美國證券交易委員會表3

表格3 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

證券實益所有權初述

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0104
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1.報告人姓名或名稱及地址*
翠貝卡投資夥伴有限公司
(最後一個) (一) (中)
柯康奈爾街1號23樓
(街道)
悉尼 C3 2000
(城市) (州) (Zip)
2.需要報表的事件日期 (月/日/年)
09/15/2022 		3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 CLS控股美國公司 [CLSH ]
4.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 X 10%的所有者
高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
5.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名舉報人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一--實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 4) 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 5) 4.間接實益所有權的性質(實例 5)
普通股 13,174,402 I 請參閲腳註(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)
表二--實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 4) 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) 4.衍生證券折算或行權價格 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 5) 6.間接實益所有權的性質(實例 5)
可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
可轉換單元 09/15/2022 12/31/2023 普通股 1,126,222 0.4 I 請參閲腳註
可轉換單元 09/15/2022 12/31/2024 普通股 1,126,222 0.4 I 請參閲腳註
認股權證 09/15/2022 12/31/2024 普通股 454,545 1.65 I 請參閲腳註
認股權證 09/15/2022 09/15/2025 普通股 6,026,278 0.4 I 請參閲腳註
答覆説明：
1.本表格3由Tribeca Investment Partners Pty Ltd(投資經理)代表自己和Tribeca Global Natural Resources Fund、Tribeca Global Natural Resources SPV、Tribeca Global Natural Resources Limited、Tribeca Separated Portfolio Company代表和賬户Tribeca Global Natural Resources Separated Portfolio以及Tribeca GNR 1 SP(基金)提交。
2.2022年9月15日，發行人與相關基金就發行人於2018年12月12日向相關基金髮行的可轉換債券簽訂了認購協議修正案(各為第二修正案)。
3.第二項修訂旨在(I)將每份債權證的轉換價由每單位0.3元降至每單位0.1元；(Ii)延長每份債權證的到期日；(Iii)加入強制性轉換價條文，容許發行人自行決定將每份債權證到期應付款項及其應累算利息的60%，以0.07125元(強制性轉換價)的轉換價轉換為發行人單位；(Iv)將每份認股權證(即轉換後收到的單位的一部分)的行使價降至每股普通股0.10美元；及。(V)籤立第二次修訂及重新發行的債券(第二次修訂及重新發行的債券)。每個單位包括一股發行人的普通股和一份購買半股普通股的認股權證。請參閲發行人分別於2022年8月18日和2022年9月15日發佈的新聞稿。
4.自2022年9月21日(生效日期)起，發行人對已發行普通股和已發行普通股進行反向拆分，比例為1：4(“反向股票拆分”)，即向在生效日擁有普通股的發行人股東發行1股普通股，以換取他們在生效日所擁有的每4股普通股。由於反向股票拆分，(I)反向股票拆分和2022年9月15日轉換前相關基金原本擁有的4,487,389股普通股減至1,121,846股普通股；及(Ii)於2022年9月15日轉換時向有關基金髮行的48,210,225股普通股減至12,052,556股普通股。
5.由於2022年9月15日的轉換和2022年9月21日的反向股票拆分，向相關基金額外發行了6,026,278份認股權證。沒有為認股權證支付額外的對價。
6.前述對第二項修訂、第二項修訂及重訂債權證及認股權證的描述，是對其實質條款的概要描述，並參照第二項修訂、第二次修訂及重訂債權證及認股權證全文而有所保留，而該等修訂、第二次修訂及重訂債權證及認股權證在此併入作為參考。按照表格3第5(C)(Iv)條的規定，基金持有的發行人衍生證券的全部金額在此報告。
7.為施行1934年《證券交易法》第16條，Tribeca Investment Partners Pty Ltd否認該等證券的實益擁有權，但其間接金錢利益除外，本報告不應視為承認就第16條或任何其他目的而言，該投資管理人是該等證券的實益擁有人。
Tribeca Investment Partners Pty Ltd.合規經理Ken Liu 10/19/2022
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 5 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。