一攬子債券保險協議
本協議於2022年10月9日由附錄A所列投資公司(本協議統稱為“資金”)、第一信託顧問公司(The First Trust Advisors L.P.《顧問》)和First Trust Portfolios L.P.(統稱為顧問和基金“派對”).
見證人:
鑑於, 雙方同意購買一份聯合保險單(“政策”由ICI相互保險公司發行,包含 經紀人一攬子債券保險(《地毯式債券報道》)應涵蓋所有各方;
鑑於, 保單所涵蓋的一攬子保證金的總金額為37,000,000美元(“債券金額”)根據每個基金董事會的決定 ,這些被保險人的保險金額總計至少應為34,275,000美元 (“基本債券覆蓋範圍”),如附錄B所規定;
鑑於, 雙方希望在此規定一攬子保單保費的分配和根據保單收到的任何損失的分配方式。
因此,雙方 同意:
1. 一攬子保證金的分配 覆蓋溢價。各方應根據附錄C中規定的分配比例,按比例支付一攬子保證金年度保費。
2. 損失.
(a) 一般信息。保單 是一份“索賠”保險單,保單年度是指從10月9日至下一年10月9日的期間(或經雙方和保險公司同意對該期間進行的任何修改)。一方當事人的保險損失(包括所有相關費用)如與該方在一攬子保單承保範圍內提出的與特定保單年度有關的索賠有關,在下文中稱為《地毯式債券損失》一方包括被保險方的受託人和高級職員以及該方的其他被保險人或僱員。
(b) 全面債券損失。如果只有一個投保方發生與保單年度相關的一攬子保證金損失,則該保單 年的保單保證金收益將分配給該保單方。如果多個投保方發生與特定保單年度相關的一攬子保證金損失, 該保單年度的一攬子保證金收益將首先按其根據本合同第1款為一攬子保證金支付的保費的比例分配給這些投保方。如果在該特定保單年度,在初始分配後, 仍有一攬子債券保險的剩餘收益,而隨後有未全額支付一攬子債券損失的投保方,則應按照投保方為此類保險支付的保費比例在這些投保方之間進一步分配此類收益(重複這一進一步的分配程序,因為每個此類投保方都已全額支付,直到所有收益均已分配)。 如果與特定保單年度相關的所有一攬子債券損失沒有同時支付,在該保單年度索賠此類損失的被保險方應作出他們認為適合特定情況的撥備(考慮到收到的任何付款的大小、任何剩餘索賠的大小、性質和預期結果,以及所有其他相關因素),以允許以後 重新分配首次支付的金額。在任何情況下,任何與保單年度相關的一攬子債券損失,如 等於或超過其基本債券保險範圍,則該特定保單年度的一攬子債券保險收益不得低於其基本債券保險金額 。
3. 通告。各方同意 立即向保險公司發出本保單規定的所有通知。
4. 座席。現將顧問 指定為各方的代理人,以進行、調整、接收和強制執行保單項下的所有索賠 並以其他方式與保險人就保單進行交易。顧問以索賠代理人的身份發生的所有費用應由各方(包括顧問)按照上述分擔損失的相同方式分擔。
5. 修改和終止。 經雙方書面同意,本協議可隨時修改或修改。對於任何一方,可在不少於60天前向仍為本協議當事人的其他各方發出書面通知而終止本保險。 對於任何一方,自本保單規定的任何一方不再是被保險人之日起,本保險即終止;提供此類終止不應影響該方在不再是本保單下的被保險人之日後代表該方在保單項下支付的任何索賠的權利和義務。
6. 進一步保證。每一方均同意執行為實現本協議目的所需的進一步行動和簽署進一步文件。
茲證明,雙方已促使本協議自上述日期起生效。
第一信託能源收入和增長基金
第一信託增強型股權收益基金
第一信託高級浮動利率收入基金 II
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業 股息和收益基金
First Trust/abrdn Global Opportunity Income 基金
第一信託抵押收入基金
First Trust/ABRDN Emerging Opportunity Fund
First Trust Specialty Finance and Financial Opportunities 基金
第一信託高收益多/空基金
第一信託能源基礎設施基金
First Trust MLP和能源收入基金
首選第一信託中間期限& 收益基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy 基金
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
First Trust High Year Opportunities 2027 Term 基金
第一信託交易所買賣基金
第一信託交易所買賣基金II
第一信託交易所買賣基金III
第一信託交易所買賣基金IV
First Trust Exchange-ETF V
第一信託交易所買賣基金VI
首家信託交易所買賣基金VII
第一信託交易所買賣基金VIII
第一信託交易所交易AlphaDEX® 基金
第一信託交易所交易AlphaDEX® 基金II
第一信託系列基金
第一信託可變保險信託
By __/s/ Kristi A. Maher___________________________
克里斯蒂·A·馬赫,助理國務卿
第一信託顧問公司L.P.
第一信託投資組合L.P.
