Tekla 醫療保健投資者
投資明細表
June 30, 2022 (未經審計)
| 股份 | 可兑換 優先(受限)(a)(b) -淨資產的7.7% | 價值 | ||||||
| 生物技術 -4.8% | ||||||||
| 326,667 | Amphivena 治療公司B系列(c) | $ | 33 | |||||
| 525,972 | Amphivena 治療公司C系列，6.00%(c) | 53 | ||||||
| 82,076 | Arbor 生物技術，B系列，8.00% | 1,359,999 | ||||||
| 2,353,932 | Arkuda 治療公司A系列，6.00%(c) | 4,162,222 | ||||||
| 487,526 | Arkuda 治療公司B系列，6.00%(c) | 862,043 | ||||||
| 602,572 | Dynacure 系列C | 2,620,581 | ||||||
| 2,875,000 | HotSpot 治療公司B系列，6.00% | 9,317,587 | ||||||
| 632,394 | HotSpot Treateutics，Inc.系列，6.00% | 2,049,526 | ||||||
| 1,020,000 | 免疫ID，Inc. 系列A，8.00% | 2,040,000 | ||||||
| 7,187,500 | Invetx，Inc. A系列，8.00%(c) | 4,816,344 | ||||||
| 3,089,091 | Invetx，Inc. B系列，8.00%(c) | 2,070,000 | ||||||
| 277,444 | Oculis SA，B2系列，6.00% | 2,952,004 | ||||||
| 75,367 | Oculis SA，C系列，6.00% | 801,905 | ||||||
| 528,339 | 帕臺農神廟 治療公司A系列 | 2,092,307 | ||||||
| 346,666 | Prithera Ltd.A系列，6.00%(c) | 3,632,886 | ||||||
| 1,553,631 | Quell 治療，B系列(d) | 2,936,363 | ||||||
| 294,589 | Recode Treateutics，B系列，5.00% | 2,719,999 | ||||||
| 44,433,852 | ||||||||
| 健康護理設備和用品-0.2% | ||||||||
| 421,634 | IO Light Holdings，Inc.系列A2 | 1,423,015 | ||||||
| 製藥 -2.7% | ||||||||
| 616,645 | Aristea 治療公司B系列，8.00% | 3,399,996 | ||||||
| 1,295,238 | Bitheryx，Inc. 系列E，8.00% | 6,800,000 | ||||||
| 17,547,740 | Curasen 治療公司A系列(c) | 8,414,141 | ||||||
| 657,322 | Elevor Biomedicines，Inc.B系列，8.00% | 3,099,996 | ||||||
| 2,773,472 | HiberCell，Inc. B系列 | 3,399,999 | ||||||
| 25,114,132 | ||||||||
| 合計
可兑換優先股 (Cost $78,259,240) |
70,970,999 | |||||||
| 主體
金額 |
可轉換 票據(受限)(a)(b)(c)-淨資產的0.0% | |||||||
| 生物技術 -0.0% | ||||||||
| $ | 303,323 | Amphivena 治療公司，8.00% | 0 | |||||
| 合計
張可轉換票據 (Cost $ 303,323) |
0 | |||||||
| 股份 | 普通股 佔淨資產的86.7% | |||||||
| 生物技術 -50.1% | ||||||||
| 132,179 | 艾伯維公司 | 20,244,536 | ||||||
| 367,414 | 已確認的新V。(a)(d) | 1,017,737 | ||||||
| 90,398 | Alkermes plc(a) | 2,692,956 | ||||||
| 77,438 | Alnylam 製藥公司(a) | 11,294,332 | ||||||
| 304,895 | 安進公司 | 74,180,954 | ||||||
| 217,588 | Apellis 製藥公司(a) | 9,839,329 | ||||||
| 86,869 | Arcutis 生物治療公司(a) | 1,851,178 | ||||||
| 21,958 | Argenx SE ADR(a) | 8,319,447 | ||||||
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
Tekla 醫療保健投資者
投資明細表
June 30, 2022 (未經審計，續)
| 股份 | 生物技術 -續 | 價值 | ||||||
| 87,937 | 箭頭 製藥公司(a) | $ | 3,096,262 | |||||
| 43,409 | Ascendis 醫藥A/S ADR(a) | 4,035,301 | ||||||
| 30,066 | 百濟神州 有限公司ADR(a) | 4,866,182 | ||||||
| 137,035 | BioCryst 製藥公司(a) | 1,449,830 | ||||||
