美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Sprott Focus Trust Inc. [基金 ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 10/04/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 10/04/2022 | P | 5,800 | A | $7.2817(7) | 66,267(6) | I | 由信託業持有(3) | ||
| 普通股 | 10/05/2022 | P | 6,790 | A | $7.2558(8) | 73,057 | I | 由信託業持有(3) | ||
| 普通股 | 10/06/2022 | P | 7,410 | A | $7.2162(9) | 80,467 | I | 由信託業持有(3) | ||
| 普通股 | 7,360,562(6) | D | ||||||||
| 普通股 | 2,727,105(6) | I | 由配偶持有 | |||||||
| 普通股 | 183,187(6) | I | 由兒子持有 | |||||||
| 普通股 | 1,130,232(6) | I | 由信託業持有(1) | |||||||
| 普通股 | 2,053,169(6) | I | 由基金會持有(2) | |||||||
| 普通股 | 317,020(6) | I | 由信託業持有(4) | |||||||
| 普通股 | 317,020(6) | I | 由信託業持有(5) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 答覆説明： |
| 1.為喬治先生的子女的利益而設立的信託所持有的股份。作為信託基金的受益人，喬治的子女在信託基金中有金錢利益。喬治先生可能被視為實益擁有信託公司持有的股份。 |
| 2.梅雷迪思和惠特尼·喬治家族基金會(“基金會”)持有的股份。喬治先生擔任基金會主席，並以此身份對基金會持有的股份擁有投資和投票權決定權。 |
| 3.為喬治先生的配偶的利益而設立的信託所持有的股份。喬治是該信託的受託人，並以此身份對該信託持有的股份擁有投資和投票決定權。作為信託的受益人，喬治先生的配偶在信託中有金錢上的利益。喬治先生可能被視為實益擁有信託公司持有的股份。 |
| 4.由為喬治先生的直系親屬利益而設立的信託(“BM信託”)持有的股份。George先生是BM Trust的受託人，並以此身份對BM Trust持有的股份擁有投資和投票權決定權。喬治先生可能被視為實益擁有BM Trust持有的股份。 |
| 5.為喬治先生的直系親屬利益而設立的信託(“商標信託”)所持有的股份。George先生是TM Trust的受託人，並以此身份對TM Trust持有的股票擁有投資和投票權決定權。喬治先生可能被視為實益擁有TM Trust持有的股份。 |
| 6.實益擁有的股份數額包括根據發行人的股息再投資計劃(DIP)在2022年9月23日獲得的股份。 |
| 7.代表價格範圍在7.19美元至7.30美元之間的多筆交易的加權平均購買價。喬治先生特此承諾，應證券交易委員會工作人員、發行人或發行人股東的要求，提供有關以每種不同價格購買的股票數量的全部信息。 |
| 8.代表價格範圍在7.22美元至7.30美元之間的多筆交易的加權平均購買價。喬治先生特此承諾，應證券交易委員會工作人員、發行人或發行人股東的要求，提供有關以每種不同價格購買的股票數量的全部信息。 |
| 9.代表價格範圍在7.20美元至7.25美元之間的多筆交易的加權平均購買價。喬治先生特此承諾，應證券交易委員會工作人員、發行人或發行人股東的要求，提供有關以每種不同價格購買的股票數量的全部信息。 |
| 備註： |
| 喬治先生否認對報告的證券的實益所有權，但他在其中的金錢利益除外，本報告不應被視為承認喬治先生是1934年修訂的證券交易法第16條或任何其他目的的證券的實益擁有人。 |
| 惠特尼·喬治 | 10/06/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||