By __/s/ Kristi A. Maher___________________________
克里斯蒂·A·馬赫,副總法律顧問
附錄 A
封閉式基金
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息 &收益基金
第一信託能源收入和增長基金
第一信託增強型股權收益基金
First Trust/ABRDN全球機會收益基金
第一信託抵押收入基金
First Trust/ABRDN Emerging Opportunity Fund
First Trust Specialty Finance and Financial Opportunities 基金
第一信託高級浮息收入基金II
第一信託高收益多/空基金
第一信託能源基礎設施基金
First Trust MLP和能源收入基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
第一信託中間存續期優先及收益基金 基金
First Trust Dynamic Europe股權收益基金
First Trust高收益機會2027年定期基金
交易所買賣基金
第一信託交易所買賣基金
First Trust道瓊斯精選微型股指數基金
First Trust Morningstar紅利領袖指數基金
First Trust美國股票機會ETF
首創信託納斯達克-100等權重指數基金
首創信託納斯達克-100-科技板塊指數基金
First Trust NYSE Arca生物技術指數基金
First Trust道瓊斯互聯網指數基金
第一信託資本實力ETF
第一信託紅利實力ETF
第一個信任價值行®股利指數基金
首創信託納斯達克-100不含科技板塊指數基金
第一信託納斯達克®清潔邊緣®綠色能源指數基金 基金
First Trust S&P REIT指數基金
第一信託信達交易所買賣基金
First Trust天然氣ETF
First Trust Water ETF
第一信託納斯達克®ABA社區銀行指數 基金
First Trust Dorsey Wright People‘s Portfolio ETF
First Trust Dow 30等權重ETF
First Trust Lun美國因子輪換ETF
FT CBOE背心黃金策略季度緩衝ETF
FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF
第一信託交易所買賣基金II
First Trust STOXX®歐洲精選股利指數基金
First Trust FTSE EPRA/NAREIT發達市場房地產指數基金
First Trust道瓊斯全球精選股息指數基金
First Trust Global Wind Energy ETF
First Trust Alerian US NextGen Infrastructure ETF
第一信託納斯達克®清潔邊緣®智能 電網基礎設施指數基金
First Trust Indxx全球自然資源收益ETF
First Trust Indxx全球農業ETF
First Trust Bick指數基金
First Trust Indxx NextG ETF
First Trust S-Network Future Vehicles&Technology(First Trust S-Network Future Vehicles&Technology)ETF
首信雲計算ETF
第一信託國際股權機會ETF
首創信託納斯達克網絡安全ETF
First Trust IPOX®歐洲股票機會 ETF
First Trust道瓊斯國際互聯網ETF
第一信託納斯達克力士數字健康解決方案交易所交易基金
首創信託指數元宇宙ETF
第一信託交易所交易AlphaDEX®基金
First Trust大盤股核心AlphaDEX®基金
First Trust中型股核心AlphaDEX®基金
First Trust Small Cap Core AlphaDEX®基金
First Trust大盤值AlphaDEX®基金
第一信託大盤股成長AlphaDEX®基金
第一信託多市值AlphaDEX®基金
First Trust多市值增長AlphaDEX®基金
第一信託消費者可自由支配AlphaDEX®基金
First Trust Consumer Staples AlphaDEX®基金
第一信託能源AlphaDEX®基金
第一信託金融AlphaDEX®基金
第一信託醫療保健AlphaDEX®基金
First Trust Industrials/耐用品生產商AlphaDEX® 基金
第一信託材料AlphaDEX®基金
First Trust Technology AlphaDEX®基金
First Trust實用程序AlphaDEX®基金
First Trust中型股成長AlphaDEX®基金
第一信託中型股價值AlphaDEX®基金
第一信託小盤成長型AlphaDEX®基金
第一信託小型股價值AlphaDEX®基金
第一信託交易所交易AlphaDEX®基金II
First Trust發達市場(美國AlphaDEX除外)® 基金
First Trust新興市場AlphaDEX®基金
First Trust亞太地區(日本除外)AlphaDEX® 基金
第一信託歐洲AlphaDEX®基金
First Trust拉丁美洲AlphaDEX®基金
First Trust巴西AlphaDEX®基金
第一信託中國AlphaDEX®基金
第一信託日本AlphaDEX®基金
第一信託德國AlphaDEX®基金
第一信託英國AlphaDEX®基金
First Trust India Nifty 50等權重ETF
瑞士第一信託AlphaDEX®基金
First Trust發達市場(美國小盤股AlphaDEX除外)® 基金
First Trust新興市場小盤AlphaDEX® 基金
第一信託歐元區AlphaDEX®etf
First Trust Exchange-ETF III
First Trust優先證券和收益ETF
First Trust管理的市政ETF
第一信託多頭/空頭股票ETF
First Trust新興市場本幣債券ETF
首家信託河濱動力開發國際ETF
First Trust Riverfront Dynamic Europe ETF
First Trust河濱動態新興市場ETF
First Trust Horizon管理的波動率國內ETF
First Trust Horizon管理波動率國際ETF
第一信託加州市政高收益ETF
第一信託機構優先證券和收益
首信市政高收益ETF
First Trust超短存續期市政ETF
首創信託短存續期市政ETF
第一信託合併套利ETF
First Trust Horizon管理波動率小型/中型ETF
First Trust紐約市高收益ETF
第一信託交易所買賣基金IV
第一信託北美能源基礎設施基金
First Trust戰術高收益ETF
第一信託高級貸款基金
First Trust增強型短期到期ETF
第一信託高收益戰略焦點ETF
第一信託低存續期機會ETF
First Trust SSI戰略可轉換證券ETF
First Trust EIP碳影響ETF
第一信託長久期機會ETF
英國《金融時報》芝加哥期權交易所授予標準普爾500指數®紅利貴族 目標收益ETF®
第一信託有限期限投資級公司 ETF
First Trust Exchange-ETF V
第一信託管理期貨策略基金
第一信託交易所買賣基金VI
首創信託納斯達克科技紅利指數基金
多資產多元化收益指數基金
First Trust標普國際股息貴族ETF
First Trust BuyWite收益ETF
第一信託納斯達克買寫收益ETF
First Trust Rating Divide Achiever ETF
First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF
第一信託澳洲銀行美國工業復興®交易所買賣基金
First Trust Dorsey Wright Momentum&Divide ETF
First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF
First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF
First Trust S-Network電子商務ETF
First Trust SMID上限上升股息收購ETF
