美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表 14A
代理 根據第14(A)節聲明
1934年《證券交易法》(修訂號)
註冊人提交了
由註冊人☐以外的第三方提交
選中 相應的框:
初步 代理聲明 | |
☐ | 保密, 僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) |
☐ | 明確的 代理聲明 |
☐ | 權威的 其他材料 |
☐ | 根據§240.14a-12徵集 材料 |
AIM 免疫科技公司
(《章程》中規定的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名(如果不是註冊人)
支付 申請費(勾選所有適用的框):
不需要 費用 | |
☐ | 以前使用初步材料支付的費用 |
☐ | 費用 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物表格計算 |
初步 委託書,日期為2022年9月9日-有待完成
AIM IMMUNOTECH INC. 2117 駭維金屬加工484軟件 佛羅裏達州奧卡拉,郵編:34473 (352) 448-7797 |
2022年股東年會通知
等待 [●], 2022
茲通知 ,AIM免疫科技公司(以下簡稱“本公司”或“AIM”)股東年會將於[●], 2022, at [●]美國東部夏令時上午21:00,美國佛羅裏達州奧卡拉,駭維金屬加工郵編:34473(包括其任何延期、延期或延期,即年度會議)。
年會將出於以下目的舉行:
1. | 選舉三名董事進入公司董事會(“董事會”),任期至2023年股東年會 ,直至其繼任者經正式選舉並具備資格,或直至其去世、辭職或被免職; | |
2. | 批准選擇BDO USA,LLP作為本公司截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所; | |
3. | 以不具約束力的表決方式核準一項關於高管薪酬的諮詢決議;以及 | |
4. | 處理年會可能適當提出的其他事項。 |
哪些人 可以投票: | 收盤時登記在冊的股東 [●], 2022. | |
投票方式 : | 您可以通過郵件、電話或互聯網進行投票。某些股東可能只能通過郵寄投票。您也可以在年會上投票 。 | |
可參加人員: | 誠摯邀請所有股東出席年會。 |
您的 投票在今年尤為重要。如您所知,Jonathan Thomas Jorgl(連同Jorgl先生邀請的其他參與者,即“持不同政見者小組”)向本公司提交了文件,聲稱是為了提供Jorgl先生有意提名董事候選人蔘加股東周年大會選舉的通知(聲稱的 提名通知)。 公司已通知持不同政見者小組,聲稱的提名通知因未能遵守公司重申和修訂的章程而無效。Jorgl先生已在特拉華州衡平法院(“特拉華州衡平法院”)起訴本公司及其董事,尋求(其中包括)宣告性判決,即聲稱的提名通知有效。此案懸而未決,特拉華州衡平法院已安排在2022年10月5日就喬格爾先生要求初步禁令的動議舉行聽證會。
除非 訴訟結果證明所謂的提名通知有效,否則約格爾先生在董事上提出的任何提名將被置之不理 ,任何支持其所謂被提名人的委託書或投票都不會被承認或在股東周年大會上公佈。由於根據特拉華州法律,Jorgl先生的提名不會被視為有效的提名,除非特拉華州法院另有決定,本委託書附帶的白色代理卡不包括Jorgl先生所謂的被提名者的姓名。然而,如果訴訟的結果是聲稱的提名通知 有效,則本公司將修改其委託書和隨附的白色代理卡,以反映這些發展 ,並將Jorgl先生的被提名人的姓名包括在通用代理卡上,並將修訂後的委託書和白色通用代理卡郵寄給股東。此外,在 這種情況下,本公司以前分發的代理卡上收到的任何委託書或投票將不會在 年會上確認或列出。因此,如果您在本委託書隨附的公司白色委託書上投票,而訴訟的結果是所謂的提名通知有效,您的投票將不會被承認或列出,您的投票將不得不再次投票才能被計票。
儘管董事會認定所謂的提名通知無效,但您可能會收到來自持不同政見者 組的徵集材料。我們的董事會敦促您僅就我們董事會提名的所有候選人(Thomas K.EQUELS、William M.Mitchell和Stewart L.APPELROUTH)的白色代理卡投票,不考慮由持不同政見者團體或代表持不同政見者團體發送給您的任何材料,而不 簽署、退回或投票任何由持不同政見者團體發送給您或代表持不同政見者團體發送給您的代理卡。本公司不對持不同政見者團體提交或傳播的徵集材料或持不同政見者團體可能發表的任何其他聲明中所提供的任何信息的準確性負責。
如果您使用持不同政見者團體發送給您的代理卡投票或以前投票,則您隨後可以按照隨附的白色代理卡上的説明通過互聯網或電話投票,或填寫、簽名、註明白色代理卡的日期並將其郵寄到所提供的已付郵資的信封中,從而撤銷該代理。僅計算您最近的註明日期的投票。 任何委託書均可在年會上行使之前被撤銷,如隨附的委託書所述。
有權在股東周年大會上投票的股東名單將在股東周年大會上及股東大會前10天內於正常營業時間內於佛羅裏達州奧卡拉34473奧卡拉2117西南駭維金屬加工供任何股東查閲,地址為公司的主要營業地點。
董事會建議就提案1投票支持董事會提名的所有人(Thomas K.EQUELS、William M.Mitchell和Stewart L.APPELROUTH),
使用所附的白色代理卡表示“提案2”和“提案3”。
董事會敦促您不要簽署、退回或使用
持不同政見者團體可能發送給您的任何代理卡。
無論您是否能夠出席年會,重要的是您的股份必須派代表出席年會。我們鼓勵您今天投票,以確保您的聲音被聽到。您可以在隨附的白色代理卡上標記、簽名和註明日期,然後將其裝在已付郵資的信封中寄回。股東也可以通過電話或互聯網進行投票。
無論您擁有多少公司普通股,您的投票都很重要。感謝您對AIM免疫科技的一如既往的支持、興趣和投資。
根據董事會的命令 | |
/s/ 威廉·米切爾 | |
威廉·M·米切爾 | |
董事會主席 |
佛羅裏達州奧卡拉
[●], 2022
本2022年股東周年大會通知和隨附的委託書將首先提供給截至以下日期登記的股東[●],2022年,大約[●], 2022.
如果您在投票時有任何問題或需要任何幫助,請聯繫我們的代理律師:
次日 Sodali LLC
509 麥迪遜大道套房1206
紐約,郵編:10022
股東 免費電話:(800)662-5200
銀行、經紀商、受託人和其他被提名人撥打對方付費電話:(203)658-9400
電子郵件: aim@investor.MorrowSodali.com
關於提供年會代理材料的重要通知 將在 舉行[●]東部夏令時上午,On[●], 2022.
2022年股東周年大會公告、委託書、隨附的白色代理卡和公司的10-K表格年度報告可在[●].
|
説明性 註釋
AIM免疫技術公司(“公司”或“AIM”)是一家“較小的報告公司”,根據1934年證券交易法(下稱“交易法”)頒佈的S-K條例第 10項的定義,並已選擇在本委託書中為較小的報告公司提供交易法允許的某些按比例披露。根據調整後的披露義務,除其他事項外,本公司不需要提供薪酬討論和分析、薪酬委員會報告以及與高管薪酬相關的某些其他表格和敍述性披露。
初步 委託書,日期為2022年9月9日-有待完成
AIM 免疫科技公司
2117 駭維金屬加工484軟件
佛羅裏達州奧卡拉,34473
引言
本委託書(包括本委託書所附的所有附錄,即本委託書)是在AIM免疫科技 Inc.(以下簡稱“AIM”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)董事會(“董事會”或“董事會”)徵集委託書時向股東提供的,用於本公司2022年度股東大會(包括其任何延期、延期或延期,即“年度會議”)。
代理 報表摘要
此 摘要重點介紹了本委託書中其他部分包含的信息,包括“高管薪酬”下的信息。參考文獻《2021年》、《2020年》、《2019年》等是指截至或結束於當年12月31日的財政年度。由於此摘要不包含您應該考慮的所有信息,因此我們建議您在投票前仔細閲讀 完整的代理聲明以瞭解更多信息。
年會
2022年 股東年會
時間 和日期: | 在 [●], 2022, at [●]東部夏令時上午。 | |
地點: | 佛羅裏達州奧卡拉,駭維金屬加工西南部,郵編:34473。 | |
記錄 日期: | 第 日營業結束[●],2022年(“記錄日期”)。 | |
代理 材料: | 2022年股東周年大會公告、本委託書、隨附的白色委託書和公司的10-K表格年度報告將於記錄日期或大約在記錄日期發送給登記在冊的股東[●], 2022. |
提案 和董事會投票建議
建議書 |
推薦 白色代理卡上的 |
頁 | ||
建議 1-選舉三名董事擔任董事會成員,直至2023年股東年會,直到他們的繼任者被正式選舉並獲得資格,或他們較早去世、辭職或被免職 | 適用於 所有 | [●] | ||
提案 2-在諮詢(非約束性)基礎上批准選擇BDO USA,LLP作為我們2022年12月31日終了財政年度的獨立註冊會計師事務所 | 為 | [●] | ||
提案 3-在諮詢(非約束性)基礎上批准我們指定的高管薪酬 | 為 | [●] |
- 1 - |
您的 投票在今年尤為重要。您還可以從Jonathan Jorgl(與Jorgl先生徵集活動的其他參與者--“持不同政見者團體”一起)收到徵集材料。本公司不對持不同政見者團體在由持不同政見者團體或代表持不同政見者團體提交或傳播的徵集材料或持不同政見者團體可能作出的任何其他聲明中提供的任何信息的準確性 負責。
如您所知,持不同政見者小組向本公司提交文件,聲稱提供了Jorgl先生有意提名董事候選人以供在股東周年大會上選舉進入董事會的通知(“據稱提名 通知”)。本公司已通知持不同政見者團體,聲稱的提名通知因未能遵守本公司經重新修訂及修訂的附例(“附例”)而無效。Jorgl先生已向特拉華州衡平法院(“特拉華州衡平法院”)起訴本公司及其董事,尋求(其中包括)宣告性判決,即聲稱的提名通知有效。此案懸而未決,特拉華州衡平法院已安排在2022年10月5日就喬格爾先生要求初步禁令的動議舉行聽證會。
除非 訴訟結果證明所謂的提名通知有效,否則約格爾先生在董事上提出的任何提名將被置之不理 ,任何支持其所謂被提名人的委託書或投票都不會被承認或在股東周年大會上公佈。由於根據特拉華州法律,Jorgl先生的提名不會被視為有效的提名,除非特拉華州法院另有決定,本委託書附帶的白色代理卡不包括Jorgl先生所謂的被提名者的姓名。然而,如果訴訟的結果是聲稱的提名通知 有效,則本公司將修改本委託書和隨附的白色代理卡,以反映這些發展 ,並將據稱持不同政見者被提名人的姓名包括在通用代理卡上,並將修訂後的委託書和白色通用代理卡郵寄給股東。此外,在 這種情況下,本公司以前分發的代理卡上收到的任何委託書或投票將不會在 年會上確認或列出。因此,如果您在本委託書隨附的公司白色委託書上投票,而訴訟的結果是所謂的提名通知有效,您的投票將不會被承認或列出,您的投票將不得不再次投票才能被計票。
我們的 董事會不支持Jorgl先生所謂的任何提名人,並敦促您無視或 代表持不同政見者團體向您發送的任何材料,並且不要簽署、退回或投票任何由持不同政見者團體發送給您或代表持不同政見者團體發送給您的委託卡。
如果您使用持不同政見者團體發送給您的代理卡投票或以前投票,則您隨後可以按照隨附的白色代理卡上的説明通過互聯網或電話投票,或填寫、簽名、註明白色代理卡的日期並將其郵寄到所提供的已付郵資的信封中,從而撤銷該代理。僅計算您最近的註明日期的投票。 任何委託書均可在年會上行使之前被撤銷,如隨附的委託書所述。
我們 敦促您填寫、註明日期並簽署隨附的白色代理卡,並將其立即郵寄到所提供的已付郵資的信封中,或者按照白色代理卡上的説明通過電話或互聯網投票,無論您是否計劃參加年會。
董事會建議對我們董事會提名的所有人進行投票
[br}(Thomas K.Equels,William M.Mitchell和Stewart L.APPELROUTH)
使用隨附的白色代理卡對提案1執行操作。
有關 更多信息和最新帖子,請訪問www.aimie.com。我們網站上的信息不是,也不會被視為 是本委託聲明的一部分,也不會被納入我們提交給美國證券交易委員會的任何其他文件中。如果您在投票方面需要幫助或 有任何問題,請聯繫Morrow Sodali LLC,我們的代理律師就年會協助我們。股東可撥打免費電話(800)662-5200。銀行和經紀人可以撥打對方付款電話(203)658-9400。
您的 投票非常重要。無論您是否計劃參加年會,我們都鼓勵您儘快投票,以便 代表您的股份。我們敦促您今天通過填寫、簽署和註明所附白色代理卡的日期來投票,並立即將其郵寄到所提供的郵資已付信封中或按照所附的白色代理卡上的説明通過互聯網或電話進行投票。退還您的白色代理卡不會阻止您在年會上投票 ,但會確保您的投票在您無法出席時被計算在內。
- 2 - |
關於年會和投票的問題和答案
為什麼 我收到這些代理材料?
您 收到這些代理材料是因為您是本公司的股東。董事會向您提供這些委託書材料,與公司將於[●], 2022, at [●]上午東部夏令時,佛羅裏達州奧卡拉,駭維金屬加工西南2117時,郵編:34473。這些材料最初是在大約1月1日左右發送或提供給股東的[●],2022年,郵寄。您受邀出席年會,並請您就本委託書中所述的建議進行投票。
這些 材料還包括年度會議的白色投票指示表格或白色代理卡。白色投票 説明表和白色代理卡正代表董事會徵集。本公司的委託書材料包括 將在年會上討論和表決的事項的詳細信息,並提供有關公司的最新信息,您應該考慮這些信息,以便在投票時做出明智的決定。
年會將於何時何地舉行?
年會計劃在[●]東部夏令時上午,On[●],2022年,在公司的辦公室 在2117駭維金屬加工484,奧卡拉,佛羅裏達州34473。截至記錄日期,出席年會的人員僅限於股東、其授權代表和公司嘉賓。可根據公司和年會主席的酌情決定權授予其他人蔘加年會的權利。根據公司的安全程序,所有參加年會的人員必須出示帶照片的身份證明和所有權證明。如果您是記錄在案的股東,請準備好 提供您的白色代理卡的頂部。如果您以“街道名稱”持有您的股票,您將需要提供 所有權證明,例如最近的帳户對賬單或您的經紀人的信件。年會將不允許使用攝像機和錄音設備。 即使您計劃參加年會,我們也強烈建議您提前投票,填寫、簽名和註明日期,並儘快將隨附的白色投票指示表格或白色委託卡放入已付郵資的信封中 寄回,或通過互聯網或電話投票。
什麼是代理 ?
委託書是您法定指定的另一人(您的“委託書”)在年度 會議上投票表決您所擁有的普通股股份。通過填寫並返回代理卡,其中標識了授權作為您的代理的個人或受託人,您 正在授權每個這些個人按照您的指示投票您的普通股股份。通過代理投票,每位 股東無需出席年會即可投票。
為什麼 我收到多張代理卡?
如果您以不同的方式(例如,不同的名稱、信託、託管 帳户、共同租賃)或在多個帳户中持有您的普通股,您 將收到多張代理卡。如果您的普通股由經紀商或銀行持有(即“Street name”),您將直接從您的經紀公司、銀行、信託或其他 被提名者那裏收到代理卡和其他投票信息。請務必使用電話或互聯網填寫、簽署、註明日期並退回您收到的每一張白色代理卡,或使用您的白色代理卡附帶的説明中所述的互聯網。您還可以從Jorgl先生和持不同政見者小組的其他成員那裏收到材料,包括委託書和代理卡。
為什麼 我可能會收到Jorgl先生和持不同政見者組織的代理材料?