| 66,310 | Biogen，Inc. (a) | 13,523,261 | ||||||
| 28,433 | 生物港 醫藥控股有限公司(a) | 4,142,972 | ||||||
| 71,154 | BioMarin 製藥公司(a) | 5,896,532 | ||||||
| 57,580 | BioNTech SE ADR | 8,585,178 | ||||||
| 90,404 | 布萊克 鑽石治療公司(a)(e) | 222,394 | ||||||
| 67,726 | 藍圖 Medicines Corp.(a) | 3,420,840 | ||||||
| 475,576 | 馴鹿生物科學公司(a)(e) | 2,582,378 | ||||||
| 51,708 | ChemoCentryx，Inc. (a) | 1,281,324 | ||||||
| 143,592 | 德納利治療公司(a) | 4,225,913 | ||||||
| 15,094 | Fate 治療公司(a) | 374,029 | ||||||
| 15,186 | Fusion 製藥公司(a)(d) | 37,813 | ||||||
| 200,492 | G1 治療公司(a)(e) | 990,430 | ||||||
| 296,462 | Galera 治療公司(a) | 385,401 | ||||||
| 854,746 | Gilead 科學公司 | 52,831,850 | ||||||
| 53,885 | 天境生物 不良反應(a) | 608,901 | ||||||
| 36,800 | Intellia 治療公司(a) | 1,904,768 | ||||||
| 33,437 | 攔截 製藥公司。(a)(e) | 461,765 | ||||||
| 112,999 | Ionis 製藥公司(a) | 4,183,223 | ||||||
| 52,289 | 卡魯納治療公司(a) | 6,615,081 | ||||||
| 1,063,799 | Mereo Biophma Group plc ADR(a) | 1,191,455 | ||||||
| 138,636 | Moderna公司 (a) | 19,804,153 | ||||||
| 205,800 | Moonlake 免疫治療股份公司A類(限制)(a)(b) | 972,405 | ||||||
| 125,116 | Neurocrine 生物科學公司(a) | 12,196,308 | ||||||
| 2,970 | NexGel，Inc. (a) | 5,108 | ||||||
| 37,188 | Novavax，Inc. (a)(e) | 1,912,579 | ||||||
| 51,406 | Praxis Precision Medicines，Inc.(a) | 125,945 | ||||||
| 154,807 | 精密 生物科學公司(a)(e) | 247,691 | ||||||
| 481,646 | PYXIS 腫瘤學公司(a) | 1,146,318 | ||||||
| 842,993 | Rallybio Corp.(a)(e) | 6,364,597 | ||||||
| 81,960 | Regeneron 製藥公司(a) | 48,449,015 | ||||||
| 106,483 | Sarepta 治療公司(a) | 7,981,966 | ||||||
| 68,117 | 學者 羅克控股公司(a)(e) | 373,962 | ||||||
| 119,124 | SeaGen，Inc. (a) | 21,077,801 | ||||||
| 115,649 | Sutro Biophma，Inc.(a) | 602,531 | ||||||
| 142,714 | Travere 治療公司(a) | 3,457,960 | ||||||
| 138,057 | TScan 治療公司(a) | 434,189 | ||||||
| 28,600 | Ultragenyx 製藥公司(a) | 1,706,276 | ||||||
| 357,080 | UnQure N.V.(a)(d) | 6,655,971 | ||||||
| 42,183 | 聯合治療公司。(a) | 9,940,002 | ||||||
| 567,550 | 維克生物控股股份公司(a) | 3,064,770 | ||||||
| 202,373 | Vertex 製藥公司(a) | 57,026,688 | ||||||
| 153,470 | Xencor，Inc. (a) | 4,200,474 | ||||||
| 27,684 | Zai 實驗室有限公司ADR(a) | 960,081 | ||||||
| 465,060,342 | ||||||||
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
Tekla 醫療保健投資者
投資明細表
June 30, 2022
(未經審計， 續)
| 股份 | 健康護理設備和用品-6.0% | 價值 | ||||||
| 114,588 | 雅培 實驗室 | $ | 12,449,986 | |||||
| 160,000 | Cercacor 實驗室公司(受限)(a)(b) | 687,573 | ||||||
| 15,264 | Dexcom，Inc. (a) | 1,137,626 | ||||||
| 43,827 | 愛德華茲 生命科學公司(a) | 4,167,510 | ||||||
| 173,673 | Guardant 健康公司(a) | 7,005,969 | ||||||
