OMB審批
OMB號碼:3235-0145
預計每個響應…的平均負荷小時數.11
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(修訂第6*號)
Otomy,Inc.
(髮卡人姓名)
普通股
(證券類別名稱)
68906L105
(CUSIP號碼)
2022年8月31日
(需要提交此 報表的事件日期)
選中相應的框以指定提交此計劃所依據的規則 :
X | 規則第13d-1(B)條 |
規則第13d-1(C)條 | |
規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格中關於證券主題類別的首次提交,以及任何後續包含 信息的修訂,這些信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而進行了《備案》,也不應被視為受該法案該節所規定的責任的約束,但應受該法案的所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
回覆 本表格中包含的信息收集的人員無需回覆,除非該表格顯示當前有效的OMB控制編號
.CUSIP No.: 68906L105
1. | 報告人姓名。 |
上述人士的税務編號(只適用於實體 | |
聯合愛馬仕公司 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 公民身份或組織所在地 |
每名報告人實益擁有的股份數目: | 5. | 唯一投票權:0 |
6. | 共享投票權 | |
7. | 唯一處分權:0 | |
8. | 共享處置權 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額:0 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9):0 |
12. | 報告人類型(見説明):HC |
1. | 報告人姓名 |
上述人士的税務局身分證號碼(只限實體) | |
表決權股份不可撤銷信託 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 公民身份或組織所在地 |
每名報告人實益擁有的股份數目: | 5. | 唯一投票權:0 |
6. | 共享投票權 | |
7. | 唯一處分權:0 | |
8. | 共享處置權 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額:0 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9):0 |
12. | 報告人類型(見説明):OO |
1. | 報告人姓名。 |
上述人士的税務局身分證號碼(只限實體) | |
託馬斯·R·多納休 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 公民身份或組織所在地 |
每名報告人實益擁有的股份數目: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共享投票權:0 | |
7. | 唯一處分權 | |
8. | 共享處置權:0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額:0 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9):0 |
12. | 報告人類型(見説明):in |
1. | 報告人姓名。 |
上述人士的税務局身分證號碼(只限實體) | |
羅多拉·J·多納休 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 公民身份或組織所在地 |
每名報告人實益擁有的股份數目: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共享投票權:0 | |
7. | 唯一處分權 | |
8. | 共享處置權:0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額:0 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9):0 |
12. | 報告人類型(見説明):in |
1. | 報告人姓名。 |
上述人士的税務局身分證號碼(只限實體) | |
J·克里斯托弗·多納休 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 公民身份或組織所在地 |
每名報告人實益擁有的股份數目: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共享投票權:0 | |
7. | 唯一處分權 | |
8. | 共享處置權:0 |
9. | 每名申報人實益擁有的總款額:0 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9):0 |
12. | 報告人類型(見説明):in |
第1項。
(a) | 簽發人姓名或名稱 |
Otomy,Inc. | |
(b) | 發行人主要執行辦公室的地址。 |
4796行政大道 | |
加州聖地亞哥,92121 |
第二項。
(a) | 提交人姓名 |
(b) | 主要營業所地址或住所(如無) |
賓夕法尼亞州匹茲堡自由大道1001號,郵編:15222-3779 | |
(c) | 公民身份 |
(d) | 證券類別名稱 |
