 100080 中華人民共和國
|
項目 2 (c) |
國籍: Bright Unison Limited — 英屬維爾京羣 FAITH FIT 有限公司 — 英屬維爾京羣島 張邦新 — 中華人民共和國
|
項目2 (d)。 | 證券類別的標題:
|
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: G8663P 108 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
不適用 |
第 4 項。 | 所有權: |
截至2020年12月31日,提供了有關每位申報人對發行人普通股所有權的以下信息。下表是根據截至2020年12月31日已發行的144,526,157股A類普通股和66,939,204股B類普通股編制的。 |
適用於 Bright Unison
A 級 普通股 |
B 級 普通股 |
普通合計 股票 轉換基準 |
的百分比 聚合 投票權 |
||||||
(a) 實益擁有的金額 | 47,991,204 | (1) | 47,991,204 | 47,991,204 | (1) | — | |||
(b) 班級的百分比: | 24.9 | %(1)(2) | 71.7 | %(3) | 22.7 | %(4) | 58.9 | %(5) | |
(c) 該人擁有的股份數量: | |||||||||
(i) 唯一的投票權或直接投票權 | 47,991,204 | (1) | 47,991,204 | (1) | 47,991,204 | (1) | — | ||
(ii) 共同的投票權或指導投票權 | 0 | 0 | 0 | — | |||||
(iii) 處置或指導處置的唯一權力 | 47,991,204 | (1) | 47,991,204 | (1) | 47,991,204 | (1) | — | ||
(iv) 處置或指導處置的共同權力 | 0 | 0 | 0 | — |
注意事項:
(1) | 代表申報人持有的47,991,204股B類普通股,申報人可隨時選擇將其轉換為47,991,204股A類普通股。根據第13d-3 (d) (1) 條,申報人持有的所有B類普通股(可轉換為A類普通股)應被視為已轉換,以便(i)確定申報人實益擁有的A類普通股的總額,以及(ii)計算該人擁有的A類普通股的百分比。 |
(2) | 為了得出這個百分比,(x) 分子為47,991,204,即47,991,204股A類普通股,可從申報人持有的相同數量的B類普通股中轉換;(y) 分母是 (i) 144,526,157,即截至2020年12月31日公司已發行A類普通股總數,以及 (ii) 47,9999股之和 1,204,即申報人在轉換申報人持有的相同數量的B類普通股後有權收購的A類普通股數量。 |
(3) | 為了得出這個百分比,(x) 分子為47,991,204,即申報人持有的B類普通股數量;(y) 分母為66,939,204股,即公司截至2020年12月31日已發行B類普通股總數。 |
(4) | 為了得出這個百分比,(x) 分子為47,991,204,即47,991,204股A類普通股,可從申報人持有的相同數量的B類普通股中轉換;(y) 分母是 (i) 144,526,157,即截至2020年12月31日公司已發行A類普通股總數,以及 (ii) 66,99 39,204股,是公司截至2020年12月31日已發行可轉換為相同數量的A類普通股的B類普通股總數。 |
(5) | 總投票權的百分比代表申報人持有的所有普通股對我們A類和B類普通股的所有已發行股份的投票權。我們A類普通股的每位持有人每股A類普通股都有權獲得一票。我們B類普通股的每位持有人每股B類普通股都有權獲得十張選票。 |
FOR FAITH FIT
A 級 普通股 |
B 級 普通股 |
普通合計 股票 轉換基準 |
的百分比 聚合 投票權 |
||||||
(a) 實益擁有的金額 | 8,797,500 | (1) | 8,797,500 | 8,797,500 | (1) | — | |||
(b) 班級的百分比: | 5.7 | %(1)(2) | 13.1 | %(3) | 4.2 | %(4) | 10.8 | %(5) | |
(c) 該人擁有的股份數量: | |||||||||
(i) 唯一的投票權或直接投票權 | 8,797,500 | (1) | 8,797,500 | (1) | 8,797,500 | (1) | — | ||
(ii) 共同的投票權或指導投票權 | 0 | 0 | 0 | — | |||||
(iii) 處置或指導處置的唯一權力 | 8,797,500 | (1) | 8,797,500 | (1) | 8,797,500 | (1) | — | ||
(iv) 處置或指導處置的共同權力 | 0 | 0 | 0 | — |
注意事項:
(1) | 代表申報人持有的8,797,500股B類普通股,申報人可隨時選擇將其轉換為8,797,500股A類普通股。根據第13d-3 (d) (1) 條,申報人持有的所有B類普通股(可轉換為A類普通股)應被視為已轉換,以便(i)確定申報人實益擁有的A類普通股的總額,以及(ii)計算該人擁有的A類普通股的百分比。 |