| 10,945 | 霍洛奇公司 (a) | 758,489 | ||||||
| 10,354 | IDEXX 實驗室公司(a) | 3,631,458 | ||||||
| 57,333 | 蘭修斯 控股公司(a) | 3,785,698 | ||||||
| 29,380 | 美敦力公司 | 2,636,855 | ||||||
| 74,215 | Stryker Corp. | 14,763,590 | ||||||
| 39,439 | 齊默 生物科技控股公司 | 4,143,461 | ||||||
| 3,943 | Zimvie，Inc. (a) | 63,127 | ||||||
| 55,231,342 | ||||||||
| 健康 護理提供者和服務-6.8% | ||||||||
| 17,832 | Addus HomeCare Corp.(a) | 1,485,049 | ||||||
| 29,482 | AMN 醫療保健服務公司(a) | 3,234,470 | ||||||
| 2,644 | 國歌公司 | 1,275,941 | ||||||
| 14,361 | 查爾斯河實驗室國際公司。(a) | 3,072,823 | ||||||
| 41,860 | 信諾 公司 | 11,030,947 | ||||||
| 51,696 | Contra Zgenix，Inc.(a)(b) | 78,578 | ||||||
| 24,237 | HCA 醫療保健公司 | 4,073,270 | ||||||
| 47,561 | HealthEquity，Inc. (a) | 2,919,770 | ||||||
| 6,740 | Humana，Inc. | 3,154,792 | ||||||
| 222,222 | InnovaCare，Inc. 託管股份(受限)(a)(b) | 56,911 | ||||||
| 6,524 | Medace 控股公司(a) | 976,447 | ||||||
| 20,567 | Molina 醫療保健公司(a) | 5,750,739 | ||||||
| 107,595 | 歐文斯和 小程序公司 | 3,383,863 | ||||||
| 43,179 | UnitedHealth 集團公司 | 22,178,030 | ||||||
| 62,671,630 | ||||||||
| 醫療保健 服務-1.4% | ||||||||
| 15,929 | 實驗室 美國公司控股 | 3,733,121 | ||||||
| 130,505 | Syneos Health，Inc.(a) | 9,354,598 | ||||||
| 13,087,719 | ||||||||
| 生活 科學工具和服務-4.0% | ||||||||
| 216,209 | 自適應 生物技術公司(a) | 1,749,131 | ||||||
| 35,350 | 圖標 plc(a) | 7,660,345 | ||||||
| 107,767 | Illumina，Inc. (a) | 19,867,924 | ||||||
| 14,873 | Thermo 費希爾科學公司 | 8,080,203 | ||||||
| 37,357,603 | ||||||||
| 醫療設備和診斷-1.4% | ||||||||
| 4,063 | Align 科技公司(a) | 961,591 | ||||||
| 144,489 | 波士頓 科學公司(a) | 5,385,105 | ||||||
| 15,181 | Danaher 公司 | 3,848,687 | ||||||
| 15,310 | 直覺 外科手術公司。(a) | 3,072,870 | ||||||
| 13,268,253 | ||||||||
| 製藥類股 -17.0% | ||||||||
| 51,378 | Arvinas，Inc. (a) | 2,162,500 | ||||||
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
Tekla 醫療保健投資者
投資明細表
June 30, 2022
(未經審計， 續)
| 股份 | 製藥 -續 | 價值 | ||||||
| 414,257 | 阿斯利康(阿斯利康)ADR | $ | 27,369,960 | |||||
| 104,219 | 金色 製藥公司(a)(d)(e) | 1,047,401 | ||||||
| 229,831 | 百時美施貴寶公司 | 17,696,987 | ||||||
| 21,313 | 禮來公司。 | 6,910,314 | ||||||
| 465,507 | 遠藤 國際公司(a) | 216,787 | ||||||
| 411,374 | Horizon 治療公司(a) | 32,811,190 | ||||||
| 169,426 | 細胞內療法，Inc.(a) | 9,670,836 | ||||||
| 17,633 | IQVIA 控股公司(a) | 3,826,185 | ||||||
| 90,289 | Jazz 製藥公司(a)(d) | 14,085,987 | ||||||
| 36,231 | 強生& 強生 | 6,431,365 | ||||||
| 48,115 | 麥凱森 公司 | 15,695,594 | ||||||
| 71,668 | 默克公司 | 6,533,972 | ||||||
| 55,093 | Mirati 治療公司(A) | 3,698,393 | ||||||
