美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報表
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告事件日期)：2022年10月12日
Zymeworks Inc.
(註冊人的確切名稱與其章程中規定的名稱相同)
| 加拿大不列顛哥倫比亞省 | 001-38068 | 98-1398788 | ||
| (國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
| 不列顛哥倫比亞省温哥華東4大道114號800號套房， 加拿大 |
V5T 1G4 | |
| (主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
(604) 678-1388
(註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
(前 姓名或前地址，如果自上次報告以來已更改)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務，請勾選 下面相應的框：
| 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| ☐ | 根據《交易法》規則14a-12徵集材料(17 CFR 240.14a-12) |
| ☐ | 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
| ☐ | 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
| 普通股，每股無面值 | 酵素 | 紐約證券交易所 | ||
| 優先股購買權 | 不適用 | 紐約證券交易所 |
用勾號表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目1.01 | 簽訂實質性的最終協議。 |
如之前披露的，2022年6月9日，Zymeworks Inc.的董事會(董事會)根據《商業公司法(不列顛哥倫比亞省)》(本公司)繼續進行，授權並宣佈就公司截至2022年6月21日(記錄日期)收盤時登記在冊的股東的每股未面值普通股(普通股)進行一項權利(每項權利)的股息分配。每項權利使登記持有人有權按行使價74.00美元(行權價)向本公司購買千分之一股A系列參與優先股(無面值優先股)，並可予調整。權利的完整條款載於本公司與作為權利代理(權利代理)的北卡羅來納州計算機股份信託公司(ComputerShare Trust Company，N.A.)於2022年6月9日簽署的優先股權利協議(權利協議)中，權利協議及相關董事會決議分別作為證據4.1和3.1提交給公司於2022年6月10日提交給美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的當前Form 8-K報告。
於2022年10月12日，就預期成交(定義見下文)，本公司與代理商 修訂權利協議，將最終到期日由2023年6月8日修訂至2022年10月13日(修訂案)。根據該修訂，該等權利將於二零二二年十月十三日營業時間結束(定義見權利 協議)時屆滿，但如延遲結束，則須受權利協議的任何額外修訂規限。就遷址交易(定義見下文)而言，母公司(定義見下文)預期將採納有關母公司普通股的 股東權利計劃，每股面值0.00001美元，在所有重大方面與供股協議大體相似。上述權利及權利協議摘要並不 聲稱完整，並參考權利協議及董事會相關決議而有所保留。
| 項目1.02 | 終止實質性的最終協議。 |
在本報告第1.01項下以表格8-K提供的資料作為參考併入本報告第1.02項。
| 項目3.01 | 退市或不符合繼續上市規則或標準的通知；轉讓上市。 |
關於本次結束(定義見下文)，本公司於2022年10月12日通知紐約證券交易所(NYSE)，此次遷冊交易預計將於2022年10月13日完成，並要求紐約證券交易所(I)在2022年10月12日收盤後暫停本公司普通股在紐約證券交易所的交易，(Ii)撤回本公司普通股在紐約證券交易所上市，以及(Iii)向美國證券交易委員會提交表格25，要求其根據1934年《證券交易法》第12(B)節取消在紐約證券交易所上市和註冊，經修訂後，本公司普通股及與供股協議有關的權利均包括在內。
公司預計母公司的普通股將於2022年10月13日開始在紐約證券交易所交易，交易代碼為ZYME，該代碼與公司普通股之前的交易代碼相同。母公司普通股的CUSIP編號為98985Y 108。
| 項目3.03 | 對擔保持有人權利的實質性修改。 |
本報告表格8-K第1.01項下所載資料併入本報告第3.03項，作為參考。
| 項目8.01 | 其他活動。 |
如先前報告所述，本公司與Zymeworks Delware Inc.(特拉華州的一家公司及Zymeworks的直接全資附屬公司(母公司)、Zymeworks CallCo ULC(根據不列顛哥倫比亞省法律存在的無限責任公司及母公司(Callco)的直接全資附屬公司)及Zymeworks ExchangeCoLtd.(根據不列顛哥倫比亞省的法律存在的公司及Callco的直接全資附屬公司)之間簽訂重新修訂的交易協議(協議)。《協議》包括一份安排計劃(《安排計劃》)，該計劃將根據《不列顛哥倫比亞省商業公司法》(《安排》)下的一項安排，實施擬議的重新註冊交易(重新註冊交易)。
公司證券持有人於2022年10月7日舉行的特別會議上批准了此次遷址交易。2022年10月12日，不列顛哥倫比亞省最高法院批准了這一安排的最終命令。本公司預計遷址交易將於2022年10月13日左右完成。在閉幕式上，
2
母公司的股東將是緊接交易結束前的公司股東(不包括交易所公司在將其換成母公司普通股之前發行的可交換股份的持有人)，母公司將成為本公司所有資產和負債的直接或間接所有者。