First Trust Indxx創新交易與流程 ETF
首創信託納斯達克人工智能與機器人ETF
首創信託納斯達克銀行ETF
首信納斯達克餐飲ETF
首創信託納斯達克油氣ETF
首信納斯達克醫藥ETF
首創信託納斯達克半導體ETF
首信納斯達克交通ETF
發達的國際股票精選ETF
新興市場股票精選ETF
大盤股美國股票精選ETF
中型股美國股票精選ETF
小盤股美國股票精選ETF
美國股票紅利精選ETF
First Trust Dorsey Wright DALI 1 ETF
First Trust Dorsey Wright Momentum&Value ETF
First Trust Dorsey Wright Momentum&Low波動率ETF
第一信託國際發展資本實力ETF
第一信託Indxx醫療器械ETF
First Trust S-Network Streaming&Gaming ETF
首家信託交易所買賣基金VII
第一信託全球戰術商品戰略基金
First Trust Alternative絕對回報策略ETF
第一信託交易所買賣基金VIII
首隻Tryst靈活的市政高收益ETF
第一信託收益機會ETF
First Trust TCW機會主義固定收益ETF
EquityCompass Risk Manager ETF
First Trust TCW Unstraint Plus債券ETF
第一信託低存續期戰略焦點ETF
FT CBOE Vest Fund of Buffer ETF
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-8月
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-8月
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-11月
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-11月
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-2月
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-2月
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-5月
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-5月
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-6月
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-6月
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-7月
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-7月
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-9月
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-9月
首隻多管理人大型成長型ETF
First Trust TCW證券化Plus ETF
第一信託活躍因素大盤股ETF
第一隻信託活躍因素中型股ETF
第一信託活躍因素小盤股ETF
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-10月
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-10月
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-12月
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-12月
FT芝加哥期權交易所馬甲納斯達克-100®緩衝ETF-12月
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-12
FT CBOE深緩衝ETF Vest Fund
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-1月
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-1月
FT TCW新興市場債務ETF
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-3月
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-3月
FT芝加哥期權交易所馬甲納斯達克-100®緩衝ETF-3月
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-3月
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-4月
FT CBOE授予美國股權深度緩衝-4月
First Trust創新領袖ETF
First Trust TCW ESG Premier Equity ETF
First Trust Expanded Technology ETF
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-6月
FT芝加哥期權交易所馬甲納斯達克-100®緩衝ETF-6月
FT CBOE授予美國股權增強和適度緩衝 ETF-6月
First Trust SkyBridge密碼產業與數字經濟
FT CBOE背心納斯達克-100緩衝ETF-9月
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-9月
First Trust多經理人小盤股機會ETF
FT CBOE背心緩衝配置防禦性ETF
FT CBOE Vest緩衝配置增長ETF
FT CBOE授予美國股權增強和適度緩衝 ETF-12月
FT CBOE納斯達克馬甲基金-100®緩衝 個ETF
開放式基金
第一信託系列基金
第一信託優先證券和收益基金
第一信託/匯流小型股價值基金
第一信託短期高收益基金
第一信託管理的市政基金
第一信託可變保險信託
First Trust/道瓊斯股息和收益分配投資組合
第一信託多收入分配組合
First Trust Dorsey Wright戰術核心投資組合
第一信託資本實力投資組合
First Trust International開發資本實力投資組合
附錄 B
第一信託系列基金 | ||
第一信託優先證券和收益基金 | 不適用 | |
第一信託/匯流小型股價值基金 | 不適用 | |
第一信託短期高收益基金 | 不適用 | |
第一信託管理的市政基金 | 不適用 | |
小計 | $750,000 | |
第一信託可變保險信託 | ||
第一信託道瓊斯股息和收益分配投資組合 | 不適用 | |
First Trust Dorsey Wright戰術核心投資組合 | 不適用 | |
第一信託資本實力投資組合 | 不適用 | |
First Trust International開發資本實力投資組合 | 不適用 | |
第一信託多收入分配組合 | 不適用 | |
小計 | $1,250,000 | |
第一信託封閉式基金 | ||
第一信託高級浮息收入基金II | $750,000 | |
第一信託能源收入和增長基金 | $750,000 | |
第一信託增強型股權收益基金 | $750,000 | |
麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金 | $525,000 | |
First Trust/ABRDN全球機會收益基金 | $450,000 | |
第一信託抵押收入基金 | $400,000 | |
First Trust/ABRDN Emerging Opportunity Fund | $400,000 | |
第一信託專業金融和金融機會基金 | $400,000 | |
第一信託高收益多/空基金 | $900,000 | |
第一信託能源基礎設施基金 | $750,000 | |