| 7,050 | Perrigo 公司 | 286,019 | ||||||
| 60,450 | 輝瑞公司 | 3,169,394 | ||||||
| 79,790 | SPECTRUM 製藥公司(a) | 62,236 | ||||||
| 28,747 | Tetraphase 製藥公司CVR(a)(b) | 1,725 | ||||||
| 291,666 | Teva 製藥工業有限公司ADR(a) | 2,193,328 | ||||||
| 69,000 | 特修斯 製藥公司(a)(e) | 381,570 | ||||||
| 94,775 | Vyne 治療公司(a)(e) | 36,858 | ||||||
| 17,924 | Zoetis公司 | 3,080,956 | ||||||
| 157,369,557 | ||||||||
| 普通股合計
(Cost $694,118,115) |
804,046,446 | |||||||
| 交易所交易基金-淨資產的1.1% | ||||||||
| 24,569 | IShares 納斯達克生物科技ETF | 2,890,051 | ||||||
| 102,399 | SPDR標普生物科技ETF | 7,605,174 | ||||||
| 交易所交易基金總數
(Cost $10,003,884) |
10,495,225 | |||||||
| 校長 金額 |
短期投資--淨資產的4.3% | |||||||
| $ | 33,479,000 | 回購 固定收益結算公司協議，回購價值33,479,223美元，0.24%，日期為06/30/22，07/01/22到期(由美國 國庫券抵押，2025年9月30日到期，市值34,148,608美元) | 33,479,000 | |||||
| 股份 | ||||||||
| 6,505,927 | 道富機構美國政府貨幣市場基金，機構類，1.42%(f) | 6,505,927 | ||||||
| 短期投資總額
(Cost $39,984,927) |
39,984,927 | |||||||
| 里程碑權益前的總投資 -99.8% (成本822,669,489美元) | 925,497,597 | |||||||
| 利息 | 里程碑 權益(受限)(a)(b) -淨資產的1.0% | |||||||
| 生物技術 -0.2% | ||||||||
| 1 | Rainier 治療公司的里程碑興趣 | 383,352 | ||||||
| 1 | Therachon 里程碑興趣 | 1,280,283 | ||||||
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
Tekla 醫療保健投資者
投資明細表
June 30, 2022
(未經審計， 續)
| 利息 | 生物技術--續 | 價值 | ||||||
| $ | 1,663,635 | |||||||
| 健康 護理設備和用品-0.0% | ||||||||
| 1 | Therox 里程碑利息 | 1,090 | ||||||
| 1,090 | ||||||||
| 製藥類股 -0.8% | ||||||||
| 1 | 傳入 里程碑利息 | 286,192 | ||||||
| 1 | Ethismos研究里程碑興趣 | 0 | ||||||
| 1 | 影響生物醫學裏程碑式的興趣 | 1,741,805 | ||||||
| 1 | Neurovance 里程碑興趣 | 5,643,054 | ||||||
| 7,671,051 | ||||||||
| 里程碑權益合計
(Cost $8,061,263) |
9,335,776 | |||||||
| 總投資 -100.8% (成本830,730,752美元) | 934,833,373 | |||||||
| 超過資產的其他 負債-(0.8%) | (7,392,029 | ) | ||||||
| 淨資產 -100% | $ | 927,441,344 | ||||||
| (a) | 非收入 生產安全。 |
| (b) | 使用重要的不可觀察的輸入對 進行安全公允估值。請參閲投資估值和公允價值計量。 |
| (c) | 基金持有5%或以上有投票權證券的關聯發行人(總市值為23,957,722美元)。 |
| (d) | 外國安全部門。 |
| (e) | 自2022年6月30日起，此證券的全部或部分處於出借狀態。 |
| (f) | 該證券代表 用於證券借貸的現金抵押品的投資，是一家由道富環球顧問公司提供諮詢的註冊投資公司。顯示的利率是截至2022年6月30日的年化七天期收益率。 |
| adr | 美國存託憑證 收據 |
| CVR | 或有價值權 |
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
Tekla 醫療保健投資者
投資明細表 備註
June 30, 2022
(未經審計)
投資估價
在國家證券交易所上市或在場外交易市場上市的上市公司的股票通常以最後銷售 價格估值，截至收盤時，通常是東部時間下午4點。基金受託人委員會(受託人)已就可能無法獲得報價或未能反映公允價值的證券制定並 批准公平估值政策和程序。可轉換債券、公司債券和政府債券通過第三方定價服務進行估值。僅在未報告銷售的情況下，才使用此定價服務對可轉換債券進行估值。上市公司的受限證券通常根據估值日的收盤市場報價進行估值，並根據Tekla Capital Management LLC(顧問)真誠確定的限制的影響進行調整 ，也使用下文所述受託人批准的公平估值政策和程序 。上市公司的非交易所交易權證通常使用Black-Scholes模型進行估值，該模型同時包含了可觀測和不可觀測的輸入。期限在60天或以下的短期投資一般按公允價值的攤餘成本進行估值。
