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證券交易委員會

華盛頓，哥倫比亞特區20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節

報告日期(最早報告的事件日期)2022年10月20日(2022年10月14日)

SRAX， Inc.

(註冊人的確切名稱與其章程中規定的名稱相同)

不適用

(前 姓名或前地址，如果自上次報告以來已更改)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何規定(參見一般説明A.2)的備案義務，請勾選 下面相應的框。如下所示)：

用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興的成長型公司☐

如果 是一家新興的成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

第3.01項關於退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知；轉讓上市。

2022年10月14日，SRAX，Inc.(“本公司”)收到納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格審查人員(“員工”) 的通知，指出基於本公司持續違反納斯達克上市規則第5250(C)(1)條(“備案要求”)，本公司的證券將被納斯達克摘牌，除非 本公司及時要求向納斯達克聽證會小組(“小組”)進行聆訊。本公司計劃適時要求小組進行聆訊，並根據納斯達克上市規則第5815(A)(1)(B)條，至少在小組作出裁決及小組於聆訊後批准的任何延期屆滿前，暫緩納斯達克的任何進一步暫停或退市行動 。

公司於2022年10月12日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交了截至2021年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告；然而，公司尚未提交截至2022年3月31日和2022年6月30日的季度的Form 10-Q季度報告。在聽證會上，公司將提交其計劃，以證明完全遵守了備案要求，並要求延長提交時間。本公司正在努力爭取在切實可行的情況下儘快向美國證券交易委員會提交所有必要的定期報告；然而，不能保證陪審團將決定繼續在納斯達克上市，也不能保證本公司能夠及時滿足陪審團可能因聽證會而批准的任何延期條款 。

第 8.01項。其他活動。

2022年10月20日，公司發佈新聞稿，宣佈收到納斯達克退市通知。新聞稿的副本作為附件99.01附於此，並通過引用結合於此。

有關前瞻性陳述的警示性 聲明

本新聞稿包含《1995年私人證券訴訟改革法案》所指的“前瞻性”陳述，包括但不限於與公司向美國證券交易委員會提交某些期間報告的預期有關的陳述，以及其他非歷史事實的陳述。本新聞稿中包含的任何非歷史事實的陳述均可被視為前瞻性陳述。前瞻性陳述可以通過使用提及未來事件或情況的詞語來識別，例如“預期”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“將會”以及類似的表達及其變體。這些前瞻性陳述是基於公司當前的 預期。前瞻性陳述包含風險和不確定性。由於這些風險和不確定性，公司的實際結果和事件的時間可能與這些前瞻性陳述中預期的大不相同。

項目 9.01財務報表和展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表註冊人簽署表格8-K報告。

展品索引