如本委託書“徵集背景”一節所述,Jorgl先生於2022年7月8日代表持不同政見者團體提交了據稱的提名通知。該提名通告旨在向本公司發出通告,表明約格爾先生有意提名董事候選人於股東周年大會上當選為董事會成員。
- 3 - |
公司已通知持不同政見者集團,聲稱的提名通知因未能遵守章程而無效。 Jorgl先生已在特拉華州衡平法院起訴公司及其董事,尋求除其他補救措施外,要求宣告性判決 聲稱提名通知有效。此案懸而未決,特拉華州衡平法院已安排在2022年10月5日就喬格爾提出的初步禁令動議舉行聽證會。
除非 訴訟結果證明所謂的提名通知有效,否則約格爾先生在董事上提出的任何提名將被置之不理 ,任何支持其所謂被提名人的委託書或投票都不會被承認或在股東周年大會上公佈。儘管如此, 您可以從Jorgl先生和持不同政見者小組的其他成員那裏或代表他們收到委託書徵集材料,包括 反對派委託書和代理卡。根據特拉華州法律,Jorgl先生的提名不會被視為有效提名 ,除非特拉華州法院另有決定,因此本委託書附帶的白色代理卡 不包括Jorgl先生所謂的被提名人的名字。然而,如果訴訟的結果是聲稱的提名通知有效,則本公司將修改本委託書和隨附的白色代理卡,以反映這些發展,並將據稱持不同政見者的姓名包括在萬能代理卡上,並將修訂後的委託書和白色萬能代理卡郵寄給股東。此外,在 這種情況下,本公司以前分發的代理卡上收到的任何委託書或投票將不會在 年會上確認或列出。因此,如果您在本委託書隨附的公司白色委託書上投票,而訴訟的結果是所謂的提名通知有效,您的投票將不會被承認或列出,您的投票將不得不再次投票才能被計票。
我們 強烈建議您不要簽署或退回由持不同政見者團體寄出或代表持不同政見者團體寄出的任何委託書,即使持不同政見者團體的委託書提供投票給董事會提名人的選項。如果您已經使用持不同政見者團體發送給您的代理卡投票,您可以通過(1)簽署並交付隨附的白色代理卡、使用隨附的白色代理卡上的互聯網地址在互聯網上投票或使用隨附的白色代理卡上的免費電話號碼進行投票或(2)在年會上親自投票來撤銷投票。只有您最後提交的委託書才算數,任何委託書 均可在年會上行使之前隨時撤銷。
如果我收到來自持不同政見者組織的代理卡或其他代理材料,我應該怎麼辦?
如上文所述,本公司已通知Jorgl先生及持不同政見者團體,聲稱提名通知因未能遵守附例而無效。除非訴訟結果證明所謂的提名通知是有效的,否則喬格爾先生在董事上的任何提名都將被忽略,任何支持他所謂被提名人的委託書或投票都不會 被確認或列在年會上。儘管如此,您可能會從Jorgl先生和持不同政見者小組的其他成員那裏或代表他們收到委託書徵集材料,包括反對派的委託書和代理卡。
董事會強烈建議您不要簽署或退回持不同政見者團體寄給您的任何代理卡,即使持不同政見者團體的 代理卡提供了投票給董事會提名人的選項。如果您在公司提供給您的白色代理卡以外的任何代理卡上投票,您的投票可能不會被視為有效的代理卡投票。
如果您有任何問題或需要協助投票,請聯繫公司的代理律師Morrow Sodali LLC(“Morrow Sodali”),電話:(800)662-5200,電子郵件:AIM@Investor.MorrowSodali.com。
年會將表決哪些 事項?
我們 知道股東可以在年會上表決的三個事項。白色 代理卡上分別列出以下項目:
1. | 選舉三名董事擔任董事會成員,直至2023年股東年會,直至他們的繼任者被正式選舉並獲得資格,或他們較早去世、辭職或被免職(提案1); | |
2. | 在諮詢(非約束性)基礎上批准選擇BDO USA,LLP作為截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計事務所(提案2);以及 | |
3. | 在諮詢(非約束性)基礎上, 批准我們指定的高管薪酬(提案3)。 |
我們 還將處理其他可能在年會之前適當提出的事項。
- 4 - |
其他事項能否在年會上決定?
董事會不打算向股東周年大會提出本委託書所述建議以外的任何業務。我們的董事會 不知道有任何其他業務將在年會上提交行動。然而,如有任何其他事項提交股東周年大會,被指名為代表的人士或其在股東周年大會上正式組成的代理人將獲授權 在1934年《證券交易法》(經修訂)第14a-4(C)條所授權的範圍內,根據其判斷就該等事項投票或以其他方式行事。
董事會的投票建議是什麼?
董事會一致建議您使用白色代理卡投票您的股票:
● | 董事會所有被提名人將被選舉擔任董事會成員,直至2023年股東年會,直到他們的繼任者被正式選出並獲得資格,或直到他們較早去世、辭職或免職(提案1); | |
● | 對於 在諮詢(非約束性)基礎上批准選擇BDO USA,LLP作為我們截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計事務所(提案2);以及 | |
● | 對於 在諮詢(非約束性)基礎上批准我們指定的高管薪酬(提案3)。 |
在股東周年大會表決前收到的有效簽署的白色委託書所代表的所有 股份將由指定的委託書持有人投票表決,如果股東通過白色委託書就將採取行動的任何事項指定 選擇,則股份將按照股東的指示投票。
董事會建議對所附白色代理卡上列出的所有董事會提名人選進行投票。如果您通過互聯網或電話在您的白色代理卡上表明您不想投票給特定的被提名者,那麼您的股票將不會被投票給該被提名者。
我是否必須出席會議才能投票?
否。 如果您希望在年會上計票,但不想實際出席會議,您可以委託代理人投票,或通過向您的經紀人或被指定人提交投票指示來投票(對於 實益所有人(即“街道名稱”股東))。在 大多數情況下,您可以通過互聯網、電話或郵件完成此操作。
在美國,如果您沒有投票委託書或指示表格,請聯繫您的經紀人或銀行以獲取重複的控制號碼。
歐洲控股公司普通股是否必須以不同方式投票?
可以。 歐洲人必須直接聯繫他們的託管銀行或經紀人,因為歐洲的銀行和經紀公司不一定會將代理材料轉發給股東。由於我們是特拉華州的一家公司,您的銀行或經紀公司沒有必要阻止您的股票。 銀行和經紀公司只需證明其客户在[●],2022(記錄日期)和 代表您投票[●],2022(下午5:00,美國東部夏令時)。
代理材料可在以下位置獲得:[●]
- 5 - |
如何 我可以獲得代理材料的打印副本?
要 免費獲得通知和本委託書的單獨副本或公司10-K表格的年度報告,股東 可以通過以下地址寫信或致電我們的辦公室:
目的:免疫科技公司。
收件人: 投資者關係
2117 駭維金屬加工484軟件
佛羅裏達州奧卡拉,郵編:34473
(352) 448-7797
受益的 所有者(即“街名”股東)可以聯繫他們的經紀公司、銀行、經紀自營商或其他類似組織 以獲取信息。
記錄日期是什麼 ?它是什麼意思?
我們的 董事會成立[●],2022年為年會的記錄日期[●],2022年。在記錄日期收盤時登記在冊的股東有權通知股東周年大會並在股東大會上投票。
“註冊股東”和“街頭股東”有什麼區別?
這些 術語描述您的普通股是如何持有的。
如果 您的普通股直接在美國股票轉讓信託公司(“AST”)--該公司的轉讓代理--以您的名義登記,則您是登記在冊的股東(也稱為“註冊股東”)。
如果您的普通股是以券商、銀行、信託或其他被指定人作為託管人的名義持有的,您就是受益者 (即“街頭”股東)。作為受益所有人,您有權指示經紀人、銀行或其他被指定人 如何投票您帳户中的普通股。請參考您的銀行、經紀人或其他 被提名者提供的投票説明,指導其如何投票您的股票。此外,我們亦邀請您出席年會。但是,由於您不是登記股東 ,除非您從登記股東那裏獲得授權您投票的法定委託書,否則您將無法在年會上親自投票表決您作為實益擁有人的股份。
有多少普通股有權在年會上投票?
截止日期: [●],2022年,記錄日期,大約有[●]本公司普通股,每股面值0.001美元,流通股,有權在股東周年大會上投票。每股有權就所有事項投一票。不存在累計投票權,公司普通股的持有者作為一個類別一起投票。特拉華州法律不向股東提供關於年會表決事項的任何異議或評價權 。
年會必須有多少票數才能舉行?
對於 年度會議,根據我們的章程,在年度會議上處理業務所需的法定人數為有權在年度會議上投票的普通股股份 的40%,或由代表投票。
為確定是否有法定人數,普通股每股被視為賦予持有人每股一票的權利。
如果您執行以下操作,將計算您的 股票,以確定是否達到法定人數:
● | 有權投票且您親自出席年會;或 | |
● | 在互聯網上、通過電話或通過郵寄提交代理卡或投票指導表進行適當的投票。 |
- 6 - |
棄權 和經紀人未投票(如有)視為出席,以確定年會的法定人數。然而,如果您同時從本公司和持不同政見者集團或代表本公司和持不同政見者集團收到代理材料,則持有您賬户中股份的經紀人將不被允許對年會上表決的任何提案行使酌情權。因此,這樣的經紀人將不會有經紀人不投票。如果您從本公司和持不同政見者 集團或代表本公司和持不同政見者 集團收到代表委任代表的材料,而您沒有向您的經紀人、銀行或其他被提名人提交任何投票指示,則在決定 年會上任何提案的結果時,您的股份將不會計算在內,也不會計算您的股份以確定是否存在法定人數 。有關代理不投票的其他信息,請參閲“棄權、反對投票、代理不投票、扣留投票和未標記的白色代理卡如何影響投票結果?”在這份代理聲明中。對於董事被提名人的選舉,正確簽署且有效的 委託書將被計算在內,以確定年會是否有法定人數。
需要 投票才能批准每項提案?
提案 1--董事選舉。董事將由代表出席股東大會的股份持有人 或其代表投票選出,並有權就董事選舉投票。因此,董事的三位被提名人將在年會上選出獲得親自或委託代表在年會上投票最多並有權在選舉中投票的三名候選人。
提案2--批准BDO USA,LLP的選擇。本人或受委代表出席股東周年大會並有權就此事投票的持有本公司普通股的多數投票權的持有人 須投贊成票,方能批准BDO USA,LLP的選擇(建議2)。如果股東不批准任命,董事會審計委員會(“審計委員會”)將考慮股東提交的任何信息,以決定是否在截至2022年12月31日的財政年度保留BDO USA,LLP作為本公司的獨立註冊會計師事務所。即使委任獲批准 ,如審核委員會認為更改委任 將符合本公司及其股東的最佳利益,則可酌情於年內任何時間更改委任。
提案 3-對我們指定的高管薪酬進行諮詢投票。本人或受委代表出席股東周年大會並有權就此事投票的持有本公司普通股 股份的多數投票權持有人的贊成票,須 在諮詢基礎上批准本公司指定高管的薪酬(建議3)。儘管根據法律規定,對提案3的諮詢投票不具約束力,但我們董事會的薪酬委員會(“薪酬委員會”) 將審查投票結果,並在就高管薪酬做出決定時將其納入考慮範圍。
棄權、反對投票、代理不投票、扣留選票和未標記的白色代理卡對投票結果有何影響?
棄權 和經紀人無投票權。棄權、反對票和棄權票(如果有)對提案1的結果沒有任何影響。經紀人 不允許對提案1進行酌情投票,經紀人的反對票(如果有)也不會對提案1的結果產生影響。
投棄權票與投票反對提案2的效果相同。經紀人的不投票(如果有)將不會影響提案2的結果。如果持不同政見者團體代表您將其代理材料提交給您的經紀人、銀行或其他被提名人,則也不允許對提案2進行經紀人酌情投票。如果持不同政見者小組不向您提供代理卡或投票指導表,您的經紀人、銀行或其他被指定人將能夠就提案2投票您的股票,經紀人非投票 將不適用。
投棄權票與投反對票的效果相同。經紀人的不投票(如果有)不會影響提案3的結果。經紀人的酌情投票不允許對提案3進行投票,經紀人的不投票(如果有)不會對提案3的結果產生影響。
如果 您同時從本公司和持不同政見者集團或代表本公司和持不同政見者集團收到委託書材料,則持有您帳户中股份的經紀人將不被允許對年會上表決的任何提案行使酌處權。因此, 年會上將不會有經紀人無投票權。
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未標記的 白色代理卡。如果您簽署並返回白色代理卡或按照此處的指示投票,但沒有標記您的 股票的投票方式,則其中被指定為代理人的個人將根據董事會 關於三項建議的建議投票您的股票;因此,如果沒有指示,則將投票表決未標記但已簽名的白色代理卡:
● | 董事會所有被提名人將被選舉擔任董事會成員,直至2023年股東年會,直到他們的繼任者被正式選出並獲得資格,或直到他們較早去世、辭職或免職(提案1); | |
● | 對於 在諮詢(非約束性)基礎上批准選擇BDO USA,LLP作為我們截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計事務所(提案2);以及 | |
● | 對於 在諮詢(非約束性)基礎上批准我們指定的高管薪酬(提案3)。 |
如 任何其他事項提交股東周年大會,則於股東周年大會上被點名為代表的人士或其正式組成的代理人將獲授權根據彼等對該等事項的判斷就該等事項投票或以其他方式行事,以符合交易所法令第14a-4(C)條所授權的範圍。
在哪裏可以找到年會的投票結果?
投票結果將由選舉檢查人員進行統計。本公司將於股東周年大會後四個工作日內向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交最新的8-K表格 報告初步結果,並在選舉檢查人員認證後,在切實可行的範圍內儘快報告最終結果。
如何投票 我的普通股?
無論您是登記在冊的股東,還是以“街道名義”持有您的任何普通股的實益所有人,例如在經紀商的股票經紀賬户中,或通過銀行或其他被提名人,您都可以通過以下方式投票:
通過電話 | 通過 互聯網 | |
通過撥打白色代理卡或白色投票指導表上的號碼並按照簡單的語音提示進行 投票。
|
遵循白色代理卡或白色投票指導表上包含的説明。 | |
通過 郵件 | 在 個人中 | |
如果您通過郵寄索取代理材料的打印副本,您將收到一張白色代理卡,您可以通過填寫白色代理卡並將其放在隨附的郵資已付信封中返回來投票。 | 出席 年會並親自投票。如果您持有“街名”的任何股份,您不得親自投票,除非您 隨身攜帶持有您股份的組織的法定代表。 |
通過電話或互聯網投票的截止日期將根據您投票股票的方式而有所不同。請按照您的白色代理卡或白色投票指導表上顯示的説明進行操作。
如果您不是登記的股東,請參考您的銀行、經紀人或其他被指定人提供的投票指示,指示 如何在白色投票指示表上投票您的股票。你們的投票很重要。我們還邀請您參加年度 會議。然而,如果您不是登記股東,除非您 從登記股東那裏獲得授權您表決普通股股份的法定委託書,否則您不能親自在年會上投票表決這些股份。
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我們的某些 股東在多個帳户中持有他們的股票,並且可能會收到每個帳户的單獨代理卡或投票指示表格。為確保您的所有股份都出席年會,我們建議您提交收到的每一張白色 代理卡或白色投票指示表格。
持不同政見者集團已通知本公司,持不同政見者集團打算就 向本公司股東徵求委託書一事向美國證券交易委員會提交自己的委託書。因此,您可能會收到來自持不同政見者 組的徵集材料,以尋求您的代理投票支持Jorgl先生所謂的被提名人。
如果您確實收到了本公司以外的任何材料,董事會敦促您不要簽署或退回持不同政見者團體寄給您的任何委託書 ,即使持不同政見者團體的委託書提供了投票給董事會提名人的選項。我們的 董事會建議通過提交隨附的白色代理卡對董事會所有被提名者進行投票。
我可以在郵寄代理卡或使用互聯網或電話提交投票後更改投票嗎?