非上市公司的可換股優先股、認股權證或可換股票據權益、里程碑權益及其他受限制證券，以及未能即時取得市場報價的上市公司股份，例如已停牌、當日未有出售或未反映公允價值的股票，通常會根據顧問根據受託人批准的公允估值政策及程序提出的建議，以誠意進行估值。
顧問設有由高級管理層組成的估值小組委員會，該小組委員會至少每季度向董事會的估值委員會報告一次。每項公允價值釐定均基於對相關因素的考慮，包括可觀察和不可觀察的投入。顧問認為可以觀察到的 和不能觀察到的投入可能包括：(I)在處置證券方面存在任何合同限制；(Ii)從公司獲得的信息，其中可能包括對公司財務報表、產品、預期市場或技術的分析；(Iii)發行人在完成下一輪融資時以一定距離協商的相同或類似證券的價格；(Iv)發行人或類似公司的類似證券公開交易的價格和程度；或(V)對合同條款進行概率和時間價值調整後的分析。在適用的情況下，將採用多種估值方法來確認公允價值。由顧問確定的重大不可觀察的投入經常用於公允價值的確定。這些投入中任何一項的重大變化都可能導致公允價值計量的重大變化 。由於估值過程中固有的不確定性，該等對公允價值的估計可能與投資存在現成市場時所使用的價值存在重大差異，差異可能是重大的。此外，市場環境的變化和投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或損失與本投資時間表日期使用的估值不同。
聯邦所得税成本
截至2022年6月30日，用於聯邦所得税目的的證券成本為830,730,752美元。基金持有的證券的未實現淨收益為104,102,621美元，包括未實現淨收益237,095,011美元和未實現淨虧損132,992,390美元。
證券借貸
基金可將其證券借給經批准的借款人以賺取額外收入。基金從借款人那裏獲得現金抵押品，基金收到的初始抵押品的價值必須至少為在美國交易所交易的出借證券現值的102%，以及 所有其他證券的價值至少105%。該基金將把其現金抵押品投資於道富銀行美國政府貨幣市場基金，該基金在美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)註冊為投資公司。SAHXX將其幾乎所有資產投資於道富美國政府貨幣市場投資組合。基金將獲得任何收益收益，並承擔SAHXX在現金抵押品方面產生的任何損失。
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
Tekla 醫療保健投資者
投資明細表 備註
June 30, 2022
(未經審計，續)
基金有權 按需召回出借證券。如果借款人未能在到期時歸還出借的證券，則出借代理負有責任，並向基金賠償出借的證券。借貸代理使用從借款人收到的抵押品購買 相同發行、類型、類別和系列的已借出證券的置換證券。如果抵押品的價值低於重置證券的購買成本，借貸代理有責任彌補差額，但僅限於以下範圍：差額不是由於SAHXX的任何價值減少所致。
雖然通過收到借款人的抵押品並通過借貸代理賠償減輕了借出證券的損失風險，但基金可能會延遲收回證券，或者如果借款人未能及時歸還證券，基金的回報可能會低於預期。基金通過保留抵押品投資收益的一部分和從證券借款人賺取的費用中獲得補償來獲得出借證券的補償。本基金收到的證券借貸收入 是扣除證券借貸代理人保留的手續費後的淨額。從SAHXX收到的淨收入是基金記錄的證券借貸收入的一個組成部分。
截至2022年6月30日，基金借出了價值6,232,497美元的證券，並獲得了6,505,927美元的現金抵押品。
與關聯公司的其他交易
關聯公司是指基金持有5%或以上有投票權證券的公司。截至2022年6月30日期間，涉及此類公司的交易情況如下：
| 關聯公司 | 起始值截止日期 9月30日 2021 | 在以下位置購買 成本 | 收益 來自銷售部門 | 已實現淨額 得/(失) 在銷售中 附屬公司 公司 | 更改中 未實現 欣賞/ 折舊 | 終止值 截至 6月30日， 2022 | ||||||||||||||||||
| Amphivena治療公司 | $ | 86 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 86 | ||||||||||||
| Arkuda治療公司。 | 2,800,002 | 862,043 | - | - | 1,362,220 | 5,024,265 | ||||||||||||||||||
| 庫拉森治療公司 | 7,000,000 | 1,414,141 | - | - | - | 8,414,141 | ||||||||||||||||||
| Invetx，Inc. | 3,450,000 | 2,070,000 | - | - | 1,366,344 | 6,886,344 | ||||||||||||||||||
| Prithera Ltd. | 1,081,123 | * | 2,946,771 | - | - | (395,008 | ) | 3,632,886 | ||||||||||||||||
| $ | 14,331,211 | $ | 7,292,955 | $ | - | $ | - | $ | 2,333,556 | $ | 23,957,722 | |||||||||||||
| 關聯公司 | 截至的股份 6月30日， 2022 | 本金 截至的數額 6月30日， 2022 | 股息/ 利息 收入來源： 附屬公司 公司 | 資本利得 分配 來自附屬公司 公司 | ||||||||||||
| Amphivena治療公司 | 852,639 | $ | 303,323 | $ | - | $ | - | |||||||||