First Trust MLP和能源收入基金 | $900,000 | |
第一信託中間存續期優先及收益基金 | $1,250,000 | |
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund | $600,000 | |
First Trust Dynamic Europe股權收益基金 | $600,000 | |
First Trust高收益機會2027年定期基金 | $1,000,000 | |
小計 | $10,425,000 | |
第一信託交易所買賣基金 | ||
First Trust道瓊斯精選微型股指數基金 | 不適用 | |
First Trust Morningstar紅利領袖指數基金 | 不適用 | |
First Trust美國股票機會ETF | 不適用 | |
首創信託納斯達克-100等權重指數基金 | 不適用 | |
首創信託納斯達克-100-科技板塊指數基金 | 不適用 | |
First Trust NYSE Arca生物技術指數基金 | 不適用 | |
First Trust道瓊斯互聯網指數基金 | 不適用 | |
第一信託資本實力ETF | 不適用 | |
First Trust總美國市場AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一個信任價值行®股利指數基金 | 不適用 | |
首創信託納斯達克-100不含科技板塊指數基金 | 不適用 | |
第一信託納斯達克®清潔邊緣®綠色能源指數基金 | 不適用 | |
First Trust S&P REIT指數基金 | 不適用 | |
第一信託信達交易所買賣基金 | 不適用 | |
First Trust天然氣ETF | 不適用 | |
First Trust Water ETF | 不適用 | |
第一信託納斯達克®ABA社區銀行指數基金 | 不適用 | |
First Trust Dorsey Wright People‘s Portfolio ETF | 不適用 | |
First Trust Dow 30等權重ETF | 不適用 | |
First Trust Lun美國因子輪換ETF | 不適用 | |
FT CBOE背心黃金策略季度緩衝ETF | 不適用 | |
FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF | 不適用 | |
小計 | $2,500,000 | |
第一信託交易所交易AlphaDEX®基金 | ||
First Trust大盤股核心AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust中型股核心AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust Small Cap Core AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust大盤值AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託大盤股成長AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託多市值AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust多市值增長AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託消費者可自由支配AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust Consumer Staples AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託能源AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託金融AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託醫療保健AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust Industrials/耐用品生產商AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託材料AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust Technology AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust實用程序AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust中型股成長AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託中型股價值AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託小盤成長型AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託小型股價值AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
小計 | $2,500,000 | |
第一信託交易所買賣基金II | ||
First Trust STOXX®歐洲精選股利指數基金 | 不適用 | |
First Trust FTSE EPRA/NAREIT發達市場房地產指數基金 | 不適用 | |
First Trust道瓊斯全球精選股息指數基金 | 不適用 | |
First Trust Global Wind Energy ETF | 不適用 | |
First Trust Global Engineering and Construction ETF | 不適用 | |
第一信託納斯達克®清潔邊緣®智能電網基礎設施指數基金 | 不適用 | |
First Trust Indxx全球自然資源收益ETF | 不適用 | |
First Trust Indxx全球農業ETF | 不適用 | |
First Trust Bick指數基金 | 不適用 | |
First Trust Indxx NextG ETF | 不適用 | |
首創信託納斯達克全球汽車指數基金 | 不適用 | |
首信雲計算ETF | 不適用 | |
第一信託國際股權機會ETF | 不適用 | |
首創信託納斯達克網絡安全ETF | 不適用 | |
First Trust IPOX® 歐洲股票機會ETF | 不適用 | |
First Trust道瓊斯國際互聯網ETF | 不適用 | |
第一信託納斯達克力士數字健康解決方案交易所交易基金 | 不適用 | |
首創信託指數元宇宙ETF | 不適用 | |
小計 | $2,500,000 | |
第一信託交易所交易AlphaDEX®基金II | ||
First Trust發達市場(美國AlphaDEX除外)®基金 | 不適用 | |
First Trust新興市場AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust亞太地區(日本除外)AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託歐洲AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust拉丁美洲AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust巴西AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託中國AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託日本AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託德國AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託英國AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust India Nifty 50等權重ETF | 不適用 | |