(e) | CUSIP號碼:68906L105 |
第三項。 | 如果本聲明是根據§240.113d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) | 根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊的經紀或交易商。 | |
(b) | 法令第3(A)(6)條所界定的銀行(《美國法典》第15編,78C節)。 | |
(c) | 該法第3(A)(19)條所界定的保險公司(《美國法典》第15編,78C節)。 | |
(d) | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | 204.13d-1(B)(1)(2)(E)節規定的投資顧問; | |
(f) | 根據第240.13d-19b)(1)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或養老基金; | |
(g) | X | 母公司控股公司或控制人,依照第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; |
(h) | A《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | 小組,根據第240.13d-1(B)(1)(2)(J)節。 |
第四項。 | 所有權 |
提供關於第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
A. | 聯合愛馬仕公司 |
(a) | 實益擁有的款額:0 |
(b) | 班級百分比:0 |
(c) | 該人持有的股份數目: |
(I)投票或指示投票的唯一權力:0 | |
(Ii)投票或指示投票的共同權力-0- | |
(三)單獨處置或指示處置:0 | |
(Iv)共同處置或指示處置-0- |
B. | 表決權股份不可撤銷信託 |
(a) | 實益擁有的款額:0 |
(b) | 班級百分比:0 |
(c) | 該人持有的股份數目: |
(I)投票或指示投票的唯一權力:0 | |
(Ii)投票或指示投票的共同權力-0- | |
(三)單獨處置或指示處置:0 | |
(Iv)共同處置或指示處置-0- |
C. | 託馬斯·R·多納休 |
(a) | 實益擁有的款額:0 |
(b) | 班級百分比:0 |
(c) | 該人持有的股份數目: |
(I)投票或指示投票的唯一權力:-0- | |
(二)共同投票權或直接投票權:0 | |
(Iii)處置或指示處置下列物品的唯一權力:-0- | |
(4)共有權力處置或指示處置:0 |
D. | 羅多拉·J·多納休 |
(a) | 實益擁有的款額:0 |
(b) | 班級百分比:0 |
(c) | 該人持有的股份數目: |
(I)投票或指示投票的唯一權力:-0- | |
(二)共同投票權或直接投票權:0 | |
(Iii)處置或指示處置下列物品的唯一權力:-0- | |
(4)共有權力處置或指示處置:0 |
E. | J·克里斯托弗·多納休 |
(a) | 實益擁有的款額:0 |
(b) | 班級百分比:0 |
(c) | 該人持有的股份數目: |
(I)投票或指示投票的唯一權力:-0- | |
(二)共同投票權或直接投票權:0 | |
(Iii)處置或指示處置下列物品的唯一權力:-0- | |
(4)共有權力處置或指示處置:0 |
説明:解散小組需要對此 項作出迴應。
第五項。 | 擁有某一階層5%或更少的股份 |
如果提交本聲明是為了報告 截至本報告日期報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實, 請檢查以下各項:
説明:解散小組需要對此 項做出迴應。
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。不適用 |
第7項。 | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。見附件 附件“1” |
第八項。 | 集團成員的識別和分類:不適用 |
第九項。 | 集團解散通知:不適用 |
第10項。 | 認證 |
(a) | 如果聲明是根據§240.13d-1(B)提交的,則應包括以下證明; |
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券乃於正常業務過程中購入及持有,而非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券發行人的控制權而購入及持有,亦非與任何具有該目的或效力的交易有關或作為任何交易的參與者而持有。 | |
(b) | 如果聲明是根據§204.13d-1(C)提交的,則應包括以下證明: |
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券發行人的控制權的目的而收購及持有,亦非與任何具有該目的或效果的交易相關或作為參與者持有。 |
簽名
經合理查詢,並盡我所知所信,我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
日期: | 2022年9月9日 |
發信人: | 克里斯托弗·多納休 |
姓名/頭銜: | J.克里斯托弗·多納休,飾演聯合愛馬仕公司的總裁。 |
日期: | 2022年9月9日 |
發信人: | 託馬斯·R·多納休 |
姓名/頭銜 | 託馬斯·R·多納休個人和作為表決權股份信託不可撤銷的信託 |