| Arkuda治療公司 | 2,841,458 | - | - | - | ||||||||||||
| 庫拉森治療公司 | 17,547,740 | - | - | - | ||||||||||||
| Invetx，Inc. | 10,276,591 | - | - | - | ||||||||||||
| Prithera Ltd. | 346,666 | - | - | - | ||||||||||||
| 31,865,094 | $ | 303,323 | $ | - | $ | - | ||||||||||
*截至2021年9月30日，不是 附屬公司。
公允價值計量
基金採用三級層次結構 來確定估值技術中用來計量公允價值的假設的優先次序，這些假設稱為投入。 投入的三級層次概括為三個大的級別。第1級包括相同投資在活躍市場的報價。第2級包括使用其他重要可觀察到的投入確定的價格(包括類似投資的報價、利率、信貸風險等)。
隨附的附註是本投資計劃不可分割的一部分。
Tekla 醫療保健投資者
投資明細表的説明
June 30, 2022
(未經審計，續)
獨立定價供應商可採用利用實際市場交易、經紀人提供的估值和/或旨在確定此類證券的市場價值的其他方法，以評估的投標價格對銀行貸款和債務證券進行估值，此類證券被視為公允價值等級中的第二級。第3級包括使用重大不可觀察投入(包括基金自己在確定投資公允價值時的假設)確定的價格。這些用於對證券進行估值的投入或方法不一定是與投資這些證券相關的風險的指標。
在截至2022年6月30日的期間，第3級和第1級之間的轉移總額為4,080,321美元。這兩項投資是由於首次公開募股而轉移的，其價值受到市場價格的支撐。不同級別之間沒有其他轉移。
以下是截至2022年6月30日用於評估基金投資的水平摘要。
| 在值資產 | 1級 | 2級 | 3級 | 總計 | ||||||||||||
| 可兑換優先 | ||||||||||||||||
| 生物技術 | $ | - | $ | - | $ | 44,433,852 | $ | 44,433,852 | ||||||||
| 醫療保健設備和用品 | - | - | 1,423,015 | 1,423,015 | ||||||||||||
| 製藥業 | - | - | 25,114,132 | 25,114,132 | ||||||||||||
| 可轉換票據 | ||||||||||||||||
| 生物技術 | - | - | 0 | * | 0 | |||||||||||
| 普通股及認股權證 | ||||||||||||||||
| 生物技術 | 464,087,937 | 972,405 | - | 465,060,342 | ||||||||||||
| 醫療保健設備和用品 | 54,543,769 | - | 687,573 | 55,231,342 | ||||||||||||
| 醫療保健提供者和服務 | 62,536,141 | 78,578 | 56,911 | 62,671,630 | ||||||||||||
| 醫療保健服務 | 13,087,719 | - | - | 13,087,719 | ||||||||||||
| 生命科學工具與服務 | 37,357,603 | - | - | 37,357,603 | ||||||||||||
| 醫療器械與診斷 | 13,268,253 | - | - | 13,268,253 | ||||||||||||
| 製藥業 | 157,367,832 | 1,725 | - | 157,369,557 | ||||||||||||
| 交易所買賣基金 | 10,495,225 | - | - | 10,495,225 | ||||||||||||
| 短期投資 | 6,505,927 | 33,479,000 | - | 39,984,927 | ||||||||||||
| 里程碑權益 | ||||||||||||||||
| 生物技術 | - | - | 1,663,635 | 1,663,635 | ||||||||||||
| 醫療保健設備和用品 | - | - | 1,090 | 1,090 | ||||||||||||
| 製藥業 | - | - | 7,671,051 | 7,671,051 | ||||||||||||
| 其他資產 | - | - | 272 | 272 | ||||||||||||
| 總計 | $ | 819,250,406 | $ | 34,531,708 | $ | 81,051,531 | $ | 934,833,645 | ||||||||
*代表價值為零的證券。
以下是3級資產的對賬，其中使用了重大不可觀察到的投入來確定公允價值。
附註是本投資計劃不可分割的一部分。
Tekla 醫療保健投資者
投資明細表的説明
June 30, 2022
(未經審計，續)
| 證券投資 | 截至
9月30日的餘額， 2021 |
已實現淨收益 (虧損)和變動 未實現 欣賞 (折舊) |
成本 購買和 次轉換 |
收益 來自銷售部門 和 次轉換 |
淨轉賬 到(出) 3級 |
截止日期的餘額 6月30日， 2022 |
||||||||||||||||||
| 可兑換優先 | ||||||||||||||||||||||||
| 生物技術 | $ | 31,989,201 | $ | 1,523,124 | $ | 15,001,526 | $ | - | $ | (4,079,999 | ) | $ | 44,433,852 | |||||||||||
| 醫療保健設備和用品 | 1,423,015 | - | - | - | - | 1,423,015 | ||||||||||||||||||