瑞士第一信託AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
First Trust發達市場(美國小盤股AlphaDEX除外)®基金 | 不適用 | |
First Trust新興市場小盤AlphaDEX®基金 | 不適用 | |
第一信託歐元區AlphaDEX®etf | 不適用 | |
小計 | $1,250,000 | |
第一信託交易所買賣基金III | ||
First Trust優先證券和收益ETF | 不適用 | |
First Trust管理的市政ETF | 不適用 | |
第一信託多頭/空頭股票ETF | 不適用 | |
First Trust新興市場本幣債券ETF | 不適用 | |
首創信託河濱動力發展國際ETF | 不適用 | |
First Trust Riverfront Dynamic Europe ETF | 不適用 | |
First Trust河濱動態新興市場ETF | 不適用 | |
First Trust Horizon管理的波動率國內ETF | 不適用 | |
First Trust Horizon管理波動率開發的國際ETF | 不適用 | |
第一信託加州市政高收益ETF | 不適用 | |
第一信託機構優先證券和收益ETF | 不適用 | |
首信市政高收益ETF | 不適用 | |
首創信託短存續期市政ETF | 不適用 | |
First Trust超短存續期市政ETF | 不適用 | |
第一信託合併套利ETF | 不適用 | |
First Trust Horizon管理波動率小型/中型ETF | 不適用 | |
First Trust紐約市高收益ETF | 不適用 | |
小計 | $2,500,000 | |
第一信託交易所買賣基金IV | ||
第一信託北美能源基礎設施基金 | 不適用 | |
First Trust戰術高收益ETF | 不適用 | |
第一信託高級貸款基金 | 不適用 | |
First Trust增強型短期到期ETF | 不適用 | |
第一信託低存續期機會ETF | 不適用 | |
第一信託長久期機會ETF | 不適用 | |
First Trust SSI戰略可轉換證券ETF | 不適用 | |
First Trust EIP碳影響ETF | 不適用 | |
FT CBOE授予標準普爾500指數股息貴族目標收益®® | 不適用 | |
第一信託有限存續期投資級企業ETF | 不適用 | |
第一信託高收益戰略焦點ETF | 不適用 | |
小計 | $2,500,000 | |
First Trust Exchange-ETF V | ||
第一信託管理期貨策略基金 | 不適用 | |
小計 | $600,000 | |
第一信託交易所買賣基金VI | ||
首創信託納斯達克科技紅利指數基金 | 不適用 | |
多資產多元化收益指數基金 | 不適用 | |
First Trust標普國際紅利貴族ETF | 不適用 | |
First Trust BuyWite收益ETF | 不適用 | |
First Trust Heded BuyWite Income ETF | 不適用 | |
First Trust Rating Divide Achiever ETF | 不適用 | |
First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF | 不適用 | |
第一信託澳洲央行美國工業復興®etf | 不適用 | |
First Trust Dorsey Wright Momentum&Divide ETF | 不適用 | |
First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF | 不適用 | |
First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF | 不適用 | |
First Trust SMID上限上升股息收購ETF | 不適用 | |
First Trust Indxx創新交易與流程ETF | 不適用 | |
首信納斯達克人工智能與機器人ETF | 不適用 | |
First Trust Dorsey Wright Momentum&Low Volatility ETF | 不適用 | |
First Trust Dorsey Wright Momentum&Value ETF | 不適用 | |
首創信託納斯達克銀行ETF | 不適用 | |
首信納斯達克餐飲ETF | 不適用 | |
首創信託納斯達克油氣ETF | 不適用 | |
首信納斯達克醫藥ETF | 不適用 | |
首信納斯達克零售ETF | 不適用 | |
首創信託納斯達克半導體ETF | 不適用 | |
首信納斯達克交通ETF | 不適用 | |
發達的國際股票精選ETF | 不適用 | |
新興市場股票精選ETF | 不適用 | |
大盤股美國股票精選ETF | 不適用 | |
中型股美國股票精選ETF | 不適用 | |
小盤股美國股票精選ETF | 不適用 | |
美國股票紅利精選ETF | 不適用 | |
First Trust Dorsey Wright DALI 1 ETF | 不適用 | |
第一信託國際發展資本實力ETF | 不適用 | |
第一信託Indxx醫療器械ETF | 不適用 | |
First Trust S-Network Streaming&Gaming ETF | 不適用 | |
小計 | $2,500,000 | |
首家信託交易所買賣基金VII | ||
第一信託全球戰術商品戰略基金 | 不適用 | |
First Trust Alternative絕對回報策略ETF | 不適用 | |
小計 | $2,500,000 | |
第一信託交易所買賣基金VIII | ||
First Trust CEF收益機會ETF | 不適用 | |
第一信託市政CEF收益機會ETF | 不適用 | |
First Trust TCW機會主義固定收益ETF | 不適用 | |
EquityCompass Risk Manager ETF | 不適用 | |
First Trust TCW Unstraint Plus債券ETF | 不適用 | |
第一信託低存續期戰略焦點ETF | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-8月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-8月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-11月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-11月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-2月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-2月 | 不適用 | |
第一信託活躍因素大盤股ETF | 不適用 | |
第一隻信託活躍因素中型股ETF | 不適用 | |
第一信託活躍因素小盤股ETF | 不適用 | |
First Trust TCW證券化Plus ETF | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-5月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-5月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-6月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-6月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-7月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-7月 | 不適用 | |
首隻多管理人大型成長型ETF | 不適用 | |