(2) | 為了得出這個百分比,(x) 分子為8,797,500股,即8,797,500股A類普通股,可從申報人持有的相同數量的B類普通股中轉換;(y) 分母是 (i) 144,526,157,即截至2020年12月31日公司已發行A類普通股總數,以及 (ii) 8,797,500股,是申報人在轉換申報人持有的相同數量的B類普通股後有權收購的A類普通股數量。 |
(3) | 為了得出這個百分比,(x) 分子為8,797,500股,即申報人持有的B類普通股數量;(y) 分母為66,939,204股,即截至2020年12月31日公司已發行B類普通股總數。 |
(4) | 為了得出這個百分比,(x) 分子為8,797,500股,即8,797,500股A類普通股,可從申報人持有的相同數量的B類普通股中轉換;(y) 分母是 (i) 144,526,157,即截至2020年12月31日公司已發行A類普通股總數,以及 (ii) 66,39,9,9,204,是公司截至2020年12月31日已發行可轉換為相同數量的A類普通股的B類普通股總數。 |
(5) | 總投票權的百分比代表申報人持有的所有普通股對我們A類和B類普通股的所有已發行股份的投票權。我們A類普通股的每位持有人每股A類普通股都有權獲得一票。我們B類普通股的每位持有人每股B類普通股都有權獲得十張選票。 |
對於張邦新
A 級 普通股 |
B 級 普通股 |
普通合計 股票 轉換基準 |
的百分比 聚合 投票權 |
||||||
(a) 實益擁有的金額 | 56,788,704 | (1) | 56,788,704 | 56,788,704 | (1) | — | |||
(b) 班級的百分比: | 28.2 | %(1)(2) | 84.8 | %(3) | 26.9 | %(4) | 69.7 | %(5) | |
(c) 該人擁有的股份數量: | |||||||||
(i) 唯一的投票權或直接投票權 | 56,788,704 | (1) | 56,788,704 | (1) | 56,788,704 | (1) | — | ||
(ii) 共同的投票權或指導投票權 | 0 | 0 | 0 | — | |||||
(iii) 處置或指導處置的唯一權力 | 56,788,704 | (1) | 56,788,704 | (1) | 56,788,704 | (1) | — | ||
(iv) 處置或指導處置的共同權力 | 0 | 0 | 0 | — |
注意事項:
(1) | 代表申報人實益擁有的56,788,704股B類普通股,申報人可隨時選擇將其轉換為56,788,704股A類普通股。根據第13d-3 (d) (1) 條,申報人實益擁有的所有B類普通股(可轉換為A類普通股)應被視為已轉換,以便(i)確定申報人實益擁有的A類普通股的總額,以及(ii)計算該人擁有的A類普通股的百分比。 |
(2) | 為了得出這個百分比,(x) 分子為 56,788,704,即 56,788,704 股 A 類普通股,可從申報人實益擁有的相同數量的 B 類普通股中轉換;(y) 分母是 (i) 144,526,157 的總和,即公司截至2020年12月31日已發行的 A 類普通股總數,以及 (ii) 56,788,704,即申報人在轉換由申報人實益擁有的相同數量的 B 類普通股後有權收購的 A 類普通股數量舉報人。 |
(3) | 為了得出這個百分比,(x) 分子為56,788,704,即申報人實益擁有的B類普通股數量;(y) 分母為66,939,204股,即截至2020年12月31日公司已發行B類普通股總數。 |
(4) | 為了得出這個百分比,(x) 分子為 56,788,704,即 56,788,704 股 A 類普通股,可從申報人實益擁有的相同數量的 B 類普通股中轉換;(y) 分母是 (i) 144,526,157 的總和,即公司截至2020年12月31日已發行的 A 類普通股總數,以及 (ii) 66,939,204股,即公司截至2020年12月31日已發行可轉換為相同數量的A類普通股的B類普通股總數。 |
(5) | 總投票權的百分比代表申報人實益擁有的所有普通股對我們的A類和B類普通股的所有已發行股份的投票權。我們A類普通股的每位持有人每股A類普通股都有權獲得一票。我們B類普通股的每位持有人每股B類普通股都有權獲得十張選票。 |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
不適用 | |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
不適用 |
第 7 項。 | 收購母控股公司或控股人申報證券的子公司的識別和分類: |
不適用 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類: |
不適用 | |
第 9 項。 | 集團解散通知: |
不適用 |
第 10 項。 | 認證: |
不適用 |
展品清單
展品編號 | 描述 | |
A* | 申報人之間的聯合申報協議,日期為 2019 年 2 月 12 日 |
* | 先前已提交 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2021 年 2 月 10 日 | |||
Bright Unison | 來自: | /s/ 張邦新 | |
姓名: | 張邦新 | ||
標題: | 導演 | ||
FAITH FIT | 來自: | /s/ 張邦新 | |
姓名: | 張邦新 | ||
標題: | 導演 | ||
張邦新 | /s/ 張邦新 | ||
張邦新 |