如果您是登記在冊的股東,您可以在年會之前通過以下方式撤銷您的委託書或更改您的投票:
● | 以後通過互聯網或電話再次投票。 | |
● | 簽署、註明日期,並退回新的代理卡或投票指示表格,日期晚些時候; | |
● | 簽署、註明日期並郵寄一份撤銷代理的文書,提請AIM免疫技術公司的公司祕書注意,地址:佛羅裏達州奧卡拉,駭維金屬加工,郵編:34473; | |
● | 出席 年會並投票。 |
如果您是您股票的實益所有人,並且您已指示您的銀行、經紀人或其他被提名人對您的股票進行投票,則您可以在年會之前按照您的銀行、經紀人或其他被提名人提供的指示更改您的投票指示。 如果您以“街道名稱”持有股票,您出席年會將不會撤銷您的投票指示。在沒有撤銷的情況下,委託書代表的股份將在股東周年大會上投票表決。
如果您使用持不同政見者團體發送給您的代理卡或投票指示表進行投票或以前曾投票,則您可以通過填寫、簽名、註明日期並將隨附的已付郵資信封中的白色代理卡退回來更改您的投票,或者 按照白色代理卡或白色投票指示表上的説明通過互聯網或電話進行投票。請注意,提交持不同政見者組發送給您的代理卡將撤銷您之前通過 公司的白色代理卡進行的投票。
在持不同政見者集團發送給您的代理卡或投票指示表格上投票 --甚至對Jorgl先生的任何所謂被提名人進行扣留--與在白色投票指示表格或白色代理卡上投票給我們董事會的被提名人是不同的,因為在持不同政見者集團的投票指示表格或代理卡上對Jorgl先生聲稱的被提名人投下的否決票將撤銷您之前提交的任何白色投票指示表格或白色代理卡 。
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如何投票 我的代理?
如果您填寫、簽署、註明日期並退回您的白色代理卡,或通過電話或使用互聯網投票,您的代理人將根據您的指示進行投票。如果您是記錄在案的股東,並且您在您的白色代理卡上簽名並註明日期,但沒有表明您希望如何投票,則您的普通股將按照我們董事會對每一項提案的建議進行投票。 如果您是受益者(即“街頭名人”股東),並且您在您的白色代理卡上簽名並註明日期 ,但沒有表明您希望如何投票,然後,持有您的普通股的組織通常可以根據適用的美國證券交易委員會和紐約證券交易所(“NYSE”)規則,對“例行”事項(也稱為“酌情事項”)進行表決,但不能對“非例行”事項(也稱為“非酌情事項”)進行表決。 請參閲如果我的普通股股票被我的經紀人以“街頭名號”持有,該怎麼辦?下面。
如果我的普通股股票被我的經紀人以“街頭名號”持有,會發生什麼?
請 務必向您的經紀人提供具體的投票指示,以便計算您的選票。如果您以經紀人的名義持有普通股 並希望在年會上投票,您必須聯繫您的經紀人並要求提供一份名為“合法的 委託書”的文件。閣下必須取得此法定委託書,方可在股東周年大會上投票。即使您計劃參加年會, 管理層也強烈建議您在參加會議之前投票。
如果 您是以街道名義持有的股份的實益所有人,並且未向持有您的股份的組織提供具體的投票指示 ,則持有您的股份的組織通常可以就美國證券交易委員會和紐約證券交易所的適用規則所確定的“例行”事項進行表決,但不能對“非例行”事項進行表決。如果持有您的股票的組織沒有收到您關於如何在非常規事項上投票的指示,該組織將通知選舉檢查人員,它無權就您的股票對此事項進行投票。這通常被稱為“經紀人不投票”。本委託書中包含的提案1和提案3的每個 都被視為非常規事項,因此,如果您不向經紀商、銀行或其他被指定人提供 具體的投票指示,他們將無權對您的股票進行投票。
通常情況下,批准註冊會計師事務所的任命被認為是一項“常規”建議,經紀人 即使沒有收到“街道名稱”持有人的指示,也有權對這一事項進行表決。然而,在持不同政見者集團向以“Street 名義”持有其股份的股東提供代理卡或投票指示表格的範圍內,經紀人將無權酌情投票表決年會上提交的任何提案。經紀人 非投票不計入股東周年大會所投或出席的票數,並有權就任何將於股東周年大會上表決的提案投票,因此不會對提案的結果產生影響。因此,如果持不同政見者 集團向以“街道名稱”持有其股票的股東提供代理卡或投票指示表格,則此代理聲明中包含的提案2 將是非常規事項,因此,如果您不向經紀人、銀行或其他被指定人提供具體的投票指示,則他們將無權對您的股票進行投票。
但是,如果持不同政見者小組沒有向以“Street 名義”持有其股票的股東提供代理卡或投票指示表格,則提案2將被視為例行公事,如果您不向他們提供具體的投票指示,您的經紀人、銀行或其他被提名人將能夠就該問題進行投票。但是,在這種情況下,經紀人可能會 選擇不對提案2行使自由裁量權。在這種情況下,如果您不指示您的經紀人如何 就提案2投票,您的經紀人可能不會就該提案投票。
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關於我應該如何投票我的普通股,董事會有什麼建議?
董事會建議您使用白色代理卡投票您的普通股,如下所示:
1. | 董事會所有被提名人(Thomas K.Equels、William M.Mitchell和Stewart L.Appelrouth)當選為董事會成員,直至2023年股東年會為止,直至他們的繼任者正式當選並獲得資格,或他們之前的 去世、辭職或免職(見提案1); | |
2. | 對於 在諮詢(非約束性)基礎上批准選擇BDO USA,LLP作為我們截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計事務所(見提案2);以及 | |
3. | 對於 在諮詢(非約束性)基礎上核準我們指定的執行幹事薪酬(見提案3)。 |
除本委託書 聲明所述事項外,吾等 預計不會在股東周年大會上提出任何其他事項以供處理。然而,通過簽署、註明日期並退回您的白色代理卡,或遵循隨附的白色 代理卡上的説明,通過互聯網或電話提交您的代表和投票指示,您將在交易所法案第14a-4(C)條授權的範圍內,就 可能提交股東周年大會的任何其他事項授予指定的代理人 酌情投票權。代理人將在交易法規則14a-4(C)授權的範圍內,根據其最佳判斷對任何此類事項進行投票。
公司是否有累計投票權?
不是的。
哪些人 可以參加年會?
出席年會的人數將僅限於截至記錄日期的股東、其授權代表和公司嘉賓。 其他人可根據公司和年會主席的酌情決定權進入年會。根據公司的安全程序,所有出席年會的人員必須出示帶照片的身份證明和所有權證明。如果您是登記在案的股東,請準備好提供您的白色代理卡的頂部。 如果您以“街道名稱”持有您的股票,您將需要提供所有權證明,例如最近的賬户對賬單 或您的經紀人的信件。在年會上將不允許使用攝像機和錄音設備。
是否有記錄在冊的股東名單?
公司截至記錄日期並有權在股東周年大會上投票的股東名單將在年度大會之前10天內,出於與股東大會相關的任何目的,在年度大會上供任何股東查閲 ,地址為公司主要營業地點34473,佛羅裏達州奧卡拉,駭維金屬加工2117 SW484。股東名單也將在年會期間在會議地點公開供任何股東查閲。
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我的投票是否保密?
代理 識別個人股東身份的指示、選票和投票表以保護您的投票隱私的方式進行處理 。您的投票不會在公司內部或向第三方披露,除非:
● | 滿足適用法律要求所必需的; | |
● | 以 允許製表和認證選票;以及 | |
● | 為 代理徵集提供便利。 |
誰 支付代理徵集的費用?
公司將承擔公司和董事會徵集委託書的費用。有關此次徵集費用的其他信息,請參閲本委託書中的“徵集代理人”一節。
如果我有關於年會的問題,我應該給誰打電話?
如果您對白色投票指導表或白色代理卡有任何疑問或需要協助投票,或者您 需要其他代理材料的副本,請通過以下方式聯繫我們的代理徵集公司Morrow Sodali:
次日 Sodali LLC
509 麥迪遜大道套房1206
紐約,郵編:10022
股東 免費電話:(800)662-5200
銀行、經紀商、受託人和其他被提名人撥打對方付費電話:(203)658-9400
電子郵件: aim@investor.MorrowSodali.com
有關提供年會代理材料的重要通知:
2022年股東周年大會公告、本委託書、隨附的白色代理卡和公司年度報告10-K表格可在[●]
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徵集背景
2020年7月,AIM免疫技術公司首席執行官Thomas Equels被介紹給Franz Tudor,後者提出幫助AIM進行其藥物Ampligen的國際業務開發和營銷。Ampligen是AIM正在開發的一種具有廣譜活性的免疫調節劑,用於治療癌症、病毒性疾病和免疫系統疾病。Tudor先生要求AIM聘請他作為國際業務發展的顧問。
Aim 隨後調查了都鐸先生的背景,發現都鐸先生此前曾因司法部提起的內幕交易刑事指控而被起訴並認罪,還解決了 美國證券交易委員會提起的內幕交易民事指控。2011年8月2日就此事發布的美國證券交易委員會訴訟新聞稿稱,都鐸先生同意輸入美國證券交易委員會命令 (“美國證券交易委員會禁令”),根據該命令,他“被禁止與任何經紀人、交易商、投資顧問、市政證券交易商或轉讓代理有關聯,並被禁止參與任何細價股的發售,包括:作為發起人、發現者、顧問、代理人或其他為了發行或交易細價股而與經紀商、交易商或發行人從事活動的人,”或誘使或企圖誘使購買或出售任何細價股。“與當時發佈的許多其他 美國證券交易委員會禁令一樣,美國證券交易委員會禁令後來在2019年7月5日部分撤銷,取消了與 任何投資顧問、市政證券交易商或轉讓代理有關的障礙。美國證券交易委員會禁令的其餘部分仍然有效。
2020年8月6日,Equels先生給Tudor先生發了電子郵件,告知AIM不會出於業務發展的目的聘用Tudor或他的企業。
在Equels先生的電子郵件後,Tudor先生聯繫了AIM的多個重要業務合作伙伴和聯繫人,例如,包括一家跨國醫療保健公司、一家生物製藥公司、一家與Ampligen進行臨牀試驗的研究機構,以及一名食品和藥物管理局(FDA)的説客。有時,都鐸會歪曲事實,或者表現得像是在代表AIM行事。因此,AIM不得不通知某些業務聯繫人,Tudor先生實際上不是AIM的僱員或代表AIM行事。
在此期間,都鐸先生還主動向AIM、其管理團隊、董事和投資者關係公司(“IR”)發送了數十封信件。
2020年10月16日,由於都鐸先生與AIM及其監管機構和潛在業務合作伙伴的溝通在AIM看來是非常不合適的,AIM的律師給都鐸先生發了電子郵件,指示他立即停止並停止向任何他以任何方式被授權代表AIM發言的人代表AIM,並停止進一步幹預AIM及其運營。
Tudor先生繼續他與AIM及其某些代表和顧問聯繫的方式,AIM認為這種方式對業務造成了破壞。因此,2021年2月25日,AIM在佛羅裏達州馬裏恩縣的一家法院提起訴訟,要求對都鐸先生發出禁制令,禁止他進一步幹預AIM的員工、業務合作伙伴、臨牀地點、臨牀研究人員和監管機構,並禁止他表示自己與AIM有關聯或其授權代表。
2021年8月13日,佛羅裏達州馬里昂縣第五司法區巡迴法院的一名法官無限期地禁止Tudor先生與AIM的任何業務關係聯繫(“馬裏恩縣禁令”)。
儘管發佈了美國證券交易委員會禁令和馬裏恩縣禁令,都鐸先生仍繼續與AIM聘請的一家投資銀行和投資者關係公司聯繫, 無視AIM及其律師要求停止任何進一步接觸的指令。
2020年7月30日,都鐸給AIM的一名員工發了一條消息,聲稱他自己持有的AIM股票和他諮詢的基金之間有超過100萬股AIM股票。
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據AIM所知,託德·多伊奇至少在21世紀初就與都鐸相識,當時他們都受僱於帆船集團對衝基金。2020年8月14日,託德·多伊奇給AIM發了一封電子郵件,自稱是AIM最大的股東之一,持有60多萬股普通股。2022年6月12日,多伊奇聲稱增持了AIM約四倍的普通股,達到4.9%。
Aim 相信Tudor先生和Deutsch先生已經就他們在AIM的投資進行了一年多的接觸。例如,2021年2月4日,都鐸給AIM發了一封電子郵件,並在電子郵件中抄襲了多伊奇。在2022年3月和4月,都鐸先生多次給AIM的投資者關係公司的一名代表發了電子郵件,之後不久,多伊奇先生給Equels先生發了一封電子郵件,轉發了都鐸先生的一封電子郵件,儘管在都鐸先生的原始電子郵件中,Deutsch並沒有顯示為收件人。在此期間,Tudor先生和Deutsch先生還頻繁地同時向AIM和AIM的IR公司發送電子郵件,主題行和主題相同。 例如,2022年4月19日,Tudor先生在上午11:54向AIM的IR公司發送了一封電子郵件,主題行為“XBI彈跳 &CMPI TLR9收購”。三分鐘後,上午11點57分,多伊奇向AIM發送了一封電子郵件,主題行完全相同:“XBI退回和CMPI TLR9已收購”。
Deutsch先生還與密爾沃基商人Ted Kellner就他們在AIM的投資事宜進行了接觸。在與AIM的投資者關係公司進行的多次交談中,多伊奇表示,他已説服凱爾納投資AIM,凱爾納持有大量AIM普通股。據凱爾納説,他和多伊奇相識多年,共同投資了20多家公司。
2022年3月30日,Deutsch先生要求AIM的投資者關係公司為他自己和Kellner先生安排一次電話,讓他和Kellner先生與IR公司通話。 然後,在安排電話通話的過程中,Deutsch先生給Tudor先生發送了信件,詢問建議的通話時間對Tudor先生是否合適,但他無意中在電子郵件鏈上留下了AIM公司IR公司的一名代表。Deutsch先生在意識到自己的所作所為後,立即向AIM的IR公司道歉,並將Tudor先生從電子郵件鏈中刪除。AIM認為,Deutsch和Kellner打算安排與AIM及其IR公司的電話通話,在此期間,都鐸先生將在不知情的情況下默默參與AIM或其IR公司的通話。
2022年4月18日,Walter·勞茨根據《交易所法案》第14a-8條提交了一份股東建議書,尋求在AIM的代理材料中分別提名羅伯特·喬伊尼和Daniel·林為AIM董事的被提名人(下稱“勞茨提案”)。 在都鐸動議駁回(定義如下)中,都鐸先生承認他建議勞茨先生聯繫喬伊尼先生和林先生作為勞茨提案的潛在利害關係方。
