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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
​日程安排
(第1號修正案)
第14(D)(1)或13(E)(1)條下的投標要約聲明
1934年證券交易法
Seneca食品公司
(標的公司(發行人)、備案人(要約人)名稱)
A類普通股，每股票面價值0.25美元
(證券類別名稱)
817070501
(證券類別CUSIP編號)
蒂莫西·J·本傑明
首席財務官
Seneca食品公司
南大街3736號
紐約馬裏恩，郵編：14505
(315) 926-8100
(被授權接收通知的人員的姓名、地址和電話號碼以及
代表備案人員的通信)
並將副本複製到：
邁克爾·C·唐倫(Michael C.Donlon)，Esq.
邦德，Schoeneck&King，PLLC
特拉華大道200號，800套房
紐約州布法羅，郵編14202
(716) 416-7000
備案費計算
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交易估值
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備案費金額(1)
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$75,000,000
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$8,182.50
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(1)
根據修訂後的1934年證券交易法第0-11條規則計算的申請費金額等於交易金額的每百萬美元109.10美元。
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如果按照規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分，請勾選該框，並標明之前支付抵消費用的申請。通過註冊説明書編號、表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。
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​ 之前支付的金額：8182.50美元 ​ ​ 申請方：Seneca Foods Corporation ​
​ 表格或註冊號：附表見 ​ ​ 提交日期：2021年2月8日 ​
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☐
如果申請僅與投標要約開始前進行的初步溝通有關，請選中該框。
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選中下面相應的框以指定與該對帳單相關的任何交易：
☐
符合規則第14d-1條的第三方投標報價。
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發行人投標報價受規則第13E-4條約束。
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☐
私下交易受規則第13E-3條約束。
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☐
根據規則第13D-2條對附表13D的修正案。
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如果提交文件是報告投標報價結果的最終修訂，請選中以下框：☐
如果適用，請選中下面相應的框以指定相應的規則規定：
☐
規則13E-4(I)(跨境發行人投標報價)
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☐
規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價)
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附表第1號修正案
本第1號修正案(“第1號修正案”)對紐約公司Seneca Foods Corporation(以下簡稱“Seneca”或“公司”)最初於2021年2月8日提交的投標要約説明書(下稱“附表1”)進行了修訂和補充，該投標要約聲明涉及本公司提出以不高於每股0.25美元的價格購買價值高達7500萬美元的A類普通股(面值每股0.25美元)普通股(以下簡稱“A類股”)的投標要約聲明(以下簡稱“投標要約説明書”)，該投標要約聲明最初由紐約一家公司Seneca Foods Corporation(以下簡稱“Seneca”或“本公司”)於2021年2月8日提交。扣除任何適用的預扣税，不含利息。
本修正案一號只報告修改和補充的項目。除本修正案另有特別規定外，附表二中的信息保持不變，本修正案一號不修改之前在附表二中報告的任何其他信息。您應閲讀修正案1和附表1、2019年2月8日的購買要約和相關的意見書
第12項。展品。
現對附表1第(12)項進行修正和補充，增加下列附件：
​ (A)(1)(Vi) ​ ​ 致Seneca Foods Corporation員工儲蓄計劃參與者的信。 ​
​ (A)(1)(Vii) ​ ​ Seneca Foods Corporation員工儲蓄計劃參與者的受託人指向表。 ​
​ (A)(5)(Xvii) ​ ​ 致Seneca食品公司董事和高管的通知，日期為2021年2月8日，關於涉及Seneca食品公司股權證券的交易可能完全停電的通知(通過引用附件99.1併入公司2021年2月8日的當前8-K表格報告中)。 ​
 
1
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簽名
經適當查詢，並盡我所知和所信，我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
​ 日期：2021年2月8日 ​ ​
Seneca食品公司
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​ ​ ​ ​ 發件人： ​ ​ /s/Timothy J.Benjamin ​
​ ​ ​ ​ 名稱： ​ ​ 蒂莫西·J·本傑明 ​
​ ​ ​ ​ 標題： ​ ​ 首席財務官 ​
 
2
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展品索引
展品
號碼 		​ ​
説明
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(A)(1)(I)* ​ ​ 報價購買日期為2021年2月8日。 ​
(A)(1)(Ii)* ​ ​ 遞交函表格(包括國税局表格W-9)。 ​
(A)(1)(Iii)*
​ ​ 保證交貨通知。 ​
(A)(1)(Iv)*
​ ​ 致經紀人、交易商、銀行、信託公司和其他被提名者的信。 ​
(A)(1)(V)* ​ ​ 致客户的信函，供經紀商、交易商、銀行、信託公司和其他被提名者使用。 ​
(A)(1)(Vi) ​ ​ 致Seneca Foods Corporation員工儲蓄計劃參與者的信。 ​
(A)(1)(Vii) ​ ​ Seneca Foods Corporation員工儲蓄計劃參與者的受託人指向表。 ​
(A)(5)(I) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年7月2日提交的截至2020年3月31日的財年Form 10-K年度報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Ii) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年7月6日提交的關於附表14A的最終委託書，但僅限於此類信息通過引用併入2020年度報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Iii) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年8月5日提交的截至2020年6月27日的財季Form 10-Q季度報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Iv) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年11月4日提交的截至2020年9月26日的財政季度Form 10-Q季度報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(V) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2021年2月3日提交的截至2020年12月26日的財季Form 10-Q季度報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Vi) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年6月1日提交的當前Form 8-K報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Vii) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年6月12日提交的Form 8-K的當前報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Viii) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年8月18日提交的Form 8-K的當前報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Ix) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年9月1日提交的當前Form 8-K報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(X) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年9月15日提交的Form 8-K的當前報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Xi) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年10月28日提交的Form 8-K的當前報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(十二) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2020年11月4日提交的當前Form 8-K報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Xiii) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2021年2月3日提交的Form 8-K的當前報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Xiv) ​ ​ Seneca Foods Corporation於2021年2月8日提交的Form 8-K的當前報告(通過引用此類申請併入)。 ​
(A)(5)(Xv) ​ ​ 公司於2021年2月8日發佈的新聞稿(通過引用附件99.1併入公司於2021年2月8日提交的當前報告Form 8-K中)。 ​
(A)(5)(Xvi)*
​ ​ 摘要廣告，日期為2021年2月8日。 ​
(A)(5)(Xvii) ​ ​ 致Seneca Foods Corporation董事和高管的通知，日期為2021年2月8日，關於涉及Seneca Foods Corporation股權證券的交易可能完全停電的通知(通過引用附件99.1併入公司2021年2月8日的當前8-K報表中)。 ​
 
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展品
號碼 		​ ​
説明
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(b) ​ ​ Seneca Foods Corporation、Seneca Foods，LLC、Seneca Snack Company、Green Valley Foods、LLC和Seneca Foods Corporation的某些其他子公司之間於2016年7月5日第三次修訂和重新簽署的貸款和擔保協議，Seneca Foods Corporation的金融機構作為貸款人、美國銀行(Bank of America，N.A.)作為代理人、開證行、辛迪加代理和牽頭安排人(通過參考公司當前報告8-K表的附件10.1合併 ​
(D)(I) ​ ​ 2007年股權激勵計劃於2007年8月3日生效，並於2017年7月28日延期(合併內容參考公司2007年6月28日委託書附錄A)。 ​
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之前向2021年2月8日提交的時間表。
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