FT CBOE Vest Fund of Buffer ETF | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-9月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-9月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-10月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-10月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-12月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-12月 | 不適用 | |
FT CBOE Vest Growth-100緩衝ETF-12月 | 不適用 | |
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-12 | 不適用 | |
FT CBOE深緩衝ETF Vest Fund | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-1月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-1月 | 不適用 | |
FT TCW新興市場債務ETF | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-3月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-3月 | 不適用 | |
FT CBOE Vest Growth-100緩衝ETF-3月 | 不適用 | |
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-3月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-4月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝-4月 | 不適用 | |
First Trust創新領袖ETF | 不適用 | |
First Trust TCW ESG Premier Equity ETF | 不適用 | |
First Trust Expanded Technology ETF | 不適用 | |
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-6月 | 不適用 | |
FT CBOE Vest Growth-100緩衝ETF-6月 | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股權增強和適度緩衝ETF-6月 | 不適用 | |
第一信託天橋密碼產業與數字經濟ETF | 不適用 | |
FT CBOE背心納斯達克-100緩衝ETF-9月 | 不適用 | |
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-9月 | 不適用 | |
First Trust多經理人小盤股機會ETF | 不適用 | |
FT CBOE背心緩衝配置防禦性ETF | 不適用 | |
FT CBOE Vest緩衝配置增長ETF | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股權增強和適度緩衝ETF-12月 | 不適用 | |
FT CBOE納斯達克Vest基金-100只緩衝ETF | 不適用 | |
FT CBOE授予美國股權增強和適度緩衝ETF-9月 | 不適用 | |
小計 | $2,500,000 | |
總計 | $34,275,000 |
附錄 C
第一信託可變保險信託
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First Trust/道瓊斯股息和收益分配投資組合 | $600 | |
第一信託多收入分配組合 | $25 | |
First Trust Dorsey Wright戰術核心投資組合 | $33 | |
第一信託資本實力投資組合 | $49 | |
First Trust International開發資本實力投資組合 | $3 | |
總計 | $710 | |
第一信託交易所買賣基金
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First Trust道瓊斯精選微型股指數基金 | $94 | |
First Trust Morningstar紅利領袖指數基金 | $2,274 | |
First Trust美國股票機會ETF | $651 | |
首創信託納斯達克-100等權重指數基金 | $739 | |
首創信託納斯達克-100-科技板塊指數基金 | $1,004 | |
First Trust NYSE Arca生物技術指數基金 | $880 | |
First Trust道瓊斯互聯網指數基金 | $2,682 | |
第一信託資本實力ETF | $5,253 | |
第一信託紅利實力ETF | $11 | |
第一個信任價值行®股利指數基金 | $7,679 | |
首創信託納斯達克-100不含科技板塊指數基金 | $84 | |
首創信託納斯達克®清潔邊緣®綠色能源指數基金 | $1,391 | |
First Trust S&P REIT指數基金 | $104 | |
第一信託信達交易所買賣基金 | $73 | |
First Trust天然氣ETF | $656 | |
First Trust Water ETF | $815 | |
第一信託納斯達克®ABA社區銀行指數基金 | $57 | |
First Trust Dorsey Wright People‘s Portfolio ETF | $3 | |
First Trust Dow 30等權重ETF | $82 | |
First Trust Lun美國因子輪換ETF | $215 | |
FT CBOE背心黃金策略季度緩衝ETF | $9 | |
FT CBOE Vest Gold Strategy Target Income ETF | $25 | |
總計 | $24,781 | |
第一信託交易所買賣基金II
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第一信託公司STOXX®歐洲精選股利指數基金 | $110 | |
First Trust FTSE EPRA/NAREIT發達市場房地產指數基金 | $24 | |
First Trust道瓊斯全球精選股息指數基金 | $349 | |
First Trust Global Wind Energy ETF | $168 | |
First Trust Alerian U.S.NextGen Infrastructure ETF | $6 | |
第一信託納斯達克®清潔邊緣®智能電網基礎設施指數基金 | $375 | |
First Trust Indxx全球自然資源收益ETF | $147 | |
First Trust Indxx全球農業ETF | $16 | |
First Trust Bick指數基金 | $32 | |
First Trust Indxx NextG ETF | $331 | |
First Trust S-Network Future Vehicles&Technology ETF | $28 | |
首信雲計算ETF | $2,090 | |
第一信託國際股權機會ETF | $226 | |
首創信託納斯達克網絡安全ETF | $3,362 | |
First Trust IPOX®歐洲股票機會ETF | $4 | |
First Trust道瓊斯國際互聯網ETF | $20 | |
第一信託納斯達克力士數字健康解決方案交易所交易基金 | $1 | |
首創信託指數元宇宙ETF | $1 | |
總計 | $7,290 | |
第一信託交易所交易AlphaDEX®基金
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First Trust大盤股核心AlphaDEX®基金 | $703 | |
First Trust中型股核心AlphaDEX®基金 | $616 | |
