美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Tenax治療公司 [TENX ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/21/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 09/21/2022 | G(1) | V | 1,909,585 | D | $0.00 | 424,347 | D | ||
| 普通股 | 09/21/2022 | G(1) | V | 1,909,585 | A | $0.00 | 1,909,585 | I | 作者：Stuart Rich 2022不可撤銷的信託(2) | |
| 普通股 | 1,909,585 | I | 作者：Andrea Rich 2021不可撤銷信託基金(3) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $1.78 | (4) | 01/15/2031 | 普通股 | 250,000 | 250,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $0.62 | (5) | 06/09/2032 | 普通股 | 100,000 | 100,000 | D | ||||||||
| 答覆説明： |
| 1.代表Issuer將普通股贈送給Stuart Rich 2022不可撤銷信託基金。配偶終身訪問信託(“信託”)，用於報告人的配偶及其子女的利益。 |
| 2.報告人是信託的特殊資產顧問。因此，報告人對信託持有的報告證券擁有投票權和處分權，但放棄該等證券的實益所有權，但在其金錢利益範圍內除外。 |
| 3.申報人是Andrea Rich 2021不可撤銷信託的共同受託人，並放棄對申報證券的實益擁有權，但在其金錢權益的範圍內除外。 |
| 4.該選擇權可分四次平等行使，其中25%在第三階段臨牀試驗開始後授予，25%在試驗數據庫鎖定後授予，25%在向美國食品和藥物管理局(FDA)開放調查新藥申請後授予，以及25%在FDA批准後授予，取決於報告人的繼續受僱。 |
| 5.期權歸屬及可行使如下：與25,000股普通股相關股份的期權歸屬，並於2023年6月9日、2024年6月9日、2025年6月9日及2026年6月9日可行使，但須受報告人繼續僱用。 |
| /s/S.Halle Vakani，作為事實檢察官 | 09/23/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||