| 製藥業 | 20,599,995 | (7,632 | ) | 4,521,769 | - | - | 25,114,132 | |||||||||||||||||
| 可轉換票據 | ||||||||||||||||||||||||
| 生物技術 | 0 | - | - | - | - | 0 | ||||||||||||||||||
| 普通股 | ||||||||||||||||||||||||
| 生物技術 | 322 | - | - | - | $ | (322 | ) | - | ||||||||||||||||
| 醫療保健設備和用品 | 1,768,200 | (1,080,627 | ) | - | - | - | 687,573 | |||||||||||||||||
| 醫療保健提供者和服務 | 139,911 | (60,629 | ) | - | (22,371 | ) | - | 56,911 | ||||||||||||||||
| 里程碑權益 | ||||||||||||||||||||||||
| 生物技術 | 1,758,375 | (94,740 | ) | - | - | - | 1,663,635 | |||||||||||||||||
| 醫療保健設備和用品 | 1,982 | (705 | ) | - | (187 | ) | - | 1,090 | ||||||||||||||||
| 製藥業 | 9,289,198 | (1,618,147 | ) | - | - | - | 7,671,051 | |||||||||||||||||
| 其他資產 | 15,966 | - | 2,520 | (18,214 | ) | - | 272 | |||||||||||||||||
| $ | 66,986,165 | $ | (1,339,356 | ) | $ | 19,525,815 | $ | (40,772 | ) | $ | (4,080,321 | ) | $ | 81,051,531 | ||||||||||
| 截至2022年6月30日仍持有的投資未實現增值(折舊)淨變化 | $ | (1,339,356 | ) | |||||||||||||||||||||
以下是關於在確定3級資產公允價值時使用的重大不可觀察投入的量化披露。
| 公允價值在 6月30日， 2022 |
估值 技術 |
無法觀察到的輸入 | 射程 (加權平均) | |||||||
| 普通股 | $ | 687,573 | 收益法 | (a) | 不適用 | |||||
| 56,911 | 概率調整值 | 事件發生的概率 活動的時間安排 |
50.00% (50.00%) 0.75-1.75 (1.25) years | |||||||
| 可兑換優先 | 55,362,339 15,608,660 |
市場方法 最近的交易 |
(a) (b) |
不適用 不適用 | ||||||
| 里程碑利益 | 9,335,776 | 概率調整值 | 事件發生的概率 活動的時間安排 |
0.00%-100.00% (72.70%) 0.25-14.00 (3.75) years | ||||||
| 其他資產 | 272 | 概率調整值 | 事件發生的概率 活動的時間安排 |
95.00% (95.00%) 5.75 (5.75) years | ||||||
| $ | 81,051,531 | |||||||||
| (a) | 由於此衡量方法 是特定於投資的，因此無法提供量化信息。 |
| (b) | 用來估計這些投資的公允價值的估值技術是基於隨後的幾輪融資。 |
私營公司和其他受限證券
如果私人公司和其他受限制證券目前佔淨資產的40%或更少，基金可以投資於這些證券。截至2022年6月30日，這些證券的價值佔基金淨資產的9%。
截至2022年6月30日，基金的承付款為3,299,853美元，用於對四傢俬營公司的額外投資。
下表詳細説明瞭基金私人公司和其他受限制證券在2022年6月30日的收購日期、成本、單位賬面價值和價值。 基金本身無權要求登記這類證券。
附註是本投資計劃不可分割的一部分。
Tekla 醫療保健投資者
投資明細表的説明
June 30, 2022
(未經審計，續)
| 安全(#) | 採辦 日期 | 成本 | 賬面價值 每單位 | 價值 | ||||||||||||
| 傳入里程碑利息 | 07/27/16 | $ | 377,701 | $ | 286,192.00 | $ | 286,192 | |||||||||
| Amphivena治療公司 | ||||||||||||||||
| B系列無級變速器。脈衝頻率計 | 07/17/17 | 4,903,056 | 0.00 | †† | 33 | |||||||||||
| C系列無級變速器。脈衝頻率計 | 12/10/18 | 1,887,644 | 0.00 | †† | 53 | |||||||||||
| CVT。注意事項 | 08/25/21 | 303,323 | 0.00 | 0 | ||||||||||||
| Arbor BioTechnologies，B系列無級變速器。脈衝頻率計 | 10/29/21 | 1,367,052 | 16.57 | 1,359,999 | ||||||||||||
| Aristea治療公司B系列CVT。脈衝頻率計 | 07/27/21 | 3,399,996 | 5.51 | 3,399,996 | ||||||||||||
| Arkuda治療公司 | ||||||||||||||||
| A系列無級變速器。脈衝頻率計 | 05/16/19,04/02/20, 07/15/21 | 5,608,507 | 1.77 | 4,162,222 | ||||||||||||
