美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
Uppal Vikram S
(最後一個) (一) (中)
C/O Terra Property Trust，Inc.
西28街205號，12樓
(街道)
紐約 紐約 10001
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Terra Property Trust，Inc. [無 ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
X 董事 10%的所有者
X 高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
首席執行官
3.最早成交日期 (月/日/年)
10/01/2022
4.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名舉報人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 10/01/2022 J(1)(2) 49,427.63 D (1)(2) 0 I 請參閲FN(3)
B類普通股 10/01/2022 J(1)(2) 49,427.63 A (1)(2) 49,427.63 I 請參閲FN(3)
B類普通股 10/01/2022 A(1)(4) 27,079 A (1)(4) 27,079 I 請參閲FN(5)
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
答覆説明：
1.2022年5月2日，Terra Income Fund 6，Inc.(“Terra BDC”)和Terra Property Trust，Inc.(“TPT”)簽訂了一項協議和合並計劃(“合併協議”)，由TPT、Terra BDC、Terra Merger Sub，LLC(TPT的全資子公司)、Terra Income Advisors，LLC和Terra REIT Advisors，LLC組成。根據合併協議，於2022年10月1日，Terra BDC與合併子公司(“合併子公司”)合併為合併子公司(“合併子公司”)，合併子公司繼續作為合併的存續實體及天津港電訊的全資附屬公司。
2.根據規則16b-7豁免的重新分類，於2022年10月1日，緊接合並前的每股TPT普通股被自動改為一股TPT B類普通股，每股面值0.01美元(“TPT B類普通股”)。
3.Terra Secure Income Fund 5，LLC(“Terra Fund 5”)通過一家受控子公司。Lakshmi 15 LLC是一家家族有限責任公司，報告人對其行使投票權和投資控制權，持有Terra Fund 5的22個有限責任公司權益。報告人是Terra Fund Advisors，LLC的首席執行官兼首席投資官，Terra Fund 5的管理人。報告人放棄對Terra Fund 5持有的股份的實益所有權，但他在其中的金錢權益除外。
4.根據合併協議的條款和條件，於2022年10月1日，Terra BDC每股面值0.001美元的普通股(“Terra BDC普通股”)被自動註銷和註銷，並轉換為以下權利：(I)TPT B類普通股0.595股；及(Ii)不計利息的現金，以代替TPT B類普通股的任何零碎股份，其發行金額四捨五入至最接近的整數仙，其釐定方法為：(X)該持有人原本有權持有的B類普通股股份的零碎股份乘以(Y)$14.38。
5.Terra Capital Partners，LLC(“TCP”)。報告人控制MAVIK Capital Management，LP(“MAVIK”)，並且MAVIK是TCP的唯一成員。報告人放棄對tcp持有的證券的實益所有權，但在其金錢利益範圍內除外。
備註：
/s/Vikram S.Uppal 10/04/2022
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。