2022年4月28日,AIM拒絕了Lautz的提議,因為規則14a-8明確規定,公司排除股東提議的依據是如果該提議[s]考慮將特定個人包括在公司的代理材料中,以選舉進入 董事會。
2022年5月9日,AIM致函美國證券交易委員會,要求美國證券交易委員會就AIM拒絕勞茨的提議並將其排除在年會代理材料之外的決定發佈不採取行動的信函。
2022年6月27日,AIM收到了美國證券交易委員會的一封不採取行動的信函,確認董事會有理由排除勞茨的提議。 美國證券交易委員會的不採取行動的信函中抄襲了勞茨先生。
同一天,也就是2022年6月27日,美國證券交易委員會發布了不採取行動的信函,同意AIM的觀點,認為有理由將勞茨的提議排除在AIM的年會代理材料之外。喬納森·喬格爾購買了1,000股AIM普通股。
於2022年7月8日,AIM收到Jorgl先生於2022年7月8日發出的據稱為提名通知,聲稱提名Chioini先生及Michael Rice為董事候選人,參加股東周年大會的選舉。
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據奇奧尼説,他和都鐸相識已有一段時間了。奇奧尼和都鐸之前曾在羅克韋爾醫療公司共事,奇奧尼擔任首席執行官直到2018年。與此同時,賴斯先生創立的投資者關係公司LifeSci Advisors曾為羅克韋爾醫療公司工作。Chioini先生和Tudor先生隨後一起在SQI診斷公司工作,Chioini先生和Tudor先生都證實他們討論了Chioini先生可能被提名為董事會成員的問題。
2022年7月14日,董事會一致投票否決了所謂的提名通知,因為它未能遵守章程。 章程要求進行提名的股東披露 該股東與每一位提名的被提名人以及任何其他人(包括他們的姓名)之間的所有安排或諒解的描述。根據Tudor、Chioini、Rice、Deutsch、Lautz和Kellner先生之間的歷史聯繫(以及他們各自在AIM的歷史),以及Jorgl先生之前沒有AIM股票所有權並擁有價值不到1,000美元的AIM股票的令人難以置信的情況,Jorgl先生將開始一場上市公司董事會控制權的代理權競爭,涉及與一羣聲稱共同持有AIM超過5%股份的股東有關的候選人,但沒有披露這些聯繫 ,董事會發現所謂的提名通知沒有披露章程所要求的安排和諒解 因此是無效的。此外,細則亦要求提名人士披露其於AIM普通股的實益擁有權,董事會發現,由於Jorgl先生與Tudor、Deutsch、Lautz及Kellner先生(至少) 同屬一個集團,故彼等的股份歸屬Jorgl先生,因此,Jorgl先生未能按細則的要求披露其實益擁有權。由於董事會發現的缺陷,董事會一致認定據稱的提名通知無效。
在 同一次會議上,董事會一致決定對圖多爾、喬伊尼、賴斯、約格爾、多伊奇、勞茨和凱爾納先生(統稱為“佛羅裏達州被告”)提起訴訟,指控他們違反了聯邦證券法,包括違反了13D-G條例,該條例要求成立一個集團的股東如果實際擁有公司流通股的5%以上,必須向美國證券交易委員會提交一份文件,詳細説明有關該集團成員的某些信息、他們的所有權、集團成員之間的某些協議和安排。
2022年7月15日,AIM向佛羅裏達州中區聯邦地區法院對佛羅裏達州被告提起訴訟,要求(I)宣佈佛羅裏達州被告違反了交易法第13(D)條;以及(Ii)禁止佛羅裏達州被告未來違反聯邦證券法(“聯邦證券法訴訟”)。
2022年7月18日,AIM發佈了一份新聞稿,宣佈董事會拒絕了據稱的提名通知,因為它未能 遵守章程。
於2022年7月19日,AIM致函Jorgl先生,解釋董事會已一致拒絕據稱的提名通知,原因是 未能在多個方面遵守章程和適用法律。
2022年7月27日,Jorgl先生與Chioini先生、萊斯先生和River Rock Advisors LLC組成了一個小組,“以幫助支付與提名和徵集代理人以支持提名有關的某些費用和開支。”
2022年7月28日,Jorgl先生在特拉華州衡平法院對AIM和董事會成員提起訴訟,尋求宣告性判決,即所謂的提名通知有效。
2022年8月5日,Jorgl先生根據適用於競爭性董事選舉的通用委託書規則向AIM發出通知,重申他打算提名Chioini先生和萊斯先生在股東周年大會上當選為董事會成員,並邀請Jorgl先生、Chioini和萊斯先生和River Rock Advisors,LLC向持有AIM普通股至少67%投票權的持有人徵集委託書。
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2022年8月12日,特拉華州衡平法院就喬格爾先生申請臨時限制令的動議舉行了聽證會。喬格爾先生向特拉華州衡平法院申請臨時限制令,要求(I)禁止AIM和董事會成員採取任何行動阻止Jorgl先生提名喬伊尼先生和賴斯先生進入董事會;(Ii)要求AIM在年會前分發的委託書中將喬伊尼先生和賴斯先生列為有效的董事候選人;及(Iii)禁止AIM及董事會在股東周年大會前貶低奇奧尼先生及賴斯先生的候選人資格。
2022年8月15日,就Jorgl先生的Tro動議舉行了第二次聽證會。聽證會結束時,特拉華州衡平法院駁回了喬格爾提出的傳訊動議,並將初步禁令聽證會安排在2022年10月5日。
根據特拉華州衡平法院於2022年8月15日提出的關於日程安排的擬議命令,AIM同意將年會安排在2022年10月31日的那一週舉行。AIM還同意,如果特拉華州衡平法院提出請求或命令,AIM將僅以休會為目的召開年會,並將年會休會至特拉華州衡平法院要求的日期(不超過會議召開之日起30天),如果特拉華州衡平法院提出請求或命令,AIM同意隨後召開年會並休會(每次不超過30天)。為確保 在年度會議就董事選舉進行表決之前,法院有足夠的時間對Jorgl先生的初步禁令動議作出裁決。
2022年8月17日,AIM給Jorgl先生發了一封信(“8月17日信”),宣佈它打算徵集支持以下董事會提名人連任的委託書:Stewart L.Appelrouth、Thomas K.Equels和William M.Mitchell。8月17日函件指出,由於聲稱的提名通知並不構成有效的提名通知,如2022年7月19日致Jorgl先生的函件所述,Jorgl先生對其聲稱被提名人的提名將於股東周年大會上不予理會,AIM亦無須遵守適用於就Jorgl先生被忽略的被提名人進行競爭性董事選舉的普遍委託書規則。8月17日的信函明確表示,美國證券交易委員會新的通用代理規則下的某些通知要求不適用於Jorgl先生聲稱的被提名人,但表示發送給Jorgl先生只是為了保留AIM在適用法律要求其遵守通用代理規則的情況下遵守通用代理規則的權利。
2002年8月18日,Jorgl先生根據特拉華州公司法(“DGCL”)第220條向AIM發出了對庫存清單材料的需求(“庫存清單需求”)。
2022年8月18日,AIM和Jorgl先生分別向特拉華州衡平法院提交了初步禁令聽證會前的擬議日程安排令和一封解釋性信函。Jorgl先生提交的材料説,他不認為在 問題上有任何發現是有根據的。2022年8月19日,特拉華州衡平法院輸入了AIM提出的日程安排令,並規定原告 必須遵守其證據開示義務。
於2022年8月22日,都鐸先生提出動議,要求撤銷《聯邦證券法行動》(“都鐸動議”)。 在都鐸動議中,都鐸先生承認他認識Deutsch、Chioini、Lautz、Kellner和萊斯先生,並就Chioini先生希望在年會上被提名為董事會成員等事宜與Chioini先生和Lautz先生進行了至少 磋商。
2022年8月25日,AIM的外部律師迴應了清單要求,同意AIM將向Jorgl先生提供AIM擁有的相關清單材料 ,但須簽訂慣例保密協議並報銷AIM的 相關費用。AIM的律師和Jorgl先生隨後就保密協議的條款進行了談判。
2022年9月9日,AIM向美國證券交易委員會提交了一份與年會相關的初步委託書。
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有關董事會會議的信息
董事會負責AIM的管理和指導,並負責制定廣泛的公司政策。董事會的主要職責是為股東的利益對公司事務提供有效的治理。在董事會採取的所有行動 中,董事應以他們合理地認為是本公司最佳利益的方式行使他們的商業判斷 。在履行這一義務時,董事可以依賴公司高級管理人員及其外部顧問和審計師的誠實和正直。
董事會及董事會各委員會於全年內定期舉行會議,以接收及討論由行政總裁及首席財務官提交的營運及財務報告,以及其他高級管理層成員、專家及其他顧問提交的報告。董事應親自出席董事會會議,除非會議是通過電話會議舉行的。董事會在2021年舉行了七次會議,簽署了八項一致同意。所有董事均出席了會議以及於2021年10月7日舉行的2021年股東年會。
在 2021年,非僱員(獨立)董事在沒有僱員董事或管理人員出席的情況下不開會。感興趣的人士 如欲聯繫董事會主席或其他非僱員董事,可通過公司祕書辦公室 發送書面意見,地址為AIM Biootech Inc.,郵編:34473,郵編:2117,駭維金屬加工484。辦公室將按地址轉發 原始材料,或向董事提供通信摘要,原件可應董事的要求進行審查。
主持會議
我們的董事會主席(或董事會指定的任何人)擁有廣泛的權力,可以有序地主持年會。 這一權力包括為希望在會議上發言的股東制定行為規則,包括將提問限制在事務順序和一定的時間內。這些規則的副本將在會議上提供。為確保會議以對所有股東公平的方式進行,主席(或本公司董事會指定的人士)還可行使廣泛的酌情權,以確認希望發言的股東,決定每項事務的討論範圍,並 處理擾亂或擾亂秩序的行為。
公司治理
我們的 董事會已採納公司治理準則。這些指南涉及我們的董事和董事候選人的標準、資格和責任 以及適用於我們的總體公司治理政策和標準等項目。此外,我們 有一套適用於我們所有員工的行為準則,包括我們的高管和董事。行為準則 張貼在我們網站https://aimimmuno.com/corporate-governance/. We投資者部分的“公司治理”下,我們網站投資者部分的“公司治理”下將披露根據“美國證券交易委員會”規則必須披露的行為準則的任何修訂或豁免。我們的董事會有四個常設委員會:審計委員會、薪酬委員會、披露控制委員會以及公司治理和提名委員會。董事會還有一個執行委員會,該委員會在2021年沒有開會。每個委員會根據書面章程運作,這些章程可在我們的website https://aimimmuno.com/corporate-governance.上找到有關本公司董事會及其委員會的詳細資料,請參閲所附文件。
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板卡 結構
董事會目前將公司董事長和首席執行官的角色分開。我們的公司治理和提名委員會定期評估這些角色和董事會領導結構,以確保公司及其股東的利益得到最佳服務 。
目前,獨立董事長職位由William Mitchell擔任,我們的首席執行官是Thomas Equels。
目前董事長和首席執行官角色的分離使首席執行官能夠將時間和精力集中在運營和管理公司上,並 利用董事長的經驗和觀點。董事長制定並主持董事會會議和獨立會議的議程,並協調董事會各委員會的工作,提供獨立監督並簡化CEO的職責。 董事會相信這種治理結構促進了董事會監督我們業務的獨立權威與日常管理業務的CEO及其管理團隊之間的平衡。
關於董事會委員會的信息
董事會設有以下委員會:
執行委員會
2016年2月,我們的董事會成立了執行委員會。執行委員會向董事會報告,其目的是協助董事會處理董事會主席認為不應推遲到董事會下一次預定會議 的事項。我們的首席執行官Equels先生是委員會的主席,與我們的兩名獨立董事Appelrouth先生和Mitchell博士一起是委員會的成員。經董事會批准的《執行委員會章程》全文可在我們的網站上查閲,網址為:http://www.aimino.com,網址為:www.aimino.com,頁籤中為“公司治理”下的“投資者關係”選項卡。 執行委員會在2021年沒有開會。
薪酬委員會
薪酬委員會由以下兩名董事組成:威廉·米切爾博士(醫學博士)(主席)和Stewart L.Appelrouth,根據適用的紐約證券交易所美國證券交易所規則 ,每名董事都是“獨立的”;根據交易所法案第16b-3條規則定義的“非僱員董事”;以及根據根據1986年美國國税法(修訂)第162(M)節頒佈的美國財政部條例定義的“董事以外的”董事。
薪酬委員會監督公司薪酬和員工福利計劃的實施和管理 ,目的是吸引、留住和激勵高管和高級管理人員以及其他員工,以提高他們的業績 和公司的財務業績。在這方面,薪酬委員會(1)審查和批准公司目標和與薪酬有關的目標;(2)評估公司高級管理人員和高管的業績和薪酬,並審查被認為薪酬較高的所有其他公司非高級管理人員的薪酬;(3)審查和批准公司高管的僱傭協議、遣散費協議、控制權變更協議、遞延薪酬協議、額外津貼和類似的 薪酬安排;(4)就非僱員董事會成員的薪酬向董事會提出建議;(5)管理公司的激勵性和基於股權的薪酬計劃,包括批准該等計劃下的股權獎勵,審查該等計劃,並就該等計劃的採納、修訂或終止向董事會提出建議;(6)挑選和確定其薪酬顧問的費用和工作範圍;以及(7)審查公司的薪酬戰略,以確保其繼續推進公司的目標和提升股東價值。 經董事會批准的薪酬委員會章程全文可在我們的網站上查閲:www.aimino.com 在“公司治理”下的“投資者關係”選項卡中。
這個委員會在2021年正式召開了三次會議,所有委員都出席了會議。我們的總法律顧問、首席財務官和董事人力資源部支持薪酬委員會的工作。
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公司治理和提名委員會
2021年,公司治理和提名委員會召開了三次會議。委員會所有成員都出席了會議。 公司治理和提名委員會由威廉·M·米切爾博士(主席)和董事以及董事的斯圖爾特·L·阿佩魯斯先生組成。
委員會所有成員均符合《紐約證券交易所美國公司指南》和AIM公司治理準則中包含的獨立性標準。公司治理和提名委員會章程以及公司治理準則的全文可在我們的網站上查閲:https://aimimmuno.com/corporate-governance/.