日期: | 2022年9月9日 |
發信人: | 羅多拉·J·多納休 |
姓名/頭銜: | Rhodora J.Donahue,個別和作為投票股份信託,不可撤銷信託,J.Christopher Donahue,作為事實律師 |
日期: | 2022年9月9日 |
發信人: | 克里斯托弗·多納休 |
姓名/頭銜 | J·克里斯托弗·多納休,個人和作為投票權股份信託不可撤銷信託 |
原始聲明應由提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果陳述是由提名人的執行幹事或普通合夥人以外的授權代表代表某人簽署的,則該代表有權代表該人簽署的證據應與陳述一併存檔,但為此目的已在委員會存檔的授權書可作為參考納入。簽署聲明的每個人的姓名和任何頭銜應在其簽名下方打字或印刷。
注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要為其發送副本的其他各方,請參閲第240.13d-7節。
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見美國聯邦法典第1001條)
展品“1”
項目3舉報人的分類
每個上報人員的身份和分類
身份 | 項目3下的分類 |
聯合愛馬仕公司 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
FII控股公司 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
表決權股份不可撤銷信託 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
託馬斯·R·多納休 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
羅多拉·J·多納休 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
J·克里斯托弗·多納休 | (G)母公司控股公司,按照第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
聯合愛馬仕公司(“母公司”)提交本附表 13G是因為它是賓夕法尼亞州聯合股票管理公司和聯合全球投資管理公司(“投資顧問”)的母公司,這兩家公司充當註冊投資公司的投資顧問,並擁有OTMy,Inc.普通股的單獨賬户 。(“報告證券”)。投資顧問是FII Holdings,Inc.的全資子公司,FII Holdings,Inc.是母公司Federated Hermes,Inc.的全資子公司。母公司所有已發行的有表決權的股票均由Thomas R.Donahue、Rhodora J.Donahue和J.Christopher Donahue擔任受託人(統稱為“受託人”)持有的投票股份不可撤銷信託(“信託”)持有。受託人加入了本附表13G的申請,因為他們對母公司行使了集體投票控制權。根據經修訂的1934年《證券法》第13d-4條規則,母公司、信託公司和每個受託人聲明,本聲明不應被解釋為承認他們 是報告證券的實益擁有人,母公司、信託公司和每個受託人明確否認報告證券的受益 所有權。
展品“2”
共同提交的協議
附表13G
以下各方同意聯合 提交本協議所附附表13G的聲明,以及根據1934年《證券交易法》第13D-G條例可能認為必要的任何修訂:
1.聯合愛馬仕公司為實益擁有證券的註冊投資公司的投資顧問的母公司。
投票權股份不可撤銷信託,作為聯合愛馬仕公司所有投票權股份的持有者 。
湯姆斯·R·多納休,個人和受託人
羅多拉·J·多納休,個人和受託人
J·克里斯托弗·多納休,個人和受託人
雙方理解並同意,本協議的每一方都有責任及時提交該聲明及其修正案,並對其中所包含的有關該方的信息的完整性和準確性負責,但該方不對有關其他方的信息的完整性或準確性負責,除非該方知道或有理由相信該等信息是不完整或不準確的。
雙方理解並同意,附表13G的聯合申報不應被解釋為承認就1934年《證券交易法》第13D-G條而言,此處提及的報告人是一個集團,也不是就1940年《投資公司法》而言是一家合資企業。
日期:2022年9月9日
發信人: | 克里斯托弗·多納休 |
姓名/頭銜: | J.克里斯托弗·多納休,飾演聯合愛馬仕公司的總裁。 |
發信人: | 託馬斯·R·多納休 |
姓名/頭銜 | 託馬斯·R·多納休,個人和作為投票股份不可撤銷信託的受託人。 |
發信人: | 羅多拉·J·多納休 |
姓名/頭銜: | 羅多拉·J·多納休,作為投票股份的受託人,J·克里斯托弗·多納休作為事實律師。 |
發信人: | 克里斯托弗·多納休 |
姓名/頭銜 | J·克里斯托弗·多納休,個人,作為投票股份不可撤銷信託的受託人 |
1.所示股份數量 代表由註冊投資公司和由Federated Hermes,Inc.的子公司提供諮詢的單獨賬户實益擁有的股份,這些股票已被註冊投資公司的受託人或董事以及單獨賬户的負責人授予指導投資和投票證券的權力。Federated Hermes,Inc.的所有有表決權證券均由投票股份不可撤銷信託(“信託”)持有,受託人為Thomas R.Donahue、Rhodora J Donahue 和J.Christopher Donahue(“受託人”)。根據1934年法案第13d-4條,信託、受託人和母公司聲明,提交本聲明不應被解釋為承認任何投資顧問、母公司控股公司、信託和受託人是本聲明所涵蓋的任何證券的實益擁有人(就該法第13(D)和/或13(G)條而言),該等顧問、母公司控股公司、信託和受託人明確否認他們是該等證券的實益擁有人。
展品“3”
展品“3”