投資者和證券持有人的重要信息
本通信的目的不是也不構成在任何司法管轄區出售、購買或交換證券的要約，或出售、購買或交換任何證券的要約，或在任何司法管轄區徵求任何投票或批准，也不違反適用法律在任何司法管轄區出售、購買或交換證券或徵求任何投票或批准。關於擬議的註冊地交易，Zymeworks已促使其子公司、特拉華州的Zymeworks Delware Inc.(New Zymeworks)向美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)和適當的加拿大證券監管機構提交了 表格S-4的註冊聲明(註冊聲明)，其中包括新Zymeworks的招股説明書以及Zymeworks的代理聲明(委託書/招股説明書)。Zymeworks已將委託書/招股説明書郵寄給其股東以及其認股權證和未償還股本 獎勵的持有人，與擬議的搬遷交易有關。敦促Zymeworks的投資者和證券持有人在獲得委託書/招股説明書和其他已提交或將提交給美國證券交易委員會和加拿大證券監管機構的相關文件後仔細閲讀這些文件，因為這些文件將包含有關ZymeWorks、新ZymeWorks、搬遷交易和相關事項的重要信息。投資者和證券持有人可以通過美國證券交易委員會維護的網站免費 獲取美國證券交易委員會或新美國證券交易委員會提交給美國證券交易委員會的委託書/招股説明書和其他文件的副本。投資者和證券持有人還可以免費獲得Zymeworks向加拿大證券監管機構提交的委託書/招股説明書和其他文件的副本, 通過加拿大證券管理人維護的網站www.sedar.com(SEDAR？)。此外，投資者和證券持有人還可以在Zymeworks網站www.zymeworks.com上免費獲取提交給美國證券交易委員會和加拿大證券監管機構的文件副本，或聯繫ZymeWorks公司祕書 。
徵集活動的參與者
Zymeworks及其某些董事、高管和員工可能被視為與擬議的搬遷交易相關的委託書徵集活動的參與者。根據美國證券交易委員會的規則，哪些人可能被視為ZymeWorks證券持有人就擬議的搬遷交易進行的招標的參與者的信息， 包括對他們各自通過證券持有或其他方式的直接或間接利益的描述，包括上述委託書/招股説明書。有關Zymeworks董事和高管的更多信息也包括在2022年5月2日提交給美國證券交易委員會和加拿大證券監管機構的Form 10-K/A年度報告的Zymeworks修正案1中。 如上所述，本文檔是免費提供的。
有關前瞻性陳述的注意事項
本新聞稿包括前瞻性陳述或適用證券立法所指的信息，包括修訂後的1933年《證券法》第27A條和修訂後的1934年《證券交易法》第21E條。本新聞稿中的前瞻性表述包括但不限於與搬遷交易的完成、New Zymeworks預期通過股東權利計劃以及其他非歷史信息有關的表述。在本文中使用的詞彙，如？意向？、？受制於？、？相信？、？預期？、？建議？、？將？、？未來？、？可能？、？預期？、待定？、？計劃、？潛在？及類似表述旨在識別 前瞻性陳述。此外，任何涉及對未來事件或環境的預期、信念、計劃、預測、目標、業績或其他描述的陳述或信息，包括任何潛在的假設，均為前瞻性陳述或信息。所有前瞻性陳述均基於Zymeworks當前的預期和各種假設。由於各種因素，實際結果可能與此類前瞻性聲明中描述或暗示的結果存在實質性差異， 包括但不限於：新冠肺炎疫情對Zymeworks的業務、研究和臨牀開發計劃及時間表和運營結果的影響，包括對其臨牀試驗場地、代表或代表Zymeworks進行交易的合作者和承包商的影響，可能比目前預期的更嚴重和更長時間；預期的成交日期；完成遷址交易後New Zymeworks普通股的預期 交易；以及公司指導中的假設。風險和不確定性包括, 但不限於：搬遷交易的預期利益可能無法實現；搬遷交易對Zymeworks證券持有人、Zymeworks和New Zymeworks的預期税收後果和影響可能無法實現；搬遷交易後與新ZymeWorks相關的風險，包括觸發某些協議中要求同意或可能導致終止的條款；搬遷交易產生的宣傳和對
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公司的業務和股價；外部通信中對交易的描述可能未正確反映搬遷交易的基本法律和税收原則的風險；作為美國公司努力將zanidatamab商業化的好處可能無法實現；法律或法規的更改或解釋可能會阻止實現搬遷交易的預期好處；與現有或潛在的訴訟和監管行動相關的風險；與合作伙伴產生的糾紛的影響；以及其他風險和不確定性，如經修訂的Zymeworks年度報告Form 10-K和Form 10-Q季度報告中所述，以及Zymeworks在提交給SEDAR和EDGAR的其他定期文件中不時描述的。
儘管Zymeworks認為這些前瞻性陳述是合理的，但不能保證它們會被證明是正確的。 投資者不應過度依賴前瞻性陳述。上述假設、風險和不確定性並非包羅萬象。前瞻性陳述是自本新聞稿發佈之日起作出的，除法律另有要求外，Zymeworks 沒有義務更新、重新發布或修改任何前瞻性陳述，以反映新信息、未來事件或情況，或反映意外事件的發生。
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簽名
根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由正式授權的以下籤署人代表其簽署本報告。
| Zymeworks Inc. | ||||||
| (註冊人) | ||||||
| 日期：2022年10月12日 | 發信人： | /s/Neil A.Klompas | ||||
| 姓名： 標題： |
尼爾·克倫帕斯 總裁和首席運營官 | |||||
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