| B系列無級變速器。脈衝頻率計 | 01/24/22 | 863,441 | 1.77 | 862,043 | ||||||||||||
| Bitheryx，Inc.E系列無級變速器。脈衝頻率計 | 05/19/21 | 6,814,067 | 5.25 | 6,800,000 | ||||||||||||
| Cercacor實驗室，Inc.通用 | 03/31/98 | † | 0 | 4.30 | 687,573 | |||||||||||
| 庫拉森治療公司A系列CVT。脈衝頻率計 | 09/18/18,01/07/20, 10/21/21 | 8,414,141 | 0.48 | 8,414,141 | ||||||||||||
| Dyacure C系列無級變速器。脈衝頻率計 | 04/21/20,10/28/20 | 5,611,822 | 4.35 | 2,620,581 | ||||||||||||
| Elevor Biomedicines，Inc.B系列CVT。脈衝頻率計 | 01/21/22 | 3,103,019 | 4.72 | 3,099,996 | ||||||||||||
| 民族研究的里程碑興趣 | 10/31/17 | 0 | 0.00 | 0 | ||||||||||||
| HiberCell，Inc.B系列無級變速器脈衝頻率計 | 05/05/21 | 3,406,945 | 1.23 | 3,399,999 | ||||||||||||
| 熱點治療公司 | ||||||||||||||||
| B系列無級變速器。脈衝頻率計 | 04/22/20, 06/17/21 | 6,905,056 | 3.24 | 9,317,587 | ||||||||||||
| C系列無級變速器。脈衝頻率計 | 11/15/21 | 2,050,638 | 3.24 | 2,049,526 | ||||||||||||
| 免疫ID公司A系列CVT。脈衝頻率計 | 04/28/21 | 2,044,520 | 2.00 | 2,040,000 | ||||||||||||
| Impact Biomedics的里程碑興趣 | 07/20/10 | 0 | 1,741,805.00 | 1,741,805 | ||||||||||||
| InnovaCare，Inc.託管股票公用股 | 12/21/12 | † | 73,738 | 0.26 | 56,911 | |||||||||||
| Invetx，Inc. | ||||||||||||||||
| A系列無級變速器。脈衝頻率計 | 08/06/20 | 3,452,934 | 0.67 | 4,816,344 | ||||||||||||
| B系列無級變速器。脈衝頻率計 | 03/28/22 | 2,071,261 | 0.67 | 2,070,000 | ||||||||||||
| IO Light Holdings，Inc.系列A2無級變速器脈衝頻率計 | 04/30/20 | † | 1,394,759 | 3.38 | 1,423,015 | |||||||||||
| 月湖免疫治療股份公司A類普通股 | 03/30/22 | 2,060,789 | 4.73 | 972,405 | ||||||||||||
| Neurovance里程碑利息 | 03/20/17 | 4,917,881 | 5,643,054.00 | 5,643,054 | ||||||||||||
| Oculis SA | ||||||||||||||||
| B2系列無級變速器。脈衝頻率計 | 01/16/19 | 2,335,688 | 10.64 | 2,952,004 | ||||||||||||
| C系列無級變速器。脈衝頻率計 | 04/07/21 | 801,905 | 10.64 | 801,905 | ||||||||||||
| 帕臺農神廟治療公司A系列CVT。脈衝頻率計 | 08/12/21 | 2,092,307 | 3.96 | 2,092,307 | ||||||||||||
| Prithera Ltd.A系列無級變速器。脈衝頻率計 | 10/07/20,10/19/21 | 4,044,974 | 10.48 | 3,632,886 | ||||||||||||
| Quell Treateutics，B系列CVT。脈衝頻率計 | 11/29/21 | 2,955,956 | 1.89 | 2,936,363 | ||||||||||||
| 雷尼爾治療公司里程碑式的興趣 | 09/28/21 | 395,493 | 383,352.00 | 383,352 | ||||||||||||
| Recode Treateutics，B系列CVT。脈衝頻率計 | 10/12/21 | 2,729,552 | 9.23 | 2,719,999 | ||||||||||||
| Therachon里程碑利息 | 07/01/19 | 2,362,765 | 1,280,283.00 | 1,280,283 | ||||||||||||
| Therox里程碑利息 | 06/18/19 | 7,423 | 1,090.00 | 1,090 | ||||||||||||
| $ | 88,758,353 | $ | 82,023,664 | |||||||||||||
| (#) | 有關每個發行人的更多信息，請參閲 投資明細表和相應的腳註。 |
| † | 帶有作為對先前擁有的證券的公司行動的一部分而收到的 利息。 |
| †† | 單位賬面價值大於0.00美元但小於0.01美元 |
附註是本投資計劃不可分割的一部分。