公司治理和提名委員會負責(1)協助董事會確定、推薦、評估、招聘和選擇候選人擔任董事會成員,包括填補空缺;(2)協助董事會制定確定和挑選個人進入董事會提名的標準;(3)就董事會的組成、程序和委員會向董事會提供建議;(4)審查、評估和推薦適當的公司治理準則; (5)審閲董事會各委員會的章程,並向董事會建議各委員會的數目、身份及職責;(6)檢討本公司與維護本公司良好聲譽有關的業務慣例;(7) 制訂公司高管繼任規劃及董事會延續的程序,並向董事會提出建議;及(8) 評估董事會在滿足股東長遠利益方面的成效。委員會受權保留獵頭公司和其他顧問,以協助其確定候選人和履行其他職責。
希望推薦合格候選人的股東應致函AIM免疫技術公司的公司祕書,郵編:2117西南駭維金屬加工484,佛羅裏達州奧卡拉 34473,詳細説明這些人的資格,供委員會審議。董事候選人應 證明董事會成員的資格、經驗和技能對AIM的業務及其未來非常重要,如以下 提案1所述。
公司追求最高標準的道德行為;準確和透明地報告結果;並保持完全遵守管理公司業務的法律、規則和法規 。AIM的公司治理準則體現了我們的許多政策和程序,這些政策和程序是我們致力於最佳實踐的基礎。準則每年審查一次,並在認為必要時進行修訂,以繼續反映最佳做法。
披露 控制委員會
披露控制委員會(“DCC”)向審計委員會報告,並負責管理披露信息的程序和指導方針。DCC的目的是確保需要公開披露的信息得到適當的積累、記錄、彙總並傳達給董事會和管理層。此流程旨在允許及時做出有關溝通和披露的決定,並幫助確保我們遵守相關的美國證券交易委員會規章制度。DCC負責(1)實施、監測和評估公司的披露控制和程序;(2)審查和評估公司與美國食品和藥物管理局及其他類似監管機構的互動;以及(3)向審計委員會審查公司收益和將提交給美國證券交易委員會的其他新聞稿、定期報告和委託書。我們的首席財務官Robert Dickey是DCC的投資者關係協調員兼主席。DCC的其他成員包括我們的首席運營官兼總法律顧問Peter Rodino,我們的獨立董事之一William Mitchell,首席科學官David Strayer博士,我們的臨牀項目經理Diane Young,我們的財務總監Jodie Pelz和擔任投資者關係副協調員的董事人力資源和行政部門的Ann Marie Coverly。經董事會批准的DCC章程全文,可在我們的網站上查閲:www.aimino.com,在 “公司治理”下的“投資者關係”選項卡中。2021年,發展協調委員會多次積極會晤。
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審計委員會和審計委員會專家
我們董事會的審計委員會由Stewart L.Appelrouth(主席)和Mitchell博士組成,兩人均被董事會確定為獨立 董事,符合紐約證券交易所:美國公司指南第803(2)節和交易所法案規則10A-3的要求。董事會已確定Appelrouth先生符合“審計委員會財務專家”的資格,該詞由紐約證券交易所:美國公司指南第803B(2)節和美國證券交易委員會的規則和規定界定。
我們 相信米切爾博士和Appelrouth先生獨立於管理層,不存在任何可能幹擾他們作為本委員會成員行使獨立判斷的關係。審計委員會的主要職能是:(1)協助董事會履行其監督責任,包括對我們的綜合財務報表進行年度獨立審計、管理層對財務報告的內部控制進行評估、聘用獨立註冊會計師事務所以及評估獨立註冊會計師事務所的資質、獨立性和業績;(2) 選擇獨立註冊會計師事務所,監督獨立註冊會計師事務所的工作, 預先批准獨立註冊會計師事務所的所有審計服務,並評估獨立註冊會計師事務所的資格、獨立性和業績;(3)根據紐約證券交易所美國證券交易所或證券法的要求 準備報告或報表;(4)協助董事會履行與財務報表和財務報告程序以及內部會計和財務控制制度的完整性有關的監督責任;(5) 與管理層和獨立註冊會計師事務所討論財務報表和報告,包括關鍵的會計政策和做法、公司在年報中的披露以及在編制經審計的財務報表時出現的任何重要財務報告;以及(6)監督披露控制委員會。 審計委員會有權在其認為必要時聘請獨立律師和其他顧問。
這個審計委員會在2021年正式召開了四次會議,所有委員會成員都出席了會議。我們的總法律顧問和首席財務官 支持審計委員會的工作。經董事會批准的審計委員會章程全文可在我們的網站上查閲 ,網址為:www.aimino.com,在“公司治理”下的“投資者關係”選項卡中。
審計 委員會報告
審計委員會(“委員會”)的主要職責是協助董事會履行其在財務事項和遵守法律法規方面的監督責任。委員會為履行其在財務事項方面的責任而使用的主要方法是:
● | 任命、評估並按委員會認為適當的方式終止和更換本公司的獨立註冊會計師事務所; | |
● | 監督本公司獨立註冊會計師事務所的獨立性; | |
● | 確定本公司獨立註冊會計師事務所的薪酬; | |
● | 預先批准由本公司的獨立註冊會計師事務所進行的任何審計服務以及適用法律允許的任何非審計服務; | |
● | 審查公司的風險敞口、與風險評估和風險管理有關的相關控制和政策的充分性; | |
● | 監督公司財務報告流程和財務、會計、法律合規和信息系統控制系統的完整性; | |
● | 促進和維持董事會、管理層和本公司獨立註冊會計師之間的公開溝通渠道;以及 | |
● | 監督發改委,以監督其成功執行該委員會的章程、政策和程序。 |
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在履行其於2021年履行與內部控制、會計及財務報告政策及審計實務有關的責任時,委員會與本公司的獨立註冊會計師事務所BDO USA,LLP(“BDO”)討論了其審計的總體範圍和流程。委員會定期與BDO舉行會議,討論其審查結果、對內部控制的考慮以及公司財務報告的整體質量。
在截至2021年12月31日的財政年度內,委員會還與BDO進行了所有必要的討論,討論了上市公司會計監督委員會(“PCAOB”)的適用要求、美國證券交易委員會規則和其他適用法規要求 討論的事項。委員會收到了BDO的書面和口頭披露,以及PCAOB關於BDO與審計委員會就獨立性進行溝通的適用要求 所要求的信函,並與BDO 討論了其公司的獨立性。
委員會已與管理層會面並進行了討論。委員會審查並與管理層討論了AIM截至2021年12月31日和截至2021年12月31日的財政年度的經審計的合併財務報表,以及2002年薩班斯-奧克斯利法案的內部控制要求。
基於上述審核及討論,委員會建議董事會將上述經審核財務報表納入本公司截至2021年12月31日止年度的年報。
本報告由董事會審計委員會現任成員恭敬提交。
斯圖爾特·K·阿佩魯斯,委員會主席
威廉·米切爾博士
董事會在風險監督中的作用
董事會定期評估其在風險監督方面的領導結構和作用。董事會根據適用個人的經驗、本公司當前的業務環境和其他相關因素確定其認為合適的領導結構。
董事會還負責監督我們的風險管理實踐,而管理層負責日常風險管理 流程。我們的執行管理團隊評估企業風險,並與審計委員會或全體董事會分享他們對此類風險的評估以進行監督。此外,財務風險和我們的內部控制環境由審計委員會監督,薪酬委員會考慮管理層承擔的風險如何影響高管薪酬的價值。
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道德和商業行為守則
我們的董事會通過了針對高級管理人員、董事和員工的道德和商業行為準則。本守則已由每位管理人員、董事、員工、代理商和主要顧問提交併審查。您可以通過訪問我們的網站www.aimino.com (投資者關係/公司治理)或向我們的辦公室提出書面請求(地址:2117西南駭維金屬加工484,佛羅裏達州奧卡拉,郵編34473)來獲取本準則的副本。本公司董事會須批准董事或行政人員守則的任何豁免,並要求我們在四個工作日內以Form 8-K的形式在最新報告中披露任何此類豁免。每年,本守則都會由每位高級職員、董事員工和戰略顧問審核並簽署,任何修訂均不構成代表我們的首席執行官、首席財務官或履行類似職能的人員放棄遵守本道德守則的規定。
與董事會的溝通
有意聯繫董事會的人士請致函:AIM免疫科技董事會,c/o彼得·W·羅迪諾三世,公司祕書,2117 SW駭維金屬加工484,奧卡拉,佛羅裏達州34473。收到的所有信件將由公司法律顧問或祕書進行分類和處理,然後轉發給董事會。
董事出席股東年會
我們鼓勵但不要求董事 在沒有特殊情況的情況下出席年會,儘管我們沒有關於 問題的正式政策。全體董事出席了2021年股東年會。
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有關高管的信息
以下 列出了截至本報告日期我們每位高管的簡歷信息:
名字 | 年齡 | 職位 | ||
託馬斯·埃克斯,M.S.,J.D. | 70 | 執行副主席、首席執行官、總裁 | ||
彼得·W·羅迪諾,III,Esq. | 70 | 董事首席運營官、首席法律顧問兼祕書長 | ||
羅伯特·迪基,IV | 66 | 首席財務官 |
Thomas K.EQUELS,M.S.,J.D.一直擔任董事的執行副董事長(自2008年以來)、首席執行官(自2016年以來)和總裁(自2015年以來)。Equels先生是總部位於佛羅裏達州邁阿密的專注於訴訟的Equels律師事務所 的所有者、前總裁和董事董事總經理。在超過四分之一個世紀的時間裏,Equels先生作為銀行、保險、航空、製藥和建築行業的公司代表國家和州政府。Equels先生以極高的榮譽獲得了佛羅裏達州立大學的法學博士學位。他以優異的成績獲得特洛伊大學的理學學士學位,並獲得特洛伊大學的理學碩士學位。埃克斯的職業生涯始於一名軍事飛行員。他曾在越南服役,並被授予兩枚傑出的飛行十字勛章、銅星勛章、紫心勛章和十五枚空中獎章。2012年,他被教皇本篤十六世封為爵士。
羅迪諾先生於2013年7月至2016年9月30日辭去本公司董事會成員一職,以允許他以新的身份為AIM服務。自2016年10月1日起,AIM保留羅迪諾先生為董事政府關係部主管,並擔任總法律顧問,自2019年10月16日起,羅迪諾先生擔任首席運營官。羅迪諾先生自2016年11月以來一直擔任AIM的祕書。羅迪諾先生擁有廣泛的法律、金融和行政經驗。 除了擔任羅迪諾諮詢有限責任公司的總裁和多年的執業律師期間在多家律師事務所擔任管理合夥人外, 他還擔任新澤西州第一家大型健康維護組織CrossRoads Health Plan的董事長兼首席執行官。他還擁有證券行業投資高管的經驗,並在許多破產法第11章複雜的企業重組中擔任受託人。 此前,作為羅迪諾諮詢公司的創始人和總裁,羅迪諾先生為小公司提供商業和政府關係諮詢服務,重點是幫助它們制定商業計劃、實施營銷戰略和獲得投資資本。 羅迪諾先生擁有喬治敦大學工商管理學士學位和塞頓霍爾大學法學博士學位。
羅伯特·迪基四世自2022年4月4日以來一直擔任我們的首席財務官。Dickey先生在私營和公共生命科學和醫療設備公司的首席財務領導方面擁有超過25年的經驗,從臨牀前開發到商業運營,以及各種疾病領域和醫療技術。Dickey先生自2020年3月以來一直在Foresite Advisors 擔任董事董事總經理,負責生命科學公司公開募股和併購服務的首席財務官諮詢、財務分析、融資和交易支持/執行 ,並曾於 2018年8月至2020年3月擔任丹佛顧問公司董事董事總經理。Foresite Advisors和Danforth Advisors都提供財務支持和投資諮詢服務。迪基先生於2019年7月至2022年8月擔任生物製藥公司Emmaus Life Sciences的董事會成員; 於2013年至2017年擔任私營醫療設備公司Sanuthera,Inc.的董事會成員; 於2017年1月至2018年2月擔任在納斯達克和倫敦AIM交易所上市的抗生素公司Motif Bio Pl.的首席財務官 。在他職業生涯的早期,Dickey先生在投資銀行工作了18年,主要是在雷曼兄弟,他的背景分為合併和收購和資本市場交易。迪基先生於2008年至2013年擔任本公司高級副總裁 。在他的整個職業生涯中,他展示了C級(首席財務官、首席運營官和首席執行官)和董事會級別的經驗,在公共、私人、收入階段和發展階段生命科學和醫療器械公司, 並在兩家初創企業中發揮了主導作用。他之前的投資銀行家生涯包括在雷曼兄弟工作了14年。Dickey先生在業務生命週期的所有階段都有經驗,包括創業、高增長和扭虧為盈,以及建立業務和實現退出。他還在公共和私人融資、併購、合作/許可交易、項目管理和破產法第11章重組以及與董事會、風投、股東和華爾街的互動方面 擁有國際經驗和專業知識。迪基擁有沃頓商學院的MBA學位和普林斯頓大學的AB學位。
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拖欠債務的 第16(A)節報告
交易法第 16(A)節要求持有公司普通股10%以上的董事、高級管理人員和實益所有人 向美國證券交易委員會提交實益所有權報告和實益所有權變更報告。美國證券交易委員會 法規要求這些人員向公司提供他們提交的所有第16(A)條報告的副本。僅根據對公司收到的報告的審查 以及某些報告人員的書面陳述,公司認為在截至2021年12月31日的財政年度內,受第16(A)條約束的報告人員遵守了適用的美國證券交易委員會備案要求。
其他 事項
徵集代理
公司將承擔召開和舉行年會的費用,以及董事會和其他參與者為年會徵集委託書的費用。這些成本除其他項目外,將包括準備、組裝、打印和郵寄代理材料給登記在冊的股東和受益所有人的費用,以及向經紀公司、銀行和其他受託人支付的報銷,因為他們將代理材料轉發給股東和獲得受益所有人的投票指示的合理自付費用。除了通過郵件徵集委託書外,董事、高級管理人員和某些正式員工還可以代表董事會徵集委託書,而無需支付額外報酬,也可以親自或通過電話徵集。正式員工將是行政人員。我們還可以 通過電子郵件向股東徵集代理,這些股東是我們的員工或以前要求以電子方式接收代理材料的股東。 由於持不同政見者集團可能會徵集代理,我們可能會因徵集代理而產生額外費用 。該公司已聘請Morrow Sodali招攬代理人。根據我們與Morrow Sodali的協議,Morrow Sodali將獲得高達$的費用[●]加上合理費用的報銷。明日索達利預計大約[●]其員工的 將協助徵集。第二天,Sodali將通過郵件、電話、傳真和/或電子郵件徵集代理人。不包括我們公司在沒有競爭的情況下為徵求董事選舉而通常花費的金額和我們公司員工和高級管理人員的工資 和工資代表的成本,我們與徵求代理人有關的總費用,包括Morrow Sodali的費用,預計約為$[●],其中約為$[●]截至此代理 聲明的日期已發生。這些費用預計將包括支付給我們的代理律師的額外費用;外部律師和其他顧問為本公司提供與招標有關的建議的費用 ;以及保留獨立選舉檢查員的費用。
如果您在投票時有任何問題或需要任何幫助,請致電:
明天 蘇打利
股東 免費電話:(800)662-5200
銀行、經紀商、受託人和其他被提名者電話:(203)658-9400
股東名單
公司截至記錄日期收盤時的股東名單將在年會召開前至少十天內供公司股東查閲,以供與年會相關的任何目的查閲。如果您希望查看股東名單,請將您的請求與所有權證明一起通過電子郵件發送至[●]要將預約安排在正常工作時間內,請執行以下操作:股東名單也將在 年會期間開放給任何股東審查。
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材料的家庭
一些銀行、經紀商和其他指定記錄持有人可能參與了“持股”委託書的實踐。 這意味着,除非我們收到該户中任何股東的相反指示,否則該委託書只會或可能已經發送給同一户中的多個股東。如有書面或口頭要求,我們將立即將本委託書的單獨副本送交任何股東:AIM免疫技術公司,地址:2117西南駭維金屬加工484,Ocala FL 34473,收件人: 祕書,或致電(352)448-7797。任何希望在未來收到本委託書或公司委託書或年度報告的單獨副本的股東,或希望收到多份副本且希望每户只收到一份副本的股東,應聯繫股東的銀行、經紀人或其他指定記錄持有人, 或股東可通過上述地址和電話與我們聯繫。
股東行動通知截止日期 將在2023年年會上審議
股東 規則14a-8下的提案
根據美國證券交易委員會頒佈的各項規則,有興趣提交建議書以供考慮納入我們的委託書並在本公司2023年股東周年大會(“2023年股東周年大會”)上介紹的股東可以 遵循交易法第14a-8條規定的程序 。一般來説,要有資格納入我們的代理材料,規則14a-8的股東提案必須不遲於公司的公司祕書收到公司的主要 高管(位於駭維金屬加工西南2117號,郵編:34473,佛羅裏達州)。[●].