First Trust Small Cap Core AlphaDEX®基金 | $518 | |
First Trust大盤值AlphaDEX®基金 | $726 | |
第一信託大盤股成長AlphaDEX®基金 | $586 | |
第一信託多市值AlphaDEX®基金 | $120 | |
First Trust多市值增長AlphaDEX®基金 | $109 | |
第一信託消費者可自由支配AlphaDEX®基金 | $231 | |
First Trust Consumer Staples AlphaDEX®基金 | $406 | |
第一信託能源AlphaDEX®基金 | $1,262 | |
第一信託金融AlphaDEX®基金 | $750 | |
第一信託醫療保健AlphaDEX®基金 | $975 | |
First Trust Industrials/耐用品生產商AlphaDEX®基金 | $970 | |
第一信託材料AlphaDEX®基金 | $887 | |
First Trust Technology AlphaDEX®基金 | $671 | |
First Trust實用程序AlphaDEX®基金 | $292 | |
First Trust中型股成長AlphaDEX®基金 | $176 | |
第一信託中型股價值AlphaDEX®基金 | $140 | |
第一信託小盤成長型AlphaDEX®基金 | $135 | |
第一信託小型股價值AlphaDEX®基金 | $123 | |
總計 | $10,396 | |
第一信託交易所交易AlphaDEX®基金II
|
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First Trust發達市場(美國AlphaDEX除外)®基金 | $252 | |
First Trust新興市場AlphaDEX®基金 | $207 | |
First Trust亞太地區(日本除外)AlphaDEX®基金 | $8 | |
第一信託歐洲AlphaDEX®基金 | $169 | |
First Trust拉丁美洲AlphaDEX®基金 | $31 | |
First Trust巴西AlphaDEX®基金 | $4 | |
第一信託中國AlphaDEX®基金 | $5 | |
第一信託日本AlphaDEX®基金 | $20 | |
第一信託德國AlphaDEX®基金 | $8 | |
第一信託英國AlphaDEX®基金 | $19 | |
First Trust India Nifty 50等權重ETF | $31 | |
瑞士第一信託AlphaDEX®基金 | $19 | |
First Trust發達市場(美國小盤股AlphaDEX除外)®基金 | $5 | |
First Trust新興市場小盤AlphaDEX®基金 | $78 | |
第一信託歐元區AlphaDEX®etf | $11 | |
總計 | $867 | |
First Trust開放式基金
|
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第一信託優先證券和收益基金 | $164 | |
第一信託/匯流小型股價值基金 | $18 | |
第一信託短期高收益基金 | $97 | |
第一信託管理人市政基金 | $31 | |
總計 | $310 | |
第一信託交易所買賣基金III
|
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First Trust優先證券和收益ETF | $4,316 | |
First Trust管理的市政ETF | $1,239 | |
第一信託多頭/空頭股票ETF | $340 | |
First Trust新興市場本幣債券ETF | $88 | |
首創信託河濱動力發展國際ETF | $81 | |
First Trust Riverfront Dynamic Europe ETF | $12 | |
First Trust河濱動態新興市場ETF | $20 | |
First Trust Horizon管理的波動率國內ETF | $58 | |
First Trust Horizon管理波動率開發的國際ETF | $25 | |
第一信託加州市政高收益ETF | $83 | |
第一信託機構優先證券和收益ETF | $433 | |
首信市政高收益ETF | $208 | |
First Trust超短存續期市政ETF | $216 | |
首創信託短存續期市政ETF | $258 | |
First Trust Horizon管理波動率小型/中型ETF | $10 | |
第一信託合併套利ETF | $59 | |
First Trust紐約市高收益ETF | $7 | |
總計 | $7,453 | |
第一信託交易所買賣基金IV
|
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第一信託北美能源基礎設施基金 | $1,664 | |
First Trust戰術高收益ETF | $1,110 | |
第一信託高級貸款基金 | $2,112 | |
First Trust增強型短期到期ETF | $4,574 | |
第一信託低存續期機會ETF | $3,504 | |
First Trust SSI戰略可轉換證券ETF | $123 | |
First Trust EIP碳影響ETF | $19 | |
第一信託長久期機會ETF | $13 | |
FT CBOE授予標準普爾500指數股息貴族目標收益®® | $325 | |
第一信託有限存續期投資級企業ETF | $11 | |
第一信託高收益戰略焦點ETF | $29 | |
總計 | $13,484 | |
First Trust Exchange-ETF V
|
||
第一信託管理期貨策略基金 | $140 | |
總計 | ||
第一信託交易所買賣基金VI
|
||
首創信託納斯達克科技紅利指數基金 | $1,013 | |
多資產多元化收益指數基金 | $315 | |
First Trust標普國際紅利貴族ETF | $31 | |
First Trust BuyWite收益ETF | $70 | |
第一信託納斯達克買寫收益ETF | $13 | |
First Trust Rating Divide Achiever ETF | $5,242 | |
First Trust Dorsey Wright Focus 5 ETF | $1,917 | |
第一信託澳洲銀行美國工業復興®交易所買賣基金 | $123 | |
First Trust Dorsey Wright Momentum&Divide ETF | $47 | |
First Trust Dorsey Wright International Focus 5 ETF | $99 | |
First Trust Dorsey Wright Dynamic Focus 5 ETF | $167 | |
First Trust SMID上限上升股息收購ETF | $594 | |
First Trust Indxx創新交易與流程ETF | $70 | |
首信納斯達克人工智能與機器人ETF | $123 | |
首創信託納斯達克銀行ETF | $143 | |
首信納斯達克餐飲ETF | $582 | |
首創信託納斯達克油氣ETF | $802 | |
首信納斯達克醫藥ETF | $25 | |
First Trust S-Network電子商務ETF | $3 | |
首創信託納斯達克半導體ETF | $47 | |
首信納斯達克交通ETF | $49 | |
發達的國際股票精選ETF | $11 | |
新興市場股票精選ETF | $6 | |
大盤股美國股票精選ETF | $12 | |
中型股美國股票精選ETF | $11 | |
小盤股美國股票精選ETF | $17 | |
美國股票紅利精選ETF | $12 | |
First Trust Dorsey Wright DALI 1 ETF | $106 | |
First Trust Dorsey Wright Momentum&Value ETF | $15 | |
First Trust Dorsey Wright Momentum&Low Volatility ETF | $50 | |
第一信託國際發展資本實力ETF | $14 | |
第一信託Indxx醫療器械ETF | $1 | |
