美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號：)*
IRIDEX 公司
(髮卡人姓名)
普通股(每股面值0.01美元)
(證券類別名稱)
462684101
(CUSIP號碼)
布倫特·亞歷山大·羅蘭
亞利桑那州天堂谷影山北路7605號，郵編：85253
480-290-1587
(獲授權接收通知和通訊的人員姓名、地址和電話號碼)
2022年9月7日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已提交關於附表13G的聲明，以報告作為本時間表13D主題的收購，並且由於240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請勾選以下 框☐。
注：以紙質形式提交的附表應包括一份簽署的原件和五份副本，包括所有證物。關於收到副本的其他締約方，見240.13d-7(B)。
| * | 本封面的其餘部分應填寫為報告人在本表格中關於證券主題類別的首次申報，以及任何後續修訂，其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就《1934年證券交易法》(《證券交易法》)第18節的目的而提交的，也不應被視為受該法案該節的責任約束，但應受該法案的所有其他規定的約束(但是，請參閲附註)。
| CUSIP No. 462684101 | Schedulle 13D |
| 1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
羅蘭家族 支持信託基金 | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框{br (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源(見 説明書)
酚醛樹脂 | |||||
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或組織所在地
亞利桑那州 | |||||
| 數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
223,688 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
223,688 | |||||
| 11 |
每名申報人實益擁有的總款額
881,998 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
5.52% | |||||
| 14 | 報告人類型 (見説明)
面向對象 | |||||
| CUSIP No. 462684101 |
| 1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
布倫特·亞歷山大 羅蘭 | |||||
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源(見 説明書)
酚醛樹脂 | |||||
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或組織所在地
加拿大 | |||||
| 數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
461,711 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
461,711 | |||||
| 11 |
每名申報人實益擁有的總款額
881,998 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
5.52% | |||||
| 14 | 報告人類型 (見説明)
在……裏面 | |||||
| CUSIP No. 462684101 | 第2頁 |
| 1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
利·安·羅蘭 | |||||
| 2 | 如果是A組的成員，請選中相應的框{br (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源(見 説明書)
酚醛樹脂 | |||||
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或組織所在地
加拿大 | |||||
| 數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
15,000 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
15,000 | |||||
| 11 |
每名申報人實益擁有的總款額
881,998 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
5.52% | |||||
| 14 | 報告人類型 (見説明)
在……裏面 | |||||
| CUSIP No. 462684101 | 第3頁 |
| 1 |
報告人姓名或名稱 I.R.S. 識別NOS。以上人士(僅限實體)
格倫·卡斯伯特 羅蘭 | |||||
| 2 | 如果A組的成員*，請勾選相應的框 (a) (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源(見 説明書)
酚醛樹脂 | |||||
| 5 | 檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
☐ | |||||
| 6 | 公民身份或組織所在地
美國 | |||||
| 數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人 與.一起
|
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
181,599 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
181,599 | |||||
| 11 |
每名申報人實益擁有的總款額
881,998 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
5.52% | |||||
| 14 | 報告人類型 (見説明)
在……裏面 | |||||
| 第1項。 | 安全和發行商 |
本附表13D涉及Iridex Corporation(Iridex Corporation，IRIX或Iridex Company) 的普通股，每股面值$0.01，其主要執行辦公室位於加利福尼亞州山景城Terra Bella Avenue 1212號，郵編：94043。本聲明是根據歐盟委員會規則13d-1(K)(1)共同提交的。
| 第二項。 | 身份和背景 |
本聲明代表下列報告人(統稱為報告人)提交：
| (a) | 布倫特·亞歷山大·羅蘭，美國永久居民，加拿大公民(B·羅蘭德)。 |
| (b) | 利·安·羅蘭，美國永久居民，加拿大公民(L.羅蘭德)。 |
| (c) | 羅蘭家庭支持信託基金，是根據亞利桑那州法律設立的信託基金(信託基金)。 |
| (d) | 格倫·卡斯伯特·羅蘭，美國公民。 |