股東 提案
任何希望在2023年年會上提交業務提案(根據規則14a-8的股東提案除外)以供採取行動的公司記錄股東,必須在不早於 於 向公司祕書遞交意向的書面通知,地址為C/o,地址:佛羅裏達州奧卡拉,34473,駭維金屬加工484,郵編:2117[●],並且不遲於[●]。然而,如果2023年年會日期早於或遲於上一年度年會日期的週年紀念的30天以上,則該通知必須在有關2023年年會日期的通知郵寄或公開披露2023年年會日期之後的第十天內送交本公司祕書 ,以較早發生者為準。任何此類通知還必須遵守章程中規定的時間、披露、程序和其他要求。
股東 董事候選人提名
任何希望在2023年年會上提名一名或多名董事候選人或希望在2023年年會上提交業務建議(根據規則14a-8的股東建議除外)以供採取行動的公司記錄股東,必須在不遲於以下日期向公司的公司祕書提交書面通知,説明有意提名董事和/或提出商業建議,地址為:AIM Biootech Inc.,C/o,地址:2117 SW駭維金屬加工484,佛羅裏達州奧卡拉,郵編:34473[●],並且不晚於 [●]。然而,如2023年股東周年大會日期早於或遲於上一年度股東周年大會日期的週年紀念日期 ,則有關通知必須在郵寄有關2023年股東周年大會日期的通知或公開披露2023年股東周年大會日期的翌日(以較早發生者為準)後第十天內送交本公司祕書。任何此類通知還必須遵守章程中規定的時間、披露、程序和其他要求。
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除了滿足前一段所述章程的要求外,為了遵守交易法下普遍適用的委託書規則,任何股東如果打算徵集委託書來支持除董事會被提名人之外的董事被提名人,必須在不遲於 交易法第14a-19條所要求的信息中提供通知[●]. 然而,如2023年股東周年大會日期早於或遲於上一年度股東周年大會日期的週年日30天或以上,則有關通知必須於(X)本公司首次公佈2023年股東周年大會日期後第10天及(Y)本公司首次公佈2023年股東周年大會日期前60天的日期後10天或之前遞交。
年度報告
我們的 年度報告與本委託書一起提供。您可以通過訪問我們的網站來查看和下載我們的年度報告副本,https://aimimmuno.com/sec-filings,或股東可以免費要求紙質副本,方法是致函AIM免疫技術公司 Inc.,2117 SW駭維金屬加工484,奧卡拉,FL 34473,收件人:祕書。公眾也可以在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲該公司向美國證券交易委員會提交的文件。公司網站和美國證券交易委員會網站上的信息不是本委託書的一部分。
警示 有關前瞻性陳述的説明
本代理陳述包括前瞻性陳述,涉及難以預測的風險、不確定因素和假設。 反映對當前前景的樂觀、滿意或失望的詞語和表述,以及諸如“相信”、“希望”、“打算”、“估計”、“預期”、“項目”、“計劃”、 “預期”及其變體或未來時態的使用,可識別前瞻性陳述,但沒有這些詞語並不意味着陳述不具有前瞻性。公司的前瞻性陳述不是對業績的保證, 由於風險、不確定性和其他因素,實際結果可能與此類陳述中包含或表達的結果大不相同。該公司敦促投資者具體考慮其最新的10-K表格中確定的各種風險因素,以及美國證券交易委員會提交給美國證券交易委員會的任何後續10-Q表格或8-K表格中包含的任何風險因素或警示聲明。告誡您不要過度依賴這些前瞻性陳述,這些前瞻性陳述僅代表本委託書發表之日的情況。除法律另有規定外,本公司不承擔任何責任更新任何前瞻性陳述,以考慮在本委託書發表之日之後發生的事件或情況。
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提交給股東的建議
提案 1
選舉董事
在年會上,我們三人董事會的所有三名董事將被選舉任職,直到下一屆股東大會, 或直到每個董事各自較早的辭職、免職、死亡或喪失工作能力。
除非 另有説明,否則隨附的白色代理卡將投票支持Thomas K.Equels、William M.Mitchell 和Stewart L.Appelrouth當選。下文提供了有關委員會所有被提名人的資料。
董事會審查了我們每一位非僱員董事與公司之間的關係,並確定根據紐約證券交易所美國規則和董事規則的獨立標準,Appelrouth先生和Mitchell先生均有資格成為獨立的美國證券交易委員會公司。埃文斯先生不符合獨立董事的資格,因為他是該公司的首席執行官。
我們 相信我們的董事代表着令人滿意的背景、技能、教育和經驗的多樣性,他們都有成為有效董事的奉獻精神的個人 屬性。在推薦董事會候選人時,公司治理和提名委員會考慮候選人的以下方面:(1)對上市公司在當前商業環境中成功的相關要素的總體瞭解 ;(2)對我們業務的瞭解;以及(3)教育和專業背景的多樣性。委員會還考慮候選人的判斷力、能力、敬業精神和對董事會活動的預期參與,以及經驗、地理位置和特殊人才或個人屬性。以下是董事會成員的資格、經驗和技能,對AIM的業務和未來非常重要:
領導力 經驗:我們尋找表現出強大領導力的董事。這些領導者為我們公司帶來了不同的視角和廣泛的商業洞察力。我們尋求的相關領導經驗包括過去或現在在大型公司或創業型公司擔任領導職務,在知名教育機構擔任高級教職,或過去當選或任命的高級政府職位 。
行業或學術經驗:我們尋求具有相關行業經驗的董事,既涉及我們正在開發新療法的疾病領域,也涉及醫藥市場的經濟和競爭動態,包括將開我們的藥物的市場。
科學, 法律或監管經驗:鑑於生物技術的高度技術性和專業性,我們希望我們的某些董事擁有高級學位和藥物開發經驗。由於我們在國內外都受到FDA和其他機構的嚴格監管,我們也希望有法律或監管經驗的董事。
財務 經驗:我們認為我們的董事應該瞭解財務和相關的報告流程,特別是 考慮到與藥物開發項目相關的複雜預算和長時間線。
每名被提名人均已在委託書中表示同意被提名為董事會的被提名人,並聲明該被提名人同意在當選為董事的情況下擔任 職務,董事會沒有理由相信任何被提名人將無法任職。然而,如果在 選舉前,任何被提名人不能任職或出於正當理由不能任職(這是我們預料不到的情況),委託書持有人 將投票表決董事會選擇的其餘被提名人和替代被提名人的委託書(除非董事會減少待選董事的數量 )。如果指定了任何替代被指定人,我們將提交經修訂的委託書,該委託書將視情況確定每名被替代人的身份,披露該被替代人已同意在經修訂的委託書中被點名並在當選後任職 ,幷包括美國證券交易委員會規則所要求的有關該被替代人的某些簡歷和其他信息。
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董事會建議使用隨附的白色代理卡投票支持董事會提名的所有董事候選人。喬納森·喬格爾已通知本公司,他和持不同政見者小組的其他成員打算尋求您的代表投票支持喬格爾先生所謂的被提名人。因此,您可能會收到持不同政見者組織的徵集材料,尋求您的代理以 投票支持Jorgl先生所謂的提名人。
公司已向您提供了隨附的白色代理卡。我們的董事會建議您投票支持我們董事會提出的所有提名人 。如果您收到本公司以外的任何代理材料,我們的董事會強烈建議您忽略 任何此類材料。如果您使用Jorgl先生或持不同政見者 集團的其他成員寄給您的委託書投票或已經投票,您完全有權更改您的投票,我們敦促您通過提交隨附的白色委託書投票給我們董事會的所有被提名人來撤銷該委託書。只會計算您最近一次註明日期的投票。
以下材料包含有關董事會被提名人的信息,包括他們作為董事公司的服務期限、他們的 最近受僱情況、其他董事職位(包括過去五年在上市公司或註冊投資公司擔任的職位)、截至年會的年齡以及與董事會根據我們作為免疫製藥公司的業務和我們的結構決定每位被提名人應 擔任董事的相關資格。
除以下所列信息外,附錄A還列出了與我們的董事、董事提名人以及我們的某些高級管理人員有關的信息,根據適用的美國證券交易委員會規則,他們可能會因 作為公司董事、董事提名人或因為他們可能代表我們徵集委託書而被視為我們招標的“參與者”。
董事提名人選
託馬斯·K·埃奎爾斯先生一直是董事的一員,曾擔任公司執行副董事長(自2008年起)、首席執行官(自2016年起)和總裁(自2015年起)。Equels先生是總部位於佛羅裏達州邁阿密的專注於訴訟的Equels律師事務所 的所有者和前總裁以及董事的管理人員。四分之一個多世紀以來,Equels先生一直代表國家和州政府以及銀行、保險、航空、製藥和建築行業的公司。Equels先生以極高的榮譽獲得了佛羅裏達州立大學的法學博士學位。他以優異的成績獲得特洛伊大學的理學學士學位,同時還獲得了特洛伊大學的理學碩士學位。埃克斯的職業生涯始於一名軍事飛行員。他曾在越南服役,並被授予兩枚飛行十字勛章、銅星勛章、紫心勛章和十五枚空中勛章。2012年,他被教皇本篤十六世封為爵士。
託馬斯·K·埃奎爾斯,Esq.-董事資質:
● | 領導力 經驗-軍人,所有者,前總裁,管理董事律師事務所,法院指定多個行業的接管人 ; | |
● | 行業經驗-公司的法律顧問、總法律顧問、首席財務官和首席執行官;以及 | |
● | 科學, 法律或監管經驗-法律學位,擁有超過25年的執業律師經驗,擅長訴訟、臨牀試驗開發、創造知識產權概念,並制定了資助藥物開發的計劃。 |
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威廉·M·米切爾,醫學博士,自1998年7月以來一直擔任董事的董事,自2016年2月以來擔任董事會主席。米切爾博士是範德比爾特大學醫學院的病理學教授,也是董事會認證的內科醫生。米切爾博士在範德比爾特大學獲得醫學博士學位,並在約翰霍普金斯大學獲得博士學位,在那裏他擔任內科眾議院官員,隨後在該校醫學院獲得獎學金。米切爾博士發表了200多篇論文、綜述和摘要,涉及病毒、抗病毒藥物、對艾滋病毒感染的免疫反應和其他生物醫學主題。米切爾博士曾與許多專業學會合作,其中包括美國研究病理學學會、國際抗病毒研究學會、美國臨牀腫瘤學會、美國生物化學和分子生物學學會、美國化學學會和美國微生物學會。他曾在許多政府審查委員會任職,其中包括疾病控制和預防中心(CDC)和國家衞生研究院,包括最初的艾滋病和相關研究審查小組。米切爾博士曾在1987至1989年間擔任該公司董事之一。
威廉
M.米切爾,醫學博士,博士-董事資格:
● | 領導力 經驗-範德堡大學醫學院教授。他是Chronix Biomedical的董事會成員,該公司從2006年開始參與醫療診斷的新一代DNA測序,直到2021年4月被上市公司OncoCyte收購/合併,並擔任其醫療諮詢委員會的前主席。此外,他還曾在國家衞生研究院、疾病控制和預防中心以及歐洲聯盟的多個政府審查委員會任職,包括擔任主席等關鍵職務; | |
● | 學術經驗-出版廣泛的醫學研究人員,在與公司科學業務相關的病毒和免疫學問題上具有豐富的研究經驗 ;以及 | |
● | 科學, 法律或監管經驗-醫學博士、一流醫學院教授,多項美國和國際專利記錄的發明者,通過向FDA提交的文件在監管事務方面擁有豐富經驗。 |
斯圖爾特·L·APPELROUTH,CPA於2016年8月被任命為公司董事董事和審計委員會負責人,自1985年與人共同創立Appelrouth Farah&Co.,P.A.以來,一直是註冊會計師和合夥人。Appelrouth Farah&Co.於2022年3月加入Citrin Coperman Advisors,LLC。Appelrouth先生也是一名註冊法務會計師,擁有40年的會計和諮詢經驗。他是AICPA、美國法醫學會、FINRA仲裁員、註冊欺詐審查員協會、佛羅裏達州律師申訴委員會、佛羅裏達州註冊會計師協會和Infrard成員的成員或與之有關聯,Infrard成員是聯邦調查局和私營部門之間的全國性信息共享計劃。Appelrouth先生1975年畢業於佛羅裏達州立大學,1980年在佛羅裏達國際大學獲得金融學碩士學位。
斯圖爾特·L·APPELROUTH-董事資質:
● | 領導力 經驗-曾在許多私人和非營利性董事會和其他組織擔任領導職務; | |
● | 行業經驗-註冊會計師和諮詢公司合夥人;註冊會計師和註冊舞弊審查員; | |
● | 監管經驗-FINRA仲裁員。 | |
● | 財務專家-超過40年的會計和審計經驗。 |
董事會建議對董事會提名的所有人(Thomas K.EQUELS、William M.Mitchell和Stewart L.APPELROUTH)的白色代理卡進行投票,以當選為董事會董事。
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提案 2
批准選擇獨立註冊會計師事務所
董事會已根據審計委員會的建議,委任BDO USA,LLP事務所為AIM截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。自2021年1月19日以來,BDO一直是我們的獨立註冊公共會計師事務所。我們的章程不要求股東批准BDO作為我們的獨立註冊會計師事務所的任命。然而,作為良好的企業慣例,董事會要求股東批准任命BDO,以此作為徵求股東意見的手段。
所有 審計和專業服務均由審計委員會事先批准,以確保此類服務不會損害審計師 獨立於我們的獨立性。BDO 2021年的總費用為485,000美元,2020年的總費用為353,500美元。
下表顯示了截至2021年12月31日和2020年12月31日期間提供的專業服務的總費用。
金額 (美元) | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
費用説明: | ||||||||
審計費 | $ | 370,000 | $ | 260,000 | ||||
審計相關費用 | 42,000 | 93,500 | ||||||
税費 | 73,000 | — | ||||||
所有其他費用 | — | — | ||||||
總計 | $ | 485,000 | $ | 353,500 |
審計費用
審計費用包括審計我們的年度財務報表和審查我們的季度報告中包含的財務報表,以及與法定和監管備案相關的服務。
與審計相關的費用
代表 與我們的財務報表審計或審查業績合理相關的擔保及相關服務費用。 與審計相關的費用包括與公司提交美國證券交易委員會S-3和S-8表格(即庫存上架銷售程序)相關的專業服務。
審計委員會認定,BDO提供這些審計相關服務和所有其他費用符合保持審計師獨立性的要求。董事會認為BDO非常有資格擔任我們的獨立公共會計師。
審計委員會預先批准由獨立審計師向我們提供的所有審計和會計服務及其條款(可能包括提供與證券承銷相關的安慰函)和非審計服務(不包括交易所法案第10A(G)條或美國證券交易委員會或上市公司會計監督委員會適用規則禁止的非審計服務);但前提是,如果符合《交易法》第10A(I)(1)(B)條中的第(Br)條“最低限度”條款,則免除針對我們的非審計服務條款的預先審批要求。可將預先批准非審計服務的權力授予審計委員會的一名或多名成員,他們應將預先批准某項活動的所有決定提交給 審計委員會全體會議作出決定後的第一次會議。
批准
如股東不批准委任,審核委員會將考慮股東提交的任何資料,以決定是否在2022年保留BDO為本公司的獨立註冊會計師事務所。即使BDO的委任已獲批准,審核委員會如認為變更 將符合本公司及其股東的最佳利益,可酌情於年內任何時間更改委任。
BDO的代表 預計不會出席年會。
董事會建議對白色代理卡進行投票,批准BDO USA,LLP作為該公司截至2022年12月31日的財政年度的獨立註冊公共會計師事務所。
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提案 3
諮詢 (不具約束力)投票批准高管薪酬
我們 要求我們的股東就我們任命的高管(“近地天體”)的薪酬提供諮詢批准,我們已經在下文中詳細描述了這一點。雖然這一投票是諮詢性質的,對我們公司的近地天體薪酬沒有約束力,但您的投票將為我們的薪酬委員會提供投資者對我們高管薪酬理念、政策和做法的看法。作為投票的結果,薪酬委員會將能夠在確定未來的高管薪酬時考慮這種情緒。
高管薪酬的目標和理念
薪酬委員會在高管薪酬方面的主要目標是儘可能吸引和留住最有才華和最敬業的高管,將年度和長期現金和股票激勵與實現可衡量的業績目標掛鈎,並使高管的激勵與股東價值創造保持一致。為實現這些目標,薪酬委員會希望 實施和維護薪酬計劃,將高管總薪酬的很大一部分與關鍵戰略財務和運營目標 聯繫起來,如建立和維護關鍵戰略關係、產品開發、確定和推進其他產品,以及我們的普通股價格表現。薪酬委員會 評估個別高管的業績,目標是將薪酬設定在薪酬委員會認為可與生物技術行業中其他類似規模和發展階段的高管相媲美的水平,同時考慮我們的相對業績、我們自己的戰略目標、政府法規以及關於高管薪酬的股東諮詢投票結果。
請投您的 一票。我們相信,我們在本 委託書的“高管薪酬”部分提供的信息表明,我們的高管薪酬計劃設計得當,並正在努力確保管理層的 利益與我們股東的利益保持一致,以支持長期價值創造。因此,董事會建議 股東核準以下諮詢決議:
決議, AIM免疫科技公司的股東根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則, 包括S-K條例第402項(該披露包括補償表以及本委託書“高管薪酬”一節內的腳註和説明),在諮詢基礎上批准AIM免疫科技公司委託書中披露的薪酬摘要表中確定的個人的薪酬。
董事會建議對白色代理卡進行投票,以批准公司 任命的高管的薪酬。
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高管薪酬
下表提供了公司首席執行官Thomas Equels和總裁、前首席財務官Ellen Lintal和首席運營官Peter Rodino(總法律顧問兼祕書)在截至2021年12月31日和2020年12月31日的財政年度內的薪酬信息,他們是公司任命的高管。
彙總表 薪酬表
姓名 和主要職位 | 年 | 薪金 | 選項 獎勵$(2) | 非股權 激勵計劃薪酬$(3) | 所有 其他薪酬$(4) | 總計 $ | ||||||||||||||||||
託馬斯·埃文斯(1) | 2021 | 850,000 | 473,038 | 352,500 | 86,016 | 1,761,554 | ||||||||||||||||||
首席執行官兼總裁 | 2020 | 806,599 | 1,139,267 | 652,000 | 65,509 | 2,663,375 | ||||||||||||||||||
艾倫·林塔爾 | 2021 | 350,000 | 132,346 | 102,500 | 49,892 | 634,738 | ||||||||||||||||||
前首席財務官(4) | 2020 | 239,583 | 111,616 | 177,000 | 25,403 | 553,602 | ||||||||||||||||||
彼得·羅迪諾 | ||||||||||||||||||||||||
首席運營官,總法律顧問 | 2021 | 425,000 | 132,346 | 102,500 | 57,949 | 717,795 | ||||||||||||||||||
&祕書 | 2020 | 394,792 | 111,616 | 244,500 | 42,570 | 793,478 |
(1) | Equels先生也在我們的董事會擔任董事,但他在2021財年作為董事的服務沒有獲得任何報酬。 |
(2) | 期權獎勵欄中顯示的 金額包括授予我們指定高管的期權在2021和2020財年的全部授予日期公允價值。該價值是根據財務會計準則委員會第718主題的要求計算的,但不包括美國證券交易委員會法規要求的估計罰沒率的任何影響。計算這些金額時使用的假設在公司合併財務報表附註6中進行了討論,附註6包含在10-K表格中。這些金額反映了我們為這些股票期權支付的會計費用,與我們指定的高管 官員可能確認的實際價值不一致。 |
(3) | 非股權激勵計劃薪酬列中顯示的 金額反映了根據我們的年度獎金計劃 支付的年度績效現金獎金。 |
(4) | Equels先生2021財年的所有其他薪酬包括: |
2021 | ||||
人壽保險和傷殘保險 | $ | 22,037 | ||
醫療保險 | 26,479 | |||
汽車費用/津貼 | 18,000 | |||
401(K)配套資金 | 19,500 | |||
總計 | $ | 86,016 |
林塔爾女士2021財年的所有其他薪酬包括:
2021 | ||||
人壽保險和傷殘保險 | $ | 3,014 | ||
醫療保險 | 12,978 | |||
汽車費用/津貼 | 14,400 | |||
401(K)配套資金 | 19,500 | |||
總計 | $ | 49,892 |
羅迪諾先生2021財年的所有其他薪酬包括:
2021 | ||||
人壽保險和傷殘保險 | $ | 2,521 | ||
醫療保險 | 21,528 | |||
汽車費用/津貼 | 14,400 | |||
401(K)配套資金 | 19,500 | |||
總計 | $ | 57,949 |
(5) | 2022年4月4日,公司與林塔爾女士簽訂諮詢協議,林塔爾女士於2022年4月4日辭去公司首席財務官一職。有關 諮詢協議的其他信息,請參閲下面的《諮詢協議》。 |
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未償還的 2021財年年底的股權獎勵
選項 獎勵 | ||||||||||||||||
名字 | 可行使的未行使期權標的證券數量(#) | 未行使期權標的證券數量(#)不可行使 | 期權 行權價(美元) | 選項 到期日期 | ||||||||||||
託馬斯·埃文斯 | 189 | — | 153.12 | 6/6/2022 | ||||||||||||
總裁和首席執行官 | 568 | — | 163.68 | 6/11/2022 | ||||||||||||
568 | — | 163.68 | 6/6/2023 | |||||||||||||
284 | — | 132.00 | 8/2/2023 | |||||||||||||
568 | — | 190.08 | 6/6/2024 | |||||||||||||
568 | — | 132.00 | 6/8/2025 | |||||||||||||
568 | — | 73.92 | 6/8/2026 | |||||||||||||
6,818 | — | 24.64 | 6/8/2027 | |||||||||||||
323 | — | 21.56 | 6/15/2027 | |||||||||||||
323 | — | 21.56 | 6/30/2027 | |||||||||||||
412 | — | 21.12 | 7/15/2027 | |||||||||||||
472 | — | 18.48 | 7/31/2027 | |||||||||||||
485 | — | 18.04 | 8/15/2027 | |||||||||||||
556 | — | 15.84 | 8/31/2027 | |||||||||||||
8,446 | — | 16.28 | 2/13/2028 | |||||||||||||
2,841 | — | 16.72 | 4/12/2028 | |||||||||||||
6,818 | — | 13.20 | 5/16/2028 | |||||||||||||
5,682 | — | 13.20 | 5/16/2028 | |||||||||||||
3,666 | — | 13.64 | 7/18/2028 | |||||||||||||
6,457 | — | 9.68 | 10/17/2028 | |||||||||||||
23 | — | 9.68 | 11/14/2028 | |||||||||||||
9,685 | — | 9.68 | 1/28/2029 | |||||||||||||
300,000 | — | 3.05 | 8/12/2030 | |||||||||||||
300,000 | — | 1.96 | 11/11/2030 | |||||||||||||
— | 300,000 | (1) | 1.71 | 11/11/2031 | ||||||||||||
總計 | 656,888 | 300,000 | ||||||||||||||
艾倫·林塔爾 | 23 | — | 9.68 | 11/14/2029 | ||||||||||||
前首席財務官 | 75,000 | 1.85 | 12/9/2030 | |||||||||||||
100,000 | (2) | 1.44 | 11/30/2031 | |||||||||||||
總計 | 75,023 | 100,000 | — | — | ||||||||||||
彼得·羅迪諾 | 285 | — | 132.00 | 8/2/2023 | ||||||||||||
首席運營官、總法律顧問兼祕書 | 285 | — | 68.65 | 6/21/2026 | ||||||||||||
151 | — | 21.56 | 6/15/2027 | |||||||||||||
151 | — | 21.56 | 6/30/2027 | |||||||||||||
192 | — | 21.12 | 7/15/2027 | |||||||||||||
220 | — | 18.48 | 7/31/2027 | |||||||||||||
226 | — | 18.04 | 8/15/2027 | |||||||||||||
259 | — | 15.84 | 8/31/2027 | |||||||||||||
3,941 | — | 16.28 | 2/13/2028 | |||||||||||||
2,273 | — | 16.72 | 4/12/2028 | |||||||||||||
2,652 | — | 13.20 | 5/16/2028 | |||||||||||||
1,711 | — | 13.64 | 7/18/2028 | |||||||||||||
3,013 | — | 9.68 | 10/17/2028 | |||||||||||||
23 | — | 9.68 | 11/14/2028 | |||||||||||||
4,520 | — | 9.68 | 1/28/2029 | |||||||||||||
75,000 | — | 1.85 | 12/9/2030 | |||||||||||||
— | 100,000 | (3) | 1.44 | 11/30/2021 | ||||||||||||
總計 | 94,902 | 100,000 | — | — |
(1) | 這些期權將於2022年11月11日全部授予,一般取決於Equels先生在授予日期之前的繼續受僱情況。請參閲“股票期權“下面。 |
(2) | 這些期權將於2022年11月30日全部授予。根據林塔爾女士的諮詢協議,她在終止之日持有的期權沒有到期,仍未到期,有資格根據其條款授予期權。 |
(3) | 這些期權將於2022年11月30日全部授予,通常以羅迪諾先生在授予日期之前的繼續受僱為條件。請參閲“股票期權“下面。 |
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股票 期權
我們根據2018年股權激勵計劃向我們的近地天體授予股票期權。一般來説,期權將在授予日的十週年 到期,行權價是我們的普通股在授予日之前的交易日在紐約證券交易所美國證券交易所的收盤價 。該等期權於授出日期的一週年日授予,並可以現金或以無現金方式行使(根據期權 獎勵協議所載公式),或利用股票市價較行使價的任何增值。當持有人無故終止(如2018年股權激勵計劃所界定)時,期權將於終止日期後(X)三個月及(Y)期權期限屆滿後較早者終止 。持有人因死亡或殘疾而終止時,期權於終止日期後(X)12個月(如屬殘疾)或18個月(如屬死亡)及(Y)期權期限屆滿時(以較早者為準)到期。持有者因任何原因終止 時,選擇權將不加考慮地被沒收。期權目前處於水深火熱之中,沒有提供摘要補償表中所示的 值,這是在授予時使用布萊克·斯科爾斯模型計算的公允價值,而不是我們的近地天體從期權獎勵中賺取的 金額。
僱傭協議
我們 是與我們的每個近地天體簽訂僱傭協議的一方,該協議規定在符合條件的終止時提供某些福利,如下文“終止或控制權變更時的潛在付款”所述。此外,僱傭協議規定: 年度基本工資、Equels先生目標為350,000美元的年度績效現金紅利機會、Lintal女士和Rodino先生基於業績目標的年度酌情現金紅利、基於業績目標的年度股票期權授予(300,000 Equels先生和Lintal女士和Rodino先生)、汽車津貼(Equels先生每年18,000美元和Lintal女士和Rodino先生14,400美元)。所有近地天體都必須遵守保密、發明轉讓和競業禁止限制性公約。
此外,僱傭協議還規定,如果發生重大事件,如特定許可協議或治療性收購,僱傭協議將給予相當於(I)3%(關於Equels先生)或1%(關於Lintal 女士和Rodino先生)的總收益的獎勵,以及(Ii)任何出售公司或幾乎所有公司資產的總收益的3%(關於Equels先生)或1%(關於Rodino先生)。“一次性大獎”)。Equels先生的僱傭協議還規定,公司將支付總面值為3,000,000美元的定期人壽保險保費。
諮詢 協議
2022年4月4日,公司與林塔爾女士簽訂了諮詢協議,林塔爾女士於2022年4月4日辭去公司首席財務官一職。根據協議,林塔爾女士將過渡到本公司擔任顧問,並將根據本公司的指示提供會計和財務服務。公司將向林塔爾女士支付每小時300美元的諮詢費和每月的眼鏡蛇費用。在協議期限結束時,林塔爾女士將獲得50,000份股票期權,這些期權將在授予日期的一週年 時授予。除非經雙方同意,協議將於2022年12月31日終止。本協議可由任何一方提前60天書面通知終止(如協議中所定義),或提前30天書面通知終止。Lintal女士在終止僱用時沒有收到任何付款。然而, 根據林塔爾女士的諮詢協議,截至其終止日期,她持有的未到期期權並未到期,仍未到期,並有資格根據其條款授予。
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終止或控制權變更時的潛在付款
因故終止
我們所有的近地天體都可以隨時因故終止。對於每一個NEO“原因”,意味着任何NEO故意從事非法行為, 嚴重不當行為或嚴重違反我們的高級職員道德和商業行為準則,這對我們的公司造成明顯和實質性的損害 。Equels先生的僱傭協議規定,除非 及直至本公司向他提交一份由董事會以不少於 多數票正式通過的列明終止理由的決議案副本,否則他不得被視為因任何理由被解僱。在向Equels先生發出合理通知並有機會聽取他的意見後,應由董事會和Equels先生雙方都能接受的佛羅裏達州退休法官或佛羅裏達州認證的調解人作出裁決。解僱要求根據上述標準 認定Equels先生犯有故意和重大不當行為,並在法律上可接受的證據的支持下詳細説明其細節,並利用無合理懷疑的法律標準 。如果NEO的僱傭因任何原因而被終止,我們將在終止僱傭時支付該NEO應支付的補償和福利,直至其實際受僱的最後一天為止。
無故終止
如果NEO在任何時間被無故終止,我們將在終止時向他或她支付補償 和其他方面的應付福利,直至其當前僱傭協議期限的最後一天為止。但是, 在擔任指定執行幹事期間因“離職”而發放的福利 不得在離職後的前六個月發放。相反,在此期間本應支付給他或她的任何分配應累積起來,並在“離職”後7個月的第一天一次性支付給他或她。所有後續分配應按規定的方式支付。Equels先生的僱傭協議將於2025年12月31日終止,除非提前終止或續簽。林塔爾女士的僱傭協議於2022年3月31日終止。羅迪諾的僱傭協議將於2024年3月31日終止,除非提前終止或續簽。在無故終止的情況下,近地天體有權獲得一次性獎勵。
死亡或殘疾時終止
NEO的僱傭將因死亡或殘疾而終止。“殘疾”是指近地天體由於任何醫學上可確定的身體或精神損傷而無法有效地 執行其幾乎所有的職責,而該身體或精神損傷可能 導致死亡,或者已經持續或預計將持續不少於12個月。如果他/她的僱傭因其死亡或殘疾而終止,我們將在終止僱傭時向他/她(或其遺產)支付他/她的年度基本工資、適用的福利和立即授予的未歸屬股票 期權。如果Equels先生永久殘疾,我們將額外提供兩年的年度基本工資。如果 林塔爾女士或羅迪諾先生死亡或永久殘疾,而其任期還剩不到兩年,我們將額外提供兩年的年度基本工資。
符合條件的終止後的預計付款
根據僱傭協議,每個NEO都有權在某些類型的僱傭終止時獲得遣散費。
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下面的 美元金額假設終止發生在2022年1月1日。實際支付的金額只能在近地天體與我們分離時根據他們當時的補償和僱傭協議以及補償委員會酌情作出的任何決定確定 。
名字 | 事件 | 現金 服務費(美元) | 將成為歸屬的股票獎勵的價值 (1)($) | 總計 ($) | ||||||||||
託馬斯·K·埃克斯, | 被公司無故終止 | 4,872,000 | 473,038 | 5,345,038 | ||||||||||
總裁與首席執行官 | 因死亡或殘疾而終止工作 | 1,736,000 | 473,038 | 2,209,038 | ||||||||||
按員工或退休人員辭職 | — | 473,038 | 473,038 | |||||||||||
艾倫·林塔爾 | 公司無故終止服務 | 92,880 | 132,346 | 225,226 | ||||||||||
前首席財務官 | 因死亡或殘疾而終止工作 | 728,800 | 132,346 | 861,146 | ||||||||||
按員工或退休人員辭職 | — | 132,346 | 132,346 | |||||||||||
彼得·羅迪諾 | 公司無故終止服務 | 1,186,000 | 132,346 | 1,319,026 | ||||||||||