First Trust S-Network Streaming&Gaming ETF | $2 | |
總計 | $11,732 | |
首家信託交易所買賣基金VII
|
||
第一信託全球戰術商品戰略基金 | $2,920 | |
First Trust Alternative絕對回報策略ETF | $141 | |
總計 | $3,061 | |
第一信託交易所買賣基金VIII
|
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第一信託收益機會ETF | $17 | |
First Trust靈活的市政高收益ETF | $9 | |
First Trust TCW機會主義固定收益ETF | $2,323 | |
EquityCompass Risk Manager ETF | $12 | |
First Trust TCW Unstraint Plus債券ETF | $893 | |
第一信託低存續期戰略焦點ETF | $141 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-8月 | $201 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-8月 | $165 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-11月 | $192 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-11月 | $281 | |
第一信託活躍因素大盤股ETF | $3 | |
第一隻信託活躍因素中型股ETF | $1 | |
第一信託活躍因素小盤股ETF | $1 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-2月 | $172 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-2月 | $206 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-5月 | $236 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-5月 | $134 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-6月 | $205 | |
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-6月 | $121 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-7月 | $148 | |
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-7月 | $110 | |
First Trust TCW證券化Plus ETF | $99 | |
第一信託多管理人大型成長型ETF | $40 | |
FT CBOE Vest Fund of Buffer ETF | $481 | |
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-9月 | $135 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-9月 | $142 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-10月 | $120 | |
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-10月 | $90 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-12月 | $145 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-12月 | $180 | |
FT CBOE Vest Growth-100緩衝ETF-12月 | $45 | |
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-12 | $7 | |
FT CBOE深緩衝ETF Vest Fund | $371 | |
FT CBOE授予美國股票深度緩衝ETF-1月 | $113 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-1月 | $98 | |
FT TCW新興市場債務ETF | $5 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-3月 | $108 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝ETF-3月 | $145 | |
FT CBOE Vest Growth-100緩衝ETF-3月 | $29 | |
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-3月 | $22 | |
FT CBOE授予美國股票緩衝ETF-4月 | $179 | |
FT CBOE授予美國股權深度緩衝-4月 | $182 | |
First Trust創新領袖ETF | $2 | |
First Trust TCW ESG Premier Equity ETF | $1 | |
First Trust Expanded Technology ETF | $11 | |
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-6月 | $30 | |
FT CBOE Vest Growth-100緩衝ETF-6月 | $66 | |
FT CBOE授予美國股權增強和適度緩衝ETF-6月 | $93 | |
第一信託天橋密碼產業與數字經濟ETF | $16 | |
FT CBOE背心納斯達克-100緩衝ETF-9月 | $26 | |
FT CBOE vest International Equity Buffer ETF-9月 | $11 | |
First Trust多經理人小盤股機會ETF | $1 | |
FT CBOE背心緩衝配置防禦性ETF | $110 | |
FT CBOE Vest緩衝配置增長ETF | $106 | |
FT CBOE授予美國股權增強和適度緩衝ETF-12月 | $54 | |
FT CBOE納斯達克Vest基金-100只緩衝ETF | $8 | |
FT CBOE授予美國股權增強和適度緩衝ETF-9月 | $38 | |
總計 | $8,880 | |
第一信託封閉式基金
|
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麥格理/第一信託全球基礎設施/公用事業股息和收入基金 | $50 | |
第一信託能源收入和增長基金 | $196 | |
第一信託增強型股權收益基金 | $218 | |
First Trust/ABRDN全球機會收益基金 | $44 | |
第一信託抵押收入基金 | $36 | |
First Trust/ABRDN Emerging Opportunity Fund | $32 | |
第一信託專業金融和金融機會基金 | $33 | |
第一信託高級浮息收入基金II | $196 | |
第一信託高收益多/空基金 | $289 | |
第一信託能源基礎設施基金 | $173 | |
First Trust MLP和能源收入基金 | $266 | |
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund | $107 | |
第一信託中間存續期優先及收益基金 | $787 | |
First Trust Dynamic Europe股權收益基金 | $131 | |
First Trust高收益機會2027年定期基金 | $405 | |
總計 | $2,963 | |
$92,067 | ||
第一信託顧問公司L.P. | $53,705 | |
第一信託投資組合L.P. | $7,672 | |
總計 | $153,444 |