BeyondSpring Inc.
普通股
G10830100
2020年12月31日
選中相應的框以指定此計劃歸檔所依據的規則
:
[X] | 規則13d-1(B) |
[] | 規則13d-1(C) |
[] | 規則13d-1(D) |
* 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人 就證券主題類別在本表格上的首次提交, 以及任何後續修改,其中包含的信息可能會更改前一封面中提供的 披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應 被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的規定進行了 歸檔,也不得以其他方式承擔該法案第 節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(但是, 請參閲《註釋》) 。
CUSIP編號 | G10830100 |
1. |
報告人姓名 税務局識別號碼以上人員(僅限實體) AllianceBernstein L.P. 13-4064930 |
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2. |
如果A組成員*,請選中相應的框 (a) [] (b) [X] |
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3. | 僅使用SEC | ||
4. |
公民身份或組織地點 特拉華州 |
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每位報告人實益擁有的股份數量 |
5.獨家投票權 | 2,037,942 | |
6.共享投票權 | 0 | ||
7.唯一處分權 | 2,104,902 | ||
8.共享處置權 | 42,500 | ||
9. |
每個報告人實益擁有的合計金額 2,147,402 |
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10. |
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額 [X] |
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11. |
第(9)行金額表示的班級百分比 5.5% |
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12. |
報告人員類型 IA |
項目1。 | ||||
(a) | 發行商名稱 BeyondSpring Inc. | |||
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 紐約自由街28號39樓,郵編10005 | |||
項目2. | ||||
(a) | Person Filing AllianceBernstein L.P.姓名 | |||
(b) |
主要業務辦事處地址或(如果沒有)紐約Residence
1345Avenue of the America,New York,NY 10105
所有媒體,如有任何問題,請與聯合伯恩斯坦公司的珍妮弗·威爾聯繫(212-969-1157)。所有其他問題都可以直接聯繫Section13USFilings@alliancebernstein.com. |
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(c) | 特拉華州 Citizenship | |||
(d) | 證券類別名稱 普通股 | |||
(e) | CUSIP編號 G10830100 | |||
項目3. | 如果本聲明是根據 規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的, 請檢查提交人是否為a: | |||
(a) | [] | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(“美國法典”第15編第78O條)。 | ||
(b) | [] | 該法(15 U.S.C.78c)第3(A)(6)節所界定的銀行。 | ||
(c) | [] | 該法(美國法典第15編78c)第3(A)(19)節所界定的保險公司。 | ||
(d) | [] | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編80A-8)第8節註冊的投資公司。 | ||
(e) | [X] | 根據 規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)的投資顧問; | ||
(f) | [] | 根據 規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的員工福利計劃或養老基金; | ||
(g) | [] | 根據 規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | ||
(h) | [] | 《聯邦存款保險法》(美國法典第12編,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | ||
(i) | [] | 根據1940年《投資公司法》 第3(C)(14)節(《美國法典》第15編80A-3條)被排除在投資公司定義之外的教堂平面圖; | ||
(j) | [] | 按照規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)分組。 | ||
第4項。 | 所有權。 | |||
提供有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和 百分比的以下信息。 | ||||
(a) | 實益擁有金額: | |||
2,147,402 只為投資目的而代表客户自行決定的投資諮詢賬户購買的股票。* | ||||
(b) | 班級百分比: | |||
5.5% | ||||
(c) | 此人擁有的股份數量: | |||
(i) | 唯一投票權或指導權 | 2,037,942 | ||
(Ii) | 共享投票權或直接投票權 | 0 | ||
(Iii) | 有權處置或指導處置 | 2,104,902 | ||
(Iv) | 共享處置或指導處置的權力 | 42,500 | ||
*AllianceBernstein L.P.是安盛公平控股公司(“EQH”)的多數股權子公司。 AllianceBernstein在獨立管理下運營,並獨立於 EQH及其子公司做出決定,EQH根據證券交易委員會在第34-39538號(1998年1月12日)提供的指導,分別計算和報告與AllianceBernstein的受益所有權。 根據證券交易委員會在第34-39538號(1998年1月12日)發佈的指導意見,聯合伯恩斯坦公司分別計算和報告受益所有權。 { | ||||
項目5. | 擁有班級不超過5%的股份。 | |||
如果提交本聲明是為了報告 報告人已停止 成為 類證券5%以上的受益所有人這一事實,請檢查以下事項: [] | ||||
第6項。 | 代表他人擁有超過5%的所有權。 | |||
不適用 | ||||
項目7. | 收購母公司正在報告的證券的子公司的標識和分類。 | |||
不適用 | ||||
項目8. |
集團成員的標識和分類。
不適用。本計劃未根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(J)或規則13d-1(D)提交。 |
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項目9. |
集團解散通知。
不適用 |
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項目10. |
認證。 我在下面簽名證明,據我所知和所信,上述證券 是在正常業務過程中收購和持有的, 不是為了 目的,也不是為了改變或 影響 證券發行人的控制權而持有,也沒有收購和持有 證券 ,也沒有購買和持有 證券 , 不是為了 的目的,也不是為了改變或 影響 證券發行人的控制權,也不是收購也不是持有 |
經合理查詢,並盡我所知所信, 我保證本聲明中提供的信息真實、完整、正確。 |
聯合伯恩斯坦公司
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作者:/s/Brenda Coulter |
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日期:
2021年2月15日
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姓名:布倫達·庫爾特 |
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職務:監管報告副總裁兼負責人 |