首席運營官、總法律顧問、祕書 | 因死亡或殘疾而終止工作 | 878,800 | 132,346 | 1,011,146 | ||||||||||
因僱員或退休而終止工作 | — | 132,346 | 132,346 |
備註:
(1) | 根據員工各自的僱傭協議 或在2018年股權激勵計劃下的每個日曆年授予的安排,由 合同要求的股票期權組成。股票期權的期限為10年,行權價等於授予日我們普通股的收盤價。該值是根據FASB ASC 718使用基於股票的薪酬的Black-Scholes-Merton定價模型獲得的。 |
與控制權變更相關的付款
根據僱傭協議,每個NEO都有權獲得與控制權變更相關的遣散費。在這種情況下,他們的僱傭協議期限將自動延長三年,除非這種控制權的變更是 由於某些“重大事件”而發生的(如其僱傭協議所述)。
下表中的 美元金額假設與控制權變更相關的終止發生在2022年1月1日,這是基於當時存在的僱傭協議。實際支付的金額只能在NEO與我們分離時根據他們當時的補償和僱傭協議以及補償委員會酌情作出的任何決定確定。Lintal女士和Rodino先生沒有列在下表中,因為根據他們的僱傭協議,他們的報酬是根據他們在一次性獎勵下獲得的百分比支付的,目前無法計算金額。
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下表顯示了在2021年12月31日合同、協議、計劃或安排下的控制權變更後,如果僱傭終止,可能向NEO支付的款項。這些金額假設終止日期為2022年1月1日,涉及基本工資和使用紐約證券交易所美國股票在該日期的開盤價0.97美元。
董事的名稱和標題 | 累計
遣散費 ($)(1) | 早期
歸屬 的庫存 選項 ($)(2) | 早期
歸屬 的庫存 選項 ($)(2) | 總計 $ | ||||||||||||
託馬斯·K·埃克斯 | 6,076,000 | — | 1,988,119 | $ | 8,064,119 |
備註:
(1) | 這一 數額是近地天體組織僱傭協議剩餘當前期限的年度基本工資和福利,加上因控制權變更而終止合同時的期限延長三年。與Equels先生簽訂的僱傭協議的期限為2025年12月31日。此金額不包括以下付款,因為它們不能計算,除非 且直到發生某些事件:Equels先生有權從“重大事件”(如其僱傭協議中所述)獲得“總收益”的3%(如僱傭協議中所定義),以及有權從任何出售我們的 公司或我們幾乎所有資產的總收益中獲得3%。 |
(2) | 此 金額是2022年1月3日的內在價值(每股1.03美元)減去每個NEO所有未歸屬股票期權的加權平均每股行權價3.54美元。每個NEO的所有未授出股票期權的行權價都大於公平市場價值,因此,上面不包括內在價值。 |
(3) | 這一 數額是近地天體組織僱傭協議剩餘期限內每年發放的期權,外加因控制權變更而終止合同時的三年延期。就本時間表而言,紐約證券交易所美國證券交易所於2022年1月3日的收盤價為1.03美元,Equels先生的估計行權價為1.03美元。該價值是根據FASB ASC 718使用基於股票的薪酬的Black-Scholes-Merton定價模型獲得的。 |
(4) | 當時未歸屬的選擇權所代表的任何購買權,在控制權發生變更時應歸屬。 |
董事薪酬
我們的薪酬、審計以及公司治理和提名委員會由薪酬和公司治理與提名委員會主席William M.Mitchell博士和審計委員會主席Stewart L.Appelrouth博士組成,他們都是獨立董事。
我們 報銷董事因出席董事會、委員會、股東和特別會議而產生的差旅費用,以及其他與公司業務相關的費用。我們不會根據 任何當前計劃向非僱員董事提供退休福利或其他福利。支付給董事的所有費用都是服務費和可報銷的費用。
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根據我們的股票期權計劃和/或購買普通股的認股權證,所有 董事都被授予購買普通股的選擇權。我們 認為,為了吸引和留住合格的外部董事,此類薪酬和支付是必要的。用於股票薪酬的期權股票 是根據2018年股權激勵計劃發行的。
董事 薪酬-2021年
下表顯示了2021年向在董事會任職的非僱員董事賺取或支付的薪酬信息。 作為執行副主席、首席執行官和總裁,Equels先生的薪酬列於薪酬摘要 表和標題為“高管薪酬”的相關表格中。
董事的名稱和標題 | 費用 以現金形式賺取或支付 | 選項 獎項(1)$ | 總計 $ | |||||||||||||||||||||
威廉·米切爾 | 182,462 | 78,673 | (2) | — | — | — | 261,135 | |||||||||||||||||
董事會主席 | ||||||||||||||||||||||||
斯圖爾特·阿佩魯斯 | ||||||||||||||||||||||||
董事 | 182,462 | 78,673 | (3) | — | — | — | 261,135 |
(1) | 金額 反映根據FASB ASC 718計算的期權的總授予日期公允價值。 |
(2) | 截至2021年12月31日,米切爾先生持有130,062項未償還期權獎。 |
(3) | 截至2021年12月31日,Appelrouth先生持有129,209項未償還期權獎。 |
某些 關係和相關交易
審查、批准或批准與相關人員的交易
我們的 政策是要求與關聯方的任何交易,除薪酬 相關事項和對我們的商業行為和道德準則的豁免外,都必須經過大多數獨立、公正的董事審查和批准或批准。根據適用的美國證券交易委員會規則,與關聯方的任何交易都必須報告。我們已採取程序,審核委員會應在所有該等交易所需的審核委員會批准下,按年度及個別情況對所有關聯方交易進行適當的審核,以確定是否存在潛在的利益衝突情況。
我們 與我們的某些高管簽訂了僱傭協議,並已授予該等高管和董事購買我們普通股的期權和認股權證,如“高管薪酬”和“主要股東”標題下所述。
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主要股東
下表列出了截至記錄日期的情況,[●],2022,實益擁有的普通股流通股數量和百分比 :
● | 我們所知的每個人,個人或作為一個團體,被視為我們已發行和已發行普通股的5%或更多的實益所有者 ; | |
● | 我們的每位董事和近地天體;以及 | |
● | 作為一個團隊,我們所有的官員和董事。 | |
● | 截至記錄日期的普通股總股數,[●], 2022, was [●]. |
受益人姓名或名稱及地址 | Number of Shares Beneficially Owned (6) | Percentage of Shares Beneficially Owned | ||||||
總裁執行副主席兼首席執行官託馬斯·K·埃克爾斯* | [●] | (1) | [●] | % | ||||
彼得·W·羅迪諾三世,首席運營官,總法律顧問,祕書* | [●] | (2) | [●] | % | ||||
威廉·M·米切爾醫學博士,董事會主席* | [●] | (3) | [●] | % | ||||
斯圖爾特·L·阿佩魯斯,董事* | [●] | (4) | [●] | % | ||||
羅伯特·迪基,IV,首席財務官* | [●] | (5) | [●] | % | ||||
所有董事和高級管理人員為一組(5人) | [●] | [●] | % |
* 地址是轉交公司,佛羅裏達州奧卡拉,駭維金屬加工西南484號,郵編34473
** 不到1%
(1) 對於Equels先生,實益擁有的股份包括[●]行使期權時可發行的股份,但不包括[●]在行使期權後可發行的股票 在接下來的60天內不能既得或不可行使。
(2) 對於羅迪諾先生來説,實益擁有的股份包括[●]行使期權時可發行的股份,但不包括[●]在行使期權後可發行的股票 在接下來的60天內不能既得或不可行使。
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(3) 對於米切爾博士來説,實益擁有的股份包括[●]行使期權時可發行的股份,但不包括[●]在行使期權後可發行的股票 在接下來的60天內不能既得或不可行使。還包括他的配偶持有的190股普通股和家族信託基金持有的190股。
(4) 對於Appelrouth先生,實益擁有的股份包括[●]行使期權時可發行的股份,但不包括[●]在行使期權後可發行的股票 在接下來的60天內不能既得或不可行使。
(5) 對於Dickey先生,不包括50,000股因行使未歸屬且在未來60天內不可行使的期權而可發行的股份。
(6) 表中所列由現任董事及行政人員實益擁有的股份並無對衝或質押作為任何責任的抵押 。董事會並無,本公司亦無就本公司高級職員及董事、本公司僱員或其任何指定人士購買金融工具(包括預付可變遠期合約、股權互換、基金套現及外匯基金)或以其他方式進行交易以對衝或抵銷或旨在對衝或抵銷本公司股權證券市值下跌的能力 採取任何具體做法或政策。
在行使未償還期權、認股權證和權利時將發行的證券數量 | 加權 每股平均行權價 | 根據股權補償計劃剩餘可供未來發行的證券數量 (不包括列中反映的證券) (A) | ||||||||||
(a) | (c) | |||||||||||
證券持有人批准的股權薪酬計劃 : | 1,773,974 | $ | 4.033 | 307,834 | ||||||||
股權補償 未經證券持有人批准的計劃: | 294,939 | $ | 15.19 | — | ||||||||
總計 | 2,068,913 | $ | 5.62 | 307,834 |
- 40 - |
及時退還代理非常重要。
我們敦促您填寫、簽名並將隨附的白色代理卡放入所提供的預付信封中,無論您持有多少股票
。
我們
建議您為我們董事會的所有被提名人投票
對於提案1上的董事(Thomas K.EQUELS、William M.Mitchell和Stewart L.APPELROUTH),請使用
;對於“提案2”,請使用“
”;對於“提案3”,請使用
“。
根據董事會的命令, | |
彼得·W·羅迪諾三世,祕書 | |
佛羅裏達州奧卡拉 | |
[●], 2022 |
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附錄 A
有關徵集參與者的其他 信息
根據適用的美國證券交易委員會規則和規定,董事會成員、董事會提名人和公司的某些高管是公司就股東周年大會徵求委託書的“參與者” 。以下列出了有關“參與者”的某些信息 。
董事 和提名者
下表列出了我們現任董事和董事會提名人的姓名,以及從事該等董事和提名人的主要職業或僱用 的公司或其他組織的姓名和主要業務地址。我們現任董事和董事會提名人的主要職業或僱傭情況列於本委託書的標題 “建議1-董事選舉”下。
名字 | 委託人 業務名稱 | 委託人 營業地址 | ||
託馬斯 K.Equels | AIM 免疫科技公司 | 佛羅裏達州奧卡拉,駭維金屬加工軟件郵編:34473 | ||
威廉·M·米切爾醫學博士 | AIM 免疫科技公司 | 佛羅裏達州奧卡拉,駭維金屬加工軟件郵編:34473 | ||
斯圖爾特·阿佩魯斯 | AIM 免疫科技公司 | 佛羅裏達州奧卡拉,駭維金屬加工軟件郵編:34473 |
某些 官員
下表列出了公司高級管理人員的姓名和主要職業,這些高級管理人員是“參與者”。主要職業是指此人在公司的職位,每個此等人士的營業地址為c/o AIM 免疫技術公司,郵編:34473,郵編:34473,郵編:2117,郵編:484。
名字 | 主要職業 | |
託馬斯 K.Equels | 執行副主席、首席執行官、總裁 | |
彼得·W·羅迪諾,III | 董事首席運營官、政府關係主管、總法律顧問兼祕書長 | |
羅伯特·迪基,IV | 首席財務官 |
關於參與者對公司證券所有權的信息
截至記錄日期,由董事和指定高管實益擁有的公司證券數量,包括我們徵集委託書的“參與者” ,載於本委託書的“主要股東”部分 。
A-1 |
關於參與者在公司證券交易方面的信息
下表列出了本附錄A“董事和被提名人”及“某些高級職員”項下所列人士在過去兩年購買和出售本公司證券的情況。以下所列證券的購買價格或市值均不代表為收購或持有該等證券而借入或以其他方式獲得的資金。
購買或出售公司證券 | ||||||||||
(9月 [●],2020年至[●], 2022) | ||||||||||
名字 | 交易日期 | 證券編號: | 交易記錄 説明 | |||||||
斯圖爾特·L·阿佩魯斯 | 2/25/2021 | 10,638 | 1 | |||||||
11/11/2021 | 50,000 | 3 | ||||||||
11/24/2021 | 19,379 | 2 | ||||||||
3/3/2022 | 50,000 | 3 | ||||||||
4/25/2022 | 24,500 | 2 | ||||||||
羅伯特·迪基,第四部 | 3/3/2022 | 50,000 | 3 | |||||||
託馬斯·K·埃克斯 | 11/11/2020 | 300,000 | 3 | |||||||
12/17/2020 | 14,535 | 1 | ||||||||
2/24/2021 | 11,062 | 1 | ||||||||
7/16/2021 | 15,625 | 1 | ||||||||
11/11/2021 | 300,000 | 3 | ||||||||
11/17/2021 | 9,416 | 2 | ||||||||
11/19/2021 | 10,204 | 2 | ||||||||
11/23/2021 | 11,194 | 2 | ||||||||
11/24/2021 | 11,627 | 2 | ||||||||
12/10/2021 | 11,811 | 2 | ||||||||
12/13/2021 | 21,552 | 2 | ||||||||
3/3/2022 | 50,000 | 3 | ||||||||
4/25/2022 | 49,020 | 2 | ||||||||
7/18/2022 | 32,895 | 2 | ||||||||
威廉·M·米切爾醫學博士。 | 11/11/2021 | 50,000 | 3 | |||||||
彼得·W·羅迪諾,III | 3/3/2022 | 50,000 | 3 | |||||||
12/9/2020 | 75,000 | 3 | ||||||||
11/30/2021 | 100,000 | 3 | ||||||||
3/3/2022 | 50,000 | 3 | ||||||||
4/25/2022 | 4,902 | 2 |
交易説明 | |
1 | 打開 市場採購 |
2 | 根據規則16b-3(D)授予、獎勵或其他收購 |
3 | 選項 獎 |
A-2 |
有關參與者的其他信息
除本附錄A或本委託書中所述的 外,據本公司所知:
● | 自本公司上個會計年度開始以來,任何參與者或其各自的任何聯繫人或關聯公司(統稱“參與者關聯公司”)都不是 任何交易或一系列交易的一方,也不知道 本公司或其任何子公司曾經或將要參與的任何當前擬議交易或一系列擬議交易,(Ii)所涉金額超過120,000美元或本公司過去兩個完整財政年度年終總資產平均值的1%(以較小者為準)及(Iii)任何參與者或參與者聯屬公司擁有或將擁有直接或間接重大利益。 |
● | 任何參與者或參與者聯屬公司均無直接或間接實益擁有本公司的任何證券或本公司任何附屬公司的任何證券,亦無參與者僅以實益形式擁有本公司的任何證券。 |
● | 在過去兩年內,沒有 參與者購買或出售本公司的任何證券。 |
● | 沒有 參與者或參與者關聯公司與任何人就本公司或其任何關聯公司未來的任何僱用,或本公司或其任何關聯公司將參與或可能參與的任何未來交易 與任何人達成任何協議或諒解。 |
● | 任何參與者或參與者關聯公司目前沒有任何合同、安排或諒解,在過去一年中也沒有與任何人就本公司的任何證券簽訂任何合同、安排或諒解,包括但不限於合資企業、貸款 或期權安排、看跌或催繳、針對虧損或利潤的擔保、虧損或利潤分配、或給予 或扣留代理人。 |
● | 除作為本公司股東或作為每名董事會 提名人作為董事的被提名人外,任何 參與者均無直接或間接以持有證券或其他方式在將於股東周年大會上處理的任何事宜中擁有任何重大權益。 |
● | 除 任何董事或僅以該身分行事的本公司行政總裁外,任何人士如參與一項安排或 根據該安排或理解建議當選董事的被提名人,除作為本公司的股東或就每名董事會提名人作為董事的被提名人外,並無直接或間接以持有證券或其他方式於將於股東大會上行事的任何事項中擁有任何重大權益(如有)。 |
其他 信息
不存在任何董事或本公司高管或彼等的任何聯繫人作為不利於本公司或其任何附屬公司的一方或擁有不利於本公司或其任何附屬公司的重大利益的重大訴訟。
根據參與者向本公司提出的陳述,在過去10年內,沒有參與者被刑事定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。
本公司任何董事、董事會提名人及本公司行政人員之間並無家族關係。
A-3 |