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美國證券交易委員會

華盛頓特區，郵編：20549

 

表格8-K

 

當前報告

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》

 

報告日期(最早報告的事件日期)2022年9月20日

 

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號(408) 990-4000

 

不適用

(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般指示A.2)，請勾選下面相應的方框。如下所示)：

 

 

 

 

 

根據該法第12(B)條登記的證券：

 

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

 

新興成長型公司☐

 

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

 

 

 

第1.01項訂立實質性的最終協議。

 

2022年9月14日，QuickLogic Corporation(“公司”)與某些機構投資者簽訂了普通股購買協議，將以登記直接發售的方式出售總計487,279股普通股，面值0.001美元(“普通股”)。這些股票配售產生了大約320萬美元的總收益(“融資”)。融資中普通股的每股收購價為6.57美元。
本公司目前打算將融資所得款項淨額用於營運資金、開發新一代基於eFPGA的產品，包括人工智能和開源硬件或軟件，以及一般企業用途。我們也可以使用淨收益的一部分來收購和/或許可技術，並在機會出現時收購和/或投資於企業；然而，我們目前沒有承諾或協議，也沒有參與任何此類交易的談判。

 

普通股是根據日期為2022年9月20日的招股説明書補編和日期為2022年8月26日的基本招股説明書發行的，該基本招股説明書是美國證券交易委員會(以下簡稱美國證券交易委員會)於2022年8月26日宣佈生效的S-3表格註冊聲明(註冊號333-266942)的一部分。

 

上述普通股購買協議的描述並不是完整的，而是通過參考作為附件10.1的普通股購買協議的形式全文進行限定的，並通過引用將其併入本文。

 

NBD Group，Inc.關於本次融資中普通股發行和出售的合法性的意見作為附件5.1附於本文件。

 

 

2022年9月20日，公司發佈新聞稿宣佈融資。新聞稿的副本作為本報告的附件99.1以表格8-K提供。

 

本表格8-K的當前報告不構成出售或邀請購買融資中的證券的要約，也不會在任何司法管轄區出售這些證券，如果在該司法管轄區的證券法規定的註冊或資格之前，要約、招攬或出售將是非法的。

 

 

項目9.01財務報表和物證。

 

(D)展品。

 

 

 

 

 

 

 

簽名

 

根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。