B.羅蘭是這份申請的聯絡點。在本陳述的附表A中列出的是每名舉報人的(A)姓名或名稱、(Br)(B)住所或營業地址，及(C)目前的主要職業或受僱情況，以及進行該等受僱工作的任何法團或其他組織的姓名或名稱、主要業務及地址。
在過去五年中，沒有任何舉報人(A)在刑事訴訟(不包括交通違法或類似的輕罪)中被定罪，或(B)在司法或行政管轄機構的民事訴訟中被定罪，並且由於此類訴訟而受到或將受到判決、法令或最終命令的約束，該判決、法令或最終命令禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動，或發現違反此類法律的任何行為。
| 第三項。 | 資金來源和數額或其他考慮因素 |
用於購買本附表13D第5項所述股份的所有資金來自個人報告人的個人資金和信託基金。
| 第四項。 | 交易目的 |
報告人已購買該等股份作投資用途。
報告人保留與公司管理層溝通以討論未來戰略的可能性。
| 第五項。 | 發行人的證券權益 |
截至本附表13D日期，每位申報人士可被視為擁有881,998股股份。此類股份佔已發行股份的5.52%，基於截至2022年8月11日的15,985,622股已發行股份，這是在公司提交給證券交易委員會的截至2022年6月30日的財政季度的10-Q報告中 。
報告人進行這一單一的聯合申報是因為他們可能被認為構成了該法第13(D)(3)節所指的一個團體。每個報告人明確否認對任何股份的實益所有權，但本文中報告的股份不屬於其所有。
於本附表13D日期，本集團擁有881,998股股份的投票權。每名報告人 擁有唯一投票權或指示投票權、共同投票權或指示投票權、唯一處置或指示處置、或共同處置或指示處置的股份數目在此參考封面 頁面併入。
報告人在過去60天內涉及股份的交易情況如下。報告的交易價格 是在多筆交易中購買的股票的加權平均每日價格。報告人承諾應要求向本公司、本公司任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。
| 日期 |
報告實體 |
數量 股票 |
每股價格 |
地點和方式 | ||||||
| 8/26/22 | 布倫特·羅蘭 | 10000 | $ | 2.61 | TD ameritrade | |||||
| 8/26/22 | 布倫特·羅蘭 | 7000 | $ | 2.61 | TD ameritrade | |||||
| 9/6/22 | 布倫特·羅蘭 | 5107 | $ | 2.46 | TD ameritrade | |||||
| 9/7/22 | 布倫特·羅蘭 | 1300 | $ | 2.60 | TD ameritrade | |||||
| 9/8/22 | 布倫特·羅蘭 | 10000 | $ | 2.51 | TD ameritrade | |||||
| 9/8/22 | 布倫特·羅蘭 | 451 | $ | 2.51 | TD ameritrade | |||||
| 8/23/22 | 布倫特·羅蘭 | 10000 | $ | 2.73 | 嘉信理財 | |||||
| 8/24/22 | 布倫特·羅蘭 | 9000 | $ | 2.72 | 嘉信理財 | |||||
| 8/26/22 | 布倫特·羅蘭 | 10000 | $ | 2.65 | 嘉信理財 | |||||
| 8/26/22 | 布倫特·羅蘭 | 10000 | $ | 2.72 | 嘉信理財 | |||||
| 8/26/22 | 格倫·羅蘭 | 6758 | $ | 2.60 | TD ameritrade | |||||
| 8/30/22 | 格倫·羅蘭 | 18800 | $ | 2.58 | TD ameritrade | |||||
| 9/1/2022 | 格倫·羅蘭 | 33241 | $ | 2.50 | 嘉信理財 | |||||
第2頁
| 日期 |
報告實體 |
數量 股票 |
每股價格 |
地點和方式 | ||||||
| 9/2/2022 | 格倫·羅蘭 | 6759 | $ | 2.50 | 嘉信理財 | |||||
| 8/18/22 | 羅蘭家庭支持信託基金 | 30000 | $ | 2.75 | 嘉信理財 | |||||
| 8/23/22 | 羅蘭家庭支持信託基金 | 300 | $ | 2.68 | 嘉信理財 | |||||
| 8/24/22 | 羅蘭家庭支持信託基金 | 200 | $ | 2.68 | 嘉信理財 | |||||
| 8/24/22 | 羅蘭家庭支持信託基金 | 20000 | $ | 2.79 | 嘉信理財 | |||||
| 8/26/22 | 羅蘭家庭支持信託基金 | 7000 | $ | 2.62 | 嘉信理財 | |||||
| 8/28/22 | 羅蘭家庭支持信託基金 | 20000 | $ | 2.62 | 嘉信理財 | |||||
| 9/13/22 | 羅蘭家庭支持信託基金 | 22000 | $ | 2.48 | 嘉信理財 | |||||
| 第六項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
根據該法頒佈的第13d-1(K)條，報告人已就聯合提交本聲明及對本聲明的任何修正或修正達成協議，該協議作為附件A附在本報告之後。
| 第7項。 | 材料須存檔作為證物 |
報告人之間簽訂的聯合備案協議作為附件A附在本文件之後。
第3頁
簽名
經合理查詢，並盡我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期：2022年9月20日
| 羅蘭家庭支持信託基金 | ||
| 發信人： | /s/格倫·卡斯伯特·羅蘭 | |
| 姓名： | 格倫·卡斯伯特·羅蘭 | |
| 標題： | 受託人 | |
| 布倫特·亞歷山大·羅蘭 | ||
| 發信人： | 布倫特·亞歷山大·羅蘭 | |
| 姓名： | 布倫特·亞歷山大·羅蘭 | |
| 標題： | 個體 | |
| 利·安·羅蘭 | ||
| 發信人： | //利·安·羅蘭 | |
| 姓名： | 利·安·羅蘭 | |
| 標題： | 個體 | |
| 格倫·卡斯伯特·羅蘭 | ||
| 發信人： | /s/格倫·卡斯伯特·羅蘭 | |
| 姓名： | 格倫·卡斯伯特·羅蘭 | |
| 標題： | 個體 | |
原始聲明應由代表其提交聲明的每個人或其授權代表簽署。 如果聲明是由某人的授權代表(該提交人的執行幹事或普通合夥人除外)代表該人簽署的，則該代表有權代表該人簽署的證據應與聲明一起提交，但為此目的，已在委員會存檔的授權書可作為參考納入。簽署聲明的每個人的姓名和任何頭銜應打字或印在其簽名下方。
注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見《美國法典》第18編第1001條)。
第4頁
附表A
關於報告人的補充信息
| 名字 |
住所或辦公地址 |
現主要職業或 |
名稱、主要業務和 | |||
| 布倫特·亞歷山大·羅蘭 | 亞利桑那州天堂谷影子山北路7605號，郵編：85253 | 企業主 | 科技輪轉有限責任公司 8406東經Encanto 斯科茨代爾，亞利桑那州85258 | |||
| 利·安·羅蘭 | 亞利桑那州天堂谷影子山北路7605號，郵編：85253 | 退休 | 不適用。 | |||
| 格倫·卡斯伯特·羅蘭 | 第8533號，第50位； 亞利桑那州天堂谷 85253 |
企業主 | 科技輪轉有限責任公司 8406東經Encanto 斯科茨代爾，亞利桑那州85258 | |||
| 羅蘭家庭支持信託基金 | 第8533號，第50位； 亞利桑那州天堂谷 85253 |
不適用。 | 不適用。 |